政府績效目標形成及指標設(shè)置(盧)課件

1、27 七月 20221政府績效目標形成及指標設(shè)置(盧)本次匯報內(nèi)容 績效目標與績效指標的概念關(guān)系 績效目標的形成機制 績效指標的設(shè)計填報 指標填報的流程分工2績效目標和績效指標績效目標：是為實現(xiàn)區(qū)域與部門發(fā)展戰(zhàn)略，或完成年度工作任務(wù)，而確定的工作方向和工作內(nèi)容?？冃繕说男纬墒穷I(lǐng)導決策的結(jié)果，體現(xiàn)了對政策的理解和把握水平，體現(xiàn)了對區(qū)域和部門的定位和發(fā)展思路，體現(xiàn)了對工作全局的掌控和部署安排。因而績效目標的制定必須由“一把手”親自抓，單位內(nèi)設(shè)科室要緊密配合績效辦共同梳理和分解目標?？冃е笜耍菏菍冃繕说牧炕途唧w，即用于表達考評要求，衡量被管理對象的實際行為與結(jié)果是否達到工作目標，達到了什么程

2、度。績效指標是績效考評內(nèi)容的載體，是對被考評對象的職能或崗位工作職責加以具體化的外在表現(xiàn)?？冃繕撕涂冃е笜丝冃繕丝冃е笜丝冃繕撕涂冃е笜耸窍噍o相成的關(guān)系目標集年度任務(wù)書如何衡量工作績效如何確定量化的目標值考核方式計分方式數(shù)據(jù)來源考核細則與標準做什么為什么要做做到什么程度什么時候做關(guān)鍵行動計劃 績效目標與績效指標的概念關(guān)系 績效目標的形成機制 績效指標的設(shè)計填報 指標填報的流程分工5績效目標的形成機制區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃政府職能法規(guī)上級政府工作要求戰(zhàn)略導向的政府年度績效目標歷史績效薄弱環(huán)節(jié)居民企業(yè)實事項目人大政協(xié)提案領(lǐng)導批示熱點問題績效目標來源及構(gòu)成政府工作報告及年度重點工作目標形成的三大步驟

3、整合去重細化在確保目標來源完整的前提下，結(jié)合職能工作特點，對各項文件要求進行梳理，搜集羅列本部門或街道的年度工作任務(wù)對于各類文件中的重復(fù)羅列事項進行合并、提煉和概括，在此過程中可對各項工作的重要度進行區(qū)分，為指標權(quán)重的分配做準備對于只確定了工作方向，沒有確定具體實現(xiàn)目標或?qū)崿F(xiàn)度的工作任務(wù)繼續(xù)細化。目標設(shè)定可以進行三個比照：即比照短板、比照標桿、比照歷史數(shù)據(jù)。目標設(shè)置的四個導向戰(zhàn)略一致導向標桿超越導向關(guān)鍵是促進各部門樹立績效目標制定的責任主體意識，樹立通過績效目標制定，在本單位內(nèi)推行績效管理模式，自我加壓，追求卓越的工作意識公眾需求導向自我發(fā)展導向目標形成的五種機制從上到下，從下到上相結(jié)合的目標

4、設(shè)定機制目標制定相關(guān)信息收集機制目標審核和質(zhì)詢機制目標層層分解機制目標制定工作專項考評機制目標的形成既有自上而下的工作部署，也有自下而上的工作申報，是一個互動和溝通的過程從目標收集來源的八個方面出發(fā)，堅持戰(zhàn)略一致、公眾需求、自我發(fā)展和標桿超越四個導向，確保了目標設(shè)置不漏項，有挑戰(zhàn)性由績效辦組織專門的審核組，對部門績效目標進行審核、溝通和質(zhì)詢，使績效目標得到考評雙方相互認可目標層層分解到內(nèi)設(shè)科室、負責崗位；重點工作項目分解責任到配合部門、確定時間要求、工作措施等，確保了事事有人管，件件有落實對各單位績效目標設(shè)定工作進行專項考評，考核目標制定的參與主動性、思路、目標制定質(zhì)量等。促進各單位主動履行績

5、效目標制定責任戰(zhàn)略目標分解舉例提高居民收入發(fā)展經(jīng)濟完善分配機制鼓勵創(chuàng)業(yè)技能培訓發(fā)展社會事業(yè)提升就業(yè)率社會救濟社會保險提高生產(chǎn)率戰(zhàn)略目標的層次性 以人才戰(zhàn)略為例人才戰(zhàn)略五年規(guī)劃目標階段工作年度目標省級建立人力資源強省平均受教育年限筑巢引鳳人才培養(yǎng)引進100名海歸創(chuàng)業(yè)者地市級萬人高級人才比例全國先進/全省領(lǐng)先吸引/培養(yǎng)高級人才，完善人才培養(yǎng)引進制度研究生班培養(yǎng)引進高級職稱人才數(shù)縣區(qū)級高中階段教育普及率接受高等教育人數(shù)比例建設(shè)高中/職業(yè)教育學校和師資提升高等教育入學率新建高中/職業(yè)學校鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道級提高義務(wù)教育水平及升學率個人學習提高成為高級專業(yè)人才參加研究生班參加重大項目參加培訓課程數(shù)行政村級提高村民

6、素質(zhì)開展村民教育活動次數(shù) 績效目標與績效指標的概念關(guān)系 績效目標的形成機制 績效指標的設(shè)計填報 指標填報的流程分工13指標體系結(jié)構(gòu)指標體系的作用三個“保證” 保證目標落地 保證管理實效 達成管理共識規(guī)劃變成行動形成績效任務(wù)層層分解落實標準化流程項目化管理合理化分工進行績效溝通與績效承諾確定任務(wù)數(shù)值和完成時限制定考評標準及管理細則指標體系的內(nèi)涵 指標體系是一組既獨立又相互關(guān)聯(lián)并能較完整地表達評價要求的指標，是經(jīng)過層層分解而形成的層次分明的結(jié)構(gòu)體系。 指標體系會有一級、二級、三級、四級指標，因管理需要而定。指標制定的原則要求邏輯體系清晰：從一級指標到四級指標做到向下可以分解，向上可以歸納，要有一定

7、的層次性重點事項突出：在反映工作全貌，體現(xiàn)職能工作特點的基礎(chǔ)上，突出年度重要工作事項目標設(shè)置合理：符合各項文件要求，確保區(qū)委、區(qū)政府戰(zhàn)略目標有效實現(xiàn)目標量化可考：以ISO質(zhì)量管理體系為基礎(chǔ)，確保指標可衡量、可驗證、可考核堅持結(jié)果導向：指標的制定必須以結(jié)果為指引，在重視結(jié)果的前提下兼顧過程指標體系舉例指標體系舉例指標表與運行大表的區(qū)別聯(lián)系指標設(shè)計體系框架一級指標：反映考核對象的總體特征，要體現(xiàn)戰(zhàn)略一致性和工作全面性 按工作類別：關(guān)鍵業(yè)績、重點工作、職能工作、創(chuàng)新工作 自治區(qū)工作、市政府工作、區(qū)政府工作、部門工作 按政府職能：經(jīng)濟調(diào)節(jié)、公共服務(wù)、社會管理、市場監(jiān)管 按區(qū)域發(fā)展： 如北京的“三效一創(chuàng)

8、”：履職效率、行政效能、服務(wù)效果、創(chuàng)新發(fā)展 如溫州的“三生五感”：生產(chǎn)、生活、生態(tài)、安全感、富足感、認同感、 如五個重慶：宜居重慶、暢通重慶、森林重慶、平安重慶、健康重慶XXX部門績效指標體系構(gòu)成一級指標（指標類別）二級指標三級指標四級指標目標（值）權(quán)重計分方式考評標準與細則數(shù)據(jù)來源（原始表單）數(shù)據(jù)采集部門設(shè)置依據(jù)分管領(lǐng)導考評單位重點工作職能工作創(chuàng)新工作公共指標備注：1、涉及到自治區(qū)、克拉瑪依市的考評指標，以及體現(xiàn)本部門職能工作核心工作任務(wù)的作為重點工作中的關(guān)鍵業(yè)績，置于重點工作前列。 2、小拐鄉(xiāng)和五五新鎮(zhèn)考評指標體系參考部門考核指標體系制定。 市、縣、區(qū)（街道）績效指標體系構(gòu)成一級指標二級指

9、標三級指標四級指標年度目標(值)完成時限權(quán)重計分方式考評標準與細則數(shù)據(jù)來源(原始表單)數(shù)據(jù)采集單位設(shè)置依據(jù)分管領(lǐng)導考評單位備注黨政工作組織宣傳紀檢監(jiān)察群團工作行政事務(wù)社會管理社會事務(wù)綜合治理計劃生育司法工作城市管理安全生產(chǎn)公共服務(wù)勞動保障文化工作社區(qū)服務(wù)居家養(yǎng)老創(chuàng)新工作指標設(shè)計體系框架二級指標：反映一級指標的考評要素，體現(xiàn)區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略要點三級指標：體現(xiàn)實現(xiàn)戰(zhàn)略的關(guān)鍵舉措或重點工作方向指標填報四級指標填報四級指標：是圍繞戰(zhàn)略舉措或重點工作所要完成的年度具體工作事項，四級指標按類別可分為以下幾種：1、簡單數(shù)值類 如：克拉瑪依區(qū)財政局在收入管理中提到，實現(xiàn)一般預(yù)算收入比上年增長15%，力爭增長22%

10、；爭取上級專項轉(zhuǎn)移支付補助資金比市財政局年初確定額增長15%，這兩項工作就可以直接作為指標。指標類別（一級指標）二級指標三級指標四級指標目標（值）權(quán)重計分方式考評標準與細則數(shù)據(jù)來源（原始表單）數(shù)據(jù)采集部門設(shè)置依據(jù)分管領(lǐng)導考評單位關(guān)鍵業(yè)績指標（KPI)經(jīng)濟發(fā)展地方財政收入增長一般預(yù)算收入增長22%22%10基礎(chǔ)加減分法增長達到15%得8分，每增加1%加0.3分，加分不超過2分；每減少1%扣2分，扣完為止財政報表區(qū)財政局指標填報四級指標填報2、簡單時間節(jié)點類如：克拉瑪依區(qū)經(jīng)貿(mào)委在“企業(yè)上市培育”（重點工作方向，可作為三級指標）這項工作中提出，3月17日前，制定出臺克拉瑪依區(qū)培育和扶持企業(yè)上市專項資

11、金管理辦法，這就是該項三級指標下的一項四級指標。3、開展調(diào)研類如：還以經(jīng)貿(mào)委工作為例“開展企業(yè)調(diào)研、監(jiān)測分析和跟蹤服務(wù)” 可以表述為：6月30日前，完成xx家企業(yè)調(diào)研工作，按行業(yè)形成xx份調(diào)研報告。指標填報四級指標填報4、規(guī)劃、報告撰寫類如發(fā)改委“宏觀經(jīng)濟運行及計劃執(zhí)行情況報告”下面的報告類指標的制定可以表述為“1月28日前完成并提交2011年計劃執(zhí)行情況及2012年計劃執(zhí)行（草案）的報告”指標填報四級指標填報5、工程項目類由簡單數(shù)值型指標和幾個帶時間節(jié)點的里程碑構(gòu)成。例如：建設(shè)局第八小學工程建設(shè)工作，分了18個流程節(jié)點，把這項工作建一條指標，可以概括為“12月30日前，完成第八小學主體建設(shè)和

12、室內(nèi)裝修工作，并出具環(huán)境、規(guī)劃、消防驗收合格書?！?、宣傳活動類 由幾個帶時間節(jié)點的工作構(gòu)成。 例如：民宗委可以將這項工作看作是圍繞民族團結(jié)（二級指標）開展的一項重點工作（三級指標），可以分解為以下幾項四級指標：（1）xx月前，在xx個機關(guān)、企業(yè)、學校、鄉(xiāng)村、清真寺舉辦xx期講座。（2）xx月前，在xx個社區(qū)制作xx期板報開展宣傳。（3）xx月前，開展xx次座談指標填報四級指標填報7、監(jiān)督檢查類由幾個帶時間節(jié)點的工作構(gòu)成。例如：（1）2010年3月，完成檢查方案的制訂； （2）2010年5月，在范圍內(nèi)檢查次； （3）完成問題整改率； （4）上級主管部門檢查無重大差錯?！?、指導工作類 列示何時

13、出臺規(guī)則、方案或召開會議，針對哪些地區(qū)或特定對象；何時匯總各個對象數(shù)據(jù)，分析并修正原有方案、辦法；何時以何種方式（上門對接、培訓班、電話或網(wǎng)絡(luò)支持）等方式進行業(yè)務(wù)指導。例如：1）月 日前，出臺 方案，指導全區(qū) 工作。 2）月 日前，召開 會議，總結(jié) 工作。 3）第 季度，與全區(qū) 個部門（單位）一一對接，指導 工作。 4）第 季度，召開 工作培訓班。 5）全年開通 工作的電話熱線、工作郵件支持工作， 對 工作的實施和推進進行及時、準確的指導。指標填報四級指標填報9、配合協(xié)調(diào)類主要適用于跨部門的工作事項。是否有需要本部門審批事項？定出何時審批，審批的及時率和準確率；人員組織上，是否本部門出人員參與

14、聯(lián)合工作組，該員能代表本部門對涉及本部門的工作業(yè)務(wù)范圍事項進行聯(lián)系和溝通；是否需要本部門提供各種數(shù)據(jù)？出臺相關(guān)措施、政策？要明確寫出何時出具？何時上報、審批？指標樣例如：1）配合 工作，及時審批，保證 工作項目順利進行。2）月 日前調(diào)派專人參與 （牽頭部門或責任部門）成立工作組。3）月 日前出臺促進 工作項目實施辦法（或政策）。 4）月 日前報 （市政府等上級）審批。5）及時提供 工作需要的數(shù)據(jù)和報表。月 日前作出 工作配合情況總結(jié)。指標填報四級指標填報10、試點工作類試點的范圍、時間段要明確，并寫出試點的預(yù)期目標。是否有試點的具體方案，什么時候出臺該方案，何時報上級審批，何時執(zhí)行？應(yīng)寫出試點

15、工作的分階段任務(wù)描述。什么時候開座談會、開幾次? 什么時候進行試點工作匯報、總結(jié)?例如：區(qū)衛(wèi)生局衛(wèi)生監(jiān)督協(xié)管服務(wù)試點指標填報目標值目標值：由責任部門根據(jù)部門或街道實際確定 目標值設(shè)置的參照依據(jù)：上年實際完成值前三年平均值同類地區(qū)平均值全疆領(lǐng)先值全國同類指標平均值全國領(lǐng)先值三年規(guī)劃目標值目標值設(shè)定要求：確定本年度目標值：要求年年有進步，標桿超越，追求卓越在績效溝通過程中要說明確定本年度目標值的原因指標填報權(quán)重權(quán)重與分值的區(qū)別聯(lián)系 權(quán)重是每個指標在上級指標中的占比；是分值的基礎(chǔ)。德爾菲法 又稱專家法，匿名進行多輪次打分層次分析法（AHP， analytic hierarchy process） 按

16、重要程度排序，比較分析實用分析法 綜合德爾菲法、層次分析法、重要度評價法、專家法等各種方法，每項指標按五星標準打分，綜合排序指標填報計分方式計分方式：是衡量目標完成程度的標準。目標值一旦確定，計分方式就相應(yīng)確定 常用的幾種計分方式：1、完成比例法計算公式：指標得分=（實際完成值計劃目標值）指標分數(shù)。特點說明：適用于目標明確的定量指標。舉例：培育新興高技術(shù)領(lǐng)軍企業(yè)指標分數(shù)為5分，某市2011年計劃目標5個，實際完成4個，則某市在2011年“培育新興高技術(shù)領(lǐng)軍企業(yè)”指標得分為：（45）5=4分。指標填報計分方式2、數(shù)量遞減法計分方法：將實際完成值與目標值進行對比，根據(jù)差距，按規(guī)定的扣分規(guī)則逐一扣分

17、，當比例低于某個程度時，減至零分。特點說明：適用于目標明確的定量指標，且不鼓勵超額完成。相比于完成比例法，數(shù)量遞減法的扣分力度可以更大，如未達到最低標準，即使完成了一部分也不得分。舉例：普通公路路面建設(shè)與維護指標分數(shù)為10分。任務(wù)完成率達100%得10分。每少0.1個百分點扣0.05分，扣至0分為止（由此例可見，即使完成率達80%，也不得分）。指標填報計分方式3、基準加減分法計分方法：設(shè)置零分、達標分和最高分三個基準分數(shù)。達到目標值要求的得達標分；高于目標值的按相應(yīng)比例加分，加至最高分為該考評指標滿分值；低于目標值的按相應(yīng)比例減分，減至一定程度為零分。特點說明：具有獎勵創(chuàng)造高績效和懲罰任務(wù)不達

18、標的雙重作用。注意加分幅度不宜過高，一般不超過指標分數(shù)的20%，原因是如鼓勵某項指標大量超額完成，將影響政府各項工作的平衡性。舉例：萬元GDP取水量指標分數(shù)為10分。完成目標值得8分；每多0.1個百分點加0.1分，最多加2分；每少0.1個百分點扣0.2分，扣至0分為止。指標填報計分方式4、累積計分法計分方法：指標內(nèi)包括多項任務(wù)時，每完成一項加相應(yīng)分數(shù)，加至滿分為止。特點說明：適用于由多項目標任務(wù)組成或按步驟分解考評的指標。舉例：開展文化產(chǎn)業(yè)“四個一”工程建設(shè)指標分數(shù)為5分。其中園區(qū)建設(shè)有規(guī)劃、有招商、有投入得1.25分，被評為省級文化產(chǎn)業(yè)園區(qū)得0.75分；各市所屬縣區(qū)均有1家重點文化企業(yè)得1.

19、25分；被評為省級重點文化企業(yè)得0.75分；各市參加和舉辦文化產(chǎn)品展會活動得0.5分；出現(xiàn)具有地域特色、有市場競爭力的品牌文化產(chǎn)品得0.5分。指標填報計分方式5、直接扣分法計分方法：指標內(nèi)包括多項任務(wù)時，每少完成一項扣減相應(yīng)分數(shù)；或出現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象時，每出現(xiàn)一次扣減相應(yīng)分數(shù)。扣至零分為止。特點說明：適用于由多項任務(wù)組成或避免某些違規(guī)現(xiàn)象出現(xiàn)的指標。與累積計分法相似，僅分數(shù)變化方向不同。舉例：藥品安全監(jiān)管指標分數(shù)為5分。監(jiān)督措施每有一項未落實到位扣0.5分，藥品、醫(yī)療器械生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)和使用單位每有一家未實施監(jiān)督檢查扣0.25分；監(jiān)督抽驗經(jīng)費未及時劃撥到位扣1.25分，監(jiān)督抽驗每少一個批次扣0.5分

20、?？壑?分為止。指標填報計分方式6、否決計分法計分方法：將實際完成情況與目標進行對比，完成得滿分，完不成不得分。特點說明：用于具有硬性要求必須全部完成的指標，或為單一任務(wù)難以分解的指標。舉例：人均基本公共衛(wèi)生服務(wù)經(jīng)費不低于15元的指標分數(shù)為10分。完成任務(wù)得10分，未完成不得分。指標填報計分方式7、功效系數(shù)法計算公式：指標得分= （單項指標實際總量n個市單項指標總量中的最小值）（n個市單項指標總量中的最大值n個市單項指標總量中的最小值）0.6 + 0.4 指標分數(shù)權(quán)重比例+（單項指標實際增長率n個市單項指標增長率最小值）（n個市單項指標增長率最大值n個市單項指標增長率最小值）0.6 + 0.4

21、指標分數(shù)權(quán)重比例。特點說明：適用于定量指標，在難以設(shè)定具體目標值的情況下可采用此法。指標填報計分方式8、綜合計分法計分方法：在同一指標中，根據(jù)需要運用了上述多種計分方法，即稱為綜合計分法。指標填報計分方式9、區(qū)間計分法計分方法：確定目標值所在區(qū)間，一般分為5個區(qū)間，設(shè)基準目標和奮斗目標，完成即準目標得85%， 完成奮斗目標得滿分，完成奮斗目標的110%得一定比例加分；低于基準值但不少于90%，得75%分；8090% 得65%分；低于基準值80%不得分10、等次計分法計分方法：根據(jù)評估標準對照實際完成情況進行等次評估，分為優(yōu)、良、中、差四個等級，分別對應(yīng)95%，85%，75%，65%的權(quán)重分。指標填報考評標準（細則）考評標準：是評價指標完成情況的標準和依據(jù)，由責任部門結(jié)合目標、計分方式來制定。常見問題：1、計分方式與細則不對應(yīng)2、標準制定過于寬松，不能起到促進管理的作用數(shù)據(jù)來源：解決因社會管理落后導致數(shù)據(jù)統(tǒng)計缺乏的問題 指導責任部門建立完善數(shù)據(jù)采集體系采集單位：需明確數(shù)據(jù)采集第一責任單位考評主體：多數(shù)采集單位與考評主體一致考評周期：結(jié)果性指標：半年、年底； 重大專項及工程：依據(jù)管理水平，按季或半年等 節(jié)點進行跟蹤考評設(shè)置依據(jù)：表明并非簡單評估，而是年度戰(zhàn)略任務(wù)落實。 提醒責任單位查明依據(jù)，為審核