證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》五套模擬試卷

1、2012年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷（一）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。1.下列關(guān)于各類基金的說法錯(cuò)誤的是（）。A.在我國(guó)，社?；鹩缮鐣?huì)保障基金和社會(huì)保險(xiǎn)基金構(gòu)成B.福利基金、科技發(fā)展基金、教育發(fā)展基金等都屬于社會(huì)公益基金C.企業(yè)年金基金可以用于信用交易D.我國(guó)的各種社會(huì)公益基金可用于證券投資，以求保值增值2.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為（）。A.低風(fēng)險(xiǎn)證券B.無風(fēng)險(xiǎn)證券C.相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)

2、證券D.絕對(duì)風(fēng)險(xiǎn)證券3.下列關(guān)于虛擬資本的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式B.虛擬資本以有價(jià)證券的形式存在C.虛擬資本能給持有者帶來一定收益D.虛擬資本的價(jià)格總額等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格4.證券化率是反映證券市場(chǎng)容量的主要指標(biāo)，它是（）。A.證券市值/GDPB.證券市值/GNPC.GDP/證券市值D.GNP/證券市值5.提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種（）。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.實(shí)物證券6.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的（）。A. 5%B.10%C.1

3、5%D.20%7.1984年11月，（）在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。A.中國(guó)工商銀行B.中國(guó)人民銀行C.中國(guó)銀行D.中國(guó)建設(shè)銀行8.2006年6月，紐約證券交易所和（）達(dá)成總價(jià)約100億美元合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的證交所公司。A.東京證券交易所B.泛歐證券交易所C.倫敦國(guó)際金融期權(quán)期貨交易所D.悉尼證券交易所9.股票最基本的特征是（）。A.流動(dòng)性B.收益性C.參與性D.風(fēng)險(xiǎn)性10.股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源是（）。A.分紅派息B.發(fā)放紅股C.配股D.資本利得11.股票未來收益的現(xiàn)值是（）。A.股票的票面價(jià)值B.股票的賬面價(jià)值C.股票的內(nèi)在價(jià)值D

4、.股票的清算價(jià)值12.普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（）。A.公司解散清算B.公司連續(xù)3年虧損C.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議D.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過13.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是（）。A.采取記名股票形式B.紅籌股不屬于外資股C.以外幣標(biāo)明面值D.境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓14.下列有關(guān)股東大會(huì)論述正確的是（）。A.股東大會(huì)一般半年定期召開一次B.股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制C.股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過

5、2/3人數(shù)通過D.合計(jì)持有公司20%以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)可召開臨時(shí)股東大會(huì)15.研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券研究人員、投資管理人員的主要任務(wù)。A.票面價(jià)值B.賬面價(jià)值C.內(nèi)在價(jià)值D.清算價(jià)值16.下列關(guān)于股票的清算價(jià)值的說法中，正確的有（）。A.股票清倉(cāng)時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值17.下面說法中，符合記名股票特點(diǎn)的是（）。A.股東權(quán)利不一定歸屬于記名股東B.認(rèn)購(gòu)股票的款項(xiàng)必須一次繳足C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)簡(jiǎn)單，不受限制D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或

6、受限制18.利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（）。A.借貸資金市場(chǎng)利率水平B.債券的變現(xiàn)能力C.籌資者的資信D.借貸資金市場(chǎng)利率水平19.通常被稱為“金邊債券”的是（）。A.公司債券B.金融債券C.政府債券D.可交換債券20.關(guān)于債券的敘述錯(cuò)誤的是（）。A.債券是一種虛擬資本B.債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外C.債券反映和代表一定的價(jià)值D.債券反映了發(fā)行者和投資者之間的委托、代理關(guān)系，而且是這一關(guān)系的法律憑證21.下面不屬于我國(guó)金融債券的是（）。A.央行票據(jù)B.政策性金融債券C.可交換債券D.證券公司債券22.某一國(guó)家借款人在本國(guó)以外的某一國(guó)家發(fā)行以該

7、貨幣為面值的債券屬（）。A.歐洲債券B.揚(yáng)基債券C.亞洲債券D.外國(guó)債券23.關(guān)于債券的特征描述錯(cuò)誤的是（）。A.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng).收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報(bào)酬C.具有高度流動(dòng)性的債券相對(duì)來說是不安全的D.流動(dòng)性是債券持有人可按自己的需要和市場(chǎng)的實(shí)際狀況靈活地轉(zhuǎn)讓債券24.中央銀行債券的期限一般較短，是為實(shí)現(xiàn)金融宏觀調(diào)控而發(fā)行的，從廣義上講它應(yīng)該屬于（）。A.政府債券B.金融債券C.企業(yè)債券D.公司債券25.下列有關(guān)債券含義的說法中，錯(cuò)誤的有（）。A.發(fā)行人是借入資金的主體B.投資者是出借資金的經(jīng)濟(jì)主體C.發(fā)

8、行人需要還本付息D.反映了二者之間的委托與受托關(guān)系26.公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。A.信用公司債B.保證公司債C.抵押公司債D.信托公司債27.一般認(rèn)為，基金起源于（），是在18世紀(jì)末、19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。A.德國(guó)B.英國(guó)C.美國(guó)D.日本28.不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（）。A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同B.所籌集資金的投向不同C.風(fēng)險(xiǎn)水平不同D.投資收益不同29.公開披露的基金信息不包括（）。A.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告B.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值D.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

9、30.對(duì)指數(shù)基金認(rèn)識(shí)正確的是（）。A.指數(shù)基金是20世紀(jì)80年代以來出現(xiàn)的新的基金品種B.指數(shù)基金適合社?；鸬葦?shù)額較小、風(fēng)險(xiǎn)承受能力較高的資金投資C.由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.指數(shù)基金始終保持即期的市場(chǎng)平均收益水平31.對(duì)證券投資基金作用的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。A.在美國(guó)，基金占所有家庭資產(chǎn)的40%左右B.基金一般注重資本的短期增長(zhǎng)，多采取短期的投資行為C.基金為中小投資者拓寬了投資渠道D.基金的出現(xiàn)增加了證券市場(chǎng)的投資品種32.對(duì)我國(guó)證券投資基金的認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是（）。A.2004年6月1日，我國(guó)證券投資基金正式實(shí)施，成為中國(guó)證券投資基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程

10、碑B.目前，封閉式基金是基金設(shè)立的主流形式C.2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金誕生D.截至2007年末，我國(guó)已有基金管理公司59家，且出現(xiàn)了第一家管理基金規(guī)模超過千億元的基金公司33.申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）核準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.基金管理協(xié)會(huì)和國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和基金管理協(xié)會(huì)34.基金期限屆滿即為基金終止，基金管理人應(yīng)把清產(chǎn)核資后的（）按投資者出資比例分配。A.基金總資產(chǎn)B.基金資本C.未分配收益D.基金凈資產(chǎn)35.假設(shè)某只基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬

11、股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，已售出的基金份額為2000萬。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算出單位凈值為（）元。A.1.10B.1.12C.1.15D.1.1736.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（）為基礎(chǔ)工具的金融衍生土具。A.利率或利率的載體B.以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊(yùn)含的信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)C.股票或股票指數(shù)D.各種貨幣37.金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（）。A.避險(xiǎn)B.金融自由化C.利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)D.新技術(shù)革命38.巴塞爾協(xié)議規(guī)定，開展國(guó)際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對(duì)加權(quán)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的比率維持在（）以上，

12、其中核心資本至少為總資本的（）。A.8%，40B.4%，50%C.8%，50D.4%，6039.可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)半年或1年付息1次，到期后（）個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)換債券的本金及最后1期利息。A.3B.5C.10D.1540.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證B.股權(quán)類權(quán)證、債券類權(quán)證以及其他權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證41.2006年1月24日，中國(guó)人民銀行發(fā)布了關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知，通知發(fā)布當(dāng)天國(guó)家開發(fā)銀行和（）完成首筆交易。A.中國(guó)工商銀行B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行C.中國(guó)建設(shè)銀行D.中國(guó)光大銀行42.資產(chǎn)證券化是以

13、（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A.特定的資產(chǎn)池B.企業(yè)C.資產(chǎn)D.凈資產(chǎn)43.在下列有關(guān)金融期權(quán)價(jià)格的說法中，哪個(gè)說法是錯(cuò)誤的（）。A.通常，利率提高會(huì)降低期權(quán)價(jià)格的機(jī)會(huì)成本B.通常，權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值的變動(dòng)方向是一致的C.通常，權(quán)利期間越長(zhǎng)，期權(quán)價(jià)格越高D.通常，協(xié)定價(jià)格與市場(chǎng)價(jià)格之間的差距越大，時(shí)間價(jià)值越小44.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)權(quán)利。A.協(xié)議價(jià)格B.期權(quán)價(jià)格C.市場(chǎng)價(jià)格D.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格45.根據(jù)（）劃分，證券市場(chǎng)可分為證券發(fā)行市場(chǎng)和證券交易市場(chǎng)。A.交易標(biāo)的物B.市場(chǎng)的效率C.市場(chǎng)的主體D.市場(chǎng)的功能46.定向發(fā)行又稱（），即面向少數(shù)特定投資者發(fā)行。一般由

14、債券發(fā)行人與某些機(jī)構(gòu)投資者，如人壽保險(xiǎn)公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A.招標(biāo)發(fā)行B.公募發(fā)行C.私募發(fā)行D.承購(gòu)包銷47.中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票。A.50B.60C.70D.8048.根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.1億B.2億C.3億D.4億49.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是（）。A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債C.在

15、上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債D.在上海證券交易所上市的、付息國(guó)債剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債50.（）是最普通、最基本的股息形式。A.股票股息B.負(fù)債股息C.財(cái)產(chǎn)股息D.現(xiàn)金股息51.我國(guó)中華人民共和國(guó)公司法和中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司（）。A.資本公積金B(yǎng).法定公益金C.盈余公積金D.未分配利潤(rùn)52.我國(guó)中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，我國(guó)證券公司的組織形式為（）。A.合伙制企業(yè)B.有限責(zé)任公司或股份有限公司C.非法人組織形式D.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)53.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司

16、設(shè)立申請(qǐng)（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.9個(gè)月54.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)敘述錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分為柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)C.不得向客戶保證交易收益或者允諾賠償客戶的投資損失D.必要時(shí)接受客戶的全權(quán)委托，決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格55.目前，上市證券的集中交易主要采用的方式是（）。A.凈額結(jié)算B.差額結(jié)算C.總額結(jié)算D.統(tǒng)一結(jié)算56.對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件敘述錯(cuò)

17、誤的是（）。A.不超過60周歲B.取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書2年以上C.執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為D.具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書57.（）標(biāo)志著建立全國(guó)集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A.深圳證券登記結(jié)算公司成立B.中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立D.上海證券登記結(jié)算公司成立58.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。A.1B.2C.3D.559.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有

18、持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近（）年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.560.以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的處（）有期徒刑或者拘役，并處或單處罰金。A.2年以下B.3年以下C.5年以下D.3年以上7年以下二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目的要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，漏選、錯(cuò)選均不得分。61.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的敘述正確的是（）。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力

19、機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C.根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法的規(guī)定，證券公司可以加入證券業(yè)協(xié)會(huì)也可以不加入證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律、維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益的職責(zé)62.證券具有極高的流動(dòng)性必須滿足三個(gè)條件（）。A.變現(xiàn)的交易成本極小B.很容易變現(xiàn)C.收益基本穩(wěn)定D.本金保持相對(duì)穩(wěn)定63.證券的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。A.政府機(jī)構(gòu)B.金融機(jī)構(gòu)C.企業(yè)和事業(yè)法人D.各類基金64.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段。此時(shí)證券市場(chǎng)的表現(xiàn)是（）。A.處于證券市場(chǎng)加速發(fā)展階段B.政府債券在有價(jià)證券中占主要地位C.股份公司數(shù)量劇增D.有價(jià)證券發(fā)行總額劇增65

20、.從內(nèi)容上看，中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開放可分為三個(gè)層次，分別是（）。A.在國(guó)際資本市場(chǎng)募集資金B(yǎng).開放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C.有條件地開放境外企業(yè)和個(gè)人投資境內(nèi)資本市場(chǎng)D.有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)66.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載（）事項(xiàng)。A.各股東所持股份數(shù)B.各股東取得股份的日期C.股票發(fā)行日期D.股東的姓名或者名稱及住所67.股份公司的經(jīng)營(yíng)現(xiàn)狀和未來發(fā)展是股票價(jià)格的基石，公司經(jīng)營(yíng)狀況的好壞，可以從以下各項(xiàng)分析（）。A.公司競(jìng)爭(zhēng)力B.盈利性、安全性、流動(dòng)性C.抗外部沖擊的能力D.公司改組或合并68.優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括（）。A.優(yōu)先股票分

21、配股息的順序和定額B.優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額C.優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)D.優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件69.優(yōu)先股票是一種特殊股票，它的存在對(duì)股份公司和投資者來說的意義有（）。A.對(duì)股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于可以籌集長(zhǎng)期穩(wěn)定的公司股本，又因其股息率固定，可以減輕股息的分派負(fù)擔(dān)B.對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也先于普通股股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C.在公司經(jīng)營(yíng)有方、盈利豐厚的情況下，優(yōu)先股票的股息收益可能會(huì)大大高于普通股票D.優(yōu)先股股東無表決權(quán)，可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的改變和分散70.發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有（）。

22、A.債券變現(xiàn)能力B.借貸資金市場(chǎng)利率水平C.資金使用方向D.市場(chǎng)利率變化71.下列關(guān)于債券與股票的說法正確的是（）。A.債券與股票都屬于有價(jià)證券B.股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小C.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資D.發(fā)行股票和債券都是公司的負(fù)債72.關(guān)于歐洲債券票面使用的貨幣說法正確的是（）。A.主要為英鎊，其次還有歐元、美元、日元等B.主要為美元，其次還有歐元、英鎊、日元等C.主要為歐元，其次還有美元、英鎊、日元等D.也有使用復(fù)合貨幣單位的，如特別提款權(quán)73.關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)描述正確的是（）。A.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本B.其期限在

23、5年以上（含5年）C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理D.其償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能償付本息74.在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益可以表現(xiàn)為以下幾種形式（）。A.利息收入B.投機(jī)性收入C.資本損益D.再投資收益75.封閉式基金與開放式基金的區(qū)別有（）。A.期限不同B.基金份額交易方式不同C.基金份額資產(chǎn)凈值公布的時(shí)間不同D.投資收益不同76.決定基金期限長(zhǎng)短的因素主要有（）。A.基金份額交易方式B.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)C.發(fā)行規(guī)模D.基金本身投資期限的長(zhǎng)短77.下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間關(guān)系的

24、說法正確的是（）。A.基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系B.基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系C.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系D.基金管理人與托管人是相互獨(dú)立的關(guān)系78.公開披露基金信息，不得有（）行為。A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)B.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)D.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟79.關(guān)于ETF的說法正確的是（）。A.ETF出現(xiàn)于20世紀(jì)90年代初期B.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額（TIPs）是現(xiàn)存最早的ETFC.ETF可有效防止類似開放式基

25、金的大幅折價(jià)現(xiàn)象D.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)80.根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A.股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約B.債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約C.遠(yuǎn)期利率協(xié)議D.遠(yuǎn)期匯率協(xié)議81.利率期貨品種主要包括（）。A.債券期貨B.股票組合的期貨C.主要參考利率期貨D.股票價(jià)格指數(shù)期貨82.與直接投資外國(guó)股票相比，投資ADR給投資者帶來的好處有（）。A.以美元交易，且通過投資者熟悉的美國(guó)清算公司進(jìn)行清算B.上市交易的ADR須經(jīng)美國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)，有助于保障投資者利益C.上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲利，而且是以美元支付D.機(jī)構(gòu)投資者不受投資政策限制，可以投資非美國(guó)上市證券83

26、.金融期貨的主要交易制度有（）。A.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制B.限倉(cāng)制度C.保證金及其杠桿作用D.集中交易制度84.關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券要素的敘述，正確的是（）。A.贖回條款和回售條款是可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時(shí)規(guī)定的贖回行為和回售行為發(fā)生的具體市場(chǎng)條件B.轉(zhuǎn)換比例是指一定面額可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股的股數(shù)C.可轉(zhuǎn)換公司債券的票面利率是指可轉(zhuǎn)換債券作為一種債券的票面年利率，由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定，一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換公司債券D.可轉(zhuǎn)換債券有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間85.存券銀行的職能包括（）。A.發(fā)行ADRB.存券銀行為

27、ADR持有者和基礎(chǔ)證券發(fā)行人提供信息和咨詢服務(wù)C.在ADR交易過程中，存券銀行負(fù)責(zé)ADR的注冊(cè)和過戶D.負(fù)責(zé)ADR的保管和清算86.債券的發(fā)行方式有（）。A.承購(gòu)包銷B.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式C.定向發(fā)行D.招標(biāo)發(fā)行87.上海證券交易所的樣本指數(shù)有（）。A.上證成分股指數(shù)B.上證50指數(shù)C.上證綜合指數(shù)D.上證紅利指數(shù)88.現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（）。A.運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)B.商業(yè)股價(jià)平均數(shù)C.公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)D.工業(yè)股價(jià)平均數(shù)89.恒生流通精選指數(shù)系列包括（）。A.恒生50B.恒生香港25C.恒生100D.恒生中國(guó)內(nèi)地2590.

28、證券交易的主要交易規(guī)則包括（）。A.交易時(shí)間B.價(jià)位、報(bào)價(jià)方式C.價(jià)格決定、漲跌幅限制D.交易單位91.有關(guān)債券發(fā)行的定價(jià)方式論述正確的是（）。A.債券發(fā)行的定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型B.按價(jià)格決定方式分類，有價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C.按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)D.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價(jià)格是單一的92.上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)包括（）。A.綜合協(xié)議交易平臺(tái)B.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)C.大宗交易系統(tǒng)D.固定收益證券綜合電子平臺(tái)93.中華人民共和國(guó)證券法要求證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本，將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為（）元三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。A.30

29、00萬B.5000萬C.1億D.5億94.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于50B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于2095.股東出現(xiàn)（）的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。A.質(zhì)押所持有的股權(quán)B.所持股權(quán)被采取訴訟保全措施C.決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)D.所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行96.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（）。A.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)至少提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)送專門報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的影響B(tài).限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或

30、在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利C.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平D.向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施97.證券公司的主要業(yè)務(wù)是（）。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)D.投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)98.下面關(guān)于我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程敘述正確的是（）。A.1987年，我國(guó)第一家專業(yè)性證券公司深圳特區(qū)證券公司成立B.1988年，國(guó)債柜臺(tái)交易正式啟動(dòng)C.2000年底，我國(guó)中華人民共和國(guó)證券法出臺(tái)D.2007年1月1日新修訂的中華人民共和國(guó)證券法實(shí)施99.以下符合證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的有（）

31、。A.自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100B.自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的200C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30D.持有一種權(quán)益證券的市值與其總市值的比例不得超過10100.根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，下面敘述正確的是（）。A.公司發(fā)行新股的條件是公司要具備健全且運(yùn)行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好，最近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為B.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市交易，向證券交易所報(bào)送有關(guān)文件C.公司上市條件是公司股本總額降低至3000萬元；向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)公司總股份數(shù)的25以上；公司股本總額

32、超過人民幣4億元的，其向社會(huì)公開發(fā)行的股份的比例為l0以上D.交易所無權(quán)決定暫停和終止股票上市三、判斷題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的選、錯(cuò)誤的選，不選、錯(cuò)選、放棄均不得分。101.有價(jià)證券代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，持有人可憑該證券直接取得一定量的商品、貨幣，或是取得利息、股息等收入，因此本身具有價(jià)值。 （）102.證券市場(chǎng)根據(jù)交易方式可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）。 （）103.在證券市場(chǎng)的恢復(fù)階段，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個(gè)金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢(shì)。 （）104.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

33、，但可以在其他證券交易市場(chǎng)發(fā)行和交易。 （）105.通常人們把無形市場(chǎng)稱為“場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)”。 （）106.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。 （）107.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會(huì)員選舉的理事會(huì)。 （）108.非上市證券也稱非掛牌證券，是指未能通過證券主管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)，在證券交易所外進(jìn)行非法轉(zhuǎn)讓或交易的證券。 （）109.有面額股票的票面金額就是發(fā)行價(jià)格的最低界限。 （）110.中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票。 （）111.在社會(huì)募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會(huì)公眾公開發(fā)行。 （）112.具有法人資格的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位

34、及其他單位以其依法占用的法人資產(chǎn)向獨(dú)立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，稱為國(guó)有法人股，國(guó)有法人股屬于社會(huì)公眾股。 （）113.境外上市外資股是以外幣表明面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)。 （）114.衡量股票盈利性最常用的指標(biāo)是每股收益和凈資產(chǎn)收益率。 （）115.股票的市場(chǎng)價(jià)格通常是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上的價(jià)格。 （）116.股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退晚一步。 （）117.優(yōu)先股票在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平如何變化，該股息率不變。 （）118.憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種收款憑證，也是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。 （）119.歐洲債券的

35、預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。 （）120.龍債券是指在亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。 （）121.按債券形態(tài)分類，債券可以分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券。 （）122.外國(guó)債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)同屬于一個(gè)國(guó)家。 （）123.許多因素會(huì)影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格，其中較重要的是市場(chǎng)利率水平。 （）124.政府債券的利息收入可以免交個(gè)人所得稅。 （）125.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù)，二是流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 （）126.目前，我國(guó)個(gè)人儲(chǔ)蓄存款利息要繳納個(gè)人所得稅，只有國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券利息可免繳個(gè)人所得

36、稅。 （）127.英國(guó)和我國(guó)香港地區(qū)稱證券投資基金為“證券投資信托基金”。 （）128.國(guó)債基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)也隨之下降。 （）129.我國(guó)規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告，無須為此召開基金持有人大會(huì)。 （）130.基金份額持有人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。 （）131.股票和債券是直接投資工具，主要投向有價(jià)證券，而基金是間接投資工具，主要投向?qū)崢I(yè)。 （）132.指數(shù)基金的管理費(fèi)用比較低。 （）133.證券投資基金是指通過公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)用資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)

37、組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。 （）134.開放式基金的價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。 （）135.金融機(jī)構(gòu)之間、金融機(jī)構(gòu)與大規(guī)模交易者之間進(jìn)行的各類互換交易和信用衍生品交易屬于OTC交易的衍生工具。 （）136.從理論上說，期權(quán)購(gòu)買者的潛在虧損是有限的，而收益卻是無限的。 （）137.與金融期貨相比，金融期權(quán)的主要特征在于它僅僅是買賣權(quán)利的交換。 （）138.按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。 （）139.國(guó)內(nèi)融資方通過在國(guó)外的SPV在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 （）140.股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具

38、體股票，只能采取現(xiàn)金軋差的方式結(jié)算。 （）141.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實(shí)行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。 （）142.無擔(dān)保ADR的存券協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。 （）143.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場(chǎng)外交易市場(chǎng)進(jìn)行。 （）144.證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行公開管理原理。 （）145.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。 （）146.證券交易通常都必須遵循價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。 （）147.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價(jià)格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價(jià)格中標(biāo)）。 （）148.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指

39、以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司為核心，為上市股份有限公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。 （）149.證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)均可通過投資多樣化等方式加以分散。 （）150.我國(guó)的股票發(fā)行審核制度規(guī)定，證券發(fā)行審核委員會(huì)依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)意見，依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。 （）151.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)經(jīng)理層投資決策機(jī)構(gòu)的三級(jí)體制設(shè)立。 （）152.證券公司是指依照中華人民共和國(guó)公司法和中華人民共和國(guó)證券法設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的股份有限公司。 （）153.設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣

40、2億元。 （）154.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。 。 （）155.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自身的名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。 （）156.單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以刑罰。 （）157.公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60。 （）158.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。 （）159.新中華人民共

41、和國(guó)公司法規(guī)定投資公司可以在5年內(nèi)繳足注冊(cè)資本。 （）160.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的、由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的非金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。 （）證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷（一）參考答案與精講解析一、單項(xiàng)選擇題1. C2. B3. D4. A5. A6. B7. C8. B9. B10. A11. C12. A13. C14. B15. C16. C17. D18. B19. C20. D21. C22. D23. C24. B25. D26. A27. B28. D29. B30. D31. B32. B33. C34. D35. C3

42、6. C37. A38. C39. B40. A41. D42. A43. A44. A45. D46. C47. B48. D49. A50. D51. A52. B53. C54. D55. A56. B57. C58. B59. C60. B二、多項(xiàng)選擇題61. ABD62. ABD63. ABCD64. CD65. ABD66. ABD67. ABD68. ABCD69. ABD70. ACD71. ABC72. BD73. ABD74. ACD75. ABC76. BD77. ABC78. ABC79. AD80. ABCD81. AC82. ABC83. ABCD84. AD85.

43、 ABC86. ACD87. ABD88. ACD89. ABD90. ABCD91. AD92. BCD93. BCD94. BD95. ABCD96. ACD97. ABCD98. AB99. AC100. ABC三、判斷題101. 102. 103. 104. 105. 106. 107. 108. 109. 110. 111. 112. 113. 114. 115. 116. 117. 118. 119. 120. 121. 122. 123. 124. 125. 126. 127. 128. 129. 130. 131. 132. 133. 134. 135. 136. 137. 1

44、38. 139. 140. 141. 142. 143. 144. 145. 146. 147. 148. 149. 150. 151. 152. 153. 154. 155. 156. 157. 158. 159. 160. 2010年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試卷（二）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題05分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。1.1918年夏天成立的（），是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A.上海證券物品交易所B.青島物品交易所C.北平證券交易所D.天津市企業(yè)交易所2.在國(guó)際證券市

45、場(chǎng)的發(fā)展歷程中，證券市場(chǎng)的恢復(fù)階段是（）。A.20世紀(jì)初B.19291933年C.20世紀(jì)20年代第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束D.第二次世界大戰(zhàn)后20世紀(jì)60年代3.從20世紀(jì)70年代開始，證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面，其重要標(biāo)志是（）的提高。A.證券市場(chǎng)價(jià)值B.證券化率（證券市值/GDP）C.股票市值占GDP的比率D.證券市場(chǎng)指數(shù)4.1982年，（）成為第一家在中國(guó)設(shè)立代表處的海外證券公司。A.日本野村證券B.美國(guó)格林證券公司C.英國(guó)益華證券公司D.法蘭克福證券公司5.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WT0的承諾，外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由（）受理。A.國(guó)務(wù)院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)家外匯管理局D.證券交易所6

46、.2003年5月27日，（）成為首家獲批的合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）。A.瑞士銀行B.東京銀行C.花旗銀行D.美洲銀行7.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。A.商品憑證B.資本憑證C.法律憑證D.貨幣憑證8.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為（）。A.上市證券與非上市證券B.國(guó)內(nèi)證券和國(guó)際證券C.公募證券和私募證券D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券9.以下關(guān)于股票的說法不正確的是（）。A.股票是一種無期限的法律憑證B.股票獨(dú)立于真實(shí)資本之外，在股票市場(chǎng)上進(jìn)行著獨(dú)立的價(jià)值運(yùn)動(dòng)C.股票屬于物權(quán)證券D.股票是證權(quán)證券10.通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。A.

47、紅籌股B.藍(lán)籌股C.大盤股D.成長(zhǎng)股11.引起股價(jià)變動(dòng)的直接原因是（）。A.公司的經(jīng)營(yíng)情況B.宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況C.證券市場(chǎng)運(yùn)行狀況D.供求關(guān)系的變化12.我國(guó)中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，采取募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.20B.25C.30D.3513.考察影響股票價(jià)格的因素，下列推論正確的是（）。A.股價(jià)的變動(dòng)與實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退是同步的，即在經(jīng)濟(jì)高漲時(shí)股價(jià)也隨之上漲；在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)股價(jià)也隨之下跌B.利率下降，股票價(jià)格上升C.中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率，股價(jià)上升D.擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金、增加財(cái)政支出的財(cái)政政策，股價(jià)下降14.股票應(yīng)

48、記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)。這體現(xiàn)了證券的（）特征。A.股票是有價(jià)證券B.股票是合法證券C.股票是證權(quán)證券D.股票是要式證券15.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)（）。A.現(xiàn)值理論B.預(yù)期理論C.合理收益理論D.流動(dòng)性理論16.無記名國(guó)債屬于（）。A.憑證式債券B.記賬式債券C.零息債券D.實(shí)物債券17.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指（）。A.債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利B.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)C.債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)D.債券持有人具有

49、在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利18.按照計(jì)息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為（）。A.固定利率債券和浮動(dòng)利率債券B.緩息債券和即期債券C.固定利率債券、浮動(dòng)利率債券和零息債券D.息票累積債券和息票非累積債券19.下列說法中，不符合記賬式債券特點(diǎn)的是（）。A.具有發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)格式B.交易效率高C.交易成本低D.交易安全性好20.以利率逐年累進(jìn)方法計(jì)息的債券稱為（）。A.單利債券B.貼現(xiàn)債券C.累進(jìn)利率債券D.復(fù)利債券21.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值（）發(fā)生的債務(wù)額。A.必須大于B.必須小于C.必須等于D.不一定等于22.（）是國(guó)家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一

50、定時(shí)期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。A.國(guó)家債券B.政府債券C.公司債券D.金融債券23.借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券是（）。A.亞洲債券B.歐洲債券C.外國(guó)債券D.龍債券24.關(guān)于債券票面要素的說法正確的是（）。A.當(dāng)未來市場(chǎng)利率趨于下降時(shí)，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長(zhǎng)的債券B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C.市場(chǎng)利率較低時(shí)，債券的票面利率應(yīng)較高D.一般來說，債券的期限越長(zhǎng)，票面利率應(yīng)定的越高25.下列不能作為證券投資基金特點(diǎn)的是（）。A.穩(wěn)定市場(chǎng)B.分散風(fēng)險(xiǎn)C.集合投資D.專業(yè)理財(cái)26.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。A.契約型基金和公司型基

51、金B(yǎng).成長(zhǎng)型基金、收入型基金和平衡型基金C.封閉式基金和開放式基金D.國(guó)債基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、指數(shù)基金27.基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去（）后的價(jià)值。A.銀行存款本息B.各類證券的價(jià)值C.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款D.基金負(fù)債28.（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)總值D.基金資產(chǎn)估值29.按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。A.60B.70C.80D.9030.證券投資基金有不同的投資目的，對(duì)于收入型基

52、金來說（）。A.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低B.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低C.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高D.資產(chǎn)成長(zhǎng)的潛力較小，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高31.如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為50，則轉(zhuǎn)換價(jià)格為（）元。A.10B.20C.50D.10032.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是（）。A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易B.股價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積C.采用現(xiàn)金結(jié)算D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的33.目前最為流行的

53、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各種結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A.商業(yè)銀行B.政策性銀行C.證券交易所D.證券公司34.交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。A.單只股票期權(quán)B.互換期權(quán)C.股票組合期權(quán)D.股票指數(shù)期權(quán)35.金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。A.利率期貨B.股權(quán)類期貨C.債券類期貨D.外匯期貨36.（）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.可轉(zhuǎn)換債券B.股票期權(quán)C.存托憑證D.權(quán)證37.（）被稱為“中國(guó)資產(chǎn)證券化元年”。A.2004年B.2005年C.2006年D.2007年38.可轉(zhuǎn)換公司債券的理論價(jià)值相當(dāng)于將未來一系列債息

54、或股息收入加上轉(zhuǎn)換價(jià)值按一定的標(biāo)準(zhǔn)折算成現(xiàn)值，這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.債券價(jià)格B.股票價(jià)格C.外匯價(jià)格D.市場(chǎng)利率39.關(guān)于證券發(fā)行注冊(cè)制論述錯(cuò)誤的是（）。A.發(fā)行人只要充分披露了有關(guān)信息，在注冊(cè)申報(bào)后的規(guī)定時(shí)間內(nèi)未被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)拒絕注冊(cè)，即可進(jìn)行證券發(fā)行，無須再經(jīng)過批準(zhǔn)B.實(shí)行證券發(fā)行注冊(cè)制應(yīng)向投資者保證發(fā)行的證券資質(zhì)優(yōu)良，價(jià)格適當(dāng)C.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息D.要對(duì)所提供信息的真實(shí)性、完整性和可靠性承擔(dān)法律責(zé)任40.根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為（）。A.荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B.價(jià)格招標(biāo)、單一價(jià)格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)C.價(jià)格招標(biāo)、收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)D.單一價(jià)

55、格中標(biāo)和多種價(jià)格中標(biāo)41.我國(guó)中華人民共和國(guó)證券法規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過（）人的，為公開發(fā)行，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。A.100B.150C.180D.20042.我國(guó)上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A. 5B.10C.15D.2043.按照規(guī)定，下列論述不正確的是（）。A.發(fā)行人向不特定對(duì)象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B.證券承銷采取代銷或包銷方式C.上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行D.發(fā)行人向

56、不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5 000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷44.世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是（）。A.金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)（也譯為“富時(shí)指數(shù)”）B.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)C.日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)D.NASDAQ指數(shù)45.某股價(jià)指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，選取AB.C三種股票為樣本股，樣本股的基期價(jià)格分別為500元、800元、400元，流通股數(shù)分別為7000萬股、9000萬股、6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價(jià)分別為950元、1900元、820元。設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn)，則該日的加權(quán)股價(jià)指數(shù)是（）。A.215882點(diǎn)B.45692點(diǎn)C

57、.46321點(diǎn)D.218855點(diǎn)46.債券投資的主要風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.政策風(fēng)險(xiǎn)B.利率風(fēng)險(xiǎn)C.稅收風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)47.我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由（）依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.財(cái)政部48.證券登記結(jié)算采取（）的運(yùn)營(yíng)方式。A.中央集中、地方獨(dú)立B.全國(guó)集中統(tǒng)一C.省級(jí)及以下集中D.地方獨(dú)立49.證券交易所上市證券清算和交收由（）集中完成。A.證券公司B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)50.證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按固定收益類證券投資規(guī)模的（）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。A.5B.10C.15D.2051.

58、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過（）個(gè)工作日。A.10B.15C.20D.3052.向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（）。A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)53.（）是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場(chǎng)上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。A.融資融券業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.

59、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)54.“合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）的審批及監(jiān)管，境外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在華設(shè)立代表處的審批”屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)設(shè)（）的職責(zé)。A.基金監(jiān)管部B.機(jī)構(gòu)監(jiān)管部C.市場(chǎng)監(jiān)管部D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室55.新中華人民共和國(guó)公司法規(guī)定，公司向其他有限責(zé)任公司、股份有限公司投資的，除公司章程另有規(guī)定外，公司對(duì)外投資比例所累積投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的（）。A.50B.60C.70D.8056.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（）的罰金。A.1l0B.15C.5l0D.10

60、以下57.根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有（）以上的獨(dú)立董事。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/558.下列選項(xiàng)不是國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布的證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)之一的是（）。A.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明B.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.保護(hù)投資者59.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A.3億B.4億C.5億D.2億60.在下列機(jī)構(gòu)中，負(fù)責(zé)辦理派發(fā)紅股、股息和利息的是（）。A.證券交易所B.發(fā)行證券的公司C.證券登記結(jié)算公司D.證券公司二、多項(xiàng)選擇題（共40題，每題1分，共40分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題