PPP發(fā)展概況及案例分析教材(共63張)課件

1、2022/8/4管理工程學院PPP發(fā)展概況及案例分析制作人：張德碩第1頁，共64頁。 PPP發(fā)展概況及案例分析2022/8/4管理工程學院123PPP發(fā)展概況PPP運作流程PPP案例分析第2頁，共64頁。2022/8/4管理工程學院1.1、PPP基本概念 PPP(Public-Private Partnerships )，是政府與社會資本為提供公共產品或服務而建立的全過程合作關系，以授予特許經營權為基礎，以利益共享和風險共擔為特征；通過引入市場競爭和激勵約束機制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提高公共產品或服務的質量和供給效率。 公共部門社會資本PPP項目政策支持資金投入項目落實運營管理公共產品或服務第3頁，

2、共64頁。1.2、PPP在國際的發(fā)展歷程多個國家與國際組織開始在基礎設施項目的融資與實施模式上，創(chuàng)造性運用 PPP的各種模式。英國率先提出PPP概念、積極開展公共服務民營化，主要采取私人投資計劃方式此后，PPP逐漸在美國、加拿大、法國、德國、澳大利亞、新西蘭和日本等發(fā)達國家得到廣泛應用。聯(lián)合國、世界銀行、歐盟和亞洲開發(fā)銀行等國際組織把PPP的理念和經驗在全球大力推廣。很多發(fā)展中國家，如印度、中國、巴西和一些非洲國家紛紛開始實踐。PPP應用范圍從道路、軌道交通、燃氣、供水、污水處理、垃圾收集等傳統(tǒng)行業(yè)擴展到監(jiān)獄、學校、醫(yī)院，甚至國防和航天領域。二十世紀八十年代二十世紀九十年代二十一世紀以來202

3、2/8/4管理工程學院第4頁，共64頁。1.2、PPP在國際的發(fā)展歷程階段二階段三階段一制定政策框架確立其合法性確立項目流程發(fā)展基礎概念實施了一些項目開始建立了市場地位引進立法性改革出臺政策和實踐指導 性意見建立專門的PPP部門優(yōu)化PPP模型不斷培育市場向新部門拓展利用新的基金來源建立了完整的復雜的系統(tǒng)法律上的障礙消除確立了新的PPP模型風險分擔更為復雜、合理化長期的政治上的許可全方位的基金來源養(yǎng)老基金和私人股權基金參與市民服務很多采用PPP2022/8/4管理工程學院第5頁，共64頁。1.2、PPP在國際的發(fā)展歷程從經濟基礎設施到社會基礎設施，從項目業(yè)態(tài)從硬到軟，PPP的應用在不斷擴展。道路

4、高速公路橋梁港口鐵路職業(yè)培訓金融制度研發(fā)促進技術轉讓出口援助醫(yī)院學校供水住房排水社會保障社區(qū)服務環(huán)保機構經濟社會硬軟經濟基礎設施向工商業(yè)界提供關鍵的中間業(yè)務，其主要功能在于提高生產率，推動自主創(chuàng)新。社會基礎設施向居民提供基礎服務，其主要作用是改善他們的生活質量及福利，特別面向那些資源貧乏的人群。2022/8/4第6頁，共64頁。2022/8/4管理工程學院1.3、PPP在我國的發(fā)展歷程 二十世紀九十年代末十六屆三中全會后十八屆三總全會2008年“四萬億”經濟刺激計劃出臺，破壞PPP生態(tài)環(huán)境，2010年再次跌入谷底?！疤卦S經營”，“政府購買服務”，“公共資源市場化”的提出為PPP發(fā)展打開了空間。

5、2013年至今PPP領導小組的創(chuàng)建及各項政策的出臺，掀起了PPP了又一次熱潮。1997年BOT模式達到高潮，但受到東南亞金融危機，跌入低谷。隨著鼓勵非公有制經濟發(fā)展文件的出臺，ppp逐漸進入公眾的視野。第7頁，共64頁。2022/8/4管理工程學院1.3、PPP在我國的發(fā)展歷程 PPP已經逐漸成為助推基礎設施建設和公用事業(yè)發(fā)展的利器。從第一個國家批準的BOT項目廣西來賓B電廠，到上海黃浦江大橋、北京第十水廠，再到國家體育館鳥巢，無不是PPP模式完成的。但是都是淺層次的。在利益分配、風險共擔、政府監(jiān)督方面，并不具備真正意義上的PPP特征。試點城市哈爾濱洛陽市第8頁，共64頁。2022/8/4管理

6、工程學院1.4、PPP出現(xiàn)的現(xiàn)實根源 地方政府債務風險亟需化解建立和完善現(xiàn)代財政制度的內在要求新型城鎮(zhèn)化和人口老齡化的迫切要求進一步拓展社會資本的投資領域土地財政難以為繼12345第9頁，共64頁。2022/8/4管理工程學院1.5、PPP模式的適用范圍 那些規(guī)模較大、需求較穩(wěn)定、長期合同關系較清楚的項目，如供水、供電、通信、污水處理、建橋修路、醫(yī)院等都適合采用。政府社會資本基礎建設項目太多，預算太少，怎么辦？好焦慮。讓我們參與呀，允許我們對用戶收取費用就行。 社會資本參與基礎設施和服務的提供，對服務收費或對用戶收費，在特許經營期限內獲得一定的報酬。特許經營期截止時將項目無償移交給政府。第10

7、頁，共64頁。2022/8/4管理工程學院1.6、PPP模式的基本框架PPP有多種運作方式，但其基本的框架結構如圖所示：特許經營直接協(xié)議政府授權部門SPV項目公司金融機構建設合同運營合同股權投資社會投資者建設承包商運營商股權投資貸款協(xié)議證券協(xié)議第11頁，共64頁。2022/8/4管理工程學院1.7、PPP模式的優(yōu)勢優(yōu)勢一：減少政府負債傳統(tǒng)投資模式項目建設開始，政府需要投入全部資金。政府需要支付巨額融資的利息成本。項目開始運營才能產生現(xiàn)金流。較長時間差第12頁，共64頁。2022/8/4管理工程學院1.7、PPP模式的優(yōu)勢優(yōu)勢一：減少政府負債PPP投資模式PPP模式一般分為政府付費、政府補貼、使

8、用者付費。使用者付費政府不用籌資了！籌資利息不用還了！政府付費 服務直接和使用者的付費相銜接，即使使用者付費不能完全彌補，ppp模式也使得政府的支出是分期支付而不是全額支付。服務費我們直接從用戶付費中扣吧你們不用掏錢了。好，不夠我們再分期付。社會資本政府第13頁，共64頁。1.7、PPP模式的優(yōu)勢優(yōu)勢二：提高項目運營成功率傳統(tǒng)投資模式規(guī)劃設計等前期工作由政府負責，政府不參與中后期私營部門只參與后期溝通閉塞 在BOT等傳統(tǒng)模式下，政府將項目“全部外包”出去，項目盈虧政府難以控制。而私營部門因沒有參加前期工作，對項目的理解，對風險的識別和評判都有影響。2022/8/4管理工程學院第14頁，共64頁

9、。1.7、PPP模式的優(yōu)勢優(yōu)勢二：提高項目運營成功率PPP投資模式政府更多的參與項目的中后期工作私營部門更早參與項目前期的論證溝通順暢 PPP模式下政府部門與社會資本共同出資成立SPV（特殊目的公司），更加強調政府與私企的風險共擔和利益共享，大大增加了項目的成功率。2022/8/4管理工程學院第15頁，共64頁。1.8、PPP模式的基本特征利益共享有限追索或無追索權信用結構多樣化風險共擔以項目為主體的融資非公司負債型融資PPP的基本特征2022/8/4管理工程學院第16頁，共64頁。1.9、PPP項目在我國落地難的原因433PPP項目投資收益不具備吸引力35社會資本對PPP項目的顧慮31PPP

10、項目推介與實施存在時滯2原因地方政府未能真正把握PPP內涵PPP項目信息不透明影響社會資本進入2022/8/4管理工程學院第17頁，共64頁。1.10、PPP項目風險管理風險識別風險分擔PPP模式下風險管理過程可分為風險識別、風險分擔、風險應對風險應對2022/8/4管理工程學院第18頁，共64頁。1.10、PPP項目風險管理風險識別政治風險法律及合同風險金融風險建設風險市場運營風險2022/8/4管理工程學院第19頁，共64頁。1.10、PPP項目風險管理風險分擔風險分擔機制風險由對其最有控制力的一方承擔降低了風險發(fā)生概率和風險控制成本承擔的風險程度與所獲得收益相匹配有效調動了風險承擔方的積

11、極性承擔的風險要有上限避免了一方承擔過多的風險分配原則執(zhí)行效果2022/8/4管理工程學院第20頁，共64頁。1.10、PPP項目風險管理風險應對政府補貼機制特許期調整機制收益分配制度價格調整機制退出機制風險應對再談判機制2022/8/4管理工程學院第21頁，共64頁。1.11、PPP模式中公共部門承擔的責任和義務5責任、義務規(guī)則制定者占總成績的80 政治責任的承擔者規(guī)則執(zhí)行者占總成績的20公共服務的采購者2022/8/4管理工程學院第22頁，共64頁。1.12、PPP在國內的相關政策推進2005年，國務院關于鼓勵支持和引導個體私營等非公有制經濟發(fā)展的若干意見2010年，國務院鼓勵支持非公有制

12、經濟發(fā)展的若干意見2013年，國務院關于加強城市基礎設施建設的意見2014年，國家發(fā)改委關于開展政府和社會資本合作的指導意見2014年，財政部關于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知2014年，財政部關于政府和社會資本合作示范項目實施有關問題的通知 2014年，財政部關于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知 2015年，財政部關于印發(fā)PPP物有所值評價指引（試行）的通知 2015年，財政部關于印發(fā)政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法的通知2015年，財政部關于印發(fā)政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引的通知2015年，發(fā)改委國家開發(fā)銀行關于推進開發(fā)性金融支持政府和社會資本

13、合作有關工作的通知2022/8/4管理工程學院第23頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目識別項目準備項目采購項目移交項目執(zhí)行項目發(fā)起項目篩選物有所值評價財政承受能力論證談判與合同簽署響應文件評審采購文件編制資格預審實施方案審核實施方案編制管理架構組建中期評估績效監(jiān)測與支付項目融資項目公司成立績效評價資產交割性能測試移交準備2022/8/4管理工程學院第24頁，共64頁。3.1、PPP模式運作典型案例案例一襄樊市城市污水治理BOT項目2022/8/4管理工程學院第25頁，共64頁。3.1、PPP模式運作典型案例項目背景襄樊是鄂西北重要的交通樞紐和區(qū)域中心城市，流經襄樊市的漢江就是南水北調中線

14、的水源地。從1994年開始，襄樊市政府就著手開始治理城市污水，保護漢江水體水質，解決城市污水對漢江環(huán)境的污染問題。襄樊市城市污水治理BOT項目包含兩個子項目，即襄樊市襄城污水處理廠（10立方米/日）BOT項目和襄樊市漁梁洲污水處理廠（20立方米/日）BOT項目，于2004年開始前期的籌建工作，包括廠區(qū)部分和配套的污水截污管道，總處理規(guī)模為30立方米/日，處理后的城市污水能達到城鎮(zhèn)污水處理廠污染物排放標準（GB08918-2002）的要求。項目目標緩解政府投資壓力，增強水務建設投資的后續(xù)能力更換運營機制，激發(fā)企業(yè)活力加快污水處理建設步伐，配合南水北調中線工程建設緩解政府投資壓力，增強水務建設投資

15、的后續(xù)能力2022/8/4管理工程學院第26頁，共64頁。3.1、PPP模式運作典型案例關鍵問題分析納入招商的資產范圍。經財務測算，最終確定招商資產范圍是：漁梁洲項目，將漁梁洲污水處理廠預處理設施、廠外出水管及清河口泵站委托給項目公司運營，項目公司承擔二級處理設施的建設；襄城項目由項目公司負責污水處理廠內所有設施（含廠區(qū)內管網）建設及廠內污水提升泵站及尾水排放管道的建設。招商模式。本項目采用由投資申請人就污水處理基本單價進行競爭報價的模式。土地問題。政府應確保項目公司在特許經營期內合法有效的使用項目場地，項目公司需補償政府前期所發(fā)生的征地拆遷、有關公用設施費用，且項目公司不得以土地使用權進行融

16、資及任何處分。項目特許經營期限。本項目特許經營期限定為25年，含建設期和運營期。2022/8/4管理工程學院第27頁，共64頁。3.1、PPP模式運作典型案例交易結構支付污水處理費并經財政支付給授權機構政府授權部門政府授權機構項目公司污水處理廠及部分管網社會公眾投資方/聯(lián)合體授權委托授權委托監(jiān)督考核支付污水處理費特許經 營協(xié)議運營維護投入資本并完成融資及組建提供服務進行監(jiān)督特許經營權的授權主體是經政府授權的市政公用事業(yè)管理部門或行業(yè)監(jiān)管部門。特許經營權的授予對象是由投資者組建的項目公司，而不是單個投資者或投資聯(lián)合體。授權機構代表政府向項目公司購買污水處理服務并支付相應的污水處理服務費，同時履行

17、服務監(jiān)管職能。2022/8/4管理工程學院第28頁，共64頁。3.1、PPP模式運作典型案例投融資結構投資者/聯(lián)合體申請支付項目公司財政部門政府授權管理部門授權監(jiān)管機構污水處理廠銀行/銀團建設期承擔連帶保證責任授權監(jiān)督購買污水處理服務根據考核結果支付運營償還貸款提供資金項目公司自有資本金比例不低于項目投資總額的30%。運營期間，對項目公司的運營質量進行考核，根據考核結果按預先確定的考核細則結算污水處理服務費。安排臨時監(jiān)管機制。2022/8/4管理工程學院第29頁，共64頁。3.1、PPP模式運作典型案例風險管理2022/8/4管理工程學院第30頁，共64頁。3.1、PPP模式運作典型案例風險管

18、理2022/8/4管理工程學院第31頁，共64頁。3.1、PPP模式運作典型案例政府監(jiān)管 1、監(jiān)管依據及監(jiān)管體系。本項目的主要監(jiān)管依據為關于加強市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見等相關法律法規(guī)，及監(jiān)管機構與特許經營者簽署的“特許經營協(xié)議”和“污水處理服務協(xié)議”，監(jiān)管體系如圖所示。 2、監(jiān)管原則：持續(xù)、公正、有效、透明。 3、監(jiān)管辦法：日常監(jiān)測、抽查、評估、專項調查、公眾監(jiān)督等。政府監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管體制監(jiān)管政 策 監(jiān) 管運 營 監(jiān) 管國 有 資 產 監(jiān) 管公司治理結構監(jiān)管2022/8/4管理工程學院第32頁，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例案例二南京長江二橋PPP項目2022/8/4管理工程學院第33頁

19、，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例南京長江二橋PPP前基本情況二橋工程于1997年10月開工，2001年3月26日建成通車。工程總投資35.7947億元(含二橋公園)，其中基建撥13.2558億元，其余建設資金均為銀行貸款，共計22.5389億元(年支付利息1.26億元)通車兩年來累計通行860多萬輛，收費2.57億元，支付利息2.19億元。2003年起可做到逐步還貸。2022/8/4管理工程學院第34頁，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例辦公室計劃工程處財務審計處開發(fā)經營處行政處罰處組織宣傳處管理中心房地產開發(fā)公司旅游開發(fā)公司物業(yè)管理公司下屬公司二橋管理機構組織結構圖二橋管理局

20、（二橋公司）機關處室2022/8/4管理工程學院第35頁，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例管理體制財務結構經營狀況后續(xù)投資 兩位一體的管理體制，使二橋公司在資產、業(yè)務、財務、人員、組織機構等方面尚未形成獨立的經營體系，市場運營企業(yè)化主體地位不明確。運作前存在問題 資產負債率較高，截止2002年12月31日，二橋公司的所有者權益已由起初的6億元下降至3.5587億元，公司的資產負債率上升至89.7%；還貸負擔較重，平均每月需支付銀行利息900多萬元，目前經營收入只能用來償付利息，無力還本。 經營狀況不佳，所有者權益縮水。財務費用偏高已成為二橋公司經營困難的重要因素。由于經營虧損，截止20

21、02年12月31日，二橋公司的所有者權益已由起初的6億元下降至3.5587億元，公司的資產負債率上升至89.7%。 后續(xù)再投資能力弱。2022/8/4管理工程學院第36頁，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例盤活二橋存量資產，實現(xiàn)國有資產的及時變現(xiàn)與保值增值；引進新的投資與運營主體，形成市場化的經營與管理機制；提升二橋資產運營質量；系統(tǒng)解決三橋建設的后續(xù)融資問題；2022/8/4管理工程學院項目運作的目標第37頁，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例1、股權轉讓主體2、操作程序復雜，時間較長二橋投資涉及到交通部、省、市基建撥款，因此在明晰長江二橋有限公司產權過程中，必須取得三方投資人的

22、理解與支持，明確各自的投資主體。3、轉讓價格投資主體難落實；資產評估復雜，評估范圍廣、量大；需國家計委審批；需取得債權人同意。4、后續(xù)管理整合股權轉讓的定價依據主要是參考公司的所有者權益，即凈資產來確定，從而導致部分股權轉讓一次性獲得的資金量不如一定年限經營權或收費權轉讓獲得的資金量多。但是另一方面，二橋所有的負債也全部轉移到新公司，由新公司來承擔。股權部分轉讓，目前股東將不再獨自擁有二橋的產權及經營管理權，新入駐的股東將與原股東一起參與公司的經營決策，這雖有利于公司的民主化、規(guī)范化管理，但二者不同的經營理念及管理方式將發(fā)生碰撞，需要有相互適應、磨合的階段。2022/8/4管理工程學院關鍵問題

23、分析第38頁，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例收費權轉讓經營權轉讓股權轉讓 轉讓主體的規(guī)范要求轉讓收入對投資者的吸引力轉讓程序繁簡操作時間人員穩(wěn)定后續(xù)經營的影響后續(xù)資本運作2022/8/4管理工程學院項目交易結構設計第39頁，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例2022/8/4管理工程學院項目交易結構估算第40頁，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例轉讓主體南京市交通集團二橋公司65%股權轉讓價格市交通集團將以45億元的價格轉讓二橋公司65%的股權。競爭模式通過對各家一次性報價有效性和高低的比較，依次挑選前三位投資候選人。轉讓部分條件設置轉讓標的2022/8/4管理工程學院項目

24、交易結構設計第41頁，共64頁。3.2、PPP模式運作典型案例特許協(xié)議路政服務協(xié)議二橋合資公司用戶市交通集團投資者二橋管理局酒店公司養(yǎng)護公司石化公司廣告公司股權轉讓協(xié)議共同成立專業(yè)協(xié)議公司章程南京市政府銀行支付費用提供服務2022/8/4管理工程學院項目交易結構設計第42頁，共64頁。2022/8/4管理工程學院謝謝！第43頁，共64頁。2022/8/4管理工程學院1.1、PPP基本概念“Public”指的是政府、政府職能部門或政府授權的其它合格機構。 “Private”主要是指依法設立并有效存續(xù)的自主經營、自負盈虧、獨立核算的具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外資企業(yè)。但

25、不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)。公私合營公共利益風險共擔利益共享經濟利益第44頁，共64頁。1.8、PPP項目融資與公司融資區(qū)別2022/8/4管理工程學院第45頁，共64頁。1.10、PPP項目風險管理風險識別政治風險 政府信用風險1 機制風險2 政府決策與審批風險3 政府干預4 公眾反對5 政治不可抗力事件62022/8/4管理工程學院第46頁，共64頁。1.10、PPP項目風險管理風險識別法律風險 法律變更1 稅收調整2 合同及文件風險3 法律及監(jiān)管體系不完善42022/8/4管理工程學院第47頁，共64頁。1.10、PPP項目風險管理風險識別金融風險 通貨膨脹風險3

26、匯率風險1 利率風險22022/8/4管理工程學院第48頁，共64頁。1.10、PPP項目風險管理風險識別建設風險 完工風險3 施工風險1 資金風險22022/8/4管理工程學院 不可抗力風險4第49頁，共64頁。1.10、PPP項目風險管理風險識別市場運營風險 長時間停工3 收益風險1 供給不足22022/8/4管理工程學院 運營成本增加4第50頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目識別項目發(fā)起項目發(fā)起 政府和社會資本合作項目由政府或社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。 (1)政府發(fā)起。財政部門（政府和社會資本合作中心）應負責向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設施等行業(yè)主管部門

27、征集潛在政府和社會資本合作項目。行業(yè)主管部門可從國民經濟和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建、改建項目或存量公共資產中遴選潛在項目。 (2)社會資本發(fā)起。社會資本應以項目建議書的方式向財政部門（政府和社會資本合作中心）推薦潛在政府和社會資本合作項目。2022/8/4管理工程學院第51頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目識別項目篩選 (1)財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業(yè)主管部門，對潛在政府和社會資本合作項目進行評估篩選，確定備選項目。財政部門（政府和社會資本合作中心）應根據篩選結果制定項目年度和中期開發(fā)計劃。 (2)對于列入年度開發(fā)計劃的項目，項目發(fā)起方應按財政部門（政府和社會資

28、本合作中心）的要求提交相關資料。新建、改建項目應提交可行性研究報告、項目產出說明和初步實施方案；存量項目應提交存量公共資產的歷史資料、項目產出說明和初步實施方案。2022/8/4管理工程學院第52頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目識別 財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據實際情況開展。 (1)定性評價重點關注項目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風險分配、提高運營效率、促進創(chuàng)新和公平競爭等。 (2)定量評價主要通過對政府和社會資本合作項目全生命周期內政府支出成本現(xiàn)值與公共部門

29、比較值進行比較，計算項目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項目全生命周期成本。物有所值2022/8/4管理工程學院第53頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目識別 為確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應根據項目全生命周期內的財政支出、政府債務等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補貼等財政支出不得超出當年財政收入的一定比例。通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目，可進行項目準備財政承受能力分析2022/8/4管理工程學院第54頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目準備 縣級（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調機制，主要負責項目評審、

30、組織協(xié)調和檢查督導等工作，實現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機構，負責項目準備、采購、監(jiān)管和移交等工作。 施工方案包括項目概況、風險分配基本架構、項目運作方式、交易結構、合同體系、監(jiān)管架構和采購方式選擇。 財政部門（政府和社會資本合作中心）應對項目實施方案進行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證的，由項目實施機構報政府審核；未通過驗證的，可在實施方案調整后重新驗證；經重新驗證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。管理架構組建+施工方案編制及審核2022/8/4管理工程學院第55頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目采購 項目實施機

31、構應根據項目需要準備資格預審文件，發(fā)布資格預審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機構參與資格預審，驗證項目能否獲得社會資本響應和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。資格預審公告應在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。資格預審合格的社會資本在簽訂項目合同前資格發(fā)生變化的，應及時通知項目實施機構。資格預審2022/8/4管理工程學院第56頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目采購項目采購文件應包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機構的授權、實施方案的批復和項目相關

32、審批文件、采購程序、響應文件編制要求、提交響應文件截止時間、開啟時間及地點、強制擔保的保證金交納數額和形式、評審方法、評審標準、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。 采購文件編制2022/8/4管理工程學院第57頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目采購評審小組由項目實施機構代表和評審專家共5人以上單數組成，其中評審專家人數不得少于評審小組成員總數的2/3。評審專家可以由項目實施機構自行選定，但評審專家中應至少包含1名財務專家和1名法律專家。項目實施機構代表不得以評審專家身份參加項目的評審。確認談判完成后，項目實施機構應與中選社會資本簽署確認談判備忘錄，并將采購結果和根據采購文件

33、、響應文件、補遺文件和確認談判備忘錄擬定的合同文本進行公示，公示期不得少于5個工作日。合同文本應將中選社會資本響應文件中的重要承諾和技術文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內容可以不公示。響應文件評審談判與合同簽署2022/8/4管理工程學院第58頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目執(zhí)行社會資本可依法設立項目公司。政府可指定相關機構依法參股項目公司。項目實施機構和財政部門（政府和社會資本合作中心）應監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設立項目公司。項目融資由社會資本或項目公司負責。社會資本或項目公司應及時開展融資方案設計、機構接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財

34、政部門（政府和社會資本合作中心）和項目實施機構應做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務向政府轉移。項目公司設立及項目融資2022/8/4管理工程學院第59頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目執(zhí)行項目合同中涉及的政府支付義務，財政部門應結合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預算，按照預算管理相關規(guī)定執(zhí)行。財政部門（政府和社會資本合作中心）和項目實施機構應建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬，嚴格控制政府財政風險。在政府綜合財務報告制度建立后，政府和社會資本合作項目中的政府支付義務應納入政府綜合財務報告。項目實施機構應根據項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務，定期監(jiān)測項目產出績效指標，

35、編制季報和年報，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案?？冃ПO(jiān)測與支付2022/8/4管理工程學院第60頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目執(zhí)行項目實施機構應每3-5年對項目進行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風險，制訂應對措施，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。政府相關職能部門應根據國家相關法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責，重點關注公共產品和服務質量、價格和收費機制、安全生產、環(huán)境保護和勞動者權益等。 政府、社會資本或項目公司應依法公開披露項目相關信息，保障公眾知情權，接受社會監(jiān)督。中期評估2022/8/4管理工程學院第61頁，共64頁。2、PPP模式運作流程項目移交項目移交時，項目實施機構或政府指定的其他機構代表政府收回項目合同約定的項目資產。項目合同中應明確約定移交形式、補償方式、移交內容和移交標準。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補償方式包括無償移交和有償移交；移交內容包括項目資產、人員、文檔和知識產權等；移交標準包括設備完好率和最短可使用年限等指標。項目實施機構或政府指定的其他機構應組建項目移交工作組，根據項目合同約定與社會資本或項目公司確認移交情形和補償方式，制定資產評估和性能測試方案。移交準備及性能測試2022/8/4管理工程學院第62頁，共64