分類監(jiān)管責(zé)任追究暫行辦法

1、招金期貨有限公司分類監(jiān)管責(zé)任追究管理辦法第一章 總則第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)公司的合規(guī)管理，增強(qiáng)全體員工的合規(guī)意識(shí)和責(zé)任 意識(shí)，強(qiáng)化和明確責(zé)任，促進(jìn)員工認(rèn)真履行工作責(zé)任和盡職要求，防范違規(guī)事 件發(fā)生，切實(shí)保障公司在期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)中獲得最佳評(píng)級(jí)，依據(jù)期貨 公司分類監(jiān)管規(guī)定、招金期貨有限公司合規(guī)審查管理制度及招金期貨 有限公司合規(guī)審查管理實(shí)施細(xì)則特制定本辦法。第二條對(duì)在公司經(jīng)營(yíng)管理中發(fā)生分類監(jiān)管規(guī)定扣分事項(xiàng)的，公司要追究 相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人員的責(zé)任，即公司各部門、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人對(duì)本部門分類 監(jiān)管扣分事項(xiàng)負(fù)最終責(zé)任，導(dǎo)致分類監(jiān)管扣分事項(xiàng)發(fā)生的相關(guān)責(zé)任人員負(fù)直接 責(zé)任。第三條 日常經(jīng)營(yíng)中，公司各部門

2、、營(yíng)業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照期貨公司分類監(jiān) 管規(guī)定及相關(guān)的分類評(píng)價(jià)操作指引中的要求開(kāi)展工作。當(dāng)發(fā)生分類監(jiān)管扣分 事項(xiàng)時(shí)，各部門、營(yíng)業(yè)部應(yīng)立即以書(shū)面形式上報(bào)公司合規(guī)審查部，并提供相關(guān) 的證明材料凡不上報(bào)或者未及時(shí)上報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，要加重處罰。第二章責(zé)任追究事項(xiàng)第四條期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)中涉及的扣分事項(xiàng)包括公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能 力和持續(xù)合規(guī)狀況兩大類，只要違反其中任一事項(xiàng)或受到任一處罰，即構(gòu)成責(zé) 任追究事項(xiàng)。o招金期貨有限公司分類監(jiān)管責(zé)任追究管理辦法分、被司法機(jī)關(guān)采取的刑事處罰等情況，具體評(píng)價(jià)項(xiàng)目詳見(jiàn)附件二公司持續(xù) 合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)：第七條 營(yíng)業(yè)部發(fā)生本章規(guī)定的責(zé)任追究事項(xiàng)的，同樣適用本辦法。第三章責(zé)任追

3、究處理第八條因營(yíng)業(yè)部違規(guī)事項(xiàng)造成公司在年度分類監(jiān)管評(píng)價(jià)中扣分的，公司將 按情節(jié)嚴(yán)重程度、在分類監(jiān)管中的扣分情況采取以下處罰措施：1、分類監(jiān)管評(píng)價(jià)中扣0.1分的，對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人扣發(fā)5000元、合規(guī)監(jiān)察員扣 發(fā)2000元、直接責(zé)任人扣發(fā)1000元。并在公司內(nèi)通報(bào)批評(píng)；2、分類監(jiān)管評(píng)價(jià)中扣0.5分的，對(duì)營(yíng)業(yè)部責(zé)任人扣發(fā)10000元，并就地免職， 合規(guī)監(jiān)察員扣發(fā)3000元，直接責(zé)任人扣發(fā)2000元，同時(shí)在公司內(nèi)通報(bào)批評(píng)。3、分類監(jiān)管評(píng)價(jià)中扣0.5分以上的，在采取上述處罰措施的同時(shí)，將上報(bào)董 事會(huì)，董事會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)發(fā)生扣分事項(xiàng)的營(yíng)業(yè)部和相關(guān)人員進(jìn)行加倍處罰。第九條因總部各部門的違規(guī)事項(xiàng)造成公司在年度分

4、類監(jiān)管評(píng)價(jià)中扣分的， 公司將按情節(jié)嚴(yán)重程度、在分類監(jiān)管中的扣分情況采取以下處罰措施：1、分類監(jiān)管評(píng)價(jià)中扣0.1分的，對(duì)部門負(fù)責(zé)人扣發(fā)5000元，直接責(zé)任人扣發(fā) 1000元，并在公司內(nèi)通報(bào)批評(píng)；2、分類監(jiān)管評(píng)價(jià)中扣0.5分以上的（含0.5分），對(duì)部門負(fù)責(zé)人扣發(fā)10000元， 并就地免職，直接責(zé)任人扣發(fā)2000元，同時(shí)在公司內(nèi)通報(bào)批評(píng)。3、分類監(jiān)管評(píng)價(jià)中扣0.5分以上的，在采取上述處罰措施的同時(shí)，將上報(bào)董 事會(huì)，董事會(huì)視情節(jié)輕重對(duì)發(fā)生扣分事項(xiàng)的部門和相關(guān)人員進(jìn)行加倍處罰。第十條在分類監(jiān)管評(píng)價(jià)中發(fā)生扣分事項(xiàng)的部門、營(yíng)業(yè)部及相關(guān)人員，將 取消其在年終的評(píng)優(yōu)資格。o招金期貨有限公司分類監(jiān)管責(zé)任追究管理辦

5、法第四章附則第十三條 本辦法根據(jù)監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定隨時(shí)調(diào)整。第十四條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件一:公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)指標(biāo)序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1.客戶資 產(chǎn)保護(hù)1.01期貨保證金賬戶的管理、報(bào)備、披露符合相關(guān)規(guī)定每項(xiàng)扣0.5分1.02期貨保證金的存放、出入金符合相關(guān)規(guī)定1.03期貨保證金封閉管理有效運(yùn)行，不存在違反相關(guān)規(guī)定的情形1.04向監(jiān)控中心報(bào)送的數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，能夠按規(guī)定及時(shí)報(bào)送1.05開(kāi)戶環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定和投資者適當(dāng)性制度的要求1.06交易環(huán)節(jié)符合相關(guān)規(guī)定，能夠切實(shí)保障客戶的合法權(quán)益2.資本 充足2.01風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算符合規(guī)定每項(xiàng)扣0.5分2.02建立了風(fēng)險(xiǎn)

6、監(jiān)管指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控與補(bǔ)充機(jī)制，開(kāi)展重大業(yè)務(wù)前進(jìn)行敏感性測(cè)試2.03按照規(guī)定履行了定期報(bào)告與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)異常時(shí)的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)評(píng)價(jià)指標(biāo)序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)3.公司治理3.01期貨公司與控股股東或?qū)嶋H控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開(kāi)、獨(dú)立經(jīng)營(yíng)3.02董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職情況符合監(jiān)管要求，不存在提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)、 拒絕配合監(jiān)管、擅離職守等情況每項(xiàng)扣0.5分3.03公司及股東能夠按規(guī)定向監(jiān)管部門履行報(bào)告義務(wù)3.04公司股東及其關(guān)聯(lián)人未占用期貨公司資產(chǎn)，未損害公司及客戶的合法權(quán)益4.內(nèi)部 控制4.01公司和營(yíng)業(yè)部的人員、崗位、場(chǎng)地、設(shè)施等方面符合運(yùn)營(yíng)和監(jiān)管要求每項(xiàng)扣0.5

7、分4.02公司內(nèi)部控制架構(gòu)健全，設(shè)置了必要的業(yè)務(wù)和職能管理部門，符合不相容職務(wù)分離原則4.03公司內(nèi)部管理制度完善，財(cái)務(wù)、交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)有效運(yùn)轉(zhuǎn)并符合監(jiān)管要求4.04公司建立了重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理制度并有效執(zhí)行4.05公司建立了明確、合理的授權(quán)分責(zé)制度并有效執(zhí)行4.06公司建立了嚴(yán)格的內(nèi)部稽核監(jiān)督和責(zé)任追究制度并有效執(zhí)行4.07公司自有資金管理有效，資金用途和劃撥程序符合監(jiān)管要求評(píng)價(jià)指標(biāo)序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)4.08營(yíng)業(yè)部“四統(tǒng)一”管理有效執(zhí)行5.信息系 統(tǒng)安全5.01信息技術(shù)管理制度完善并有效執(zhí)行每項(xiàng)扣0.5分5.02信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行5.03應(yīng)急處理機(jī)制

8、健全有效5.04按規(guī)定及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送信息系統(tǒng)情況6.信息 公示6.01信息披露制度健全且有效執(zhí)行每項(xiàng)扣0.5分6.02公開(kāi)披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏6.03公開(kāi)披露的信息能夠按規(guī)定及時(shí)披露6.04信息披露工作由專人負(fù)責(zé)、職責(zé)明確，公開(kāi)信息填報(bào)工作符合監(jiān)管要求二件二：公司持續(xù)合規(guī)狀況評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)指標(biāo)序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1.違規(guī)行為1.01風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警每次扣0.5分1.02風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)未達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)每次扣1分1.03因公司自身原因?qū)е缕谪洷ＷC金監(jiān)控中心發(fā)生重大預(yù)警每次扣0.5分1.04因公司自身原因?qū)е缕谪洷ＷC金監(jiān)控中心發(fā)生一般預(yù)警每次扣0.25分，

9、最高扣3分1.05違規(guī)使用自有資金每次扣2分1.06允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行開(kāi)倉(cāng)交易每次扣2分1.07錯(cuò)單和穿倉(cāng)損失金額超過(guò)當(dāng)期提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金額10%扣2分1.08審計(jì)報(bào)告及審閱報(bào)告被出具非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)或?qū)忛喴庖?jiàn)每次扣3分1.09任用不具有期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)每人次扣0.1 分，最高扣2分1.10未經(jīng)許可設(shè)立、變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所每次扣10分1.11未按規(guī)定使用分類評(píng)價(jià)結(jié)果每次扣1分評(píng)價(jià)指標(biāo)序號(hào)評(píng)價(jià)項(xiàng)目評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)1.12開(kāi)展期貨投資咨詢等創(chuàng)新業(yè)務(wù)不符合有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則每次扣0.5分2.紀(jì)律處分2.01被中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者期貨交易所紀(jì)律處分每次扣0.25-2 分3.監(jiān)管措施3.01被下達(dá)責(zé)令整改通知書(shū)，或者董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任 被監(jiān)管談話每次扣2分3.02被采取期貨交易管理?xiàng)l例第五十九條第二款第（二）至（七）項(xiàng)監(jiān)管措施每次扣3分4.行政處罰4.01董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因?qū)具`法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任被警告或者罰款每次扣3分4.02董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員被暫停