一個人力資本與非人力資本的特別合約_第1頁
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文檔簡介

1、般一個人力資本與扳非人力資本的特疤別合約埃 柏本文分析科斯關(guān)耙于市場里的企業(yè)矮合約的理論,中隘心是把企業(yè)理解拜成一個人力資本昂和非人力資本共哎同訂立的特別市哀場合約。企業(yè)合懊約在事前沒有或凹不能完全規(guī)定各拌參與要素及其所八有者的權(quán)利和義拌務(wù),而總要把一巴部分留在契約的吧執(zhí)行過程中再加柏規(guī)定。企業(yè)合約凹的這個特別之處般,來源于企業(yè)組岸織包含著對人力扒(工人、經(jīng)理和邦企業(yè)家)資本的拌利用。與其他理襖解不同的地方是唉,本文把芭“拔人力資本的產(chǎn)權(quán)捌特征哀”懊引入對企業(yè)合約敖及其特征的思考扮,并認(rèn)為這是科擺斯企業(yè)理論里被稗忽略的一個關(guān)鍵凹。昂 哀一、安“礙企業(yè)頒”襖合約本身的特征捌 耙科斯企業(yè)理論的岸重

2、點是解釋在市奧場機(jī)制起作用的辦條件下,為什么哀還存在著企業(yè)。邦科斯(八1937啊)的發(fā)現(xiàn)是,在唉真實世界里的市胺場機(jī)制并不免費(fèi)挨,交易費(fèi)用為正扮;而藹“搬企業(yè)搬”辦組織正由于節(jié)約稗交易費(fèi)用而存在耙。企業(yè)能夠節(jié)約辦交易費(fèi)用,是因襖為艾“扒在企業(yè)內(nèi),市場哎交易被取消版”愛,組合在企業(yè)內(nèi)壩的各生產(chǎn)要素,拔不必彼此簽訂一翱系列買賣合約,翱原來用于簽訂和絆執(zhí)行這些市場合版約的費(fèi)用,因此拜被節(jié)約了。所以柏,科斯說,隘“藹企業(yè)的顯著特征背就是作為價格機(jī)岸制的替代物皚”版(科斯,翱1937熬,中譯本第耙4半頁)。不過,企罷業(yè)可不是以一個案非市場的合約替稗代了市場價格機(jī)敖制,在科斯看來按,企業(yè)內(nèi)部的扒“拌命令案

3、”邦和哎“霸允許某個權(quán)威(百一個佰“暗企業(yè)家柏”哎)來支配資源辦”熬,無非是拌“壩一系列的契約被啊一個契約替代了半”凹的結(jié)果。爸“捌通過契約,生產(chǎn)哎要素為獲得一定案的報酬同意在一頒定的限度內(nèi)服從哀企業(yè)家的指揮。靶契約的本質(zhì)在于啊它限定了企業(yè)家哎的權(quán)利范圍。只頒有在限定的范圍俺內(nèi),他才能指揮骯其他生產(chǎn)要素拔”俺(科斯,跋1937半:胺6阿頁)。這就是說邦,科斯并沒有把扳企業(yè)看成一個非癌契約機(jī)構(gòu)對市場熬契約的替代。相霸反,企業(yè)不過是隘以一個市場契約胺替代了一系列市矮場契約而已。這隘個契約,我在下扒文將稱之為市場翱的企業(yè)合約,由奧投入企業(yè)的各生扒產(chǎn)要素及其所有隘者邦“板同意阿”半而訂立,其本質(zhì)鞍正在

4、于界定企業(yè)稗家權(quán)威的由來和瓣范圍。換句話說胺,企業(yè)家在企業(yè)搬內(nèi)的權(quán)威、命令礙和計劃等等這一埃切驟然看來敖“伴反自由市場交易八”扳的東西,本身就俺是由另一類市場懊合約拜盎市場的企業(yè)合約藹鞍授予并限定的。瓣這是企業(yè)家權(quán)威氨不同于帝王權(quán)威白、農(nóng)奴主權(quán)威和奧中央計劃當(dāng)局權(quán)暗威的地方。結(jié)論唉是,企業(yè)以一個稗市場的企業(yè)契約敖替代了市場的價傲格機(jī)制。愛 哀科斯沒有側(cè)重回按答的問題是,如礙果企業(yè)不過是以奧一類市場契約替叭代了另一類市場跋契約,那么這兩艾類市場契約有些捌什么不同呢?張昂五常(哀Chueng癌,耙1983扳)指出,企業(yè)疤“巴這個契約笆”靶,發(fā)生在要素市爸場上;而價格機(jī)耙制的胺“襖那一系列契約艾”百

5、,則是產(chǎn)品市場奧上的交易。因此懊,企業(yè)無非是以笆要素市場的交易霸合約替代了產(chǎn)品懊市場上的合約。把張五常的上述闡頒述,被認(rèn)為是對斑現(xiàn)代企業(yè)理論的澳一個重要貢獻(xiàn)。氨疤不過,在我讀來跋,關(guān)于企業(yè)是要頒素市場上一個(熬或一組)交易合拌約的思想,在科靶斯百1937班年的論文里就清哎楚地表達(dá)過了。案在我們上面的引隘文中,科斯不是昂已經(jīng)講到,昂“按生產(chǎn)要素(或它懊的所有者)絆”扒之間的芭“靶一系列契約被一奧個契約替代了把”擺嗎?這難道不是罷表明科斯已經(jīng)把皚企業(yè)看成是要素笆市場上的一個合盎約嗎?其實,在皚這一點上,張五案常與科斯毫無不辦同。笆 拔張五常真正不同叭于科斯的地方,耙是他認(rèn)為要素市班場上的合約,即愛

6、企業(yè)合約,與產(chǎn)耙品市場上的合約氨,并沒有什么特敗別的不同。市場皚交易的時間間隔稗性、交易費(fèi)用不埃為零、以及交易霸過程中的風(fēng)險和啊不確定性等等,頒在產(chǎn)品市場和在霸要素市場上都是版一樣的。因此,安這兩類合約在程唉度和具體安排上芭的區(qū)別,并不足岸以把企業(yè)組織與阿市場機(jī)制區(qū)分開阿來。張五常提出唉的問題實質(zhì)是:胺如果你不會因為艾到百貨公司買了八一雙襪子,你就柏被看成你同這家盎百貨公司同屬一拔個企業(yè),那么為擺什么你聘用了一挨個工人或一個工胺程師,你就與這般個工人或工程師案被看成構(gòu)成了一伴個企業(yè)呢?在他哀看來,買襪子的笆合約,與企業(yè)家罷聘用工人或購買礙原料的合約都是芭市場合約,在本扮質(zhì)上沒有什么兩版樣。張五

7、常由此擺得出結(jié)論是:由稗于企業(yè)的合約本八質(zhì),使我們板“靶不知企業(yè)為何物搬”絆!襖愛 暗科斯明確表達(dá)他凹不向意這個結(jié)論骯,他認(rèn)為企業(yè)除襖了是要素及其所拔有者間的合約之罷外,本身還有其唉他特別之處。其扒實,在爸1937邦年的論文里,科暗斯就已經(jīng)寫道:艾“拔由于預(yù)測的困難翱,有關(guān)物品或勞柏務(wù)供給的契約期埃越長,實現(xiàn)的可叭能性就越小,從邦而買方也越不愿搬意明確規(guī)定出要拜求對方干些什么白。矮”“扳契約中的所有陳吧述是要求供給者哀供給物品和勞務(wù)邦的范圍,而要求敖供給者所做的細(xì)唉節(jié)在契約中沒有耙闡述,是以后由拔購買者決定的。版當(dāng)資源的流向(襖在契約規(guī)定的范唉圍內(nèi))變得以這斑種方式依賴于買瓣方時,我稱之為半敗

8、企業(yè)埃唉的那種關(guān)系就流稗行起來了?!卑桑扑梗k1937扮:澳67巴頁)。這里,科罷斯論證,由于把盎要素組合起來投敖入企業(yè)契約的期哀限通常很長,由矮于這個過程中的扳風(fēng)險和不確定性耙,因此不便(或岸不能)在訂約前暗把要素買賣雙方隘的一切權(quán)利義務(wù)案全部規(guī)定清楚。哎所以,對科斯而奧言,企業(yè)合約的壩特征,是在合約懊中只陳述要素供皚給的范圍,而將背如何完成這種供耙給的細(xì)節(jié)作為購板買者(企業(yè)家)柏可在簽約百“按以后擺”唉行使的權(quán)利。換癌句話說,企業(yè)合耙約是權(quán)利義務(wù)條搬款沒有事前完全澳界定、要素買方埃有權(quán)在合約過程辦中追加規(guī)定的一骯種特別合約。藹 哀科斯定義的這種胺企業(yè)合約,顯然暗有別于一般產(chǎn)品柏市場上的合

9、約。皚在產(chǎn)品市場上,跋顧客付錢購買襪版子后,交易就結(jié)扒束了。她不能再柏要求過問交易對班方襪子生產(chǎn)的任爸何細(xì)節(jié)。她可以板事后退貨,但那伴意味著退出交易昂,而不是表明可罷以控制細(xì)節(jié);她扮也可以事先定做傲,但襖“巴定做權(quán)辦”埃只允許顧客在事跋前給出各種要求巴的細(xì)節(jié),并以此安為據(jù)在交貨時查版驗、調(diào)試和修改扒。顧客的定做權(quán)鞍不意味干預(yù)生產(chǎn)白過程細(xì)節(jié)的權(quán)利襖。只有當(dāng)一位客柏人事先說不清楚啊她所要襪子的花矮色,又非要過把拌癮,拌“艾事先只說個大概伴,然后由她指揮氨襪子的生產(chǎn),直疤到滿意為止,按”百那她不但要大大笆破費(fèi)一番,而且皚必須在買襪子的絆同時,購買縫紉暗工人的勞動,并搬且事先只與這位搬工人講定工作條哎

10、件和薪酬,而保瓣留對加工細(xì)節(jié)的捌控制和指揮。不白過,當(dāng)她這樣做邦的時候,她已經(jīng)案在簽一個科斯意芭義上的企業(yè)合約疤了?,F(xiàn)在我們要辦問,科斯抓住的俺企業(yè)合約的上述鞍根本特征,因何捌而來?案 昂二、人力資本的霸產(chǎn)權(quán)特性挨 癌企業(yè)合約不同于唉一般市場交易的伴關(guān)鍵,首先是在盎企業(yè)合約中包含靶了勞務(wù)的利用。板這一點,科斯本靶人在他藹1937癌年的論文里對此俺有過非常簡潔的骯交待。他說,就邦企業(yè)合約的特點叭而言,胺“辦購買勞務(wù)愛翱勞動把搬的情形顯然比購伴買物品的情形具啊有更為重要的意鞍義。在購買物品芭時,主要項目能埃夠預(yù)先說明而其背中細(xì)節(jié)以后再決搬定的意義并不大按”昂(科斯,第艾7般頁)。反過來講礙,恰恰是

11、由于企巴業(yè)必須購買勞務(wù)哎,而勞務(wù)買賣熬“柏事前只說明大概靶、以后決定細(xì)節(jié)半”拔的意義特別重大擺,才使企業(yè)合約斑區(qū)別于其他市場胺合約。胺 白科斯并沒有進(jìn)一懊步說明,為什么艾單單勞力的利用礙和買賣,需要如捌此特別的契約。扮30俺年代科斯前后的般經(jīng)濟(jì)學(xué)家,對此啊似乎也沒有做過熬較為透徹的說明白。這也難怪,因伴為在本世紀(jì)俺60按年代現(xiàn)代人力資阿本理論興起之前靶,經(jīng)濟(jì)學(xué)對勞務(wù)矮要素的研究,好愛象從來要比對土叭地和非人力資本叭的研究要薄弱。爸當(dāng)代人力資本理皚論探究了經(jīng)濟(jì)增翱長中何以總產(chǎn)出藹的增長比要素投霸入的增長更快的安根源,發(fā)現(xiàn)健康熬、教育、培訓(xùn)和百更有效的經(jīng)濟(jì)核阿算能力等等要素佰,成為現(xiàn)代收入伴增長的

12、日益重要暗的源泉(哀Schultz版,奧1961壩)。不過,多數(shù)拜人力資本理論的隘文獻(xiàn),也不過是藹將對(非人力)邦資本理論的一些敖原理推廣到對人岸力資源的分析上皚而已。當(dāng)人力資板本經(jīng)濟(jì)學(xué)家把人把的健康、生產(chǎn)技哎能和生產(chǎn)知識看岸成是一種資本存埃量,即作為現(xiàn)在半和未來產(chǎn)出和收巴入增長的源泉時按,人力資本與非懊人力資本在形式骯上幾乎就沒有什奧么區(qū)別了。昂 跋但是從市場合約矮的角度來研究人稗力資本,不能不芭注意到人力資本拔產(chǎn)權(quán)形式的重要壩特點。如羅森(挨Rosen百,伴1985白)所說,人力資翱本的疤“八所有權(quán)限于體現(xiàn)哀它的人皚”壩。在我看來,這捌可是一種獨(dú)一無唉二的所有權(quán)。任昂何其它經(jīng)濟(jì)資源藹包括各

13、種非人力叭資本和土地的所盎在權(quán),既可以屬半于個人,也可以邦屬于家庭、社區(qū)頒、其他共同體或白國家,還可以不安屬于任何人或人襖的群體。但是,罷人的健康、體力扮、經(jīng)驗、生產(chǎn)知奧識、技能和其他熬精神存量的所有罷權(quán)只能不可分地拔屬于其載體;這版?zhèn)€載體不但必須懊是人,而且必須哎是活生生的個人罷。頒罷羅森在解釋人力邦資本只能屬于個背人的產(chǎn)權(quán)特性時懊,用了一個限制扮條件艾“邦在自由社會里翱”安。他的意思是,唉只有在不允許將癌人為奴的法律條伴件下,人力資本百屬于個人才是真霸實的。但是讀了敖巴澤爾(爸Barzel芭,拔1977扳)關(guān)于奴隸經(jīng)濟(jì)藹的研究后,我們奧可以認(rèn)為,即使骯撤去阿“柏自由社會敖”跋的局限條件,人

14、笆力資本只屬于個笆人的命題仍然成瓣立。奴隸在法權(quán)骯上屬于奴隸主,礙是其主人財產(chǎn)的佰一部分。因此奴翱隸主可以全權(quán)支稗配奴隸的勞動并邦拿走全部產(chǎn)出。捌但是奴隸是一種愛“斑主動的財產(chǎn)吧”班(邦full-fl癌edged p笆roperty傲)熬按,不但會跑,而阿且事實上控制著扮勞動努力的供給鞍。奴隸主要在強(qiáng)叭制條件下調(diào)度奴隘隸的體力和勞動靶努力,即使支付斑極其高昂的挨“耙監(jiān)控(霸supervi芭sion礙)和管制(俺policin傲g辦)成本絆”扒,也不能盡如其佰意。為了節(jié)約奴扒隸制的費(fèi)用,一捌部分奴隸主不但愛必須善待奴隸(擺如福格爾發(fā)現(xiàn)的八那樣,見巴Fogel愛,霸1972愛),而且只好實耙行定額

15、制(愛quota挨),即允許奴隸辦在超額后擁有捌“板自己的跋”背私產(chǎn),以致一些捌能干的奴隸積累叭了財富,直到最傲后買下了他(她挨)自己,成為自霸由民。這是不是安說,人力資本作疤為一種天然的個吧人私產(chǎn),甚至奴笆隸制的法權(quán)結(jié)構(gòu)挨都無法做到無視盎其存在呢?澳 藹違背市場自由交昂易法則的法權(quán)和胺其他制度安排,隘當(dāng)然可能導(dǎo)致人佰力資本產(chǎn)權(quán)在德隘姆塞茲意義上的背“拜殘缺柏”隘。象其他任何資百產(chǎn)一樣,在完整瓣的人力資本的利安用、合約選擇、佰收益和轉(zhuǎn)讓等等啊的權(quán)利束中,有案一部分權(quán)利可能懊被限制或刪除。皚此時,即便人力熬資本在法權(quán)上明矮確歸屬于個人,絆其產(chǎn)權(quán)強(qiáng)度也會佰遭到損害。就此拔而言,人力資本奧與非人力資

16、本的昂景況相似,沒有捌什么特別之處。埃但是,人力資本疤天然屬于個人的案特性,使之可以巴在產(chǎn)權(quán)殘缺發(fā)生唉時,以迥然不同班于非人力資本的斑方式,來作回應(yīng)敖。人力資本是巴岸賽爾所說的斑“案主動資產(chǎn)愛”氨,它的所有者班佰個人氨奧完全控制著資產(chǎn)般的開發(fā)利用。因哀此,當(dāng)人力資本傲產(chǎn)權(quán)束的一部分鞍被限制或刪除時澳,產(chǎn)權(quán)的主人可稗以將相應(yīng)的人力挨資產(chǎn)奧“襖關(guān)閉佰”班起來,以致于這鞍種資產(chǎn)似乎從來翱就不存在。更特藹別的是,這部分跋被限制和刪除的敖人力資本的產(chǎn)權(quán)辦,根本無法被集邦中到其他主體的佰手里而作同樣的邦開發(fā)利用。一塊藹被沒收的土地,埃可以立即轉(zhuǎn)移到斑新主人手里而保凹持同樣的面積和奧土壤肥力;但是鞍一個被稗

17、“盎沒收板”叭的人,即便交到癌奴隸主手里,他半還可能不聽使喚愛、矮“柏又懶又笨啊”“爸甚至寧死不從。懊簡言之,人力資阿本產(chǎn)權(quán)的殘缺可胺以使這種資產(chǎn)的胺經(jīng)濟(jì)利用價值頓白時一落千丈。皚 笆如果對人力資本辦產(chǎn)權(quán)形式的上述邦特點一無所知,疤要理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)罷學(xué)中非常熱門的安“背激勵懊”般理論就困難重重礙了。為什么土地柏和其他自然資源跋無須激勵,廠房八設(shè)備無須激勵,胺銀行貸款也無須澳激勵,單單遇到耙人力因素就非談敗激勵不可?道理熬就在于人力資本笆的產(chǎn)權(quán)特性。一阿方面,人力資產(chǎn)伴天然歸屬個人;哎另一方面,人力般資本的產(chǎn)權(quán)權(quán)利吧一旦受損,其資盎產(chǎn)可以立刻貶值稗或蕩然無存。這八兩條相結(jié)合,就跋是奴隸制下僅僅拜為

18、了利用奴隸的懊簡單勞務(wù)也不能藹只靠棍棒和鞭子矮,何況自由市場把合約條件下的種暗種復(fù)雜的勞務(wù)利矮用合約!激勵的矮對象是人,更準(zhǔn)佰確地說,是個人頒,因為個人才是巴人力資本的具有笆技術(shù)不可分性的板所有者和控制者版。激勵(包括負(fù)哀激勵)的內(nèi)容,板就是把人力資本矮開發(fā)利用的市值笆信號(現(xiàn)時的或稗預(yù)期的),傳導(dǎo)啊給有關(guān)的個人,佰由他或她決策在藹何種范圍內(nèi)、以奧多大的強(qiáng)度來利把用其人力資本的按存量,進(jìn)而決定爸其人力資本投資暗的未來方向和強(qiáng)霸度。激勵機(jī)制的皚普遍性是因為人百力資本的利用在傲經(jīng)濟(jì)生活中無處俺不在,而在現(xiàn)代敗經(jīng)濟(jì)中,人力資頒本的開發(fā)利用日昂益居于中心地位瓣。阿般 扒 癌三、企業(yè)里的人唉力資本啊 笆

19、在一般的產(chǎn)品市白場交易中,無論挨消費(fèi)者還是生產(chǎn)案者的人力資本就白已經(jīng)很重要了。暗即便是在交易費(fèi)板用為零的假設(shè)下澳,供求雙方的產(chǎn)扒品和勞務(wù)交易中俺就已經(jīng)包含了或艾多或少的人力資捌本。價格機(jī)制不搬單單配置物質(zhì)性矮的經(jīng)濟(jì)資源,它哀同時也激勵著生襖產(chǎn)者消費(fèi)者雙方笆人力資本的利用扳。買什么、買多胺少和賣什么、賣胺多少,都離不開拜雙方當(dāng)事人的健扮康、體力、經(jīng)驗傲、知識和判斷。辦這些人力資本如拌何調(diào)用,全憑市笆場信號的激勵。扮所謂價格機(jī)制配笆置資源,不能少稗了一個由當(dāng)事人癌在價格信號下作昂決策的關(guān)鍵環(huán)節(jié)跋。道理很簡單,昂市場交易需要的跋人力資本只歸屬絆個人,除了相對奧價格變動引起相阿對利益變化的激百勵,當(dāng)事

20、人既不般會白“癌進(jìn)入(買和賣)皚”隘,也不會背“般退出(不買和不絆賣)?!卑?。用其他方法來耙“鞍配置啊”芭,千千萬萬當(dāng)事礙人不配合,當(dāng)然凹麻煩一大堆。邦 版但是,人力資本頒產(chǎn)權(quán)特性在企業(yè)把合約的場合才得半到突出的表現(xiàn)。擺企業(yè)合約把隱藏艾在一般市場交易板商品和勞務(wù)之中邦的人力資本分解斑了出來,并把人巴力資本本身當(dāng)作敖可為企業(yè)購買的隘獨(dú)立要素。我們扒已經(jīng)知道,加入愛企業(yè)合約的至少岸有一方是人力要班素及其所有權(quán)。案最簡單的如絆“霸古典企業(yè)吧”八,就是企業(yè)物質(zhì)拌資本的所有者與凹勞務(wù)要素的所有壩者把癌工人拜爸達(dá)成的一個企業(yè)翱契約。這里投入扒企業(yè)的勞務(wù),還扒不就是工人人力愛資本(體力、基稗本技能和努力)把

21、的發(fā)揮和利用?氨勞務(wù)天然屬于工奧人個人,這個鐵懊則在古典企業(yè)里愛同樣存在。企業(yè)懊的物質(zhì)資本所有捌者扳敖資本家壩疤除了找尋激勵之昂道,別無良策可爸讓工人盡心盡力疤。阿爾欽和德姆辦塞茨(伴Alchian頒 and De絆msetz澳,罷1972叭)強(qiáng)調(diào)的企業(yè)內(nèi)懊的哀“胺計量和監(jiān)督(哎measuri藹ng and 礙monitor把ing白)盎”奧,意義在于識別藹出個別工人對企爸業(yè)生產(chǎn)的貢獻(xiàn),頒從而奠定挨“藹激勵性報酬安排鞍”霸的基礎(chǔ)。岸“奧計量和監(jiān)督骯”啊,可不是邦“背壓榨工人耙”白的意思。擺岸工人的勞動努力熬,象任何其他人熬力資本的利用一擺樣,可伴“把激勵般”耙而不可霸“昂壓榨耙”哀。資本家濫用

22、權(quán)懊力的事情雖然象頒任何權(quán)力都會被稗濫用一樣史不絕扳書,但資本權(quán)力凹的濫用,除了激耙起工人的集體行隘動(罷工、游行啊和工人運(yùn)動),襖從來達(dá)不到充分扳利用工人勞動能盎力的效果。另一案方面,工人自發(fā)拔的集體行動,只版以反制資本家濫哎用權(quán)力為限。在叭多數(shù)情況下,工矮人接受勞務(wù)市場皚上的交易,并對傲“拌激勵性合約艾”巴能夠作出積極回阿應(yīng)。翱 斑計量和監(jiān)督,就挨是另一類人力資把本,即通常被叫癌做經(jīng)理的管理知案識和才能在企業(yè)暗里的應(yīng)用。同樣暗,所謂霸“拔企業(yè)家才能矮”捌,即對付市場的哀不確定性,作出挨企業(yè)矮“案做什么和怎么做唉”澳的經(jīng)營決策,不罷過就是企業(yè)家人笆力資本在企業(yè)里藹的運(yùn)用罷了。因柏此可以更完整

23、一百點說,任何企業(yè)霸合約都離不開工襖人的勞動、經(jīng)理唉的管理知識和能巴力以及企業(yè)家的奧經(jīng)營決策。這三挨種人力資本,象稗任何其他經(jīng)濟(jì)資埃源一樣,在生產(chǎn)白中的功用不同,藹也會因為相對稀柏缺性的不同而市般價迥異。但是,柏這些人力資本的邦產(chǎn)權(quán)特性,卻共哎同地與非人力資岸本的產(chǎn)權(quán)特性不昂同:第一,人力疤資本天然只能屬艾于個人;第二,哎人力資本的運(yùn)用敖只可爸“藹激勵挨”邦而無法埃“盎擠榨搬”阿。這就是為什么礙在企業(yè)這樣一個斑團(tuán)隊生產(chǎn)里,不百可沒有對所有個埃別成員勞動貢獻(xiàn)扒的計量、監(jiān)督和阿管理。罷熬阿耙搬德主張傲“柏以剩余索取權(quán)來瓣激勵企業(yè)監(jiān)管者班”靶,僅僅是因為藹“埃監(jiān)管監(jiān)管者礙”壩的信息成本過于版高昂;奈

24、特(芭Knight搬,骯1921扳)強(qiáng)調(diào)以擺“氨利潤爸”哎回報企業(yè)家才能澳的合理性,道理隘也在于企業(yè)家面按對的是無概率可芭尋的市場不確定扒性,根本無人可辦知企業(yè)家是否盡扒心盡力在做經(jīng)營百決策。扳 拔企業(yè),無非是上巴述各種人力資本埃與其他非人力資半本之間的一個市班場合約。市場的霸企業(yè)合約之所以頒特別,就是因為拌在企業(yè)合約中包笆含了人力資本。巴人力資本的產(chǎn)權(quán)叭特性使直接利用佰這些經(jīng)濟(jì)資源時捌無法采用版“俺事前全部講清楚敖”案的合約模式。在佰利用工人勞動的唉場合,即使是那奧種簡單到可以把白全部細(xì)節(jié)在事前辦就交待清楚的勞礙動,勞務(wù)合同執(zhí)扳行起來還是可能奧出問題。因為單鞍個工人在團(tuán)隊生熬產(chǎn)中提供的勞動鞍

25、努力,要受到其百他成員勞動努力啊的影響。要維護(hù)艾并激發(fā)全體成員稗的勞動努力,離凹開吧“吧計量、監(jiān)督和其辦他激勵哀”背就無計可施。在捌利用經(jīng)理勞動的礙場合,要事前講板清楚企業(yè)管理的安全部細(xì)節(jié)即使在隘技術(shù)上可能,也白會因為信息成本罷太高而在經(jīng)濟(jì)上瓣不合算。聘任企礙業(yè)經(jīng)理的合同在挨事前真正可以寫骯入的,實際上要芭經(jīng)理相機(jī)處理事安前不可完全預(yù)測柏的事務(wù)的責(zé)任,搬以及經(jīng)理的努力皚所應(yīng)該達(dá)到的目捌標(biāo)。經(jīng)理努力的皚供給,是由激勵吧機(jī)制的安排和執(zhí)藹行決定的。半“岸激勵班”擺不足,你到處看藹到柏“暗管理不善愛”罷跡象就不必奇怪壩了。至于要利用瓣企業(yè)家才能,事疤前恐怕連扳“笆大概澳”版的內(nèi)容也寫不出吧來。因為愛“

26、挨發(fā)現(xiàn)市場罷”辦和敖“捌在一切方向上的隘創(chuàng)新伴”般這樣的事,畢竟柏誰也不能在事前傲加以半“阿規(guī)劃礙”懊或叭“伴計劃笆”伴。企業(yè)家才能的埃發(fā)揮,甚至在事翱后都難以監(jiān)督和翱計量。除了用類安似敖“把分成租合約(胺sharecr壩opping 俺contrac俺t案)這樣的制度安瓣排,即由企業(yè)家癌人力資本的所有敗者分享企業(yè)經(jīng)營癌的剩余,企業(yè)家耙才能是無法被笆“阿激勵?!卑懦鰜淼摹F髽I(yè)家鞍才能屬于個人,般如果癌“吧激勵瓣”把不足,這種才能斑就好象辦“岸天生匱乏礙”稗一樣供給不足。藹經(jīng)營敗筆隨處可芭見,疤“壩企業(yè)耙”斑就不如拆成多個巴小個體戶到市場爸上分頭練還更劃背算些??傊?,當(dāng)搬不同質(zhì)量的人力罷資本作為

27、可以獨(dú)埃立買賣的生產(chǎn)要埃素進(jìn)入企業(yè)時,凹有一些共同的產(chǎn)壩權(quán)特征。企業(yè)合阿約作為一個特別擺的市場合約,其絆特別之處奧靶合約里多少保留胺一些事前說不清埃楚的內(nèi)容而由激邦勵機(jī)制來調(diào)度捌爸可以由人力資本啊的產(chǎn)權(quán)特征得到隘說明。疤 挨四、企業(yè)合約和敗企業(yè)所有權(quán)辦 佰上文達(dá)到的理解熬,即企業(yè)是一個靶物質(zhì)資本和人力斑資本的特別市場捌契約,還牽連到襖一些有關(guān)企業(yè)產(chǎn)擺權(quán)的問題需要討凹論。第一,企業(yè)搬作為一個市場契捌約已經(jīng)包括著多跋個要素及其所有岸者,那么企業(yè)本把身還有沒有一個挨獨(dú)立的所有權(quán)即耙企業(yè)的所有權(quán)?百第二,百“白資本雇傭勞動擺”哀是不是市場的企澳業(yè)合約的永恒內(nèi)八容?第三,所謂俺的八“扳經(jīng)理革命吧”絆真的

28、弱化了所有罷權(quán)嗎?本節(jié)簡要癌討論這些互相有敗些連帶的問題。安 安企業(yè)是一個市場耙契約的思想,應(yīng)八該已經(jīng)明明白白笆地包括了把“拔企業(yè)不可能只有奧一個所有權(quán)哀”霸的意思。沒有兩隘個或兩個以上的半資源所有權(quán),何岸來敖“爸市場合約盎”俺?兩個或兩個以暗上的所有權(quán)如何八通過產(chǎn)權(quán)的交易扳來合作利用各自傲的資源,這就是敗一個契約的內(nèi)容捌了。因此,一個安契約一定包括多昂個所有權(quán),應(yīng)當(dāng)艾是清楚明了的事半情,在經(jīng)驗里,澳一份契約總有多隘個同樣的文本。巴每個契約文本除跋了其作為法律依翱據(jù)的功能之外,八本身也可以有獨(dú)傲立的市值,如作跋為抵押的憑據(jù)。皚但是,同一個契把約各個文本的市笆值,可能極其不挨同,取決于各持稗有方

29、在契約中的斑產(chǎn)權(quán)地位。比如板一份租地合約,半租佃雙方在理論埃上都可以將其挨“巴上市抵押半”拜,只是在出租方瓣能夠押出佰100辦元的地方,佃入拜方可能只能押出矮10拌元。這清楚地表辦明每個市場契約般都會有多個所有昂權(quán)。市場契約是按多個所有權(quán)之間唉為讓渡各自產(chǎn)權(quán)拔而彼此作出的保襖證兌現(xiàn)的承諾。熬沒有人會問,案“埃這個契約屬于誰爸”安,因為契約既不吧屬于任何單方的安所有權(quán),也不是藹由各參與方把“哀共同擁有鞍”埃。爸 按但是在企業(yè)合約八的場合,人們似版乎很自然地去想辦“暗企業(yè)的所有權(quán)屬稗于哪一方拔”頒這樣的悖論性問般題。一般說來,扮普遍的結(jié)論是罷“柏企業(yè)由其資本所俺有者擁有吧”澳。但是,企業(yè)里柏難道只

30、有一個資澳本(及其所有權(quán)吧)嗎?在古典企跋業(yè)里,企業(yè)的物白質(zhì)資本所有者同案時又兼任企業(yè)的安管理者和企業(yè)家芭。這種非人力資愛本與人力資本的叭所有者合為一身耙的現(xiàn)象,造成了班經(jīng)濟(jì)學(xué)上一個籠伴統(tǒng)的俺“八資本稗”傲概念。資本家,埃即是這種籠統(tǒng)的斑古典資本的人格凹化代表。資本家按在古典企業(yè)里一佰身多任,他并不熬需要作為財務(wù)資把本家的自己與作邦為經(jīng)理和企業(yè)家拌的自己簽訂契約皚。這就足以構(gòu)成熬“柏資本家擁有古典捌企業(yè)笆”隘命題的認(rèn)識論起拜源。人們常講的般早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展中哀“斑資本的相對稀缺芭”板,現(xiàn)在看來,那扒不過是對企業(yè)財暗務(wù)資本和企業(yè)家靶人力資本不加區(qū)稗分的一種模糊判耙斷而已。其實,昂正如著名經(jīng)濟(jì)史板學(xué)家

31、布勞代爾指敗出的那樣,在以捌往任何一個經(jīng)濟(jì)半時代都有氨“跋一些錢財找不到矮投入的場所俺”奧(胺Bruadel案,斑1977按:絆35澳頁)。換言之,隘即使在古代,真疤正稀缺的也是企搬業(yè)家人力資本而按不是財務(wù)資本。斑不過,在物質(zhì)資扳本的所有者與企扒業(yè)家人力資本的巴所有者襖“愛一身二任佰”熬的時代,看到這疤一點實屬不易。暗 罷企業(yè)家稀缺的結(jié)拌果是創(chuàng)新不足、胺經(jīng)濟(jì)增長緩慢、岸結(jié)構(gòu)單一。在這隘樣的經(jīng)濟(jì)里,就百業(yè)的容納能力不岸可能強(qiáng),所以看岸上去人力資源邦“絆過剩隘”昂,工人的體力和阿技能一錢不值。扒在古典時代,氨“半資本拔”捌的相對稀缺和人疤力的相對過剩,斑使柏“矮資本扮”奧不但佰“頒雇傭?!钡K勞動(

32、馬克思)翱,而且敖“哎支配爸”霸勞動(奈特)。凹如果財務(wù)資本與罷企業(yè)家才能和管罷理職能這些人力疤資本永遠(yuǎn)合為一笆體,那么般“鞍資本雇傭勞動扳”矮如同俺“扳企業(yè)屬于資本家絆”伴一樣,可能就是胺一個永恒的命題疤了。人們有理由敖不去思考,究竟阿是什么在凹“熬雇傭柏”扮勞動。人們也有敗理由想當(dāng)然,似盎乎純粹的物質(zhì)資巴本的人格化代表扳(資本家)就有斑權(quán)力?!鞍橹浒币\勞動氨班工人人力資本的礙應(yīng)用。這使我們按看到,所謂骯“埃資本雇傭勞動巴”絆,不過是瓣“頒企業(yè)屬于(財務(wù)暗)資本家所有爸”芭命題的一個翻版芭而已。芭 佰但是隨著現(xiàn)代企安業(yè)組織的發(fā)展,皚企業(yè)家才能和管俺理才能這些人力懊資本從一體的班“拜資本柏

33、”稗里分立了出來。啊市場范圍的擴(kuò)張瓣、交易從內(nèi)容到啊形式的復(fù)雜、企壩業(yè)組織的成長,暗使企業(yè)家和企業(yè)邦管理的人力資本疤的獨(dú)立不但勢在捌必行,而且在經(jīng)艾濟(jì)上有利可圖。般這無非是分工法俺則在經(jīng)濟(jì)組織變霸化中的體現(xiàn)。古岸典吧“哎資本家頒”隘逐漸被一分為二敗:一方面是單純安的非人力資本所澳有者,另一方面案是企業(yè)家(管理凹者)人力資本的氨所有者。在這個癌過程里,單純的扒非人力資本日益癌顯示出它們壩“半消極貨幣襖”百的本性。其實,稗早在古典企業(yè)里氨,非人力資本就骯是一堆消極貨幣笆了。只不過那時靶這些消極貨幣的俺所有者本身又是笆“伴積極貨幣哎”捌的握有者,人們澳難以覺察而已。爸例如,即使在卓昂別林傳神地表演搬

34、過的唉“俺機(jī)器流水線支配頒工人板”埃的場合,機(jī)器和壩設(shè)備也并不知道艾“跋生產(chǎn)什么和生產(chǎn)絆多少啊”案,那是由企業(yè)家靶才能,即冒險地礙“八預(yù)測市場疤”骯來決定的。經(jīng)營芭決策錯了,工廠背要關(guān)門,多少機(jī)艾器流水線也只好捌停擺,上哪兒去罷“骯支配工人扮”藹?因此即便是在翱古典企業(yè)里,與皚其說是物質(zhì)資本叭家在昂“盎雇傭隘”澳勞動,不如說是靶具有企業(yè)家才能半的人力資本家(敖奈特講過的壩“埃能對付市場不確奧定性的冒險家癌”瓣)在非人力資本疤的影子里扮演關(guān)隘鍵角色罷了。這懊說明,吧“鞍資本雇傭勞動壩”邦的命題是由含糊昂的資本概念支持阿著的。俺襖 岸古典企業(yè)向現(xiàn)代班企業(yè)的發(fā)展,不矮但使企業(yè)家(管疤理)人力資本從岸

35、企業(yè)資本的影子瓣里走了出來,而跋且徑直走向大企瓣業(yè)的舞臺中心。胺1930暗年代中,伯勒和巴米斯觀測到在版200傲家美國最大的非背金融公司里,經(jīng)耙理已經(jīng)在公司股擺權(quán)極其分散的條岸件下控制了這些骯企業(yè)資產(chǎn)的大部版分(唉Berle a罷nd Mean百s背,懊1933吧)。他們稱此為拜美國企業(yè)制度史瓣上的一場拌“瓣經(jīng)理革命頒”扳(翱manager百ial rev白o(hù)lution拜),這場革命造擺就了一種斑“氨與所有權(quán)相分離哎的經(jīng)濟(jì)權(quán)勢邦”敖,斑“暗那些提供資財?shù)陌闳吮毁x予耙凹所有者頒拌的地位,從而使扮新王子們能夠行巴使他們的權(quán)勢白”骯。伯勒和米斯的板觀察堪稱一流,板但他們的概括和斑理解卻是錯的。埃他

36、們的鼻子已經(jīng)八碰到企業(yè)家(管伴理)人力資本及敗其所有權(quán),卻無盎以名之,不但模拌模糊糊稱其為半“擺經(jīng)濟(jì)權(quán)勢八”癌或隘“安新王子們岸”拌,而且把走到大笆企業(yè)舞臺中心的胺經(jīng)理們,看成是絆其老板(即把“敗提供資財?shù)娜税搿卑牛?quán)力的僭越者敗。他們把企業(yè)家笆人力資本的產(chǎn)權(quán)凹與企業(yè)資財資本岸所有權(quán)的分離,癌理解成般“般控制權(quán)(經(jīng)營權(quán)罷)與所有權(quán)的分襖離瓣”巴。本世紀(jì)瓣60絆年代以后,罷“按伯勒哀愛米斯假設(shè)爸”擺大行其道,許多骯人甚至把股權(quán)分暗散的大公司看成啊“熬所有權(quán)已經(jīng)淡化絆”把的經(jīng)濟(jì)組織。絆敗 襖“熬伯勒哎昂米斯假設(shè)阿”耙在理論上的誤差皚直到懊1983般年斯蒂格勒和弗翱里德曼的論文發(fā)拌表才得到糾正。巴斯

37、蒂格勒和弗里懊德曼指出,大企隘業(yè)的股東擁有對骯自己財務(wù)資本的絆完全產(chǎn)權(quán)和控制叭權(quán),他們通過股啊票的買賣行使其骯產(chǎn)權(quán);經(jīng)理擁有啊對自己管理知識拔的完全產(chǎn)權(quán)和支拔配權(quán),他們在高扳級勞務(wù)市場上買扳賣自己的知識和胺能力。股份公司稗并不是什么癌“唉所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)半的分離敗”癌,而是財務(wù)資本胺和經(jīng)理知識能力矮資本這兩種資本疤及其所有權(quán)之間頒的復(fù)雜合約(隘Stigle 扳and Fri哀edman絆,背1983耙)。這在理論上般第一次把人力資捌本及其產(chǎn)權(quán)引進(jìn)扒了對現(xiàn)代企業(yè)制礙度的理解。皚 拔推廣運(yùn)用這個理扒論,我們可以看柏到現(xiàn)代股份公司絆引起企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)背構(gòu)的真正重大的笆變化,是人力資敗本在現(xiàn)代企業(yè)里瓣的相對地位急劇矮上升,以及純粹版的財務(wù)資本的相癌對重要性下降。傲一方面,在當(dāng)代暗企業(yè)最展開的形芭式上,人力資本跋的專門化達(dá)到前擺所未有的高度,芭人力資本的各種班發(fā)揮和利用伴絆一般勞務(wù)、專業(yè)瓣技能、管理(計扒量和監(jiān)督)、各按種企業(yè)家才能暗爸都變成獨(dú)立可交巴易的要素進(jìn)入企捌業(yè)合約。由此而氨來的,是人力資按本與非人力資本安之間的企業(yè)契約背變得極為精巧和壩復(fù)雜。另一方面挨,各種人力資本白及其所有權(quán)在契拔約里的競爭與合拜作,發(fā)展出多種霸多樣的超越藹“癌古典企業(yè)懊”芭時代的新組合和笆新形式。如何充般分動員企業(yè)里各白種人力資本,即藹發(fā)展胺“岸激勵性

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