4-5債券持有人會議規(guī)則

1、黔東南州開發(fā)投資公司2015年公開公司債券（第一期）債券持有人會議規(guī)則第一章 總則第一條 為規(guī)范黔東南州開發(fā)投資公司（以下簡稱：人或公司）2015年公開公司債券（第一期）債券持有人會議(以下簡稱“債券持有人會議”)的組織和行為，界定債券持有人會議的職權(quán)、義務(wù)，保障債券持有人的合法權(quán)益，根據(jù)公司法、法、公司債券與交易管理辦法和交易所公司債券上市規(guī)則等及其他規(guī)范性文件的規(guī)定，并結(jié)合公司的實際情況，特制訂本規(guī)則。第二條 本規(guī)則項下的公司債券為公司依據(jù)中國監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定及黔東南州開發(fā)投資公司2015年公開公司債券（第一期）募集說明書（面向合格投資者）約定所的黔東南州開發(fā)投資公司2015年公開公司債

2、券（第一期）（以下簡稱：本期債券），本期債券的受托管理人為天風(fēng)，債券持有人為通過認購或或其他方式取得本債券之投資者。第三條 債券持有人會議由全體債券持有人組成，債券持有人會議依據(jù)本規(guī)則規(guī)定的程序召集和召開，并對本規(guī)則規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)的事項依法進行審議和表決。第四條 債券持有人會議根據(jù)本規(guī)則審議通過的決議，對所有債券持有人（包括所有、未、決議或放棄投票權(quán)的債券持有人，以及在相關(guān)決議通過后受讓本期債券的持有人，下同）均有同等約束力。第五條 本規(guī)則中使用的已在黔東南州開發(fā)投資公司2015年公開公司債券（第一期）受托管理協(xié)議中定義的詞語，應(yīng)具有相同的含義。第二章 債券持有人會議的權(quán)限范圍第六條 債券持

3、有人會議的權(quán)限范圍如下：(1) 當(dāng)人提出變更本期債券募集說明書約定的方案時，對是否同意人的建議作出決議，但債券持有人會議不得作出決議同意人不支付本期公司債券本息；(2) 當(dāng)人未能按期支付本期債券利息和/或本金時，對是否同意相關(guān)解決方案作出決議，對是否委托債券受托管理人通過等程序強制人償還債券本息作出決議，對是否委托債券受托管理人參與人的整頓、和解、重組或者的法律程序作出決議；(3) 當(dāng)人減資、合并、分立、被接管、歇業(yè)、解散或者申請時，對是否接受人建議，以及行使債券持有人依法享利的方案作出決議；(4) 對更換債券受托管理人作出決議；(5) 當(dāng)發(fā)生對債券持有益有影響的事項時，對行使債券持有人依法享

4、利的方案作出決議；(6) 在人與債券受托管理人達成的債券受托管理協(xié)議生效后對之進行補充或修訂時，決定是否同意該補充協(xié)議或修訂協(xié)議；(7) 法律、行政和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)由債券持有人會議作出決議的其他情形。第三章 債券持有人會議的召集第七條 在本期債券存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一時，應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會議：(1)人擬變更募集說明書的約定；(2) 擬修改債券持有人會議規(guī)則；(3) 擬變更債券受托管理人或受托管理協(xié)議的主要內(nèi)容；(4)人不能按期支付本息；(5)人減資、合并、分立、解散或者申請；(6) 償債保障措施發(fā)生變化；(7)人、單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人提議召開；(8)人

5、管理層不能正常履行職責(zé)，導(dǎo)致人清償能力嚴重不確定性，需采取行動的；(9)人提出重組方案的；(10) 發(fā)生其他對債券持有益有影響的事項。債券持有人會議由債券受托管理人負責(zé)召集。當(dāng)出現(xiàn)債券持有人會議權(quán)限范圍內(nèi)的任何事項時，債券受托管理人應(yīng)自其知悉該等事項之日起按勤勉盡責(zé)的要求盡快發(fā)出會議通知，但會議通知的發(fā)出日不得晚于會議召開日期之前15日。若由提議人提議召開債券持有人會議，債券受托管理人應(yīng)當(dāng)自收到提議之日起5個交易日內(nèi)向提議人回復(fù)是否召集持有人會議。同意召議的，債券受托管理人應(yīng)于回復(fù)日起15個交易日內(nèi)召開債券持有人會議。債券受托管理人根據(jù)本條發(fā)出召開債券持有人會議通知的，受托管理人是債券持有人會

6、議召集人。第八條 如債券受托管理人未能按本規(guī)則第七條的規(guī)定履行其職責(zé)人、單獨或合并持有本期未償還債券本金總額10%以上的債券持有人召集債券持有人會議，并履行會議召集人的職責(zé)。單獨持有本期未償還債券本金總額10%以上的債券持有人發(fā)出召開債券持有人會議通知的，該債券持有人為召集人；合并持有本期未償還債券本金總額10%以上的多個債券持有人發(fā)出召開債券持有人會議通知的，則該等債券持有人推舉一名債券持有人為召集人。第九條人向債券受托管理人提議召開債券持有人會議之日起10個工作日內(nèi)，債券受托管理人未發(fā)出召開債券持有人會議通知的，人可以公告方式發(fā)出召開債券持有人會議。人根據(jù)本條規(guī)定發(fā)出召開債券持有人會議通知

7、的，則人為召集人。第十條 債券持有人會議召集通知發(fā)出后，除非因不可抗力，不得變更債券持有人會議召開時間；因不可抗力確需變更債券持有人會議召開時間的，不得因此而變更債券持有人債權(quán)登記日。第十一條 債券持有人會議召集人應(yīng)不晚于會議召開日期之前10個交易日在部門指定的上公告?zhèn)钟腥藭h通知。債券持有人會議應(yīng)包括以下內(nèi)容：(1) 債券情況；(2) 會議的日期、具體時間、地點；(3) 會議召開方式；(4) 提交會議審議的議案。議案應(yīng)當(dāng)屬于持有人會議權(quán)限范圍、有明確的決議事項，并且符合和本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定；(5) 會議議事程序。包括會議的召集方式、表決方式、表決時間和其他相關(guān)事宜；(6) 以明顯的文字說明

8、：全體債券持有人均出席債券持有人會議，并可以委托人和參加表決；(7)出席債券持有人會議的債權(quán)登記日。應(yīng)當(dāng)為債券持有人會議召開日前的第5個交易日；(8) 提交債券賬務(wù)資料以確認參會資格的截止時點：債券持有人在會議召開前未向召集人證明其參會資格的，不得參加債券持有人會議和享有表決權(quán)；(9) 投票委托書的送達時間和地點；(10) 召集人名稱及會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人及號碼;(11)者必須準備的文件和必須履行續(xù);(12) 委托事項。債券持有人委托參會的，參會應(yīng)當(dāng)出具委托書和明，在范圍內(nèi)參加會議并履行受托義務(wù)；(13) 召集人需要通知的其他事項。第十二條于債權(quán)登記日登記結(jié)算公司或適用法律規(guī)定的其他機構(gòu)托管名冊上登

9、記的本期未償還債券持有人，為出席該次債券持有人會議的登記持有人。第十三條 債券受托管理人可以作為征集人，征集債券持有人委托其代為出席債券持有人會議，并代為行使表決權(quán)。征集人應(yīng)當(dāng)向債券持有人客觀說明債券持有人會議的議題和表決事項，不得隱瞞、誤導(dǎo)或者以有償方式征集。征集人代為出席債券持有人會議并代為行使表決權(quán)的，應(yīng)當(dāng)取得債券持有人出具的委托書。第十四條 召開債券持有人會議的地點原則上應(yīng)在市。會議場所由人提供或由債券持有人會議召集人提供（人承擔(dān)合理的場租費用，若有）。第四章 債券持有人會議的出席及其權(quán)利第十五條 除另有規(guī)定外，在債券持有人會議登記日登記在冊的本期債券持有人均出席或者委派代表出席債券持

10、有人會議，并行使表決權(quán)。下列機構(gòu)或可以參加債券持有人會議，也可以在會議上提出議案供會議決定，但沒有表決權(quán)：(1) 債券人；(2) 持有本期債券且持有債券人10%以上股權(quán)的股東；(3) 債券受托管理人（若債券受托管理人持有本期債券，則債券受托管理人具有投票權(quán)）；(4) 其他重要關(guān)聯(lián)方。第十六條人、債券清償義務(wù)承繼方等關(guān)聯(lián)方及債券增信機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照召集人的要求列席債券持有人會議。資信機構(gòu)可以集人邀請列席會議，持續(xù)債券持有人會議，并及時披露結(jié)果。第十七條 提交債券持有人會議審議的議案由召集人負責(zé)起草。議案內(nèi)容應(yīng)在債券持有人會議的權(quán)限范圍內(nèi)，并有明確的議題和具體決議事項。第十八條 單獨或合并持有本期未償

11、還債券本金總額10%以上的債券持有人向債券持有人會議提出臨時議案。人、持有人10%以上的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會議并提出臨時議案。臨時提案人應(yīng)不遲于債券持有人會議召開之前10日，將內(nèi)容完整的臨時提案提交召集人，召集人應(yīng)在收到臨時提案之日起5日內(nèi)在部門指定的上發(fā)出債券持有人會議補充通知，并公告臨時提案內(nèi)容。除上述規(guī)定外，召集人發(fā)出債券持有人會議通知后，不得修改會議通知中已的提案或增加新的提案。債券持有人會議通知（包括增加臨時提案的補充通知）中未的提案，或不符合本規(guī)則內(nèi)容要求的提案不得進行表決并作出決議。第十九條 債券持有人(或其法定代表人、)可以親自出席債券持有人會議并表決，也可以

12、委托人代為出席并表決。債券受托管理人和人應(yīng)當(dāng)出席債券持有人會議，但無表決權(quán)（債券受托管理人亦為債券持有人者除外）。第二十條 債券持有人本人的，應(yīng)出示本人明文件和持有本期未償還債券的賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件，債券持有人法定代表人或的，應(yīng)出示本人明文件、法定代表人或資格的有效證明和持有本期未償還債券的賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件。委托人的，人應(yīng)出示本人明文件、被人（或其法定代表人、）依法出具的投票委托書、被人明文件、被人持有本期未償還債券的賬戶卡或適用法律規(guī)定的其他證明文件。第二十一條 債券持有人出具的委托他人出席債券持有人會議的投票委托書應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容：(1)人的；(2)人的權(quán)

13、限，包括但不限于是否具有表決權(quán)；(3) 是否有分別對列入債券持有人會議議程的每一審議事項投贊成、或棄權(quán)票的指示；(4) 投票委托書簽發(fā)日期和有效期限；(5) 委托人簽字或蓋章。第二十二條 投票委托書應(yīng)當(dāng)注明如果債券持有人不作具體指示，債券持有人人是否可以按自己的意思表決。投票委托書應(yīng)在債券持有人會議召開24小時之前送交召集人。第五章 債券持有人會議的召開第二十三條會議可以采用現(xiàn)場、非現(xiàn)場或者兩者相結(jié)合的形式；會議以網(wǎng)絡(luò)投票方式進行的，債券受托管理人應(yīng)披露網(wǎng)絡(luò)投票辦法、計票原則、投票方式、計票方式等信息。第二十四條 債券持有人會議應(yīng)由債券受托管理人代表擔(dān)任會議并主持。如債券受托管理人未能履行職責(zé)

14、時，由的債券持有人共同推舉一名債券持有人（或債券持有人人）擔(dān)任會議并主持會議；如在該次會議開始后1小時內(nèi)未能按前述規(guī)定共同推舉出會議，則應(yīng)當(dāng)由出席該次會議的持有本期未償還債券本金總額最多的債券持有人(或其人)擔(dān)任會議并主持會議。第二十五條 會議召集人或會議負責(zé)制作的簽名冊。簽名冊應(yīng)載明參加會議的債券持有人名稱(或)人的及其證件號碼、持有或者代表的本期未償還債券本金總額及其賬戶碼或適用法律規(guī)定的其他證明文件的相關(guān)信息等事項。第二十六條 債券持有人及其人出席債券持有人會議的差旅費用、食宿費用、通訊費用等，均由債券持有人自行承擔(dān)。第二十七條 會議經(jīng)會議同意后決定休會及改變會議地點。若經(jīng)會議指令，應(yīng)當(dāng)

15、決定修改及改變會議地點。延期會議上不得對在原先正常召集的會議上未批準的事項做出決議。第六章 表決、決議及會議第二十八條 向會議提交的每一議案應(yīng)由與會的出席債券持有人會議的登記持有人或其正式任命的人投票表決。債券持有人進行表決時，每一張未償還的債券（面值為100元）擁有一票表決權(quán)。債券持有人或其人對議案進行表決時，只能投票表示：同意或或棄權(quán)。第二十九條 公告的會議通知載明的各項擬審議事項或同一擬審議事項內(nèi)并列的各項議題應(yīng)分開審議、表決。除因不可抗力等特殊原因?qū)е聜钟腥藭h中止或不能作出決議外，債券持有人會議不得對會議通知載明的擬審議事項進行擱置或不予表決。第三十條 債券持有人會議不得就公告的

16、事項進行表決。債券持有人會議審議擬審議事項時,不得對擬審議事項進行變更。任何對擬審議事項的變更應(yīng)被視為一個新的擬審議事項,不得在本次會議上進行表決。第三十一條 債券持有人會議采取記名方式投票表決。每一審議事項的表決投票，應(yīng)當(dāng)由至少兩名債券持有人（或債券持有人人）、一名債券受托管理人代表和一名人代表參加清點，并由清點人當(dāng)場表決結(jié)果。第三十二條 會議根據(jù)表決結(jié)果確認債券持有人會議決議是否獲得通過，并應(yīng)當(dāng)在會上宣布表決結(jié)果。決議的表決結(jié)果應(yīng)載入會議。第三十三條 會議如果對提交表決的決議結(jié)果有任何懷疑，可以對所投票數(shù)進行點算；如果會議未提議重新點票，的債券持有人（或債券持有人人）對會議宣布結(jié)果有異議的

17、，在宣布表決結(jié)果后立即要求重新點票，會議應(yīng)當(dāng)即時點票。第三十四條 債券持有人會議作出的決議，須經(jīng)代表本期未償還債券本金總額50%以上（不含50%）的債券持有人（或債券持有人人）同意方為有效（為避免歧義，若債券持有人為持有人10%以上的股東、或人及上述持有人10%以上的股東的關(guān)聯(lián)方，則該等債券持有人在債券持有人會議上可意見，但無表決權(quán)，并且其持有的本期債券在計算債券持有人會議決議是否獲得通過時，不計入債券本金總額。）。債券持有人會議決議經(jīng)表決通過后生效，但其中涉及須經(jīng)機構(gòu)批準的事項，經(jīng)機構(gòu)批準后方能生效。債券持有人會議決議對全體債券持有人（包括未參加會議或明示不同意見的債券持有人）具有同等效力和

18、約束力。第三十五條 債券持有人會議決議自作出之日起生效。債券持有人會議通過的決議，對所有債券持有人均有同等約束力。受托管理人依據(jù)債券持有人會議決議行事的結(jié)果由全體債券持有人承擔(dān)。債券持有人單獨行使債權(quán)，不得與債券持有人會議通過的有效決議相抵觸。前款所稱債券持有人，包括所有、未、議案或者放棄投票權(quán)、無表決權(quán)的債券持有人，以及在相關(guān)決議通過后受讓債券的持有人。第三十六條 持有人會議應(yīng)當(dāng)由。原則上由為債券出具法律意見的擔(dān)任。對會議的召集、召開、表決程序、資格和有效表決權(quán)等事項出具法律意見書。法律意見書應(yīng)當(dāng)與債券持有人會議決議一同披露。第三十七條 債券持有人會議召集人應(yīng)在債券持有人會議作出決議之日后次

19、個交易日內(nèi)將決議于部門指定的上公告。會議決議公告包括但不限于以下內(nèi)容：(1)的債券持有人所持表決權(quán)情況；(2) 會議有效性；(3) 各項議案的議題和表決結(jié)果。第三十八條債券持有人會議應(yīng)有會議。會議記載以下內(nèi)容：(1)的債券持有人(或債券持有人人)所代表的本期未償還債券本金總額，占人本期未償還債券本金總額的比例；(2) 召開會議的日期、具體時間、地點；(3) 會議、會議議程；(4) 各發(fā)言人對每個審議事項的發(fā)言要點；(5) 每一表決事項的表決結(jié)果；(6) 債券持有人的質(zhì)詢意見、建議及人代表的答復(fù)或說明等內(nèi)容；(7) 債券持有人會議認為應(yīng)當(dāng)載入會議的其他內(nèi)容。第三十九條 債券持有人會議由的會議召集人或債券受托管理人代表和簽名，并由債券受托管理人