華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司戰(zhàn)略投資者專項(xiàng)核查報(bào)告

1、 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司關(guān)于北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司戰(zhàn)略投資者專項(xiàng)核查報(bào)告北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“英諾特”、“發(fā)行人”或“公司”） 首次公開發(fā)行股票（以下簡(jiǎn)稱“本次發(fā)行”）并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)已于2022年2 月16日經(jīng)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)審核同 意，于2022年4月28日獲中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”） 證監(jiān)許可2022902號(hào)文同意注冊(cè)。華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“華 泰聯(lián)合證券”或“保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商廣）擔(dān)任本次發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）。根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、科創(chuàng)板首次公 開

2、發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（試行）、上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行與承銷實(shí) 施辦法（2021年修訂）（以下簡(jiǎn)稱“實(shí)施辦法”）、上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā) 行與承銷規(guī)則適用指引第1號(hào)一一首次公開發(fā)行股票（2021年修訂）（以下簡(jiǎn) 稱“承銷指引”）、注冊(cè)制下首次公開發(fā)行股票承銷規(guī)范（以下簡(jiǎn)稱“承銷 規(guī)范”）等有關(guān)法律、法規(guī)和其他相關(guān)文件的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）針對(duì) 北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的戰(zhàn)略配 售資格進(jìn)行核查，出具本核查報(bào)告。一、本次發(fā)行并在科創(chuàng)板上市的批準(zhǔn)與授權(quán)（一）發(fā)行人董事會(huì)關(guān)于本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)2021年3月6日，發(fā)行人召開了第一屆董事會(huì)第四次會(huì)議，審議通過

3、了首 次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的相關(guān)議案。（二）發(fā)行人股東大會(huì)關(guān)于本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)與授權(quán)2021年3月26日，發(fā)行人召開了 2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過了首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市相關(guān)議案。（三）上海證券交易所、證監(jiān)會(huì)關(guān)于本次發(fā)行上市的審核2022年2月16日，上交所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì)發(fā)布科創(chuàng)板上市委2022 年第8次審議會(huì)議結(jié)果公告，根據(jù)該公告內(nèi)容，上交所科創(chuàng)板股票上市委員會(huì) 于2022年2月16日召開2022年第8次會(huì)議已經(jīng)審議同意北京英諾特生物技術(shù) 股份有限公司發(fā)行上市（首發(fā)）。2022年4月28日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布關(guān)于同意北京英諾特生物技術(shù)股份有 限公司首次公開發(fā)行

4、股票注冊(cè)的批復(fù)（證監(jiān)許可2022902號(hào)），同意發(fā)行人 首次公開發(fā)行股票的注冊(cè)申請(qǐng)。二、關(guān)于本次發(fā)行戰(zhàn)略配售對(duì)象的確定和配售股票數(shù)量發(fā)行人本次發(fā)行股票的戰(zhàn)略配售的相關(guān)方案如下：（一）戰(zhàn)略配售數(shù)量英諾特本次擬公開發(fā)行股票34,020,000股，發(fā)行股份占公司發(fā)行后股份總數(shù) 的比例為25.00%，全部為公開發(fā)行新股，公司股東不進(jìn)行公開發(fā)售股份。本次發(fā)行中，初始戰(zhàn)略配售發(fā)行數(shù)量為5,103,000股，占本次發(fā)行數(shù)量15.00%， 最終戰(zhàn)略配售數(shù)量將于T-2日由發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）依據(jù)網(wǎng)下詢價(jià)結(jié) 果擬定發(fā)行價(jià)格后確定。最終戰(zhàn)略配售數(shù)量與初始戰(zhàn)略配售數(shù)量的差額部分首先 回?fù)苤辆W(wǎng)下發(fā)行。（二）戰(zhàn)略

5、配售對(duì)象的確定本次發(fā)行戰(zhàn)略配售的對(duì)象須為符合承銷指引第八條規(guī)定的情形之一：1、與發(fā)行人經(jīng)營業(yè)務(wù)具有戰(zhàn)略合作關(guān)系或長(zhǎng)期合作愿景的大型企業(yè)或其下 屬企業(yè)；2、具有長(zhǎng)期投資意愿的大型保險(xiǎn)公司或其下屬企業(yè)、國家級(jí)大型投資基金 或其下屬企業(yè)；3、以公開募集方式設(shè)立，主要投資策略包括投資戰(zhàn)略配售股票，且以封閉方式運(yùn)作的證券投資基金；4、參與跟投的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司；5、發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管 理計(jì)劃；6、符合法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他戰(zhàn)略投資者。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）確定本次發(fā)行的 戰(zhàn)略配售對(duì)象如下：序號(hào)名稱機(jī)構(gòu)類型限售期限1華泰創(chuàng)新

6、投資有限公司參與跟投的保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司24個(gè)月2華泰英諾特家園1號(hào)科創(chuàng) 板員工持股集合資產(chǎn)管理 計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱家園1 號(hào)”）發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工參與本次 戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃12個(gè)月注：限售期為自本次發(fā)行的股票上市之日起計(jì)算根據(jù)承銷指引第六條關(guān)于首次公開發(fā)行股票數(shù)量不足1億股的，戰(zhàn)略投 資者應(yīng)不超過10名的規(guī)定，本次發(fā)行向2名戰(zhàn)略投資者進(jìn)行配售符合承銷指 引第六條的規(guī)定。（三）戰(zhàn)略配售的參與規(guī)模1、根據(jù)承銷指引要求，華泰創(chuàng)新投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華泰創(chuàng)新”） 將按照股票發(fā)行價(jià)格認(rèn)購發(fā)行人本次公開發(fā)行股票數(shù)量2%至5%的股票，最終 跟投比例根據(jù)發(fā)行人本次公開發(fā)行股票的規(guī)模

7、分檔確定：（1）發(fā)行規(guī)模不足10億元的，跟投比例為5%,但不超過人民幣4,000萬 元；（2） 發(fā)行規(guī)模10億元以上、不足20億元的，跟投比例為4%,但不超過人 民幣6,000萬元；（3） 發(fā)行規(guī)模20億元以上、不足50億元的，跟投比例為3%,但不超過人民幣1億元;（4）發(fā)行規(guī)模50億元以上的，跟投比例為2%,但不超過人民幣10億元。具體跟投金額將在2022年7月15日（T-2日）發(fā)行價(jià)格確定后明確。華泰創(chuàng)新初始跟投比例為本次公開發(fā)行數(shù)量的5.00%，即1,701,000股。因 保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司最終實(shí)際認(rèn)購數(shù)量與最終實(shí)際發(fā)行規(guī)模相關(guān)，保薦機(jī)構(gòu)（主 承銷商）將在確定發(fā)行價(jià)格后對(duì)保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公

8、司最終實(shí)際認(rèn)購數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。2、華泰英諾特家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與戰(zhàn)略配售的 數(shù)量不超過本次公開發(fā)行規(guī)模的10.00%,即3,402,000股，同時(shí)參與認(rèn)購規(guī)模上 限（包含新股配售經(jīng)紀(jì)傭金）不超過6,820.00萬元。3、本次共有2名投資者參與本次戰(zhàn)略配售，初始戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為 5,103,000股，占本次發(fā)行數(shù)量的15.00%，符合實(shí)施辦法、承銷指引中對(duì) 本次發(fā)行戰(zhàn)略投資者應(yīng)不超過10名，戰(zhàn)略投資者獲得配售的股票總量不得超過 本次公開發(fā)行股票數(shù)量的20%的要求。三、關(guān)于參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售對(duì)象的合規(guī)性（一）參與本次戰(zhàn)略配售對(duì)象的主體資格1、華泰創(chuàng)新投資有限公司（1）基本情

9、況企業(yè)名稱華泰創(chuàng)新投資有限公司類型有限責(zé)任公司（法人獨(dú)資）注冊(cè)資本350000.000000 萬人民幣住所北京市西城區(qū)豐盛胡同28號(hào)營業(yè)期限自2013年11月21日經(jīng)營范圍項(xiàng)目投資；投資管理；銷售貴 宿；餐飲服務(wù)；銷售食品； 機(jī)動(dòng)車公共停車場(chǎng)服務(wù)；會(huì)議 代理服務(wù)。（“1、未經(jīng)有關(guān)部統(tǒng)一社會(huì)代碼/注冊(cè)號(hào)91110000082819692A法定代表人孫穎成立日期2013年11月21日:樓 7 層 701-8 至 701-11營業(yè)期限至2033年11月20日蕓金屬；酒店管理；以下限分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營：住 健身服務(wù)；游泳池；洗衣代收；打字、復(fù)??； 義服務(wù)；承辦展覽展示；旅游信息咨詢；票務(wù) 門批準(zhǔn)，不得以公開

10、方式募集資金；2、不得 公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動(dòng)；3、不得發(fā)放貸款；4、不得 對(duì)所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔(dān)保；5、不得向投資者承諾投資本金 不受損失或者承諾最低收益；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項(xiàng)目，開展經(jīng)營活 動(dòng)；依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門批準(zhǔn)后依批準(zhǔn)的內(nèi)容開展經(jīng)營活 動(dòng)；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項(xiàng)目的經(jīng)營活動(dòng)。）股東華泰證券股份有限公司（持股100%）主要人員董事長(zhǎng)：孫穎總經(jīng)理：晉海博合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人：張華（2）控股股東和實(shí)際控制人華泰創(chuàng)新為華泰證券股份有限公司的全資子公司，華泰證券股份有限公司持 有其100%股權(quán)，華泰證券股份有限公司實(shí)際控制華泰創(chuàng)新。（3）戰(zhàn)略配售資

11、格根據(jù)實(shí)施辦法第十九條，科創(chuàng)板試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度，發(fā) 行人的保薦機(jī)構(gòu)依法設(shè)立的相關(guān)子公司或者實(shí)際控制該保薦機(jī)構(gòu)的證券公司依 法設(shè)立的其他相關(guān)子公司，參與本次發(fā)行戰(zhàn)略配售。華泰證券股份有限公司是保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司 的控股股東、實(shí)際控制人。華泰創(chuàng)新是華泰證券股份有限公司依法設(shè)立的全資子 公司。因此，華泰創(chuàng)新具有作為保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投的戰(zhàn)略配售資格。（4）關(guān)聯(lián)關(guān)系華泰創(chuàng)新為保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司母公司華泰證 券股份有限公司的全資子公司，華泰創(chuàng)新與北京英諾特生物技術(shù)股份有限公司無 關(guān)聯(lián)關(guān)系。（5）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源經(jīng)核查華泰創(chuàng)新的

12、書面承諾、與發(fā)行人簽訂的戰(zhàn)略配售協(xié)議，華泰創(chuàng)新承諾 參與戰(zhàn)略配售所用資金來源為自有資金，是本次配售股票的實(shí)際持有人，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形。（6）相關(guān)承諾根據(jù)實(shí)施辦法、承銷指引等法律法規(guī)規(guī)定，華泰創(chuàng)新已就參與本次戰(zhàn) 略配售出具承諾函，具體內(nèi)容如下：“一、本公司具有相應(yīng)合法的證券投資主體資格，參與本次戰(zhàn)略配售已依法 履行內(nèi)外部批準(zhǔn)程序。二、本公司為本次配售股票的實(shí)際持有人，不存在受其他投資者委托或委托 其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形。本公司參與戰(zhàn)略配售所用資金來源為自有 資金，且參與本次戰(zhàn)略配售符合該資金的投資方向。三、本公司獲得本次配售的股票限售期限為發(fā)

13、行人首次公開發(fā)行并上市之日 起24個(gè)月。限售期屆滿后，本公司的減持適用中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān) 于股份減持的有關(guān)規(guī)定。四、本公司不通過任何形式在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有本次配售的股票。五、本公司為華泰證券股份有限公司的全資另類投資子公司，屬于自營投資 機(jī)構(gòu)。本公司完全使用自有資金參與新股申購，不涉及使用產(chǎn)品募集資金或私募 備案等事宜。六、本公司不利用獲配股份取得的股東地位影響發(fā)行人正常生產(chǎn)經(jīng)營，不得 在獲配股份限售期內(nèi)謀求發(fā)行人控制權(quán)。七、本公司開立專用證券賬戶存放獲配股票，并與本公司及華泰證券股份有 限公司自營、資管等其他業(yè)務(wù)的證券有效隔離、分別管理、分別記賬，不與其他 業(yè)務(wù)進(jìn)行混合操作。上述

14、專用證券賬戶只能用于在限售期屆滿后賣出或者按照中 國證監(jiān)會(huì)及上海證券交易所有關(guān)規(guī)定向證券金融公司借出和收回獲配股票，不買 入股票或者其他證券。因上市公司實(shí)施配股、轉(zhuǎn)增股本的除外。八、本公司與發(fā)行人或其他利益關(guān)系人之間不存在輸送不正當(dāng)利益的行為。九、本公司不存在法律法規(guī)或規(guī)范性文件及相關(guān)合同規(guī)定禁止或限制參與本次戰(zhàn)略配售的情形。2、華泰英諾特家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（1）基本情況具體名稱：華泰英諾特家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立時(shí)間：2022年6月20日備案日期：2022年6月24日備案編碼：SVV780募集資金規(guī)模：6,820萬元（不含孳生利息）管理人：華泰證券（上海

15、）資產(chǎn)管理有限公司托管人：招商銀行股份有限公司實(shí)際支配主體：華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司。實(shí)際支配主體非發(fā)行 人高級(jí)管理人員。（2）參與人情況序號(hào)姓名職務(wù)參與比例實(shí)際繳款金額 （萬元）員工類別1葉逢光董事長(zhǎng)21.99%1,500核心員工2張秀杰董事、總經(jīng)理43.99%3,000高級(jí)管理人員3陳廷友董事、研發(fā)總監(jiān)2.79%190核心員工4趙秀娟財(cái)務(wù)總監(jiān)2.49%170高級(jí)管理人員5陳富康董事會(huì)秘書8.80%600高級(jí)管理人員6張樂技術(shù)服務(wù)總監(jiān)、產(chǎn)品中心總監(jiān)2.05%140核心員工7何赤平市場(chǎng)總監(jiān)2.20%150核心員工8紀(jì)凱銷售總監(jiān)3.08%210核心員工9崔玉林大區(qū)經(jīng)理1.61%110核心

16、員工10楊琨大區(qū)經(jīng)理1.91%130核心員工11陳立婷大區(qū)經(jīng)理1.61%110核心員工12王翠平質(zhì)量總監(jiān)2.93%200核心員工13李輝銷售經(jīng)理2.93%200核心員工14王恒強(qiáng)研發(fā)平臺(tái)總監(jiān)1.61%110核心員工合計(jì)100.00%6,820-注1：合計(jì)數(shù)與各部分?jǐn)?shù)直接相加之和在尾數(shù)存在的差異系由四舍五入造成。注2：最終認(rèn)購股數(shù)待2022年7月15日（T-2日）確定發(fā)行價(jià)格后確認(rèn)。注3：家園1號(hào)募集資金的100%用于參與本次戰(zhàn)略配售，即用于支付本次戰(zhàn)略配售的價(jià)款、 新股配售經(jīng)紀(jì)傭金及相關(guān)費(fèi)用。經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）認(rèn)為，資管計(jì)劃份額持有人均為發(fā)行人的高 級(jí)管理人員和核心員工，對(duì)于發(fā)行人生

17、產(chǎn)經(jīng)營具有重要影響，參與本次發(fā)行戰(zhàn)略 配售的人員均已與發(fā)行人簽訂了勞動(dòng)合同。發(fā)行人的高級(jí)管理人員和核心員工設(shè) 立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與本次發(fā)行的戰(zhàn)略配售，符合實(shí)施辦法第二十條、承 銷指引第八條關(guān)于參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售投資者資格的規(guī)定。（3）批準(zhǔn)和授權(quán)發(fā)行人2021年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過議關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董 事會(huì)辦理公司首次公開發(fā)行人民幣普通股（A股）股票并在科創(chuàng)板上市具體事宜 的議案，同意授權(quán)發(fā)行人董事會(huì)全權(quán)辦理本次發(fā)行相關(guān)事宜。發(fā)行人第一屆董事會(huì)第九次會(huì)議審議并批準(zhǔn)了關(guān)于公司部分高級(jí)管理人員 及核心員工設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃參與公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市 戰(zhàn)略配售的議案的議案，同

18、意發(fā)行人部分高級(jí)管理人員和核心員工設(shè)立專項(xiàng)資 產(chǎn)管理計(jì)劃參與發(fā)行人戰(zhàn)略配售。（4）實(shí)際支配主體家園1號(hào)的實(shí)際支配主體為華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司。根據(jù)華泰英諾特家園1號(hào)科創(chuàng)板員工持股集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)管理合 同的約定，管理人享有的主要權(quán)利包括：按照資產(chǎn)管理合同約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)；按照資產(chǎn)管理合同約定，及時(shí)、足額獲得管理人管理費(fèi)用及業(yè)績(jī)報(bào)酬（如 有）；按照資產(chǎn)管理合同約定，停止或暫停辦理集合計(jì)劃份額的參與，暫停辦理 集合計(jì)劃的退出事宜；按照有關(guān)規(guī)定和資產(chǎn)管理合同約定行使因資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利； 根據(jù)資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督托管人，對(duì)于托管人違反資產(chǎn)管

19、 理合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定、對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大 損失的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施制止，并報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)；自行提供或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的服務(wù)機(jī) 構(gòu)為資產(chǎn)管理計(jì)劃提供募集、份額登記、估值與核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務(wù)，并 對(duì)其行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；以管理人的名義，代表資產(chǎn)管理計(jì)劃行使投資過程中產(chǎn)生的權(quán)屬登記等權(quán) 利；按照資產(chǎn)管理合同約定，終止本集合計(jì)劃的運(yùn)作；集合計(jì)劃資產(chǎn)受到損害時(shí)，向有關(guān)責(zé)任人追究法律責(zé)任；更換公司相關(guān)業(yè)務(wù)主要負(fù)責(zé)人以及投資經(jīng)理人員；O按照有關(guān)規(guī)定，要求投資者提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、 風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力和投

20、資偏好等相關(guān)的信息和資料，要求資產(chǎn)委托人積極配合 完成（包括本合同簽訂前和履行過程中的）反洗錢調(diào)查等必要程序，并在上述文 件和資料發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)提交變更后的相關(guān)文件與資料；法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的及資產(chǎn)管理合同 約定的其他權(quán)利。因此，家園1號(hào)的管理人華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司能夠獨(dú)立決定 資產(chǎn)管理計(jì)劃在約定范圍內(nèi)的投資、已投資項(xiàng)目的管理和內(nèi)部運(yùn)作事宜，為家園 1號(hào)的實(shí)際支配主體。（5）與發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）關(guān)聯(lián)關(guān)系經(jīng)核查，截至本專項(xiàng)核查報(bào)告出具日，家園1號(hào)為發(fā)行人高級(jí)管理人員或核 心員工參與本次戰(zhàn)略配售設(shè)立的專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃，家園1號(hào)與發(fā)行人存在關(guān)聯(lián)

21、關(guān)系；華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司與保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）華泰聯(lián)合證 券為華泰證券同一控制下相關(guān)子公司，華泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司與保 薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）華泰聯(lián)合證券存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。除此之外，家園1號(hào)的管理人、 托管人和投資人與發(fā)行人和主承銷商不存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系。（6）參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金來源經(jīng)核查家園1號(hào)管理人和份額持有人提供的認(rèn)購證明文件，并根據(jù)份額持有 人的書面承諾，發(fā)行人的高級(jí)管理人員和核心員工參與戰(zhàn)略配售的認(rèn)購資金均為 自有資金，認(rèn)購資金足以滿足家園1號(hào)與發(fā)行人簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議約定的認(rèn)購 資金要求。（7）相關(guān)承諾根據(jù)實(shí)施辦法承銷指引等法律法規(guī)規(guī)定，華泰證券資管作為家園1號(hào)

22、管理人就家園1號(hào)參與本次戰(zhàn)略配售出具承諾函，具體內(nèi)容如下：“一、資管計(jì)劃具有相應(yīng)合法的證券投資主體資格，參與本次戰(zhàn)略配售符合 其投資范圍和投資領(lǐng)域，不存在任何法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、 上海證券交易所及中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的規(guī)范性文件或者資管計(jì)劃協(xié)議或制度 禁止或限制參加本次戰(zhàn)略配售的情形。二、本公司除作為資管計(jì)劃管理人外，與發(fā)行人不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，本公司為 華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司（下稱“主承銷商”）的關(guān)聯(lián)方。三、本公司管理的資管計(jì)劃同意按照最終確定的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購資管計(jì)劃承諾 認(rèn)購數(shù)量的發(fā)行人股票。四、發(fā)行人及其主承銷商未向本公司或資管計(jì)劃承諾上市后股價(jià)將上漲，或 者股價(jià)如未上漲將

23、由發(fā)行人購回股票或者給予任何形式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。五、發(fā)行人的主承銷商未以承諾對(duì)承銷費(fèi)用分成、介紹參與其他發(fā)行人戰(zhàn)略 配售、返還新股配售經(jīng)紀(jì)傭金等作為條件引入本公司或資管計(jì)劃。六、發(fā)行人未承諾上市后認(rèn)購本公司管理的證券投資基金。七、發(fā)行人高級(jí)管理人員與核心員工以自有資金參與資管計(jì)劃，為資管計(jì)劃 的實(shí)際持有人，不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與資管計(jì)劃的情形, 且資管計(jì)劃參與本次配售符合資管計(jì)劃資金的投資方向要求。資管計(jì)劃為本次配 售股票的持有人，全部由發(fā)行人的高級(jí)管理人員與核心員工出資設(shè)立，除此之外 不存在受其他投資者委托或委托其他投資者參與本次戰(zhàn)略配售的情形。八、本公司或資管計(jì)劃與發(fā)行人及

24、其主承銷商或其他利益關(guān)系人不存在其他 直接或間接進(jìn)行利益輸送的行為或其他輸送不正當(dāng)利益的行為。九、資管計(jì)劃獲得本次配售的股票限售期限為自發(fā)行人首次公開發(fā)行并上市 之日起12個(gè)月。限售期屆滿后，資管計(jì)劃的減持適用中國證監(jiān)會(huì)和上海證券交 易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。資管計(jì)劃不會(huì)通過任何形式在限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持 有本次配售的股票。十、本公司或資管計(jì)劃不利用獲配股份取得的股東地位影響發(fā)行人正常生產(chǎn) 經(jīng)營，不得在獲配股份限售期內(nèi)謀求發(fā)行人控制權(quán)?！保ǘ?zhàn)略投資者戰(zhàn)略配售協(xié)議發(fā)行人與上述確定的獲配對(duì)象簽署了參與此次發(fā)行的戰(zhàn)略配售協(xié)議，約 定了申購款項(xiàng)、繳款時(shí)間及退款安排、限售期限、保密義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容

25、。發(fā)行人與本次發(fā)行戰(zhàn)略投資者簽署的戰(zhàn)略配售協(xié)議的內(nèi)容不存在違反中 華人民共和國合同法等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的情形，內(nèi)容合法、有效。（三）配售條件參與跟投的華泰創(chuàng)新、華泰證券資管（為家園1號(hào)的管理人）已與發(fā)行人簽 署戰(zhàn)略配售協(xié)議，不參加本次發(fā)行初步詢價(jià)，并承諾按照發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu) （主承銷商）確定的發(fā)行價(jià)格認(rèn)購其承諾認(rèn)購的股票數(shù)量。（四）合規(guī)性意見1、根據(jù)發(fā)行人、戰(zhàn)略配售投資者、主承銷商、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人 出具的承諾函，發(fā)行人和主承銷向戰(zhàn)略配售投資者配售股票不存在承銷指引 第九條規(guī)定的禁止性情形。其中上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第1號(hào)一一首次公開 發(fā)行股票（2021年修訂）第九條規(guī)定的禁止性情形為：（1）發(fā)行人和主承銷商向戰(zhàn)略投資者承諾上市后股價(jià)將上漲，或者股價(jià)如 未上漲將由發(fā)行人購回股票或者給予任何形式的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償；（2）主承銷商以承諾對(duì)承銷費(fèi)用分成、介紹參與其他發(fā)行人戰(zhàn)略配售、返 還新股配售經(jīng)紀(jì)傭金等作為條件引入戰(zhàn)略投資者；（3）發(fā)行人上市后認(rèn)購發(fā)行人戰(zhàn)略投資者管理的證券投資基金；（4） 發(fā)行人承諾在戰(zhàn)略投資者獲配股份的限售期內(nèi)，委任與該戰(zhàn)略投資者 存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任發(fā)行人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員，但發(fā)行人的高級(jí) 管理人員與核心員工設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)