《金融市場基礎(chǔ)知識》密押試卷(一)

1、金融市場基礎(chǔ)知識密押試卷(一)您的姓名： 填空題 *_您的部門： 填空題 *_1證券公司應(yīng)至少有()名在證券業(yè)擔(dān)任高級管理人員滿2年的高級管理人員。 單選題 *A5B3(正確答案)C2D12在美國發(fā)行的外國債券被稱為()。 單選題 *A揚基債券(正確答案)B武士債券C熊貓債券D無國籍債券3證券發(fā)行市場又被稱為()。 單選題 *A初級市場(正確答案)B二級市場C流通市場D次級市場4()的頒布實施以法律形式確認(rèn)了證券投資基金在資本市場及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用。 單選題 *A證券投資基金法(正確答案)B證券投資基金管理暫行辦法C開放式證券投資基金試點辦法D證券投資基金運作管理辦法5關(guān)于地方政

2、府債券下列論述正確的是()。 單選題 *A地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券B收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券D地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”(正確答案)6股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按()的分類。 單選題 *A發(fā)行方式B嵌人式衍生產(chǎn)品C收益保障性D聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品(正確答案)7下列選擇中屬于歐洲債券的是()。 單選題 *A猛犬債券B龍債券(正確答案)C斗牛士債券D武士債券8下列不屬于基金交易費的是()。 單選題 *

3、A經(jīng)手費B證管費C過戶費D審汁費(正確答案)9債券基金的收益受市場利率的影響正確的是()。 單選題 *A市場利率下調(diào)時，收益上升(正確答案)B市場利率下調(diào)時，收益下降C市場利率上調(diào)時，收益上升D市場利率上調(diào)時收益不變10可轉(zhuǎn)化債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的()。 單選題 *A擔(dān)保債券B抵押債券C優(yōu)先股票D普通股票(正確答案)11下列不屬于證券中介機構(gòu)的是()。 單選題 *A中國證監(jiān)會(正確答案)B資信評級公司C會計師事務(wù)所D證券登記結(jié)算機構(gòu)12下列選項中，屬于綜合指數(shù)類的是()。 單選題 *A深證新指數(shù)(正確答案)B深證A股指數(shù)C深證B股指數(shù)D深證創(chuàng)

4、新指數(shù)13恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制，最初挑選了()種有代表性的上市股票為成分股。 單選題 *A30B33(正確答案)C65D22514按照我國現(xiàn)行法律規(guī)定。發(fā)行人將證券賣給投資者，來向其提供招股說明書。屬于()。 單選題 *A內(nèi)幕交易行為B操縱市場行為C欺詐客戶行為(正確答案)D虛假陳述行為15市場缺乏交易對手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是()。 單選題 *A流動性風(fēng)險(正確答案)B信用風(fēng)險C操作風(fēng)險D法律風(fēng)險16公司股東享有的權(quán)利不包括()。 單選題 *A選擇管理者B資產(chǎn)收益C參與重大決策D制訂公司產(chǎn)品計劃(正確答案)17下列說法錯誤的是()。 單選題 *

5、A證券交易通常都必須遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則B價格較高的買人申報優(yōu)先于價格較低的買人申報C價格較高的賣出申報優(yōu)先于價格較低的賣出申報(正確答案)D買賣方向、價格相同的先申報者優(yōu)先于后申報者18在衡量公司的盈利性時，最常用的指標(biāo)是每股收益和()。 單選題 *A資產(chǎn)負(fù)債率B速動比率C凈資產(chǎn)收益率(正確答案)D凈利潤19下列關(guān)于證券市場的說法巾，不正確的是()。 單選題 *A證券市場是價值、財產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險直接交換的場所B證券市場上交換的是有價證券C證券市場是財產(chǎn)直接交換的場所(正確答案)D證券市場上的有價證券本身無價值但其代表著一定的財產(chǎn)權(quán)利20商業(yè)銀行通常以()作為其超額儲備的持有形式。 單

6、選題 *A股票B基金C短期國債(正確答案)D高等級公司債券21下列各項巾違背控股股東行為規(guī)范的是()。 單選題 *A控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益B證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭(正確答案)C未經(jīng)股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員D證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開22完善內(nèi)部控制機制的合理性原則是指()。 單選題 *A內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)做到事前、事巾、事后控制相統(tǒng)一；覆蓋證券公司的所有業(yè)務(wù)、部門和人員，滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞B內(nèi)部

7、控制應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定與證券公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范同、風(fēng)險狀況及證券公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)(正確答案)C證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制，前臺業(yè)務(wù)運作與后臺管理支持適當(dāng)分離D承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨立于證券公司其他部門23下列屬于我國反洗錢行政主管部門的是()。 單選題 *A中國人民銀行(正確答案)B國務(wù)院C財政部D中國人民檢察院24證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點應(yīng)具備的條件不包括()。 單選題 *A經(jīng)營經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年(正確答案)B公司治理健全C客戶資產(chǎn)安全、完整D公司財務(wù)狀況良好25會員制的證券交易所是()。 單

8、選題 *A以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團體B一個由會員自愿組成的、以營利為目的的社會法人團體C一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的社會法人團體(正確答案)D以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團體26次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于()年，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。 單選題 *A1B3C5(正確答案)D727下列不屬于證券公司未按期完成整改，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取的措施是()。 單選題 *A限制業(yè)務(wù)活動B停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)(正確答案)C責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)D認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選

9、28符合條件的交易商可以申請()交易商資格。 單選題 *A一級(正確答案)B二級C三級D四級29證券市場的()功能是指通過證券價格引導(dǎo)資本的流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。 單選題 *A籌資一投資B資本定價C資本配置(正確答案)D資本獲利30公司股權(quán)分置改革的動議應(yīng)當(dāng)由()一致同意提出。 單選題 *A高級管理人員B董事會C全體股東D全體非流通股股東(正確答案)31在股權(quán)登記日后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，這稱為()。 單選題 *A附權(quán)股B含權(quán)股C除權(quán)股(正確答案)D除息股32中國證券業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理不包括()。 單選題 *A從業(yè)人員的資格管理B后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C從業(yè)人員的職業(yè)規(guī)劃

10、(正確答案)D從業(yè)人員誠信信息管理33深圳證券交易所規(guī)定，基金交易的最小變動單位為()元人民幣。 單選題 *A0001(正確答案)B001C005D000534關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說法中，錯誤的是()。 單選題 *A封閉式基金的基金規(guī)模是固定的B開放式基金的投資者可隨時提出申購或贖回申請C封閉式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響D開放式基金一般每周或更長時間公布一次(正確答案)35證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為()億元。 單選題 *A2B3C4D 5(正確答案)36()是指財政部在中華人民共和國境內(nèi)發(fā)行，通過試點商業(yè)銀行面向個人投資者銷售的、以電

11、子方式記錄債權(quán)的不可流通人民幣債券。 單選題 *A記賬式國債B憑證式國債C儲蓄國債(正確答案)D熊貓債券37()是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者。 單選題 *A資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)B信用評級機構(gòu)C發(fā)起人(正確答案)D承銷人38不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后()個工作日內(nèi)按該季營業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳基金。 單選題 *A5B10(正確答案)C15D2039證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格后，還應(yīng)當(dāng)獲得執(zhí)業(yè)資格，對于申請執(zhí)業(yè)注冊，下列說法正確的是()。 單選題 *A應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會申請B應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證監(jiān)會申請C應(yīng)當(dāng)直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請D應(yīng)當(dāng)通過所在機構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請(正確答案

12、)40()是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。 單選題 *A金融遠期合約(正確答案)B金融期貨C金融期權(quán)D金融互換41下列選項中，()不是基金份額持有人必須承擔(dān)的義務(wù)。 單選題 *A承擔(dān)基金虧損或終止的全部責(zé)任(正確答案)B繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用C在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額D遵守基金契約42下列關(guān)于企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資的說法，錯誤的是()。 單選題 *A企業(yè)年金基金財產(chǎn)的投資范圍僅限于銀行存款(正確答案)B企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資銀行定期存款的額度不高于基金凈資產(chǎn)的95%C企業(yè)年金基金不得用于信用交易D企業(yè)年金基金財產(chǎn)投資股票的比例不高于基金凈資產(chǎn)的30%43()是期貨市場的核心。 單選

13、題 *A股票交易所B證券交易所C期貨交易所(正確答案)D債券交易所44()是指交易參與人據(jù)此可以參加上海證券交易所證券交易，享有及行使相關(guān)交易權(quán)利，并接受交易所相關(guān)交易業(yè)務(wù)管理的基本單位。 單選題 *A交易大廳B參與者交易業(yè)務(wù)單元(正確答案)C交易主機D交易單元45為資金供應(yīng)者提供投資的機會是()的基本功能。 單選題 *A同業(yè)拆借市場B回購協(xié)議市場C證券流通市場D證券發(fā)行市場(正確答案)46證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在()個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃。 單選題 *A2B3C4D5(正確答案)47資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應(yīng)具有不少于()

14、名注冊資產(chǎn)評估師，其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于()人。 單選題 *A105B2010C3010D3020(正確答案)48關(guān)于股票的敘述，下列說法錯誤的是()。 單選題 *A股票本身沒有價值B股票代表的是股東權(quán)利C發(fā)行股票是股份公司籌措自有資本的手段D股票是一種真實資本(正確答案)49設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是有自有資金不少于人民幣()億元。 單選題 *A1B2(正確答案)C3D450一般股票基金比專門化股票基金的風(fēng)險()。 單選題 *A大B小(正確答案)C一樣大D沒法比較51證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的條件有()。經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點類證券

15、公司公司治理健全客戶資產(chǎn)安全、完整已制訂切實可行的融資融券業(yè)務(wù)試點實施方案和內(nèi)部管理制度 單選題 *ABC(正確答案)D52私募發(fā)行的對象有()。公司的老股東發(fā)行人的員工投資基金、社會保險基金、保險公司、商業(yè)銀行等金融機構(gòu)與發(fā)行人有密切往來關(guān)系的企業(yè)等機構(gòu)投資者 單選題 *AB(正確答案)CD53根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之問的關(guān)系，市場交易的組織形態(tài)可以劃分為()。期權(quán)交易現(xiàn)貨交易遠期交易期貨交易 單選題 *AB(正確答案)CD54公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載的事項包括()。股東的姓名各股東所持股份數(shù)各股東所持股票的編號各股東取得股份的日期 單選題 *ABCD(正確答案)55上市公司有下列()

16、情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易。公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況對財務(wù)會計報告作虛假記載公司最近3年連續(xù)虧損 單選題 *ABCD(正確答案)56公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好最近2年財務(wù)會計文件無虛假記載具備健全且運行良好的組織機構(gòu)無重大違法行為 單選題 *ABV(正確答案)CD57政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于()。臨時周轉(zhuǎn)彌補赤字投資調(diào)節(jié)經(jīng)濟 單選題 *ABC(正確答案)D58指數(shù)基金的優(yōu)勢有()。費用低廉風(fēng)險較小可獲得市場平均收益率可作為避險套利的工具 單選題 *ABCD(正確答案)59

17、證券市場監(jiān)管的意義包括()。保障廣大投資者合法權(quán)益的需要維護市場良好秩序的需要發(fā)展和完善證券市場體系的需要證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) 單選題 *ABCD(正確答案)60以下選項是債券收益的表現(xiàn)形式的是()。利息收入資本損益分紅派息再投資收益 單選題 *AB(正確答案)CD61證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的，必須符合的規(guī)定有()。自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于8%持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500% 單選題 *AB(正確答案)CD62銀行業(yè)金融機構(gòu)包括()。商業(yè)銀行證券經(jīng)

18、營機構(gòu)農(nóng)村信用合作社保險經(jīng)營機構(gòu) 單選題 *ABC(正確答案)D63深圳證券交易所選取成分股的一般原則有()。有一定的上市交易時間有一定的上市規(guī)模交易活躍有確定的上市交易對象 單選題 *A(正確答案)BCD64下列關(guān)于對證券投資基金的稱謂正確的有()。美國稱“共同基金”英國稱“單位信托基金”日本稱“單位信托基金”我國香港地區(qū)稱“證券投資信托基金” 單選題 *A(正確答案)BCD65擔(dān)任憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)匯總的本系統(tǒng)內(nèi)累計發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報()。財政部中國人民銀行中國證監(jiān)會中國銀監(jiān)會 單選題 *A(正確答案)BCVD66基金托管人在證券投資基金運作中承擔(dān)的工作有()。資產(chǎn)保管交易監(jiān)督信息

19、披露資金清算 單選題 *ABCD(正確答案)67下列以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)加權(quán)計算的股份指數(shù)有()。上證綜合指數(shù)上證180指數(shù)深證綜合指數(shù)深證成分股指數(shù) 單選題 *ABCD(正確答案)68上海證券交易所的連續(xù)競價時間為()。9：0011：009：301 1：3013：3015：3013：0015：00 單選題 *AB(正確答案)CD69關(guān)于債券基本性質(zhì)說法正確的有()。債券是一種有價證券U債券是一種實際資本債券是一種商品證券債券是一種虛擬資本 單選題 *AB(正確答案)CD70下列屬于貨幣衍生工具的包括()。股票期權(quán)遠期外匯合約貨幣期權(quán)利率期權(quán) 單選題 *ABC(正確答案)D71證券公司經(jīng)營融資融

20、券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好有經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員有完善的融資融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案 單選題 *ABCD(正確答案)72自1998年建立了集中統(tǒng)一監(jiān)管體制后，實施了()的轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制。屬地監(jiān)管職責(zé)明確責(zé)任到人相互配合 單選題 *ABCD(正確答案)73下列各項，符合中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定的是()。單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%境外

21、投資者根據(jù)外國投資者對上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受比例限制單個境外投資者通過合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的20% 單選題 *AB(正確答案)CD74國際債券的特征有()。資金來源廣發(fā)行規(guī)模小有國家主權(quán)保障沒有匯率風(fēng)險 單選題 *AB(正確答案)CD75貨幣市場基金的特點有()。資本安全性高流動性弱購買限額低管理費用高 單選題 *A王B(正確答案)CD76交易系統(tǒng)的組成部分有()。交易主機交易大廳報盤系統(tǒng)交易單元 單選題 *AB(正確答案)CD77對欺詐客戶行為的監(jiān)管包括()。禁止任何單位或個人在證券發(fā)行、交易及其

22、相關(guān)活動中欺詐客戶證券經(jīng)營機構(gòu)有欺詐客戶行為的，限制證券業(yè)務(wù)因欺詐客戶行為給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任證券登記機構(gòu)存在欺詐客戶行為的，應(yīng)吊銷其營業(yè)執(zhí)照 單選題 *ABC(正確答案)D78按投資主體的不同性質(zhì)。股票可劃分為()。國家股法人股社會公眾股已上市流通股 單選題 *A(正確答案)BCD79下列關(guān)于股票市場的說法正確的有()。股票的市場價格除了與股份公司的經(jīng)營狀況和盈利水平有關(guān)外，還受到其他如政治、社會、經(jīng)濟等多方面因素的綜合影響，兇此，股票價格經(jīng)常處于波動之中股票市場是股票發(fā)行和買賣交易的場所股票市場交易的對象是股票和其他上市有價證券股票的發(fā)行人為股份有限公司和有限責(zé)任公司 單選

23、題 *A(正確答案)BCD80我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有()。運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用保護投資者利益防止人為操縱調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模 單選題 *AB(正確答案)CD81下列各項，屬于證券業(yè)協(xié)會自律管理職能的有()。組織證券從業(yè)人員水平考試組織開展證券業(yè)國際交流與合作制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范推動行業(yè)開展投資者教育 單選題 *ABC(正確答案)D82下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，正確的有()。可轉(zhuǎn)換債券是一種附有轉(zhuǎn)股權(quán)的特殊債券可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票后，具備股票的一般特征可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換成股票以前，沒有規(guī)定的利率和期限可轉(zhuǎn)換債券具有雙重選擇權(quán) 單選題 *AB(正確答案)CD83優(yōu)先股票

24、的優(yōu)先條件，一般包括()。優(yōu)先股票分配股息的順序和定額優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件 單選題 *ABCD(正確答案)84屬于商品證券的有()。提貨單運貨單倉庫棧單支票 單選題 *A(正確答案)BCD85企業(yè)債券募集說明書的主要內(nèi)容應(yīng)包括()。債券發(fā)行依據(jù)發(fā)行概要、承銷方式、認(rèn)購與托管發(fā)行人基本情況、業(yè)務(wù)情況、財務(wù)情況償債保證措施及風(fēng)險與對策 單選題 *ABCD(正確答案)86證券公司的風(fēng)險處置措施有()。罰款停業(yè)整頓托管、接管行政重組 單選題 *ABC(正確答案)D87套期保值的基本類型有()。多頭套期保值對應(yīng)套期保值對沖套期保值空頭套期保值 單選題 *A(正確答案)BCD88下列符合上海證券交易所規(guī)定的有()。A股的申報價格最小變動單位為0.01元人民幣基金交易的最小變動單位為0001元人民幣B股交易的最小變動單位為001港元債券交易的最小變動單位為0001元人民幣 單選題 *ABC(正確答案)D89按資金用途分類，國債可分為()。赤字國債建設(shè)國債流通國債特種國債 單選題 *AB