2022年證券市場基本法律法規(guī)考點：證券經(jīng)紀

1、2022 年證券市場基本法律法規(guī)考點： 證券經(jīng)紀考點一 證券經(jīng)紀業(yè)務考點二 冒證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶治理賬戶治理主要包括： 賬戶的開立、信息變更、 注銷；證券賬戶的合并、 掛失補辦； 不合格賬戶、 休眠賬戶及風險處置休眠賬戶的治理； 賬戶信息 比對與報送；客戶賬戶檔案治理等。考點三 證券賬戶的治理及操作標準證券賬戶的治理及操作標準如下：(1)證券賬戶的開立。(2)證券賬戶卡掛失補辦。(3)證券賬戶注冊資料的查詢。(4)證券賬戶注冊資料的變更。(5)證券賬戶合并。(6)證券賬戶注銷。(7)非交易過戶?？键c四 資金賬戶的治理及操作標準資金賬戶 (證券資金臺賬)治理包括資金賬戶的開戶和銷戶、開通客戶

2、 交易托付品種、 交易托付方式及操作權(quán)限、 選擇客戶資金存管的指定商業(yè) 銀行、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管、指定或撤銷指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶掛失與解掛、客戶資料修改、密碼治理等。資金賬戶的治理及操作標準詳細如下：(1)資金賬戶的開立。(2)客戶申請開通網(wǎng)上交易托付方式 (已開立資金賬戶但尚未申請開 通網(wǎng)上交易的客戶)。(3)客戶申請開通其他交易托付方式或其他交易品種。(4) 自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。(5)客戶托付方式或其他交易品種操作權(quán)限的終止。(6)開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行 (已開立資金賬戶但未開通三方存管的客戶)。(7)賬戶掛失、補辦。(8)賬戶解

3、掛。(9)客戶重要資料變更。(10)密碼修改、 清密。 客戶密碼遺忘或需柜臺修改密碼的， 可賜予清密，由客戶本人重新設(shè)定密碼。(11)撤銷指定交易和轉(zhuǎn)托管。(12)資金賬戶(證券賬戶)銷戶。考點五 經(jīng)紀業(yè)務的制止行為經(jīng)紀業(yè)務的制止行為如下：(1)不得為客戶的股票申購和交易供應融資融券。(2)不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證 券借與他人或者作為擔保物。(3)不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益。(4)不得違反客戶的指令買賣證券，或承受代為客戶打算證券買賣方 向、品種、數(shù)量和時間的全權(quán)托付。(5)不得以任何方式向客戶保證交易收益或者賠償客戶的投資損失。(6)不得為多獵取傭金而誘導客戶進展不必要的證券買賣。(7)不得在批準的營業(yè)場所之外承受客戶托付和進展清算、交收。(8)不得以任何方式提高或降低，或者變相提高或降低證券交易治理部門和證券交易所規(guī)定的證券交易收費標準， 收取不合理的傭金和其他費 用。(9)不得散布謠言或其他非公開披露