銀行效能監(jiān)察管理操作規(guī)程模版

1、效能監(jiān)察管理操作規(guī)程編制部門： 紀委（監(jiān)察室） 版 次 號： 生效日期：xx年0 xx月01日目 錄 TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc372036804 0修改與審批記錄 PAGEREF _Toc372036804 h 3 HYPERLINK l _Toc372036805 1目的和范圍 PAGEREF _Toc372036805 h 4 HYPERLINK l _Toc372036806 2定義、縮寫和分類 PAGEREF _Toc372036806 h 4 HYPERLINK l _Toc372036807 3職責與權限 PAGEREF _Toc372036

2、807 h 4 HYPERLINK l _Toc372036808 4基本規(guī)定 PAGEREF _Toc372036808 h 4 HYPERLINK l _Toc372036809 5流程描述及操作要點 PAGEREF _Toc372036809 h 6 HYPERLINK l _Toc372036810 5.1效能監(jiān)察流程 PAGEREF _Toc372036810 h 6 HYPERLINK l _Toc372036811 6內外部規(guī)章制度索引 PAGEREF _Toc372036811 h 10 HYPERLINK l _Toc372036813 6.1外部法律法規(guī) PAGEREF _

3、Toc372036813 h 10 HYPERLINK l _Toc372036814 6.2內部規(guī)章制度 PAGEREF _Toc372036814 h 10 HYPERLINK l _Toc372036815 7附錄 PAGEREF _Toc372036815 h 10 HYPERLINK l _Toc372036816 8記錄 PAGEREF _Toc372036816 h 10 HYPERLINK l _Toc372036817 記錄1.銀行效能監(jiān)察立項書 PAGEREF _Toc372036817 h 11 HYPERLINK l _Toc372036818 記錄2.銀行效能監(jiān)察通知

4、書 PAGEREF _Toc372036818 h 12 HYPERLINK l _Toc372036819 記錄3.資料文件資料交接清單 PAGEREF _Toc372036819 h 14 HYPERLINK l _Toc372036820 記錄4.銀行效能監(jiān)察建議書 PAGEREF _Toc372036820 h 15 HYPERLINK l _Toc372036821 記錄5.銀行效能監(jiān)察工作記錄表 PAGEREF _Toc372036821 h 16 HYPERLINK l _Toc372036822 記錄6.銀行效能監(jiān)察報告 PAGEREF _Toc372036822 h 17目的

5、和范圍為全面履行監(jiān)督監(jiān)察職能，規(guī)范銀行（以下簡稱“本行”）內部效能監(jiān)察工作，加強和改善經(jīng)營管理，促進監(jiān)察對象勤政、廉政，改進工作作風，準確行使職權，履行職責，提高工作效率和經(jīng)濟效益，根據(jù)商業(yè)銀行法，參照中華人民共和國行政監(jiān)察法，參考同業(yè)關于制度和本行關于規(guī)定，并結合本行實際情況，特制定本規(guī)程。本規(guī)程適用于對提高本行經(jīng)營管理工作效率進行監(jiān)督檢查的管理。定義、縮寫和分類效能監(jiān)察，是指紀委（監(jiān)察室）依照行長授權，對監(jiān)察對象管理效能的監(jiān)察，即對監(jiān)察對象履行職責、依法合規(guī)經(jīng)營管理的效率、效益、效果的監(jiān)察。職責與權限部門崗位職責權限主管行長負責對效能監(jiān)察年度方案進行審批。監(jiān)察室主任主任負責項目立項、設立監(jiān)

6、察工作組并組織開展監(jiān)察工作。紀委（監(jiān)察室）調查崗負責效能監(jiān)察工作的具體實施。業(yè)務部門及各支行根據(jù)實際需要配合檢查。紀委（監(jiān)察室）綜合崗負責整理材料歸檔?；疽?guī)定效能監(jiān)察工作的原則：效能監(jiān)察通過對本行經(jīng)營管理的效率、效益、效果進行有計劃、有針對性的監(jiān)督監(jiān)察，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題，提升經(jīng)營管理水平，維護一級法人體制，保證本行財產安全，提高經(jīng)濟效益，促進全行健康發(fā)展；堅持效能監(jiān)察與加強和改善銀行管理、治本抓源頭相結合；堅持建章立制與完善銀行內部監(jiān)督制約機制相結合；堅持過程監(jiān)督與重點監(jiān)控相結合；堅持紀委（監(jiān)察室）組織溝通協(xié)調與相關部門密切配合相結合；效能監(jiān)察是本行管理工作的重要組建部分，要納入本行

7、的整體工作部署，實行統(tǒng)一領導、統(tǒng)一安排、統(tǒng)一落實、統(tǒng)一考核。效能監(jiān)察的主要內容是監(jiān)督檢查監(jiān)察對象執(zhí)行國家法律法規(guī)和本行所有規(guī)章制度，堅持一級法人體制，貫徹落實關于全行經(jīng)營管理工作的重大決策，履行崗位職責等方面的效率、效益和效果的情況。效能監(jiān)察從本行實際出發(fā)，從經(jīng)營管理中存在的突出問題、重要部位、薄弱環(huán)節(jié)及職工或員工反映的熱點問題入手，可進行事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察、事后改進性監(jiān)察。效能監(jiān)察根據(jù)實際需要，可開展專項監(jiān)察，也可對某一單位進行全方位、全過程綜合監(jiān)察。效能監(jiān)察的組織實施可根據(jù)具體情況確定：監(jiān)察部門單獨進行；監(jiān)察部門與相關業(yè)務部門合作進行；監(jiān)察部門與相關業(yè)務部門共同制定方案后，由相

8、關業(yè)務部門自行實施。效能監(jiān)察的組織領導：效能監(jiān)察工作實行行長負責，分管行領導具體負責，監(jiān)察部門組織、溝通協(xié)調、推動和實施，相關部門密切配合，職工或員工積極參加的領導體制和工作機制；總部紀委（監(jiān)察室）是全行效能監(jiān)察的歸口管理部門。圍繞堅持一級法人體制、加強內控xx、提高盈利水平、防范金融案件等問題，有重點地提出效能監(jiān)察的立項和實施方案；組織、溝通協(xié)調關于單位和人員參加效能監(jiān)察工作；查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀違規(guī)問題；對全行效能監(jiān)察工作進行領導和推動；總結、交流經(jīng)驗，檢查落實；相關業(yè)務部門應積極配合監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，檢查管理中的問題，制定改進管理的措施，保證效能監(jiān)察建議和效能監(jiān)察決定的執(zhí)行；紀

9、委（監(jiān)察室）（及相關部室）開展效能監(jiān)察時的職權：根據(jù)工作需要，監(jiān)察部門負責人可以列席本行關于行長辦公會，效能監(jiān)察人員可以列席與效能監(jiān)察內容關于的會議，可以召集與監(jiān)察內容關于的會議，可以參加監(jiān)察對象召開的關于會議；查閱、復制與監(jiān)察事項關于的資料文件、資料文件資料、協(xié)議、賬冊、憑證和記錄等；要求監(jiān)察對象和關于人員提供與監(jiān)察內容關于的資料文件、資料文件資料及其他必要情況，要求相關人員在規(guī)定時間內對監(jiān)察事項涉及的問題做出說明和說明；經(jīng)行長批準，責令監(jiān)察對象暫停或終止涉嫌損害國家、本行權益和職工或員工合法權益的行為；建議關于部門暫停有嚴重違紀違規(guī)嫌疑、并有可能給國家和本行權益造成損害的人員的工作或職位；

10、經(jīng)行長批準，向監(jiān)察對象提出人員懲處、改進工作、加強管理等方面的效能監(jiān)察建議或決定，按關于規(guī)定提出給予違紀違規(guī)人員處分的建議；對阻撓、干擾監(jiān)察人員依法行使職權，或無正當理由拒絕和不認真執(zhí)行監(jiān)察建議或決定的監(jiān)察對象，按關于規(guī)定追究責任或給予政紀處分。對開展效能監(jiān)察工作的人員的要求：認真學習國家法律法規(guī)和本行的規(guī)章制度，嚴格把握政策界限，熟悉銀行經(jīng)營管理知識，掌握關于業(yè)務技能；自覺遵紀守法，嚴守秘密，廉潔奉公，客觀公正，忠于職守；調查取證要實事求是，客觀真實，不得侵犯他人的人身和財所有權利；如與監(jiān)察對象或監(jiān)察內容有利害關系，應主動提出或由監(jiān)察部門提出，由監(jiān)察部門負責人決定回避。監(jiān)察對象有以下權利：對

11、監(jiān)察決定有異議的，可在監(jiān)察決定書送達之日起15日內向發(fā)出文書的監(jiān)察部門提出申訴，申訴期間不影響監(jiān)察文書的效力；有權要求與監(jiān)察對象或監(jiān)察內容有利害關系的監(jiān)察人員回避。監(jiān)察對象有以下義務：認真執(zhí)行、落實關于監(jiān)察建議；如實提供關于情況，不得隱瞞事實真相，不得出具偽證，不得包庇違紀違規(guī)行為。流程描述及操作要點效能監(jiān)察流程本流程包括效能監(jiān)察一個階段，具體的流程描述及要求如下：節(jié)點任務名稱部門/操作崗位操作要點外部合規(guī)要求內部合規(guī)要求操作風險提示1)B1編制效能監(jiān)察計劃紀委（監(jiān)察室）效能監(jiān)察計劃中應著重體現(xiàn)選項的范圍、原則，并對相關法律和政策依據(jù)進行收集；選項范圍：應選擇一些已經(jīng)阻礙、正在阻礙或可能阻礙本

12、行中心工作開展的一些問題、環(huán)節(jié)或突出問題、突出環(huán)節(jié)；選擇群眾反映強烈的熱點問題；選擇上級主管部門或本行黨委批示的需要開展監(jiān)察的項目；選項原則：應緊密結合本行中心工作，做到想其所想，急其所急；選項必須有法有依、有章可循；堅持量力而行的原則，即對所選項目現(xiàn)有能力承辦，又能取得較好效益。1)D1審批主管行領導或黨委對效能監(jiān)察計劃進行審批。風險點：編制計劃可行性不強致使審批不通過風險類型：執(zhí)行、交割和流程管理事件風險級別：中等風險關鍵監(jiān)控措施：部門會議討論監(jiān)控崗位：工作人員1)D2是否通過主管行領導或黨委審批是否通過如是，轉1)B3；如否，轉1)B1。1)B3制定方案紀委（監(jiān)察室）對效能監(jiān)察計劃中的選

13、項進行篩選并確定監(jiān)察項目和時間，填寫銀行效能監(jiān)察立項書（記錄1）。1）B4下發(fā)效能監(jiān)察通知紀委（監(jiān)察室）下發(fā)銀行效能監(jiān)察通知書（記錄2）。將監(jiān)察立項內容、監(jiān)察時間等告知全行或被監(jiān)察單位。1）B5實施監(jiān)察紀委（監(jiān)察室）根據(jù)通知要求，由總部紀委（監(jiān)察）室實施監(jiān)察工作。風險點：未按規(guī)定實施監(jiān)察工作風險類型：執(zhí)行、交割和流程管理事件風險級別：中等風險關鍵監(jiān)控措施：監(jiān)督監(jiān)控崗位：工作人員1）C5聯(lián)合監(jiān)察相關部門或抽調相關業(yè)務部室人員組織聯(lián)合小組開展監(jiān)察。工作人員在執(zhí)行工作任務時，借閱資料文件資料需要填寫資料文件資料交接清單（記錄3）。1）A5開展自查各分支行總行各部室被監(jiān)察單位根據(jù)監(jiān)察通知書要求開展自查

14、，并及時上報自查報告。風險點：自查工作中因疏忽/未按規(guī)定要求執(zhí)行致使達不到預期效果風險類型：執(zhí)行、交割和流程管理事件風險級別：高風險關鍵監(jiān)控措施：監(jiān)督監(jiān)控崗位：工作人員風險點：自查工作中故意隱瞞/弄虛作假致使達不到預期效果風險類型：內部欺詐風險級別：中等風險關鍵監(jiān)控措施：監(jiān)督監(jiān)控崗位：工作人員1）A6上報自查情況各分支行總行各部室及時上報自查報告。1）B6總結檢查情況紀委（監(jiān)察室）紀委（監(jiān)察室）根據(jù)檢查情況及被監(jiān)察單位上報的自查報告進行總結，并報主管行長予以審批。1）D6審批主管行領導或黨委對總結進行審批。1）B7下發(fā)監(jiān)察建議書紀委（監(jiān)察室）根據(jù)主管行長審批結果，向被監(jiān)察單位下發(fā)銀行效能監(jiān)察建

15、議書（記錄4），就檢查中發(fā)現(xiàn)的問題及需要進行處理的建議或意見向各關于單位進行通報。1）A7進行整改各分支行總行各部室被監(jiān)察單位自接到監(jiān)察建議書后，依照建議書規(guī)定的時間進行整改。風險點：未根據(jù)建議書要求整改到位風險類型：執(zhí)行、交割和流程管理事件風險級別：高風險關鍵監(jiān)控措施：監(jiān)督監(jiān)控崗位：工作人員1）A8進行整改各分支行總行各部室在整改后向紀委（監(jiān)察室）上報整改報告。1）B8整理材料歸檔、總結紀委（監(jiān)察室）紀委（監(jiān)察室）在履行每次效能監(jiān)察任務后，需撰寫效能監(jiān)察報告，總結分析本次工作的效果，并提出改進建議或意見，最后立卷歸檔。在年度工作終止后，應撰寫年度效能監(jiān)察總結，可并入紀委（監(jiān)察室）年度工作總結

16、中。內外部規(guī)章制度索引外部法律法規(guī)本資料文件無外部法律法規(guī)內部規(guī)章制度（1）銀行紀檢監(jiān)察基本制度（2）銀行紀檢監(jiān)察管理辦法附錄本資料文件無附錄記錄1. 銀行效能監(jiān)察立項書2. 銀行效能監(jiān)察通知書3. 資料文件資料交接清單4. 銀行效能監(jiān)察建議書5. 效能監(jiān)察工作記錄表6. 銀行效能監(jiān)察報告記錄1.銀行效能監(jiān)察立項書1.銀行效能監(jiān)察立項書 項目名稱實施單位負責人實施人參加單位立項依據(jù)目的實施方案監(jiān)察部門建議或意見分管行領導建議或意見年 月 日記錄2.銀行效能監(jiān)察通知書 2.銀行效能監(jiān)察通知書 （ ）字第 號 關于對XXX實施效能監(jiān)察的通知 ：第一部分：效能監(jiān)察項目及其立項依據(jù)第二部分：效能監(jiān)察實施方案第三部分：對監(jiān)察對象的工作要求第四部分：終止語 紀委（監(jiān)察室）（印章） 年 月 日 主題詞：效能監(jiān)察 （項目） 通知 抄送：（關于部門）。 銀行紀委（監(jiān)察室） 年 月 日印 共印 份 記錄3.資料文件資料交接清單 4.銀行效能監(jiān)察工作底稿一資料文件資料交接清單監(jiān)察項目： 被監(jiān)察單位（人員）：資料文件資料名稱數(shù)量借閱歸還提交人接收人日期歸還人接收人日期本清單一式兩份，交接各方各執(zhí)一份。 記錄4.銀行效能監(jiān)察建議書 3.銀行效能監(jiān)察建議書 （ ）第 號 關于的建議 :第一部分：導語第二部分：被監(jiān)察人（單位）的基本情況 第三部分：效能監(jiān)察實施情況及認定事實第四部分：提出的效能監(jiān)察