地鐵盾構(gòu)法隧道風(fēng)險(xiǎn)分析與管理

1、地鐵盾構(gòu)法隧道風(fēng)險(xiǎn)分析與管理一、引言城市地鐵工程是一種快捷、安全、大眾化的交通形式。世界上先進(jìn)國(guó)家中，城市人口200萬(wàn)以上的都建有地鐵，并成為主要的交通方式。根據(jù)1991年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，世界上已有98個(gè)城市約5300余km的軌道交通線路投入運(yùn)營(yíng)，歐洲和北美的地鐵路網(wǎng)繼續(xù)在世界上占領(lǐng)先地位，排名前10名的城市依次為：紐約、倫敦、巴黎、莫斯科、東京、芝加哥、墨西哥城、柏林、波士頓、圣彼得堡。但發(fā)展中國(guó)家近20年來(lái)陸續(xù)興建地鐵，也呈蓬勃發(fā)展之勢(shì)，根據(jù)2001年的統(tǒng)計(jì)結(jié)果：我國(guó)內(nèi)地北京、上海、天津、廣州等已建地鐵線7條，線路總長(zhǎng)145km;還有不少大中城市正在建設(shè)地鐵或把它提上議事日程上。上海從1963年

2、開(kāi)始在第四紀(jì)軟弱含水地層中進(jìn)行4.2m盾構(gòu)法隧道工程試驗(yàn)。1990年1月，盾構(gòu)法施工技術(shù)正式應(yīng)用于上海地鐵1號(hào)線工程地鐵區(qū)間隧道中。目前，上海正處于地鐵工程建設(shè)的熱潮中既有地鐵1號(hào)線、2號(hào)線和3號(hào)線的各自延伸段工程，也有全部新建的地鐵7號(hào)線、8號(hào)線、9號(hào)線、11號(hào)線等整線工程。雖然在以往的地鐵盾構(gòu)法隧道工程建設(shè)中，解決了許多設(shè)計(jì)、施工方面的技術(shù)關(guān)鍵問(wèn)題積累了大量寶貴的經(jīng)驗(yàn)，但是地鐵工程是一項(xiàng)龐大、復(fù)雜而艱巨的工程，不僅有地質(zhì)條件差而復(fù)雜、地下管線縱橫交錯(cuò)且情況欠明、市區(qū)建筑結(jié)構(gòu)多樣等客觀問(wèn)題，還有地鐵盾構(gòu)隧道設(shè)計(jì)計(jì)算理論的不完善、眾多新技術(shù)新工藝的使用、施工組織管理不科學(xué)、各工程參與方的接口管

3、理復(fù)雜、國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)政策的變化與調(diào)整等主客觀不確定的因素。這些復(fù)雜地層條件和不確定的因素使業(yè)主、設(shè)計(jì)方、承包商、保險(xiǎn)公司在地鐵盾構(gòu)法隧道工程建設(shè)階段一定會(huì)遇到很多困難，面臨著很大的風(fēng)險(xiǎn)，如地鐵4號(hào)線的事故。因此，風(fēng)險(xiǎn)分析與管理在地鐵盾構(gòu)法隧道工程中的作用和地位顯得尤為重要。上海市建筑科學(xué)研究院為適應(yīng)上?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)蓬勃發(fā)展的需求，抓住機(jī)遇，集思廣益，成立了創(chuàng)新基金，鼓勵(lì)職工勇于創(chuàng)新、開(kāi)拓進(jìn)取。本課題也是為響應(yīng)院領(lǐng)導(dǎo)的號(hào)召，立足在建項(xiàng)目，理論聯(lián)系實(shí)際，經(jīng)多次論證而提出來(lái)的。本項(xiàng)目課題研究的主要目的是充分利用以往地鐵工程建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)和專家意見(jiàn)，采用目前國(guó)際上先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)分析和決策理論，結(jié)合項(xiàng)目合同管理

4、方法，構(gòu)建地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理系統(tǒng)，對(duì)地鐵盾構(gòu)隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效地管理和控制，實(shí)現(xiàn)工程項(xiàng)目的最大經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。二、課題的主要研究?jī)?nèi)容本課題從宏觀上來(lái)對(duì)地鐵盾構(gòu)法隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，主要內(nèi)容有：對(duì)建設(shè)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別；研究風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、產(chǎn)生的后果(不管風(fēng)險(xiǎn)造成的損失究竟由那一方來(lái)承擔(dān))；通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，研究風(fēng)險(xiǎn)決策、應(yīng)對(duì)措施與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等。在地鐵盾構(gòu)法隧道工程建設(shè)中，由于各種事先無(wú)法預(yù)料的主客觀因素的存在，使得風(fēng)險(xiǎn)的存在與發(fā)生具有客觀的必然性，所以對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)，人們可以根據(jù)工程經(jīng)驗(yàn)來(lái)推測(cè)其發(fā)生的可能性和產(chǎn)生的后果，但是不能確定風(fēng)險(xiǎn)在何時(shí)何地發(fā)生，因此除了在工程設(shè)計(jì)

5、與建設(shè)過(guò)程中采用風(fēng)險(xiǎn)決策手段對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制和管理外，還需要一系列的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案來(lái)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果盡可能降低，這也是本課題研究需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題之一。本項(xiàng)目課題的主要研究?jī)?nèi)容分為以下五個(gè)方面：利用以往地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)、有關(guān)數(shù)據(jù)和專家意見(jiàn)，采用核查表法、分解分析法、圖解法、故障樹法(FaultTrees)、智暴法(BrainstormingMethod)、德?tīng)柗品?DelphiMethod)、幕景分析法(ScenariosAnalysis)以及模糊識(shí)別法等多種方法系統(tǒng)地研究隧道工程建設(shè)與周邊環(huán)境的相互影響，從而識(shí)別隧道建設(shè)的孕險(xiǎn)環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)因素，建立風(fēng)險(xiǎn)清單；(2)現(xiàn)場(chǎng)

6、工程實(shí)際踏勘，進(jìn)一步完善風(fēng)險(xiǎn)類別，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的準(zhǔn)確性和完整性；（3）采用層次分析法與模糊理論相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)分析模型，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)，在此研究的基礎(chǔ)上，建立地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊；（4）在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上，研究風(fēng)險(xiǎn)的決策對(duì)策：重點(diǎn)研究技術(shù)措施、組織措施在風(fēng)險(xiǎn)決策對(duì)策中的地位與作用；風(fēng)險(xiǎn)利用與風(fēng)險(xiǎn)回避的決策。分析各致險(xiǎn)因子在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生情況下的權(quán)重系數(shù)，明確風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)各工程建設(shè)參與方的責(zé)任，進(jìn)行合同形式的風(fēng)險(xiǎn)管理。在此研究的基礎(chǔ)上，建立地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理系統(tǒng)中的風(fēng)險(xiǎn)決策與管理模塊。（5）研究風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施結(jié)果的評(píng)價(jià)方法和標(biāo)

7、準(zhǔn)，以及地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)各參與方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制。建立地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理系統(tǒng)中的實(shí)施反饋模塊。二、國(guó)內(nèi)外研究狀況目前，國(guó)外隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制研究正進(jìn)入全面發(fā)展階段。如B.Nilsen等人（1992）對(duì)位于復(fù)雜地層條件地區(qū)的海底隧道的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究。國(guó)際隧道協(xié)會(huì)委員Heinz.D（1996）就如何對(duì)穿越海峽的隧道、穿越阿爾卑斯山的隧道進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行了探討。日本的佐藤久教授等（1998）在隧道工程的事故統(tǒng)計(jì)方面作了大量細(xì)致的工作，為隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)提供了基礎(chǔ)。A.J.M.Snel&D.R.S.vanHasselt（1999）從投資、工期和工程質(zhì)量方面

8、研究了阿姆斯特丹南北地鐵線路設(shè)計(jì)和施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題，提出了IPB風(fēng)險(xiǎn)管理模式。Burland.J.B（2002）通過(guò)研究隧道施工對(duì)沿線建筑物造成的影響，提出了環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)分析理論。國(guó)際隧道協(xié)會(huì)（ITA）在2004年5月舉行的國(guó)際隧道會(huì)議上提出了隧道風(fēng)險(xiǎn)管理指南，以此作為隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的參照標(biāo)準(zhǔn)和方法。國(guó)內(nèi)最早從事隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)研究的是同濟(jì)大學(xué)的丁士昭教授（1992）。他從管理者的角度，提出了廣州地鐵工程、上海地鐵一號(hào)線工程的風(fēng)險(xiǎn)管理及工程保險(xiǎn)方案。沈景炎(2000)對(duì)地鐵規(guī)劃中的客流量預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了研究，并提出了針對(duì)客流量風(fēng)險(xiǎn)的“抗風(fēng)險(xiǎn)設(shè)計(jì)理論。2002年，同濟(jì)大學(xué)的李永盛教授、陶履彬教授

9、、黃宏偉教授等將風(fēng)險(xiǎn)管理理論應(yīng)用于隧道和地鐵項(xiàng)目中，提出了系統(tǒng)評(píng)價(jià)一個(gè)大型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的方法。香港的L.McFeat-Smith(2000)提出了亞洲復(fù)雜地質(zhì)條件下隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模式。臺(tái)灣的游步上、沈勁利(2003)應(yīng)用多屬性效用理論(MultipleAttributesUtilityTheory,MAUT),從施工單位的角度，對(duì)隧道工程風(fēng)險(xiǎn)管理的決策程序做了完整的探討。郭斯杰等(臺(tái)灣，2003)研究得出暗挖隧道工程所適用的保險(xiǎn)費(fèi)率在2.0%。2.5%之間。綜合國(guó)內(nèi)外隧道工程的風(fēng)險(xiǎn)管理研究，目前對(duì)隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的研究主要處在定性分析或者半定量分析階段。隧道工程風(fēng)險(xiǎn)研究具有以下特性：

10、如工程地質(zhì)和水文地質(zhì)的復(fù)雜性、多變性和認(rèn)識(shí)的局限性；影響因素的多樣性；技術(shù)上的不完善；可靠數(shù)據(jù)和對(duì)比工程的缺乏；建設(shè)周期長(zhǎng)，增加風(fēng)險(xiǎn)的不確定性和可變性等。因此，隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理及控制必須將風(fēng)險(xiǎn)理論研究與工程技術(shù)手段、項(xiàng)目實(shí)施管理三者相互結(jié)合，實(shí)現(xiàn)建設(shè)階段的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化、網(wǎng)絡(luò)化。為此課題的研究?jī)?nèi)容也正是沿著這些趨勢(shì)進(jìn)行的。三、地鐵盾構(gòu)隧道建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)與作用地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)具有以下特點(diǎn)：(1)由于隧道工程的工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件的復(fù)雜、多變，對(duì)工程地區(qū)地質(zhì)條件的變化情況還認(rèn)識(shí)不足，工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)的存在與發(fā)生具有客觀性；(2)由于勘察資料的局限性，目前地鐵盾構(gòu)隧道

11、設(shè)計(jì)計(jì)算理論的不完善性，在隧道施工中會(huì)不可避免地遇到一些意外事故，這使得隧道施工的風(fēng)險(xiǎn)具有發(fā)生的必然性；（3）由于前期試驗(yàn)數(shù)據(jù)量少或?qū)崪y(cè)數(shù)據(jù)的離散性，而且地質(zhì)勘察報(bào)告提供的場(chǎng)地資料有限，地層力學(xué)特性分布不確定，因而，隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)具有預(yù)期的可變性；（4）由于隧道建設(shè)的擾動(dòng)，對(duì)地層、江底、水流水質(zhì)和周圍環(huán)境都會(huì)造成直接影響，而且，隧道施工還不得不與外部的周圍環(huán)境發(fā)生關(guān)系，這使得隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)不但具有內(nèi)部因素的復(fù)雜性、多樣性而且還具有外部環(huán)境的層次性、綜合性；（5）由于隧道工程施工周期長(zhǎng)，參與人員多，在進(jìn)行工程管理時(shí)關(guān)鍵是對(duì)工程參與各方的協(xié)調(diào)與管理，一旦管理出現(xiàn)混亂就可能直接引發(fā)各類工程事故

12、，造成重大的經(jīng)濟(jì)損失和惡劣的社會(huì)影響。同時(shí)，由于人為的疏忽和大意，也可能會(huì)導(dǎo)致在工程建設(shè)中發(fā)生一些突發(fā)性或偶然性事件，因而，工程施工風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有很大的突發(fā)性與偶然性。針對(duì)不同的工程角度和參與對(duì)象，在地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與管理研究具有以下作用：（1）從決策者的角度來(lái)說(shuō)，其研究?jī)r(jià)值可以體現(xiàn)為決策者的決策信心增強(qiáng)、對(duì)工程進(jìn)展情況的宏觀控制與掌握及對(duì)資金流向的有效管理等方面，進(jìn)一步提高決策者的科學(xué)決策能力，保障工程的順利進(jìn)行（2）從施工企業(yè)的角度，其價(jià)值體現(xiàn)在企業(yè)通過(guò)研究和處臵風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，跟蹤風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，實(shí)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理等措施來(lái)加強(qiáng)自身對(duì)施工風(fēng)險(xiǎn)的控制力度，進(jìn)一步快速改進(jìn)和完善本企

13、業(yè)自身的風(fēng)險(xiǎn)防范能力和管理水平，適應(yīng)我國(guó)建筑市場(chǎng)國(guó)際化、法制化和規(guī)范化的工程建設(shè)需求，提高企業(yè)的工程信譽(yù)和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力；（3）從工程建設(shè)的角度來(lái)說(shuō)，其價(jià)值體現(xiàn)在可以逐步地實(shí)現(xiàn)工程精算，即所有的風(fēng)險(xiǎn)子項(xiàng)均由其費(fèi)用損失來(lái)表示，從而有效地管理和控制工程施工建設(shè)方案與決策，確保工程建設(shè)的施工工期和建筑質(zhì)量（4）從工程建設(shè)的周圍環(huán)境來(lái)說(shuō)，其價(jià)值體現(xiàn)在可以有效的減少和避免各種環(huán)境影響，降低周圍環(huán)境的損失，使隧道工程的建設(shè)與自然和社會(huì)環(huán)境的發(fā)展相協(xié)調(diào)，保證國(guó)家的可持續(xù)發(fā)展。五、本課題的創(chuàng)新點(diǎn)與關(guān)鍵技術(shù)按照國(guó)家、地方和施工單位企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合工程經(jīng)驗(yàn)和已有研究成果，在分析資料的基礎(chǔ)上，針對(duì)本工程特點(diǎn)（包括隧址、地

14、質(zhì)水文條件、規(guī)模、工期、本地技術(shù)儲(chǔ)備等）找出主要的風(fēng)險(xiǎn)源，確定其分項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，然后進(jìn)行指標(biāo)的定量化；定量化將采取專家評(píng)議與已有資料相結(jié)合的辦法實(shí)施。根據(jù)已有的國(guó)內(nèi)外資料，大量的風(fēng)險(xiǎn)因素將無(wú)法統(tǒng)一用發(fā)生概率來(lái)表達(dá)，所以將采取附加權(quán)重或相對(duì)概率的方法解決。本研究項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)也是研究的重點(diǎn)、難點(diǎn)，主要有：（1）地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別數(shù)據(jù)庫(kù)和專家系統(tǒng)的建立；（2）地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)的數(shù)據(jù)采集、調(diào)查和統(tǒng)計(jì)分析；（3）定量化施工風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和損失數(shù)量研究,得到最終評(píng)估結(jié)論以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模塊的建立；（4）研究風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)各工程建設(shè)參與方的責(zé)任以及風(fēng)險(xiǎn)決策與管理模塊的建立；（5）研

15、究風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策實(shí)施結(jié)果的評(píng)價(jià)方法和標(biāo)準(zhǔn)以及實(shí)施反饋模塊的建立。本項(xiàng)目將基礎(chǔ)理論研究與調(diào)查資料、試驗(yàn)資料緊密結(jié)合，既要吸收國(guó)外的先進(jìn)成果，又要聯(lián)系到上海市地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)的具體情況，采用理論分析、模擬試驗(yàn)和現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)等手段，注重對(duì)數(shù)據(jù)和資料的綜合分析，力求科學(xué)有效地完成項(xiàng)目研究，項(xiàng)目研究中的技術(shù)關(guān)鍵有：隧道工程建設(shè)的孕險(xiǎn)環(huán)境分析和致險(xiǎn)因子識(shí)別；確定隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估體系，得到需要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論；隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施及策略研究；建立隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的管理與控制系統(tǒng)模式和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；通過(guò)多方論證、多次討論，目前對(duì)地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)分析與管理基本形成了較為完善的操作流程（技術(shù)路線）。具體

16、來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)研究的操作流程可分為以下十步進(jìn)行：（1）充分了解盾構(gòu)隧道工程情況，收集包括工程背景、設(shè)計(jì)資料、地層資料、施工組織方案等所有與工程相關(guān)的文件資料；（2）進(jìn)行廣泛的工程調(diào)研和專家咨詢，收集國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究資料和數(shù)據(jù)，吸收先進(jìn)的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)理論和模型；（3）對(duì)工程建設(shè)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行初步的排序和概率統(tǒng)計(jì)分析研究；（4）對(duì)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的后果事件進(jìn)行初步的量化分析和等級(jí)評(píng)定；（5）給出各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的定量評(píng)估結(jié)果，并對(duì)總體方案進(jìn)行比較；（6）對(duì)主要的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行深入的機(jī)理分析，給出耐久性損失、工期損失、直接費(fèi)用損失和環(huán)境影響損失等方面的影響分布曲線；（7）給出風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及控制方案，提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措

17、施，并計(jì)算其風(fēng)險(xiǎn)效益；（8）給出風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案，確定風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和自留的比例，提出工程保險(xiǎn)的費(fèi)率等相關(guān)指標(biāo)的建議值；（9）結(jié)合施工進(jìn)度計(jì)劃制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理機(jī)制，提供和設(shè)計(jì)詳細(xì)的處臵預(yù)案；（10）安排人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，協(xié)調(diào)工程建設(shè)各方嚴(yán)格按照工程施工要求和規(guī)程進(jìn)行施工，切實(shí)落實(shí)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處臵預(yù)案。項(xiàng)目研究的總體技術(shù)路線和研究成果如下圖1。本課題將風(fēng)險(xiǎn)管理基本過(guò)程分為風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控六個(gè)階段和環(huán)節(jié)，如圖4-2。圖4-2六階段的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程國(guó)際隧道協(xié)會(huì)（ITA）將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃作為風(fēng)險(xiǎn)管理策略的一部分，包含以下內(nèi)容：規(guī)定工程參與方各方（業(yè)主、設(shè)計(jì)

18、、施工、監(jiān)理以及其他組織機(jī)構(gòu)或部門）的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任；確定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，制定工程建設(shè)的不同階段的行動(dòng)計(jì)劃；制定風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的跟蹤方案，以及風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中工程參與方信息交流方式；在項(xiàng)目實(shí)施階段，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)進(jìn)行跟蹤；監(jiān)控、審核并修改程序。根據(jù)地鐵盾構(gòu)WBS分解（如下圖），將盾構(gòu)隧道風(fēng)險(xiǎn)分兩部分：勘察設(shè)計(jì)階段和施工階段。軟土地鐵盾構(gòu)隧道工程勘察階段風(fēng)險(xiǎn)（21個(gè)風(fēng)險(xiǎn)）不利地層的漏勘：流砂、氣囊、透鏡體、有毒氣體、有害氣體、暗浜、古河道等不利物體的漏勘：地下管線、人防通道、舊橋臺(tái)、鋼筋混凝土樁、廢鋼材、沉船、啞炮彈等地層分布的誤勘：軟弱土層、不利地層的水平分布和豎直分布承壓水位或地下含水層的分布等地層

19、參數(shù)的誤勘：土層的物理力學(xué)參數(shù)和水文參數(shù)設(shè)計(jì)階段風(fēng)險(xiǎn)（62個(gè)風(fēng)險(xiǎn)）計(jì)算理論盾構(gòu)選型襯砌結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)隧道防水設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)通道與泵站的設(shè)計(jì)洞門設(shè)計(jì)隧道注漿設(shè)計(jì)土體加固設(shè)計(jì)工作井設(shè)計(jì)（另外考慮）施工階段風(fēng)險(xiǎn)（68個(gè)風(fēng)險(xiǎn)）結(jié)合考慮一般區(qū)間隧道、越江隧道、穿越已建隧道和穿越建筑物基礎(chǔ)等施工過(guò)程，盾構(gòu)隧道施工階段風(fēng)險(xiǎn)按施工順序進(jìn)行分解盾構(gòu)出洞（C01）拆除封門時(shí)出現(xiàn)涌土、流砂（C0101）洞口土體流失（C0102）盾構(gòu)推進(jìn)軸線偏離設(shè)計(jì)軸線（C0103）后盾系統(tǒng)出現(xiàn)失穩(wěn)（C0104）盾構(gòu)掘進(jìn)（C02）施工環(huán)境條件發(fā)生變化（C0201）遇見(jiàn)不良地層（C020101）遇見(jiàn)障礙物（C020102）可燃性或有毒性氣體（C0

20、20103）河床突然變化（C020104）地層發(fā)生過(guò)大變形（C0202）地層隆起變形過(guò)大或地表下沉（C020201）掘進(jìn)面土體失穩(wěn)（C020202）盾構(gòu)內(nèi)出現(xiàn)涌土、流砂、漏水（C020203）地面或江底出現(xiàn)冒漿（泥水加壓平衡盾構(gòu)）（C020204）盾構(gòu)機(jī)出現(xiàn)異常（C0203）盾構(gòu)無(wú)法推進(jìn)（C020301）盾構(gòu)發(fā)生自轉(zhuǎn)（C020302）盾構(gòu)后退（C020303）盾尾密封裝臵泄漏（C020304）盾構(gòu)沉陷（C020305）盾構(gòu)停頓（C020306）隧道出現(xiàn)異常（C0204）隧道上浮（泥水加壓平衡盾構(gòu)）（C020401）盾構(gòu)掘進(jìn)軸線偏離設(shè)計(jì)軸線（C020402）管片工程（C03）管片制作（C0301

21、）管片材料不合格（C030101）成型管片尺寸偏差太大（C030102）管片拼裝（C0302）管片破損（C030201）管片環(huán)面不平整（C030202）管片圓環(huán)發(fā)生旋轉(zhuǎn)（C030203）管片環(huán)高差過(guò)大（C030204）螺栓連接失效（C030205）管片防水（C0303）管片壓漿孔滲漏水（C030301）管片接縫滲漏水（C030302）隧道注漿（C04）注漿管堵塞（C0401）地層損失過(guò)大（C0402）機(jī)械設(shè)備（C05）盾構(gòu)主盤軸承失效（C0501）刀盤與刀具出現(xiàn)異常磨損（C0502）推進(jìn)系統(tǒng)失效（C0503）出土設(shè)備出現(xiàn)故障（C0504）盾構(gòu)內(nèi)氣動(dòng)元件不工作（C0505）數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)失靈（C0

22、506）管片拼裝系統(tǒng)失效（C0507）盾構(gòu)進(jìn)洞（C06）盾構(gòu)姿態(tài)突變（C0601）洞口土體流失（C0602）盾構(gòu)基座變形（C0603）偏離目標(biāo)井或?qū)渝e(cuò)位（C0604）聯(lián)絡(luò)通道（C07）管片開(kāi)裂、滲漏（C0701）出現(xiàn)涌土、流砂或涌水（C0702）開(kāi)挖面土體失穩(wěn)（C0703）支護(hù)結(jié)構(gòu)失穩(wěn)（C0704）聯(lián)絡(luò)通道襯砌開(kāi)裂、滲漏（C0705）施工測(cè)量（C08）施工前測(cè)量（C0801）地面控制測(cè)量（C0802）豎井聯(lián)系測(cè)量（C0803）表現(xiàn)為施工監(jiān)控和工程觀察（包括施工過(guò)程、施工條件、周圍環(huán)境、天氣等）構(gòu)1施工風(fēng)測(cè)量略（風(fēng)0險(xiǎn)減小和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不考慮風(fēng)險(xiǎn)回避（實(shí)際工程中風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)法回避德，除非項(xiàng)目不立項(xiàng)，這

23、是可行性研究階段的內(nèi)容）2盾風(fēng)險(xiǎn)減態(tài)偏差要考慮采取40風(fēng)險(xiǎn)措施差等級(jí)愿意定是2管盾構(gòu)貫通測(cè)量用風(fēng)差措施所需費(fèi)用必須小于風(fēng)險(xiǎn)量_采取措施。如風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為不可接受愿意（uniWanted）時(shí)，必須考慮采用風(fēng)險(xiǎn)措施（3）對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為可接受（acceptable）和可忽略（negligible），提供風(fēng)險(xiǎn)措人員傷亡（施的預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)分研究思路3.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：當(dāng)（2）條不成立時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（主要考慮工程項(xiàng)目外的轉(zhuǎn)移，如保險(xiǎn)；對(duì)于工程內(nèi)如業(yè)主、承包商和分包商之間的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)析移不在研究之內(nèi)）通過(guò)決策與對(duì)策分析，判定哪些風(fēng)險(xiǎn)屬于在項(xiàng)目實(shí)施階段前進(jìn)行，那些風(fēng)險(xiǎn)屬于在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行，即實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)決策與對(duì)策由

24、于本課題研究的主要是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)掘?qū)Σ咧饕紤]損失控制和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移損失控制：主要從經(jīng)濟(jì)措施和技術(shù)措施進(jìn)行分析-當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為廠15時(shí)，必須考慮采用預(yù)防措施；采用風(fēng)險(xiǎn)措施所需費(fèi)用必須小于風(fēng)險(xiǎn)量-當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為廠15時(shí)，提供風(fēng)險(xiǎn)措施的預(yù)案風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：分為工程保險(xiǎn)和合同轉(zhuǎn)移，轉(zhuǎn)移原則是被轉(zhuǎn)移者能更好地控制損失通過(guò)決策與對(duì)策分析，判定哪些風(fēng)險(xiǎn)屬于在項(xiàng)目實(shí)施階段前進(jìn)行控制，那些風(fēng)險(xiǎn)屬于在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中進(jìn)行控制動(dòng)態(tài)管理從動(dòng)態(tài)角度分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率變化和潛在損失變化風(fēng)險(xiǎn)觀察：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率與風(fēng)險(xiǎn)因素的變化關(guān)系主要表現(xiàn)為施工監(jiān)控和工程觀察，如結(jié)構(gòu)的受力和變形、周邊建筑物或地下管線的變形、施工條件的變化、周圍環(huán)境變化

25、和天氣變化等。因此，可以通過(guò)觀測(cè)這些特征變量以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的動(dòng)態(tài)過(guò)程越江隧道的風(fēng)險(xiǎn)研究隧道近距離穿越的風(fēng)險(xiǎn)研究穿越已建建筑物基礎(chǔ)的風(fēng)險(xiǎn)研究本課題通過(guò)對(duì)地鐵盾構(gòu)隧道工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的研究，建立風(fēng)險(xiǎn)分析與管理系統(tǒng)，從而減少項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，或?qū)嵤╋L(fēng)險(xiǎn)決策對(duì)策，有效控制損失發(fā)生。從隧道工程建設(shè)方面，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的最大效益提供保證；從周圍環(huán)境方面，有效控制風(fēng)險(xiǎn)事件及其對(duì)環(huán)境的影響；從社會(huì)發(fā)展方面，由于隧道工程事故引起的后果是多方面的，從而影響城市或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，研究成果產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益是顯著的。1風(fēng)險(xiǎn)管理制度介紹風(fēng)險(xiǎn)管理模式風(fēng)險(xiǎn)管理的模式示意參見(jiàn)圖1。圖1風(fēng)險(xiǎn)管理模式示意圖由圖1可

26、見(jiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理模式與現(xiàn)行的質(zhì)量安全管理體系存在本質(zhì)上的差異。該模式中，由業(yè)主牽頭，聯(lián)合設(shè)計(jì)承包商、施工承包商以及各級(jí)分包商、供應(yīng)商等項(xiàng)目營(yíng)造方和參與方組成共投體，向保險(xiǎn)公司投保建筑/安裝工程一切險(xiǎn)、人身傷害保險(xiǎn)和工程內(nèi)在缺陷保險(xiǎn)三個(gè)險(xiǎn)種，將工程風(fēng)險(xiǎn)向保險(xiǎn)公司進(jìn)行轉(zhuǎn)移。而保險(xiǎn)公司為了降低所承受的風(fēng)險(xiǎn)，必須要委托風(fēng)險(xiǎn)管理公司對(duì)工程進(jìn)行全過(guò)程質(zhì)量和安全方面的風(fēng)險(xiǎn)控制。由此保險(xiǎn)公司和風(fēng)險(xiǎn)管理單位共同組成了共保體。在現(xiàn)階段，由于風(fēng)險(xiǎn)管理公司全過(guò)程管理的實(shí)力還存在嚴(yán)重不足，所以必須充分利用市場(chǎng)資源（包括審圖公司、材料檢測(cè)機(jī)構(gòu)和質(zhì)量檢查機(jī)構(gòu)）的力量來(lái)完善自身，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力。風(fēng)險(xiǎn)管理制度的理念和實(shí)質(zhì)建設(shè)工程

27、質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理制度引入了四個(gè)新理念：（1）全過(guò)程管理理念。風(fēng)險(xiǎn)管理單位從設(shè)計(jì)階段開(kāi)始介入，直至運(yùn)行保修階段進(jìn)行全過(guò)程管理。風(fēng)險(xiǎn)管理單位通過(guò)整合現(xiàn)行建筑質(zhì)量管理體系中的各個(gè)重要環(huán)節(jié)：施工圖審查、施工監(jiān)理、材料檢測(cè)，可以對(duì)工程本體質(zhì)量系統(tǒng)地、全過(guò)程、全方位地進(jìn)行監(jiān)管。（2）改變監(jiān)理單位（風(fēng)險(xiǎn)管理單位）的法律關(guān)系。由保險(xiǎn)公司聘請(qǐng)監(jiān)理單位（風(fēng)險(xiǎn)管理單位），把工作重點(diǎn)全部放在工程質(zhì)量和安全監(jiān)督上，對(duì)項(xiàng)目和對(duì)保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)。這一改變，直接確保了監(jiān)理單位作為公正獨(dú)立第三方的地位，同時(shí)間接保證了施工圖審查、材料檢測(cè)工作的公正性。（3）工程保險(xiǎn)新理念。在建設(shè)工程領(lǐng)域已有的建筑/安裝工程一切險(xiǎn)、從業(yè)人員工傷險(xiǎn)的基

28、礎(chǔ)上，再引入了工程質(zhì)量保修保險(xiǎn)這一新險(xiǎn)種。風(fēng)險(xiǎn)管理制度通過(guò)建立共保體和共投體兩大既分工又合作的陣營(yíng)，來(lái)促進(jìn)項(xiàng)目投資、進(jìn)度、質(zhì)量和安全四大目標(biāo)的最優(yōu)實(shí)現(xiàn)，使公共安全和社會(huì)公眾利益得到根本保障。其中共投體投保的險(xiǎn)種之一是建設(shè)從業(yè)人員工傷險(xiǎn)和住院醫(yī)療保險(xiǎn)。因其作為保險(xiǎn)標(biāo)的之一，保險(xiǎn)人將高度重視安全管理，風(fēng)險(xiǎn)管理單位在安全管理方面的資金投入將得到有效保4)建束I行質(zhì)量安全建聲工程保險(xiǎn)中的誠(chéng)信評(píng)價(jià)。行業(yè)要良性發(fā)展，誠(chéng)信是基礎(chǔ)。通汰風(fēng)險(xiǎn)察的務(wù)研究與用誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系，對(duì)共投體和共保體雙方都能進(jìn)行有效的有利于完善市場(chǎng)交易平臺(tái)，使競(jìng)爭(zhēng)透明化，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣鑒研確究符合市場(chǎng)的資源利用率。制度的實(shí)質(zhì)是結(jié)合保險(xiǎn)市場(chǎng)和工程建

29、設(shè)兩個(gè)領(lǐng)域，將勘施工、竣工和使用各個(gè)階段的質(zhì)量安全管理進(jìn)行串聯(lián)，模式。其中，項(xiàng)目的營(yíng)造者與參與者各有關(guān)單位組成共由一個(gè)或數(shù)個(gè)保險(xiǎn)公司牽頭風(fēng)險(xiǎn)管理單位、材料檢測(cè)單3過(guò)程監(jiān)管、出險(xiǎn)理賠的共保體否以形成共同關(guān)心保險(xiǎn)標(biāo)，總結(jié)1作|W衡、互相補(bǔ)臺(tái)的機(jī)制。I目等標(biāo)、相究外模進(jìn)。xj*-互借險(xiǎn)煜點(diǎn)理和1申序理究蝴管理課題研究狀況簡(jiǎn)介研究?jī)?nèi)容和研究流程21本課題主要分為管理模式和實(shí)務(wù)應(yīng)用兩部分內(nèi)容進(jìn)行研究。(1)風(fēng)險(xiǎn)管理模式研究。包括如下內(nèi)容：a、現(xiàn)行質(zhì)量安全管理體系a、的問(wèn)題研究；b、國(guó)外工程質(zhì)量安全管理模式的研究；c、結(jié)合我國(guó)國(guó)情，借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，探索新|質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理模式。(2)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)研究與應(yīng)用。

30、包括：a、通過(guò)對(duì)保險(xiǎn)責(zé)任的研究，明確風(fēng)險(xiǎn)管理單位的工作目標(biāo)、范圍、職責(zé)與權(quán)限；b、風(fēng)險(xiǎn)管理組織程序研究；c、根據(jù)保險(xiǎn)標(biāo)的物的實(shí)際情況，進(jìn)行設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營(yíng)保修等各階段風(fēng)險(xiǎn)管理策劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)管理決策、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施、出險(xiǎn)信息監(jiān)測(cè)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃等方面的風(fēng)險(xiǎn)管理方法研究；d、風(fēng)險(xiǎn)管理工作手段研究，包括數(shù)字化監(jiān)控平臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)軟件等。課題的研究流程參見(jiàn)圖2。課題的創(chuàng)新點(diǎn)本課題有如下幾個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)：（1）研究一種新模式。對(duì)引入工程保險(xiǎn)機(jī)制后產(chǎn)生的新型質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理模式，國(guó)內(nèi)首次進(jìn)行全面系統(tǒng)的研究。（2）建立一套新型管理標(biāo)準(zhǔn)。系統(tǒng)研究從設(shè)計(jì)到施工到運(yùn)營(yíng)保修階段的質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法，建

31、立一套全過(guò)程、全生命期的新型風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)。（3）改變一種現(xiàn)狀。改變了檢測(cè)單位僅對(duì)來(lái)樣負(fù)責(zé)不對(duì)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)的現(xiàn)狀，檢測(cè)單位的業(yè)務(wù)從單純的來(lái)樣檢測(cè)拓寬為來(lái)圖2風(fēng)險(xiǎn)管理課題研究流程樣檢測(cè)和現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)相結(jié)合（4）管理手段創(chuàng)新。充分運(yùn)用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)，采用數(shù)字化視像監(jiān)控平臺(tái)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控；依據(jù)課題研究成果，聯(lián)合五所進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)軟件開(kāi)發(fā)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化、標(biāo)準(zhǔn)化以及管理資料的數(shù)據(jù)化。課題研究現(xiàn)狀自2004年7月課題開(kāi)題以來(lái)，本課題的研究已經(jīng)形成了一批首創(chuàng)性的成果。目前風(fēng)險(xiǎn)管理模式研究已經(jīng)基本結(jié)束，確定了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本模式，并已經(jīng)過(guò)中房臵業(yè)辦公樓工程1號(hào)樓項(xiàng)目試點(diǎn)；在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)

32、的基礎(chǔ)上，我們又在基本模式的基礎(chǔ)上對(duì)一些環(huán)節(jié)提出了改進(jìn)意見(jiàn)。風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)方面的研究正在有序開(kāi)展。通過(guò)對(duì)保險(xiǎn)責(zé)任的研究目前已基本明確風(fēng)險(xiǎn)管理的工作目標(biāo)和工作內(nèi)容；而風(fēng)險(xiǎn)管理單位的工作職責(zé)和權(quán)限等內(nèi)容，一方面需要等待政府提出較為成熟的指導(dǎo)意見(jiàn)，另一方面還需保險(xiǎn)公司將其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理公司的要求明確。風(fēng)險(xiǎn)管理組織程序研究方面，已經(jīng)形成了線形組織結(jié)構(gòu)和矩陣式組織結(jié)構(gòu)兩套思路，擬結(jié)合公司實(shí)際情況采用；初步形成了風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程流程，接下來(lái)擬在各階段、各環(huán)節(jié)進(jìn)行流程細(xì)化和深入。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估技術(shù)方面的研究已經(jīng)較深入，目前在鋼結(jié)構(gòu)、給排水、防裂縫和防滲漏四方面已形成了初步的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。但毋庸諱言，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

33、技術(shù)還存在相當(dāng)大的局限性，需要進(jìn)一步完善和改進(jìn)。目前風(fēng)險(xiǎn)管理手段的研究主要圍繞風(fēng)險(xiǎn)管理信息平臺(tái)軟件展開(kāi)。該軟件的程序框架已經(jīng)搭建完畢，目前正在編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序以及輸入裂縫風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、預(yù)控、應(yīng)急和監(jiān)測(cè)等信息。3項(xiàng)目試點(diǎn)情況中房臵業(yè)辦公樓的1號(hào)樓是上海市建委的“一門通”辦公大廳，該建筑物設(shè)備先進(jìn)、功能齊全，今后將在上海市的建設(shè)管理工作中發(fā)揮巨大作用。將本工程作為上海市風(fēng)險(xiǎn)管理制度的第一個(gè)試點(diǎn)項(xiàng)目，既體現(xiàn)了市建委領(lǐng)導(dǎo)推行風(fēng)險(xiǎn)管理制度的巨大決心，也使我公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。本工程位于徐匯區(qū)小木橋路703弄9號(hào)，工程占地面積11628平方米，建筑總面積54421平方米，其中1號(hào)樓為原五層倉(cāng)庫(kù)改建成七層辦公樓，高32米，改建部分為框架剪力墻結(jié)構(gòu)，擴(kuò)建部分為30米跨度的鋼結(jié)構(gòu)大廳，外裝飾采用懸掛式幕墻系統(tǒng)。飾面材料為淺色中空玻璃和鋁合金面板,地下二層為停車庫(kù)。本工程的難點(diǎn)是工作量大、交叉施工、工期緊、質(zhì)量、安全要求高，涉及分項(xiàng)多。特別是有12家專業(yè)施工隊(duì)伍同時(shí)施工，增大了風(fēng)險(xiǎn)管理的難度。為完成既定目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目部將工作劃分為四大塊內(nèi)容：（1）加強(qiáng)自身建設(shè)，建立健全項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系。按照風(fēng)險(xiǎn)管理理念，針對(duì)工程實(shí)際情況，編制了風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案1份，專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施細(xì)則14