保代考試總結(jié)日的總結(jié)

1、公司法與證券法關(guān)于日期股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。公司有合理根據(jù)認(rèn)為股東查閱會(huì)計(jì)賬簿有不正當(dāng)目的，可能損害公司合法利益的，可以拒絕提供查閱，并應(yīng)當(dāng)自股東提出書面請(qǐng)求之日起十五日內(nèi)書面答復(fù)股東并說(shuō)明理由。召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知全體股東。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿三十日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知公司及全體股東，其他股東在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)

2、買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿二十日不行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起六十日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購(gòu)協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過(guò)之日起九十日內(nèi)向人民法院提起訴訟。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)自股款繳足之日起三十日內(nèi)主持召開(kāi)公司創(chuàng)立大會(huì)。創(chuàng)立大會(huì)由發(fā)起人、認(rèn)股人組成。三十日內(nèi)未召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)的，認(rèn)股人可以按照所繳股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開(kāi)十五日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或者予以公告。董事會(huì)應(yīng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后三十日內(nèi)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。股東大會(huì)會(huì)議可以由連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。股

3、東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知各股東；發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)三十日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)五日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票交存于公司。董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事。董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董

4、事會(huì)會(huì)議。股東大會(huì)召開(kāi)前二十日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前五日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，

5、前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)股東大會(huì)年會(huì)的二十日前置備于本公司，供股東查閱；公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，可以要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。清算組應(yīng)當(dāng)自成立之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于六十日內(nèi)在報(bào)紙上公告。債權(quán)人應(yīng)當(dāng)自接到通知書之日起三十日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起四十五日內(nèi)，向清算組申報(bào)其債權(quán)。證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)九十日。為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書等文件的證券

6、服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后五日內(nèi)，不得買賣該種股票。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之五時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。達(dá)到百分之五后，每增加或者減少百分之五，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后二日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書之日起十五日后，公告其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于三十日，并不得超過(guò)六十日

7、。以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在三日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所。在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。上面是證券法和公司法的規(guī)定1.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份（簡(jiǎn)稱“增發(fā)”），發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日的均價(jià)。2.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書

8、公告日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意。修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開(kāi)日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。3.認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格應(yīng)不低于公告募集說(shuō)明書日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)和前一個(gè)交易日的均價(jià)。4.非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；5.股權(quán)激勵(lì)如果標(biāo)的股票的來(lái)源是增量，即通過(guò)定向增發(fā)方式取得股票，其實(shí)質(zhì)屬于定向發(fā)行，發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20 個(gè)交易日公司股票均價(jià)的50%“定價(jià)基準(zhǔn)日”，是指計(jì)算發(fā)行底價(jià)

9、的基準(zhǔn)日。定價(jià)基準(zhǔn)日可以為關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票的董事會(huì)決議公告日、股東大會(huì)決議公告日，也可以為發(fā)行期的首日。上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后五個(gè)工作日內(nèi)辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。證監(jiān)會(huì)依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請(qǐng)，收到申請(qǐng)文件后，五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理。證券發(fā)行議案經(jīng)董事會(huì)表決通過(guò)后，應(yīng)當(dāng)在二個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告證券交易所。股東大會(huì)通過(guò)本次發(fā)行議案之日起兩個(gè)工作日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)公布股東大會(huì)決議。上市公司決定撤回證券發(fā)行申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)在撤回申請(qǐng)文件的次一工作日予以公告。上市公司在公開(kāi)發(fā)行證券前的二至五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的募集說(shuō)明書摘要或者募集意向書摘要刊登在至少一種中國(guó)證

10、監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，同時(shí)將其全文刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，置備于中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的場(chǎng)所，供公眾查閱。擬發(fā)行公司在發(fā)審會(huì)后至招股說(shuō)明書或招股意向書刊登日之前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后2個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面說(shuō)明并對(duì)招股說(shuō)明書或招股意向書作出修改或進(jìn)行補(bǔ)充披露.擬發(fā)行公司在刊登招股說(shuō)明書或招股意向書的前一工作日，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)說(shuō)明擬刊登的招股說(shuō)明書或招股意向書與招股說(shuō)明書或招股意向書(封卷稿)之間是否存在差異。招股說(shuō)明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，擬發(fā)行公司發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)于該事項(xiàng)發(fā)生后第一個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交書面說(shuō)明。非公開(kāi)發(fā)行股票，董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，上市公司應(yīng)

11、當(dāng)在召開(kāi)董事會(huì)的當(dāng)日或者前1日與相應(yīng)發(fā)行對(duì)象簽訂附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同。上市公司董事會(huì)作出非公開(kāi)發(fā)行股票決議，董事會(huì)決議經(jīng)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)交易日內(nèi)披露。上市公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行申請(qǐng)獲得通過(guò)或者未獲通過(guò)的結(jié)果后，應(yīng)當(dāng)在次一交易日予以公告董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，在取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)批文后，由上市公司及保薦人在批文的有效期內(nèi)選擇發(fā)行時(shí)間；在發(fā)行期起始的前1日，保薦人應(yīng)當(dāng)向符合條件的特定對(duì)象提供認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)書。外國(guó)投資者對(duì)A股上市公司(以下簡(jiǎn)稱上市公司)進(jìn)行戰(zhàn)略投資，商務(wù)部收到上述全部文件后應(yīng)在30日內(nèi)作出原則批復(fù),原則批復(fù)有效期180日。投資者應(yīng)在

12、商務(wù)部原則批復(fù)之日起15日內(nèi)根據(jù)外商投資并購(gòu)的相關(guān)規(guī)定開(kāi)立外匯賬戶。投資者應(yīng)在資金結(jié)匯之日起15日內(nèi)啟動(dòng)戰(zhàn)略投資行為,并在原則批復(fù)之日起180日內(nèi)完成戰(zhàn)略投資。戰(zhàn)略投資完成后,上市公司應(yīng)于10日內(nèi)到商務(wù)部領(lǐng)取外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。商務(wù)部在收到全部文件之日起5日內(nèi)頒發(fā)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書簽發(fā)之日起30日內(nèi),向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理公司類型變更登記。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起30 日內(nèi),到稅務(wù)、海關(guān)、外匯管理等有關(guān)部門辦理相關(guān)手續(xù)。投資者減持股份使上市公司外資股比低于25%, 上市公司應(yīng)在10 日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)

13、手續(xù)。投資者減持股份使上市公司外資股比低于10%, 且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10 日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。上市公司應(yīng)自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書變更之日起30日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記。上市公司應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日起30日內(nèi)到外匯管理部門辦理變更外匯登記。投資者減持股份使上市公司外資股比低于10%, 且該投資者非為單一最大股東,上市公司應(yīng)在10 日內(nèi)向?qū)徟鷻C(jī)關(guān)備案并辦理注銷外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。上市公司自外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書注銷之日起30 日內(nèi)到工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記,企業(yè)類型變更為股份有限公司。上市公司應(yīng)自營(yíng)業(yè)執(zhí)照變更之日

14、起30 日內(nèi)到外匯管理部門辦理外匯登記注銷手續(xù)。軍工企業(yè)整體或部分改制上市，審批機(jī)關(guān)應(yīng)在10 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定；受理后30 個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)同意的決定。中介機(jī)構(gòu)參與軍工企事業(yè)單位改制上市，國(guó)防科工委收到申請(qǐng)材料后，應(yīng)在5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定；在受理后20 個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)作出是否同意的決定。上市公司發(fā)生上市公司信息披露管理辦法第三十條規(guī)定的重大事件，應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)，在履行信息披露義務(wù)期間及履行信息披露義務(wù)完畢后30 日內(nèi)，不得推出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案。上市公司提出增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)動(dòng)議至上述事項(xiàng)實(shí)施完畢后30 日內(nèi)，上市公司不得提出股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

15、草案。公司披露股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案至股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后30 日內(nèi)，上市公司不得進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。自公司股東大會(huì)審議通過(guò)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃之日起30 日內(nèi)，公司應(yīng)當(dāng)按相關(guān)規(guī)定召開(kāi)董事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象進(jìn)行授權(quán)，并完成登記、公告等相關(guān)程序。發(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書及其摘要披露后10 日內(nèi)，將正式印刷的招股說(shuō)明書全文文本一式五份，分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其在發(fā)行人注冊(cè)地的派出機(jī)構(gòu)。公司應(yīng)在季度報(bào)告披露后10 日內(nèi)，將季度報(bào)告正式文本1 式2 份分別報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司所在地的證券監(jiān)管派出機(jī)構(gòu)和股票掛牌交易的證券交易所。季度報(bào)告中的財(cái)務(wù)報(bào)告可以不經(jīng)審計(jì).股票發(fā)行前，主承銷商須在刊登招

16、股說(shuō)明書概要的當(dāng)日上午10：00 之前（但不得早于招股說(shuō)明書概要刊登日之前），將招股說(shuō)明書正文及部分附錄和必備附件（審計(jì)報(bào)告、法律意見(jiàn)書、擬投資項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）、如公司成立不滿兩年的還包括資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告）在擬上市交易所指定的網(wǎng)站上公布。申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的，申請(qǐng)期間，文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新資料。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理注冊(cè)登記申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)予以注冊(cè)登記或不予以注冊(cè)登記。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記或者前次備案滿十二個(gè)月之日起一個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度備案表及相關(guān)資料，更新注冊(cè)登記的內(nèi)容。保薦機(jī)構(gòu)

17、、保薦代表人注冊(cè)登記內(nèi)容發(fā)生重大變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?？枪_(kāi)發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起五個(gè)工作日內(nèi)分別向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因。保薦機(jī)構(gòu)更換保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人，并在五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說(shuō)明原因。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。輔導(dǎo)工作應(yīng)具有連續(xù)性，如輔導(dǎo)人員發(fā)生變更，并應(yīng)于變更之后五個(gè)工作日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)書面?zhèn)浒?。繼任的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對(duì)象應(yīng)自新的協(xié)議簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)重新履行向派出機(jī)構(gòu)備案的手續(xù)。輔導(dǎo)協(xié)議簽署后五個(gè)工作日內(nèi)，輔

18、導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)備案登記。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于個(gè)工作日內(nèi)按照前條規(guī)定的內(nèi)容對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提交的備案材料的齊備性進(jìn)行審查。派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月初五個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送一次“輔導(dǎo)監(jiān)管簡(jiǎn)報(bào)”.派出機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)期滿，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送了“輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告”，并提出輔導(dǎo)調(diào)查評(píng)估申請(qǐng)后二十個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)估調(diào)查，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具“輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告”。證券公司應(yīng)當(dāng)在重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生之日起十個(gè)工作日內(nèi)向公司注冊(cè)地及主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)情況。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比變化超過(guò)20% 的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明基本情況和

19、變化原因。證券公司凈資本指標(biāo)與上月相比發(fā)生30% 以上變化或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在5 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體董事書面報(bào)告，10 個(gè)工作日內(nèi)向公司全體股東書面報(bào)告。證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5 個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20 個(gè)工作日。證券公司整改后，自驗(yàn)收完畢之日起3 個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。在發(fā)行完成后的15 個(gè)工作日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。承銷總結(jié)報(bào)告至少應(yīng)包括推介、定價(jià)、申購(gòu)、該股票二級(jí)市場(chǎng)表現(xiàn)（如已上市交易）及發(fā)行組織工作等內(nèi)容。保薦人應(yīng)在新股上市后十日內(nèi)將承銷總結(jié)報(bào)告

20、報(bào)發(fā)行部備案。證券公司應(yīng)當(dāng)在發(fā)行完成當(dāng)年及其后的一個(gè)會(huì)計(jì)年度發(fā)行人年度報(bào)告公布后的一個(gè)月內(nèi)，對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，出具回訪報(bào)告，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)、發(fā)行人所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)及發(fā)行人股票上市的證券交易所備案，并在發(fā)行人股東大會(huì)召開(kāi)5 個(gè)工作日之前將回訪報(bào)告在指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門應(yīng)當(dāng)在發(fā)審委會(huì)議召開(kāi)5 日前，將會(huì)議通知、股票發(fā)行申請(qǐng)文件及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告送達(dá)參會(huì)發(fā)審委委員，并將發(fā)審委會(huì)議審核的發(fā)行人名單、會(huì)議時(shí)間、發(fā)行人承諾函和參會(huì)發(fā)審委委員名單在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站上公布。自招股意向書公告日至開(kāi)始推介活動(dòng)的時(shí)間間隔不得少于1 天，自初步詢價(jià)最后一次推介活動(dòng)結(jié)束至詢

21、價(jià)對(duì)象提交初步詢價(jià)表截止的時(shí)間間隔應(yīng)不少于半個(gè)工作日。在本次增發(fā)包銷部分的股票上市之日起30 日內(nèi)，主承銷商有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況選擇從集中競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)購(gòu)買發(fā)行人股票，或者要求發(fā)行人增發(fā)股票，分配給對(duì)此超額發(fā)售部分提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的投資者。超額配售選擇權(quán)行使期屆滿或累計(jì)行使數(shù)額達(dá)到超額配售選擇權(quán)行使限額時(shí)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)工作日內(nèi)向證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并提供相關(guān)材料，將超額配售選擇權(quán)帳戶上的所有股份配售給接受延期交付安排的投資者。在實(shí)施超額配售選擇權(quán)所涉及的股票發(fā)行驗(yàn)資工作完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)再次發(fā)布股份變動(dòng)公告超額配售選擇權(quán)行使完成后的三個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定

22、報(bào)刊披露以下有關(guān)超額配售選擇權(quán)的行使情況。主承銷商應(yīng)當(dāng)在超額配售選擇權(quán)行使完成后的五個(gè)工作日內(nèi)，通知相關(guān)銀行將應(yīng)付給發(fā)行人的資金（如有）支付給發(fā)行人主承銷商應(yīng)當(dāng)保留行使超額配售選擇權(quán)的完整記錄。在全部發(fā)行工作完成后15 個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)將超額配售選擇權(quán)的行使情況及其內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所備案。證券登記公司在受理股份登記申請(qǐng)后的兩個(gè)工作日內(nèi)完成股份登記手續(xù)。網(wǎng)下股份登記網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司提交相關(guān)材料申請(qǐng)辦理股份登記，中國(guó)結(jié)算深圳分公司在其材料齊備的前提下兩個(gè)交易日內(nèi)完成登記。上海證券交易所在收到發(fā)行人提交首次公開(kāi)發(fā)行股票全部上市申請(qǐng)文件后七個(gè)交易日內(nèi)

23、，作出是否同意上市的決定并通知發(fā)行人。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于其股票上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項(xiàng)：（一）上市公告書；（二）公司章程；（三）申請(qǐng)股票上市的股東大會(huì)決議；（四）上市保薦書；（五）法律意見(jiàn)書；（六）本所要求的其他文件和事項(xiàng)。上市公司應(yīng)當(dāng)在新股和可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在指定媒體上披露下列文件和事項(xiàng)：（一）上市公告書；（二）股份變動(dòng)報(bào)告（適用于新股上市）； （三）本所要求的其他文件和事項(xiàng)。經(jīng)上交所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部職工股上市前三個(gè)交易日內(nèi)披露上市提示公告。經(jīng)上交所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)分置改革后有限售條件的股份上市交易前三個(gè)交易日內(nèi)披露上市交易提示公告。

24、經(jīng)本所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在配售的股份上市流通前三個(gè)交易日內(nèi)披露流通提示性公告。發(fā)行人應(yīng)在披露上市公告書后10 日內(nèi)，將上市公告書文本一式五份分別報(bào)送發(fā)行人注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、上市的證券交易所。主承銷商或發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行日前二至五個(gè)交易日內(nèi)，將可轉(zhuǎn)換公司債券募集說(shuō)明書和發(fā)行公告刊登在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上。發(fā)行人應(yīng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前五個(gè)交易日內(nèi)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的至少一種全國(guó)性報(bào)刊上刊登上市公告書。發(fā)行人應(yīng)于上市前五個(gè)交易日與上交所簽訂可轉(zhuǎn)換公司債券上市協(xié)議，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案?？赊D(zhuǎn)換公司債券在轉(zhuǎn)換期結(jié)束前的十個(gè)交易日終止交易，終止交易前一周本所予以公告?？赊D(zhuǎn)換公司債券

25、上市交易期間，未轉(zhuǎn)換的單只可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)量少于3000 萬(wàn)元時(shí)，本所將立即予以公告，并于三個(gè)交易日后停止其交易。發(fā)行人因增發(fā)新股、配股、分紅派息而調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格時(shí)，本所將停止該可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，停止轉(zhuǎn)股的時(shí)間為一個(gè)交易日或其整數(shù)倍，最長(zhǎng)不超過(guò)十五個(gè)交易日，具體安排由發(fā)行人與本所商定。到期無(wú)條件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的債券，本所于到期日前十個(gè)交易日停止其交易，并于到期日將剩余債券全部予以轉(zhuǎn)股。轉(zhuǎn)換期內(nèi)有條件強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股的債券，發(fā)行人可于條件滿足時(shí)實(shí)施全部或部分強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股。發(fā)行人應(yīng)于強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股條件滿足后的十個(gè)交易日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的全國(guó)性報(bào)刊上刊登公告至少三次，本所依據(jù)強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股公告所載日期停止該可轉(zhuǎn)換公司

26、債券的交易，并于停止交易后的第三個(gè)交易日按公告條件予以全部或部分轉(zhuǎn)股。發(fā)行人根據(jù)停止交易后登記在冊(cè)的債券數(shù)量，于贖回日后三個(gè)交易日內(nèi)將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶。本所于贖回日后第四個(gè)交易日將資金劃入券商清算頭寸帳戶，同時(shí)記減投資者相應(yīng)的可轉(zhuǎn)換公司債券。各券商于贖回日后第五個(gè)交易日將兌付款劃入投資者開(kāi)設(shè)的資金或保證金帳戶。當(dāng)回售條件每年首次滿足時(shí)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)公告?？赊D(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在公告后的十個(gè)交易日內(nèi)以書面形式通過(guò)托管券商正式通知發(fā)行人。到期一次性還本付息的可轉(zhuǎn)換公司債券，本所于轉(zhuǎn)換期結(jié)束時(shí)自動(dòng)終止交易后二個(gè)交易日內(nèi)，將交易結(jié)束時(shí)的債券數(shù)據(jù)通知發(fā)

27、行人，發(fā)行人應(yīng)于到期日前將相應(yīng)本息款劃入本所指定的資金帳戶。到期強(qiáng)制性轉(zhuǎn)股后所剩的可轉(zhuǎn)換公司債券面額不足轉(zhuǎn)換一股股份的部分，本所于強(qiáng)制轉(zhuǎn)股日后十個(gè)交易日內(nèi)，將這部分債券的本金及其最后一年利息劃入券商帳戶，各券商于第二個(gè)交易日將資金劃入投資者帳戶。發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行權(quán)證并在本所上市的,應(yīng)在發(fā)行前向本所報(bào)送申請(qǐng)材料。本所自受理之日起20 個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見(jiàn),并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。權(quán)證發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)本所核準(zhǔn)后,發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行前2 至5 個(gè)工作日內(nèi)將權(quán)證發(fā)行說(shuō)明書刊登于至少一種指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站。發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi),將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送本所,并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。權(quán)證上市申請(qǐng)經(jīng)本所核準(zhǔn)后,

28、發(fā)行人應(yīng)在其權(quán)證上市2個(gè)工作日之前,在至少一種指定報(bào)紙和指定網(wǎng)站上披露上市公告書。權(quán)證存續(xù)期滿前5 個(gè)交易日,權(quán)證終止交易,但可以行權(quán)。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證存續(xù)期滿前至少7個(gè)工作日發(fā)布終止上市提示性公告。發(fā)行人應(yīng)于權(quán)證終止上市后2 個(gè)工作日內(nèi)刊登權(quán)證終止上市公告。現(xiàn)金結(jié)算方式下，標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格為行權(quán)日前十個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證存續(xù)期結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)至本公司辦理退出登記手續(xù)。權(quán)證發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在權(quán)證主交易商服務(wù)協(xié)議簽訂后三個(gè)交易日內(nèi)將相關(guān)文件報(bào)深交所備案。權(quán)證主交易商或主交易商服務(wù)協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在變更后三個(gè)交易日內(nèi)將變更內(nèi)容報(bào)深交所備案。獨(dú)立董事、監(jiān)

29、事會(huì)、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。董事會(huì)應(yīng)在收到提議后10 日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的書面反饋意見(jiàn)。董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5 日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，不同意召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，或者在收到提議后10 日內(nèi)未作出書面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)。（監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東大會(huì)，連續(xù)90 日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10% 以上股份的股東可以自行召集和主持）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)10 日前提出臨時(shí)提案并書面提交召集人。召集人應(yīng)當(dāng)在收到提案后2 日內(nèi)

30、發(fā)出股東大會(huì)補(bǔ)充通知，公告臨時(shí)提案的內(nèi)容。召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東大會(huì)召開(kāi)20 日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15 日前以公告方式通知各股東。股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7 個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。股東大會(huì)延期，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少2 個(gè)工作日公告并說(shuō)明原因。股東大會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起60 日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，連續(xù)180 日以上單獨(dú)或合并持有公司1%以上股份的股東

31、有權(quán)書面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟，監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起30 日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2 日內(nèi)披露有關(guān)情況。應(yīng)當(dāng)在解散事由出現(xiàn)之日起15 日內(nèi)成立清算組。檢查機(jī)構(gòu)于現(xiàn)場(chǎng)檢查結(jié)束后五個(gè)工作日內(nèi)向被檢查公司發(fā)出檢查通報(bào)，被檢查公司對(duì)限期整改通知書內(nèi)容持有異議的，可以在收到限期整改通知書后十個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申訴意見(jiàn)。在年度報(bào)告和半年度報(bào)告披露前5個(gè)工作日或者對(duì)股價(jià)有重大影響的信息公開(kāi)披露前，上

32、市公司不得通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份。上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在做出回購(gòu)股份決議后的兩個(gè)工作日內(nèi)公告董事會(huì)決議、回購(gòu)股份預(yù)案，并發(fā)布召開(kāi)股東大會(huì)的通知。上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前3 日，將董事會(huì)公告回購(gòu)股份決議的前一個(gè)交易日及股東大會(huì)的股權(quán)登記日登記在冊(cè)的前10 名社會(huì)公眾股股東的名稱及持股數(shù)量、比例，在證券交易所網(wǎng)站上予以公布。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理上市公司回購(gòu)股份備案材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，上市公司可以實(shí)施回購(gòu)方案。采用集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議函后的5 個(gè)工作日內(nèi)公告回購(gòu)報(bào)告書；采用要約方式回購(gòu)股份的，上市公司應(yīng)當(dāng)在收到無(wú)異議函后的兩個(gè)工作日內(nèi)予以公

33、告回購(gòu)期屆滿或者回購(gòu)方案已實(shí)施完畢的，在兩個(gè)工作日內(nèi)公告公司股份變動(dòng)報(bào)告，并在10 日內(nèi)依法注銷所回購(gòu)的股份，辦理工商變更登記手續(xù)?；刭?gòu)股份期間，上市公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)月的前3 個(gè)交易日內(nèi)，公告截止上月末的回購(gòu)進(jìn)展情況，包括已回購(gòu)股份總額、購(gòu)買的最高價(jià)和最低價(jià)、支付的總金額。上市公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)股份占上市公司總股本的比例每增加1的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)予以公告。上市公司用閑置募集資金補(bǔ)充流動(dòng)資金事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)上市公司董事會(huì)審議通過(guò)，并在2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期后，上市公司應(yīng)當(dāng)在2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告。上市公司擬變更募集資金投向的，擬將募投

34、項(xiàng)目對(duì)外轉(zhuǎn)讓或置換的，應(yīng)當(dāng)在提交董事會(huì)審議后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告以下內(nèi)容。審計(jì)委員會(huì)認(rèn)為上市公司募集資金管理存在違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到報(bào)告后2 個(gè)交易日內(nèi)向本所報(bào)告并公告。補(bǔ)充流動(dòng)資金到期日之前，上市公司應(yīng)將該部分資金歸還至募集資金專戶，并在資金全部歸還后2 個(gè)交易日內(nèi)報(bào)告本所并公告?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人通過(guò)證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的1時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。自上市公司向深交所申報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任信息并辦理股份加鎖解鎖事宜的兩個(gè)交易日內(nèi)起，離任人員所持股份將全部予以鎖定。上市公

35、司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任后三年內(nèi)，上市公司擬再次聘任其擔(dān)任本公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，上市公司應(yīng)當(dāng)提前五個(gè)交易日將聘任理由、上述人員離任后買賣公司股票等情況書面報(bào)告深交所。深交所收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，上市公司方可提交董事會(huì)或股東大會(huì)審議。各上市公司履行信息披露義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即向證券交易所提交臨時(shí)公告及相關(guān)附件，并自該公告刊登之日起3 日內(nèi)，以送達(dá)或郵寄方式將上述全部材料報(bào)送當(dāng)?shù)刂袊?guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日公告該決議，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制申請(qǐng)文件，委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)在3 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)，同時(shí)

36、抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)的，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起3 個(gè)工作日內(nèi)編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起60 日內(nèi)，本次重大資產(chǎn)重組未實(shí)施完畢的，上市公司應(yīng)當(dāng)于期滿后次一工作日將實(shí)施進(jìn)展情況報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，并予以公告；此后每30 日應(yīng)當(dāng)公告一次，直至實(shí)施完畢。超過(guò)12 個(gè)月未實(shí)施完畢的，核準(zhǔn)文件失效。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起15 日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組實(shí)施的下列事項(xiàng)出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，向派出

37、機(jī)構(gòu)報(bào)告。重大資產(chǎn)重組的首次董事會(huì)決議經(jīng)表決通過(guò)后，上市公司應(yīng)當(dāng)在決議當(dāng)日或者次一工作日的非交易時(shí)間向證券交易所申請(qǐng)公告。上市公司首次召開(kāi)董事會(huì)審議重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在召開(kāi)董事會(huì)的當(dāng)日或者前一日與相應(yīng)的交易對(duì)方簽訂附條件生效的交易合同。上市公司在股東大會(huì)作出重大資產(chǎn)重組決議并公告后3 個(gè)工作日內(nèi)，按照公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第26 號(hào)上市公司重大資產(chǎn)重組申請(qǐng)文件的要求編制申請(qǐng)文件，并委托獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）申報(bào)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)上市部接到受理處轉(zhuǎn)來(lái)申報(bào)材料后5 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理或發(fā)出補(bǔ)正通知。上市公司及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)需在收

38、到補(bǔ)正通知書之日起30 個(gè)工作日內(nèi)提供書面回復(fù)意見(jiàn)。收到上市公司的補(bǔ)正回復(fù)后，證監(jiān)會(huì)上市部應(yīng)在2 個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，出具書面通知。重大資產(chǎn)重組上市公司連續(xù)停牌超過(guò)5 個(gè)交易日的，停牌期間，上市公司應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定，至少每周一發(fā)布一次相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展公告。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，上市公司和獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)不得終止委托協(xié)議，但獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出現(xiàn)無(wú)法履行職責(zé)的情形除外。終止委托協(xié)議的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)和上市公司應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起5 個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說(shuō)明原因。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)督促上市公司在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)及時(shí)實(shí)施重組方案，并于實(shí)施完畢之日起3 個(gè)

39、工作日內(nèi)配合上市公司編制實(shí)施情況報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所提交書面報(bào)告，并予以公告。涉及上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的，在相關(guān)資產(chǎn)過(guò)戶完成后3 個(gè)工作日內(nèi)，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)資產(chǎn)過(guò)戶事宜和相關(guān)后續(xù)事項(xiàng)的合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行核查，發(fā)表明確意見(jiàn)并予以公告。獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司重大資產(chǎn)重組當(dāng)年和實(shí)施完畢后的第一個(gè)會(huì)計(jì)年度的年報(bào)，自年報(bào)披露之日起15 日內(nèi)，對(duì)重大資產(chǎn)重組相關(guān)的資產(chǎn)交付或者過(guò)戶情況、相關(guān)當(dāng)事人承諾的履行情況、盈利預(yù)測(cè)的實(shí)現(xiàn)情況、管理層討論與分析部分提及的各項(xiàng)業(yè)務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀、公司治理結(jié)構(gòu)與運(yùn)行情況以及其他與已公布的重組方案存在差異的事項(xiàng)等出具持續(xù)督導(dǎo)意見(jiàn)，向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

40、，并予以公告。上市公司重大資產(chǎn)重組方案獲得核準(zhǔn)的，獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)在重組方案實(shí)施完畢后15 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送重組業(yè)務(wù)總結(jié)報(bào)告。通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3 日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交書面報(bào)告，抄報(bào)該上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱派出機(jī)構(gòu)），通知該上市公司，并予公告.上市公司應(yīng)當(dāng)自完成減少股本的變更登記之日起2 個(gè)工作日內(nèi)，就因此導(dǎo)致的公司股東擁有權(quán)益的股份變動(dòng)情況作出公告；因公司減少股本可能導(dǎo)致投資者及其一致行動(dòng)人成為公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，該投

41、資者及其一致行動(dòng)人應(yīng)當(dāng)自公司董事會(huì)公告有關(guān)減少公司股本決議之日起3 個(gè)工作日內(nèi)，按照本辦法第十七條第一款的規(guī)定履行報(bào)告、公告義務(wù)。在收購(gòu)人公告要約收購(gòu)報(bào)告書后20 日內(nèi)，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)將被收購(gòu)公司董事會(huì)報(bào)告書與獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專業(yè)意見(jiàn)報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，并予公告。購(gòu)人對(duì)收購(gòu)要約條件做出重大變更的，被收購(gòu)公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在3 個(gè)工作日內(nèi)提交董事會(huì)及獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)就要約條件的變更情況所出具的補(bǔ)充意見(jiàn)，并予以報(bào)告、公告。收購(gòu)要約期限屆滿前15 日內(nèi)，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約；但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約時(shí)，發(fā)出初始要約的收購(gòu)人變更收購(gòu)要約距初始要約收購(gòu)期限屆滿不足15 日的，應(yīng)當(dāng)延長(zhǎng)收購(gòu)期限，延長(zhǎng)后的要約期應(yīng)當(dāng)不少于15 日，不得超過(guò)最后一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)要約的期滿日.要約收購(gòu)報(bào)告書所披露的基本事實(shí)發(fā)生重大變化的，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在該重大變化發(fā)生之日起2 個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面報(bào)告，同時(shí)抄報(bào)派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所，通知被收購(gòu)公司，并予公告。在要約收購(gòu)期限屆滿3 個(gè)交易日前，預(yù)受股東可以委托證券公司辦理撤回預(yù)受要約的手續(xù)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)預(yù)受要約股東的撤回申請(qǐng)解除對(duì)預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。收購(gòu)期限屆滿后3 個(gè)交易日內(nèi)，接受委托的證券公司應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份轉(zhuǎn)讓結(jié)算、過(guò)戶登