金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題（二）（解析版）

1、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)真題（二）（解析版）您的部門： 單選題 *董事長(zhǎng)辦公室華遠(yuǎn)營(yíng)銷中心萬達(dá)營(yíng)銷中心人力資源部計(jì)劃財(cái)務(wù)部合規(guī)風(fēng)控部行政管理部商務(wù)信息部您的姓名： 填空題 *_1. 在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易采用（），逐筆結(jié)算。 單選題 *A、市場(chǎng)定價(jià)B、雙邊談判成交(正確答案)C、集合競(jìng)價(jià)D、連續(xù)競(jìng)價(jià)答案解析：證券交易所管理規(guī)定辦法規(guī)定，我國(guó)證券交易所負(fù)責(zé)日常事務(wù)的是總經(jīng)理。在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判、逐筆結(jié)算。2. 根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）。 單選題 *A、一般合伙企業(yè)B、有限合伙公司C、股份有限公司(正確答案)D、有限責(zé)任公司答案解析：證券

2、金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣60億元。3. 在電話自動(dòng)委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需將普通電話網(wǎng)絡(luò)與（）連接，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)。 單選題 *A、客戶端委托系統(tǒng)B、電腦交易系統(tǒng)(正確答案)C、頁(yè)面客戶端系統(tǒng)D、自助終端系統(tǒng)答案解析：電話自動(dòng)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來，構(gòu)成一個(gè)電話自動(dòng)委托交易系統(tǒng)；客戶通過普通電話，按照該系統(tǒng)發(fā)出的指示，借助電話機(jī)上的數(shù)字和符號(hào)鍵輸入委托指令。4. 基金上市交易公告書的編制主體是（）。 單選題 *A、基金份額持有人B、基金管理人(正確答案)C、基金托管人D、證券交易所答案解析：基金上市交

3、易公告書的編制主體是基金管理人。5. 下列關(guān)于報(bào)價(jià)的計(jì)價(jià)單位和申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的說法，錯(cuò)誤的是（）。 單選題 *A、股票計(jì)價(jià)單位為每股價(jià)格B、深圳證券交易所B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01美元(正確答案)C、A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣D、基金計(jì)價(jià)單位為每份基金價(jià)格答案解析：股票為“每股價(jià)格”；（A正確）基金為“每份基金價(jià)格”（D正確）債券為“每百元面值價(jià)格”；債券回購(gòu)為“每百元資金到期年收益率”。價(jià)格最小變化檔位：A股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣（C正確）；B股上海證券交易所為0.001美元、深證證券交易所為0.01港元（B錯(cuò)誤）；債券回購(gòu)上海證券交易所為0.0

4、05、深證證券交易所為0.01.6. 除了戰(zhàn)略投資持股之外，單個(gè)合格境外投資者（QFII）持有一家上市公司的A股股票，持股比例不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。 單選題 *A、49%B、10%(正確答案)C、33%D、20%答案解析：B正確：就單個(gè)上市公司的持股比例而言，單個(gè)境外機(jī)構(gòu)的投資限額與國(guó)內(nèi)基金一樣不超過該公司總股份的10%；全部境外機(jī)構(gòu)對(duì)單個(gè)上市公司的持股比例上限為30%，而國(guó)內(nèi)基金在這一點(diǎn)上沒有限制。7. 某公司發(fā)行的銀行間債券市場(chǎng)中長(zhǎng)期的信用評(píng)級(jí)為A，其含義是（）。 單選題 *A、償還債務(wù)的能力極強(qiáng)，基本不受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，違約風(fēng)險(xiǎn)極低B、償還債務(wù)的能力一般，受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的

5、影響較大，違約風(fēng)險(xiǎn)一般C、償還債務(wù)的能力較強(qiáng)，輕易受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，違約風(fēng)險(xiǎn)較低(正確答案)D、償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，不受不利經(jīng)濟(jì)環(huán)境的影響，違約風(fēng)險(xiǎn)很低答案解析：8. 證券投資基金是指通過發(fā)售（）來募集資金，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)。 單選題 *A、優(yōu)先股B、基金份額(正確答案)C、股票D、債券答案解析：9. 金融衍生工具是其價(jià)格取決于（）價(jià)格變動(dòng)的派生金額產(chǎn)品。 單選題 *A、債券市場(chǎng)B、外匯市場(chǎng)C、股票市場(chǎng)D、金融基礎(chǔ)產(chǎn)品(正確答案)答案解析：10. 證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為（）。 單選題 *A、單位信托基金(正確答案)B、共同基金C、投資基金D、證券投資信托基金答案解析：11. 通過證券市

6、場(chǎng)進(jìn)行的融資屬于（）。 單選題 *A、直接融資(正確答案)B、間接融資C、股權(quán)融資D、債權(quán)融資答案解析：12. （）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。 單選題 *A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券(正確答案)D、商業(yè)證券答案解析：13. 2016年12月12日，（）發(fā)布證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法，這是中國(guó)資本市場(chǎng)首部專門規(guī)范適當(dāng)性管理的行政規(guī)章，是投資者保護(hù)領(lǐng)域的基礎(chǔ)性制度，其核心理念就是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。 單選題 *A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)(正確答案)B、國(guó)務(wù)院C、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D、原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)答案解析：14. 目前來看，國(guó)內(nèi)證券公司開展國(guó)際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是

7、（）。 單選題 *A、上海市場(chǎng)B、中國(guó)香港市場(chǎng)(正確答案)C、主板市場(chǎng)D、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)答案解析：15. 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。 單選題 *A、4B、3C、2(正確答案)D、1答案解析：16. 下列情形律師事務(wù)所可以接受當(dāng)事人委托的是（）。 單選題 *A、同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見B、同時(shí)為同一收購(gòu)行為的收購(gòu)人和被收購(gòu)的上市公司出具法律意見C、在其他同一證券業(yè)務(wù)活動(dòng)中為具有利害關(guān)系的不同當(dāng)事人出具法律意見D、律師父親為某公司普通員工，該法律所在律師事務(wù)所

8、接受其父親任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務(wù)(正確答案)答案解析：17. 關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制，說法正確的是（）。 單選題 *A、選擇樣本股時(shí)，只能選擇具有代表性的這部分股票B、股票價(jià)格指數(shù)的基期就是計(jì)算平均股價(jià)的當(dāng)日C、計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值應(yīng)當(dāng)作出必要的修正(正確答案)D、指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100%答案解析：18. 以下（）類股東及其行動(dòng)人持股超過5%的股份，不會(huì)被視為非自由流通股本。 單選題 *A、公司創(chuàng)建者B、證券投資公司(正確答案)C、國(guó)有股份D、戰(zhàn)略投資者答案解析：19. 中小板綜合指數(shù)是（）的股價(jià)指數(shù)。 單選題 *A、上海證券交易所B、深圳證券交易所(正

9、確答案)C、香港證券交易所D、紐約證券交易所答案解析：20. 企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。 單選題 *A、10%(正確答案)B、5%C、30%D、20%答案解析：21. 約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。 單選題 *A、儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制(正確答案)B、利率-投資互動(dòng)機(jī)制C、儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制D、收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制答案解析：22. 按照基金會(huì)管理?xiàng)l例規(guī)定，基金會(huì)開展保值、增值活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。 單選題 *A、合法B、安全C、謹(jǐn)慎(正確答案)D、高效答案解析：23. 上海證券交易所的股價(jià)指

10、數(shù)不包括（）。 單選題 *A、上證綜指B、上證50C、上證100(正確答案)D、上證180答案解析：24. 劉某是S公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為200萬元，2018年12月31日，S公司對(duì)每10股送2股的形式發(fā)放股票股利，送股后，送股后，劉某所持股票的賬面價(jià)值為（）。 單選題 *A、220萬元B、240萬元C、200萬元(正確答案)D、180萬元答案解析：25. 優(yōu)先股的“優(yōu)先”體現(xiàn)在（）。 單選題 *A、企業(yè)破產(chǎn)時(shí)對(duì)剩余資產(chǎn)的要求優(yōu)先于所有人B、比相同份額普通股附加有更多的決策權(quán)C、對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股(正確答案)D、優(yōu)先提名和任命公司高級(jí)管理人員答案解析：26. （）通常

11、由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。 單選題 *A、認(rèn)股權(quán)證B、備兌權(quán)證(正確答案)C、認(rèn)購(gòu)權(quán)證D、認(rèn)沽權(quán)證答案解析：27. 專項(xiàng)債券是指?jìng)技Y金用于特定項(xiàng)目的債券。下列關(guān)于專項(xiàng)債券的說法中，正確的是（）。 單選題 *A、專項(xiàng)債券是一個(gè)特定的債券品種B、相比普通企業(yè)債券，專項(xiàng)債券在發(fā)行條件上多有放寬(正確答案)C、發(fā)行綠色債券的企業(yè)同樣受發(fā)債指標(biāo)限制D、專項(xiàng)債券不可以是普通企業(yè)債券答案解析：28. 地方政府一般債券，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。 單選題 *A、50%B、40%C、30%(正確答案

12、)D、20%答案解析：29. 金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。 單選題 *A、5%B、8%(正確答案)C、10%D、15%答案解析：30. 發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個(gè)工作日開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。 單選題 *A、20B、30C、60(正確答案)D、90答案解析：31. 目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審核時(shí)間原則上不超過（）；按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）。 單選題 *A、15個(gè)工作日；3個(gè)月B、20個(gè)工作日；4個(gè)月C、15個(gè)工作日；5個(gè)月D、20個(gè)工作日；6個(gè)月(正確答案)答案

13、解析：32. 按照中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為（）手。 單選題 *A、600B、1200C、2000D、5000(正確答案)答案解析：33. 社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。 單選題 *A、繁榮、蕭條、衰退、復(fù)蘇B、繁榮、衰退、蕭條、復(fù)蘇(正確答案)C、復(fù)蘇、繁榮、蕭條、衰退D、蕭條、繁榮、衰退、復(fù)蘇答案解析：34. 為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場(chǎng)是（）。 單選題 *A、主板市場(chǎng)B、另類投資市場(chǎng)C、專業(yè)證券市場(chǎng)D、專業(yè)基金市場(chǎng)(正確答案)答案解

14、析：35. 所交易的金融資產(chǎn)到期期限在1年以內(nèi)的金融市場(chǎng)，是指（）。 單選題 *A、資本市場(chǎng)B、貨幣市場(chǎng)(正確答案)C、債務(wù)市場(chǎng)D、權(quán)益市場(chǎng)答案解析：36. 未來中國(guó)金融體系改革的重點(diǎn)方向不包括（）。 單選題 *A、增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力B、提高間接融資比重C、增強(qiáng)間接融資對(duì)直接融資的替代(正確答案)D、完善多層次的資本市場(chǎng)答案解析：37. 下列說法中正確的是（）。 單選題 *A、證券公司未能做到資本約束或內(nèi)控有力仍可設(shè)立另類子公司B、證券公司以自有資金全資設(shè)立另類子公司(正確答案)C、證券公司采取股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司D、每家證券公司設(shè)立另類子公司原則上不超過2家答

15、案解析：38. 經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放進(jìn)一個(gè)籃子里”的說法，李某對(duì)自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購(gòu)入了國(guó)債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存入銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是以下股票的（）特征。 單選題 *A、流動(dòng)性B、參與性C、風(fēng)險(xiǎn)性(正確答案)D、永久性答案解析：39. 公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。自核準(zhǔn)發(fā)行之日起，應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)在（）個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。 單選題 *A、6；12B、12；24(正確答案)C、6；24D、12；36答案解析：40. （）的投資目標(biāo)是在鎖定下跌風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)的一種基金。 單選題 *A、分級(jí)基金B(yǎng)、上市開放式基金C、避險(xiǎn)策略基金(

16、正確答案)D、系列基金答案解析：41. 傘形基金又稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。 單選題 *A、分級(jí)基金B(yǎng)、混合型基金C、結(jié)構(gòu)型基金D、系列基金(正確答案)答案解析：42. （）也被稱為市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，它是指對(duì)特定金融資產(chǎn)而言，如果二級(jí)市場(chǎng)深度不足，交易不活躍，或者因特殊原因轉(zhuǎn)讓無法進(jìn)行，則持有該資產(chǎn)的投資者面臨無法變現(xiàn)的局面，或無法以合理價(jià)格出售資產(chǎn)而遭受較大損失。 單選題 *A、資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)(正確答案)B、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C、投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)答案解析：43. 劃入社?；鸬呢泿刨Y產(chǎn)的投資，按成本計(jì)算，不符合規(guī)定的是（）。 單

17、選題 *A、銀行存款和國(guó)債投資的比例不得低于60%(正確答案)B、企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10%C、證券投資基金、股票投資的比例不得超過40%D、在同一家銀行的存款不得高于社?；疸y行存款總額的50%答案解析：44. 下列不屬于境外上市外資股特點(diǎn)的是（）。 單選題 *A、記名股票B、外幣認(rèn)購(gòu)股票C、人民幣標(biāo)明股票面值D、公司支付股利時(shí)以外幣計(jì)價(jià)(正確答案)答案解析：45. 中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價(jià)（）。 單選題 *A、增加；下降B、增加；上升(正確答案)C、減少；下降D、減少；上升答案解析：46. （）又被稱為指數(shù)基金，是指以特定指數(shù)作為追蹤對(duì)象，力圖復(fù)制指數(shù)

18、表現(xiàn)的一類基金。指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低，同事可以有效降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。 單選題 *A、主動(dòng)型基金B(yǎng)、被動(dòng)型基金(正確答案)C、債券基金D、貨幣市場(chǎng)基金答案解析：47. 在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。 單選題 *A、首日上市的證券(正確答案)B、已上市基金C、已上市B股D、已上市A股答案解析：48. 金融衍生工具產(chǎn)生的最根本的原因是（）。 單選題 *A、新技術(shù)革命B、避險(xiǎn)(正確答案)C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D、金融自由化答案解析：49. 我國(guó)債券市場(chǎng)分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)，其中，市場(chǎng)參與者限定為機(jī)構(gòu)的是（）。 單選題 *A、銀行間市場(chǎng)(正確答案)B、銀行間柜臺(tái)市場(chǎng)C、

19、場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)D、場(chǎng)外債券零售市場(chǎng)答案解析：50. 根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。 單選題 *A、私募證券基金(正確答案)B、創(chuàng)業(yè)投資基金C、私募股權(quán)基金D、其他類別私募基金答案解析：51. 下列屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中的同步性指標(biāo)的包括（）I. 利率水平II 國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值III 個(gè)人收入IV 企業(yè)工資支出 單選題 *A. I II IIIB. II III IV(正確答案)C.I II IVD. I III IV答案解析：52. 由于（）的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出的股票“內(nèi)在價(jià)值”知識(shí)股票真是的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值I 未來收益II 賬面價(jià)值

20、III 年度預(yù)算IV 市場(chǎng)利率 單選題 *A. II III IVB.I II III IVC. I II IIID.I IV(正確答案)答案解析：53. 下列關(guān)于債券收益率說法，正確的有（）I 持有期收益率與到期收益率的區(qū)別僅僅在于末筆現(xiàn)金流是賣出價(jià)格而非債券到期償還金額II 到期收益率可以用來評(píng)價(jià)不同期限附息債券的優(yōu)劣III 零息債券可以計(jì)算當(dāng)期收益IV 到期收益率可以用于期限和發(fā)行人均教為接近的債券之間進(jìn)行比較 單選題 *A. I II III IVB. I IV(正確答案)C.I II IIID.II III IV答案解析：54. 下列屬于我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債的總體特征的有（）I 規(guī)模越來

21、越大II 期限越來越長(zhǎng)III 期限趨于多樣化IV 發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化 單選題 *A. I IIIB. I III IV(正確答案)C. III IVD .I II答案解析：55. 影響股票投資價(jià)值的外部因素的有( )I 宏觀經(jīng)濟(jì)因素II 行業(yè)因素III 增值IV 市場(chǎng)因素 單選題 *A. II IIIB.I II IVC. I III IV(正確答案)D.I II III IV答案解析：56. 股權(quán)類期貨是以（）為基礎(chǔ)資產(chǎn)的到期合約I 單只股票II 股票組合III 認(rèn)股權(quán)證IV 股票價(jià)格指數(shù) 單選題 *A. I IIB.III IVC.I II IV(正確答案)D.I II III答案解析：5

22、7. 屬于記賬式國(guó)債承銷程序的有I 招標(biāo)發(fā)行II 債權(quán)托管III 分銷IV 遠(yuǎn)程投標(biāo) 單選題 *A. I II IIIB. I III IVC. III IVD. I II III IV(正確答案)答案解析：58. 證券市場(chǎng)是( ) 等有價(jià)證券發(fā)行和交易的場(chǎng)所，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)現(xiàn)到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)I 股票II 債券III 證券投資基金IV金融衍生品 單選題 *A. I II III IVB.I II IVC.I II III(正確答案)D.II III IV答案解析：59. 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化包括I 不動(dòng)產(chǎn)證券化II 債券型證券化III 信貸資產(chǎn)證

23、券化IV 股權(quán)型證券化 單選題 *A. II IVB.I II IVC. I III(正確答案)D. II III IV答案解析：60. 間接融資的特點(diǎn)有（）I .間接性II 融資的相對(duì)集中性III 融資信譽(yù)有較大的差異性IV 可逆性單選題 *A. I II IIIB.I II IV(正確答案)C.II III IVD. I III IV答案解析：61. 常見的衍生工具包括I 期權(quán)II 遠(yuǎn)期III 互換IV 債券 單選題 *A. I II II(正確答案)B.I II IVC.II III IVD. I III IV答案解析：62. 非證券金融市場(chǎng)包括（）I.信托市場(chǎng)II 股權(quán)投資市場(chǎng)III

24、保險(xiǎn)市場(chǎng)IV 債券市場(chǎng) 單選題 *A. I II III(正確答案)B. I II IVC. II III IVD. I III IV答案解析：63. 資本市場(chǎng)的多層次性體現(xiàn)在（）I 投資者結(jié)構(gòu)的多層次性II 中介機(jī)構(gòu)和監(jiān)管體系的多層次性III 交易定價(jià)的多樣性IV 交割清算方式的多樣性 單選題 *A. I II IIIB.I II IVC. II III IVD. I II III IV(正確答案)答案解析：64. 2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，改公司的下列（）情況會(huì)導(dǎo)致其無法成功上市。I S公司主要提供電腦軟件設(shè)計(jì)服務(wù)，并自產(chǎn)自銷臺(tái)式電腦，兩項(xiàng)業(yè)務(wù)各占公司業(yè)務(wù)的半壁

25、江山II 2017年12月31日，S公司額凈資產(chǎn)為2500萬元III 2015年2月 ，S公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)因個(gè)人原因離職，公司外聘了一位新的財(cái)務(wù)總監(jiān)IV 2017年，S公司全年額營(yíng)業(yè)收入為4260萬元單選題 *A II IB II IIC III IVD. I IV(正確答案)答案解析：65. 影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括（）I 公司凈資產(chǎn)II 股利政策III 并購(gòu)重組IV 貨幣政策 單選題 *A. I II III(正確答案)B. II III IVC. I II IVD. I III IV答案解析：66. 使用絕對(duì)估值法估計(jì)公司的股票價(jià)值需要考慮的因素有（）I 時(shí)期II 各期現(xiàn)金流III

26、未來所有時(shí)期的平均貼現(xiàn)率IV 各期現(xiàn)金紅利 單選題 *A. I II III(正確答案)B. I II IVC. II III IVD. I III IV答案解析：67. 按照基金的運(yùn)作方式劃分，可將證券投資基金分為封閉式基金和開放式基金，那么這兩種類型的基金的區(qū)別有（）I. 期限不同II 投資者地位不同III 發(fā)行規(guī)模限制不同IV 價(jià)格形成方式不同 單選題 *A. I II IIIB. II III IVC. I II IVD.I III IV(正確答案)答案解析：68. 按照基金的投資標(biāo)的劃分，可將證券投資基金分為（）I 股票基金II 債券基金III 混合型基金IV 貨幣市場(chǎng)基金 單選題

27、*A. I II IIIB. II III IVC. I II IVD. I II III IV(正確答案)答案解析：69. 下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)控制的有關(guān)內(nèi)容，說法正確的是（）I 風(fēng)險(xiǎn)控制包括事前控制，事中控制和事后控制II 事前控制主要是確定風(fēng)險(xiǎn)管理政策，包括確定風(fēng)險(xiǎn)容忍度，風(fēng)險(xiǎn)限額，風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)和指定應(yīng)急預(yù)案等III事中是指在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的實(shí)際運(yùn)作過程中采用流程，工具進(jìn)行動(dòng)態(tài)，實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和報(bào)告IV 事后控制是在風(fēng)險(xiǎn)影響因素發(fā)生變化或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后采取的對(duì)應(yīng)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和重新調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)限額。 單選題 *A I IIB I II III IV(正確答案)C. II IIIIVD. I III答案解析：70.

28、集合競(jìng)價(jià)下的交易應(yīng)當(dāng)以下列（）順序依次成交iI 價(jià)格優(yōu)先II 同等價(jià)格下，時(shí)間優(yōu)先III 客戶游優(yōu)先IV 機(jī)構(gòu)優(yōu)先 單選題 *A. I II(正確答案)B I II III IVC. I II IIID.I II IV答案解析：71. 外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革，資本開放進(jìn)程，人民幣國(guó)際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是( )I 人民幣外匯市場(chǎng)包括在岸市場(chǎng)和離岸市場(chǎng)II 銀行間外匯市場(chǎng)交易方式分為競(jìng)價(jià)和詢價(jià)兩種，其中競(jìng)價(jià)交易占主導(dǎo)地位III我國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)完整，形成了具備價(jià)格發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)管理和配置資源功能的場(chǎng)所IV我國(guó)的外匯市場(chǎng)交易工具包括即期，遠(yuǎn)期和掉期等類型 單選題 *A

29、. I IIB. II IIIC. I IV(正確答案)D. III IV答案解析：72. 股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）I 審批制II 審定制III 核準(zhǔn)制IV 注冊(cè)制 單選題 *A. I II IVB. I III IV(正確答案)C. II III IVD. I II III答案解析：73. 上市公司發(fā)生下列（）情形應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市I 上市公司社會(huì)公眾持股比例不足10%II 上市公司連續(xù)10個(gè)交易日每日股票收盤價(jià)均低于股票面值III 上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)IV 法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定額期限內(nèi)未能披露半年度報(bào)告 單選題 *A. I II I

30、IIB. I II IVC. II III IVD.I III IV(正確答案)答案解析：74. 中華人民共和國(guó)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)信貸市場(chǎng)和銀行間債券市場(chǎng)信用評(píng)級(jí)規(guī)范對(duì)信用評(píng)級(jí)程序作出如下規(guī)定I 評(píng)級(jí)準(zhǔn)備，實(shí)地調(diào)查II 初級(jí)階段，評(píng)定等級(jí)III 結(jié)果反饋與復(fù)評(píng)，結(jié)果發(fā)布IV 文件存檔，跟蹤評(píng)級(jí)單選題 *A. I II IIIB. I III IVC. I II IVD. I II III IV(正確答案)答案解析：75. 關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的( )I 股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易，是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)雪需要而產(chǎn)生的II 事實(shí)上，股票期貨均實(shí)現(xiàn)現(xiàn)

31、金交割，買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以價(jià)差盈虧以現(xiàn)金方式進(jìn)行交割I(lǐng)II 所有上市交易的股票均有期貨交易IV 股票組合的期貨是金融期貨中最新的一類，是以標(biāo)準(zhǔn)化的股票組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨單選題 *A I II III IVB.I II IV(正確答案)C. I III IVD. II III IV答案解析：76. 下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖，說法正確的是（）I 套期保值是常見的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具II風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖對(duì)管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)都有效III 為了防范額化解非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，人們需要借助于金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖IV 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖是指投資者通過購(gòu)買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接

32、的主體 單選題 *A.III IVB.IC I II(正確答案)D.I II III IV答案解析：77. 一般來講，影響股票投資價(jià)值的外部因素主要包括（）I 宏觀經(jīng)濟(jì)II 市場(chǎng)因素III 并購(gòu)重組IV 行業(yè)因素單選題 *A. I II IIIB. II III IVC.I II IV(正確答案)D.I III IV答案解析：78. 政府債券的特征包括I 安全性高II 免稅待遇III流通性強(qiáng)IV 收益穩(wěn)定 單選題 *A. I II III IV(正確答案)B. I II IIIC . II III IVD. I II答案解析：79. 下面關(guān)于公司債券的說法正確的有I 非公開發(fā)行公司債券必須進(jìn)行

33、信用評(píng)級(jí)II 對(duì)公司債券發(fā)行沒有強(qiáng)制性擔(dān)保要求III 非公開發(fā)行公司債券是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)發(fā)行人確定IV 非公開發(fā)行公司債券，募集資金用戶約定的用途 單選題 *A. I IVB. I III IVC. II III IV(正確答案)D. II IV答案解析：80. 下列關(guān)于公募基金的說法正確的有（）I 公募基金投資金額要求高II 公募基金面向社會(huì)公眾發(fā)售III 公募基金的募集對(duì)象不固定IV 公募基金適合中小投資者參與 單選題 *A. I II IIIB.II III IV(正確答案)C. I II VD. I III IV答案解析：81. 參與美國(guó)存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)包括（）I .美國(guó)證

34、券交易委托會(huì)II 存券銀行III托管銀行IV 中央存托公司 單選題 *A. I III IVB. I II IIIC.II III IV(正確答案)D I II III V答案解析：82. SETS系統(tǒng)（證券交易所電子化交易系統(tǒng)）的特點(diǎn)有（）I.指令驅(qū)動(dòng)II 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)III 不支持匿名保單IV 支持做市商報(bào)價(jià) 單選題 *A. I II IIIB.I III IC I II IV(正確答案)D. II III IV答案解析：83. 各種經(jīng)濟(jì)理論對(duì)貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制有不同的看法，歸納起來主要有( )I 利率傳導(dǎo)機(jī)制II 信用傳導(dǎo)機(jī)制III 投資傳導(dǎo)機(jī)制IV 流動(dòng)性傳導(dǎo)機(jī)制 單選題 *A. I II

35、(正確答案)B II IIIC.III IVD.I III答案解析：84. 報(bào)價(jià)系統(tǒng)的理念是（）I 多元II 公平III 開放IV競(jìng)爭(zhēng) 單選題 *A. I II IIIB. I II IVC. II III IVD. I III IV(正確答案)答案解析：85. 委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為（）I 整數(shù)委托和零數(shù)委托II 買進(jìn)委托額賣出委托III市價(jià)委托和限價(jià)委托IV 定時(shí)委托和不定時(shí)委托 單選題 *A. I II III(正確答案)B. I II IVC. II III IVD. I III IV答案解析：86. 下面屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向人民銀行報(bào)送的文件的是（）I 金融債券

36、發(fā)行申請(qǐng)報(bào)告II 發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告III 承銷協(xié)議IV 金融債券發(fā)行辦法 單選題 *A.I III IVB.I II IIIC.II III IVD. I II III IV(正確答案)答案解析：87. 信用風(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到發(fā)行人的（ ）等因素的影響I 經(jīng)營(yíng)能力II 盈利水平III 事業(yè)穩(wěn)定程度IV 規(guī)模大小 單選題 *A.I IIIB.I IVC. II III IVD I II III IV(正確答案)答案解析：88. 下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的有（）I 我國(guó)的封閉式基金，開放式基金均是每個(gè)交易日估值、II 海外的基金多數(shù)是每個(gè)交易日估值III只要有市場(chǎng)交易價(jià)格的證

37、券，就直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值IV 估值方法的一致性指基金進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采用同樣的估值方法遵守同樣的估值規(guī)則 單選題 *A.I II III IVB. I III IVC. I II IV(正確答案)D. II III答案解析：89. 金融自由化的內(nèi)容包括I 減少或者取消國(guó)家之間對(duì)金融機(jī)構(gòu)活動(dòng)范圍的限制II鼓勵(lì)金融創(chuàng)新III放松或解除外匯管制IV允許和支持新型金融工具的交易單選題 *A. I II IV(正確答案)B.I II IIIC. III IVD.I II III IV答案解析：90. 套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項(xiàng)或一項(xiàng)以上套期工具，使套期工具的公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，預(yù)

38、期抵消被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或流量變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易活動(dòng)I 外匯風(fēng)險(xiǎn)II 利率風(fēng)險(xiǎn)III商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)IV 信用風(fēng)險(xiǎn) 單選題 *A. I II IIIB. I II IC. I II III IV(正確答案)D.III IV答案解析：91. 下列關(guān)于證券投資基金的說法，正確的有（）I .基金由封閉式與開放式之分II 封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市III封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的IV開放式基金的設(shè)立后投資者可以贖回基金份額 單選題 *A. II IIIB.I II IV(正確答案)C.I II III IVD. III IV答案解析：92. 以下屬于我國(guó)金融債券的有（）I 政策性金融債券II 財(cái)務(wù)公司債券III 保險(xiǎn)公司次級(jí)債券IV 證券公司短期融資券 單選題 *A. II III IVB. I III IVC.I II III IV(正確答案)D. I II答案解析：93. 關(guān)于向原股東配股 說法，正確的是（ ）I 擬配售股份數(shù)量擬