法律事務(wù)管理

1、法律事務(wù)管理1目的為規(guī)范集團(tuán)法律事務(wù)的管理工作，維護(hù)集團(tuán)的合法權(quán)益，保障集團(tuán)經(jīng)營(yíng)管理有序運(yùn)行, 特制定本辦法。2適用范圍本辦法適用丁控股集團(tuán)、各子集團(tuán)公司、事業(yè)部及項(xiàng)目部的。3關(guān)鍵詞語(yǔ)解釋3.1訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人或作為第三人，通過(guò)人民法院，采用訴訟方式解 決糾紛的法律事務(wù)活動(dòng)。訴訟案件包括：民事訴訟案件包括不服勞動(dòng)仲裁裁決的訴訟、行 政訴訟案件、刑事及刑事附帶民事訴訟案件。2非訴訟是指以本公司為一方當(dāng)事人，采取協(xié)商、調(diào)解、仲裁、復(fù)議等方式解決有 關(guān)糾紛或爭(zhēng)議的法律事務(wù)活動(dòng)。3.3資信調(diào)查是指專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的注冊(cè)登記情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、人力資源、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、 管理水平、財(cái)務(wù)狀況、行業(yè)聲譽(yù)、以

2、往信用情況等進(jìn)行調(diào)查研究，必要的時(shí)候進(jìn)行實(shí)地調(diào) 查，根據(jù)調(diào)査結(jié)果出具信用報(bào)告。4盡職調(diào)查是指在企業(yè)公開(kāi)發(fā)行股票上市和企業(yè)收購(gòu)中，公司對(duì)對(duì)方企業(yè)的歷史數(shù) 據(jù)和文檔、管理人員的背景、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)做全面深入的調(diào) 查審核。4職責(zé)4.1法務(wù)部為集團(tuán)法律事務(wù)的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)集團(tuán)工作。2其它部門(mén)法律事務(wù)起因等部門(mén)負(fù)責(zé)配合法務(wù)部門(mén)工作。5法律事務(wù)內(nèi)容集團(tuán)的法律事務(wù)主要包括以下內(nèi)容：a為集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)、管理決策提供法律風(fēng)險(xiǎn)分析；b參與集團(tuán)重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的談判工作，提出降低或規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的措施和法律意見(jiàn)；c起草、審查、修改、會(huì)簽經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議、承諾書(shū)、擔(dān)保函、聲明等法律文書(shū)；d負(fù)責(zé)處理訴訟

3、案件、經(jīng)濟(jì)仲裁案件、勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁案件等訴訟和非訴訟法律事務(wù)；e參與處理重大或復(fù)雜債權(quán)債務(wù)的清理和追收工作；f協(xié)助集團(tuán)相關(guān)職能部門(mén)辦理企業(yè)開(kāi)業(yè)注冊(cè)、合并、分立、兼并、解散、清算、注銷(xiāo) 等工商事務(wù)及公證、抵押、招投標(biāo)等法律事務(wù)并審查相關(guān)法律文件；g協(xié)助集團(tuán)相關(guān)職能部門(mén)辦理商標(biāo)專(zhuān)利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中相關(guān)法律文件的審查；h協(xié)助辦理企業(yè)上市的相關(guān)法律事務(wù)及上市后的企業(yè)依法規(guī)范經(jīng)營(yíng)、管理事宜；i參與集團(tuán)制度建設(shè)等規(guī)范性文件的審核，提出法律意見(jiàn)；j負(fù)責(zé)集團(tuán)外聘律師律師事務(wù)所、咨詢(xún)調(diào)查公司的遴選、聯(lián)絡(luò)及相關(guān)工作，并對(duì)其工 作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)；k根據(jù)集團(tuán)業(yè)務(wù)需耍，開(kāi)展資信、盡職、侵權(quán)等法律調(diào)查；1收集、整理、保管與

4、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的法律、法規(guī)、政策文件資料，負(fù)責(zé)集團(tuán)的 法律事務(wù)檔案管理；m開(kāi)展相關(guān)法律咨詢(xún)，協(xié)助相關(guān)職能部門(mén)進(jìn)行相關(guān)法律宣傳、教育、培訓(xùn)；n其他法律事務(wù)。6法律調(diào)查的管理2資信調(diào)查由法務(wù)部作為牽頭部門(mén)主持開(kāi)展，其他相關(guān)部門(mén)給協(xié)助，通過(guò)工商、 稅務(wù)、土地部門(mén)、銀行、相關(guān)企業(yè)等等各種渠道獲取資料，綜合分析利用形成書(shū)面報(bào)告， 或者由法務(wù)部牽頭尋找合適的專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)調(diào)查公司委托調(diào)查，為企業(yè)合理做出選擇合作伙伴 等重大決策提供參考。3盡職調(diào)查由法務(wù)部作為牽頭部門(mén)主持開(kāi)展，其他相關(guān)部門(mén)給丫協(xié)助，在企業(yè)發(fā)生 收購(gòu)時(shí)，開(kāi)展上述內(nèi)容的調(diào)查，事后形成書(shū)面報(bào)告，或者由法務(wù)部牽頭尋找合適的專(zhuān)業(yè)咨 詢(xún)調(diào)查公司并委托調(diào)査，

5、為企業(yè)做出項(xiàng)目質(zhì)量判斷，確定并購(gòu)的必要性及可行性提供參考。7規(guī)范性文件的審查1法務(wù)部按集團(tuán)制度建設(shè)相關(guān)規(guī)定，對(duì)集團(tuán)規(guī)章制度的合法性和合規(guī)性提出規(guī)范性 建議和意見(jiàn)。2法務(wù)部對(duì)集團(tuán)的規(guī)章制度和管理流程執(zhí)行情況提出風(fēng)險(xiǎn)防范建議。8合同的規(guī)范性管理1法務(wù)部依照集團(tuán)經(jīng)濟(jì)合同管理辦法試行、經(jīng)濟(jì)合同審核管理辦法試行等制度規(guī)定，履行合同審核等管理職能。2法務(wù)部參與對(duì)各項(xiàng)法律性合同的起草、審核與會(huì)簽;合同的履行、變更和解除;合 同的履行監(jiān)督和糾紛處理;合同檔案管理等合同的全過(guò)程規(guī)范性管理，并針對(duì)具體實(shí)際情 況提出防范法律風(fēng)險(xiǎn)建議和意見(jiàn)。9訴訟與非訴訟案件管理1集團(tuán)的訴訟與非訴訟案件的處理須遵循有效維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)

6、益的原則。2案件相關(guān)部門(mén)人員與法務(wù)部門(mén)的配合2.1案件起因人、起因部門(mén)負(fù)責(zé)人以及其他相關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)有配合、協(xié)助法 務(wù)部門(mén)案件處理、收集和提供案件的原始證據(jù)及相關(guān)依據(jù)的責(zé)任。2. 2集團(tuán)所有員工在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)集團(tuán)的利益可能或正在受到損害1L可能涉 及法律風(fēng)險(xiǎn)的，如可能涉及訴訟，則有義務(wù)及時(shí)向所在部門(mén)、單位的負(fù)責(zé)人反映;部門(mén)、 單位的負(fù)責(zé)人應(yīng)在得知情況之日起三個(gè)工作日內(nèi)以法律事務(wù)報(bào)告書(shū)見(jiàn)附件1的形式說(shuō)明案 情，與相關(guān)材料一同呈報(bào)法務(wù)部，需要采取緊急處置措施的，應(yīng)及時(shí)與法務(wù)部商榷緊急處 置的措施。2.3對(duì)于案件處理進(jìn)程中所需要的必要條件和關(guān)系協(xié)調(diào)，案件關(guān)聯(lián)部門(mén)、單位及相 關(guān)人員應(yīng)積極、主

7、動(dòng)配合法務(wù)部開(kāi)展相關(guān)工作，保證案件處理的順利進(jìn)行。2. 4案件知情人應(yīng)堅(jiān)持保密原則，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅口泄露案件的相關(guān)信息。9. 3案件的善后處理9. 3.1在案件審結(jié)后，依據(jù)人民法院的生效判決，法務(wù)部協(xié)助其他相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)繼 續(xù)作好執(zhí)行階段的工作，對(duì)方當(dāng)事人逾期不履行生效的協(xié)議、裁決、判決時(shí)，承辦部門(mén)或 承辦人應(yīng)會(huì)同法務(wù)部及時(shí)向集團(tuán)分管總裁匯報(bào)，由法務(wù)部在法定申請(qǐng)執(zhí)行期限內(nèi)，向人民 法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。9. 3.2案件處理完畢后，由法務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)全案情況進(jìn)行總結(jié)，形成材料向集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)、 有關(guān)部門(mén)匯報(bào)。3. 3法務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)案件材料進(jìn)行整理并組卷，按集團(tuán)檔案管理要求做好相關(guān)檔案資 料的歸檔工作。10法律事

8、務(wù)咨詢(xún)指導(dǎo)1法務(wù)部對(duì)集團(tuán)各部門(mén)及各子集團(tuán)公司涉及的法律事務(wù)以咨詢(xún)、指導(dǎo)的方式提供服 務(wù)，使集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)符合法律法規(guī)的規(guī)定。2集團(tuán)法律事務(wù)的咨詢(xún)、指導(dǎo)以集團(tuán)各單位及事務(wù)經(jīng)辦人員主動(dòng)咨詢(xún)與法務(wù)部門(mén)專(zhuān) 題指導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行。必要時(shí)，法務(wù)部門(mén)可出具書(shū)面指導(dǎo)建議。3集團(tuán)各單位及事務(wù)經(jīng)辦人員在公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中遇到疑難的事項(xiàng)，應(yīng)主動(dòng)向法 務(wù)部尋求法律咨詢(xún)，并提交相關(guān)材料，以取得法務(wù)部的專(zhuān)業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn)。4法務(wù)部接到法律事務(wù)咨詢(xún)，必須及時(shí)做出解答和指導(dǎo);情況復(fù)雜的案件應(yīng)作必要 的調(diào)研準(zhǔn)備，針對(duì)所咨詢(xún)的事項(xiàng)提供專(zhuān)業(yè)的法律意見(jiàn)和建議。5法務(wù)部針對(duì)集團(tuán)各部門(mén)及各子集團(tuán)公司各級(jí)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)存在的相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)

9、問(wèn)題提出法律建議和意見(jiàn)，經(jīng)總裁辦公會(huì)批準(zhǔn)后，相關(guān)部門(mén)必須整改實(shí)施。10.6需要法務(wù)人員參與或配合的事項(xiàng)包括參與執(zhí)行、起草法律文件、談判等，需求單 位應(yīng)在談判前五個(gè)工作日將主要內(nèi)容告知法務(wù)部。7集團(tuán)公司從事兼并、收購(gòu)、分立、清算、破產(chǎn)、投資、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、招標(biāo)、投標(biāo)等 重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，法務(wù)部應(yīng)按集團(tuán)相關(guān)規(guī)定指派法務(wù)人員全程參與，并提出法律意見(jiàn)或建 議。11法律培訓(xùn)與法律事務(wù)檔案管理11.1法務(wù)部依照法律培訓(xùn)管理制度參與法律培訓(xùn)、教育活動(dòng)。2法律事務(wù)過(guò)程形成的檔案資料按照控股集團(tuán)檔案管理規(guī)定、文書(shū)檔案管理 辦法等規(guī)定定期歸檔。12法律事務(wù)責(zé)任追究12.1法律事務(wù)責(zé)任追究，是指對(duì)相關(guān)工作人員在工作職責(zé)范

10、圍內(nèi)，因故意或者過(guò)失， 不履行或者不正確履行工作職責(zé)，導(dǎo)致出現(xiàn)重大法律爭(zhēng)議或嚴(yán)重法律風(fēng)險(xiǎn)，給集團(tuán)造成經(jīng) 濟(jì)損失和不良社會(huì)影響的行為進(jìn)行責(zé)任追究。2相關(guān)工作人員有下列違規(guī)行為之一的，追究其責(zé)任：a本單位、部門(mén)發(fā)生重大、特殊法律糾紛未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)集團(tuán)法務(wù)部，影響案件及 時(shí)有效處理的；b未按規(guī)定處理法律文書(shū)，以致錯(cuò)過(guò)法定訴訟時(shí)效和其他法定期限的；e在處理法律糾紛過(guò)程中，不及時(shí)有效地收集相關(guān)證據(jù)材料或遺失重要d未履行集團(tuán)內(nèi)部審批程序，擅口對(duì)外提供證據(jù)資料和確認(rèn)對(duì)外證據(jù)資料的；e不在法律規(guī)定有效期限內(nèi)正確行使權(quán)利的；f無(wú)正當(dāng)理由不按時(shí)依法參加庭審等法律程序，導(dǎo)致缺席判決、裁決的；g在處理法律糾紛時(shí)，與

11、對(duì)方或第三方惡意串通，損害集團(tuán)利益的;h違反制度規(guī)定，未經(jīng)授權(quán)或未按規(guī)定報(bào)審合同、越權(quán)或無(wú)權(quán)簽訂合同的;i合同簽訂后，無(wú)正當(dāng)理由，未切實(shí)履行合同的;發(fā)生合同糾紛未按規(guī)定報(bào)告、處理不 及時(shí)或處理不當(dāng)?shù)?；j管理制度不健全或管理制度落實(shí)不到位，形成訴訟或造成其它嚴(yán)重后果的；k其他違反集團(tuán)法律事務(wù)工作管理規(guī)定的。3對(duì)違規(guī)責(zé)任人員的處理，根據(jù)違規(guī)責(zé)任情節(jié)和集團(tuán)相關(guān)制度規(guī)定分別給門(mén)責(zé)令檢 查或行政處分。違規(guī)行為給集團(tuán)造成經(jīng)濟(jì)損失的，同時(shí)責(zé)令承擔(dān)賠償責(zé)任。4對(duì)由單位、部門(mén)集體研究做出違反集團(tuán)關(guān)于相關(guān)規(guī)定的決定的，須追究負(fù)責(zé)人的 責(zé)任。12. 5對(duì)違反集團(tuán)法律事務(wù)工作管理規(guī)定行為由稽察室按規(guī)定負(fù)責(zé)查處。6違規(guī)行為涉嫌犯罪的，按相關(guān)法律規(guī)定將案件移送司法機(jī)關(guān)依法處理。13其它1本辦法于2021年5月21日首次頒布，第一次修訂沿革說(shuō)明見(jiàn)附件2。本版為第 三版，系沿用制度，具體內(nèi)容未作變動(dòng)，僅對(duì)制度編號(hào)、有效期及標(biāo)注欄作調(diào)整。2本辦法由控股集團(tuán)法務(wù)部負(fù)責(zé)解釋與修訂。3本辦法經(jīng)控股集團(tuán)總裁批準(zhǔn)后實(shí)施，前版制度同時(shí)