法律風險管理概況綜合調(diào)查問卷

1、廣東凱順律師事務所法律顧問單位法律風險管理概況綜合調(diào)查問卷填寫說明：1、本問卷旨在幫助了解公司法律風險管理或法律事務內(nèi)部控制現(xiàn)狀，為顧問律師 進行法律服務提供客觀的數(shù)據(jù)支持。請務必認真、客觀填寫問卷，按要求回答所有問 題，并加蓋公章后提交我所。2、請在單下劃線處填寫所選選項前面的字母，或者在所選選項處打勾。有的題目 為單選，有的題目為多選；請在雙下劃線處根據(jù)實際情況填寫信息或數(shù)據(jù)。3、若對本問卷有其他意見或建議，請?zhí)顚懹趩柧斫Y尾處。一、公司基本情況（一）概況1、成立時間：年 月，住所： （省、自治區(qū)、直轄市）。2、所有制類型：。A民營企業(yè) B 集體企業(yè) C 國有企業(yè) D 中外合資企業(yè) E 中外

2、合作企業(yè) F 外商獨資企業(yè) G. 混合所有企業(yè)（指不同所有者共同設立的企業(yè)，不含中外合資 企業(yè)、中外合作企業(yè)）3、組織形式 :。A有限責任公司 B 一人有限公司（法人獨資） C 一人有限公司（自然人 獨資） D 國有獨資有限公司 E. 股份有限公司 F. 合伙制企業(yè) G. 個人獨資企業(yè) H. 國有非公司制企業(yè) I. 集體非公司制企業(yè)4、注冊資本：萬元（其中：貨幣資本 萬元；非貨幣資本萬元。非貨幣資本中：商標 萬元，專利 萬元，版權 萬元， 非專利技術萬元， 土地使用權萬元，實物 萬元，其它萬元）。如注冊資本分期繳付，現(xiàn)已繳付 萬元，其余注冊資本繳付期 限為 。5、股本結構：股東（合伙人、出資人

3、）人數(shù)：；前三位大股東（合伙人、出資人）所占的股比 （ 合伙份額、出資份額 ）：第一位；第二位 ；第三位；高級管理人員持股比例： 。6、職工數(shù)：人（其中大專（含）以上學歷 人）；職工股東數(shù)：人。7、資產(chǎn)總額：萬元；年銷售收入 萬元8、所在行業(yè)：（跨行業(yè)經(jīng)營的，可選 2-3 個主要行業(yè)）A. 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) B. 采掘業(yè) C. 制造業(yè) D. 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè) E. 建筑業(yè) F. 地質(zhì)勘探業(yè)、水利管理業(yè) G.交通運輸、倉儲及郵電通信業(yè) H. 批發(fā)和零售貿(mào) 易、餐飲 I. 金融、保險業(yè) J. 房地產(chǎn)業(yè) K. 社會服務業(yè) L. 衛(wèi)生、體育和社會福利業(yè) M. 教育、文化藝術及廣播電影電視業(yè)

4、 N. 科學研究和綜合技術服務業(yè) O. 其他行業(yè)9、子公司個，住所地分別為 ；分公司個，住所地分別為 。（二）政府扶持情況10、公司已使用過的融資方式有：；目前計劃通過何種方式籌資？ 。A. 政府資助 B. 銀行貸款 C. 公司間拆借 D. 民間借貸 E. 股權融資（引入新的 投資者，增加注冊資本） F. 風險投資 G. 境內(nèi)發(fā)行股票上市 H. 境外發(fā)行股票上市 I. 發(fā)行公司債券11 、是否獲得過國家有關發(fā)展專項資金扶持？ 。A.獲得國家資金扶持 B. 獲得省級資金扶持 C. 獲得市級資金扶持 D. 獲得縣級資 金扶持 E. 沒有獲得過資金扶持12、如獲得過國家有關發(fā)展專項資金扶持，獲得資金

5、扶持的方式和金額：A. 無償資助萬元 B. 貸款貼息 萬元13、是否被認定為公司技術中心？（可多選），獲得獎勵金額。A. 被認定為國家級公司技術中心 B. 被認定為省級公司技術中心 C. 被認定為市級 公司技術中心 D. 被認定為縣（區(qū)）級公司技術中心 E. 沒有被認定為公司技術中心14、是否享受過稅收減免優(yōu)惠？減免額？A. 是，共減免萬元 B. 否15、在以下哪些方面得到過政府指導和幫助？。A. 創(chuàng)業(yè)扶持 B. 市場開拓 C. 政府采購 D. 技術創(chuàng)新 E. 其他 。16、在以下哪些方面得到過各級公司協(xié)會、行業(yè)協(xié)會、中小公司協(xié)會或類似社團 提供的服務 。A投融資 B. 財稅咨詢代理 C. 法

6、律事務咨詢代理 D. 管理咨詢培訓 E. 市場營銷咨 詢培訓 F. 引進人才 G. 引進技術 H. 其它 。17、在以下哪些方面得到過社會專業(yè)服務機構提供的服務A投融資 B. 財稅咨詢代理 C. 法律事務咨詢代理 D. 管理咨詢培訓 E. 市場營銷咨 詢培訓 F. 引進人才 G. 引進技術 H. 其它 。（三）知識產(chǎn)權情況18、共持有中國注冊商標枚， 件，（其中已申請國際注冊 枚，件，注冊的國家和地區(qū)達 個）；公司持有非注冊商標枚。19、商標（品牌）已獲得以下哪些認定？：A中國馳名商標 B. 中國名牌 C. 國家免檢 D. 中國出口名牌 E. 省著名商 標 F. 省名牌 G. 省免檢 H. 市

7、著名商標 I. 未獲以上認定20、已授權專利 項（其中發(fā)明項，實用新型項，外觀 項）。21、已申請未授權專利項（其中發(fā)明 項，實用新型 項，外觀 項）22、擁有著作權的作品（產(chǎn)品）件（其中已登記的 件，未登記的件）。四）依法經(jīng)營及資信情況23、是否取得了所從事生產(chǎn)經(jīng)營活動需要的行政許可、認證認可、資質(zhì)等級？A. 全部取得 B. 部分取得 C. 沒有取得24、過去五年中，是否受到過工商、稅務、財政、海關、環(huán)保、質(zhì)檢、計量、價 格、勞動監(jiān)察、安監(jiān)、衛(wèi)生、土地管理等部門的行政處罰？處罰次數(shù)？ 。A是，受到次處罰 B. 否25、職工（不含勞務派遣用工）總人數(shù)的簽訂了勞動合同， 按規(guī)定參加社會保險；勞務

8、派遣用工總人數(shù)： 人。26、是否按照國家規(guī)定的標準發(fā)放職工加班費？。A. 是 B. 否27、公司是否建立了工會組織？。 A. 是 B. 否28、（建立了工會組織的選此題）是否按規(guī)定撥付工會經(jīng)費？。 A. 足額撥付B. 部分撥付 C. 沒有撥付29、是否存在逾期未收回的債權。 A. 是，余額 萬元，其中逾期二年以上的萬元 : B. 否30、是否存在逾期未履行的債務。 A. 是，余額 萬元，其中逾期二年以上的萬元 : B. 否二、公司法律事務機構（人員）設置情況31、法律事務機構設立及法律事務人員配備情況：。A設有法律事務機構，設立于年，目前共配備專職法律事務人員人 B 未設法律事務機構， 但配備

9、有專職法律事務人員 人 C. 未設法律事 務機構，也未配備專職法律事務人員，由其他工作人員兼辦法律事務32、若公司有專職法務人員，請回答：（1）公司專職法務人員的職業(yè)資格：公司律師人，法律職業(yè)資格 人，公司法律顧問資格 人，沒有職業(yè)資格 人；（2）公司專職法務人員的學歷背景： A. 法律?？迫?B 法律本科人C法律碩士人 D. 法律博士 人 E 非法律專業(yè)本科（含）以上人 F非法律專業(yè)本科以下 人（3）專職法務人員的工資待遇： A相當于高層管理人員人 B 相當于中層管理人員人 C相當于基層管理人員人 D 相當于普通員工 人（4）是否有定期安排專職法務人員培訓？。 A. 是 B. 否33、若公司

10、沒有專職法務人員，請回答：（1）兼辦法律事務的人員一般是：。A業(yè)務人員 B. 行政人員 C. 財務人員 D. 高級管理人員 E. 不固定，零時指定 F.其他（2）兼辦法律事務的工作人員的學歷背景 : 。A法律?？疲ê┮陨?B. 非法律專業(yè)?？疲ê┮陨?，具備一定的法律知識 C. 非法律專業(yè)?？疲ê┮陨?，法律知識有限 D. 非法律專業(yè)專科以下，法律知識有限 E. 非法律專業(yè)?？埔韵拢芍R非常有限34、是否聘有常年法律顧問？A. 是，累計 任， 年，顧問費每年元; B. 否35、（聘有常年法律顧問的選此題） 聘請的常年法律顧問是。A. 專職律師 B.兼職律師 C. 離退休司法人員（公、檢、

11、法、司等） D. 法學教學科研人員 E. 其他。36、按近三年平均值計算，每年在法律事務上的投入為。A.1 萬元以下 B.1-5 萬元 C.5-10 萬元 D.10 萬元以上37、按近三年平均值計算，每年在法律事務上的事后補救性投入（如律師代理費、 訴訟費、仲裁費等）占總投入的比例為。A.10%以下 B.10%-50% C.50%-80% D.80% 以上三、法律事務管理情況一）公司治理層面38、公司章程、合伙協(xié)議、合資合作合同、股權轉(zhuǎn)讓等法律文件如何起草完成？A套用工商管理部門、外資管理部門提供的范本，除名稱、地址、數(shù)字等作修改 外，其它條款基本未作修改補充 B. 套用其它公司版本，除名稱、

12、地址、數(shù)字等作修 改外，其它條款基本未作修改補充 C. 委托律師等法律專業(yè)人士根據(jù)法律法規(guī)，結合 本公司具體情況起草完成 D. 其它 。39、設董事會的公司請回答：（1）公司每年召開股東 （大）會次，召開董事會 次，召開監(jiān)事會 次（2）是否有完整的股東會、董事會、監(jiān)事會記錄并存檔備查？。A. 是 B. 否（3）是否設有獨立董事或外部董事？。A.是, 設名; B. 否（4）是否建立了保障股東查閱股東會決議、 董事會決議、 監(jiān)事會決議、 財務報告、 會計賬簿的具體制度？。A. 是 B. 否 TOC o 1-5 h z （5）如果建立了上述制度，這些制度是否告知了股東？。A. 是 B. 否（6）本屆

13、董事會是否修改過上屆董事會制定批準的規(guī)章制度？。A. 是 B. 否（ 7）是否有保障員工有直接與董事會成員溝通的制度？。A. 是 B. 否（ 8）監(jiān)事會是否發(fā)動過罷免董事或其他高級管理人員的動議？。A. 是 B. 否（9）是否有監(jiān)事會獨立的工作經(jīng)費預算？。A. 是 B. 否40、公司重大決策如何作出？。A. 由股東會或董事會按照章程規(guī)定的議事規(guī)則作出B. 由實際控制公司的大股東作出 C. 其他 。41、公司重大決策是否有法律專業(yè)人士提供咨詢意見？A. 是 B. 有時有 C. 否42、股東（合伙人、出資人）之間、高級管理人員之間、股東與管理層之間是否 存在較多的親屬關系？。A. 是 B. 否43

14、、控制公司的大股東（合伙人、出資人）是否允許小股東（合伙人、出資人） 查賬？ 。 A.是 B. 否44、是否設有內(nèi)部審計部門？。 A. 是 B. 否45、（設有內(nèi)部審計部門或人員的選此題）內(nèi)部審計部門履行職責的形式為 ，每年定期審計 次。46、（設有內(nèi)部法律事務機構或人員的選此題）內(nèi)部法律事務機構或人員是否 參加審計工作小組或提供其他支持性服務？。 A. 是 B. 否（二）合同管理47、重要商務談判活動是否有法律專業(yè)人員參加？。A.常年法律顧問或?qū)ｍ椃深檰枀⒓?B. 公司專職法務人員參加 C. 公司兼職法務 人員參加 D. 沒有法律專業(yè)人員參加 E. 法律專業(yè)人員有時參加，有時不參加48、公

15、司經(jīng)營中簽訂的合同、協(xié)議等法律文件及公司管理規(guī)章制度是否由法律專 業(yè)人士起草審查？ 。A. 常年法律顧問或?qū)ｍ椃深檰柶鸩輰彶锽. 公司專職法務人員起草審查 C.由兼辦法務的業(yè)務人員或管理人員自行起草或參照其它公司版本起草，未經(jīng)法律專業(yè) 人員審查 D. 有時由法律專業(yè)人士起草審查，有時沒有49、代表公司簽署合同時是否出具法定代表人證明或授權委托書，并要求對方出 具法定代表人證明或授權委托書。A. 是 B. 否 C. 有時50、合同、協(xié)議、談判紀要、委托書、商務往來文書函電是否有專人負責保管和 存檔？。 A是 B. 否51、公司印章的保管、使用、交接，有無嚴格的登記管理制度？A 有嚴格的制度并執(zhí)

16、行 B 有制度但不健全，或不完全按規(guī)定執(zhí)行 C 沒有制度，聽 主要負責人指示 TOC o 1-5 h z 52、公司營業(yè)執(zhí)照、公章由誰保管？。A. 主要負責人本人 B. 公司中主要負責人的家屬或親友 C. 主要負責人指定的其 他工作人員 D. 公司章程規(guī)定或董事會決定的保管人 E. 其他53、是否有合同管理制度？。A. 是 B. 否54、是否建立了合同銷售、法律、財務、審計等部門會簽制度？。A. 是 B. 否55、是否有合同管理專職部門或人員？。 A. 是 B. 否（三）訴訟、仲裁情況56、過去五年是否發(fā)生過民商事訴訟、仲裁？。A發(fā)生過 B 沒有發(fā)生過57、發(fā)生過民商事訴訟、仲裁的公司，請?zhí)顚?/p>

17、下表（單位：萬元）：案由標的額結案、執(zhí)行情況（打）訴訟費A未審結 B 未生效 C已全部執(zhí)行 D已部分執(zhí)行 E 未執(zhí)行A未審結 B 未生效 C已全部執(zhí)行 D已部分執(zhí)行 E 未執(zhí)行A未審結 B 未生效 C已全部執(zhí)行 D已部分執(zhí)行 E 未執(zhí)行A未審結 B 未生效 C已全部執(zhí)行 D已部分執(zhí)行 E 未執(zhí)行A未審結 B 未生效 C已全部執(zhí)行 D已部分執(zhí)行 E 未執(zhí)行58、是否提起過行政訴訟？。A是 B. 否；裁判結果如何？ A. 勝訴 B.部分勝訴 C. 敗訴 D. 撤訴59、公司是否曾經(jīng)成為刑事案件的受害人？。A. 是 B. 否；案由；是否破案？ A. 是 B. 否；共造成損失 萬元，其中無法挽回的損

18、失達 萬元60、是否曾經(jīng)由于重大疑難法律糾紛而使公司經(jīng)營陷入困境？。A. 是 B. 否（四）公共關系61、是否遭遇司法機關及行政執(zhí)法機關非法查封、扣押、凍結、沒收公司財產(chǎn)， 或非法侵占、毀損、強制無償使用公司財產(chǎn)？ 。A. 是 B. 否62、是否遭遇公共權力部門違法違規(guī)收費、罰款？。 A. 是 B. 否63、是否遭遇公共權力部門或者有關協(xié)會組織強制或變相強制公司提供贊助、攤 派財物或勞務、報銷、吃喝、旅游等？ 。A. 頻繁 B. 比較頻繁 C. 有時 D. 偶爾 E. 沒有64、是否遭遇公共權力部門或者有關協(xié)會組織強制或變相強制公司出資參加評比、 達標、表彰、培訓、廣告、出書等？ 。A. 頻繁

19、 B. 比較頻繁 C. 有時 D. 偶爾 E. 沒有65、公司共參加各類社團 個（國家級 個, 省級 個,市級 個,縣級 個），其中自愿加入的 個，強制或變相強制參加的 個。公司每年共繳納各 種會費 元。66、是否遭遇公共權力部門或其工作人員強制或變相強制公司接受指定產(chǎn)品和服 務（如指定或變相指定供應商、經(jīng)銷商、存款銀行、會計師事務所等中介服務機構等） 。 A. 是 B. 否67、是否遭遇國家機關領導及工作人員違背公司自愿要求公司為他人提供擔保？。 A. 是 B. 否68、是否遭遇國家機關領導及工作人員違背公司自愿要求安排就業(yè)人員？。 A. 是 B. 否69、在特許經(jīng)營、政府工程招投標、政府采

20、購中是否受到歧視或不公正對待？。 A. 是 B. 否70、產(chǎn)品是否出口？A. 是 B. 否; 是否遭遇國外反傾銷、反補貼、保障措施調(diào)查？ A. 是 B. 否; 如何應對？ A. 公司自費聘請律師等專業(yè)人員積極應 對，累計支出 萬元 B . 政府給予資金資助和專業(yè)指導，政府累計資助 萬元 C . 因缺乏資金和專業(yè)人才而放棄應訴71、公司主本人及家屬的人身、 名譽和家庭財產(chǎn)等合法權益是否遭遇過不法侵害？A. 是 B. 否 ; 若有，對公司的影響如何？ A. 公司陷于癱瘓 B. 造成一定 經(jīng)濟損失 C. 影響不大 D. 沒有影響 ;72、如何對待公共權力部門及其工作人員侵犯公司合法權益的行為？。A.

21、 向有關主管部門、上級機關反映、舉報、控告 B. 用法律手段維護自身合法權 益 C. 怕得罪有關部門和人員對公司不利， 能忍則忍， 息事寧人 D.其他73、對逾期難以收回的債務，你認為最有效的追索債務手段是：。A. 以上門、函電等方式催討 B. 通過債務人的熟人、親友、上級等督促 C. 威脅 或施加暴力 D. 委托討債公司 E. 通過黑社會性質(zhì)組織 F. 委托律師訴訟74、對政府部門辦事效率、服務態(tài)度的滿意程度 : 。A. 很滿意 B. 基本滿意 C. 不太滿意 D. 很不滿意。75、請對司法公正作評價：。A.公正 B . 基本公正 C. 不夠公正 D. 嚴重不公76、請對司法效率作評價：。A

22、. 高效 B. 效率較高 C. 效率較低 D. 效率太低77、對黨政部門、司法機關廉政建設滿意程度 : 。A. 很滿意 B. 基本滿意 C. 不太滿意 D. 很不滿意。（五）知識產(chǎn)權管理78、是否與包括董事長、副董事長、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、部門經(jīng)理 在內(nèi)的相關工作人員簽訂商業(yè)秘密保護協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議？ 。A. 是 B. 否79、簽訂商業(yè)秘密保護協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議的公司，請回答：（1）商業(yè)秘密保護協(xié)議和競業(yè)限制協(xié)議是否有專業(yè)律師根據(jù)貴公司的業(yè)務特性進 行策劃與審查？ 。 A. 是 B. 否（2）商業(yè)秘密的權屬。A. 完全自有 B. 大部分自有 C. 小部分自有，大部分是被許可 D.

23、基本上是被許可（3）是否有專門進行商業(yè)秘密管理的機構或人員？。A. 是 B. 否（4）是否有商業(yè)秘密管理的相關制度或流程規(guī)定？。 A. 是 B. 否（5）是否有商業(yè)秘密檔案管理制度？。 A.是 B. 否80、持有專利的公司，請回答：（1）專利的權屬。A. 完全自有 B. 大部分自有 C.小部分自有，大部分是被許可 D. 基本上是被許可（2）是否有專門進行專利管理的機構或人員？。A. 是 B. 否（3）是否有專利管理的相關制度或流程規(guī)定？。A. 是 B. 否（4）是否有專利檔案管理制度？。 A. 是 B. 否（5）是否制定了專利資產(chǎn)定期進行評估或者清查的管理制度？。A. 是 B. 否81、持有商

24、標的公司，請回答：（1）商標權屬。A.完全自有 B. 大部分自有 C. 小部分自有， 大部分是被許可 D. 基本上是被許（2）是否有專門進行商標管理的機構或人員？。A. 是 B. 否（3）是否有商標管理的相關制度或流程規(guī)定？。A. 是 B. 否（4）是否有商標檔案管理制度？。 A. 是 B. 否（5）是否制定了商標資產(chǎn)定期進行評估或者清查的管理制度？ 。A. 是 B. 否82、是否注冊了網(wǎng)絡域名？ 。A. 是，域名為。B. 否83、是否注冊了短信網(wǎng)址？。A. 是，網(wǎng)址為。 B. 否84、是否本就公司所有的知識產(chǎn)權（包括商標專用權、著作權及與著作權有關的 權力、專利權等）向海關申請了知識產(chǎn)權保護

25、？。 A. 是 B. 否85、（接受 OEM訂單進行來樣生產(chǎn)的選此題）公司接受 OEM訂單進行來樣生產(chǎn)， 是否會主動審查客戶所委托生產(chǎn)產(chǎn)品的商標、專利等知識產(chǎn)權權屬資料？。A. 是B. 否86、（委托其他公司加工產(chǎn)品或提供其他配套服務的選此題）公司委托其他公司 加工產(chǎn)品或提供其他配套服務，是否會與接受委托的公司簽署關于知識產(chǎn)權保護的相 關協(xié)議？ 。 A. 是 B. 否（六）對外投資與擔保87、進行過對外投資的公司，請回答：（1）在對外投資過程中是否遭遇過經(jīng)濟損失或商譽損失？。A. 是 B. 否（2）公司對外投資時，是否會進行相應的法律盡職調(diào)查？。A. 是 B. 否（3）公司認為對外投資的法律盡

26、職調(diào)查應當包括下列哪些內(nèi)容？。（可多選）A. 與目標公司相關的法律、政策性規(guī)定； B. 目標公司的法律治理結構； C.目標公司的所持有的業(yè)務經(jīng)營資格許可文件，重大財產(chǎn)如土地、設備、知識產(chǎn)權的權屬資料； D.目標公司工商登記材料； E.目標公司的債權、債務、對外擔保情況； F. 目標公司的納 稅情況； G.目標公司的高級管理人員和技術人員合同簽訂情況；H.目標公司的人力資源管理情況； I. 其他（4）公司對外投資行為是否按照章程的規(guī)定，由董事會或股東會進行了表決？。A. 是 B. 否88、是否為股東提供過擔保？。 A. 是 B. 否89、是否為股東投資的其他公司提供過擔保？。A. 是 B. 否9

27、0、存在實際控制人的公司，請回答：（ 1）是否為實際控制人提供過擔保？。 A. 是 B. 否（2）是否為實際控制人投資的其他公司提供過擔保？。 A. 是 B. 否91、是否為上述個人或公司以外的公司提供過擔保？。A. 是 B. 否 TOC o 1-5 h z 92、公司為同一公司累計提供的擔保額相當于本公司總資產(chǎn)的。A.不足 20% B.20%-40% C.40%以上 D.其他。93、公司對外擔保的單筆最大擔保額相當于本公司總資產(chǎn)的。A.不足 5% B.5%-10% C.10%-20% D.20%以上 E.其他。94、公司對外提供擔保的全部擔保額相當于本公司總資產(chǎn)的。A. 不足 20% B.2

28、0%-40% C.40%-60% D.60%-80% E.80%-100% F.100%以上 G. 其他 。95、（資產(chǎn)設定抵押的選此題）公司已設定抵押的財產(chǎn)占總資產(chǎn)的% 。四、法律風險管理能力測試96、公司在制定公司目標、發(fā)展戰(zhàn)略時是否考慮過在目標實現(xiàn)過程可能遇到的法律風險因素？ 。 A. 是 B. 否97、公司對法律風險管理體系建設的期望目標是。A使法律事務管理更加規(guī)范B. 及早發(fā)現(xiàn)風險、漏洞所在，以采取補救措施 C. 有效避免潛在糾紛或在可能涉及的糾紛中把握主動D. 其他。98、公司對帶來何種損失的法律風險才會引起注意？。（可多選）A、涉及公司名譽的 B 、可能造成公司重大經(jīng)濟損失的 C、可能影響公司發(fā)展戰(zhàn)略 的 D 、一般都會及時處理99、公司法律事務管理是否存在規(guī)范的工作流程？。A 是，主要涉及的法律事務包括 。 B.否1