董事會(huì)秘書工作細(xì)則

1、董事會(huì)秘書工作細(xì)則第一章 總則第一條 為了促進(jìn)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）規(guī)范運(yùn)作，明確董事會(huì)秘書的職責(zé)權(quán)限，充分發(fā)揮董事會(huì)秘書的作用，加強(qiáng)對(duì)董事會(huì)秘書工作的管理與監(jiān)督，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、境外上市公司董事會(huì)秘書工作指引、香港聯(lián)合交易所有限公司證券上市規(guī)則等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及股份有限公司章程（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）的有關(guān)規(guī)定，特制定本工作細(xì)則。第二條 董事會(huì)秘書對(duì)公司和董事會(huì)負(fù)責(zé)，承擔(dān)法律、法規(guī)及公司章程等對(duì)公司高級(jí)管理人員所要求的義務(wù)，享有相應(yīng)的工作職權(quán)，并獲取相應(yīng)的報(bào)酬。第二章 董事會(huì)秘書的任職資格及職責(zé)第三條 公司董事會(huì)秘書應(yīng)具備境外上市的專業(yè)知

2、識(shí)和有關(guān)法律法規(guī)知識(shí)，熟悉公司經(jīng)營(yíng)情況和行業(yè)知識(shí)，掌握履行其職責(zé)所應(yīng)具備的相關(guān)知識(shí)，具備良好的個(gè)人品質(zhì)和職業(yè)道德，具有較強(qiáng)的公關(guān)能力和協(xié)調(diào)能力，并符合境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)及有關(guān)上市規(guī)則的要求。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任或兼任公司董事會(huì)秘書：（一）有公司法第一百四十六條規(guī)定情形之一的；（二）自受到證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“證監(jiān)會(huì)”）最近一次行政處罰未滿3年的；（三）最近3年受到證券交易所公開譴責(zé)或3次以上通報(bào)批評(píng)的；（四）公司現(xiàn)任監(jiān)事；（五）證券交易所認(rèn)定不適合擔(dān)任董事會(huì)秘書的其他情形。第四條 公司董事會(huì)秘書原則上應(yīng)由專職人員擔(dān)任。如果公司董事或其他高級(jí)管理人員兼任，必須保證能有足夠的精力和時(shí)間

3、承擔(dān)董事會(huì)秘書的職責(zé)。公司總經(jīng)理（不含副職）、總會(huì)計(jì)師不得兼任董事會(huì)秘書。公司董事或其他高級(jí)管理人員可以兼任董事會(huì)秘書。董事兼任董事會(huì)秘書的，如某一行為需由董事、董事會(huì)秘書分別作出時(shí)，則該兼任董事及董事會(huì)秘書的人不得以雙重身份作出。第五條 董事會(huì)秘書為公司與監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的指定聯(lián)絡(luò)人。公司僅能由董事會(huì)秘書或代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員以上市公司名義向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)辦理信息披露、公司治理、股權(quán)管理等其相關(guān)職責(zé)范圍內(nèi)的事務(wù)。第六條 董事會(huì)秘書履行以下職責(zé)：（一）組織籌備董事會(huì)會(huì)議和股東大會(huì)，準(zhǔn)備會(huì)議文件，安排有關(guān)會(huì)務(wù)，負(fù)責(zé)會(huì)議記錄，保障記錄的準(zhǔn)確性，保管會(huì)議文件和記錄，主動(dòng)掌握有關(guān)決議的執(zhí)行情況。對(duì)實(shí)施中

4、的重要問(wèn)題，應(yīng)向董事會(huì)報(bào)告并提出建議。（二）為強(qiáng)化公司董事會(huì)的戰(zhàn)略決策和導(dǎo)向功能，董事會(huì)秘書應(yīng)確保公司董事會(huì)決策的重大事項(xiàng)嚴(yán)格按規(guī)定的程序進(jìn)行。根據(jù)董事會(huì)要求，參加組織董事會(huì)決策事項(xiàng)的咨詢、分析，提出相應(yīng)的意見和建議。董事會(huì)秘書受董事會(huì)委托承辦董事會(huì)及其有關(guān)委員會(huì)的日常工作。（三）董事會(huì)秘書作為公司與證券監(jiān)管部門的聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)組織準(zhǔn)備和及時(shí)遞交監(jiān)管部門所要求的文件，負(fù)責(zé)接受監(jiān)管部門下達(dá)的有關(guān)任務(wù)并組織完成。（四）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織公司信息披露事宜，建立健全有關(guān)信息披露的制度，參加公司所有涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，及時(shí)知曉公司重大經(jīng)營(yíng)決策及有關(guān)信息資料。（五）負(fù)責(zé)公司股價(jià)敏感資料的保密工作，并制定行之

5、有效的保密制度和措施。對(duì)于各種原因引致公司股價(jià)敏感資料外泄，要采取必要的補(bǔ)救措施，及時(shí)加以解釋和澄清，并通告境外上市地監(jiān)管機(jī)構(gòu)及證監(jiān)會(huì)。（六）負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，協(xié)調(diào)公司與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等之間的信息溝通。負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)組織市場(chǎng)推介，協(xié)調(diào)來(lái)訪接待，處理投資者關(guān)系，保持與投資者、中介機(jī)構(gòu)及新聞媒體的聯(lián)系，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解答社會(huì)公眾的提問(wèn)，確保投資人及時(shí)得到公司披露的資料。組織籌備公司境內(nèi)外推介宣傳活動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)推介和重要來(lái)訪等活動(dòng)形成總結(jié)報(bào)告，并組織向證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)事宜。（七）負(fù)責(zé)管理和保存公司股東名冊(cè)資料、董事名冊(cè)、大股東的持股數(shù)量和董事股份的記錄資料，以及公司發(fā)行在外的債券權(quán)益人名

6、單，保證有權(quán)得到公司有關(guān)記錄和文件的人及時(shí)得到有關(guān)文件和記錄?？梢员９芄居≌?，并建立健全公司印章的管理辦法。（八）協(xié)助董事及經(jīng)理在行使職權(quán)時(shí)切實(shí)履行境內(nèi)外法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定。在知悉公司作出或可能作出違反有關(guān)規(guī)定的決議時(shí)，有義務(wù)及時(shí)提醒，并有權(quán)如實(shí)向證監(jiān)會(huì)及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)反映情況。（九）協(xié)調(diào)向公司監(jiān)事會(huì)及其他審核機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督職能提供必須的信息資料，協(xié)助做好對(duì)有關(guān)公司財(cái)務(wù)主管、公司董事和經(jīng)理履行誠(chéng)信責(zé)任的調(diào)查。（十）履行董事會(huì)授予的其他職權(quán)以及境內(nèi)外上市地要求具有的其他職權(quán)。第七條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東大會(huì)，董事會(huì)秘書將予配合。第八條 公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利

7、條件，董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)支持、配合董事會(huì)秘書的工作。董事會(huì)秘書為履行職責(zé)，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，參加涉及信息披露的有關(guān)會(huì)議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關(guān)部門和人員及時(shí)提供相關(guān)資料和信息。公司應(yīng)當(dāng)保證董事會(huì)秘書在任職期間按要求參加上市地監(jiān)管部門組織的董事會(huì)秘書后續(xù)培訓(xùn)。第三章 董事會(huì)秘書的任免程序第九條 董事會(huì)秘書由董事長(zhǎng)提名，經(jīng)董事會(huì)聘任或者解聘。公司董事會(huì)秘書每屆任期3年，可連聘連任。第十條 公司董事會(huì)聘任董事會(huì)秘書前應(yīng)報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，應(yīng)予公開披露。第十一條 公司解聘董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)有充分理由，不得無(wú)故將其解聘。董事會(huì)秘書的變動(dòng)，公司必須事先報(bào)證監(jiān)會(huì)

8、備案并通知境外上市地有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。董事會(huì)秘書被解聘或者辭職時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)按上市地有關(guān)規(guī)定報(bào)告，說(shuō)明原因并公告。第十二條 董事會(huì)秘書在任職期間出現(xiàn)下列情形之一時(shí)，董事會(huì)應(yīng)終止對(duì)其聘任：（一）未能履行有關(guān)職責(zé)和義務(wù)，對(duì)公司造成重大損失；（二）在執(zhí)行職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程及其他有關(guān)規(guī)定，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；（三）泄露公司機(jī)密，造成嚴(yán)重后果或惡劣影響；（四）監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為其不具備繼續(xù)出任董事會(huì)秘書的條件；（五）董事會(huì)認(rèn)定的其他情形。第十三條 董事會(huì)秘書空缺期間，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定1名董事或高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書的職責(zé)，并依據(jù)上市地監(jiān)管規(guī)則報(bào)證券交易所備案，同時(shí)盡快確定董事會(huì)秘書人選。公司指

9、定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由董事長(zhǎng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。董事會(huì)秘書空缺期間超過(guò)3個(gè)月之后，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)秘書。第十四條 公司應(yīng)當(dāng)在聘任董事會(huì)秘書時(shí)與其簽訂保密協(xié)議，要求其承諾在任職期間以及離任后持續(xù)履行保密義務(wù)直至有關(guān)信息披露為止，但涉及公司違法違規(guī)的信息除外。第十五條 董事會(huì)秘書離任前應(yīng)接受董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的離任審查，并在公司監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督下移交有關(guān)檔案文件、正在辦理和待辦理事項(xiàng)。董事會(huì)秘書被解聘或者辭職后，在未履行報(bào)告和公告義務(wù)，或未完成離任審查、檔案移交等手續(xù)前，仍應(yīng)承擔(dān)董事會(huì)秘書的責(zé)任。第四章 法律責(zé)任第十六條 董事會(huì)秘書對(duì)公司負(fù)有誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守公司章程，忠實(shí)履行職責(zé)，維護(hù)公司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自己謀私利。董事會(huì)秘書在需要把部分職責(zé)交與他人行使時(shí)，必須經(jīng)董事會(huì)同意，并確保所委托的職責(zé)得到依法執(zhí)行，一旦發(fā)生違法行為，董事會(huì)秘書應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。證監(jiān)會(huì)對(duì)董事會(huì)秘書的工作，可給予或建議給予必要的鼓勵(lì)或處分。第十七條 董事會(huì)秘書在履行職務(wù)時(shí)，若因個(gè)人行為造成重大錯(cuò)誤或失誤，給公司和股東造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第五章 附則第十八條 除非有特別說(shuō)