微觀經(jīng)濟學概述課件

1、第一章 微觀經(jīng)濟學概述 微觀經(jīng)濟學（microeconomics）研究的是經(jīng)濟社會中經(jīng)濟個體的經(jīng)濟行為，這里的經(jīng)濟個體包括單個的消費者、單個的企業(yè)和單個的要素所有者等。這些經(jīng)濟個體或經(jīng)濟單位又通過市場產(chǎn)生相互聯(lián)系、相互影響和相互作用。微觀經(jīng)濟學主要闡述經(jīng)濟社會中的這些經(jīng)濟個體根據(jù)什么和怎樣做出經(jīng)濟決策，消費者怎樣作出購買產(chǎn)品和勞務的決策；企業(yè)針對消費者需求與收益和成本的比較關系怎樣作出生產(chǎn)的決策；工人怎樣決定勞動流向與勞動流量等等。本章作為導論部分主要介紹微觀經(jīng)濟學的基本問題。 一、經(jīng)濟學的基本問題 1、稀缺性與經(jīng)濟學 經(jīng)濟學就是研究如何將稀缺的資源分配于不同的用途，以滿足經(jīng)濟主體多樣化需求的

2、科學。稀缺性(Scarcity)，又稱稀少性，在經(jīng)濟學中特指相對于人類欲望的無限性而言，經(jīng)濟物品或者生產(chǎn)這些物品所需要的資源等的相對有限性。即人類擁有無窮的欲望，但只擁有有限的資源。有限資源永遠無法資源滿足人類無限的欲望。其有限性促使了競爭及選擇的出現(xiàn)，有時候還擴張到能帶來收益的社會資源。經(jīng)濟資源具有稀缺性質，由于稀缺性人們要在經(jīng)濟資源的各個用途之間進行選擇。這就產(chǎn)生了如何合理地配置和充分利用稀缺性的資源來滿足人類的需要。經(jīng)濟學就是研究如何將稀缺性的資源有效地配置于相互競爭的用途之中，以使人類欲望得到最大限度的滿足。 2、資源配置 資源配置與資源利用是經(jīng)濟學研究的兩個永恒主題。資源配置是指把稀

3、缺性的資源配置到相互競爭的各種用途上，資源配置主要解決三個問題：生產(chǎn)什么、怎樣生產(chǎn)、為誰生產(chǎn)。資源配置是經(jīng)濟學的核心問題，因為資源配置是社會再生產(chǎn)始終面臨的問題，資源配置的效率決定了生產(chǎn)的效率，人類生產(chǎn)活動必須面對資源的稀缺性，對資源作出選擇，必須回答資源配置的方式和方向。 3、經(jīng)濟學的假設 （1）理性經(jīng)濟人假設。理性經(jīng)濟人,是指個人在一定約束條件下實現(xiàn)自己的效用最大化。是指經(jīng)濟活動中的任何個體和組織都是以利己為動機，總是力圖以最小的經(jīng)濟代價去追逐和獲取自身的最大的經(jīng)濟利益。 專欄：1-1 經(jīng)濟人假設及其修正 “經(jīng)濟人”一詞是由意大利經(jīng)濟學家帕累托率先提出并引進經(jīng)濟學的，但人們總是將經(jīng)濟人假設

4、的創(chuàng)立與亞當斯密的名字聯(lián)系在一起。原因在于他在國富論中把人本性惡作為經(jīng)濟學的前提假設，把個人利己主義的利益追求當作人類經(jīng)濟行為的基本動機。斯密之后，約翰穆勒依據(jù)西尼爾所提出的個人經(jīng)濟利益最大化公理，對斯密關于人類行為的看法進行了形式化處理，從人類行為的各種動機中抽象出經(jīng)濟動機財富最大化動機，奠定了經(jīng)濟人假設的第一塊基石自利原則，并提煉出經(jīng)濟人假設的基本內(nèi)涵：經(jīng)濟人就是會計算、追求自身經(jīng)濟利益最大化的人。馬歇爾等新古典經(jīng)濟學家則承接了邊沁關于“幸福與痛苦”的功利主義道德哲學，同時引進了實證主義的“行為”概念，確立了經(jīng)濟人假設的第二塊基石極大化原則，并將經(jīng)濟人假設歸納為約束條件下的求極值問題。此后

5、，經(jīng)過薩謬爾森、弗里德曼等人的修繕，在主流經(jīng)濟學中，經(jīng)濟人假設的標準理解是:在理想的情況下 人們具有完全有序的偏好、完備的信息和無懈可擊的計算能力，在經(jīng)過深思熟慮之后，他會選擇能比其他行為更好地滿足其偏好的行為。其中自利原則和理性行為原則是核心。簡而言之，經(jīng)濟人就是自身利益或效用的最大化者，對自利最大化的任何偏離都是非理性的。 經(jīng)濟人從其誕生的那一天起，眾多經(jīng)濟學家對其進行一系列的證偽或批判。這些爭論導致了經(jīng)濟學對理性經(jīng)濟人的內(nèi)涵和外延的擴大和修繕，充實了理性經(jīng)濟人的內(nèi)容。 1經(jīng)濟人的利益不僅僅是經(jīng)濟利益 針對經(jīng)典經(jīng)濟人的完全利己主義，20世紀20年代起，行為科學家們分別提出了實利人、社會人、

6、成就人和復雜人等人性假設，提出人性是復雜多變的，不僅僅要追求經(jīng)濟利益，而明確地包括尊嚴、名譽、社會地位等不能用純經(jīng)濟尺度來衡量的“利益”。也就是說，經(jīng)濟人使之最大化的效用涵蓋個人所能追求的任何目標。依據(jù)馬斯洛的需要層次理論，為獲得一種無形資產(chǎn)或滿足自己更高層次的需 要，人類的最終利己目的則可以表現(xiàn)出利他主義的行為，西蒙指出，“這種利他實際上意味著明智的利己”。這些努力力圖使“經(jīng)濟人”這種抽象的人更接近于“真實的人”。 2經(jīng)濟人并不總是追求最大化 萊賓斯坦提出X效率理論，認為個人的努力或行為不是一個常量，而是與壓力有關。通常的情況是：由于動力也可能是壓力的不足，人們只是把一部分精力用于作出合理決

7、策所必需的信息上，而讓決策同時也依賴于習俗、慣例和道德規(guī)范方面，因而經(jīng)濟人并不總是努力追求極大化。 3不完全信息和正交易費用條件下經(jīng)濟人的理性是有限的 傳統(tǒng)“經(jīng)濟人”提出的完全理性假設包括追求個人效用最大化須具備完全信息和完全計算能力等內(nèi)容。這就是說，經(jīng)濟人具有追求最大化的意圖，也具有追求最大化的能力。然而日常的觀察和精心設計的實驗表明，現(xiàn)實生活中人的經(jīng)濟行為與完全理性的人的假設是有差異的。諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者西蒙針對此提出了有限理性的概念。 從而為經(jīng)濟學研究，特別是微觀經(jīng)濟行為研究開辟了一片嶄新的領域。由于存在有限理性，即有限的信息能力和計算能力，加上偏好的不確定性，經(jīng)濟人在進行決策時很可能

8、無法使用或放棄最大化的決策方式，而采用類似于大拇指原則的一些簡單的決策方法在有限的時間內(nèi)得到一個滿意的解并非最優(yōu)解。即便是經(jīng)濟人可以追求最大化的結果，也只能在有限的范圍內(nèi)選擇局部最優(yōu)。 4經(jīng)濟人存在機會主義傾向 經(jīng)典經(jīng)濟人暗含著這樣的一個假定,即每一個經(jīng)濟人都具有完全的制度知識,他們完全了解在資源稀缺性和未來不確定性約束下的相互競爭的自利行為所必須遵守的規(guī)則,由于人具有完全理性,制度也就不重要了。為此，制度經(jīng)濟學對經(jīng)典經(jīng)濟人作了兩個方面的修正：一是承襲人的有限理性假定，二是機會主義行為傾向的假定，即經(jīng)濟人具有隨機應變，投機取巧，為自己謀取更大私利的行為傾向。威廉姆森認為，經(jīng)濟人的自利行為常常會

9、走到機會主義上去，也就是說，經(jīng)濟人都自利，不但自利，只要能夠利己，就不惜去損人。他會借助于不正當?shù)氖侄沃\取利益 其動機強烈而復雜。人的這種行為傾向是人類社會多種制度產(chǎn)生的一個重要來源，制度可以在一定程度上約束機會主義行為傾向。顯然，機會主義的傾向的假設實際上是對追求自身利益最大化假設的補充，使其更加接近現(xiàn)實。 5經(jīng)濟人的理性受所在社會歷史文化等因素的影響 新制度經(jīng)濟學的另一代表諾斯為了解釋制度的穩(wěn)定與變遷，考察了人的認知過程,對經(jīng)典經(jīng)濟人的理性進行批判,認為人的學習對人的決策產(chǎn)生重大影響,人的學習不僅僅是個人在其一生中的經(jīng)驗產(chǎn)品,而且還包括那些沉淀于文化中的經(jīng)驗積累。積累起來的經(jīng)驗知識存量又被

10、置入人的學習，并成為路徑依賴，即過去對現(xiàn)在和未來產(chǎn)生巨大的影響。也就是說，生活在特定社會中的人總是受到所在社會的歷史文化傳統(tǒng)、宗教信仰、政治觀點的影響，而人在決策中會不知不覺地受到這些因素的影響，從而產(chǎn)生偏見。在這種情況下，人很難成為新古典意義的理性經(jīng)濟人。似乎在諾斯的論證中，把歷史文化傳統(tǒng)、宗教信仰、政治觀點等因素包括進去以后，人的行為就變得非理性了。但是，諾斯仍然認為人的理性是有限的，因此他關于經(jīng)濟人的認識可以說沒有超出經(jīng)典經(jīng)濟人的巢臼。 6經(jīng)濟人的理性受他人行為的制約 傳統(tǒng)的理性經(jīng)濟人忽略了現(xiàn)實社會中人與人之間的社會關系對人的選擇的影響。人的行為的一個基本表現(xiàn)就是每一個人的行為都會影響他

11、人，同時也必然會受到其他人行為的影響。其他人行為策略的變化，會影響其實現(xiàn)最大化的方式。因而個人效用最大化的過程，決不可能不受外界的影響。特別是在現(xiàn)代社會經(jīng)濟條件下，人們的行為相互依賴程度加大，利益關系更加復雜。這樣，作為理性的經(jīng)濟人對自己行為的選擇必須以他對局中人將如何反應的判斷為基礎。正是由于人與人之間行為的相關性，每個人的收益和效用不僅同他自己的行為和付出有關，而且在很大程度上要受制于他人，從而表現(xiàn)出來相關理性。實踐已經(jīng)充分證明：單位經(jīng)濟活動空間中的利益主體個數(shù)越多，相互依賴和相互影響的程度越大，越適用于相關理性的描述。從對經(jīng)濟行為主體的具體描述來說，在人口眾多的環(huán)境里，人均占有財富少，單

12、位生產(chǎn)效率低時，理性的行為不是追求效用最大化而是追求最低的必須要求（特別是生活要求）的滿足。這時個人自主選擇的能力越小，相互依賴性就越突出，相關理性的特征就表現(xiàn)得更突出。 （2）信息完全假設。 市場交易雙方對交易的內(nèi)容、商品的質量、衡量標準有完全充分和對稱的假設。 4、基本的經(jīng)濟學模型 （1）產(chǎn)權與交換動機。產(chǎn)權的界定是市場交易的前提，只有存在明確的產(chǎn)權界定，交易才有可能產(chǎn)生。 （2）私人利益。私人利益得到確認，交易規(guī)模才能發(fā)展起來。 （3）市場機制。市場機制通過價格協(xié)調各種經(jīng)濟利益主體的行為，為經(jīng)濟主體提供信息和激勵，最終達到資源的有效配置。 二、微觀經(jīng)濟學的基本問題 1、研究對象 微觀經(jīng)濟

13、學主要以單個經(jīng)濟單位(單個的生產(chǎn)者、單個的消費者、單個市場的經(jīng)濟活動)作為研究對象，分析單個生產(chǎn)者如何將有限的資源分配在各種商品的生產(chǎn)上以取得最大的利潤；單個消費者如何將有限的收入分配在各種商品的消費上以獲得最大的滿足。同時，微觀經(jīng)濟學還分析單個生產(chǎn)者的產(chǎn)量、成本、使用的生產(chǎn)要素數(shù)量和利潤如何確定；生產(chǎn)要素供應者的收入如何決定；單個商品的效用、供給量、需求量和價格如何確定等等。 2、研究內(nèi)容 微觀經(jīng)濟學關心社會中的個人和各組織之間的交換過程，它研究的基本問題是資源配置的決定，其基本理論就是通過供求來決定相對價格的理論。所以微觀經(jīng)濟學的主要范圍包括消費者選擇，廠商進行的供給和收入分配。 （1）均

14、衡價格理論。研究影響需求的各種因素 需求函數(shù)；影響供給的各種因素 供給函數(shù)；在需求和供給兩方面的力量變化對比中，市場最終走向暫時的均衡狀態(tài) 此時需求量等于供給量的市場價格也就是均衡價格。均衡價格決定理論以及彈性理論。 (2)效用理論與消費者行為。研究效用,總效用與邊際效用、邊際效用與總效用的關系. 邊際效用分析與效用最大化的條件，消費者剩余，消費者行為與需求定理的關系。 （3）生產(chǎn)者行為理論。研究生產(chǎn)者如何把有限的資源用于各種商品的生產(chǎn)上而實現(xiàn)利潤的最大化，這一部分內(nèi)容：包括成本與收益理論和廠商理論。 （4）市場結構理論。把市場結構分為完全競爭、壟斷競爭、寡頭壟斷、完全壟斷的四種市場結構，研究

15、每一種市場結構的市場均衡條件及其效率狀態(tài)。 （5）福利經(jīng)濟理論。包括：福利經(jīng)濟學的基礎理論、 福利經(jīng)濟學基本定理、公平與效率。帕累托最優(yōu)及其條件、 市場結構與帕累托最優(yōu)、阿羅德布魯模型。 （6）博弈論與廠商策略。主要研究博弈論的基本問題、 納什均衡、子博弈精煉納什均衡、重復博弈以及廠商策略。 （7）不確定性、信息和市場失靈。主要研究：不確定 性不完全信息、不確定性與期望效用、風險與保險 、信息 與信息成本 、道德風險與逆向選擇；委托代理問題、激勵 機制設計；市場失靈，外部性、外部成本與外部收益、公 共產(chǎn)品；政府失靈與公共選擇，公共決策、官僚制度、政 府失靈；尋租理論、微觀規(guī)制理論 3、基本假設

16、 （1）經(jīng)濟人假設。在經(jīng)濟活動中，經(jīng)濟主體所追求的唯一目標是自身經(jīng)濟利益的最大化，消費者追求的是最大限度的自身滿足，生產(chǎn)者追求的是最大限度的自身利潤。生產(chǎn)要素所有者追求的是最大限度的自身報酬。經(jīng)濟主體所有行為都是理性的和有意識的，不存在經(jīng)驗型的或者隨機型的決策。 （2）資源有效利用。微觀經(jīng)濟學是在假定資源能有效利用的前提下，研究資源的合理配置問題的。 （3）產(chǎn)權明確。在完全的市場經(jīng)濟中，一切市場行為都必須以明確的產(chǎn)權為前提，不同的產(chǎn)權配置會帶來資源配置的不同效率。 （4）完全信息。經(jīng)濟活動的當事人都有充分的和相同的信息，而且獲取信息不需要任何成本。 （5）廠商都是以利潤最大化為唯一目標的整體。

17、利潤最大化是廠商的唯一目標。 三、微觀經(jīng)濟學的研究方法 1個量研究方法 個量研究即是個體的研究方法，它主要以單個經(jīng)濟主體的活動為著眼點和研究對象，在假定其他條件不變的前提下來研究個體的經(jīng)濟行為和經(jīng)濟活動，其特點是把一些復雜的外在因素排除掉，從而突出個體經(jīng)濟主體運行的主要現(xiàn)狀和特征。 這種研究方法的使用往往將某一個體的具體情況和局部特征表現(xiàn)得非常清楚，但其局限性也是明顯的，主要有：一是只看樹木不見森林，難以注意到宏觀經(jīng)濟問題對個量關系或個體經(jīng)濟行為的影響；二是這種方法既得到的結果常常是有條件的。主要是因為這種研究方法是在假定其他條件不變的情況下，排除了一些外部經(jīng)濟因素來研究個體經(jīng)濟問題的，然而在

18、實際的經(jīng)濟生活中，一些外部因素卻常常是事物發(fā)展的重要條件，有時這些外部因素還可能會成為影響經(jīng)濟運行的主要因素。 2、實證分析方法和規(guī)范分析方法 (1)實證分析方法。實證分析方法研究經(jīng)濟現(xiàn)象是什么 的，也即是對客觀事物的狀況以及客觀事物之間的關系是 什么的真實性陳述 (2)規(guī)范分析方法。這一方法的哲學基礎始于庫恩的規(guī) 范理論，它們強調科學及其發(fā)展是與價值觀密切相關的， 在科學研究中不可能沒有價值觀，在西方經(jīng)濟學中，福利 經(jīng)濟學和政策理論往往屬于規(guī)范分析。 3均衡分析方法 經(jīng)濟均衡是指經(jīng)濟體系中各種力量處于平衡時的狀態(tài)。 均衡分析方法（equilibrium analysis）就是研究各種經(jīng)濟變

19、量如何趨于平衡的方法。均衡分析方法通常有兩種：局部 均衡和一般均衡。 （1）局部均衡分析。局部均衡分析是將經(jīng)濟事件分為若干部分，將某些部分存而不論，而集中考察其中的某一部分。有人將這種研究方法稱之為孤立市場研究，即先對部分進行研究，然后將部分綜合起來得到總體情況。 (2)一般均衡分析法。一般均衡分析法則側重于各種經(jīng)濟因素間的相互依存關系來分析整個經(jīng)濟體系的均衡，它由19世紀末的瓦爾拉斯所提出，重視不同市場中各種商品和資源的產(chǎn)量和價格的相互關系。如果資源供給狀況、消費者偏好、技術函數(shù)已知，一般均衡理論便能從數(shù)學上證明資源和商品價格自行調節(jié)以達到彼此相互適應的水平即均衡狀態(tài)。 4邊際分析方法與增量

20、分析方法。邊際分析方法與增量分析方法基本上是一回事，邊際分析方法在微觀經(jīng)濟學中，我們把研究一種可變因素的數(shù)量變動會對其他可變因素的變動產(chǎn)生多大影響的方法稱為邊際分析方法。邊際分析法就是運用導數(shù)和微分方法研究經(jīng)濟運行中微增量的變化，用以分析各經(jīng)濟變量之間的相互關系及變化過程的一種方法。這種分析方法廣泛運用于經(jīng)濟行為和經(jīng)濟變量的分析過程，如對效用、成本、產(chǎn)量、收益、利潤、消費、儲蓄、投資、要素效率等等的分析多有邊際概念。 5靜態(tài)分析、比較靜態(tài)分析和動態(tài)分析 （1）靜態(tài)分析方法（static analysis ）。靜態(tài)研究方法是抽象掉了時間因素和變化過程而靜止地分析問題的方法，主要致力于說明什么是均

21、衡狀態(tài)和均衡狀態(tài)所要達到的條件，而不管達到均衡的過程和取得均衡所需要的時間。當已知條件發(fā)生變化以后，均衡狀態(tài)會由一種狀態(tài)轉化到另一種狀態(tài)。 （2）比較靜態(tài)分析方法(comparative static analysis)。如果只著眼于前后兩個均衡狀態(tài)的比較，而不考慮從一個均衡點的移動過程和經(jīng)濟變化中的時間延滯，則被稱為比較靜態(tài)的研究方法。 （3）動態(tài)分析方法(dynamic analysis)。動態(tài)分析方法是對經(jīng)濟體系變化運動的數(shù)量進行研究，他通過引進時間的因素來分析經(jīng)濟事件從前到后的變化和調整過程。由此可以看出，是否考慮經(jīng)濟數(shù)量在時間上的變化而區(qū)分為靜態(tài)分析和動態(tài)分析。 6模型分析方法 數(shù)理

22、模型分析方法是指在經(jīng)濟分析過程中，運用數(shù)學符號和數(shù)字算式的推導來研究和表示經(jīng)濟過程和現(xiàn)象的研究方法。數(shù)理方法的引入的確使經(jīng)濟學的方法增添了新的內(nèi)容，這種分析方法可以使經(jīng)濟過程和經(jīng)濟現(xiàn)象研究的表述較簡潔清晰，其推理更加直觀方便和精確，使經(jīng)濟學的理論框架更加條理化、邏輯化和明了化。模型是指代表宏觀經(jīng)濟運行行為的一組方程式，各方程式代表經(jīng)濟總量的經(jīng)濟行為。模型分為理論模型和經(jīng)驗模型；模型的變量包括：內(nèi)生變量(endogenous variable在模型之內(nèi)解決的變量)。外生變量(exogenous variable在模型之外解決的變量)。模型建立的步驟：第一，選擇變量；第二，估算參數(shù)；第三，驗證與分

23、析；第四，預測。 四、微觀經(jīng)濟學的演化及其新進展 (一)微觀經(jīng)濟學的演化過程 微觀經(jīng)濟學的歷史淵源可追溯到亞當斯密的國富論，阿爾弗雷德馬歇爾的經(jīng)濟學原理。20世紀30年代以后，英國的羅賓遜和美國的張伯倫在馬歇爾的均衡價格理論的基礎上提出了廠商均衡理論。標志著微觀經(jīng)濟學體系的最終確立。它的體系主要包括：均衡價格理論，消費經(jīng)濟學，生產(chǎn)力經(jīng)濟學，廠商均衡理論和福利經(jīng)濟學等。 微觀經(jīng)濟學的發(fā)展，迄今為止大體上經(jīng)歷了四個階段：第一階段：17世紀中期到19世紀中期，是早期微觀經(jīng)濟學階段,或者說是微觀經(jīng)濟學的萌芽階段。第二階段：19世紀晚期到20世紀初葉，是新古典經(jīng)濟學階段，也是微觀經(jīng)濟學的奠定階段。第三階

24、段：20世紀30年代到60年代，是微觀經(jīng)濟學的完成階段。第四階段：20世紀60年代至今，是微觀經(jīng)濟學的進一步發(fā)展、擴充和演變階段。1第一階段：微觀經(jīng)濟學的萌芽時期。微觀經(jīng)濟學的發(fā)源最早可以追溯到十七世紀價值論的研究初期。不少的經(jīng)濟學家，很早就在研究整個資本主義經(jīng)濟活動的同時，把個別商品價值的形成和決定、個別市場價格的決定和變動以及工資、利潤、和地租的數(shù)量關系作為重要的研究對象。這一時期西方經(jīng)濟學在對資本主義經(jīng)濟活動作宏觀考察的同時，也作了微觀的探討。但是在西方經(jīng)濟學的初創(chuàng)時期，宏觀分析和微觀分析是經(jīng)?；旌显谝黄鸬?，兩者沒有明確的界限。2第二階段：微觀經(jīng)濟學的奠基時期。19世紀初期到20世紀中葉

25、，資本主義自由競爭向壟斷的過度，企業(yè)在社會經(jīng)濟發(fā)展中的地位日益突出，如何從微觀角度研究企業(yè)行為、企業(yè)成本的降低、消費者需求等問題成為一個需要深入研究的現(xiàn)實問題，這些問題為微觀經(jīng)濟學的研究奠定了客觀基礎。19世紀晚期到20世紀初期，邊際主義學派的興起，提出了邊際效用價值理論，為微觀經(jīng)濟學的興起奠定了基礎。1838年到1947年，是經(jīng)濟學向數(shù)學借用武器的一個歷史發(fā)展階段，借用的基本武器是微積分，尤其是偏導 全微分和拉格朗日乘數(shù)法。邊際分析法是這一時期產(chǎn)生的一種經(jīng)濟分析方法，同時形成了經(jīng)濟學的邊際效用學派，代表人物有瓦爾拉斯、杰文斯、戈森、門格爾、埃奇沃思、馬歇爾、費希爾、克拉克以及龐巴維克等人。邊

26、際效用學派對邊際概念作出了解釋和定義，當時瓦爾拉斯把邊際效用叫做稀缺性， 杰文斯把它叫做最后效用，但不管叫法如何，說的都是微積分中的“導數(shù)”和“偏導數(shù)”。數(shù)理經(jīng)濟學的創(chuàng)始人古諾的主要貢獻，是他提出的企業(yè)理論和單一市場上企業(yè)與消費者的相互作用論。古諾的企業(yè)理論的基本假定是企業(yè)追求利潤最大化，他對完全競爭和寡頭壟斷作了嚴格定義和研究。古諾的企業(yè)與消費者相互作用論，提出了完全競爭市場上供給與需求相等之思想，他還研究了壟斷競爭問題。這一研究至今仍被當作一種標準的方式，并且推廣應用于對策論之中。邊際分析階段，微觀經(jīng)濟學研究取得的成就可概括為三個方面：形成和發(fā)展了一套完整的微觀經(jīng)濟活動者行為理論；提出了一

27、般經(jīng)濟均衡問題，建立了一般經(jīng)濟均衡的理論框架；創(chuàng)立了當今的消費者理論、生產(chǎn)者理論、壟斷競爭理論、及一般經(jīng)濟均衡理論的數(shù)學基礎。這些研究初步奠定了微觀經(jīng)濟學的基礎。3第三階段：建立體系時期。20世紀晚期到第二次世界大戰(zhàn)結束，以廠商理論為主體形成了理論體系。20世紀30年代以后，英國的羅賓遜和美國的張伯倫在馬歇爾的均衡價格理論的基礎上，提出了廠商均衡理論。羅賓遜的“壟斷競爭理論”、張伯倫的“不完全競爭理論”、無差異曲線的應用對需求理論的修正、一般均衡分析對局部均衡分析的補充以及福利經(jīng)濟學的建立，標志著現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學體系的最終確立。主要包括：均衡價格理論，消費經(jīng)濟學，生產(chǎn)力經(jīng)濟學，廠商均衡理論和福利

28、經(jīng)濟學等?？傮w來看，從二十世紀四十年代到五十年代，廠商理論日益充實和發(fā)展，它所涉及的領域也日益廣泛。現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學，在馬歇爾“均衡價格論”和克拉克“邊際生產(chǎn)力論”的基礎上，補充了“廠商理論”，不僅內(nèi)容大為豐富，而且逐步建立起獨的體系。4第四階段：微觀經(jīng)濟學的擴充和完善時期。20世紀60 年代開始，微觀經(jīng)濟學在價格理論、消費理論、生產(chǎn)理論、 分配理論方面形成了擴展，福利經(jīng)濟學成為了微觀經(jīng)濟學 的主要內(nèi)容，但福利經(jīng)濟學既涉及個人，更涉及整個社 會，它與微觀及宏觀兩種分析都有關系。因為無論以庇古 為代表的傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學，或以后的“新”福利經(jīng)濟學都是 以效用理論和邊際分析為基礎的。從這一概念出發(fā)，新舊

29、 福利經(jīng)濟學都以研究社會經(jīng)濟福利，企圖探求生產(chǎn)資源的 配置如何達到最適度，隨之而來的國民收入如何達到極大 值，作為個人福利之總和的所謂“社會福利” 如何達到極大 化。但社會福利問題牽涉到倫理標準和價值判斷，因而這 方面的研究使微觀經(jīng)濟學具有了相當濃厚的“規(guī)范性 (Normative)分析的色彩。 5第五階段：微觀經(jīng)濟學的深化時期。20世紀80年代以來，隨著新制度經(jīng)濟學、產(chǎn)權經(jīng)濟學、交易費用理論、公共選擇理論、博弈論、信息經(jīng)濟學，尋租理論進一步興起，促使了微觀經(jīng)濟學理論體系的深化。薩繆爾遜在他的經(jīng)濟學里，提出了“新微觀經(jīng)濟學，把“時間經(jīng)濟學”、“人力資本”、“人口的經(jīng)濟理論”、“法律經(jīng)濟學”、“

30、愛與利他主義經(jīng)濟學”都作為“新微觀經(jīng)濟學”的內(nèi)容。這種深化，不僅使現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學的考察范圍大為擴充，而且使它的內(nèi)容和研究對象也發(fā)生了重大的變化。與微觀經(jīng)濟學理論的深化相適應，一些新的經(jīng)濟學理論隨之而產(chǎn)生，如，交易成本、產(chǎn)權、非均衡、資產(chǎn)定價、尋租、非對稱信息、現(xiàn)實性偏好等。 (二)微觀經(jīng)濟學的新進展 20世紀60 年代中后期以來，政府干預宏觀經(jīng)濟所招致的問題愈來愈突出，這就使得經(jīng)濟學家開始重新審視和探究政府與市場調節(jié)經(jīng)濟的作用。正是在這種探究中，微觀經(jīng)濟學獲得了新的進展。這些新進展主要表現(xiàn)在： 1消費者行為和企業(yè)行為研究的新進展 關于消費者行為和企業(yè)行為的新近研究是從理性經(jīng)濟人行為假定開始的。

31、從檢驗消費者行為是否符合效用最大化或偏好最大化開始，相繼出現(xiàn)了顯示偏好理論、時間偏好與跨時期選擇理論、風險條件下的選擇理論、以及選擇理論在家庭、婚姻、罪與罰、政治市場等方面的應用。 （1）顯示偏好理論。在傳統(tǒng)的需求理論中，通常假定消費者具有一個性質良好的效用函數(shù)(效用理論) 或偏好序列(偏好理論) ，在給定的價格和收入約束條件下，從已知商品集合中選擇一個使效用或偏好最大化的商品組合。這種分析只有在消費者的效用函數(shù)或偏好序列已知且具有若干良好性質時，才有意義。但在實際生活中，效用或偏好不能被直接觀察，能直接觀察的只是消費者的選擇行為。如果能找到選擇行為與偏好之間的某種關系，進而言之，如果消費者的

32、“選擇”顯示“偏好”，那么，需求理論和偏好理論就可以建立在可觀察的消費者行為基礎上，這就為 檢驗消費者行為與最大化公理的一致性提供了可能，這就是“顯示偏好理論”的基本思想。薩繆爾遜(PSamuelson) 率先提出了這一理論，并經(jīng)霍撒克(HSHouthakker) 、里克特(MKRichter)等人補充，建立起一套公理體系，重新證明了需求定律、推導無差異曲線、證明競爭性均衡的存在和穩(wěn)定性，證明復合商品定理，證明關于社會選擇函數(shù)的定理，等等，從而使“顯示性概念”成為檢驗各類行為理性的重要方法。 （2）時間偏好與跨時期選擇。傳統(tǒng)消費者理論所考察的主要是在確定性條件下消費者的靜態(tài)選擇問題，而在現(xiàn)實中

33、，消費者面對的是不確定性環(huán)境下進行跨時期的選擇。人們對當前消費勝過對未來消費的評價，這就是時間偏好，在這種觀念下，消費者面臨著在消費和儲蓄之間的選擇，即跨時期選擇。目前，動態(tài)的“跨時期選擇”已在現(xiàn)代經(jīng)濟學中有普遍的應用。 （3）風險條件下的選擇問題。20世紀60 、70 年代以來，隨著認知心理學和其它心理分支的發(fā)展和成熟，人們對新古典理性假說或預期效用理論進行了檢驗，結果發(fā)現(xiàn):在確定條件下，理性公理假設成立，而在模糊或不確定條件下，人的行為常常違背理性公理假設。因此，在不確定條件下進行決策，必須考察人們的復雜心態(tài)，例如選擇中存在遺憾和喜悅的心理感情，也存在模糊的認知，因而人的理性是有限的，在這

34、種情況下，出現(xiàn)了三種有代表性的理論:觀望理論、遺憾理論及模糊模型。在風險大量存在的情況下，如何有效回避風險就十分重要，因此，對保險市場、證券市場、期貨合同等問題的研究，成為微觀領域的一個活躍分支。最為突出的成就包括:風險資產(chǎn)(衍生證券) 、代價理論、資產(chǎn)組合選擇理論、資本資產(chǎn)定價模型、套利定價理論等等。 （4）廠商理論的新發(fā)展。 第一，企業(yè)的本質和邊界。這一問題最早由科斯使用“交易成本”來解釋:企業(yè)存在是為了減少市場交易成本，從而把交易轉移到企業(yè)內(nèi)部。威廉姆森(Williamson ，1975) 、克萊因等( Kleinetc ，1978) 、格羅斯曼和哈特( Grossman ，Hart ，

35、1986) 、Tirole (1986) 等人從資本專用性、不完全合約與縱向一體化等角度，闡述了企業(yè)存在的理由和合理規(guī)模問題。 第二，企業(yè)的內(nèi)部組織效率問題。在一個企業(yè)內(nèi)部，如何有效地利用信息，激發(fā)雇員積，如何設計競賽、晉升規(guī)則? 建立激勵機制? 等等。在這方面，阿爾欽和德姆塞茨(Alchian ，Demsetz ，1972) 從團隊生產(chǎn)角度解釋了企業(yè)內(nèi)部結構的激勵問題(監(jiān)督成本) 。威廉姆森等人研究了不同內(nèi)部組織形式將存在不同效率。 第三，最大化廠商模型與委托代理問題。針對現(xiàn)代公司制度所有權與經(jīng)營權分離的現(xiàn)實，作為廠商代表的經(jīng)理并不必然追求最大利潤目標，而是按照個人主義的原則，追求自身利益最

36、大化。在正常情況下，經(jīng)理層依據(jù)其特定信息優(yōu)勢而獨享決策權，其行為與動機必然對企業(yè)行為產(chǎn)生重大影響。因此，在現(xiàn)代企業(yè)組織條件下，投資者的潛在權力大部分未經(jīng)行使就喪失了，只剩下資本市場通過被接管的威脅對經(jīng)理產(chǎn)生一種完全制約。后來發(fā)展起來的“委托代理理論”所要解決的正是針對經(jīng)理對廠商利潤最大化的偏離。 2博弈論及其在經(jīng)濟分析中的應用 博弈論本來是數(shù)學的一個分支，但是博弈論在經(jīng)濟學中取得了最成功、最廣泛的應用。20世紀80年代，博弈論才逐漸融入經(jīng)濟學研究中，成為微觀經(jīng)濟學研究的主要方法和組成部分。 傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟學在談到個人決策時，通常認為這是一個在給定價格參數(shù)和收入條件下的最優(yōu)選擇問題，個人的選擇不影

37、響他人，也不依賴于他人。但是在現(xiàn)實生活中,人與人之間的選擇是相互作用的，不考慮對手的反應是不理智的。從另一方面來看，博弈論或對策論，是研究決策主體的行為發(fā)生直接的相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題。在當代，馮諾伊曼和摩根斯特恩是首次系統(tǒng)地把博弈論引入經(jīng)濟學的學者，1944 年他們合作出版的博弈論與經(jīng)濟行為成為劃時代的里程碑。 20世紀50 年代，是博弈論大發(fā)展的年代。合作博弈獲得了空前的進展，非合作博弈也開始產(chǎn)生，納什關于均衡的定義、圖克提出的“囚犯難題”，奠定了非合作博弈的基礎。到了20世紀60年代，澤爾騰改善了納什均衡的概念，引入了動態(tài)分析；豪爾紹尼則把不完全信息引入博弈研究；到了20

38、世紀80 年代，等發(fā)展了動態(tài)不完全信息博弈的模型，提出了著名的“信譽”問題模型。值得指出的是，博弈論在經(jīng)濟學中的絕大多數(shù)應用模型都是在20世紀70 年代中期之后發(fā)展起來的。大約從20世紀80 年代開始，博弈論逐漸成為主流經(jīng)濟學的一部分，甚至可以說已成為現(xiàn)代微觀經(jīng)濟學的基礎。 3市場失效和政府規(guī)制問題的深入研究 (1) 外部性理論。外部性理論從如下三條路徑進行發(fā) 展: 遵循庇古的研究思想，對眾多的外部不經(jīng)濟問題進 行了深入的探討。針對外在性問題，提出了眾多的“內(nèi) 在化”途徑。除傳統(tǒng)的政府干預方式外，1960 年羅納德科 斯提出了明晰產(chǎn)權的思路。此外，英國經(jīng)濟學家、1977 年 諾貝爾經(jīng)濟學獎得主

39、詹姆斯E米德 曾于1972 年提出了爾 后為阿羅進一步發(fā)展了的另一種方式，即認為外在性的存 在內(nèi)在地等同于競爭性市場的缺乏。沿著馬歇爾，尤其 是楊格，關于“規(guī)模經(jīng)濟”(動態(tài)的外部經(jīng)濟) 思路進行發(fā)展。 1970 年齊普曼在經(jīng)濟學季刊上發(fā)表了規(guī)模的外在經(jīng) 濟與競爭均衡一文，再次繼承了這一思想。1986 年芝加 哥大學保爾羅默在政治經(jīng)濟學雜志上發(fā)表了收益 遞增與長期增長，首次系統(tǒng)地建立了一個具有外在效應 的競爭性動態(tài)均衡模型；1988 年羅伯特盧卡斯在貨幣 經(jīng)濟雜志上發(fā)表了論經(jīng)濟發(fā)展的機制一文，明確地 把人力資本的外在效應存在當作經(jīng)濟增長的一個重要因素。 (2) 公用產(chǎn)品理論。公用產(chǎn)品在很大程度上

40、區(qū)別于私人產(chǎn)品，就在于它具有“公共性”，可以提供一種正的外部效應，而且在原則上它能使社會全體成員享受這種外部收益。如果由市場機制來調節(jié)，則永遠不可能實現(xiàn)公用產(chǎn)品的有效配置，因此如何有效解決這一問題，就成為長期以來困擾經(jīng)濟學家的一道難題。20世紀50 年代，薩繆爾遜提出并部分解決了公用產(chǎn)品理論的一些核心問題: 第一， 如何用分析的方法定義集體消費產(chǎn)品? 第二，怎樣描述生產(chǎn)公用產(chǎn)品所需資源的最佳配置的特征? 第三，如何評價能給公共部門的支出提供財源的既有效率而又公平的稅收體系的設計。20世紀70 年代以后，公用產(chǎn)品理論的發(fā)展主要集中在探討這樣一個問題上:如何設計一種機制，使之保證公用產(chǎn)品的決策者貫

41、徹效率原則，從而避免“白搭車”現(xiàn)象? 第一種思路是將公用產(chǎn)品供給的決定訴諸政治程序，用公共投票方式解決；第二種思路是設計一種計劃程序誘導個人會基于自己利益而真實顯示其對公用產(chǎn)品的偏好?？死撕透窳_夫斯等人對后一思路進行了大膽探討。 (3) 交易成本與產(chǎn)權理論。正統(tǒng)微觀經(jīng)濟學所關注的是，在既定私有制財產(chǎn)結構下，如何解釋市場的作用，如何建立市場行為者追求效用最大化的模型。這就意味著零交易成本。但事實上，現(xiàn)實世界中存在大量的經(jīng)濟運行費用和摩擦力，這些問題又會嚴重影響企業(yè)行為和市場資源配置的效果。科斯把這一問題歸結為市場與組織的產(chǎn)權界區(qū)上出了問題，并用交易成本來解釋。在交易成本學派的學者看來，在理性有

42、限、機會主義行為以及未來不確定性幾種因素綜合發(fā)生作用時，市場作為交易管理機制就會失效。當科斯把交易成本引入社會成本問題時，就引出了法與經(jīng)濟學的問題，即科斯問題及科斯定理。科斯定理在實際中形成了三種不同解釋:產(chǎn)權和合同思路、公共選擇思路和自由競爭思路，從而引導出產(chǎn)權理論的不同路線。每一路線觀察角度雖不同，但結論幾乎相同:市場失效問題本身可以嘗試通過私人協(xié)議的方式去解決，而不必拋棄市場機制，這就涉及到將經(jīng)濟學運用到法律 分析中，這是微觀經(jīng)濟學理論發(fā)展的一個重大突破。 (4) 市場權力與政府規(guī)制的理論和實踐。在私人市場經(jīng)濟運行過程中還可能會產(chǎn)生另一類市場失效問題由市場結構的缺陷或市場權力的失控而引起

43、的失效。這就是:一方面出現(xiàn)了大企業(yè)的壟斷；另一方面又出現(xiàn)了過度的市場競爭，或在信息不完全、預期不準確條件下展開的“盲目的競爭”，這一切都會使社會經(jīng)濟資源的配置失去效率，或者使社會消費的公正原則也遭到破壞。市場機制在這兩方面的失效，構成了現(xiàn)代微觀經(jīng)濟理論研究的一個重要內(nèi)容，也構成了政府規(guī)制的一個重要理由。然而，在實踐中，政府規(guī)制并不總產(chǎn)生預想的效果，同樣會產(chǎn)生政府規(guī)制的失效問題。從經(jīng)濟理論分析的角度重視這些問題，主要是20 世紀60 年代以后的事情，并由此引發(fā)了人們對競爭和壟斷性質的重新認識。 4不確定分析和信息經(jīng)濟學的發(fā)展 (1) 不確定性經(jīng)濟學。在不確定性分析方面，美國芝加哥學派創(chuàng)立者弗蘭克

44、奈特教授作出了開創(chuàng)性貢獻，明確地把不確定性與風險作為一種經(jīng)濟問題來分析。他在1921 年出版的風險、不確定性和利潤一書，至今仍被認為是這一領域的經(jīng)典之作。大約從20 世紀50 年代起，這一問題開始引起經(jīng)濟學界和一些數(shù)學大師的廣泛關注，其中杰出的代表人物有:阿羅、薩維奇(LJ Savage) 、德布勒( GDebreu) 、安斯考伯(FJAnscombe) 、奧曼(RJAumann) 、雷法(HRaiffa) 、薩繆爾森、阿萊(Maurice Allais) 等。他們的主要成就包括:運用概率論來度量風險和描述不確定性，運用數(shù)學公理化方法刻畫不確定性環(huán)境下人們的經(jīng)濟行為(決策理論) ，引入精細的決

45、策樹分析，以及將不確定性分析深入一般均衡模型之中。此外，對回避風險、減少不確定性的途徑等問題，也有相當多的探討。 (2) 信息經(jīng)濟學。在20 世紀上半葉，許多學者從不同角度，對信息經(jīng)濟學的思想啟蒙作過貢獻。例如:凡勃倫從知識增長作為財富主要源泉角度(1919 年出版資本的性質) ，哈耶克從市場信息角度，馬夏克、阿羅和西蒙從統(tǒng)計決策和管理決策角度，鮑莫爾從福利經(jīng)濟學的角度，等等。1959 年馬夏克發(fā)表了“信息經(jīng)濟學評論”一文，首次正式使用了“信息經(jīng)濟學”這一概念。幾乎與此同時，西蒙的管理決策新科學、施蒂格勒的信息經(jīng)濟學(1961) 、馬赫盧普的美國的知識生產(chǎn)與分配) 、阿羅的保險、風險和資源配置

46、) 、以及希爾(Hill) 的經(jīng)濟學與信息論(1967) ，分別從管理與統(tǒng)計決策、信息搜尋、知識產(chǎn)業(yè)、信息社會和信息論角度，奠定了信息經(jīng)濟學作為一門獨立學科的基礎。從近三十余年的發(fā)展來看，在微觀領域，信息經(jīng)濟學有兩個重要的研究分支:一是在不完全信息條件下的經(jīng)濟分析，關心的是“信息成本”和最優(yōu)的信息搜尋。二是非對稱信息條件下的經(jīng)濟分析，這是現(xiàn)代信息經(jīng)濟研究的核心內(nèi)容之一；有人甚至把這一領域的發(fā)展稱為微觀經(jīng)濟理論的最活躍的研究領域。 （三）微觀經(jīng)濟學的發(fā)展趨勢 1分析工具的數(shù)理化趨勢 經(jīng)濟學與數(shù)學的結合本來不是始于20世紀，但是戰(zhàn)后以來，數(shù)學在經(jīng)濟學中的應用是如此的專門化、技術化、 職業(yè)化甚至到了登峰造極的程度，卻實實在在發(fā)生在20世 紀，從而使經(jīng)濟學這個大廈更嚴密，表達更準確，思維更 成熟。數(shù)學化成為經(jīng)濟學發(fā)展的主流趨勢，主要表現(xiàn)在以 下三個方面：一是計量經(jīng)濟學的崛起、二是統(tǒng)計學在經(jīng)濟