非營(yíng)利組織的基本理論

1、非營(yíng)利組織的基本理論一、市場(chǎng)失靈理論市場(chǎng)失靈是指市場(chǎng)無(wú)法有效率地分配商品和勞務(wù)的情況。生產(chǎn)者與消費(fèi)者之之間存在信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象，使消費(fèi)者沒(méi)有充分的信息和專(zhuān) 業(yè)知識(shí)來(lái)判斷產(chǎn)品和服務(wù)的數(shù)量及品質(zhì)。生產(chǎn)者在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中很可能收取不合理 的費(fèi)收，造成信用失效，市場(chǎng)無(wú)法有效率地分配商品和勞務(wù)。市場(chǎng)失靈的表現(xiàn)1、收入與財(cái)富分配不公。馬太效應(yīng)。2、外部負(fù)效應(yīng)問(wèn)題。環(huán)保問(wèn)題。3、競(jìng)爭(zhēng)失敗和市場(chǎng)壟斷的形成。4、失業(yè)問(wèn)題。5、區(qū)域經(jīng)濟(jì)不協(xié)調(diào)問(wèn)題。6、公共產(chǎn)品供給不足。7、公共資源的過(guò)度使用。市場(chǎng)失靈的原因1、公共產(chǎn)品。2、壟斷。3、外部影響。4、非對(duì)稱(chēng)信息。糾正和克服“市場(chǎng)失靈”1、需要政府的宏觀調(diào)控和干預(yù)；2、目前

2、各國(guó)普遍采用的方式，就是允許各類(lèi)非政府組織的介入和參與?！笆袌?chǎng)失靈是非政府組織產(chǎn)生和發(fā)展的重要前提和基礎(chǔ)。二、政府失靈理論指政府的活動(dòng)或干預(yù)措施缺乏效率，或者說(shuō)政府做出了降低經(jīng)濟(jì)效率的決策 或不能實(shí)施改善經(jīng)濟(jì)效率的決策。政府失靈主要表現(xiàn)1、短缺或過(guò)剩。2、信息不足。3、官僚主義。4、缺乏市場(chǎng)激勵(lì)。5、政府政策的頻繁變化。政府失靈的原因1、政府決策的無(wú)效率。第一，投票規(guī)則的缺陷導(dǎo)致政府決策無(wú)效率。投票規(guī)則 有兩種：一致同意規(guī)則；二是多數(shù)票規(guī)則。第二，政治市場(chǎng)上行為主體動(dòng)機(jī)導(dǎo)致 政府決策無(wú)效率。第三，利益集團(tuán)的存在導(dǎo)致政府決策無(wú)效率。2、政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)的無(wú)效率。政府機(jī)構(gòu)運(yùn)轉(zhuǎn)無(wú)效率的原因主要表現(xiàn)在缺乏

3、競(jìng)爭(zhēng)、 缺乏激勵(lì)兩個(gè)方面。3、政府干預(yù)的無(wú)效率。如何治理政府失靈1、市場(chǎng)化改革。2、分權(quán)改革。3、厲行法制。4、促進(jìn)公民的參與與監(jiān)督。三、志愿失靈理論正如市場(chǎng)失靈、政府失靈一樣，非政府組織也有其內(nèi)在的局限性，存在一些 弊端。主要表現(xiàn)在：組織活動(dòng)的資金不足；組織的家長(zhǎng)作風(fēng)；組織管理的業(yè)余主 義；組織管理以及服務(wù)的狹隘性等。薩拉蒙提出的志愿失靈理論。志愿失靈的表現(xiàn)1、慈善不足。2、非政府組織往往存在家長(zhǎng)作風(fēng)。3、非政府組織的業(yè)余性。4、非政府組織對(duì)象的局限性。5、非政府組織存在被環(huán)境同化的可能。志愿失靈的應(yīng)對(duì)措施“委托政府”理論：政府為實(shí)現(xiàn)自己的目標(biāo)而將提供公共服務(wù)的任務(wù)委托給 非營(yíng)利性組織來(lái)承擔(dān)

4、，二者之間達(dá)成一種相互依賴(lài)各自比較優(yōu)勢(shì)的分工，政府負(fù) 責(zé)資金支持，非政府組織負(fù)責(zé)提供服務(wù)，二者的合作可以使雙方各自發(fā)揮出自己 的優(yōu)勢(shì)。四、契約失靈理論指由于信息不對(duì)稱(chēng)導(dǎo)致僅僅依據(jù)生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的契約，難以防止生產(chǎn) 者坑害消費(fèi)者的機(jī)會(huì)主義行為的出現(xiàn)。由美國(guó)學(xué)者漢斯曼提出的，。契約失靈理論研究的是為什么有的私人產(chǎn)品也 要由非營(yíng)利組織提供。契約失靈的原因1、無(wú)論是生產(chǎn)者還是消費(fèi)者都不可能擁有完全的市場(chǎng)信息2、生產(chǎn)者和消費(fèi)者所擁有的經(jīng)濟(jì)信息往往互相不對(duì)稱(chēng)。3、有時(shí)當(dāng)購(gòu)買(mǎi)者不是最終消費(fèi)者時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生契約失靈現(xiàn)象。4、有時(shí)由于產(chǎn)品和服務(wù)本身性質(zhì)太過(guò)復(fù)雜和專(zhuān)業(yè)，消費(fèi)者無(wú)法獲得有效信息或 沒(méi)有能力去分析獲

5、得的信息，因而無(wú)法對(duì)其進(jìn)行有效監(jiān)控和評(píng)估?；馄跫s失靈的辦法非營(yíng)利組織是消費(fèi)者無(wú)法通過(guò)通常的契約方式來(lái)監(jiān)督生產(chǎn)者（即“契約失靈”） 時(shí)的一種制度反應(yīng)，因?yàn)橄M(fèi)者更喜歡不以營(yíng)利為目標(biāo)的組織，更容易也更愿意 購(gòu)。五、公民社會(huì)理論公民社會(huì)理論形成的前提是國(guó)家與社會(huì)的二元?jiǎng)澐郑闯姓J(rèn)存在著國(guó)家與社 會(huì)、政治與經(jīng)濟(jì)的分離，以及在此基礎(chǔ)上形成的公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域，這也是西 歐和美國(guó)資產(chǎn)階級(jí)反對(duì)專(zhuān)制主義國(guó)家和重商主義國(guó)家、用以捍衛(wèi)個(gè)人自由和權(quán)利 的重要武器。公民社會(huì)公民社會(huì)就是公民在官方政治領(lǐng)域和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域之外自愿結(jié)社、自由討論 公共問(wèn)題和自主從事社會(huì)政治活動(dòng)而自發(fā)形成的不受干預(yù)的活動(dòng)領(lǐng)域，它包含一 組特

6、定的權(quán)利和保障權(quán)利實(shí)現(xiàn)的社會(huì)制度。公民社會(huì)觀念的歷史演進(jìn)1、公民社會(huì)的古典形態(tài)：公民社會(huì)的古典含義跨越了從公元前4世紀(jì)到公元17、18世紀(jì)的漫長(zhǎng)歷史時(shí) 期。亞里士多德、西塞羅到洛克、盧梭等的古典公民社會(huì)概念，與政治社會(huì)、 政治國(guó)家相同一。2、公民社會(huì)的現(xiàn)代發(fā)展：以公民社會(huì)與政治社會(huì)的分離為特征的現(xiàn)代公民社會(huì)理論。黑格爾、馬克思。3、公民社會(huì)的當(dāng)代轉(zhuǎn)型：葛蘭西、帕森斯、哈貝馬斯、科亨和阿拉托。公民社會(huì)的結(jié)構(gòu)性要素1、私人領(lǐng)域：個(gè)人的家庭生活或私人生活領(lǐng)域。2、社會(huì)組織：社會(huì)組織。3、公共領(lǐng)域：輿論、媒體等。4、社會(huì)運(yùn)動(dòng)等：女權(quán)運(yùn)動(dòng)、生態(tài)運(yùn)動(dòng)、民權(quán)運(yùn)動(dòng)等。六、現(xiàn)代治理理論治理理論是在對(duì)政府與市場(chǎng)、

7、政府與社會(huì)、政府與公民這三對(duì)基本關(guān)系的反 思中產(chǎn)生的。并且在全球范圍內(nèi)引起了廣泛的重視。成為各國(guó)公共管理的重要價(jià) 值理念和取向。七、社會(huì)資本理論基本含義社會(huì)資本（social capital）是實(shí)際的或潛在的資源的集合體，它們?yōu)榇蠹夜?同熟悉或認(rèn)可的制度化關(guān)系的持久網(wǎng)路占有聯(lián)系在一起。通常指?jìng)€(gè)體在特定的組織中，利用自己特殊位置而獲取利益的能力。社會(huì)資本指的是社會(huì)組織的特征，例如信任、規(guī)范和網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過(guò)推動(dòng)合 作來(lái)提高社會(huì)效率。社會(huì)資本提高了投資于物質(zhì)資本和人力資本的收益。- 普特南促進(jìn)兩個(gè)或更多人之間合作的社會(huì)規(guī)范和社會(huì)關(guān)系特質(zhì)，是人們?cè)谏鐣?huì)結(jié)構(gòu) 中所處的位置給他們帶來(lái)的資源，由社會(huì)中的

8、信任所產(chǎn)生的一種力量。這些規(guī)范 包括誠(chéng)實(shí)、信任、責(zé)任和互惠，家庭、教育機(jī)構(gòu)、宗教機(jī)構(gòu)、政府的政策導(dǎo)向、 企業(yè)文化等與這些規(guī)范的形成有密切的關(guān)系。社會(huì)資本體現(xiàn)為：個(gè)人關(guān)系；成員 身份；社會(huì)網(wǎng)絡(luò)；信任關(guān)系。而信任是存在于家庭及其他社會(huì)團(tuán)體中的。它不僅體現(xiàn)在家庭這種最小、最 基本的社會(huì)群體中，還體現(xiàn)在國(guó)家這種大組織中。人類(lèi)對(duì)資本認(rèn)識(shí)的演變1、物質(zhì)資本：亞當(dāng)?斯密、大衛(wèi)?李嘉圖、凱恩斯、馬克思。資本：土地、勞動(dòng) 等實(shí)物和貨幣形態(tài)。2、人力資本：20世紀(jì)60年代，舒爾茨、約翰遜（I960）、貝克爾（1964）。 資本可存在于個(gè)體勞動(dòng)者之中，3、社會(huì)資本：20世紀(jì)80年代，布迪爾從社會(huì)學(xué)的角度界定了社會(huì)資

9、本的概念， 提出物質(zhì)資本、社會(huì)資本、文化資本的劃分。詹姆斯?科爾曼把社會(huì)資本引入了 美國(guó)學(xué)術(shù)界。對(duì)社會(huì)資本認(rèn)識(shí)的演化1、布迪厄的先期探索：經(jīng)濟(jì)資本、文化資本和社會(huì)資本之間的區(qū)分及相互作用， 認(rèn)為資本之間可以相互轉(zhuǎn)換。2、科爾曼的系統(tǒng)分析：認(rèn)為社會(huì)資本、物質(zhì)資本和人力資本相并存，每個(gè)人都 具有這三種資本，它們?nèi)咧畣?wèn)可以轉(zhuǎn)換。社會(huì)資本的形式有義務(wù)與期望、信息 網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范與有效懲罰、權(quán)威關(guān)系、多功能社會(huì)組織和有意創(chuàng)建的組織等。3、林南的社會(huì)資源理論。個(gè)人資源和社會(huì)資源，社會(huì)資本。4、帕特南從政治角度對(duì)社會(huì)資本的研究。將社會(huì)資本從個(gè)人層面上升到集體層 面，并引人政治學(xué)研究，從自愿群體的參與程度角度來(lái)

10、研究社會(huì)資本。讓民主 的政治運(yùn)轉(zhuǎn)起來(lái)中提出公民參與網(wǎng)絡(luò)。社會(huì)資本的類(lèi)型羅伯特科利爾把它分為政府社會(huì)資本和民間社會(huì)資本。前者指人們?yōu)榱讼嗷ダ娑M(jìn)行合作的各種政治制度，包括契約實(shí)施效率、 法律規(guī)則、公民自由度。后者包括共同的價(jià)值觀、規(guī)范、非正式網(wǎng)絡(luò)、社團(tuán)成員等影響個(gè)人為實(shí)現(xiàn)共 同目標(biāo)進(jìn)行合作的能力的因素。二者共同點(diǎn)在于都通過(guò)克服集體行動(dòng)中出現(xiàn)的各種問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)共同的目標(biāo)。社會(huì)資本的類(lèi)型個(gè)人社會(huì)資本；組織社會(huì)資本；社區(qū)社會(huì)資本；國(guó)家社會(huì)資本。社會(huì)資本的類(lèi)型1、經(jīng)濟(jì)2、社會(huì)3、政治4、文化社會(huì)資本的特點(diǎn)1、社會(huì)資本不僅是一種私人資產(chǎn)，而且具有公共物品的性質(zhì)，這是其最基本的 特征。2、社會(huì)資本的所有者主

11、體是多樣的，但它具有不可轉(zhuǎn)讓性或者說(shuō)不可讓渡性。每個(gè)人擁有的社會(huì)資本都是獨(dú)特的。3、社會(huì)資本利用得越多，價(jià)值就越大，具有可再生、非短缺性。4、社會(huì)資本隨著時(shí)間而積累形成，但它可能很快地失去。5、它是社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)關(guān)系的一種特性，更具有社會(huì)性，收益具有更大的擴(kuò)散 性。6、社會(huì)資本具有生產(chǎn)的不可模仿性。社會(huì)資本更多地表現(xiàn)為歷史制度的沉淀， 即人們共同遵守的行為準(zhǔn)則、規(guī)范、情感等；它是社會(huì)大眾或絕大多數(shù)人認(rèn)可的 價(jià)值觀體系和文化資源，是一種“以人為本”的人文環(huán)境。這決定了社會(huì)資本的 積累很難通過(guò)外部干預(yù)和主觀努力而形成。7、社會(huì)資本對(duì)社區(qū)治理、公民社會(huì)和國(guó)家福利、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也具有重要意義。世 界銀行認(rèn)

12、為社會(huì)資本的特點(diǎn)在于它塑造了一個(gè)社會(huì)交往質(zhì)量和數(shù)量的制度、關(guān)系 和規(guī)范。它不僅僅是支撐一個(gè)社會(huì)制度的總加，更是把它們合在一起的粘合劑， 社會(huì)資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、公民社會(huì)和有效政府的重要前提條件。社會(huì)資本的作用1、社會(huì)資本能夠減少不確定性和交易成本，提高交易的效率，鼓勵(lì)專(zhuān)業(yè)化，增 加在人力資本，物資資本和觀念創(chuàng)新上的投資。社會(huì)資本決定了與獲取和失去之 間的權(quán)衡。2、社會(huì)資本除了正面的影響外，還存在負(fù)面的影響，而且后者也很重要。社會(huì)資本的應(yīng)用1、經(jīng)濟(jì)：勞動(dòng)就業(yè)、企業(yè)的發(fā)展2、社會(huì)：社會(huì)轉(zhuǎn)型與社會(huì)分層、農(nóng)村問(wèn)題、社會(huì)參與、社會(huì)資本與社會(huì)發(fā)展3、政治：民主政治發(fā)展4、文化教育：教育與家庭、科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新普

13、特南如何研究社會(huì)資本？1970年意大利政府改革近代以來(lái)實(shí)行的中央集權(quán)制，權(quán)力下放地區(qū)政府。布坎南和幾位助于在意大利20個(gè)地區(qū)運(yùn)用訪(fǎng)談、信件調(diào)查、民意測(cè)驗(yàn)等方 法研究。主要考察的是制度效績(jī)，即新地方政府制度在諸如城市公共設(shè)施、農(nóng)業(yè)、住 房和健康服務(wù)等領(lǐng)域的有效性。普特南的研究發(fā)現(xiàn)歷史文化背景決定制度績(jī)效：制度效績(jī)高的北方各地區(qū)在歷史上的大部分 時(shí)期實(shí)行的是城市共和制，而效績(jī)低的南方是君主專(zhuān)制；“在北方，人民是公民； 在南方，他們是臣民。普特南的基本觀點(diǎn)1、歷史文化傳統(tǒng)是南方經(jīng)濟(jì)落后的原因。2、南方的落后經(jīng)濟(jì)，互不信任的文化傳統(tǒng)，是導(dǎo)致有組織犯罪的重要原因。3、社會(huì)資本是公民社會(huì)基礎(chǔ)，是現(xiàn)代民主制

14、度得以順利運(yùn)轉(zhuǎn)的社會(huì)條件。4、社會(huì)信任能從互惠規(guī)范和公民參與網(wǎng)絡(luò)這兩個(gè)相互聯(lián)系的方面產(chǎn)生。文化與社會(huì)資本福山認(rèn)為文化可分為：低信任的文化和高信任的文化。前者是只存在血親關(guān) 系上的低信任的文化，如法國(guó)、意大利、中國(guó)、韓國(guó)、印度等民族文化的社會(huì)資 本比較低；后者是超越血親關(guān)系的高信任的文化，如美國(guó)、日本（不是儒家文化）、 德國(guó)等民族文化的社會(huì)資本比較高。福山認(rèn)為高信任文化的國(guó)家，團(tuán)體內(nèi)的人們 相互信任，就會(huì)促進(jìn)自發(fā)的合作，這促進(jìn)更廣泛的社會(huì)信任，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā) 展。社會(huì)資本與企業(yè)治理現(xiàn)代企業(yè)制度尤其是公司制度多半只能在社會(huì)資本（信任度）較高的國(guó)家和 地區(qū)產(chǎn)生并良好運(yùn)行，如近代大型股份公司就是在新

15、教倫理影響較深的英國(guó)、美 國(guó)、德國(guó)等地發(fā)展起來(lái)。在那些家族主義文化觀念盛行的國(guó)家和地區(qū)，由于人們極不相信家族以外的 其他人，使得跨家庭的信任很難建立，家族制企業(yè)很容易受到擴(kuò)張限制，其現(xiàn)代 企業(yè)制度的形成非常困難。以至那些社會(huì)資本存量很低的社會(huì)，甚至連家族企業(yè) 也難以穩(wěn)定。社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)信任度高的社會(huì)，能突破時(shí)空限制發(fā)展商品交換，容易克服市場(chǎng)對(duì)分工的限 制，使二者進(jìn)入良性循環(huán)，使得大型資本密集型的產(chǎn)業(yè)能夠快速成長(zhǎng)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) 的升級(jí)比較順利。信任度低的社會(huì)，交易費(fèi)用高，使市場(chǎng)交易鏈越長(zhǎng)越容易斷裂，限制了市場(chǎng) 范圍的擴(kuò)大，并對(duì)分工產(chǎn)生了限制，資本密集型產(chǎn)業(yè)很難得到市場(chǎng)范圍和容量的 支撐，只能發(fā)展

16、小規(guī)模的勞動(dòng)密集型企業(yè)。信任度極低的社會(huì)，除了短線(xiàn)投機(jī)以外，勞動(dòng)密集型加工企業(yè)都難發(fā)展，更 不會(huì)有大型資本密集型產(chǎn)業(yè)。意大利和法國(guó)以及拉丁美洲國(guó)家的零細(xì)加工業(yè)很發(fā)達(dá)，而制造業(yè)嚴(yán)重滯后， 就與家族主義文化和社會(huì)信任的缺乏有關(guān)。社會(huì)資本與國(guó)家管理信任度越高、民間社會(huì)越發(fā)達(dá)和越有自主性，對(duì)政府干預(yù)的依賴(lài)較弱，市 場(chǎng)關(guān)系容易穩(wěn)定并對(duì)資源配置的主導(dǎo)作用容易確立。政府不必采取集權(quán)的行政主 導(dǎo)的管理方式，可以比較放心地分散其決策權(quán)。信任度低的社會(huì)，民間自愿的社會(huì)連接體難以形成，企業(yè)對(duì)政府依賴(lài)嚴(yán)重， 政府很容易走向并鎖定在威權(quán)主義的管理體制。托克維爾、克羅齊爾對(duì)法國(guó)的研究，普特南對(duì)意大利南部地區(qū)的研究證明：國(guó)

17、家主義傳統(tǒng)的發(fā)達(dá)歸根到底是民間社會(huì)自身不發(fā)達(dá)的必然結(jié)果。社會(huì)資本與公民參與社會(huì)中歸屬感強(qiáng)烈的社團(tuán)越多，則這個(gè)社會(huì)的相互信任就越強(qiáng)。信任與參與是社會(huì)資本的兩面。美國(guó)的政治參與在世界上很突出：參與的人 多，“積極性高”；參與有效。所以這樣，從根本上講就在于其公民社會(huì)的強(qiáng)大。1999年世界銀行調(diào)查結(jié)論：第三世界國(guó)家自身社會(huì)資本的缺乏是導(dǎo)致這些 國(guó)家不發(fā)達(dá)的重要原因。社會(huì)資本與國(guó)家發(fā)展社會(huì)資本雄厚的國(guó)家，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展就迅速；社會(huì)資本薄弱的國(guó)家， 經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展則遲緩；而社會(huì)資本缺乏的國(guó)家，人力資本的能量由于劣質(zhì)社 會(huì)關(guān)系而被壓抑、被消磨，經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展不僅停止，還可能倒退。中國(guó)的社會(huì)資本傳統(tǒng)中

18、國(guó)是一個(gè)強(qiáng)調(diào)“人情”重于法的“人治”社會(huì)。“關(guān)系”是社會(huì)資本的 一種“非正式”存在，它增強(qiáng)了團(tuán)體內(nèi)部的認(rèn)同感和凝聚力，短期內(nèi)降低了交易 成本；卻強(qiáng)化了團(tuán)體的排外性，使正式的社會(huì)制度和規(guī)范難以嚴(yán)格實(shí)施，從而增 加了社會(huì)總體的交易成本。與日、美相比，中國(guó)是一個(gè)低信任的社會(huì)，傳統(tǒng)的家族文化導(dǎo)致對(duì)外人較強(qiáng) 的不信任和對(duì)親屬圈較高的信任，這既與中國(guó)的傳統(tǒng)文化有關(guān)，也與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體 制以及全能政府模式有關(guān)。建國(guó)后的單位制管理模式和全能政府模式又進(jìn)一步削 弱了社會(huì)資本。如何獲得社會(huì)資本？社會(huì)資本的獲得要求人們遵守群體的道德規(guī)范，具有忠誠(chéng)可靠等品德。社會(huì)中的宗教、傳統(tǒng)、習(xí)俗等文化是社會(huì)資本的深層次的來(lái)源。西方的誠(chéng)信是由宗教保證的：不撒謊是“十誡”之一，在世俗的商業(yè)社會(huì)中， 信任和互惠幾乎成為了黃金定律。如何構(gòu)建社會(huì)資本？1、社會(huì)資本的積累應(yīng)從構(gòu)建公民自組織開(kāi)始。社會(huì)團(tuán)體能比國(guó)家更好地直 接保護(hù)公民的權(quán)利。2、公民要在自組織里逐步建立自治規(guī)則。3、建立公民間的信任關(guān)系。發(fā)達(dá)的社團(tuán)組織(如宗教團(tuán)體、商會(huì))以及大 量的中介組織有助于信任的建立。4、建立民眾互學(xué)共進(jìn)心理系統(tǒng)。社會(huì)資本的衡量指標(biāo)1、加斯蒂爾“自由屋(freedom house) ”的公民自由和政府自