XXXX年基金銷售教材配套習(xí)題集

1、PAGE 2012年基金銷售教材配套習(xí)題集PAGE 256第一章 測試題一、單項選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)1、有價證券：（）A.沒有價值但有價格B.既有價值又有價格C.沒有價值沒有價格D.有價值無價格2、有價證券是（ ）的一種形式。A.虛擬資本B.真實資本C.實際資本D.商品資本3、商品證券不包括：（ ）A.提貨單B.運貨單C.商品保險單D.倉庫棧單4、按證券發(fā)行主體的不同，有價證券可分為：（ ）A.政府證券、金融證券和公司證券B.政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券C.政府證券、公司證券和企業(yè)證券D.金

2、融證券、公司證券和企業(yè)證券5、廣義的有價證券不包括：（ ）A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.虛擬證券6、銀行證券不包括：（ ）A.銀行匯票B.銀行本票C.銀行支票D.銀行股票7、按經(jīng)濟(jì)性質(zhì)分，有價證券不包括以下哪一類：（ ）A.存款B.股票C.債券D.基金8、以下哪些不是有價證券的性質(zhì)：（ ）A.期限性B.收益性C.流動性D.投機(jī)性9、股票可以視為一種：（ ）A.短期證券B.中期證券C.長期證券D.無期證券10、證券的風(fēng)險與其收益之間的關(guān)系是：（ ）A.成正比B.成反比C.不相關(guān)D.都有可能11、證券市場的特征不包括：（ ）A.證券市場是價值直接交換的場所B.證券市場是信用直接交換的場所

3、C.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所D.證券市場是風(fēng)險直接交換的場所12、證券市場的基本功能不包括：（ ）A.“籌資投資”功能B.資本定價功能C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移功能D.資本配置功能13、國務(wù)院在2004年1月31日發(fā)布關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見中未提出：（ ）A.分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)B.積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場C.努力發(fā)展權(quán)證市場D.穩(wěn)步發(fā)展期貨市場14、（ ），代辦股份轉(zhuǎn)讓工作正式啟動。A.2000年6月12日B.2001年6月12日C.2000年5月12日D.2001年4月12日15、截止到2007年年底，代辦股份轉(zhuǎn)讓試點范圍不包括：（ ）A.原STAQ掛牌公司B.原NET系統(tǒng)掛

4、牌公司C.滬、深證券交易所的退市公司D.創(chuàng)業(yè)投資公司16、下列不是美國的Nasdaq培育的高科技巨人：（ ）A.英特爾B.蘋果C.思科D.家樂福17、證券市場的構(gòu)成不包括：（ ）A.股票市場B.債券市場C.貨幣市場D.基金市場18、世界上第一家股票交易所成立于：（ ）A.英國B.法國C.荷蘭D.意大利19、美國證券市場始于：（ ）A.買賣公司債券B.買賣股票C.買賣外匯D.買賣政府債券20、新中國最初的股票出現(xiàn)于：（ ）A.20世紀(jì)70年代末B.20世紀(jì)80年代初C.20世紀(jì)80年代末D.20世紀(jì)90年代初21、我國現(xiàn)行的證券法頒布于：（ ）A.1999年7月B.2001年9月C.2003年3

5、月D.2005年11月22、公司的組織形式不包括：（ ）A.個體制B.獨資制C.合伙制D.公司制23、只有那種公司能夠發(fā)行股票（ ）A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.上市公司D.合伙制公司24、下面哪一類不是證券中介機(jī)構(gòu)（ ）A.證券投資咨詢公司B.會計師事務(wù)所C.律師事務(wù)所D.證券交易所25、以下哪類不能成為證券業(yè)協(xié)會的會員（ ）A.金融資產(chǎn)管理公司B.財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.資信評級機(jī)構(gòu)26、股票代表著其持有者（即股東）對股份公司的所有權(quán)，這種所有權(quán)是一種綜合權(quán)利，不包括如下權(quán)利：（ ）A.參加股東大會B.投票表決C.參與公司的決策和經(jīng)營D.收取股息或分享紅利27、下面哪一項不是

6、股票的特征：（ ）A.永久性B.收益性C.穩(wěn)定性D.流動性28、股息或紅利的大小，主要取決因素是公司的（ ）。A.股票價格B.股東結(jié)構(gòu)C.盈利水平D.遠(yuǎn)期發(fā)展規(guī)劃29、股票價格波動的不確定性越大，股票的（ ）也越高。A.收益率B.風(fēng)險性C.流動性D.市盈率30、優(yōu)先股票的股息率（ ）。A.高于普通股B.低于普通股C.是固定的D.與普通股呈正相關(guān)31、我國公司法規(guī)定：記名股票被盜、遺失或者滅失，股東可以依照中華人民共和國民事訴訟法規(guī)定的（ ）程序，請求人民法院宣告該股票失效。A.追繳B.公示催告C.訴訟D.宣告32、按投資主體的不同性質(zhì)，股票的分類中不包括（ ）。A.國家股B.機(jī)構(gòu)股C.法人股D

7、.社會公眾股33、我國公司法規(guī)定，社會募集公司申請上市的，向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。A.50%B.40%C.25%D.15%34、完成股權(quán)分置改革之后，上市公司的原非流通股變?yōu)椋?）。A.可交易流通股B.限售流通股C.完全流通股D.B股35、首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法自（ ）起實施后，對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股與非流通股。A.2005年5月B.2005年6月C.2006年5月D.2006年6月36、股票的每股凈資產(chǎn)又稱為股票的（ ）。A.票面價值B.賬面價值C.市場價值D.內(nèi)在價值37、股票的內(nèi)在價值即股票的理論價值，也即股票（ ）。A.當(dāng)前收益的現(xiàn)值B.當(dāng)

8、前收益的終值C.未來收益的現(xiàn)值D.未來收益的終值38、財政政策可以通過調(diào)節(jié)（ ）來控制股票的交易成本。A.印花稅B.交易手續(xù)費C.企業(yè)所得稅D.個人所得稅39、證券主管部門可以通過影響（ ）的政策手段來間接影響股票價格。A.企業(yè)發(fā)行上市的費用B.企業(yè)會計準(zhǔn)則C.股票的供給和需求D.上市公司信息披露原則40、公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)：（ ）A.對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任B.依法承擔(dān)賠償責(zé)任C.依法退股D.依法解散公司41、公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，應(yīng)首先用于：（ ）A.彌補虧損B.提取法定公積金C.提取任意公積金D.支付優(yōu)先股紅利42、公司的剩余

9、資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)首先用于支付：（ ）A.員工工資B.勞動保險費用C.繳付所欠稅款D.清算費用43、債券持有者享有優(yōu)先于（ ）對企業(yè)剩余資產(chǎn)的索取權(quán)。A.股票持有者B.清算組C.企業(yè)員工D.國家稅務(wù)部門44、下面哪一項不是債券的特征？A.償還性B.流動性C.權(quán)益性D.收益性45、（ ）沒有實物形態(tài)，只在電腦賬戶中作記錄。A.憑證式債券B.記賬式債券C.虛擬式債券D.電子式債券46、特殊性國債不包括（ ）。A.定向債券B.特種國債C.專項國債D.海外國債47、央行票據(jù)是一種重要的金融債券，是中央銀行為調(diào)節(jié)（ ）而向商業(yè)銀行發(fā)行的短期債務(wù)憑證：A.商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金B(yǎng).商業(yè)銀行超額準(zhǔn)備金

10、C.中央銀行超額準(zhǔn)備金D.中央銀行法定準(zhǔn)備金48、我國的混合資本債券的發(fā)行人是：（ ）A.央行B.商業(yè)銀行C.政策性銀行D.證券公司49、商業(yè)銀行在支付認(rèn)購央行票據(jù)的款項后，其直接結(jié)果就是（ ）的減少。A.存款B.貸款C.可貸資金量D.可存資金量50、以（ ）為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式，是僅次于財政部的第二發(fā)債主體。A.國家開發(fā)銀行B.農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國進(jìn)出口銀行D.國家開發(fā)投資公司51、證券公司短期融資券只在（ ）發(fā)行和交易。A.交易所市場B.主板市場C.中小板市場D.銀行間債券市場52、金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換（ ）的金融交

11、易。A.金融工具B.現(xiàn)金流C.債權(quán)債務(wù)D.權(quán)利義務(wù)53、套期保值是指通過在基礎(chǔ)工具與對應(yīng)的（ ）之間建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流或者損益的交易行為。A.跨期基礎(chǔ)工具B.金融衍生工具C.交易對手D.現(xiàn)金流或者損益54、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的（ ）。A.一價定律B.平價定律C.套利定律D.差價定律55、根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為（ ）A一級市場和初級市場B證券發(fā)行市場和初級市場C證券發(fā)行市場和證券交易市場D二級市場和次級市場56、在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是（ ）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C證券中介機(jī)構(gòu)D監(jiān)管部門57、證券發(fā)行人不包括（ ）A.政府B.企業(yè)C.金

12、融機(jī)構(gòu)D.個人58、通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式是（ ）A定向發(fā)行B私募發(fā)行C招標(biāo)發(fā)行D承購發(fā)行59、非公開發(fā)行是指（ ）。A上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為B上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為C上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為D上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為60、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（ ）A代銷B余額包銷C全額包銷D包銷61、我國證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ），應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A1000萬元B3000萬元C5000萬元D

13、1億元62、上市公司向原股東配售股份，應(yīng)當(dāng)采用（ ）方式發(fā)行。A.代銷B.自行銷售C.證券公司承銷D.包銷63、證券包銷是指（ ）。A證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入的承銷方式B證券公司在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C證券公司將發(fā)行人的證券按照市場價格全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式64、按照規(guī)定，下列論述不正確的是（ ）。A發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)該由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B發(fā)行人向不特定

14、對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷C證券承銷采取代銷或包銷方式D上市公司向原始股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用包銷方式發(fā)行65、根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ）確定股票發(fā)行價格。A累計詢價方式B詢價方式C上網(wǎng)競價方式D協(xié)商定價方式66、根據(jù)我國法律法規(guī)的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價格通過（ ）方式確定。A詢價B協(xié)商C投標(biāo)D累計詢價67、上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格應(yīng)不低于定價基準(zhǔn)日前（ ）個交易日公司股票均價的（ ）。A20，80%B20，90%C30，80%D30，90%68、關(guān)于以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)論述正確的是（ ）。A以募滿發(fā)行額為

15、止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價B以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格C以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最高中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格D以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的平均中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格價69、“以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的”指的是（ ）。A荷蘭式招標(biāo)B美式招標(biāo)C有價格招標(biāo)D收益率招標(biāo)70、證券買賣雙方在成交后即辦理交收手續(xù)，買入者付出現(xiàn)金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金的證券交易方式是（ ）。A現(xiàn)貨交易B遠(yuǎn)期交易C期貨交易D信用交易71、會員制的證券交易所是（ ）。A以股份有限公司形式組織并不以營

16、利為目的的法人團(tuán)體B一個由會員自愿組成的、以營利為目的的法人團(tuán)體C一個由會員自愿組成的、不以營利為目的的法人團(tuán)體D以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體72、根據(jù)我國證券交易所管理辦法第十七條規(guī)定，（ ）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A會員大會B理事會C監(jiān)察委員會D總經(jīng)理73、我國證券法規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是（ ）。A由會員大會選舉產(chǎn)生B由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免C由理事會任免D由理事會選舉產(chǎn)生74、公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是（ ）。A實現(xiàn)市場信息的公開化B實現(xiàn)監(jiān)管信息的公開化C實現(xiàn)內(nèi)幕信息的公開化D實現(xiàn)交易信息的公開化75、各國證券交易所普遍作為第

17、一優(yōu)先原則的是（ ）。A時間優(yōu)先B數(shù)量優(yōu)先C客戶優(yōu)先D價格優(yōu)先76、上海證券交易所規(guī)定的集合競價時間是（ ）。A9：159：25B9：3011：30C13：0015：00D14：5715：0077、道-瓊斯指數(shù)股價綜合平均數(shù)的編制對象是（ ）A30家著名大工商業(yè)公司股票，20家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票B30家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和20種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票C20家著名大工商業(yè)公司股票，30家具有代表性的運輸業(yè)公司股票和15種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票D20家著名大工商業(yè)公司股票，15家具有代表性的運輸業(yè)公司

18、股票和30種具有代表性的公用事業(yè)大公司股票78、英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是（ ）。A金融時報證券交易所指數(shù)（也譯為“富時指數(shù)”）B日經(jīng)225股價指數(shù)CNASDAQ指數(shù)D道-瓊斯指數(shù)79、深圳成份指數(shù)的樣本股數(shù)是（ ）。A20家B30家C40家D50家80、2006年1月16日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會批復(fù)，同意中關(guān)村科技園區(qū)兩家非上市股份有限公司進(jìn)入（ ）進(jìn)行股份報價轉(zhuǎn)讓試點。A深圳證券交易所B代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C中小企業(yè)板塊D上海證券交易所81、某投資者以10元1股的價格買入X公司股票，持有1年分得現(xiàn)金股息1.80元，則股利收益率為（ ）A9%B18%C27%D36%82、我國的一次還本付息債

19、券可視為（ ）。A附息債券B零息債券C無息債券D以上都不是83、（ ）是公司以貨幣形式支付給股東的股息和紅利。A現(xiàn)金股息B股票股息C利息D送轉(zhuǎn)股份84、與市場的整體運動相關(guān)聯(lián)，往往是整個一類或一組證券價格產(chǎn)生波動的風(fēng)險是（ ）。A非系統(tǒng)性風(fēng)險B系統(tǒng)風(fēng)險C微觀風(fēng)險D信用風(fēng)險85、上市公司的稅后利潤分配順序中，最后的是（ ）A彌補以前年度的虧損B提取法定盈余公積金和任意公積金C支付優(yōu)先股股息D支付普通股股息86、債券的主要風(fēng)險是（ ）A政策風(fēng)險B經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險C利率風(fēng)險D購買力風(fēng)險87、關(guān)于利率風(fēng)險，下列說法錯誤的是（ ）A利率變動從改變市場資金流向和影響公司的盈利兩個方面影響市場。B.一般利率

20、與證券價格成同方向變化，即利率提高，證券價格水平上漲；利率下降，證券價格水平下跌。C利率風(fēng)險對長期債券的影響大于短期債券。D利率風(fēng)險對不同債券的影響是不相同的。88、對經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險敘述錯誤的有（ ）A經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險是指證券市場行情周期變動而引起的風(fēng)險。B減輕周期波動風(fēng)險的影響，一是認(rèn)清市場變動趨勢并順勢而為，選擇正確的投資策略。C二是選擇大企業(yè)和業(yè)績優(yōu)良的企業(yè)投資。D經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險影響的是證券市場的中級波動。二、不定項選擇題。（下列每小題中有四個備選項，其中至少有一項符合題意，請將符合題意的選項對應(yīng)的序號填寫在題目空白處，選錯、漏選、多選、不選，均不得分。）1、廣義的有價證券包括：（

21、）A.虛擬證券B.商品證券C.貨幣證券D.資本證券2、按證券的發(fā)行主體的不同，有價證券可以分為：（ ）A.公司（企業(yè)）證券B.法人證券C.金融證券D.政府證券3、私募證券：（ ）A.審查條件相對寬松B.投資者一般較少C.不采取公示制度D.不會上市交易4、公司證券包括：（ ）A.股票B.公司債券C.商業(yè)票據(jù)D.金融債券5、證券的流動可以通過（）等方式來實現(xiàn)。A.承兌B.貼現(xiàn)C.質(zhì)押D.交易6、證券市場是有價證券（）的場所。A.發(fā)行B.變現(xiàn)C.交易D.套利7、證券市場是：（ ）A.價值直接交換的場所B.財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C.信用直接交換的場所D.風(fēng)險直接交換的場所8、有價證券具有：（ ）A.投

22、資性B.收益性C.融資性D.流動性9、證券市場的基本功能有：（ ）A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資產(chǎn)增值功能D.投機(jī)功能10、公司申請委托代辦股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條件有：（ ）A.合法存續(xù)的股份有限公司B.公司組織結(jié)構(gòu)建全C.公司盈利能力達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)D.登記托管的股份比例達(dá)到規(guī)定的要求11、在創(chuàng)業(yè)板上市的公司一般有哪些特點：（ ）A.大多從事高科技業(yè)務(wù)B.公司負(fù)債率一般較高C.具有較高的成長性D.往往成立時間短、規(guī)模小，業(yè)績也不突出12、證券市場的構(gòu)成主要有：（ ）A.股票市場B.債券市場C.保險市場D.基金市場13、股票的市場價格通常與哪些因素有關(guān)：（ ）A.公司的所有制性質(zhì)B.公司的經(jīng)

23、營狀況和盈利水平C.公司的存續(xù)期限D(zhuǎn).政治、社會、經(jīng)濟(jì)等外部因素14、按交易活動是否在固定場所進(jìn)行，證券市場可分為：（ ）A.有形市場B.無形市場C.網(wǎng)絡(luò)市場D.離岸市場15、證券市場的從無到有主要歸因于：（ ）A.信用制度的發(fā)展B.監(jiān)管的加強(qiáng)C.股份制的發(fā)展D.投資者隊伍的壯大16、下列選項中屬于對20世紀(jì)90年代以來國際證券市場發(fā)展趨勢的正確描述的有：（ ）A.全球資產(chǎn)配置成為流行趨勢、跨國并購層出不窮、全球資本市場之間相關(guān)性顯著增強(qiáng)B.中小投資者快速成長，日益占據(jù)證券市場的主導(dǎo)地位C.全球范圍內(nèi)的國際金融市場競爭愈演愈烈，重組購并此起彼伏D.隨著電子計算機(jī)技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，國際金融市場

24、的交易手段越來越先進(jìn)17、關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見發(fā)布后我國資本市場進(jìn)行了一系列改革，包括：（ ）A.使資本市場的發(fā)展走上規(guī)范化軌道B.實施股權(quán)分置改革C.大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者D.為中國金融對外開放提出了具體時間表18、企業(yè)的組織形式可分為：（ ）A.合資制B.獨資制C.合伙制D.公司制19、政府發(fā)行債券所籌集的資金可以用于：（ ）A.協(xié)調(diào)財政資金短期周轉(zhuǎn)B.彌補財政赤字C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性建設(shè)項目D.彌補戰(zhàn)爭費用的開支。20、機(jī)構(gòu)投資者包括：（ ）A.金融機(jī)構(gòu)B.各類基金C.企業(yè)和事業(yè)法人D.政府機(jī)構(gòu)21、參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括：（ ）A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)B.銀聯(lián)C

25、.銀行D.保險公司22、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括：（ ）A.證券投資基金B(yǎng).社?；餋.私募基金D.社會公益基金23、全國性社會保障基金屬于國家控制的財政收入，主要用于支付：（ ）A.失業(yè)救濟(jì)B.醫(yī)療費C.退休金D.低收入居民補助24、全國性社保基金主要投向：（ ）A.銀行存款B.國債C.證券投資基金D.股票25、中國證券登記結(jié)算有限公司履行下列職能：（ ）A.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理；B.證券和資金的存管和過戶；C.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記； D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理； 26、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括：（ ）A.證券公司B.證券投資咨詢公司C.會計師事務(wù)所D.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)27

26、、證券交易所的主要職責(zé)有：（ ）A.制定交易規(guī)則B.監(jiān)管上市的證券以及交易行為的合規(guī)合法C.確保上市公司的會計報表真實D.確保市場的公開、公平和公正28、中國證監(jiān)會的主要職責(zé)是：（ ）A.負(fù)責(zé)證券法律法規(guī)的起草B.負(fù)責(zé)保護(hù)投資者的合法權(quán)益C.對全國的證券發(fā)行、證券交易、服務(wù)機(jī)構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管D.維持公平而有序的證券市場29、股票的性質(zhì)包括：（ ）A.股票是有價證券B.股票是要式證券C.股票是設(shè)權(quán)證券D.股票是資本證券30、股票具有如下特征：（ ）A.永久性B.參與性C.收益性D.流動性31、不記名股票的特點包括：（ ）A.股東權(quán)利歸屬股票的持有人B.認(rèn)購股票時要求一次繳足股款C.轉(zhuǎn)讓

27、相對簡便D.安全性較差32、按投資主體的不同性質(zhì)，股票可以分為：（ ）A.國家股B.機(jī)構(gòu)股C.法人股D.社會公眾股33、對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股的規(guī)定出現(xiàn)在：（ ）A.證券法B.關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見C.首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法D.股票發(fā)行與交易管理暫行條例34、股票的價值包括：（ ）A.票面價值B.賬面價值C.贖回價值D.內(nèi)在價值35、從理論上講應(yīng)當(dāng)相一致的兩種股票價值是：（ ）A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值36、國民經(jīng)濟(jì)的周期包括（ ）幾個階段。A.高漲B.危機(jī)C.蕭條D.復(fù)蘇37、中央銀行通常采用（ ）等貨幣政策手段調(diào)控貨幣

28、供應(yīng)量。A.存款準(zhǔn)備金制度B.再貼現(xiàn)政策C.公開市場業(yè)務(wù)D.加息38、財政政策影響企業(yè)利潤的途徑包括：（ ）A.增加財政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境B.幫助企業(yè)建立投資基金，扶持其證券投資行為C.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息D.國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股價，進(jìn)而影響投資收益39、操縱市場的做法一般有：（ ）A.虛假申報B.搶先交易C.蠱惑交易D.特定交易40、普通股票股東的權(quán)利包括：（ ）A.公司重大決策參與權(quán)B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.公司經(jīng)營權(quán)D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)41、影響債券利率的因素有：（ ）A.借貸資金市場利率水平B.商業(yè)銀行1年期定期

29、存款利率C.發(fā)行人的信用狀況D.債券期限長短42、債券發(fā)行人在確定債券期限時，要考慮的因素主要有：（ ）A.資金的使用方向。B.經(jīng)濟(jì)周期C.市場利率變化D.債券變現(xiàn)能力43、債券的特性包括：（ ）A.償還性B.流通性C.安全性D.收益性44、按發(fā)行主體的不同，債券可以分為：（ ）A.政府債券B.法人債券C.金融債券D.公司債券45、按附息方式的不同，債券可以分為：（ ）A.零息債券B.貼現(xiàn)債券C.附息債券D.息票累計債券46、特殊型國債主要有：（ ）A.定向國債B.特別國債C.專項國債D.特種國債47、下列關(guān)于央行票據(jù)的描述，哪些是錯誤的。（ ）A.是央行為調(diào)節(jié)商業(yè)銀行法定準(zhǔn)備金而向商業(yè)銀行發(fā)

30、行的短期債務(wù)憑證B.其實質(zhì)是中央銀行債券C.其目的是為了調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣供應(yīng)量D.央行發(fā)行央行票據(jù)時，商業(yè)銀行的可貸資金量會增加48、我國混合資本債券的特征有：（ ）A.期限在15年以上B.期限在10年以上C.混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于4%，發(fā)行人可以延期支付利息D.當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)之后、先于次級債務(wù)和股權(quán)資本。49、股票與債券的區(qū)別不包括：（ ）A.股票是虛擬資本，而債券是實際資本B.股票與債券的發(fā)行主體不同C.股票的流動性強(qiáng)，而債券的流動性很差D.股票與債券的風(fēng)險性不同50、金融衍生工具的特征包括：（ ）A.長期性B.杠桿性C.

31、聯(lián)動性D.高風(fēng)險性51、金融衍生工具一般包括：（ ）A.金融遠(yuǎn)期B.金融期貨C.金融期權(quán)D.金融互換52、股指期貨與股票交易相比的區(qū)別包括：（ ）A.股指期貨合約有到期日，不能無限期持有B.股指期貨交易采用保證金制度C.股指期貨交易可以賣空D.股指期貨交易采用當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度53、與一般的金融衍生工具相比，股指期貨具有的比較特殊的功能包括：（ ）A.跨期交易B.價格發(fā)現(xiàn)C.系統(tǒng)風(fēng)險規(guī)避功能D.資產(chǎn)配置功能54、金融衍生工具的功能包括：（ ）A.套期保值B.套利功能C.價格發(fā)現(xiàn)D.投機(jī)功能55、關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是（ ）。A證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場B證券發(fā)行市場是發(fā)行

32、人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所C證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場D證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提56、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在（ ）。A為資金需求者提供籌措資金的渠道B為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段C為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化D形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化57、在證券發(fā)行市場上，中介機(jī)構(gòu)主要包括（ ）。A證券公司B會計師事務(wù)所C律師事務(wù)所D證監(jiān)會58、關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，描述正確的是（ ）。A債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型B一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標(biāo)C一般情況下，長期附息債券多采用多種收益

33、率的美式招標(biāo)D以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者最低收益率作為全體中標(biāo)者的最終收益率，所有中標(biāo)者的認(rèn)購成本是相同的59、發(fā)行人推銷證券的方法包括（ ）。A自銷B包銷C代銷D招標(biāo)發(fā)行60、股票發(fā)行的定價方式，可以采?。?）。A協(xié)商定價方式B一般詢價方式C累計投標(biāo)詢價方式D上網(wǎng)競價方式61、證券發(fā)行制度包括（ ）。A注冊制B登記制C審批制D核準(zhǔn)制62、根據(jù)價格決定方式不同，債券發(fā)行方式可分為（ ）。A荷蘭式招標(biāo)和美式招標(biāo)B價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)C單一價格中標(biāo)和多種價格中標(biāo)D收益率招標(biāo)和繳款期招標(biāo)63、關(guān)于代銷論述正確的是（ ）。A代銷可分為全額代銷和余額代銷兩種B上市公司向原股東

34、配售股份應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行C我國證券法規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷D代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式64、債券發(fā)行的方式包括（ ）。A定向發(fā)行B公開發(fā)行C承購包銷D招標(biāo)發(fā)行65、債券的發(fā)行價格可以分為（ ）。A平價發(fā)行B折價發(fā)行C現(xiàn)價發(fā)行D溢價發(fā)行66、包銷方式可分為（ ）。A全額包銷B差額包銷C比例包銷D余額包銷67、根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。A現(xiàn)貨交易B遠(yuǎn)期交易C期貨交易D信用交易68、關(guān)于融資融券，下列敘述正確的有（ ）A融資融券是指證券公司向

35、客戶出借資金供其買入上市證券或出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。B證券公司可以自行開展融資融券業(yè)務(wù)，不需要中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。C未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資融券。D雖然證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)不得開展融資融券業(yè)務(wù)，但可以為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供便利和服務(wù)。69、證券交易所的特征有（ ）。A有固定的交易場所和交易時間B參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制C交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券D通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格70、證券交易所的職能包括（ ）。A提供證券交易的場所和設(shè)施B制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則C接受上市公司申請、安排證券上市D組

36、織、監(jiān)督證券交易71、會員制證券交易所具有的特點是（ ）。A會員制證券交易所的集中交易市場設(shè)施及其他財產(chǎn)所有權(quán)為全體會員共有，并共同使用。B會員與交易所為自律關(guān)系，會員自覺以章程行事，共同負(fù)擔(dān)維護(hù)公平有序的交易商場職責(zé)。C會員制證券交易所是非營利性的法人社團(tuán)，其收入主要來源于會員交納的會員費及其他收入。D交易所中的一切交易責(zé)任由買賣雙方自負(fù)，證交所不負(fù)擔(dān)保證責(zé)任。72、會員大會是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，具有的職權(quán)包括（ ）。A制定和修改證券交易所章程B選舉和罷免會員理事C審定總經(jīng)理提出的工作計劃D審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告73、根據(jù)我國證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所的組織機(jī)構(gòu)包括

37、（ ）。A董事會B會員大會C理事會D經(jīng)理機(jī)構(gòu)74、證券交易所的運作系統(tǒng)包括（ ）。A交易系統(tǒng)B結(jié)算系統(tǒng)C信息系統(tǒng)D監(jiān)察系統(tǒng)75、證券交易所的信息發(fā)布渠道包括（ ）A交易通信網(wǎng)B信息服務(wù)網(wǎng)C證券報刊D英特網(wǎng)和監(jiān)察系統(tǒng)76、在電子化交易情況下，證券交易的基本過程包括（ ）。A開戶B委托C成交D結(jié)算77、下列關(guān)于委托指令的分類正確的有（ ）。A根據(jù)委托訂單的數(shù)量，有整數(shù)委托和零數(shù)委托。B根據(jù)買賣證券的方向，有買進(jìn)委托和賣出委托。C如果允許買空賣空，則有買空委托和賣空委托。D根據(jù)委托價格限制，有市價委托和限價委托。78、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為（ ）。A可以實現(xiàn)最大成交

38、量的價格。B高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。C該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。D可以實現(xiàn)最高成交價的價格。79、在證券交易訂單匹配原則方面，我國采用的優(yōu)先原則是（ ）。A時間優(yōu)先B數(shù)量優(yōu)先C客戶優(yōu)先D價格優(yōu)先80、在計算股票價格指數(shù)時，要考慮到的因素有（ ）。A選樣B權(quán)重C計算D調(diào)整81、股票價格指數(shù)的編制步驟包括（ ）。A選擇樣本股B選定某基期C計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D指數(shù)化82、現(xiàn)在人們所說的道-瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括的指標(biāo)有（ ）。A工業(yè)股價平均數(shù)B商業(yè)股價平均數(shù)C運輸業(yè)股價平均數(shù)D公用事業(yè)股價平均數(shù)83、金融時報

39、證券交易所指數(shù)包括（ ）。A30種股票指數(shù)B50種股票指數(shù)C100種股票指數(shù)D500種股票指數(shù)84、樣本由40只上市公司股票構(gòu)成的指數(shù)有（ ）。A深證成分股指數(shù)B深證A股指數(shù)C深證B股指數(shù)D中小板指數(shù)85、深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（ ）。A深圳綜合指數(shù)B深證創(chuàng)新指數(shù)C深證100指數(shù)D中小企業(yè)版指數(shù)86、我國的債券指數(shù)包括（ ）。A上證國債指數(shù)B政策性銀行金融債指數(shù)C上證企業(yè)債指數(shù)D中國債券指數(shù)87、場外市場包括（ ）。A柜臺市場B代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點D銀行間債券市場88、在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易的公司由（ ）組成。A在原NET系統(tǒng)掛牌的公司B在原STAQ系統(tǒng)掛

40、牌的公司C所有上市公司D退市的上市公司89、股票投資的收益由（ ）組成。A股息收入B資本利得C利息D公積金轉(zhuǎn)增股本90、公司發(fā)放股息（ ）。A必須依法進(jìn)行必要的扣除后才能將稅后利潤用于分配股息。B稅后具體的扣除項目和數(shù)額比例要視法律和公司章程的規(guī)定。C股東大會和董事會通過的分紅決議不能與法律和公司章程的規(guī)定相抵觸。D稅后利潤的分配順序是：彌補以前年度的虧損、提取法定盈余公積金、提取任意公積金、支付優(yōu)先股股息、支付普通股股息。91、股息的具體形式可以是（ ）。A現(xiàn)金股息B股票股息C財產(chǎn)股息D負(fù)債股息92、公司的公積金來源有（ ）。A股票溢價發(fā)行時，超出股票面值的溢價部分。B依據(jù)公司法的規(guī)定，每年

41、從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金。C股東大會決議后提取的任意公積金。D公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分以及公司從外部取得的贈與資產(chǎn)。93、債券的投資收益來自（ ）。A債券的利息收益B資本利得C再投資收益D轉(zhuǎn)股收益94、系統(tǒng)性風(fēng)險包括（ ）。A政策風(fēng)險B利率風(fēng)險C經(jīng)營風(fēng)險D信用風(fēng)險95、對于風(fēng)險說法正確的有（ ）。A與證券投資相關(guān)的所有風(fēng)險為總風(fēng)險，總風(fēng)險包括系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險。B系統(tǒng)風(fēng)險是與市場的整體運動相關(guān)聯(lián)的，往往使整個一類或一組證券產(chǎn)生價格波動。C非系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。D系統(tǒng)性風(fēng)險是可以抵消或者分散的，而非系統(tǒng)性風(fēng)險不可以抵消或者分散。9

42、6、非系統(tǒng)性風(fēng)險包括（ ）。A信用風(fēng)險B經(jīng)營風(fēng)險C利率風(fēng)險D財務(wù)風(fēng)險97、要減輕政策風(fēng)險的影響，投資者應(yīng)（ ）A加強(qiáng)對國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)形勢的研究。B注意金融市場上可能出現(xiàn)的突發(fā)事件C加強(qiáng)對政府證券市場政策的理解D避免證券市場過度投機(jī)和過度火爆局面的出現(xiàn)，當(dāng)出現(xiàn)這種狀況時，投資者應(yīng)分外理智和冷靜。98、下列關(guān)于風(fēng)險和收益之間的關(guān)系敘述正確的是（ ）A收益與風(fēng)險是相對應(yīng)的。B收益以風(fēng)險為代價，風(fēng)險用收益來補償。C風(fēng)險較大的證券，其要求的收益率也更高。D風(fēng)險與收益共生共存，承擔(dān)風(fēng)險是獲取收益的前提。99、在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，我們可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有（ ）。A同一種類型的債券，長期債券利率比短期

43、債券利率低B不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償C在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率會降低或是會發(fā)行固定利率債券，這種情況是對購買力風(fēng)險的補償D股票的收益率一般低于債券三、判斷題。（跟據(jù)題意，判斷下列題目的對錯。對的在括號中標(biāo)出“對”（正確），錯的在括號中標(biāo)出“錯”（錯誤），選錯或不選不得分。）有價證券代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利，因此是有價值的。（ ）虛擬資本的價格總額一般等于所代表的真實資本的賬面價值。（ ）政府證券通常是指政府發(fā)行的債權(quán)或股票。（ ）上市公司發(fā)行的證券都是公募證券。（ ）公募證券是指發(fā)行人通過服務(wù)機(jī)構(gòu)向特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。（ ）債券一般有明確的還本付息期

44、限，股票一般沒有期限。（ ）理論上講，預(yù)期收益越高的證券風(fēng)險越大；預(yù)期收益越低的證券風(fēng)險越小。（ ）從風(fēng)險的角度分析，證券市場也是風(fēng)險的直接交換場所。（ ）非上市證券不允許在證券交易市場交易。（ ）證券交易市場是證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場，又成為“一級市場”或“初級市場”。（ ）由于股票比債券的流動性更強(qiáng)，因此股票價格比債券價格更趨于其合理價值。（ ）開放式基金可以隨時申購與贖回，因此它的流動性要高于封閉式基金。（ ）場外市場就是指沒有固定交易場所的證券市場。（ ）美國證券市場是從買賣政府債券開始的。（ ）我國的證券交易所出現(xiàn)在1990年，我國資本市場的萌芽期是1990年至1992年。

45、（ ）我國的首部證券法頒布于2005年。（ ）我國于2002年開始試行合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）制度。（ ）在我國，只有上市公司才能發(fā)行股票。（ ）政府發(fā)行債券和股票的目的是協(xié)調(diào)財政資金周轉(zhuǎn)、彌補財政赤字、興建大型基建項目等。（ ）中央銀行發(fā)行央行票據(jù)目的是增加商業(yè)銀行可貸資金量。（ ）我國把股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票定義為金融證券。（ ）按照我國現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可以由年金委托人或者委托人指定的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資。（ ）社?；鸷推髽I(yè)年金都是老百姓的養(yǎng)命錢，因此對投資范圍限制非常嚴(yán)格。（ ）中國證券登記結(jié)算有限公司總資本為人民幣12億元，上海、深圳證券交易所是公司的兩個股東，各持5

46、0%的股份。兩個交易所是公司的主管部門。（ ）根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會章程： “依法設(shè)立并經(jīng)中國證監(jiān)會許可從事證券有關(guān)業(yè)務(wù)的金融資產(chǎn)管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)申請加入?yún)f(xié)會?！保?）設(shè)權(quán)證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生。（ ）股票不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。（ ）股東享有對于公司財產(chǎn)的直接支配處理權(quán)。（ ）所謂記名股票，是指在股票票面或股份公司的股東名冊上記載股東姓名的股票。（ ）國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有。（ ）我國公司法規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是：向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%。公

47、司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在15%以上。（ ）從2001年2月對境內(nèi)居民個人開放B股市場之后，境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔以及從境外匯入的外匯資金從事B股交易。（ ）股票交易實際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓，股票價格就是對未來收益的評定。（ ）股票的賬面價值又稱面值，指的是用會計方法計算出來的每股實際資產(chǎn)的價值。（ ）一般而言，貨幣供應(yīng)量收緊，會導(dǎo)致股價上升，貨幣供應(yīng)量寬松，會導(dǎo)致股價下降。（ ）普通股股東擁有公司經(jīng)營決策權(quán)、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的權(quán)利。（ ）公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般要先應(yīng)先支付公司員工工資，再支付清算費用。（ ）優(yōu)先

48、認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時，原優(yōu)先股股東享有的按其持股比例、以低于市價的某一特定價格優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。（ ）一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券，以穩(wěn)定債券持有人的收益率。（ ）如果債券發(fā)行人的信用狀況較好，債券信用等級高，則說明發(fā)行人償債能力較強(qiáng)，則債券利率一般會定得高一些。（ ）在我國，中央政府債券由中央政府發(fā)行，地方政府債券由地方政府發(fā)行。（ ）附息債券又稱息票債券，是指債券合約中明確規(guī)定了債券的利率，并在到期日一次性還本付息的債券。（ ）憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債權(quán)的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人指定的標(biāo)準(zhǔn)格式

49、的債券。（ ）商業(yè)銀行次級債是指商業(yè)銀行發(fā)行的，本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后，先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。一般發(fā)行次級債的程序比較繁瑣，周期較長。（ ）混合資本債券發(fā)行人在不滿足延期支付利息的條件時，應(yīng)立即支付欠息及欠息產(chǎn)生的復(fù)利。（ ）證券公司短期融資債是指證券公司以短期融資為目的，在企業(yè)間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。（ ）債券和股票同屬于有價證券，其本身的真實價值體現(xiàn)在未來的收入之中。（ ）金融衍生工具對應(yīng)的基礎(chǔ)產(chǎn)品也包括金融衍生工具。（ ）金融遠(yuǎn)期合約是指合約雙方同意在未來日期按照當(dāng)時市價買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約。（ ）分離交易可轉(zhuǎn)債也可以理解成“買債券

50、送認(rèn)購權(quán)證”。 （ ）擔(dān)心股票市場會下跌的投資者可通過買入股指期貨合約來對沖股票市場整體下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險。（ ）在市場經(jīng)濟(jì)條件下，資金需求者籌集外部資金主要通過兩條途徑：向銀行借款和發(fā)行證券，即間接融資和直接融資。（ ）證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場。（ ）證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。（ ）我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦制度。（ ）我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份（公募增發(fā)），采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式。（ ）在我國，公司發(fā)行新股只能采

51、取公開發(fā)行方式。（ ）根據(jù)標(biāo)的物不同，招標(biāo)發(fā)行可分為荷蘭式招標(biāo)（單一價格中標(biāo)）和美式招標(biāo)（多種價格中標(biāo)）。（ ）發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和包銷。一般情況下，公開發(fā)行以包銷為主。（ ）我國上市公司證券發(fā)行管理辦法規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票必須由證券公司承銷。（ ）全額包銷是指由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔(dān)全部風(fēng)險的承銷方式。（ ）在我國，首次公開發(fā)行的股票的定價方式實行詢價制度。（ ）上市公司非公開發(fā)行的股票發(fā)行價格不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90%。（ ）上市公司發(fā)行新股，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行

52、價格。（ ）在債券發(fā)行的定價方式中，以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)，是以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)者所投標(biāo)的各個價位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)者各自的最終中標(biāo)收益率，各中標(biāo)者的認(rèn)購成本是不相同的。（ ）遠(yuǎn)期交易的合約一般是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場內(nèi)交易；期貨交易一般是有規(guī)定格式的標(biāo)準(zhǔn)化合約，多數(shù)在場外交易。（ ）債券回購交易就是指債券買賣雙方在成交的同時，約定于未來某一時間以某一價格雙方再進(jìn)行同向交易的行為。（ ）信用交易包括保證金賣空和保證金買空。（ ）證券交易所是一個高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場，是整個證券市場的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價格。（ ）人民幣債券交易的交易方式包括現(xiàn)券買賣與

53、回購交易兩部分。（ ）我國內(nèi)地有兩家證券交易所上海證券交易所和深圳證券交易所，兩家證券交易所均按公司制方式組成，是非營利性的事業(yè)法人。（ ）一般投資者可以直接進(jìn)入證券交易所買賣證券。（ ）證券交易所管理辦法規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)；境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。（ ）在理論上，證券交易所按組織形式可分為公司制和會員制兩種組織形態(tài)。我國的上海證券交易所的組織形式是公司制的。（ ）證券交易所的基本職能是創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境，保證證券市場的正常運行。（ ）證券交易的基本過程中的開戶包括開立證券賬

54、戶和開立資金賬戶。（ ）證券交易通常需要遵循價格優(yōu)先原則和時間優(yōu)先原則。（ ）我國上海、深圳證券交易所的價格決定采取集合競價和連續(xù)競價方式。（ ）股票價格指數(shù)是由證券交易所或金融服務(wù)機(jī)構(gòu)編制的衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度。（ ）現(xiàn)在日經(jīng)股價指數(shù)分成兩組：一是日經(jīng)225種股價指數(shù)；二是日經(jīng)500種股價指數(shù)。（ ）不論是記名證券還是不記名證券，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。（ ）納斯達(dá)克的上市公司涵蓋所有新技術(shù)行業(yè)，包括軟件和計算機(jī)、電信、生物技術(shù)等，但不包括零售和批發(fā)貿(mào)易行業(yè)。（ ）香港恒生指數(shù)是由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，以香港股票市場中的33家上

55、市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價指數(shù)。（ ）證券投資收益是指投資者從購買有價證券到賣出期間的收入，也就是買賣差價的收入，即資本利得。（ ）公司必須依法進(jìn)行必要的扣除后才能將稅后利潤用于分配股息。（ ）對于附息債券而言，投資期間的現(xiàn)金流是定期支付的利息，再投資收益是將定期所獲得的利息進(jìn)行再投資而得到的利息收入。（ ）風(fēng)險是指對投資者預(yù)期收益的背離，也就是證券收益的不確定性。（ ）再投資收益是投資債權(quán)所獲現(xiàn)金流量再投資的利息收入。（ ）系統(tǒng)風(fēng)險是指只對某個行業(yè)或個別公司的證券產(chǎn)生影響的風(fēng)險。（ ）債券的投資收益來自三個方面：一是債券的利息收益；二是資本利得；三是再投資收益。（ ）

56、非系統(tǒng)風(fēng)險包括政策風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)周期波動風(fēng)險、利率風(fēng)險和購買力風(fēng)險等。（ ）系統(tǒng)性的風(fēng)險是可以分散或抵消的風(fēng)險；而非系統(tǒng)性風(fēng)險不可分散或抵消。（ ）政策風(fēng)險是指政府有關(guān)證券市場的政策發(fā)生重大變化或是有重要的舉措、法規(guī)出臺，引起證券市場的波動，從而給投資者帶來的風(fēng)險。（ ）財務(wù)風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險，屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。（ ）一般來說，證券的風(fēng)險越高，其要求的收益率也越高（ ）通常，在期限相同的情況下，政府債券的利率最低，地方政府債券利率稍高，其他依次是金融債券和企業(yè)債券。（ ）第一章 參考答案一、單項選擇題AACBDDADDABCCBDDCCDBDABDCC

57、CCBCBBCBCBCACBADACBDBBCADBBACCDCAACADDBABBAACABADAAACBBBABDCBD二、不定項選擇題1、BCD 2、ACD 3、ABC 4、ABC 5、ABD 6、AC 7、ABD8、BD 9、ABC 10、ABD 11、ACD 12、ABD 13、BD 14、AB15、AC 16、ACD 17、BC 18、BCD 19、ABCD 20、ABCD21、ACD22、ABD 23、AC 24、B 25、ABCD 26、BCD27、ABD 28、ABCD29、ABD 30、ABCD 31、ABCD 32、ACD 33、C 34、ABD 35、BC36、ABCD

58、 37、ABC 38、AC 39、ABCD 40、ABD 41、ACD42、ACD43、ABCD 44、ACD 45、BCD 46、ACD 47、AD 48、AC 49、AC50、BCD 51、ABCD 52、ABCD 53、CD 54、ABCD 55、ABCD 56、ACD57、ABC 58、ABC 59、ABC 60、ABCD 61、AD 62、AC 63、BCD64、ACD 65、ABD 66、AD67、ABC 68、AC 69、ABCD 70、ABCD71、ABCD72、ABD73、BCD 74、ABCD 75、ABCD 76、ABCD 77、ABCD78、ABC 79、AD 80、A

59、BCD 81、ABCD 82、ACD 83、ACD 84、A85、AD 86、ACD 87、ABCD 88、ABD89、ABD 90、ABCD 91、AB92、ABCF 93、ABC 94、AB 95、ABC 96、ABD 97、ABCD 98、ABCD99、B三、判斷題1、錯2、錯3、錯4、錯5、錯6、對7、對8、對9、對10、錯11、錯12、錯13、對14、對15、錯16、錯17、對18、錯19、錯20、錯21、錯22、錯23、錯24、錯25、錯26、對27、對28、錯29、對30、對31、錯32、錯33、對34、錯35、錯36、錯37、錯38、錯39、錯40、錯41、錯42、錯43、對4

60、4、錯45、對46、錯47、錯48、對49、錯50、對51、錯52、對53、對54、對55、錯 56、對57、錯58、錯59、錯60、錯61、對 62、對63、對64、對65、對66、錯 67、錯68、對69、對70、對71、錯 72、錯73、對74、錯75、對76、對77、對 78、對79、對80、對81、錯 82、錯83、對 84、錯85、對86、對87、對88、對89、錯90、對91、錯92、錯93、對94、錯95、對96、錯第二章 測試題一、單項選擇題(下列每小題有四個備選答案，只有一項最符合題目要求，請將該項答案對應(yīng)的序號填寫在題目空白處。選錯或者不選不得分。)1、證券投資基金是一種