基金專戶理財(cái)法律法規(guī)

1、實(shí)施基金金管理公司司特定客戶戶業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法通通知各基金管理理公司、托托管銀行：為規(guī)范范基金管理理公司特定定客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，維護(hù)市市場秩序和和各方合法法權(quán)益，保保證基金管管理公司特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)試點(diǎn)工工作順利進(jìn)進(jìn)行，現(xiàn)將將實(shí)施基基金管理公公司特定客客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)試試點(diǎn)辦法（以下簡簡稱試點(diǎn)點(diǎn)辦法）的的有關(guān)問題題通知如下下：一、試點(diǎn)辦法法第八條條第一款“凈資產(chǎn)及及資產(chǎn)管理理規(guī)模符合合中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)的有關(guān)關(guān)規(guī)定”，是指凈凈資產(chǎn)不低低于2億元元人民幣；在最近一一個(gè)季度末末資產(chǎn)管理理規(guī)模不低低于2000億元人民民幣或等值值外匯資產(chǎn)產(chǎn)。二、符符合試點(diǎn)點(diǎn)辦法規(guī)規(guī)定的條件件，擬申請(qǐng)請(qǐng)參與特定

2、定客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)試點(diǎn)的基基金管理公公司，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向中國證證監(jiān)會(huì)提出出變更經(jīng)營營范圍、開開展特定客客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的的申請(qǐng)。中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)將根據(jù)審審慎監(jiān)管的的原則，對(duì)對(duì)基金管理理公司的合合規(guī)運(yùn)作、經(jīng)營狀況況、公司治治理、投資資決策與研研究分析體體系的建立立與執(zhí)行、公平交易易與防范利利益輸送相相關(guān)制度的的建立與執(zhí)執(zhí)行、公司司監(jiān)察稽核核與內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制體體系的建立立與執(zhí)行、人員隊(duì)伍伍及人力資資源管理狀狀況等相關(guān)關(guān)內(nèi)容進(jìn)行行審查和評(píng)評(píng)議，作出出批準(zhǔn)或者者不予批準(zhǔn)準(zhǔn)的決定，并并通知申請(qǐng)請(qǐng)人。三、擬擬開展特定定客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)試點(diǎn)的基基金管理公公司，應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格按照基金法、試點(diǎn)點(diǎn)辦法的的有關(guān)規(guī)定定及

3、公司的的業(yè)務(wù)規(guī)則則規(guī)范運(yùn)作作，公平地地對(duì)待所管管理的不同同資產(chǎn)，并并針對(duì)特定定客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)建立以下下專門的管管理制度：（一）特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)基本管管理制度與與業(yè)務(wù)流程程，主要內(nèi)內(nèi)容包括：業(yè)務(wù)推廣廣與營銷體體系，由授授權(quán)、研究究分析、投投資決策、交易執(zhí)行行、業(yè)績?cè)u(píng)評(píng)估等業(yè)務(wù)務(wù)環(huán)節(jié)構(gòu)成成的投資管管理系統(tǒng)，會(huì)會(huì)計(jì)核算與與估值系統(tǒng)統(tǒng)，內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制體體系，客戶戶關(guān)系管理理系統(tǒng)以及及相應(yīng)的技技術(shù)系統(tǒng)等等；（二）公公平交易制制度，主要要內(nèi)容包括括：公平交交易的原則則與內(nèi)容、實(shí)現(xiàn)公平平交易的具具體措施與與交易執(zhí)行行的程序、公平交易易實(shí)施效果果評(píng)估以及及相應(yīng)的報(bào)報(bào)告制度等等；（三）異異常交易

4、監(jiān)監(jiān)控與報(bào)告告制度，對(duì)對(duì)同一投資資組合的同同向與反向向交易、不不同投資組組合的同向向與反向交交易進(jìn)行監(jiān)監(jiān)控，主要要內(nèi)容包括括：異常交交易的類型型、界定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)控控方法與識(shí)識(shí)別程序、異常交易易分析報(bào)告告制度等；（四）特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)專職人人員行為規(guī)規(guī)范，主要要內(nèi)容包括括：相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)人員應(yīng)應(yīng)遵循的基基本行為準(zhǔn)準(zhǔn)則、對(duì)相相關(guān)業(yè)務(wù)人人員行為的的監(jiān)督與檢檢查制度以以及對(duì)違反反行為規(guī)范范業(yè)務(wù)人員員的處罰制制度等； （五）特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)崗位設(shè)設(shè)置及職責(zé)責(zé)，主要內(nèi)內(nèi)容包括：相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)組織機(jī)構(gòu)構(gòu)與工作崗崗位的設(shè)置置、相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)部門職職責(zé)與崗位位職責(zé)等；（六）特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)投資

5、管管理制度，主主要內(nèi)容包包括：投資資決策流程程與授權(quán)制制度、資產(chǎn)產(chǎn)配置方法法、投資對(duì)對(duì)象與交易易對(duì)手備選選庫的建立立與維護(hù)、具體投資資對(duì)象的選選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資指令令與交易執(zhí)執(zhí)行、管理理制度的執(zhí)執(zhí)行與評(píng)價(jià)價(jià)、投資績績效與風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)評(píng)估以及及與各相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)的執(zhí)執(zhí)行、運(yùn)作作相適應(yīng)的的技術(shù)系統(tǒng)統(tǒng)安排等；（七）特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制制度，主要要內(nèi)容包括括：內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制的的目標(biāo)與原原則、業(yè)務(wù)務(wù)承接與營營銷、投資資管理、交交易執(zhí)行、客戶服務(wù)務(wù)等業(yè)務(wù)環(huán)環(huán)節(jié)面臨的的各類風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)、內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制的的架構(gòu)與規(guī)規(guī)則、內(nèi)部部風(fēng)險(xiǎn)控制制措施以及及對(duì)內(nèi)部風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)控制制制度的監(jiān)督督與評(píng)價(jià)等等；（八）特特定客戶資資

6、產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)監(jiān)察稽稽核制度，對(duì)對(duì)特定客戶戶資產(chǎn)管理理各業(yè)務(wù)環(huán)環(huán)節(jié)的執(zhí)行行情況以及及相關(guān)內(nèi)部部風(fēng)險(xiǎn)控制制制度的實(shí)實(shí)施情況進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督與與評(píng)價(jià)，主主要內(nèi)容包包括：監(jiān)察察稽核組織織結(jié)構(gòu)與崗崗位職責(zé)、監(jiān)察稽核核的權(quán)限、監(jiān)察稽核核的程序以以及監(jiān)察稽稽核報(bào)告等等；（九）特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)客戶關(guān)關(guān)系管理制制度，主要要內(nèi)容包括括：客戶情情況的了解解、客戶風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力及委托托資產(chǎn)來源源的判斷與與識(shí)別、資資產(chǎn)管理合合同的訂立立、資產(chǎn)管管理信息的的傳遞以及及客戶服務(wù)務(wù)等；（十）特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)記錄及及檔案管理理制度，主主要內(nèi)容包包括：業(yè)務(wù)務(wù)記錄的內(nèi)內(nèi)容、檔案案的保管與與使用等；（十一一）特定客客

7、戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)危危機(jī)處理制制度，主要要內(nèi)容包括括：危機(jī)處處理的原則則、危機(jī)處處理的組織織結(jié)構(gòu)與職職責(zé)以及各各種危機(jī)處處理方案等等。四、特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)與公司司的其他資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)之間應(yīng)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)嚴(yán)格的“防火墻”制度，嚴(yán)嚴(yán)格禁止各各種形式的的利益輸送送行為。通通過建立健健全內(nèi)部控控制制度，加加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管管理，防范范和化解特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)試點(diǎn)過過程中可能能出現(xiàn)的各各類風(fēng)險(xiǎn)，保保護(hù)好有關(guān)關(guān)各方的合合法權(quán)益。五、本本通知自22008年年1月1日日起施行。二OOO七年十一一月二十九九日中國證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)令第511號(hào)基金金管理公司司特定客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法已已經(jīng)2

8、0007年111月29日日中國證券券監(jiān)督管理理委員會(huì)第第218次次主席辦公公會(huì)議審議議通過，現(xiàn)現(xiàn)予公布，自自20088年1月11日起施行行。中國證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)主席：尚尚福林二OOO七年十一一月二十九九日基金管理公公司特定客客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)試試點(diǎn)辦法第一章 總總 則 第一條條 為了規(guī)規(guī)范基金管管理公司特特定客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)（以下下簡稱特定定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)），保保護(hù)當(dāng)事人人的合法權(quán)權(quán)益，根據(jù)據(jù)證券投投資基金法法及相關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)，制定本本辦法。第二條條 基金管管理公司向向特定客戶戶募集資金金或者接受受特定客戶戶財(cái)產(chǎn)委托托擔(dān)任資產(chǎn)產(chǎn)管理人，由由商業(yè)銀行行擔(dān)任資產(chǎn)產(chǎn)托管人，為為資產(chǎn)委托

9、托人的利益益，運(yùn)用委委托財(cái)產(chǎn)進(jìn)進(jìn)行證券投投資的活動(dòng)動(dòng)，適用本本辦法。第三條條 從事特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵循自自愿、公平平、誠信、規(guī)范的原原則，維護(hù)護(hù)證券市場場的正常秩秩序，保護(hù)護(hù)各方當(dāng)事事人的合法法權(quán)益，禁禁止各種形形式的利益益輸送。資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人應(yīng)當(dāng)恪守守職責(zé)、履履行誠實(shí)信信用、謹(jǐn)慎慎勤勉的義義務(wù)，公平平對(duì)待所有有投資人。資產(chǎn)委委托人應(yīng)當(dāng)當(dāng)確保資金金來源合法法，不得損損害國家、社會(huì)公共共利益和他他人合法權(quán)權(quán)益。第四條條 基金管管理公司從從事特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，委托托財(cái)產(chǎn)獨(dú)立立于資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)托管人人的固有財(cái)財(cái)產(chǎn)，并獨(dú)獨(dú)立于資產(chǎn)產(chǎn)管理人管管理的和資資產(chǎn)托管人人托管

10、的其其他財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人不不得將委托托財(cái)產(chǎn)歸入入其固有財(cái)財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人因委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的管理理、運(yùn)用或或者其他情情形而取得得的財(cái)產(chǎn)和和收益，歸歸入委托財(cái)財(cái)產(chǎn)。資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人因依法解解散、被依依法撤銷或或者被依法法宣告破產(chǎn)產(chǎn)等原因進(jìn)進(jìn)行清算的的，委托財(cái)財(cái)產(chǎn)不屬于于其清算財(cái)財(cái)產(chǎn)。第五條條 中國證證券監(jiān)督管管理委員會(huì)會(huì)（以下簡簡稱中國證證監(jiān)會(huì)）依依照法律、行政法規(guī)規(guī)和本辦法法的規(guī)定，對(duì)對(duì)特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)實(shí)施監(jiān)督督管理。第六條條 證券、期貨交易易所依照法法律、行政政法規(guī)和本本辦法的規(guī)規(guī)定，對(duì)特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的的證券、期期貨交易行行為實(shí)施監(jiān)監(jiān)督。第二

11、章章 業(yè)務(wù)規(guī)規(guī)范第七條條 基金管管理公司從從事特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，可以以采取以下下形式：（一）為為單一客戶戶辦理特定定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)；（二）為為特定的多多個(gè)客戶辦辦理特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)。第八條條 符合下下列條件的的基金管理理公司經(jīng)中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)批準(zhǔn)，可可以變更經(jīng)經(jīng)營范圍，開開展特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)：（一）凈凈資產(chǎn)及資資產(chǎn)管理規(guī)規(guī)模符合中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)的有關(guān)規(guī)規(guī)定；（二）經(jīng)經(jīng)營行為規(guī)規(guī)范，管理理證券投資資基金2年年以上且最最近一年內(nèi)內(nèi)沒有因違違法違規(guī)行行為受到行行政處罰或或被監(jiān)管機(jī)機(jī)構(gòu)責(zé)令整整改，沒有有因違法違違規(guī)行為正正在被監(jiān)管管機(jī)構(gòu)調(diào)查查；（三）已已經(jīng)配備了了適當(dāng)?shù)膶I(yè)人員從從事特定資資

12、產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)；（四）已已經(jīng)就防范范利益輸送送、違規(guī)承承諾收益或或者承擔(dān)損損失、不正正當(dāng)競爭等等行為制定定了有效的的業(yè)務(wù)規(guī)則則和措施；（五）已已經(jīng)建立公公平交易管管理制度，明明確了公平平交易的原原則、內(nèi)容容以及實(shí)現(xiàn)現(xiàn)公平交易易的具體措措施；（六）已已經(jīng)建立有有效的投資資監(jiān)控制度度和報(bào)告制制度，能夠夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)異常交易易行為；（七）中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)根據(jù)審慎慎監(jiān)管原則則確定的其其他條件。第九條條 為單一一客戶辦理理特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的，客戶戶委托的初初始資產(chǎn)不不得低于55000萬萬元人民幣幣，中國證證監(jiān)會(huì)另有有規(guī)定的除除外。第十條條 基金管管理公司從從事特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)當(dāng)將委托財(cái)財(cái)產(chǎn)交由具

13、具備基金托托管資格的的商業(yè)銀行行托管。第十一一條 從事事特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，資產(chǎn)委委托人、資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人應(yīng)當(dāng)當(dāng)訂立書面面的資產(chǎn)管管理合同，明明確約定各各自的權(quán)利利、義務(wù)和和相關(guān)事宜宜。資產(chǎn)管管理合同的的內(nèi)容與格格式由中國國證監(jiān)會(huì)另另行規(guī)定。第十二二條 資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人應(yīng)當(dāng)在在資產(chǎn)管理理合同中充充分揭示管管理、運(yùn)用用委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行投資資可能面臨臨的風(fēng)險(xiǎn)，使使資產(chǎn)委托托人充分理理解相關(guān)權(quán)權(quán)利及義務(wù)務(wù)，愿意承承擔(dān)相應(yīng)的的投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)。 第十三三條 委托托財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)當(dāng)用于下列列投資：（一）股股票、債券券、證券投投資基金、央行票據(jù)據(jù)、短期融融資券、資資產(chǎn)支持證證券、金融融衍生品；（

14、二）中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其其他投資品品種。第十四四條 基金金管理公司司從事特定定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，委委托財(cái)產(chǎn)的的投資組合合應(yīng)當(dāng)滿足足法律法規(guī)規(guī)和中國證證監(jiān)會(huì)的有有關(guān)規(guī)定；參與股票票發(fā)行申購購時(shí)，單個(gè)個(gè)投資組合合所申報(bào)的的金額不得得超過該投投資組合的的總資產(chǎn)，單單個(gè)投資組組合所申報(bào)報(bào)的股票數(shù)數(shù)量不得超超過擬發(fā)行行股票公司司本次發(fā)行行股票的總總量。第十五五條 從事事特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人和資產(chǎn)委委托人應(yīng)當(dāng)當(dāng)依照法律律法規(guī)和中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)的規(guī)定，履履行與特定定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)有關(guān)關(guān)的信息報(bào)報(bào)告與信息息披露義務(wù)務(wù)。第十六六條 特定定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)的管管理費(fèi)率、托管費(fèi)率率不得低于

15、于同類型或或相似類型型投資目標(biāo)標(biāo)和投資策策略的證券券投資基金金管理費(fèi)率率、托管費(fèi)費(fèi)率的600%。資產(chǎn)管管理人可以以與資產(chǎn)委委托人約定定，根據(jù)委委托財(cái)產(chǎn)的的管理情況況提取適當(dāng)當(dāng)?shù)臉I(yè)績報(bào)報(bào)酬。在一一個(gè)委托投投資期間內(nèi)內(nèi)，業(yè)績報(bào)報(bào)酬的提取取比例不得得高于所管管理資產(chǎn)在在該期間凈凈收益的220%。固固定管理費(fèi)費(fèi)用和業(yè)績績報(bào)酬可以以并行收取取。第十七七條 資產(chǎn)產(chǎn)委托人在在訂立資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同之前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分向向資產(chǎn)管理理人告知其其投資目的的、投資偏偏好、投資資限制和風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)承受能能力等基本本情況，并并就資金和和證券資產(chǎn)產(chǎn)來源的合合法性做特特別說明和和書面承諾諾。資產(chǎn)委委托人從事事資產(chǎn)委托托，應(yīng)當(dāng)主主動(dòng)了解

16、所所投資品種種的風(fēng)險(xiǎn)收收益特征，并并符合其業(yè)業(yè)務(wù)決策程程序的要求求。第十八八條 資產(chǎn)產(chǎn)委托人應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守法法律法規(guī)及及本辦法的的有關(guān)規(guī)定定，審慎、認(rèn)真地簽簽署資產(chǎn)管管理合同，并并忠實(shí)履行行資產(chǎn)管理理合同約定定的各項(xiàng)義義務(wù)。在財(cái)財(cái)產(chǎn)委托期期間，不得得有下列行行為：（一）隱隱瞞真相、提供虛假假資料；（二）委委托來源不不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)產(chǎn)從事洗錢錢活動(dòng)；（三）向向資產(chǎn)管理理人提供或或索要商業(yè)業(yè)賄賂；（四）要要求資產(chǎn)管管理人違規(guī)規(guī)承諾收益益；（五）要要求資產(chǎn)管管理人減免免或返還管管理費(fèi)；（六）要要求資產(chǎn)管管理人利用用所管理的的其他資產(chǎn)產(chǎn)為資產(chǎn)委委托人謀取取不當(dāng)利益益；（七）要要求資產(chǎn)管管理人在證證券承銷、證券投

17、資資等業(yè)務(wù)活活動(dòng)中為其其提供配合合；（八）違違反資產(chǎn)管管理合同干干涉資產(chǎn)管管理人的投投資行為；（九）從從事任何有有損資產(chǎn)管管理人管理理的其他資資產(chǎn)、資產(chǎn)產(chǎn)托管人托托管的其他他資產(chǎn)合法法權(quán)益的活活動(dòng)；（十）法法律法規(guī)和和中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)禁止的的其他行為為。第十九九條 資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)了解客客戶的風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)偏好、風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能能力和承受受能力，評(píng)評(píng)估客戶的的財(cái)務(wù)狀況況，向客戶戶說明有關(guān)關(guān)法律法規(guī)規(guī)和相關(guān)投投資工具的的運(yùn)作市場場及方式，充充分揭示相相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。第二十十條 資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)托管管人應(yīng)當(dāng)按按照中國證證監(jiān)會(huì)的相相關(guān)規(guī)定，為為委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)開設(shè)專門門用于證券券買賣的證證券賬戶和和資金賬戶戶，以辦理理相

18、關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)的登記、結(jié)算事宜宜。基金管管理公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)公平地地對(duì)待所管管理的不同同資產(chǎn)，建建立有效的的異常交易易日常監(jiān)控控制度，對(duì)對(duì)不同投資資組合之間間發(fā)生的同同向交易和和反向交易易（包括交交易時(shí)間、交易價(jià)格格、交易數(shù)數(shù)量、交易易理由等）進(jìn)進(jìn)行監(jiān)控，并并定期向中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)報(bào)告。嚴(yán)格禁禁止同一投投資組合或或不同投資資組合之間間在同一交交易日內(nèi)進(jìn)進(jìn)行反向交交易及其他他可能導(dǎo)致致不公平交交易和利益益輸送的交交易行為。完全按按照有關(guān)指指數(shù)的構(gòu)成成比例進(jìn)行行證券投資資的投資組組合可以不不受前款規(guī)規(guī)定的限制制。第二十十一條 基基金管理公公司應(yīng)當(dāng)主主動(dòng)避免可可能的利益益沖突，對(duì)對(duì)于資產(chǎn)管管理合同、交易行為為中存

19、在的的或可能存存在利益沖沖突的關(guān)聯(lián)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)當(dāng)進(jìn)行說明明，并向中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)報(bào)告。第二十十二條 基基金管理公公司從事特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專專門的業(yè)務(wù)務(wù)部門，投投資經(jīng)理與與證券投資資基金的基基金經(jīng)理的的辦公區(qū)域域應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格分離，并并不得相互互兼任。辦理特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的的投資經(jīng)理理應(yīng)當(dāng)報(bào)中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)備案。第二十十三條 基基金管理公公司從事特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)，不不得有以下下行為：（一）利利用所管理理的其他資資產(chǎn)為特定定的資產(chǎn)委委托人謀取取不正當(dāng)利利益、進(jìn)行行利益輸送送；（二）利利用所管理理的特定客客戶資產(chǎn)為為該委托人人之外的任任何第三方方謀取不正正當(dāng)利益、進(jìn)行利益益輸送；（三）

20、采采用任何方方式向資產(chǎn)產(chǎn)委托人返返還管理費(fèi)費(fèi)；（四）違違規(guī)向客戶戶承諾收益益或承擔(dān)損損失；（五）將將其固有財(cái)財(cái)產(chǎn)或者他他人財(cái)產(chǎn)混混同于委托托財(cái)產(chǎn)從事事證券投資資；（六）違違反資產(chǎn)管管理合同的的約定，超超越權(quán)限管管理、從事事證券投資資；（七）通通過報(bào)刊、電視、廣廣播、互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)（基金金管理公司司網(wǎng)站除外外）和其他他公共媒體體公開推介介具體的特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)方方案；（八）索索取或收受受特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)報(bào)酬之外外的不當(dāng)利利益；（九）從從事內(nèi)幕交交易、操縱縱證券交易易價(jià)格及其其他不正當(dāng)當(dāng)?shù)淖C券交交易活動(dòng)；（十）法法律法規(guī)和和中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)禁止的的其他行為為。第二十十四條 資資產(chǎn)托管人人發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)產(chǎn)管

21、理人的的投資指令令違反法律律、行政法法規(guī)和其他他有關(guān)規(guī)定定，或者違違反資產(chǎn)管管理合同約約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)執(zhí)行，立即即通知資產(chǎn)產(chǎn)管理人和和資產(chǎn)委托托人并及時(shí)時(shí)報(bào)告中國國證監(jiān)會(huì)。資產(chǎn)托托管人發(fā)現(xiàn)現(xiàn)資產(chǎn)管理理人依據(jù)交交易程序已已經(jīng)生效的的投資指令令違反法律律、行政法法規(guī)和其他他有關(guān)規(guī)定定，或者違違反資產(chǎn)管管理合同約約定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)立即通通知資產(chǎn)管管理人和資資產(chǎn)委托人人并及時(shí)報(bào)報(bào)告中國證證監(jiān)會(huì)。第三章章 監(jiān)督管管理第二十十五條 資資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)在55個(gè)工作日日內(nèi)將簽訂訂的資產(chǎn)管管理合同報(bào)報(bào)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案。對(duì)資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同任何形式式的變更、補(bǔ)充，資資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)在變變更或補(bǔ)充充發(fā)生之日日起5個(gè)工

22、工作日內(nèi)報(bào)報(bào)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案。第二十十六條 資資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)按照照資產(chǎn)管理理合同的約約定，編制制并向資產(chǎn)產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)送委托財(cái)財(cái)產(chǎn)的投資資報(bào)告，對(duì)對(duì)報(bào)告期內(nèi)內(nèi)委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)的投資運(yùn)運(yùn)作等情況況做出說明明。該報(bào)告告應(yīng)當(dāng)由資資產(chǎn)托管人人進(jìn)行復(fù)核核并出具書書面意見。第二十十七條 資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人應(yīng)當(dāng)當(dāng)保證資產(chǎn)產(chǎn)委托人能能夠按照資資產(chǎn)管理合合同約定的的時(shí)間和方方式查詢委委托財(cái)產(chǎn)的的投資運(yùn)作作、托管等等情況。發(fā)發(fā)生資產(chǎn)管管理合同約約定的、可可能影響客客戶利益的的重大事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告告知資產(chǎn)委委托人。第二十十八條 基基金管理公公司應(yīng)當(dāng)分分析所管理理的證券投投資基金和和委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投

23、資組合合的業(yè)績表表現(xiàn)。在一一個(gè)委托投投資期間內(nèi)內(nèi)，若投資資目標(biāo)和投投資策略類類似的證券券投資基金金和委托財(cái)財(cái)產(chǎn)投資組組合之間的的業(yè)績表現(xiàn)現(xiàn)有明顯差差距，則應(yīng)應(yīng)出具書面面分析報(bào)告告，由投資資經(jīng)理、督督察長、總總經(jīng)理分別別簽署后報(bào)報(bào)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)備案。第二十十九條 基基金管理公公司應(yīng)當(dāng)在在每季度結(jié)結(jié)束之日起起的15個(gè)個(gè)工作日內(nèi)內(nèi)，完成特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)季季度報(bào)告，并并報(bào)中國證證監(jiān)會(huì)備案案。特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)季度報(bào)報(bào)告應(yīng)當(dāng)就就公平交易易制度執(zhí)行行情況和特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)與與證券投資資基金之間間的業(yè)績比比較、異常常交易行為為做專項(xiàng)說說明，并由由投資經(jīng)理理、督察長長、總經(jīng)理理分別簽署署。資產(chǎn)管管理人

24、、資資產(chǎn)托管人人應(yīng)當(dāng)在每每年結(jié)束之之日起3個(gè)個(gè)月內(nèi)，完完成特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)管理年年度報(bào)告和和托管年度度報(bào)告，并并報(bào)中國證證監(jiān)會(huì)備案案。第三十十條 資產(chǎn)產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管管人應(yīng)當(dāng)按按照法律、行政法規(guī)規(guī)以及中國國證監(jiān)會(huì)的的有關(guān)規(guī)定定，保存特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)的的全部會(huì)計(jì)計(jì)資料，并并妥善保存存有關(guān)的合合同、協(xié)議議、交易記記錄等文件件、資料。第三十十一條 證證券、期貨貨交易所應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)同一一基金管理理公司管理理的證券投投資基金與與委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)投資組合合之間發(fā)生生的異常交交易行為進(jìn)進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)監(jiān)控，并及及時(shí)向中國國證監(jiān)會(huì)報(bào)報(bào)告。第四章章 法律責(zé)責(zé)任第三十十二條 資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人、資資產(chǎn)委托人人

25、違反法律律、行政法法規(guī)及本辦辦法規(guī)定的的，中國證證監(jiān)會(huì)及其其派出機(jī)構(gòu)構(gòu)對(duì)其采取取責(zé)令整改改、暫?；蚧蚪K止辦理理特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)、暫停其其基金發(fā)售售及持續(xù)銷銷售活動(dòng)等等行政監(jiān)管管措施；對(duì)對(duì)直接負(fù)責(zé)責(zé)的主管人人員和其他他直接責(zé)任任人員，采采取監(jiān)管談?wù)勗?、出具具警示函、記入誠信信檔案、暫暫停履行職職務(wù)、認(rèn)定定為不適宜宜擔(dān)任相關(guān)關(guān)職務(wù)者等等行政監(jiān)管管措施。第三十十三條 資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人、資資產(chǎn)委托人人及其直接接負(fù)責(zé)的主主管人員和和其他直接接責(zé)任人員員違反本辦辦法規(guī)定從從事特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)活動(dòng)，中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)依照法律律、行政法法規(guī)的有關(guān)關(guān)規(guī)定進(jìn)行行行政處罰罰；法律、行政法規(guī)規(guī)未做規(guī)定

26、定的，依照照本辦法的的規(guī)定進(jìn)行行行政處罰罰；涉嫌犯犯罪的，依依法移送司司法機(jī)關(guān)，追追究其刑事事責(zé)任。第三十十四條 資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人違反反本辦法第第十六條的的規(guī)定提取取管理費(fèi)和和托管費(fèi)的的，責(zé)令改改正，單處處或者并處處警告、罰罰款；情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)責(zé)令暫?；蚧蚪K止相關(guān)關(guān)業(yè)務(wù)資格格；對(duì)直接接負(fù)責(zé)的主主管人員和和其他直接接責(zé)任人員員，單處或或者并處警警告、罰款款；情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重的，按按照有關(guān)規(guī)規(guī)定，采取取證券市場場禁入措施施。第三十十五條 資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人違反反本辦法第第二十三條條第（一）項(xiàng)項(xiàng)的規(guī)定，利利用其所管管理、托管管的證券投投資基金為為特定的資資產(chǎn)委托人人謀取不正正當(dāng)利益

27、、進(jìn)行利益益輸送的，依依照證券券投資基金金法第八八十九條的的規(guī)定處罰罰；資產(chǎn)管管理人、資資產(chǎn)托管人人違反本辦辦法第二十十三條第（一一）項(xiàng)的規(guī)規(guī)定，利用用其所管理理、托管的的證券投資資基金之外外的資產(chǎn)為為特定的資資產(chǎn)委托人人謀取不正正當(dāng)利益、進(jìn)行利益益輸送的，責(zé)責(zé)令改正，單單處或者并并處警告、罰款；情情節(jié)嚴(yán)重的的，責(zé)令暫暫?；蚪K止止相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)資格；對(duì)對(duì)直接負(fù)責(zé)責(zé)的主管人人員和其他他直接責(zé)任任人員，單單處或者并并處警告、罰款；情情節(jié)嚴(yán)重的的，按照有有關(guān)規(guī)定，采采取證券市市場禁入措措施。第三十十六條 資資產(chǎn)管理人人、資產(chǎn)托托管人有下下列情形之之一的，責(zé)責(zé)令改正，單單處或者并并處警告、罰款；情情節(jié)嚴(yán)重

28、的的，責(zé)令暫暫?；蛘呓K終止相關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)資格；對(duì)直接負(fù)負(fù)責(zé)的主管管人員和其其他直接責(zé)責(zé)任人員，單單處或者并并處警告、罰款；情情節(jié)嚴(yán)重的的，按照有有關(guān)規(guī)定，采采取證券市市場禁入措措施：（一）違違反本辦法法第八條的的規(guī)定，未未經(jīng)中國證證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)準(zhǔn)變更經(jīng)營營范圍，擅擅自從事特特定資產(chǎn)管管理、托管管業(yè)務(wù)；（二）未未按照本辦辦法第十條條的規(guī)定將將委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)交給資產(chǎn)產(chǎn)托管人托托管；（三）違違反本辦法法第十三條條、第十四四條的規(guī)定定，超越投投資范圍及及投資限制制；（四）未未按照本辦辦法第二十十條的規(guī)定定公平對(duì)待待所管理的的各類資產(chǎn)產(chǎn)；（五）違違反本辦法法第二十三三條第（二二）項(xiàng)至第第（十）項(xiàng)項(xiàng)規(guī)定的；（六）未未

29、按照本辦辦法第二十十五條的規(guī)規(guī)定辦理備備案手續(xù)。第三十十七條 資資產(chǎn)委托人人違反本辦辦法第十七七、第十八八條規(guī)定的的，責(zé)令改改正，單處處或者并處處警告、罰罰款；對(duì)直直接負(fù)責(zé)的的主管人員員和其他直直接責(zé)任人人員，單處處或者并處處警告、罰罰款；情節(jié)節(jié)嚴(yán)重的，按按照有關(guān)規(guī)規(guī)定，采取取證券市場場禁入措施施。第三十十八條 為為特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)出具審計(jì)計(jì)報(bào)告、法法律意見書書等文件的的專業(yè)機(jī)構(gòu)構(gòu)未勤勉盡盡責(zé)，所制制作、出具具的文件有有虛假記載載、誤導(dǎo)性性陳述或重重大遺漏的的，責(zé)令改改正，單處處或并處警警告、罰款款；對(duì)直接接負(fù)責(zé)的主主管人員和和其他直接接責(zé)任人員員，單處或或者并處警警告、罰款款；情節(jié)嚴(yán)嚴(yán)重

30、的，按按照有關(guān)規(guī)規(guī)定，采取取證券市場場禁入措施施。第五章章 附 則則第三十十九條 本本辦法第七七條第（二二）項(xiàng)所指指的多個(gè)客客戶的特定定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)具體體實(shí)施安排排，由中國國證監(jiān)會(huì)另另行規(guī)定。第四十十條 本辦辦法自20008年11月1日起起施行。關(guān)于基金管管理公司開開展特定多多個(gè)客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)問問題的規(guī)定定(20099年5月113日)第一條 為為了規(guī)范基基金管理公公司特定多多個(gè)客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)（以下下簡稱多客客戶特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)），保保護(hù)當(dāng)事人人的合法權(quán)權(quán)益，根據(jù)據(jù)證券投投資基金法法和基基金管理公公司特定客客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)試試點(diǎn)辦法（證監(jiān)會(huì)會(huì)令第511號(hào)），制制定本規(guī)定定

31、。第二條 基基金管理公公司從事多多客戶特定定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，適適用基金金管理公司司特定客戶戶資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)試點(diǎn)點(diǎn)辦法和和本規(guī)定。第三條 基基金管理公公司從事多多客戶特定定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，是是指取得特特定資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)資資格的基金金管理公司司向兩個(gè)以以上特定客客戶募集資資金，或接接受兩個(gè)以以上特定客客戶的財(cái)產(chǎn)產(chǎn)委托擔(dān)任任資產(chǎn)管理理人，由商商業(yè)銀行擔(dān)擔(dān)任資產(chǎn)托托管人，為為資產(chǎn)委托托人的利益益，將其委委托財(cái)產(chǎn)集集合于特定定賬戶，進(jìn)進(jìn)行證券投投資的活動(dòng)動(dòng)。第四條 基基金管理公公司應(yīng)當(dāng)遵遵循自愿、公平、誠誠信、規(guī)范范的原則，公公平地對(duì)待待所管理的的不同資產(chǎn)產(chǎn)，禁止各各種形式的的利益輸送送。第五條 基基金

32、管理公公司應(yīng)當(dāng)建建立內(nèi)部控控制、合規(guī)規(guī)管理和異異常交易日日常監(jiān)控制制度，規(guī)范范投資管理理人員及其其他相關(guān)工工作人員的的業(yè)務(wù)行為為，防范和和化解多客客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)開開展過程中中可能出現(xiàn)現(xiàn)的各類風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)護(hù)好有關(guān)各各方的合法法權(quán)益。第六條 基基金管理公公司從事多多客戶特定定資產(chǎn)管理理業(yè)務(wù)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)向符合合條件的特特定客戶銷銷售資產(chǎn)管管理計(jì)劃。前款所稱符符合條件的的特定客戶戶，是指委委托投資單單個(gè)資產(chǎn)管管理計(jì)劃初初始金額不不低于1000萬元人人民幣，且且能夠識(shí)別別、判斷和和承擔(dān)相應(yīng)應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)的自然人人、法人、依法成立立的組織或或中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)認(rèn)可的的其他特定定客戶。第七條 基基金管理公公司為多個(gè)

33、個(gè)客戶辦理理特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)的，單個(gè)個(gè)資產(chǎn)管理理計(jì)劃的委委托人人數(shù)數(shù)不得超過過200人人，客戶委委托的初始始資產(chǎn)合計(jì)計(jì)不得低于于50000萬元人民民幣，中國國證監(jiān)會(huì)另另有規(guī)定的的除外。第八條 從從事多客戶戶特定資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)，各資產(chǎn)產(chǎn)委托人、資產(chǎn)管理理人、資產(chǎn)產(chǎn)托管人應(yīng)應(yīng)當(dāng)共同訂訂立書面的的資產(chǎn)管理理合同，明明確約定各各自的權(quán)利利、義務(wù)和和相關(guān)事宜宜。資產(chǎn)管理合合同應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)資產(chǎn)委托托人參與和和退出資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃的時(shí)間、方式、價(jià)價(jià)格、程序序等事項(xiàng)做做出明確約約定。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃應(yīng)當(dāng)設(shè)設(shè)定為均等等份額。除除資產(chǎn)管理理合同另有有約定外，每每份計(jì)劃份份額具有同同等的合法法權(quán)益。資產(chǎn)委托人人、資

34、產(chǎn)管管理人及資資產(chǎn)托管人人應(yīng)當(dāng)遵守守資產(chǎn)管理理合同，資資產(chǎn)管理合合同的內(nèi)容容與格式由由中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)另行規(guī)規(guī)定。第九條 基基金管理公公司向特定定客戶銷售售資產(chǎn)管理理計(jì)劃，應(yīng)應(yīng)當(dāng)編制投投資說明書書。投資說說明書應(yīng)當(dāng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)確、完整整，不得有有任何虛假假記載、誤誤導(dǎo)性陳述述或者重大大遺漏。投資說明書書應(yīng)當(dāng)包括括以下內(nèi)容容：（一）資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃概況；（二）資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同的主要內(nèi)內(nèi)容；（三）資產(chǎn)產(chǎn)管理人與與資產(chǎn)托管管人概況；（四）投資資風(fēng)險(xiǎn)揭示示；（五）初始始銷售期間間；（六）中國國證監(jiān)會(huì)規(guī)規(guī)定的其他他事項(xiàng)。第十條 資資產(chǎn)管理人人在簽訂資資產(chǎn)管理合合同前，應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證有有充足時(shí)間間供資產(chǎn)委委托人審

35、閱閱合同內(nèi)容容，并對(duì)資資產(chǎn)委托人人資金能力力、金融投投資經(jīng)驗(yàn)和和投資目的的進(jìn)行充分分了解，制制作客戶資資料表和相相關(guān)證明材材料留存?zhèn)鋫洳?，并?yīng)應(yīng)指派專人人就資產(chǎn)管管理計(jì)劃向向資產(chǎn)委托托人作出詳詳細(xì)說明。第十一條 基金管理理公司可以以自行銷售售資產(chǎn)管理理計(jì)劃，或或者委托有有基金銷售售資格的機(jī)機(jī)構(gòu)代理銷銷售資產(chǎn)管管理計(jì)劃。第十二條 基金管理理公司、代代理銷售機(jī)機(jī)構(gòu)不得通通過報(bào)刊、電視、廣廣播、互聯(lián)聯(lián)網(wǎng)（基金金管理公司司、代理銷銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)網(wǎng)站除外）及及其他公共共媒體銷售售資產(chǎn)管理理計(jì)劃，不不得通過違違規(guī)承諾收收益或承擔(dān)擔(dān)損失等方方式，或者者采用虛假假宣傳、預(yù)預(yù)測(cè)收益和和商業(yè)賄賂賂等不正當(dāng)當(dāng)手段銷售售

36、資產(chǎn)管理理計(jì)劃。 第十三條 基金管理理公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)在投資說說明書約定定的期限內(nèi)內(nèi)銷售資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃。初始銷銷售期限屆屆滿，滿足足本規(guī)定第第七條規(guī)定定的條件的的，基金管管理公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)自初始始銷售期限限屆滿之日日起10日日內(nèi)聘請(qǐng)法法定驗(yàn)資機(jī)機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自自收到驗(yàn)資資報(bào)告之日日起10日日內(nèi)，向中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)提交驗(yàn)資資報(bào)告及客客戶資料表表，辦理相相關(guān)備案手手續(xù)。第十四條 資產(chǎn)管理理人、代理理銷售機(jī)構(gòu)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有有證券投資資基金托管管業(yè)務(wù)資格格的商業(yè)銀銀行開立與與資產(chǎn)管理理計(jì)劃銷售售有關(guān)的賬賬戶，并由由該銀行對(duì)對(duì)賬戶內(nèi)的的資金進(jìn)行行監(jiān)督。資產(chǎn)管理人人應(yīng)當(dāng)將資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃初始銷銷售期間客客戶的資金金存入專門

37、門賬戶，在在資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷售行為為結(jié)束前，任任何人不得得動(dòng)用。第十五條 資產(chǎn)管理理計(jì)劃初始始銷售期限限屆滿，不不能滿足本本規(guī)定第七七條規(guī)定的的條件的，基基金管理公公司應(yīng)當(dāng)承承擔(dān)下列責(zé)責(zé)任：（一）以其其固有財(cái)產(chǎn)產(chǎn)承擔(dān)因初初始銷售行行為而產(chǎn)生生的債務(wù)和和費(fèi)用；（二）在初初始銷售期期限屆滿后后30日內(nèi)內(nèi)返還客戶戶已繳納的的款項(xiàng)，并并加計(jì)銀行行同期活期期存款利息息。第十六條 資產(chǎn)管理理人應(yīng)當(dāng)采采取資產(chǎn)組組合方式運(yùn)運(yùn)用特定多多個(gè)客戶的的委托財(cái)產(chǎn)產(chǎn)進(jìn)行證券券投資，資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃的投資資組合應(yīng)當(dāng)當(dāng)滿足法律律、法規(guī)和和中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)的有關(guān)關(guān)規(guī)定。單單個(gè)資產(chǎn)管管理計(jì)劃持持有一家上上市公司的的股票，其其市

38、值不得得超過該計(jì)計(jì)劃資產(chǎn)凈凈值的100%；同一一資產(chǎn)管理理人管理的的全部特定定客戶委托托財(cái)產(chǎn)（包包括單一客客戶和多客客戶特定資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)）投資資于一家公公司發(fā)行的的證券，不不得超過該該證券的110%。完全按照有有關(guān)指數(shù)的的構(gòu)成比例例進(jìn)行證券券投資的資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃可以不不受前款規(guī)規(guī)定的比例例限制。第十七條 因證券市市場波動(dòng)、上市公司司合并、資資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃規(guī)模變變動(dòng)等資產(chǎn)產(chǎn)管理人之之外的因素素致使資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃投資不符符合本規(guī)定定第十六條條規(guī)定的比比例或者資資產(chǎn)管理合合同約定的的投資比例例的，資產(chǎn)產(chǎn)管理人應(yīng)應(yīng)當(dāng)在100個(gè)交易日日內(nèi)調(diào)整完完畢。第十八條 資產(chǎn)管理理合同存續(xù)續(xù)期間，資資產(chǎn)管理

39、人人可以根據(jù)據(jù)合同的約約定，辦理理特定客戶戶參與和退退出資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的手續(xù)，由由此發(fā)生的的合理費(fèi)用用可以由資資產(chǎn)委托人人承擔(dān)。資產(chǎn)管理計(jì)計(jì)劃每年至至多開放一一次計(jì)劃份份額的參與與和退出，但但中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)另有規(guī)規(guī)定的除外外。第十九條 資產(chǎn)管理理計(jì)劃份額額的登記，由由資產(chǎn)管理理人負(fù)責(zé)辦辦理；資產(chǎn)產(chǎn)管理人可可以委托其其他機(jī)構(gòu)代代為辦理。第二十條 資產(chǎn)管理理人應(yīng)當(dāng)在在資產(chǎn)管理理合同中約約定向資產(chǎn)產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)告相關(guān)信信息的時(shí)間間和方式，保保證資產(chǎn)委委托人能夠夠充分了解解資產(chǎn)管理理計(jì)劃的運(yùn)運(yùn)作情況。資產(chǎn)管理人人每月至少少應(yīng)向資產(chǎn)產(chǎn)委托人報(bào)報(bào)告一次經(jīng)經(jīng)資產(chǎn)托管管人復(fù)核的的計(jì)劃份額額凈值。第二十一條條 基

40、金管管理公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)在銷售售某一資產(chǎn)產(chǎn)管理計(jì)劃劃前將資產(chǎn)產(chǎn)管理合同同草案、投投資說明書書草案、銷銷售計(jì)劃及及中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)要求的的其他材料料報(bào)中國證證監(jiān)會(huì)備案案。中國證證監(jiān)會(huì)自收收到完整的的備案材料料之日起110個(gè)工作作日內(nèi)予以以備案登記記。備案登登記完畢，基基金管理公公司可以開開始銷售該該資產(chǎn)管理理計(jì)劃。資產(chǎn)管理合合同草案、投資說明明書草案、銷售計(jì)劃劃等材料的的內(nèi)容不符符合法律法法規(guī)有關(guān)規(guī)規(guī)定的，基基金管理公公司應(yīng)當(dāng)根根據(jù)中國證證監(jiān)會(huì)的要要求作出修修改，并重重新辦理備備案登記手手續(xù)。第二十二條條 基金管管理公司、代理銷售售機(jī)構(gòu)在銷銷售資產(chǎn)管管理計(jì)劃的的過程中，存存在虛假宣宣傳、預(yù)測(cè)測(cè)收益或其其他

41、違規(guī)行行為的，中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)可以依法法對(duì)其采取取相應(yīng)的監(jiān)監(jiān)管措施。第二十三條條 本規(guī)定定自20009年6月月1日起施施行。關(guān)于發(fā)布基金管理理公司投資資管理人員員管理指導(dǎo)導(dǎo)意見的的通知第一章 總則 第一條條 為了了指導(dǎo)基金金管理公司司（以下簡簡稱公司）投投資管理人人員的執(zhí)業(yè)業(yè)行為，完完善公司內(nèi)內(nèi)部控制，保保障基金份份額持有人人的合法權(quán)權(quán)益，根據(jù)據(jù)證券投資資基金法律律法規(guī)，制制定本指導(dǎo)導(dǎo)意見。 第二條條 本指指導(dǎo)意見所所稱投資管管理人員，是是指下列在在公司負(fù)責(zé)責(zé)基金投資資、研究、交易的人人員以及實(shí)實(shí)際履行相相應(yīng)職責(zé)的的人員: （一）公公司投資決決策委員會(huì)會(huì)成員； （二）公公司分管投投資、研究究、交

42、易業(yè)業(yè)務(wù)的高級(jí)級(jí)管理人員員； （三）公公司投資、研究、交交易部門的的負(fù)責(zé)人； （四）基基金經(jīng)理、基金經(jīng)理理助理； （五）中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)規(guī)定的其其他人員。 第三條條 投資資管理人員員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)實(shí)守信、獨(dú)獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎慎、勤勉盡盡責(zé)。 第四條條 公司司應(yīng)當(dāng)按照照本指導(dǎo)意意見，結(jié)合合公司實(shí)際際情況，建建立投資管管理人員相相關(guān)管理制制度，健全全公司有關(guān)關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)控制制度度，加強(qiáng)對(duì)對(duì)投資管理理人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為的管管理。 第五條條 中國國證監(jiān)會(huì)及及相關(guān)派出出機(jī)構(gòu)依法法對(duì)投資管管理人員進(jìn)進(jìn)行監(jiān)督管管理，中國國證券業(yè)協(xié)協(xié)會(huì)依法對(duì)對(duì)投資管理理人員進(jìn)行行自律管理理。 第二章章 基本本行為規(guī)范范 第六條條 投資資

43、管理人員員應(yīng)當(dāng)維護(hù)護(hù)基金份額額持有人的的利益。在在基金份額額持有人的的利益與公公司、股東東及與股東東有關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系的機(jī)構(gòu)構(gòu)和個(gè)人等等的利益發(fā)發(fā)生沖突時(shí)時(shí)，投資管管理人員應(yīng)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基基金份額持持有人利益益優(yōu)先的原原則。投資資管理人員員不得利用用基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)或利用管管理基金份份額之便向向任何機(jī)構(gòu)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)進(jìn)行利益輸輸送，不得得從事或者者配合他人人從事?lián)p害害基金份額額持有人利利益的活動(dòng)動(dòng)。 第七條條 投資資管理人員員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格遵守法律律、行政法法規(guī)、中國國證監(jiān)會(huì)及及基金合同同的規(guī)定，執(zhí)執(zhí)行行業(yè)自自律規(guī)范和和公司各項(xiàng)項(xiàng)規(guī)章制度度，不得為為了基金業(yè)業(yè)績排名等等實(shí)施拉抬抬尾市、打打壓股價(jià)等等損害證券券市場秩序

44、序的行為，或或者進(jìn)行其其他違反規(guī)規(guī)定的操作作。 第八條條 投資資管理人員員應(yīng)當(dāng)恪守守職業(yè)道德德，信守對(duì)對(duì)基金份額額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)和公司作作出的承諾諾，不得從從事與履行行職責(zé)有利利益沖突的的活動(dòng)。 第九條條 投資資管理人員員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立立、客觀地地履行職責(zé)責(zé)，在作出出投資建議議或者進(jìn)行行投資活動(dòng)動(dòng)時(shí)，不受受他人干預(yù)預(yù)，在授權(quán)權(quán)范圍內(nèi)就就投資、研研究等事項(xiàng)項(xiàng)作出客觀觀、公正的的獨(dú)立判斷斷。 第十條條 投資資管理人員員應(yīng)當(dāng)公平平對(duì)待不同同基金份額額持有人，公公平對(duì)待基基金份額持持有人和其其他資產(chǎn)委委托人，不不得在不同同基金財(cái)產(chǎn)產(chǎn)之間、基基金財(cái)產(chǎn)和和其他受托托資產(chǎn)之間間進(jìn)行利益益輸送。 第十一一條 投

45、投資管理人人員應(yīng)當(dāng)樹樹立長期、穩(wěn)健、對(duì)對(duì)基金份額額持有人負(fù)負(fù)責(zé)的理念念，審慎簽簽署并認(rèn)真真履行聘用用合同，提提前解除聘聘用合同應(yīng)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)當(dāng)?shù)睦碛伞?第十二二條 投投資管理人人員應(yīng)當(dāng)牢牢固樹立合合規(guī)意識(shí)和和風(fēng)險(xiǎn)控制制意識(shí)，強(qiáng)強(qiáng)化投資風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提提高風(fēng)險(xiǎn)管管理水平，審審慎開展投投資活動(dòng)。 第十三三條 投投資管理人人員應(yīng)當(dāng)加加強(qiáng)學(xué)習(xí)，接接受職業(yè)培培訓(xùn)，熟悉悉與證券投投資基金有有關(guān)的政策策法規(guī)及相相關(guān)業(yè)務(wù)知知識(shí)，不斷斷提高專業(yè)業(yè)技能。 第三章章 監(jiān)督督管理 第十四四條 公公司應(yīng)當(dāng)建建立科學(xué)合合理的投資資管理人員員聘用制度度，對(duì)投資資管理人員員的聘任條條件、聘任任程序、聘聘任期限等等作出明確確規(guī)定。

46、公公司在聘任任投資管理理人員時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分了了解擬任人人選的工作作背景、遵遵規(guī)守法情情況、誠信信情況、從從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)質(zhì)、工作能能力及工作作變動(dòng)情況況等，對(duì)其其能否勝任任擬任職崗崗位進(jìn)行認(rèn)認(rèn)真評(píng)估，審審慎作出聘聘用決定。 第十五五條 公公司聘用投投資管理人人員應(yīng)當(dāng)簽簽訂聘用合合同。公司司應(yīng)當(dāng)按照照相關(guān)法律律法規(guī)和規(guī)規(guī)章的要求求，結(jié)合基基金行業(yè)的的特點(diǎn)認(rèn)真真研究、制制訂聘用合合同的各項(xiàng)項(xiàng)內(nèi)容，對(duì)對(duì)雙方的權(quán)權(quán)利、義務(wù)務(wù)、投資管管理人員的的聘任期限限、投資管管理目標(biāo)與與考核、保保密事項(xiàng)、競業(yè)禁止止事項(xiàng)、違違約條款等等方面進(jìn)行行詳細(xì)約定定。 第十六六條 公公司應(yīng)當(dāng)完完善研究、決策、執(zhí)執(zhí)行、反饋饋等

47、投資業(yè)業(yè)務(wù)流程，合合理設(shè)置與與投資業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)的部部門、崗位位，并明確確相關(guān)部門門和崗位的的職責(zé)。 第十七七條 公公司應(yīng)當(dāng)完完善并嚴(yán)格格實(shí)行投資資分析和投投資決策機(jī)機(jī)制，加強(qiáng)強(qiáng)研究對(duì)投投資決策的的支持，防防止投資決決策的隨意意性。 第十八八條 公公司應(yīng)當(dāng)建建立完善投投資授權(quán)制制度，明確確界定投資資權(quán)限，防防止投資管管理人員越越權(quán)從事投投資活動(dòng)。投資管理理人員應(yīng)當(dāng)當(dāng)嚴(yán)格遵守守公司的投投資授權(quán)制制度，在授授權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)履行職責(zé)責(zé)；超出授授權(quán)范圍的的，應(yīng)當(dāng)按按照公司制制度履行批批準(zhǔn)程序。 第十九九條 公公司應(yīng)當(dāng)建建立健全投投資風(fēng)險(xiǎn)控控制機(jī)制，設(shè)設(shè)立專門機(jī)機(jī)構(gòu)，配備備專門人員員對(duì)市場風(fēng)風(fēng)險(xiǎn)、信用用風(fēng)險(xiǎn)、流

48、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)等進(jìn)行監(jiān)監(jiān)測(cè)、評(píng)估估、報(bào)告，并并制定相應(yīng)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處處置預(yù)案。 第二十十條 公公司應(yīng)當(dāng)建建立公平交交易制度，制制訂公平交交易規(guī)則，明明確公平交交易的原則則及實(shí)施措措施，對(duì)反反向交易、交叉交易易及其他可可能導(dǎo)致不不公平交易易和利益輸輸送的異常常交易行為為加強(qiáng)跟蹤蹤監(jiān)測(cè)、及及時(shí)分析并并按規(guī)定履履行報(bào)告義義務(wù)。 第二十十一條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立信息息管理及保保密制度，加加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)隔隔離。投資資管理人員員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格遵守公司司信息管理理的有關(guān)規(guī)規(guī)定以及聘聘用合同中中的保密條條款，不得得利用未公公開信息為為自己或者者他人謀取取利益，不不得違反有有關(guān)規(guī)定向向公司股東東、與公司司有業(yè)務(wù)聯(lián)聯(lián)系的機(jī)構(gòu)構(gòu)、公司

49、其其他部門和和員工傳遞遞與投資活活動(dòng)有關(guān)的的未公開信信息。 第二十十二條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立完善善投資、研研究及交易易的記錄和和檔案管理理制度，基基金投資標(biāo)標(biāo)的物備選選庫的建立立及變更、主要投資資決策等事事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)有有充分的依依據(jù)和完整整的記錄，并并按照規(guī)定定期限予以以保存。 第二十十三條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立有關(guān)關(guān)投資管理理人員個(gè)人人利益沖突突的管理制制度，加強(qiáng)強(qiáng)對(duì)投資管管理人員直直系親屬投投資等可能能導(dǎo)致個(gè)人人利益沖突突行為的管管理。投資資管理人員員不得直接接或間接為為其他任何何機(jī)構(gòu)和個(gè)個(gè)人進(jìn)行證證券投資活活動(dòng)，不得得直接或間間接接受證證券公司、投資公司司、上市公公司等其他他任何機(jī)構(gòu)構(gòu)和個(gè)人提提供的禮

50、金金、旅游服服務(wù)等各種種形式的利利益。投資資管理人員員履行職責(zé)責(zé)時(shí)，對(duì)可可能產(chǎn)生個(gè)個(gè)人利益沖沖突的情況況應(yīng)當(dāng)及時(shí)時(shí)向公司報(bào)報(bào)告。 第二十十四條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投投資管理人人員參加與與履行職責(zé)責(zé)有關(guān)的社社會(huì)活動(dòng)及及會(huì)議的管管理，對(duì)投投資管理人人員參加各各種形式的的年會(huì)、論論壇等活動(dòng)動(dòng)做出統(tǒng)一一安排。未未經(jīng)公司允允許，投資資管理人員員不得以公公司或個(gè)人人名義參加加與履行職職責(zé)有關(guān)的的社會(huì)活動(dòng)動(dòng)或會(huì)議，嚴(yán)嚴(yán)禁投資管管理人員利利用參加會(huì)會(huì)議之便牟牟取不當(dāng)利利益，損害害基金份額額持有人的的合法權(quán)益益。 第二十十五條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)加強(qiáng)投資資管理人員員對(duì)外公開開發(fā)表與基基金投資有有關(guān)言論的的管理。投投資管理

51、人人員應(yīng)當(dāng)遵遵守公司對(duì)對(duì)外宣傳的的有關(guān)規(guī)定定，不得誤誤導(dǎo)、欺詐詐基金份額額持有人，不不得對(duì)基金金業(yè)績進(jìn)行行不實(shí)的陳陳述。 第二十十六條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投投資管理人人員代表基基金份額持持有人對(duì)外外行使權(quán)利利的管理，制制定相關(guān)制制度，明確確相應(yīng)程序序。投資管管理人員受受公司委托托，以基金金份額持有有人的名義義行使權(quán)利利時(shí)應(yīng)當(dāng)遵遵守有關(guān)法法律、行政政法規(guī)、中中國證監(jiān)會(huì)會(huì)的規(guī)定及及公司的有有關(guān)規(guī)定，不不得利用履履行職責(zé)之之便獲取不不正當(dāng)利益益。 第二十十七條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投投資管理人人員出國（境境）的管理理，對(duì)投資資管理人員員在工作時(shí)時(shí)間出國（境境）時(shí)應(yīng)當(dāng)當(dāng)履行的報(bào)報(bào)告義務(wù)、職責(zé)行使使等作出規(guī)規(guī)

52、定。 第二十十八條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)建立對(duì)投投資管理人人員的考核核體系，客客觀、科學(xué)學(xué)地評(píng)價(jià)投投資管理績績效。公司司對(duì)基金經(jīng)經(jīng)理的評(píng)價(jià)價(jià)和考核應(yīng)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)基基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)運(yùn)用注重長長期、價(jià)值值投資、控控制風(fēng)險(xiǎn)的的特點(diǎn)。 第二十十九條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投投資管理人人員的合規(guī)規(guī)教育，定定期進(jìn)行合合規(guī)培訓(xùn)，提提高其合規(guī)規(guī)意識(shí)。每每個(gè)投資管管理人員每每年接受合合規(guī)培訓(xùn)的的時(shí)間不得得少于200小時(shí)。 第三十十條 公公司應(yīng)當(dāng)加加強(qiáng)對(duì)其他他人員代為為履行投資資管理人員員職責(zé)的程程序、職責(zé)責(zé)范圍等的的管理。公公司的緊急急應(yīng)變制度度中應(yīng)當(dāng)包包含投資管管理人員不不能正常履履行職責(zé)時(shí)時(shí)的處理方方案，以保保障基金財(cái)財(cái)產(chǎn)不受損損失

53、。公司司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格格執(zhí)行其他他人員代為為履行基金金經(jīng)理職責(zé)責(zé)的規(guī)定，不不得違反規(guī)規(guī)定以任何何理由安排排不符合基基金經(jīng)理任任職條件的的人員實(shí)際際履行基金金經(jīng)理職責(zé)責(zé)。擬由其其他人員代代為履行基基金經(jīng)理職職責(zé)時(shí)間超超過30日日的，公司司應(yīng)當(dāng)自決決定之日起起3個(gè)工作作日內(nèi)報(bào)告告中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)，并并進(jìn)行相關(guān)關(guān)信息披露露?；鸾?jīng)經(jīng)理發(fā)現(xiàn)公公司違反規(guī)規(guī)定安排其其他人員以以其名義履履行職責(zé)時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在在知悉之日日起3個(gè)工工作日內(nèi)報(bào)報(bào)告中國證證監(jiān)會(huì)相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)。 第三十十一條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)投投資管理人人員離職的的管理，對(duì)對(duì)投資管理理人員解聘聘、辭職的的程序、工工作交接、離任審查查等作出明明確

54、規(guī)定。公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)依照有關(guān)關(guān)規(guī)定及時(shí)時(shí)對(duì)擬離職職投資管理理人員進(jìn)行行離任審查查，自其離離職之日起起30個(gè)工工作日內(nèi)為為其出具工工作經(jīng)歷證證明及真實(shí)實(shí)客觀的離離任審查報(bào)報(bào)告或鑒定定意見，并并采取切實(shí)實(shí)有效的措措施，確保保投資業(yè)務(wù)務(wù)正常進(jìn)行行。投資管管理人員提提出辭職時(shí)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按按照聘用合合同約定的的期限提前前向公司提提出申請(qǐng)，并并積極配合合有關(guān)部門門完成工作作移交。已已提出辭職職但尚未完完成工作移移交的，投投資管理人人員應(yīng)認(rèn)真真履行各項(xiàng)項(xiàng)義務(wù)，不不得擅自離離職；已完完成工作移移交的投資資管理人員員應(yīng)當(dāng)按照照聘用合同同的規(guī)定，認(rèn)認(rèn)真履行保保密、競業(yè)業(yè)禁止等義義務(wù)。 第三十十二條 公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)嚴(yán)格遵守守

55、有關(guān)信息息披露的規(guī)規(guī)定，及時(shí)時(shí)披露基金金經(jīng)理的變變更情況，自自公司作出出決定之日日起兩日內(nèi)內(nèi)對(duì)外公告告，并將任任免材料報(bào)報(bào)中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)。公司對(duì)外外公告基金金經(jīng)理變更更情況時(shí)，至至少應(yīng)當(dāng)包包括以下內(nèi)內(nèi)容：基金金經(jīng)理變更更原因，新新任基金經(jīng)經(jīng)理的基本本情況、工工作經(jīng)歷、是否曾被被監(jiān)管機(jī)構(gòu)構(gòu)予以行政政處罰或采采取行政監(jiān)監(jiān)管措施，如如管理過公公募基金還還應(yīng)詳細(xì)列列明其管理理基金的名名稱及管理理時(shí)間。公公司在基金金招募說明明書及招募募說明書更更新材料中中，應(yīng)詳細(xì)細(xì)披露該基基金現(xiàn)任基基金經(jīng)理曾曾經(jīng)管理的的基金名稱稱及管理時(shí)時(shí)間，該基基金歷任基基金經(jīng)理的的姓名及管管理本基金金的時(shí)間?；鸾?jīng)理理

56、應(yīng)當(dāng)督促促公司及時(shí)時(shí)披露本人人任免情況況。 第三十十三條 公司聘用用短期內(nèi)頻頻繁變更工工作崗位的的投資管理理人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)對(duì)其以以往誠信記記錄、從業(yè)業(yè)操守、執(zhí)執(zhí)業(yè)道德進(jìn)進(jìn)行盡職調(diào)調(diào)查，并在在簽訂聘用用合同前報(bào)報(bào)告中國證證監(jiān)會(huì)及相相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)。公司司不得聘用用從其他公公司離任未未滿3個(gè)月月的基金經(jīng)經(jīng)理從事投投資、研究究、交易等等相關(guān)業(yè)務(wù)務(wù)。 第三十十四條 基金經(jīng)理理管理基金金未滿1年年的，公司司不得變更更基金經(jīng)理理。如有特特殊情況需需要變更的的，應(yīng)當(dāng)向向中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)及相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)書面說明明理由?；鸾?jīng)理管管理基金未未滿1年主主動(dòng)提出辭辭職的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵遵守法律法法規(guī)和聘用用合同競業(yè)業(yè)禁止

57、有關(guān)關(guān)規(guī)定，并并向中國證證監(jiān)會(huì)及相相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)書面說說明理由；其他公司司在聘用其其擔(dān)任投資資管理人員員時(shí)應(yīng)當(dāng)遵遵守競業(yè)禁禁止有關(guān)規(guī)規(guī)定，對(duì)其其以往誠信信記錄、從從業(yè)操守、執(zhí)業(yè)道德德進(jìn)行盡職職調(diào)查，并并取得其前前任職公司司的書面鑒鑒定。 第三十十五條 投資管理理人員有下下列情形之之一的，督督察長應(yīng)當(dāng)當(dāng)在知悉該該信息之日日起3個(gè)工工作日內(nèi)，向向中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)相關(guān)派派出機(jī)構(gòu)報(bào)報(bào)告： （一）因因涉嫌違法法違紀(jì)被有有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)調(diào)查或者處處理； （二）擬擬離開工作作崗位1個(gè)個(gè)月以上； （三）在在其他非經(jīng)經(jīng)營性機(jī)構(gòu)構(gòu)兼職； （四）其其他可能影影響投資管管理人員正正常履行職職責(zé)的情形形?；鸾?jīng)經(jīng)理有上述述情形的

58、，公公司應(yīng)當(dāng)暫暫?；蛎馊トテ浠鸾?jīng)經(jīng)理職務(wù)。 第三十十六條 中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)及相關(guān)關(guān)派出機(jī)構(gòu)構(gòu)建立投資資管理人員員監(jiān)管檔案案，對(duì)投資資管理人員員的誠信狀狀況、執(zhí)業(yè)業(yè)行為、任任職和離職職情況進(jìn)行行跟蹤記錄錄，對(duì)基金金經(jīng)理進(jìn)行行任職談話話和離職談?wù)勗?，?duì)變變更頻繁的的投資管理理人員及頻頻繁調(diào)整基基金經(jīng)理的的公司進(jìn)行行重點(diǎn)關(guān)注注。發(fā)現(xiàn)公公司聘用不不符合條件件的基金經(jīng)經(jīng)理，應(yīng)當(dāng)當(dāng)責(zé)令公司司進(jìn)行調(diào)整整。投資管管理人員違違反誠信原原則和職業(yè)業(yè)道德、頻頻繁變換公公司、未能能勤勉盡責(zé)責(zé)的，中國國證監(jiān)會(huì)可可視情節(jié)采采取記入誠誠信檔案、監(jiān)管談話話、出具警警示函、暫暫停履行職職務(wù)、認(rèn)定定為不適宜宜擔(dān)任相關(guān)關(guān)職務(wù)者等等行

59、政監(jiān)管管措施。中中國證券業(yè)業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)投投資管理人人員進(jìn)行自自律管理，投投資管理人人員違反有有關(guān)規(guī)定的的，中國證證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)視情節(jié)采采取相應(yīng)措措施。 第四章章 附則則 第三十十七條 除本指導(dǎo)導(dǎo)意見第二二條所規(guī)定定的投資管管理人員以以外的公司司其他從事事研究、投投資、交易易的人員，應(yīng)應(yīng)當(dāng)遵守本本指導(dǎo)意見見中有關(guān)基基本行為規(guī)規(guī)范的規(guī)定定。 第三十十八條 本指導(dǎo)意意見是衡量量公司內(nèi)部部控制水平平的標(biāo)準(zhǔn)之之一。公司司和投資管管理人員的的行為與本本指導(dǎo)意見見規(guī)定不符符的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向中國證證監(jiān)會(huì)及相相關(guān)派出機(jī)機(jī)構(gòu)做出詳詳細(xì)解釋說說明。無正正當(dāng)理由的的，中國證證監(jiān)會(huì)可以以對(duì)該公司司進(jìn)行檢查查，全面了了解公司內(nèi)內(nèi)部

60、控制制制度的執(zhí)行行情況。 第三十十九條 本指導(dǎo)意意見自發(fā)布布之日起施施行。 中國證券登登記結(jié)算有有限責(zé)任公公司基金管管理公司特特定客戶資資產(chǎn)管理登登記結(jié)算業(yè)業(yè)務(wù)指南第一條 為為便于基金金管理公司司接受資產(chǎn)產(chǎn)委托人（以以下簡稱“委托人”）委托開開展特定客客戶資產(chǎn)管管理業(yè)務(wù)，參參與證券市市場投資活活動(dòng)，根據(jù)據(jù)國家法律律法規(guī)和基金管理理公司特定定客戶資產(chǎn)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)務(wù)試點(diǎn)辦法法、關(guān)關(guān)于基金管管理公司開開展特定多多個(gè)客戶資資產(chǎn)管理業(yè)業(yè)務(wù)有關(guān)問問題的規(guī)定定，按照照中國證券券監(jiān)督管理理委員會(huì)（以以下簡稱“中國證監(jiān)監(jiān)會(huì)”）有關(guān)規(guī)規(guī)定和中國國證券登記記結(jié)算有限限責(zé)任公司司（以下簡簡稱“本公司”）有關(guān)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)則，