技術(shù)性知識流程外包服務(wù)簡報

1、技術(shù)性知識產(chǎn)權(quán)流程外包服務(wù)（KPO ）信息簡報目錄 TOC o 1-5 h z 一、概述1二、KPO的優(yōu)勢2三、KPO業(yè)務(wù)范圍2四、KPO業(yè)務(wù)開展流程示意圖3五、KPO的產(chǎn)業(yè)運行模式4六、KPO產(chǎn)業(yè)運行專用平臺6七、KPO中的知識產(chǎn)權(quán)問題81、KPO業(yè)務(wù)涉及知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的特征82、KPO中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別83、KPO中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險內(nèi)容94、KPO主要業(yè)務(wù)涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利類型以及知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)模式選擇10附注：KPO的發(fā)展簡介12一、概述知識流程外包（KPO）是服務(wù)外包的一種，與信息技術(shù)服務(wù)外包 （ITO）、業(yè)務(wù)流程外包（BPO）共同構(gòu)成服務(wù)外包的主要內(nèi)容。KPO是BPO的高端業(yè)態(tài)，它是指那

2、些將知識密集型業(yè)務(wù)流程轉(zhuǎn)移 給其他技術(shù)較高、成本較低的企業(yè)完成的行為。KPO的工作依托于具備 專業(yè)精準知識、高級業(yè)務(wù)專長和豐富經(jīng)驗的專家團隊，對人才資源， 尤其是高級人才資源的依賴性非常強，主要承接客戶企業(yè)的決策分析、 科學(xué)研究、工業(yè)（工程）設(shè)計、整體解決方案等項高難度、高智能服 務(wù)。工作內(nèi)容主要包括：知識產(chǎn)權(quán)研究、醫(yī)藥和生物技術(shù)研發(fā)和測試、 產(chǎn)品技術(shù)研發(fā)、工業(yè)設(shè)計、分析學(xué)和數(shù)據(jù)挖掘、動漫及網(wǎng)游設(shè)計研發(fā)、 教育課件研發(fā)、工程設(shè)計等領(lǐng)域，旨在為客戶創(chuàng)造戰(zhàn)略性長遠價值。作為服務(wù)外包的第三種形式，KPO具有傳統(tǒng)的IPO和BPO所不具 備的特點。如：涉及的領(lǐng)域大多為企業(yè)的核心領(lǐng)域，對員工有更高的 技術(shù)

3、要求，流程高度復(fù)雜并且充滿了不確定性，執(zhí)行過程和結(jié)果較難 衡量等。目前，我國KPO業(yè)務(wù)尚處于初級階段，行業(yè)發(fā)展具有多方面的開拓 空間，同時，為了進一步鼓勵和規(guī)范KPO企業(yè)業(yè)務(wù)推進，國家也頒行 了一系列行業(yè)認定規(guī)范和政策。2009年財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的關(guān) 于技術(shù)先進型服務(wù)業(yè)有關(guān)稅收政策問題的通知，從2009年起至2013 年止，在全國20個中國服務(wù)外包示范城市對包括KPO業(yè)務(wù)在內(nèi)的技術(shù) 先進型服務(wù)企業(yè)實行大幅度的稅收減免政策。二、KPO的優(yōu)勢1、滿足企業(yè)對低成本的要求。KPO通過外包企業(yè)價值鏈高端流程， 降低了企業(yè)的管理和人力資源成本，使企業(yè)可以集中精力發(fā)展自身的 優(yōu)勢項目。而KPO承接方的

4、低工資水平也使KPO成為可能。同時，承 包方比較充足的高級專業(yè)人才儲備和發(fā)起方相應(yīng)人才的匱乏導(dǎo)致許多 公司希望通過KPO實現(xiàn)“智力套利”，利用知識外包的方式解決人力 資源的問題。2、KPO使承接方和發(fā)起方實現(xiàn)“雙贏”。對于承包方而言，KPO業(yè) 務(wù)可以幫助其提升服務(wù)業(yè)的總體技術(shù)水平，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè) 結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級、節(jié)約資源能源，形成新的出口增長點、增加就業(yè)，促 進外商投資；對于發(fā)起方，可以實現(xiàn)對外部智力資源、知識資源的最 優(yōu)化利用，促使企業(yè)提高效率、構(gòu)建核心競爭力。三、KPO業(yè)務(wù)范圍KPO業(yè)務(wù)本身是隨經(jīng)濟發(fā)展不斷產(chǎn)生變化的產(chǎn)業(yè)，目前KPO的業(yè)務(wù) 范圍主要包括以下部分。1、既定產(chǎn)業(yè)：保險、股

5、票和金融研究、技術(shù)探索與試驗、產(chǎn)品研 究與開發(fā)、設(shè)計服務(wù)和工程管理、文化創(chuàng)意、數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)檢索， 知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作、企業(yè)和市場咨詢與研究、法律咨詢服務(wù)分析、人 力資源管理和信息服務(wù)、網(wǎng)頁服務(wù)和托管、網(wǎng)絡(luò)管理和決策輔助系統(tǒng)、 動漫游戲設(shè)計和各項虛擬服務(wù)、醫(yī)療、診療信息咨詢服務(wù)、出版業(yè)和 遠程教育活動、藥物和生物技術(shù)的研究開發(fā)等領(lǐng)域。2、伴隨著新興技術(shù)的興起，還包括新興技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用輔導(dǎo)的 提供者。3、伴隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的不斷提高，客戶個性化需求不斷發(fā)展， 還應(yīng)包括某些專業(yè)領(lǐng)域的私人顧問群體。四、KPO業(yè)務(wù)開展流程示意圖五、KPO的產(chǎn)業(yè)運行模式KPO的產(chǎn)業(yè)運行模式是指其具體的運作方式，目前來看

6、，可以作如下類別的劃分:名稱內(nèi)容優(yōu)勢局限本土運行模式Inshoring指發(fā)起方和承 約方都在一個 國家或者地區(qū)， 所有的外包工 作都是在國內(nèi) 完成的一種外 包運行模式。最為常見的KPO運行模 式，合作各方不存在語 言、文化以及知識產(chǎn)權(quán) 保護方面的差異，合作 比較容易落地。合作雙方基于同 一地域，人力資 源成本差異很 小，無法通過人 力資源的差價來 降低成本，此模 式對成本的限制 作用有限。離岸運行指發(fā)起方和承通過國際市場配置人才因國際差異，雙模式約方來自不同資源，利用國家之間勞方溝通存在一定Offshori的國家或者地動力成本的差異，降低的障礙。同時，ng區(qū)，外包工作跨 國完成。企業(yè)成本，更易

7、擴大企 業(yè)經(jīng)濟規(guī)模，強化綜合 競爭力。多用于發(fā)起方 的信息技術(shù)、人力資源、 財務(wù)以及會計等業(yè)務(wù)。各國關(guān)于知識產(chǎn) 權(quán)規(guī)定的不一 致，產(chǎn)生糾紛時 將對發(fā)起方核心 利益造成較大負 面影響，因此， 較少用于發(fā)起方 核心業(yè)務(wù)。虛擬網(wǎng)絡(luò)運行模式指服務(wù)外包的 發(fā)起方和承約 方通過虛擬網(wǎng) 絡(luò)進行合作，承 約方通過虛擬 網(wǎng)絡(luò)完成外包 服務(wù)，并將其提供給發(fā)起方通過大量的信息技術(shù)以 及技術(shù)平臺的運用，幫 助沒有能力完成自身生 產(chǎn)及管理信息技術(shù)開發(fā) 和維護的企業(yè)進行信息 系統(tǒng)構(gòu)建，提高服務(wù)效 率，降低服務(wù)成本，有 利于提高發(fā)起方的綜合 競爭力?；诰W(wǎng)絡(luò)條件而產(chǎn)生的適用范圍 的局限性。外包服務(wù)承約在整個提供服務(wù)的過程采

8、用這種模式對嵌入價值方通過嵌入到中，知識流程外包的承于自身的商業(yè)機鏈運行?？鐕拘纬杉s方實際上是首先嵌入密以及知識產(chǎn)權(quán)式的價值鏈中，通到了價值鏈中，并有充的保護有嚴格要過不斷的汲取、足的機會汲取、消化和求，需要通過嚴吸收和消化來 自跨國企業(yè)的 先進知識，來完 成自己的服務(wù)， 并在這個過程 中不斷自我成 長。吸收發(fā)起方在價值鏈方 面的先進知識，不但能 夠提高發(fā)起方的綜合競 爭力，還能有效的提高 自己的綜合實力。此模 式在服務(wù)外包行業(yè)中占 據(jù)優(yōu)勢地位，是種雙贏 的模式。密的法律方案設(shè) 計杜絕商業(yè)秘密 泄露并且對知識 產(chǎn)權(quán)加以嚴格的 保護，以防止泄 密對企業(yè)造成的 危害。六、KPO產(chǎn)業(yè)運行專用平臺

9、KPO業(yè)務(wù)運行的專用平臺的功能體現(xiàn)在知識孵化、實驗、分享、信 息交換、轉(zhuǎn)移契約等多個領(lǐng)域。專用平臺的完善程度直接影響著知識 流程外包產(chǎn)業(yè)運行效率。1、知識孵化器知識孵化器的作用在于組織資源、充分利用資源、實現(xiàn)各種要素 的整合與優(yōu)化，在人才、技術(shù)、產(chǎn)品、資金以及市場開拓方面提供有 效的服務(wù)，使得知識成果能夠最終轉(zhuǎn)化為商品化、產(chǎn)業(yè)化的成熟成果。2、知識實驗室進行試驗的專門場所，其作用在于通過試驗驗證知識的準確性或 者通過試驗獲取新的知識。知識實驗室在知識流程外包中的作用也在 于此，通過試驗驗證通過知識流程外包獲取的知識準確性，或者通過 試驗獲取發(fā)起方所要的知識。3、知識分享數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)平臺KPO非常重

10、要的專用平臺，數(shù)據(jù)信息化之后，大大提高數(shù)據(jù)的利用 效率，利用知識分享數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)平臺能夠擴大數(shù)據(jù)的傳播范圍。KPO的服 務(wù)承約方完全沒有必要花費大量的時間和精力去收集已經(jīng)存在的數(shù)據(jù) 和資料，利用知識分享數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)平臺，對數(shù)據(jù)庫資料進行整理和篩選， 做深層次的知識發(fā)現(xiàn)。這種方式能夠大幅提高效率，同時還能節(jié)省知 識發(fā)現(xiàn)的成本。我國目前已有的知識分享數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)平臺主要有兩類:一類是付費 的知識分享數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)平臺，包括知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)等等，這些數(shù)據(jù)庫都 需要通過付費獲取有關(guān)知識，對于知識產(chǎn)權(quán)方面也有較嚴格的保護;另 一類是免費的，主要是知識的同創(chuàng)模式，通過申明放棄一部分的知識 產(chǎn)權(quán)，與他人共享知識，并保護他人的知

11、識產(chǎn)權(quán)。這種模式是免費的， 但是在我國的發(fā)展還剛起步，目前僅有人民大學(xué)有類似的嘗試。4、知識交換信息網(wǎng)絡(luò)平臺這類平臺對于KPO承約方具有重要的作用。知識交換信息網(wǎng)絡(luò)平 臺能夠通過客戶端實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換和各類信息系統(tǒng)的有機結(jié)合，能夠在 客戶端實現(xiàn)信息的提取與轉(zhuǎn)換，能夠在不同數(shù)據(jù)格式之間、不同數(shù)據(jù) 庫之間進行數(shù)據(jù)交換。它的存在能夠解決承約方在不同信息庫之間信 息數(shù)據(jù)無法自由轉(zhuǎn)換的問題，從而大大的提高其工作效率，降低成本， 提高服務(wù)質(zhì)量。這類平臺在我國還沒有普及，但是知識交換信息網(wǎng)絡(luò)平臺與傳統(tǒng) 的信息交換平臺相比在效率和安全方面都更為有保障，因此，隨著知 識流程外包的不斷發(fā)展，這類平臺未來的發(fā)展前景應(yīng)該

12、會比較大。5、知識契約網(wǎng)絡(luò)平臺與上述的幾個網(wǎng)絡(luò)平臺不同，知識契約網(wǎng)絡(luò)平臺存在的價值在于 為承約方提供知識交易的媒介。不論是承約方對知識的采購還是在完 成KPO后，都要面臨一個知識的交易問題，在知識的交易過程中，不 但涉及一般交易的安全和效率問題，同時還要面臨保密、知識產(chǎn)權(quán)以 及具體交付的問題。如果沒有一個專業(yè)的平臺，那么承約方每次進行 知識的交易，都要面臨解決上述所有問題的難題，不但嚴重影響效率，還很難保證交易的安全。知識契約網(wǎng)絡(luò)平臺的存在能夠?qū)⑸鲜鰡栴}規(guī)范化，減少服務(wù)供應(yīng)商的交易成本，提高交易安全性和交易的效率七、KPO中的知識產(chǎn)權(quán)問題1、KPO業(yè)務(wù)涉及知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的特征（1）高知識密集性K

13、PO服務(wù)的盈利重點在于“智力套利”這是一個通過知識去創(chuàng)造 價值的過程，一般涉及的業(yè)務(wù)范圍位于價值鏈的更高級階段。而這種 具有高附加智力值特征的外包活動，卻是知識產(chǎn)權(quán)糾紛問題存在的內(nèi) 在因素。（2）外包工作的復(fù)雜性KPO的工作過程所涉及的技能，尤其是所需知識具有高度的密集 性和復(fù)雜性。而知識的勞動和交易過程又必然會涉及到知識產(chǎn)權(quán)。（3）承接方的信息保密的不完全性在知識流程外包中，發(fā)起方把新知識產(chǎn)品的制作權(quán)外包給一個承 接方，因新知識產(chǎn)品的創(chuàng)造所需資料的提供，發(fā)起方一般必須讓承接 方接手一些和其商業(yè)秘密有關(guān)的企業(yè)內(nèi)部的知識成果，尤其是在一些 包含數(shù)據(jù)庫內(nèi)容知識產(chǎn)品在外包的過程中，為了讓數(shù)據(jù)庫功能完

14、整地 實現(xiàn)，承接方會讓發(fā)起方提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)資料，難以避免承接方獲得 這些核心數(shù)據(jù)庫資料后，用于其他商業(yè)盈利行為，進行知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)。2、KPO中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險識別知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險分析IDEFO模型圖IDEFO模型的角色賦值表原始模型角色模型角色在KPO中的賦值活動- 項活動是個在特定時間發(fā)生的，耳有禎辨認站果 的，并II經(jīng)過命名的過程一功能或仕冬。此處風(fēng)險分析中，將KPO企 業(yè)中的知識產(chǎn)枚風(fēng)險分析打 為核心活劫“輸輸入是描某斯活動所需薯的鼎材料戳數(shù)據(jù)，輸入袖活 動耗用或轉(zhuǎn)化為輸出窖數(shù)活動具有可識別的輔LX-此處斌信為T知識產(chǎn)品產(chǎn)權(quán)的書嫻道性、顧慮.問題等|因案.控制是指約秉或限制一成活劫的篆總 它們

15、調(diào)整從輸 入產(chǎn)主輸H4的程J軋 它如口能支蒯始$的內(nèi)容、產(chǎn)生 的時間及方式、!此姍值為H）基于外怛過程的業(yè)務(wù)溢 程：委托代理階段、協(xié)議修 訂、建立階段、外世項目的 維護階段、外包硬策等階段=。于外包經(jīng)擋的業(yè) 程：暗恩交流階段 內(nèi)墻風(fēng) 險控制階段等.輸1輸出是由活動產(chǎn)*的信息或材料每項活咧部必漩彳j 輸出，旦應(yīng)包含此活動愉入的炬要素。此姑肱仙為；該KJW企業(yè)叩存在的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險眺述c機機制是魚責(zé)執(zhí)行活醐或為它提供所的人、機器設(shè) 備、數(shù)鋸庫、軟件具等等*所有活動都必須宥機制“ 有的肌闈對觀驅(qū)者而言是園而易如的.則雌圖憶有此姓Kt值加 從發(fā)世方的九 度，戒者接包方都角度n結(jié)合模型與角色賦值分析，可得

16、KPO中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險因素分析 模型:蘋役首雷3、KPO中的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險內(nèi)容較為普遍挪用、濫用等造成知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán) 歪由、SSS包方知識產(chǎn)品的風(fēng)險L撕會主義所導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)旅失風(fēng)險接包寺成員以個人名義申請智 力成果”J 的外包第三方的知詛產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險rkpo中的商業(yè)稚密外譴風(fēng)險外包合同執(zhí)行過程中產(chǎn)生的知識產(chǎn) 釵歸屬問獨基于外包笊程的風(fēng)險基于經(jīng)菅蒲程的風(fēng)險其中，知識流程外包中的知識產(chǎn)權(quán)濫用是一種較為普遍的形式， 以專利為例，可將其歸納為以下幾個方面：（1）承接方對發(fā)起方欺詐或者隱瞞，以取得在專利商標局的注冊， 使之間接成為自己的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品。（2）以非目的性原因繼承取得發(fā)起方的知識產(chǎn)品的專利權(quán)。（

17、3）發(fā)起方企圖將專利擴張至法定保護期限之外，要求承接方即 被授權(quán)人在專利期限結(jié)束后仍被收取權(quán)利金；要求承接方即知識流程 外包過程中的專利權(quán)利人以一特別價格（通常較原價低）賣回給專利 權(quán)人。（4）發(fā)起方企圖將專利之壟斷擴張至專利法定范圍之外。4、KPO主要業(yè)務(wù)涉及的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利類型以及知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)模式 選擇KPOJR務(wù)內(nèi)容Wi識產(chǎn)機權(quán)利凳型KFO中的如識產(chǎn)權(quán)授權(quán)模式版枚品牌專利元眼投1撥實際使用 收費授權(quán)投偈擴容 授極廈業(yè)策劃服各! -J知詆產(chǎn)叔服分! JV股票金融和保 臉所究1V數(shù)據(jù)分析與挖 據(jù)服答77人力資源研死V業(yè)務(wù)和市場研究r_工程和KW務(wù)廠44動畫制作和模 擬服務(wù)7LVJ 1-逐牲教育

18、和出醫(yī)藥利生物技 術(shù)研發(fā)-I4無限授權(quán)模式(unlimited),在這種授權(quán)模式下，被授權(quán)者可 以無限使用獲得的授權(quán)，但是收費比較高。即通過許可合同，承接方 將自己通過智力勞動取得的擁有知識產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn)品授權(quán)給發(fā)起方， 發(fā)起方在合同規(guī)定的期限與地域范圍內(nèi)，對許可知識產(chǎn)權(quán)有事實上的 壟斷權(quán)，并可無限次使用獲得的授權(quán)。許可合同生效后，發(fā)起方擁有 知識產(chǎn)權(quán)使用獨占權(quán)，并且排除承接方在該地區(qū)內(nèi)的使用權(quán)。按實際使用收費授權(quán)模式(pay-per-use)，這種授權(quán)模式收 費比較實惠，按照實際使用每次收費(即用一次，收一次錢)。即通過 許可合同，承接方將自己通過智力勞動取得的擁有知識產(chǎn)權(quán)的知識產(chǎn) 品授權(quán)給發(fā)起方，發(fā)起方即被許可人在合同規(guī)定的期限與地域范圍內(nèi)， 對許可知識產(chǎn)權(quán)不享有事實上的壟斷權(quán)，