廉政風(fēng)險識別、防控、監(jiān)督一覽表

1、附1:單位廉政風(fēng)險識別、防控、監(jiān)督一覽表（部門）單位（蓋章）圖書館負(fù)責(zé)人單位職責(zé)一、負(fù)責(zé)紙質(zhì)文獻(xiàn)、電子文獻(xiàn)和其他載體文獻(xiàn)的采集；二、負(fù)責(zé)書刊資料和電子文獻(xiàn)資源的整序和管理工作；三、負(fù)責(zé)圖書期刊的流通閱覽以及延伸服務(wù)的 開展；四、負(fù)責(zé)數(shù) 字圖書館的建設(shè)；五、負(fù)責(zé)開展讀者活動、文獻(xiàn)檢索教學(xué)和信息素質(zhì)教育的工作；六、負(fù)責(zé)參與文獻(xiàn)保障體系建設(shè)；七、負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào) 全校的文獻(xiàn)信息工作；八、完成學(xué)校 和上級交辦的其它各項(xiàng)工作。黨風(fēng)廉政職責(zé)一、認(rèn)真貫徹落實(shí)上級黨委關(guān)于黨風(fēng)廉政建設(shè)的部署和反腐敗工作的安排；二、黨支部成員在黨風(fēng)廉政建設(shè)中起帶頭作用，并對責(zé)任范圍內(nèi)黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。領(lǐng)導(dǎo)班子正職對職責(zé)范圍內(nèi)

2、的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)總責(zé)，其他成員根據(jù)分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的黨風(fēng)廉政建設(shè)負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；三、嚴(yán)格遵守“三重一大”制度，大額資金使用按資金審批權(quán)限執(zhí)行，重大事項(xiàng)按規(guī)定的程序討論、報批，經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行；四、黨支部成員經(jīng)常分析本館的黨風(fēng)廉政建設(shè)狀況，研究制 定本館黨風(fēng)廉政建設(shè)的規(guī)定，部署本館黨風(fēng)廉政建設(shè)的工作；五、定期召開支部民主生活會，并把黨風(fēng)廉政建設(shè)作為重要內(nèi)容之一，開展自查自糾，自覺接 受黨組織和群眾的監(jiān)督；六、認(rèn)真實(shí)行館務(wù)公開。風(fēng)險類別風(fēng)險點(diǎn)風(fēng)險等級（高、中、 低、無）防控措施監(jiān)督措施思想道德風(fēng)險學(xué)習(xí)和思想教育抓得不夠、思想政治認(rèn) 識模 糊，法紀(jì)觀念不強(qiáng)、廉潔自律意識 缺乏，對 圖書設(shè)備采購、圖書館

3、罰金管 理和電子閱覽 室上機(jī)管理過程中發(fā)生 的不廉潔行為和腐敗 現(xiàn)象的認(rèn)識不夠 深刻，不能嚴(yán)格要求自己， 部分崗位和 工作環(huán)節(jié)存在以權(quán)謀私的風(fēng)險。中1.科學(xué)合理安排好年度黨風(fēng)廉政教育計(jì)劃，有針對性地進(jìn)行教 育；2、掌握好教育的時機(jī)，做到防患于未然；3、開展黨風(fēng)廉 政建設(shè)文化活動。1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的民主集中制原則和“三 重一大”制度;2、制定并完善民主生活會制 度，定期開展批評與自我批3、，定期進(jìn)行黨風(fēng)廉政建設(shè)的民主測 評。崗位職責(zé)風(fēng)險在圖書、期刊、電子資源、計(jì)算機(jī)軟、硬件 采購中，不遵守采購程序和規(guī)定，存在接受 供應(yīng)商饋贈的風(fēng)險。在招聘新 員工、職稱評 定、干部任免和各類評優(yōu)中1、明確各崗位

4、責(zé)任，落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和“一崗雙責(zé)” ；2、各項(xiàng)工作的開展要嚴(yán)格按照相應(yīng)的制度執(zhí)行；對于執(zhí)行過程進(jìn)行詳細(xì)、完整的記錄；3、及時完善制度和工作程序，從機(jī)制上減少廉政風(fēng)險發(fā)生的可能性；1、要認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，簽署圖書館 領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，按照責(zé)任制的要求嚴(yán)格履行，并執(zhí)行黨風(fēng)廉政 建設(shè)責(zé)任考核制度。同時按照相關(guān)制度的要 求，履行領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)，有工作中，存在接受饋贈等風(fēng)險。在工作中不 以學(xué)校利益為重，以權(quán)謀私，給學(xué) 校利益造 成損失等風(fēng)險。不斷修改完善圖書館關(guān)務(wù)公開制度、圖書館集中采購制 度、圖書館財(cái)務(wù)管理監(jiān)督制度和館藏資產(chǎn)清查制度； 4、將從事存在風(fēng)險崗位的工作人員作為廉政教育

5、的重點(diǎn)對象 進(jìn)行經(jīng)常的教育。效指導(dǎo)和監(jiān)督本單位落實(shí)各項(xiàng)工作部署；2、 把采購工作作為重點(diǎn)防范領(lǐng)域，要求采購人 員制定年度預(yù)算，認(rèn)真執(zhí)行，對于預(yù)算的執(zhí) 行情況，定期向館務(wù)會通報。并在年末審核 本年度的預(yù)算執(zhí)行情況，對于開支不合理， 影響工作正常運(yùn)行的情況查找原因，并制定 防控方案，并作好檔案記錄。制度機(jī)制風(fēng)險外聘人員招聘制度缺失，館藏文獻(xiàn)資產(chǎn)清查 制度、圖書賠償、超期罰金監(jiān)管制 度缺失、 圖書館文獻(xiàn)資源集中采購制度 等有待完善。 三重一大制度、圖書館零星設(shè)備和耗材購買 制度、圖書館公章管理規(guī)定執(zhí)行不到位，需 要加強(qiáng)監(jiān)管和約 束。中1.定期梳理、補(bǔ)充、完善各項(xiàng)規(guī)章制度，使各項(xiàng)制度符合工作 需要，具

6、有較強(qiáng)的可操作性，逐步實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)工作 有制度依據(jù)， 形成按制度辦事的行為規(guī)范；2.對不能嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事的責(zé)任人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行告誡，必要時依紀(jì)依法追究責(zé)任人的相關(guān)責(zé)任；3.針對我館制度方 面存在的三個缺陷特制定了圖書賠償、超期罰金監(jiān)管制度、 館藏資產(chǎn)清查制度和外聘人員聘用制度。1.加強(qiáng)對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān) 督， 將執(zhí)行制度的情況納入到績效考核、人力資 源管理中；2、建立定期、不定期檢查制度，實(shí)行反饋控制，對發(fā)現(xiàn)的 偏差及時調(diào)整、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。外部環(huán)境風(fēng)險供應(yīng)商利用禮金、饋贈禮物等方式來賄 賂工 作人員，導(dǎo)致權(quán)錢交易的風(fēng)險。上 級領(lǐng)導(dǎo)、 同事等社會關(guān)系對圖書館工作 產(chǎn)生人情影響中1、針對這些崗位和環(huán)節(jié)都制定相應(yīng)的規(guī)章制度，相關(guān)工作人員要嚴(yán)格按照規(guī)章制度辦事，嚴(yán)格自律，恪守原則，2、把這些崗位的廉政執(zhí)行情況作為年底考核的一項(xiàng)內(nèi)容，建 立考核的實(shí)施細(xì)則，年終對這些崗位進(jìn)行考核；3、建立投訴響應(yīng)機(jī)制，按照權(quán)限及時處理，加大責(zé)任追究力 度；4、違反黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，或未履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé) 任造成不良后果或被投訴的人員，經(jīng)查實(shí)，視情節(jié)輕重，按相 應(yīng)職責(zé)權(quán)限予以追究，給予批評教育、行政處分，觸犯法律的， 要追究并擔(dān)負(fù)法律責(zé)任。1、辦事過程公開，完善監(jiān)督機(jī)制，增強(qiáng)各 崗位工作的透明度，做到外部監(jiān)督和內(nèi)部牽 制相結(jié)合