“資本主義”概念的起源和傳播

1、“資本主義概念的起源和傳播日本學(xué)者重田澄男(SuiShigeta)在德刊?馬克思恩格斯研究論叢新輯?2022年卷發(fā)表?資本主義概念的起源和傳播?一文，對(duì)資本主義概念在學(xué)術(shù)史上的起源、演變和定型作了深化而簡(jiǎn)明的梳理，文章還特別對(duì)馬克思使用資本主義及其相關(guān)概念的情況作了考證。現(xiàn)將文章翻譯如下。另外，重田澄男2022年在同一刊物上對(duì)自己的闡述作了補(bǔ)充，用表格的形式展示了馬克思使用相關(guān)術(shù)語(yǔ)的頻率，譯者節(jié)譯了相關(guān)內(nèi)容附在文后。一、關(guān)于資本主義概念的起源對(duì)資本主義這一概念進(jìn)展研究，首先應(yīng)當(dāng)搞清楚，是誰(shuí)引入這一概念的。其次應(yīng)當(dāng)解釋，這一概念是如何在世界范圍內(nèi)被當(dāng)作現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)構(gòu)造的同義詞而確定下

2、來的。第一個(gè)對(duì)資本主義這個(gè)詞語(yǔ)的起源進(jìn)展的研究是理夏德帕索夫在?資本主義：概念和術(shù)語(yǔ)的研究?(耶拿1918版)中作出的，該研究詳細(xì)考察了資本主義概念的起源和傳播。根據(jù)帕索夫的研究，資本主義這一術(shù)語(yǔ)首先出如今路易勃朗1850年的著作?勞動(dòng)組織?(巴黎第9版)中(帕索夫，第2頁(yè))。而讓杜布瓦在他的著作?法國(guó)18691872年政治和社會(huì)詞匯?(巴黎1962年版)(倫敦1975年版)中舉出了一個(gè)更早的使用該詞的例子；埃里克J，霍布斯鮑姆在其?資本的年代：18481875?中將這部著作評(píng)價(jià)為詳盡的研究(霍布斯鮑姆，第1頁(yè))。根據(jù)杜布瓦的研究，資本主義這一術(shù)語(yǔ)已經(jīng)由皮埃爾勒魯在他1848年的著作?馬爾薩斯

3、和經(jīng)濟(jì)學(xué)家：是否總有窮人?(布薩克，巴黎)中使用了(霍布斯鮑姆，第319頁(yè)；杜布瓦，第25頁(yè))。以?牛津英語(yǔ)辭典?為根據(jù)的?馬克思主義思想辭典?1997年第2版(主編為托姆博托莫爾，莫爾登，牛津，墨爾本版)，那么聲稱威廉-麥克皮斯薩克雷1854年的著作?新來者：一個(gè)最值得尊敬的家庭的傳記?(企鵝出版社，1996年倫敦、紐約、維多利亞、多倫多、奧克蘭版)是最早使用資本主義一詞的文獻(xiàn)(第72頁(yè))。這些分歧甚大的關(guān)于資本主義起源的研究說明，國(guó)際學(xué)術(shù)界還未能確定地答復(fù)，實(shí)際上是誰(shuí)引入了資本主義這一術(shù)語(yǔ)。為了推進(jìn)這個(gè)問題的答復(fù)，有必要更加仔細(xì)地看一看同資本主義概念的出現(xiàn)相關(guān)的文本以及該文本中出現(xiàn)的術(shù)語(yǔ)。

4、皮埃爾勒魯被認(rèn)為是法國(guó)社會(huì)主義的創(chuàng)始者。大衛(wèi)歐文伊文斯在他的著作?浪漫社會(huì)主義皮埃爾勒魯和他的同時(shí)代者?(布薩克1948年版)中引用了勒魯?shù)?馬爾薩斯和經(jīng)濟(jì)學(xué)家：是否總有窮人?下面一段文字作為使用資本主義概念的證據(jù)：資本主義工業(yè)(Iindustrieapitaliste)讓我想起布雷斯特和土倫的劃槳苦役。我看到整個(gè)整個(gè)被奴役的民族，在資本主義(apitalise)的皮鞭下勞作。(勒魯，1848年版第25頁(yè)；伊文斯，第81頁(yè))。然而在勒魯該著作的第二版中，資本主義一詞消失了，同一段文字是這樣的：我看到整個(gè)整個(gè)被奴役的民族，在資本家(apitaliste)的皮鞭下勞作。(勒魯，1849年版第28頁(yè)

5、)。在這里，資本主義一詞換成了資本家。由此可以推測(cè)，資本主義這一概念對(duì)于勒魯來說同資本家這一術(shù)語(yǔ)的含義一樣。在法國(guó)二月革命期間，路易勃朗成為世界歷史上第一個(gè)進(jìn)入政府內(nèi)閣的社會(huì)主義者，在他那里資本主義概念是這樣使用的：讓我們看看，構(gòu)成巴師夏先生全部論證的根底的狡辯是什么。這種狡辯就是經(jīng)?；煜Y本的有用性和我稱之為資本主義(apitali、e)的東西，而資本主義，也就是說，一局部人占有資本，而把另一局部人排除在外。因此你就可以高呼：資本萬(wàn)歲!我們維護(hù)資本，而我們以更大的熱情反對(duì)資本主義(apitalise)，即資本的死敵。下金蛋的母雞萬(wàn)歲!保衛(wèi)下金蛋的母雞，反對(duì)企圖殺雞取卵的人!(?勞動(dòng)組織?第9

6、版第161162頁(yè))。他使用資本主義這一術(shù)語(yǔ)，是為了表達(dá)資本是排他性的占有物這種性質(zhì)。威廉薩克雷是查爾斯-狄更斯之外維多利亞時(shí)代英國(guó)長(zhǎng)篇小說家的代表，他使用資本主義概念來指稱資產(chǎn)階級(jí)的情感：資本主義(apitalis)的感覺使保羅德-弗洛拉克清醒，適于表達(dá)他的情緒。(?新來者：一個(gè)非常值得尊敬的家庭的傳記?第4章?1854年12月?，倫敦1996年版第488頁(yè))。此外，法國(guó)革命家奧古斯特布朗基可能寫于18691870年的文章?社會(huì)批判?也出現(xiàn)了資本主義這一概念：窺伺時(shí)機(jī)、追求利潤(rùn)的資本主義(apitalise)抓住了協(xié)作這個(gè)工具(?布朗基選集?巴黎1971年版第147頁(yè))。后面還寫道：然后，資

7、本主義(apitalise)站在窗前，心安理得地看著人民在水溝中掙扎。(第164頁(yè))顯而易見，布朗基在這里使用的資本主義一詞是同資本和資本家相關(guān)聯(lián)的。所有的例子都說明：1850年前后勒魯、布朗和薩克雷，以及將近60年代末布朗基，都使用了資本主義概念，用以表達(dá)一種經(jīng)濟(jì)社會(huì)開展的總合狀況，這種狀況的特征如下：在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)制度產(chǎn)生的背景下，出現(xiàn)勞動(dòng)階級(jí)的貧困化；資本主義企業(yè)家為賺取利潤(rùn)而肆無忌憚；社會(huì)上貧富差距日益增大。在這些地方，資本主義還沒有像今天最終形成的定義那樣，用來表達(dá)現(xiàn)代社會(huì)的獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)制度和社會(huì)形式。二、馬克思對(duì)資本主義概念的使用馬克思將他在?資本論?中研究的問題領(lǐng)域，并沒有歸結(jié)為資本主

8、義(Kapitalisus)概念，而是歸結(jié)為資本主義消費(fèi)方式(kapitalistishePrduktinsEise)。盡管如此，還是可以證明馬克思在為數(shù)不多的幾個(gè)地方使用了資本主義這一術(shù)語(yǔ)。然而，在馬克思自己出版的著作、文章當(dāng)中，并沒有出現(xiàn)資本主義這一概念。即使是資本主義消費(fèi)方式這一概念，也是在1860年以后也就是說在馬克思著手撰寫?資本論?以后的手稿中才出現(xiàn)的。在此前的文本中馬克思是在其他概念下討論資本主義經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的。下面本文予以簡(jiǎn)要解釋。在我們今天稱為資本主義的問題領(lǐng)域內(nèi)，馬克思所研究的是現(xiàn)代社會(huì)中的消費(fèi)關(guān)系和消費(fèi)方式的獨(dú)特的歷史形態(tài)，他認(rèn)為這種獨(dú)特的歷史形態(tài)是人的各種社會(huì)關(guān)系的決定因

9、素，從馬克思在?德意志意識(shí)形態(tài)?中闡發(fā)的歷史唯物主義的觀點(diǎn)來看，對(duì)于馬克思來說，這種獨(dú)特的歷史形態(tài)是在資本主義社會(huì)的形式中表現(xiàn)出來的。馬克思在致安年柯夫的信和?哲學(xué)的貧困?中首先通過資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)形式和資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)關(guān)系這種表達(dá)賦予這一思想以詳細(xì)的形態(tài)。這些說法指的是現(xiàn)代社會(huì)中的消費(fèi)關(guān)系和消費(fèi)方式的獨(dú)特歷史形態(tài)，因此它們同馬克思在寫作?資本論?期間闡發(fā)的概念資本主義消費(fèi)關(guān)系是一致的。由此可以得出結(jié)論：馬克思對(duì)資本主義的發(fā)現(xiàn)是在致安年柯夫的信和?哲學(xué)的貧困?中開場(chǎng)的。把這種思想譯入德文發(fā)生于1847年的文章?道德化的批判和批判化的道德?，在這篇文章中出現(xiàn)了資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)、資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)關(guān)系、資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)

10、方式等概念(譯者未在該著中找到資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)bargerlihePrduktin這一術(shù)語(yǔ)。譯注)。這種表達(dá)方式在隨后十年里，從?共產(chǎn)黨宣言?或者?雇傭勞動(dòng)與資本?直到?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判。第一分冊(cè)?(1859)，在馬克思的著作里確定下來，在對(duì)現(xiàn)代社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)展分析時(shí)被用來說明關(guān)鍵問題。直到18571858年馬克思寫作?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判大綱?時(shí)，這種情況才有了變化。馬克思在?大綱?中力求尋找資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)方式的替代概念。在?資本章?的開頭馬克思研究了資本在消費(fèi)中的職能，也就是在雇傭勞動(dòng)的依附性中資本進(jìn)展的運(yùn)動(dòng)；在這種職能中對(duì)資本的定義完全不同于在資本同商品和同貨幣的關(guān)系中對(duì)資本的定義。在這個(gè)闡釋過程

11、中我們反復(fù)遇到如下表達(dá)方式：建立在資本上的消費(fèi)關(guān)系、受資本統(tǒng)治的消費(fèi)關(guān)系、以資本為前提的消費(fèi)方式、典型的名副其實(shí)的資本消費(fèi)方式。資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)方式的概念馬克思幾乎已經(jīng)不再使用。這里對(duì)建立在資本上的消費(fèi)或者消費(fèi)方式所嘗試的各種不同表達(dá)方式，馬克思用來取代以前使用的概念資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)或者資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)方式。從這個(gè)特點(diǎn)來說，它們?cè)谛g(shù)語(yǔ)開展上代表通向?資本論?的中間階段，在?資本論?中馬克思用資本主義消費(fèi)或者資本主義消費(fèi)方式等概念賦予資本主義問題領(lǐng)域以新的術(shù)語(yǔ)形態(tài)。這兩個(gè)概念是馬克思在1859年1月到1861年夏天他撰寫?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判?的第二分冊(cè)(后來以不同的方式在?資本論?中得到采用)的時(shí)候闡發(fā)的。這部

12、闡釋資本的本質(zhì)的著作以?大綱?的?資本章?為基矗這里闡發(fā)的術(shù)語(yǔ)隨后在?資本論?的一部龐大手稿?政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判?(18611863年手稿)中，以及在?資本論?本身中一再出現(xiàn)，而且，正如其很高的使用頻率所表達(dá)的，作為固定的表達(dá)方式確定下來。資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)方式馬克思再也沒有使用過。假如要答復(fù)為什么馬克思把資產(chǎn)階級(jí)消費(fèi)方式(biargerlihePrduktinsEise)的概念改為資本主義消費(fèi)方式(kapitalistisehePrduktinseise)這個(gè)問題，那么就一定要看到同資產(chǎn)階級(jí)的(buirgerlih)這一概念相聯(lián)絡(luò)的含義所具有的局限性。用這個(gè)詞不可能表達(dá)出現(xiàn)代社會(huì)中以其現(xiàn)實(shí)形態(tài)出現(xiàn)的消

13、費(fèi)關(guān)系的全部問題領(lǐng)域。對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的(bargeflih)概念的這種缺乏的日益加深的認(rèn)識(shí)，促使馬克思提出了資本主義消費(fèi)方式(kapitalistisehePrduktinseise)的概念，從這一概念中后來出現(xiàn)了資本主義(KapitalisLIS)這一術(shù)語(yǔ)。三、資本主義概念的闡述和擴(kuò)展1870年，即馬克思發(fā)表?資本論?第一卷三年后，接近德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)歷史學(xué)派的阿爾伯特E.F.謝夫萊發(fā)表了他的著作?資本主義和社會(huì)主義?(KapitalisusundSzialisus)。謝夫萊除了在標(biāo)題中，還在正文中反復(fù)使用了資本主義概念。國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)上的形態(tài)學(xué)中的經(jīng)濟(jì)聯(lián)絡(luò)的形式成為他理解現(xiàn)代社會(huì)的關(guān)鍵。因此謝夫萊在術(shù)語(yǔ)

14、上用資本主義來稱呼作為當(dāng)今國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支配性組織形式和不同的個(gè)人組成的社會(huì)綜合秩序的企業(yè)。當(dāng)然我們并不清楚，謝夫萊的資本主義這一表達(dá)源自何處。上文已經(jīng)指出，馬克思并沒有使用這一術(shù)語(yǔ)。然而謝夫萊本人引證了馬克思的話并聲明說，馬克思是在同他自己極其相近的意義上使用這一概念的：為了防止誤解，我要指出，馬克思把資本理解為私人資本，把資本主義消費(fèi)方式理解為在統(tǒng)治上與雇傭勞動(dòng)者相對(duì)立的獨(dú)特的經(jīng)營(yíng)形式。因此，他的資本主義(Kapitalisus)概念比我迄今所使用的這個(gè)詞的概念要窄。(第310頁(yè))怎樣才能解釋謝夫萊對(duì)馬克思的令人感到矛盾的引證呢?謝夫萊在同?資本論?進(jìn)展?fàn)幷摰臅r(shí)候，對(duì)現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度已經(jīng)有了

15、一套自己的理論理解。由此出發(fā)，他用自己的理解解釋了馬克思的構(gòu)造性的闡述。謝夫萊由此得出自己的理解：馬克思關(guān)于現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度的構(gòu)造性概念面對(duì)他本人的闡述顯示出意義上的局限性。另外一個(gè)闡述來自約翰阿特金森霍布森。同英國(guó)正統(tǒng)的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)不同，霍布森認(rèn)為，工人階級(jí)的過低消費(fèi)引發(fā)了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。他在1894年發(fā)表的著作?現(xiàn)代資本主義的演化：機(jī)器消費(fèi)研究?(倫敦版)中，將資本主義的開展首先理解為機(jī)器消費(fèi)的不斷擴(kuò)展。從這個(gè)角度出發(fā)，他研究了作為機(jī)器消費(fèi)的結(jié)果的工業(yè)、企業(yè)和市場(chǎng)的各個(gè)方面的變化。霍布森在他的著作的第一版中這樣表達(dá)他對(duì)資本主義概念的理解：是現(xiàn)代工業(yè)運(yùn)動(dòng)的一個(gè)重要因素。這個(gè)中心因素由一個(gè)專門用于現(xiàn)代

16、工業(yè)的描繪性稱號(hào)資本主義表示出來。(第4頁(yè))在霍布森那里，工業(yè)消費(fèi)中機(jī)器的運(yùn)用形成資本主義概念的中心因素；資本主義由此被用來表達(dá)工業(yè)的技術(shù)性質(zhì)。這一概念的社會(huì)因素，即表達(dá)人的社會(huì)關(guān)系的消費(fèi)關(guān)系和建立在賺取利潤(rùn)的根底上的獨(dú)特的對(duì)價(jià)值的理解，在這種定義中就沒有得到考慮。霍布森在受到威爾納-桑巴特1902年出版的著作?現(xiàn)代資本主義?(慕尼黑、萊比錫)的啟發(fā)后，對(duì)他的?現(xiàn)代資本主義的演化?作了大幅度的修訂和擴(kuò)大，在新版中他對(duì)他的資本主義概念作了修改和進(jìn)一步的闡發(fā)。如今霍布森將資本主義定義為一種工業(yè)形式，這種工業(yè)形式必須具備如下五個(gè)重要的因素：(1)積累；(2)無產(chǎn)階級(jí)的存在；(3)工業(yè)技術(shù)；(4)市場(chǎng)

17、；(5)資本主義意志。這種意義上的資本主義描繪的是經(jīng)濟(jì)企業(yè)的一種制度，它是在這樣一種獨(dú)特的社會(huì)條件下出現(xiàn)的。霍布森作了這樣的界定，就是將作為現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度的表達(dá)的資本主義概念擴(kuò)大到國(guó)民經(jīng)濟(jì)方面。桑巴特本人那么給出了另外一種定義。?資本論?第三卷一出版，桑巴特就發(fā)表了一篇受到恩格斯肯定的文章，他在文章中討論了?資本論?的內(nèi)容和意義。在?現(xiàn)代資本主義?中，桑巴特通過與手工業(yè)概念的比照最終得出如下定義：我們用資本主義來稱呼一種經(jīng)濟(jì)方式，其中特有的經(jīng)濟(jì)方式是資本主義企業(yè)。(第195頁(yè))對(duì)桑巴特來說，資本主義是建立在資本主義企業(yè)的形態(tài)之上的，它在雇用經(jīng)營(yíng)者的根底上，以賺取利潤(rùn)為目的。隨后，桑巴特在1

18、909年發(fā)表了?資本主義企業(yè)主?一文(?社會(huì)科學(xué)和社會(huì)政治文庫(kù)?第29卷第689757頁(yè))，對(duì)自己的資本主義概念進(jìn)展了修改。?現(xiàn)代資本主義?第二版(1916年)就是以這個(gè)修改了的定義為根底的，它同第一版中運(yùn)用的定義明顯不同。在第二版中，資本主義是這樣定義的：說到資本主義，我們的理解是一種確定的經(jīng)濟(jì)制度，它具有如下的特征：它是一種交換經(jīng)濟(jì)的組織，在這種組織中通常有兩個(gè)居民群體消費(fèi)資料的所有者，他們同時(shí)掌握指導(dǎo)權(quán)，是經(jīng)濟(jì)主體，以及沒有財(cái)產(chǎn)的純工人(作為經(jīng)濟(jì)客體)通過市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)起來，一起發(fā)揮作用；這種組織受到營(yíng)利原那么和經(jīng)濟(jì)理性主義的支配。(第319頁(yè))在這里，資本主義這一概念被理解為社會(huì)資本同雇傭勞

19、動(dòng)的關(guān)系；也就是說，資本主義表達(dá)了社會(huì)的一種獨(dú)特的經(jīng)濟(jì)組織形式。此外，桑巴特還努力從以資本主義精神為印記的資本主義企業(yè)出發(fā)，來解釋資本主義的產(chǎn)生。為了給這種精神最終為資本主義的產(chǎn)生負(fù)責(zé)的因素以詳細(xì)的形態(tài)，他把企業(yè)精神說成一種錢財(cái)欲、冒險(xiǎn)樂趣和創(chuàng)造精神的綜合，把所謂的市民精神說成人的經(jīng)濟(jì)方面，它和宗教以及其他各種因素一樣，都對(duì)人的思想精神上的根本立場(chǎng)產(chǎn)生影響。四、結(jié)論1850年前后開場(chǎng)得到使用的資本主義(Kapitalisus)概念，一開場(chǎng)只不過被當(dāng)作資本(Kapital)概念或者資本家(Kapitalist)概念的同義詞來運(yùn)用。直到在馬克思那里，這個(gè)概念才獲得了一種抽象的意義，但是還沒有形成最

20、終的術(shù)語(yǔ)形式。在表達(dá)現(xiàn)代社會(huì)中的消費(fèi)方式的獨(dú)特歷史形態(tài)這種獨(dú)特的歷史形態(tài)又是社會(huì)經(jīng)濟(jì)構(gòu)造的特征時(shí)，馬克思闡發(fā)了資本主義消費(fèi)方式(kapitalistishePrduktinsEise)這一術(shù)語(yǔ)，馬克思憑借這一術(shù)語(yǔ)可以清楚地說明現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)動(dòng)規(guī)律。隨后，謝夫萊、霍布森和桑巴特等人以馬克思創(chuàng)始的構(gòu)造性闡述即資本主義消費(fèi)方式描繪了現(xiàn)代社會(huì)的經(jīng)濟(jì)制度為根底，各自提出了對(duì)這一概念的定義。由此他們深化了資本主義這一術(shù)語(yǔ)的含義，他們不再把這一術(shù)語(yǔ)直接當(dāng)作某種特定的消費(fèi)方式的表達(dá)。確切地說，他們把資本主義理解為現(xiàn)代社會(huì)的總體經(jīng)濟(jì)制度，這一總體經(jīng)濟(jì)制度受到一定的關(guān)鍵原因的制約，而每一個(gè)這樣的關(guān)鍵原因又都會(huì)塑造出另外的一些關(guān)鍵原因。附錄：重田澄男在?馬克思恩格斯研究論叢新輯?2022年卷中發(fā)表了?關(guān)于重田澄男(資本主義概念的起源和傳播)?，對(duì)他的這篇文章作了補(bǔ)充。他首先列舉了他在馬克思著作中發(fā)現(xiàn)的使用名詞資本主義的例子(