閱卷審查方法

1、閱卷審查的基本方法閱卷就是對(duì)案件卷宗進(jìn)行閱讀、審查。它是案件審核工作的切入 點(diǎn)，也是案件審核活動(dòng)的第一步。閱卷工作不僅僅是通過(guò)審查卷宗材 料熟悉案情，對(duì)案件提出處理意見(jiàn)，供領(lǐng)導(dǎo)審批案件時(shí)參考，更重要 的是對(duì)辦案活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，從中發(fā)現(xiàn)所辦案件在事實(shí)、證據(jù)和程 序中存在的問(wèn)題，并及時(shí)糾正，進(jìn)而達(dá)到查清事實(shí)、完善證據(jù)、補(bǔ)足 程序，提高辦案質(zhì)量的目的。一、閱卷的基本內(nèi)容閱卷審查包括實(shí)體性審查和程序性審查兩個(gè)組成部分，這兩種審 查工作應(yīng)當(dāng)同時(shí)進(jìn)行、交叉進(jìn)行。比如審查證人證言的同時(shí)，要審查 獲取證人證言的程序是否合法。審查對(duì)犯罪嫌疑人采取的強(qiáng)制措施是 否適當(dāng)時(shí)，要通過(guò)實(shí)體性審查得以實(shí)現(xiàn)。無(wú)論采取什么方

2、式閱卷，都 應(yīng)當(dāng)針對(duì)具體案件，重點(diǎn)審查幾個(gè)問(wèn)題：(1)案件的來(lái)源是否清楚？(2)辦案單位是否有管轄權(quán)，是否超過(guò)訴訟時(shí)效？(3)犯罪嫌疑人的身份是否查清？有無(wú)特殊身份？是否具備刑事責(zé)任能力？身體健康狀況如何？(4)案件的事實(shí)是否清楚？用以證明案件事實(shí)的證據(jù)是否確實(shí)、充 分？(5)犯罪嫌疑人是否具有法定從輕或者從重處理的情節(jié)？(6)涉案人員在案件中的責(zé)任是否分清楚？是否遺漏同案犯?(7)涉案其他犯罪嫌疑人是否歸案？(8)是否需要補(bǔ)充工作，補(bǔ)充工作的內(nèi)容是什么？(9)對(duì)犯罪嫌疑人適用的強(qiáng)制措施是否適當(dāng)？(10)收集證據(jù)的方法和程序是否符合法律規(guī)定，是否存在非法證據(jù)？(11)法律手續(xù)是否完備？(12)

3、辦案單位對(duì)本案的定性是否準(zhǔn)確？提出的處理意見(jiàn)是否正確、 合法？閱卷的方法因案而異，一般按照法律手續(xù)、口供材料、證據(jù)材料、 其他材料的順序依次進(jìn)行，先通閱全卷，再重點(diǎn)審核。無(wú)論采取哪種 閱卷方法，都要針對(duì)某一具體犯罪事實(shí)確定審查重點(diǎn)， 選擇閱卷的切 入點(diǎn)，然后審閱相關(guān)證據(jù)材料，運(yùn)用證據(jù)來(lái)認(rèn)定案件事實(shí)。在審卷當(dāng) 中發(fā)現(xiàn)程序違法或者證據(jù)不足以及辦案中的問(wèn)題等，要區(qū)分不同情 況，分別予以糾正或者提出解決問(wèn)題的方式或建議， 及時(shí)退回辦案單 位進(jìn)行補(bǔ)充工作。對(duì)于符合處理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)提出審核處理意見(jiàn)，向 領(lǐng)導(dǎo)報(bào)批。二、閱卷的基本方法閱卷的基本規(guī)律是先通讀全卷，再帶著問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)對(duì)照審查。 采取邊閱邊問(wèn)的閱卷

4、方法，可以有效利用時(shí)間，不必在閱卷之后再單 獨(dú)花時(shí)間整理下一步工作提綱，可以促使閱卷人集中精力，提高工作 效率。閱卷是一個(gè)審查卷宗的過(guò)程，思考問(wèn)題的過(guò)程。在通讀全卷的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)一邊審卷一邊制作閱卷筆錄，圍繞著案件事實(shí)是否清楚、證 據(jù)是否確實(shí)充分，能否確認(rèn)犯罪嫌疑人、犯罪行為輕重以及犯罪嫌疑 人是否具備刑事責(zé)任能力等初步提出問(wèn)題， 并在閱卷中記載，以便在 繼續(xù)閱卷中尋找答案。通過(guò)閱讀全卷，法制承辦人對(duì)整個(gè)案件收集證據(jù)的情況有個(gè)感性 認(rèn)識(shí)，就應(yīng)當(dāng)將閱卷中提出的問(wèn)題加以整理，看是否已經(jīng)找到答案。 有的問(wèn)題，在閱卷開(kāi)始時(shí)提出，閱到后來(lái)即可找到答案；有的問(wèn)題則 是僅憑閱卷無(wú)法解決，這就是我們下一步應(yīng)該向

5、犯罪嫌疑人、 證人認(rèn) 真問(wèn)清的問(wèn)題，也是我們需進(jìn)一步收集證據(jù)加以證明的關(guān)鍵。 下一步 就是帶著問(wèn)題有重點(diǎn)的進(jìn)行審卷，針對(duì)每一件具體案件進(jìn)行對(duì)照審 查，分析現(xiàn)有證據(jù)材料能否確認(rèn)犯罪嫌疑人，是否符合相應(yīng)證明要求， 并且要在審卷當(dāng)中繼續(xù)提出問(wèn)題、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、解決問(wèn)題。（一）先供后證閱卷法口供是違法犯罪嫌疑人就自己所犯罪行的供述，真實(shí)的口供最能 直接反映犯罪事實(shí)，屬于直接證據(jù)，證明力較強(qiáng)。先供后證，就是將 違法犯罪嫌疑人的供述與辯解作為閱卷的切入點(diǎn)， 首先審閱犯罪嫌疑 人的供述與辯解，了解案件全過(guò)程，了解犯罪嫌疑人的主觀情況及認(rèn) 罪態(tài)度，包括了解其無(wú)罪辯解的觀點(diǎn)和理由，再審閱其他證據(jù)材料， 進(jìn)行對(duì)比審閱

6、。對(duì)于犯罪嫌疑人認(rèn)罪態(tài)度較好的案件， 這是最常用的 方法。.適用于案情比較簡(jiǎn)單，犯罪嫌疑人又認(rèn)罪的案件對(duì)于案情比較簡(jiǎn)單，犯罪嫌疑人又認(rèn)罪的案件，可以從審閱犯罪3嫌疑人的口供開(kāi)始，了解案件基本事實(shí)，然后審閱卷中所提供的其他 證據(jù)材料，分析這些證據(jù)與犯罪嫌疑人的供述是否吻合， 犯罪嫌疑人 所涉嫌的犯罪構(gòu)成的四個(gè)方面能否成立。如果符合要求，則可以定案， 否則就要退回辦案單位補(bǔ)充工作。 對(duì)于共同犯罪案件，閱卷可以從主 犯的口供材料開(kāi)始，以主犯的口供為主線，再根據(jù)其他同案犯口供提 供的情況，對(duì)照閱讀證據(jù)材料，分析有關(guān)犯罪的四個(gè)構(gòu)成要件能否成 立，才能做到條理清楚，脈絡(luò)清晰。.適用于犯罪嫌疑人供認(rèn)的多次作

7、案、流竄作案案件對(duì)于多次作案、流竄作案的案件，如果犯罪嫌疑人能夠供認(rèn)自己 的罪行閱卷，仍可以采取先供后證的方法，按照犯罪嫌疑人的系統(tǒng)口 供對(duì)其整體作案情況進(jìn)行初步梳理，以案件發(fā)生的時(shí)間為序，列明犯 罪嫌疑人每次作案的情況，制作閱卷筆錄。其中每起案件都要列出發(fā) 生的時(shí)、地、人、情、果，空出收集證據(jù)情況項(xiàng)目，然后再審閱其他 證據(jù)材料，在列表的相應(yīng)部分列出所收集證據(jù)的種類、 證明的內(nèi)容及 證明力的大小，使本案組建證據(jù)體系的情況一目了然。 如果犯罪嫌疑 人記不清犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、方式等一些細(xì)節(jié)，閱卷者可以隨時(shí)對(duì)照有 關(guān)的證據(jù)進(jìn)行審閱，要注意審查犯罪嫌疑人所交代的犯罪事實(shí)與案卷 中其他證據(jù)所認(rèn)定的事實(shí)是否

8、一致， 避免出現(xiàn)張冠李戴問(wèn)題。對(duì)于多 次盜竊、多次搶劫等作案手段相同的案件，如果犯罪嫌疑人因?yàn)樽靼?次數(shù)過(guò)多，無(wú)法說(shuō)清作案的具體次數(shù)和每次作案的具體情況，只能說(shuō)清大概作案多少次，在哪些區(qū)域內(nèi)作案和獲利情況，無(wú)法將犯罪嫌疑 人的供述與其它證據(jù)材料進(jìn)行一一對(duì)照審查的， 法制承辦人可以先對(duì)4 犯罪嫌疑人總的犯罪事實(shí)有個(gè)概括了解，然后對(duì)其他證據(jù)材料進(jìn)行重 點(diǎn)審閱。.適用于犯罪嫌疑人為自己辯解的案件對(duì)于犯罪嫌疑人對(duì)自己作無(wú)罪或者罪輕辯解的案件，也可以采取 先供后證的方法，先審查其辯解，分析其辯解是否具有合理性，能否 提出新的事實(shí)和依據(jù)，然后根據(jù)其辯解對(duì)照審查其它證據(jù)， 進(jìn)而印證 其辯解的可信程度。對(duì)于犯

9、罪嫌疑人辯解自己沒(méi)有作案時(shí)間或者沒(méi)有 接觸犯罪現(xiàn)場(chǎng)條件，而且提出相應(yīng)證據(jù)的案件，法制承辦人更要認(rèn)真 審查辦案人員是否對(duì)犯罪嫌疑人提出的證據(jù)進(jìn)行復(fù)核， 并針對(duì)新獲取 證據(jù)的情況進(jìn)行證據(jù)分析。對(duì)于犯罪嫌疑人曾經(jīng)作過(guò)有罪供述后來(lái)又 翻供的案件，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)審閱犯罪嫌疑人的供述與辯解， 對(duì)其前后供述 進(jìn)行對(duì)照審查，反復(fù)閱讀，判斷其翻供理由能否自圓其說(shuō)。由于口供具有不穩(wěn)定性，在審查卷宗材料時(shí)，即使犯罪嫌疑人能 夠供認(rèn)自己有罪，法制承辦人也要考慮，一旦犯罪嫌疑人推翻原供述， 能否依靠其他證據(jù)材料定案，不能過(guò)重看待口供的證明價(jià)值。在審卷 方法上，即使犯罪嫌疑人的口供一直比較穩(wěn)定， 也應(yīng)當(dāng)按照犯罪嫌疑 人沒(méi)有交待

10、犯罪事實(shí)的情況處理，分析口供以外的其它證據(jù)之間能否 形成證據(jù)鎖鏈，如果犯罪嫌疑人翻供，其他證據(jù)能否足以認(rèn)定該案件 事實(shí)。對(duì)于證據(jù)不充足的，就不易認(rèn)定。（二）先證后供閱卷法先證后供閱卷法，是指將被害人陳述或者證人證言等犯罪嫌疑人 供述與辯解之外的證據(jù)作為閱卷的切入點(diǎn)， 先審查其他證據(jù)，然后再 審查犯罪嫌疑人的口供，進(jìn)行對(duì)此分析和綜合分析，最后認(rèn)定案件事 實(shí)。.適用于為自己作無(wú)罪辯解的案件對(duì)于犯罪嫌疑人為自己做無(wú)罪辯解的案件，最好首先采取先證后供的方法，即首先審查犯罪嫌疑人供述與辯解以外的證據(jù)材料， 分析 依靠這些證據(jù)能夠組建完整的證據(jù)體系， 能否認(rèn)定犯罪事實(shí)，然后再 審閱犯罪嫌疑人的供述與辯解，

11、分析其辯解能否成立，能否足以駁倒 有罪證據(jù)，或者與有罪證據(jù)形成抗衡。這種閱卷方法有利于解決承辦 人先入為主的錯(cuò)誤意識(shí)，實(shí)現(xiàn)重證據(jù)不輕信口供刑事訴訟原則， 有利 于解決犯罪事實(shí)是否發(fā)生，是否應(yīng)當(dāng)追究行為人的法律責(zé)任，但是不 利于解決犯罪嫌疑人與犯罪人是否同一問(wèn)題。 如果偵查工作所收集的 證據(jù)不達(dá)到一定數(shù)量，就難以在審卷人心中組建一個(gè)證據(jù)體系， 用以 肯定或者否定犯罪嫌疑人的供述與辯解。 因此，對(duì)于犯罪嫌疑人為自 己做無(wú)罪辯解的案件，法制承辦人在審核案件時(shí)，一定要注意審查辦 案人員是否注重對(duì)其他證據(jù)的收集工作，在難以收集到直接證據(jù)的情 況下，是否收集到一定數(shù)量的間接證據(jù)，這些間接證據(jù)的證明方向是

12、什么，是否還有可收集的證據(jù)未予收集等。對(duì)于這種案件審核的重點(diǎn)在于對(duì)現(xiàn)有證據(jù)的分析和判斷，包括三 個(gè)方面。首先要分析單個(gè)證據(jù)的來(lái)源，包括來(lái)源是否合法，內(nèi)容是否 客觀。其次要對(duì)這些證據(jù)進(jìn)行對(duì)比分析，分析這些證據(jù)與所要證明案 件事實(shí)之間的相關(guān)性，分析該證據(jù)與哪些證據(jù)能相互印證。 第三要對(duì) 所收集的證據(jù)進(jìn)行綜合分析，判斷不同證據(jù)之間的證明方向是否相 同，有哪些證據(jù)可以印證犯罪嫌疑人的辯解， 哪些證據(jù)可以證實(shí)犯罪 嫌疑人實(shí)施了犯罪，綜合分析就是審查證據(jù)的客觀真實(shí)性問(wèn)題， 最終 達(dá)到排除相反證據(jù)、認(rèn)定案件事實(shí)的目的。.適用于犯罪次數(shù)較多的案件對(duì)于某些犯罪次數(shù)較多，延續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)、不同性質(zhì)的相互犯罪交 叉的案

13、件，犯罪嫌疑人自己往往記不清每次作案的詳細(xì)情況，即使他愿意如實(shí)交待自己的犯罪事實(shí)，也無(wú)法形成真實(shí)的系統(tǒng)口供，因此其 供述對(duì)于證明每一起具體案件的意義不大， 只能證明其犯罪的總體情 況。對(duì)于此類案件，在審卷時(shí)可以采用先證后供的閱卷方法，不宜在 審查犯罪嫌疑人的口供上花費(fèi)太多的精力。 在審卷時(shí)可以首先閱讀被 害人陳述、證人證言、鑒定結(jié)論等證據(jù)材料，將同一起案件的證據(jù)材 料按照與案件事實(shí)之間關(guān)聯(lián)性大小的順序排列在一起，分析能否形成 證據(jù)體系，再按照作案時(shí)間順序?qū)⒉煌讣淖C據(jù)材料進(jìn)行排列，制作取證情況一覽表。其次，對(duì)照已經(jīng)整理好的證據(jù)材料在口供材料中 進(jìn)行查找，分析犯罪嫌疑人對(duì)此有無(wú)供述，供述與其它

14、證據(jù)之間是否 一致，能否相互印證，從而發(fā)現(xiàn)取證中的問(wèn)題，為下一步偵查工作提 供幫助。在將其他證據(jù)材料與犯罪嫌疑人供述進(jìn)行對(duì)照審查時(shí)，不能從所有細(xì)節(jié)上強(qiáng)求供證一致，只要有幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)能相互印證即可認(rèn)定 案件事實(shí)。.適用于多人犯罪比較復(fù)雜的案件在共同犯罪中，共同犯罪人之間往往避重就輕，相互推諉責(zé)任， 給認(rèn)定案件事實(shí)、甄別主犯與從犯帶來(lái)一定困難。在審核此類案件時(shí)，7 適宜于先從證據(jù)部分開(kāi)始審查，通過(guò)閱讀被害人陳述、證人證言以及 現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄，對(duì)共同犯罪進(jìn)行初步定人、定位、定作用，然后再審 查不同犯罪嫌疑人的供述材料，找出其供述的共同點(diǎn)與不同點(diǎn)，分析 哪些供述與其他證據(jù)一致，哪些不一致，進(jìn)而分析哪些供述

15、的虛假性 比較大，哪些證據(jù)可以排除。此類案件審查的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)在于確定不同 的犯罪嫌疑人在每一個(gè)重要階段的具體作用上，將犯罪事實(shí)分為幾個(gè) 重點(diǎn)階段，分段查明。因此應(yīng)當(dāng)同時(shí)采用對(duì)照審查的辦法，既要將口 供與其他證據(jù)對(duì)照審查、也要對(duì)不同的口供進(jìn)行對(duì)照審查， 以此解決 共犯之間相互推卸責(zé)任、不易認(rèn)定每人具體責(zé)任的問(wèn)題。（三）先簡(jiǎn)后繁閱卷法涉及多人合伙作案、多次作案的案件，往往形成許多卷宗材料， 有的多達(dá)十幾本。在這種情況下，要想理清全案，除詳細(xì)閱讀辦案單 位的呈報(bào)意見(jiàn)外，可以采取先簡(jiǎn)后繁，多次閱讀的方法閱卷。先審閱 案情比較簡(jiǎn)單或者證據(jù)比較齊全的案件材料， 整理出來(lái)可以認(rèn)定的案 件事實(shí)，然后再集中精力審

16、閱案情比較復(fù)雜或者證據(jù)之間存在矛盾、 證明方向不一致的案件材料，使問(wèn)題更加明朗，這樣可以提高審卷效 率。在閱卷順序上，可以先用略讀、跳讀的方法，將案卷大體翻閱通 讀一遍，列出犯罪嫌疑人作案的大致情況，對(duì)全案有個(gè)初步印象，然 后再根據(jù)略讀產(chǎn)主的思路和發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題有針對(duì)性地精讀，包括認(rèn)定犯罪的時(shí)間、地點(diǎn)、參加人、簡(jiǎn)要案情、犯罪特征和收集證據(jù)的主要問(wèn) 題。閱卷時(shí)要反復(fù)對(duì)照審查，找到問(wèn)題答案，或者提出補(bǔ)充工作提綱，8 最后再瀏覽一遍。這種先簡(jiǎn)后繁的閱卷方法，有助于迅速形成對(duì)案件 的整體印象，避免陷入卷宗的海洋里，理不出頭緒。對(duì)于多人多次作案，觸犯不同罪名的案件，在采用先簡(jiǎn)后繁的閱 卷方法進(jìn)行審查時(shí)，可以

17、采用分罪名、分時(shí)間段的方法化繁為簡(jiǎn)，理 清頭緒，分別審查，提高審卷效率。（四）對(duì)照閱讀法對(duì)照閱讀法是指針對(duì)某一個(gè)單個(gè)案件，將犯罪嫌疑人供述與辯解和其他證據(jù)間進(jìn)行對(duì)照審查，從而認(rèn)定犯罪嫌疑人是否有罪、 罪行輕 重。對(duì)照閱讀法既可以采取先供后正法，也可以采取先證后供法。比 如，對(duì)于多次盜竊案件，閱完犯罪嫌疑人對(duì)一次盜竊的供述后，及時(shí) 審閱下一次犯罪事實(shí)，這樣看似繁瑣，實(shí)則比較準(zhǔn)確，也能免去不必 要的重復(fù)，并能及時(shí)發(fā)現(xiàn)供證不一的地方，如可以發(fā)現(xiàn)某一犯罪事實(shí) 在口供中有而旁證不足，或旁證中有而口供中無(wú)，從而為及時(shí)補(bǔ)充證 據(jù)做好準(zhǔn)備。無(wú)論是采取哪種閱卷方法，都要同時(shí)使用對(duì)照閱卷法，將犯罪嫌 疑人供述與辯

18、解與證人證言等其他證據(jù)材料相對(duì)照，將被害人陳述與 現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄以及鑒定結(jié)論等證據(jù)形式相對(duì)照，這就是刑事訴訟法所 規(guī)定的“證據(jù)只有經(jīng)過(guò)審查判斷才能作為定案的依據(jù)”。（五）邊閱邊問(wèn)法邊閱邊問(wèn)法是指在閱卷的同時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，一邊制作筆錄，一邊提 出問(wèn)題，在閱卷完畢之后，將閱卷過(guò)程中提出的問(wèn)題加以整理。有的 問(wèn)題，在閱卷開(kāi)始時(shí)提出，閱到后來(lái)即可找到答案；有的問(wèn)題則是僅9憑閱卷所無(wú)法回答的，這些就是我們下一步應(yīng)該向犯罪嫌疑人、證人 認(rèn)真問(wèn)清的問(wèn)題，也是我們需進(jìn)一步調(diào)查證據(jù)加以證明的關(guān)鍵。 采取 邊閱邊問(wèn)的閱卷法，不僅可以促使閱卷者集中精力，而且可提高工作 效率，不必在在閱卷之后，單獨(dú)花時(shí)間擬訊問(wèn)、調(diào)查提綱。

19、同對(duì)照審 查法一樣，邊閱邊問(wèn)法也不是一種單獨(dú)的閱卷方法， 而是穿插于先供 后證、先證后供、先簡(jiǎn)后繁等閱卷方法之中，多種審卷方法并用，提 高審卷速度和效率。三、閱卷的基本步驟（一）審閱辦案單位的呈報(bào)意見(jiàn)法制承辦人收到辦案單位呈報(bào)的案件材料后，應(yīng)當(dāng)首先審閱其呈 報(bào)意見(jiàn)，對(duì)辦案單位認(rèn)定的犯罪嫌疑人基本情況、社會(huì)經(jīng)歷、是否具 有前科劣跡、涉嫌的犯罪事實(shí)以及適用法律情況有個(gè)簡(jiǎn)明扼要的認(rèn) 識(shí)，便于帶著問(wèn)題通閱全卷，對(duì)照證據(jù)材料進(jìn)行審查判斷。比如辦案 單位呈請(qǐng)對(duì)犯罪嫌疑人王某取保候?qū)彛碛墒峭跄吃趨⑴c盜竊作案時(shí) 未滿18周歲，而且在共同犯罪中起放哨作用，事后沒(méi)有參與分贓， 只是跟著去賓館吃了一頓飯，處于從犯

20、地位，沒(méi)有逮捕必要。法制承 辦人審閱上述呈報(bào)意見(jiàn)后，在審卷時(shí)就應(yīng)當(dāng)特別注意核實(shí)兩個(gè)問(wèn)題， 一是核實(shí)其年齡，甄別其作案時(shí)是否年滿 18周歲。二是審查王某在 共同犯罪中的作用，是否有證據(jù)證明其處于從犯地位，當(dāng)然要在整個(gè) 盜竊案件事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的基礎(chǔ)上甄別王某的作用。（二）審閱案件來(lái)源、犯罪嫌疑人的到案情況和破案情況.審閱案件來(lái)源10案件來(lái)源，是指?jìng)刹闄C(jī)關(guān)根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn)該案件。案件的來(lái)源 包括報(bào)案、控告、舉報(bào)、犯罪嫌疑人自首和群眾扭送犯罪嫌疑人到案， 也包括偵查機(jī)關(guān)在正常工作中發(fā)現(xiàn)違法犯罪線索，進(jìn)而開(kāi)展偵查工 作。審查案件來(lái)源，主要通過(guò)通過(guò)審查報(bào)案人或者被害人的詢問(wèn)筆 錄、接受刑事案件登記

21、表、刑事案件立案審批表或刑事 案件立案報(bào)告書(shū)等卷宗材料，查明偵查機(jī)關(guān)是根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn)該 案件。查明案件來(lái)源對(duì)判斷相應(yīng)證據(jù)、正確認(rèn)定案件事實(shí)具有重要意 義。.審閱犯罪嫌疑人的到案情況和破案情況犯罪嫌疑人的到案情況，是指犯罪嫌疑人是在什么情況下到公安 機(jī)關(guān)接受訊問(wèn)的，這對(duì)于確認(rèn)犯罪嫌疑人、甄別案件性質(zhì)具有重要意 義，而且直接影響到對(duì)該犯罪嫌疑人是否可以依法從輕處理的問(wèn)題。 破案情況，是指犯罪案件發(fā)生后，偵查人員根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn)犯罪嫌 疑人，收集了什么證據(jù)來(lái)確認(rèn)犯罪嫌疑人， 最終抓獲犯罪嫌疑人的情 況。審查犯罪嫌疑人的到案和破案情況，主要通過(guò)閱讀偵查單位制作 的“破案報(bào)告”、“抓獲經(jīng)過(guò)”或者“到案

22、說(shuō)明”進(jìn)行?！白カ@經(jīng)過(guò)” 屬于小型“偵破報(bào)告”，是公安機(jī)關(guān)執(zhí)法人員用于說(shuō)明根據(jù)什么線索 查破刑事案件，如何將犯罪嫌疑人抓獲到案的一種辦案文書(shū)，常用于一般刑事案件?！暗桨刚f(shuō)明”是指有關(guān)犯罪嫌疑人的到案情況說(shuō)明， 在實(shí)踐中的使用方法與“抓獲經(jīng)過(guò)”基本相同，但適用范圍比“抓獲 經(jīng)過(guò)”要寬，既可以適用于犯罪嫌疑人被偵查機(jī)關(guān)或者群眾抓獲歸案11 的情況，也適用于說(shuō)明犯罪嫌疑人主動(dòng)投案自首的情況。而“抓獲經(jīng) 過(guò)”就不適用于說(shuō)明犯罪嫌疑人以投案自首方式到案的情況。無(wú)論采用何種方式說(shuō)明犯罪嫌疑人的到案情況，有關(guān)材料都應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：根據(jù)什么證據(jù)確認(rèn)的犯罪嫌疑人，根據(jù)什么線索發(fā)現(xiàn) 的犯罪嫌疑人？在什么時(shí)間、什

23、么地點(diǎn)抓獲的犯罪嫌疑人（其中時(shí)間 要精確到某時(shí)某分）？如何抓獲的犯罪嫌疑人（包括使用何種法律手 續(xù)）？犯罪嫌疑人被抓獲后是如何交代其違法犯罪行為的？是否起獲 贓物？如何起獲贓物？如有同案， 要寫(xiě)明同案人員是如何處理的。 犯 罪嫌疑人的到案情況還應(yīng)說(shuō)明抓獲（或其他）行為的職務(wù)性，職務(wù)行 為人要在所出具的證明材料上簽名、所在辦案單位要蓋章認(rèn)可。在審查犯罪嫌疑人到案情況時(shí)，如果相關(guān)證據(jù)材料沒(méi)有闡述清楚， 法制承辦人應(yīng)當(dāng)把它作為一個(gè)問(wèn)題在審卷筆錄中記錄下來(lái)，列入需要 偵查人員補(bǔ)充工作的提綱，同時(shí)在審查證據(jù)材料時(shí)去尋找答案。 即使 到案材料中表述十分明確，法制承辦人也需要結(jié)合其他證據(jù)材料進(jìn)行 審查判斷，

24、甄別犯罪嫌疑人的到案方式。如果其他證據(jù)材料中沒(méi)有相 關(guān)反映，法制承辦人也要通知偵查人員作必要的補(bǔ)充工作。（三）審閱案件事實(shí)案件事實(shí)包括犯罪行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、作案動(dòng)機(jī)與目的、實(shí) 施手段、侵害對(duì)象、危害結(jié)果，犯罪嫌疑人是否具有法定從輕或者從 重處理的情節(jié)，共同犯罪中每個(gè)犯罪嫌疑人的地位和應(yīng)負(fù)的責(zé)任，有無(wú)遺漏應(yīng)追究刑事責(zé)任的人，涉案人員情況和同案之間的關(guān)系等。 閱 卷就是通過(guò)審查案件材料再現(xiàn)犯罪過(guò)程的過(guò)程，而再現(xiàn)犯罪過(guò)程是通12 過(guò)對(duì)相關(guān)證據(jù)的審查并進(jìn)行分析、推理得以實(shí)現(xiàn)的。因此，審閱證據(jù) 材料是認(rèn)定案件事實(shí)的基礎(chǔ)，是案件審核的中心工作。審卷證據(jù)包括審閱犯罪嫌疑人的供述與辯解、被害人陳述、證人

25、證言、物證、書(shū)證、勘驗(yàn)檢查筆錄、鑒定結(jié)論、音像資料等所有證據(jù) 形式。審查證據(jù)的任務(wù)，就是全面、準(zhǔn)確掌握已收集證據(jù)的情況，通 過(guò)對(duì)這些證據(jù)的單獨(dú)審查、對(duì)比審查和綜合審查，對(duì)其客觀真實(shí)性、 合法性和關(guān)聯(lián)性有一個(gè)準(zhǔn)確的判斷，找出證據(jù)中的矛盾之處并分析其 原因，提出排除矛盾的工作意見(jiàn)。審查證據(jù)還必須分清哪些是證明犯 罪嫌疑人有罪的證據(jù)，哪些是證明其無(wú)罪或者罪輕的證據(jù)， 哪些能直 接使用，哪些尚待查證?？傊?，審查證據(jù)，就是對(duì)獲取的全部證據(jù)進(jìn) 行審查、分析，以對(duì)其能否作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)作出判斷。（四）審閱對(duì)犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施的合法性和適當(dāng)性 對(duì)犯罪嫌疑人采取強(qiáng)制措施的合法性、 適當(dāng)性的審查至關(guān)重要

26、，它既 可以確保對(duì)犯罪嫌疑人依法采取強(qiáng)制措施， 依法查清犯罪事實(shí)，又可 以保障犯罪嫌疑人依法享有的權(quán)利。此項(xiàng)工作通常是通過(guò)對(duì)拘傳、拘 留、逮捕、取保候?qū)徥掷m(xù)、監(jiān)視居住手續(xù)的審查實(shí)現(xiàn)的。法制承辦人 要注意從犯罪嫌疑人所涉嫌犯罪的嚴(yán)重程度、辦案工作是否達(dá)到采取 此項(xiàng)強(qiáng)制措施的證明要求、對(duì)犯罪嫌疑人是否有羈押的必要性等角度 進(jìn)行審查分析，并對(duì)適用強(qiáng)制措施的時(shí)間進(jìn)行嚴(yán)格限定， 確保依法適 用強(qiáng)制措施。（五）審閱其他材料其它材料，是指審查與認(rèn)定案件事實(shí)本身無(wú)關(guān)，但涉及應(yīng)否追究13 犯罪嫌疑人刑事責(zé)任，如何追究犯罪嫌疑人刑事責(zé)任的相關(guān)問(wèn)題。 包 括案件的管轄，時(shí)效，犯罪嫌疑人的主體資格、身體健康情況、現(xiàn)實(shí)

27、 表現(xiàn)以及刑事附帶民事訴訟的相關(guān)問(wèn)題， 也要審查偵查卷宗裝訂的是 否規(guī)范。.審查案件的管轄問(wèn)題案件的管轄涉及到公安機(jī)關(guān)能否立案問(wèn)題，這應(yīng)當(dāng)在受理案件時(shí)就予以考慮。要通過(guò)對(duì)犯罪行為發(fā)生地的審查確定案件的管轄權(quán)，解決三個(gè)問(wèn)題：此案件是否應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)管轄 ？是否應(yīng)當(dāng)本地公安機(jī) 關(guān)管轄？是否應(yīng)當(dāng)由本級(jí)公安機(jī)關(guān)管轄？對(duì)于流竄作案、多次作案的案件，審查時(shí)要注意甄別主要犯罪案件的發(fā)生地和犯罪嫌疑人的被抓獲地是在哪里。 根據(jù)公安機(jī)關(guān)辦理 刑事案件的程序規(guī)定，幾個(gè)公安機(jī)關(guān)都有權(quán)管轄的刑事案件，由最 初受理的公安機(jī)關(guān)管轄，必要時(shí)由主要犯罪地的公安機(jī)關(guān)管轄。對(duì)于 管轄不明確的案件，可以由公安機(jī)關(guān)之間協(xié)商確定管轄，

28、對(duì)于有爭(zhēng)議 或者情況特殊的案件，可以由共同的公安機(jī)關(guān)制定管轄。 法制承辦人 應(yīng)當(dāng)根據(jù)這個(gè)原則，提出有關(guān)管轄意見(jiàn)，為領(lǐng)導(dǎo)當(dāng)好參謀。.審查犯罪案件的追究時(shí)效問(wèn)題治安案件與犯罪案件的時(shí)效不同，社會(huì)危害性不同的犯罪追究時(shí) 效也不同。審查犯罪案件的追究時(shí)效工作應(yīng)當(dāng)在案情已經(jīng)基本查清， 犯罪時(shí)間以及危害后果均已經(jīng)確定的情況下進(jìn)行判斷。.審查犯罪嫌疑人的主體資格審查犯罪嫌疑人的主體資格，主要是指審查犯罪嫌疑人作案時(shí)是14否達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡，是否具備刑事責(zé)任能力問(wèn)題，也包括對(duì)犯 罪嫌疑人自然情況的審查，包括姓名、出生日期、民族、職業(yè)、住址 等等。如果涉及刑法對(duì)犯罪主體身份有特殊規(guī)定的案件，還應(yīng)當(dāng)審查犯罪嫌

29、疑人是否符合刑法對(duì)特殊主體的要求， 如是否屬于國(guó)家工作人 員，是否屬于司法工作人員等。一是核實(shí)犯罪嫌疑人作案時(shí)是否達(dá)到法定刑事責(zé)任年齡，即確定 犯罪嫌疑人的出生日期。刑事責(zé)任年齡是指法律規(guī)定的一個(gè)人對(duì)自己 的行為承擔(dān)刑事責(zé)任所要達(dá)到的年齡，這涉及到能否追究其刑事責(zé)任 以及如何追究刑事責(zé)任問(wèn)題，屬于閱卷的重點(diǎn)。在核實(shí)出生年月時(shí)， 不僅要有其身份證的復(fù)印件，而且必須有其戶籍所在地公安機(jī)關(guān)出具 的戶籍證明加以證明。如果犯罪嫌疑人的身份證記載情況與戶籍證明 情況以及本人口供交代情況不符，則要認(rèn)真核實(shí)。特別要注意對(duì)處于 14周歲以下、14-16周歲、16-18周歲年齡段的犯罪嫌疑人核實(shí)出生 日期。對(duì)于在

30、戶籍材料中沒(méi)有任何記載的，可以通過(guò)實(shí)地調(diào)查、司法 鑒定等偵查措施進(jìn)行核實(shí)。在核實(shí)身份工作中要注意識(shí)破犯罪嫌疑人 冒名頂替、偽裝精神病等逃避法律制裁的伎倆。二是注意審核犯罪嫌疑人是否具有刑事責(zé)任能力。刑事責(zé)任能力 是指一個(gè)人能夠辨認(rèn)和控制自己的行為從而能夠?qū)ψ约旱男袨槌袚?dān) 刑事責(zé)任的能力，這是行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的必要條件。 對(duì)刑事責(zé)任 能力的審查，如果卷內(nèi)有司法精神病鑒定材料，就必須對(duì)司法精神病 鑒定結(jié)論進(jìn)行全文審查，不能只看結(jié)論部分而不研究正文部分。鑒定 結(jié)論沒(méi)有預(yù)定的證明力，只是一種專家意見(jiàn)，必須經(jīng)過(guò)審查判斷才可15以作為定案的依據(jù)。另外，對(duì)于沒(méi)有進(jìn)行精神病鑒定的犯罪嫌疑人， 也應(yīng)通過(guò)對(duì)其實(shí)

31、施違法犯罪行為時(shí)的動(dòng)機(jī)、目的、行為及結(jié)果等，進(jìn) 行綜合審查判斷其實(shí)施犯罪行為時(shí)的心理態(tài)度， 提出是否具有精神不 正常嫌疑，提出是否進(jìn)行司法精神病鑒定的意見(jiàn)。法制承辦人如果對(duì) 鑒定結(jié)論有異議，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提出補(bǔ)充或重新鑒定意見(jiàn)，為領(lǐng)導(dǎo)把好關(guān)。.審查犯罪嫌疑人的現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)情況犯罪嫌疑人現(xiàn)實(shí)表現(xiàn)，包括其是否受過(guò)刑事處罰和行政處理，是 否負(fù)案在逃等情況，對(duì)此審查可以通過(guò)審查其戶籍所在地派出所和工 作單位出具的證明材料完成。而對(duì)是否有前科劣跡情況的審查，則應(yīng) 當(dāng)通過(guò)對(duì)已經(jīng)收集的判決書(shū)、勞動(dòng)教養(yǎng)決定書(shū)、收容教養(yǎng)決定書(shū)、治 安處罰裁決書(shū)以及其他行政強(qiáng)制措施決定書(shū)等法律文書(shū)進(jìn)行審查。在審查時(shí)要注意這些法律文書(shū)是否加蓋公章， 如果是復(fù)印件則要審查是 否加蓋有關(guān)單位的檔案章。如果犯罪嫌疑人在執(zhí)行刑罰或行政強(qiáng)制措 施