保險(xiǎn)股份有限公司三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員垂直管理辦法模版

1、保險(xiǎn)股份有限公司三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員垂直管理辦法（xx版）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)xx保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡稱“公司”）三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)管理，維護(hù)三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員工作獨(dú)立性和專業(yè)性，充分發(fā)揮財(cái)務(wù)監(jiān)督管理職能，確保公司財(cái)務(wù)政策的貫徹落實(shí),保證財(cái)務(wù)管控體系職責(zé)的分層落實(shí)，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高財(cái)務(wù)管理水平，根據(jù)xx保險(xiǎn)股份有限公司分公司委派財(cái)務(wù)人員管理辦法（xx發(fā)xx5號），特制定xx保險(xiǎn)股份有限公司三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員垂直管理辦法（xx版）（以下簡稱“本辦法”）。第二條 本辦法所稱三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員是指由分公司財(cái)務(wù)部垂直管理的三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員。第二章 任職條件及崗位職責(zé)權(quán)限第三條 三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員任職條件（

2、一）具有全日制財(cái)經(jīng)類大學(xué)本科及以上學(xué)歷，條件優(yōu)秀者可適當(dāng)放寬學(xué)歷限制；（二）連續(xù)從事財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作3年以上，其中從事保險(xiǎn)財(cái)務(wù)管理工作1年以上；（三）堅(jiān)持職業(yè)操守，品行端正，廉潔奉公；（四）原則性強(qiáng)，具有全局觀念，自覺維護(hù)公司的整體利益；（五）具有良好的組織管理能力、協(xié)調(diào)溝通能力、團(tuán)結(jié)協(xié)作精神；（六）具有良好的執(zhí)行能力和創(chuàng)新能力，很強(qiáng)的事業(yè)心和責(zé)任感；（七）認(rèn)同公司企業(yè)文化，自覺地學(xué)習(xí)、宣導(dǎo)、推廣公司的企業(yè)文化和品牌；（八）遵守國家的法律法規(guī)和公司的各項(xiàng)規(guī)章制度；（九）身體健康，能夠適應(yīng)調(diào)動(dòng)及異地工作。第四條 三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員主要工作職責(zé)（一）貫徹執(zhí)行國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和總、分公司財(cái)務(wù)規(guī)章制度，確保公司

3、財(cái)務(wù)政策在三級機(jī)構(gòu)得到落實(shí)；（二）在分公司授權(quán)范圍內(nèi)統(tǒng)籌規(guī)劃機(jī)構(gòu)各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作，履行預(yù)算審批職能，確保公司資產(chǎn)的安全；（三）向機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員和分公司財(cái)務(wù)部報(bào)告所在機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營情況，并就經(jīng)營中存在的問題進(jìn)行分析、提出建議；（四）負(fù)責(zé)三級機(jī)構(gòu)及下屬機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員的業(yè)務(wù)水平；（五）執(zhí)行財(cái)務(wù)重大事項(xiàng)報(bào)告制度，及時(shí)向分公司財(cái)務(wù)部和所在機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員報(bào)告重大事項(xiàng)；（六）負(fù)責(zé)三級機(jī)構(gòu)各部門間財(cái)務(wù)工作的協(xié)調(diào)、溝通，對當(dāng)?shù)刎?cái)政、稅務(wù)等外部監(jiān)管機(jī)關(guān)及銀行等協(xié)作單位關(guān)系的協(xié)調(diào)與溝通工作。第五條 三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員主要工作權(quán)限（一）有權(quán)參與所在機(jī)構(gòu)的重大經(jīng)營決策、重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)及列席班子經(jīng)營例會(huì)，履

4、行財(cái)務(wù)參謀和監(jiān)督職能，對三級機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理重要決策提出建議；（二）有權(quán)制止或糾正所在機(jī)構(gòu)違反國家財(cái)經(jīng)法規(guī)和公司財(cái)務(wù)規(guī)章制度以及有可能在經(jīng)濟(jì)上給公司造成損失、浪費(fèi)的行為；（三）有權(quán)對財(cái)務(wù)人員的配備、晉升、獎(jiǎng)懲和下屬機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員的任免考核調(diào)動(dòng)獎(jiǎng)懲提出建議；（四）在授權(quán)范圍內(nèi)對三級機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)購置、費(fèi)用報(bào)銷、簽報(bào)等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)行使簽字審批權(quán)；（五）中華人民共和國會(huì)計(jì)法及國家有關(guān)法規(guī)賦予的其它權(quán)利。第三章 人員管理第六條 公司對三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員實(shí)行“雙重管理”的原則。三級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)人員的日常行為管理，分公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)其專業(yè)管理，分公司人力資源部門負(fù)責(zé)其人事管理。第七條 三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員的晉升、降級、免職等必

5、須經(jīng)由分公司財(cái)務(wù)部提議，由分公司人力資源部門發(fā)文并報(bào)總公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部備案。三級機(jī)構(gòu)無權(quán)自行升、降、撤換或處理本機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員，但有對其進(jìn)行行政管理、監(jiān)督及向上級部門提出處理建議的權(quán)利。第八條 三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員出現(xiàn)下列情況之一，可由分公司直接免職。（一）不履行工作職責(zé)，給公司造成重大損失的；（二）違反國家法規(guī)和公司制度，存在嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)問題，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；（三）工作能力較差，主持財(cái)務(wù)工作期間，管理不善，在規(guī)定整改期限內(nèi)仍不能糾正的；（四）經(jīng)分公司及所在機(jī)構(gòu)共同考核不合格的。第四章 福利待遇及考核獎(jiǎng)懲第九條 三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員的薪酬福利項(xiàng)目及待遇標(biāo)準(zhǔn)由分公司統(tǒng)一核定，薪酬福利納入分公司人力資源

6、費(fèi)用預(yù)算，成本由各三級機(jī)構(gòu)承擔(dān)。第十條 對三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員實(shí)行定期考核、定期述職的任期目標(biāo)問責(zé)制。定期考核頻率包括月度考核及年度考核；定期述職要求每一年向分公司財(cái)務(wù)部書面匯報(bào)一次，重點(diǎn)匯報(bào)該期間的工作情況、存在問題和合理建議，每年終了應(yīng)做工作總結(jié)（述職報(bào)告）報(bào)分公司財(cái)務(wù)部，作為年終考核中自我評審部分。第十一條 三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員考核辦法每年年初由分公司財(cái)務(wù)部牽頭制定，通過各項(xiàng)考核指標(biāo)評分，并結(jié)合財(cái)務(wù)檢查（包括稽核/合規(guī)檢查）的結(jié)果進(jìn)行考核。第十二條 年度考核由分公司財(cái)務(wù)部會(huì)同分公司人力資源部門、所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行，分公司財(cái)務(wù)部考核占比80%，機(jī)構(gòu)考核占比20%。第十三條 考核結(jié)果與三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員的職

7、務(wù)/職級升遷、評優(yōu)、年終獎(jiǎng)掛鉤，具體按照人力資源部相關(guān)政策執(zhí)行。第十四條 對有失職、瀆職、濫用職權(quán)或弄虛作假、營私舞弊、貪污腐化等行為的財(cái)務(wù)人員，將視情節(jié)輕重按公司有關(guān)規(guī)定給予行政或經(jīng)濟(jì)處罰，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)處理。 第五章 請假規(guī)定與離任交接第十五條 為確保財(cái)務(wù)工作的有序開展，三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員請假規(guī)定如下：（一）三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員需離開工作崗位，必須事先向分公司財(cái)務(wù)部相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)請假，征得同意后，方可在所在機(jī)構(gòu)辦理出差或請假手續(xù)，具體時(shí)間規(guī)定由分公司財(cái)務(wù)部確定；（二）請假可采用電子郵件或電話等方式，征得同意后，提交OA請假，且必須發(fā)電子郵件報(bào)分公司財(cái)務(wù)部相關(guān)人員備案；（三）三級機(jī)

8、構(gòu)財(cái)務(wù)人員離崗期間，必須做好相關(guān)工作的授權(quán)和安排，工作承接人臨時(shí)承接工作期間，須嚴(yán)格按授權(quán)履行職責(zé)。三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)崗離崗時(shí)間超過兩個(gè)工作日的，由分公司指派財(cái)務(wù)人員至三級機(jī)構(gòu)履行三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員職權(quán)；（四）其它相關(guān)事宜，參照人力資源部門的有關(guān)規(guī)定。第十六條 三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員內(nèi)部調(diào)動(dòng)或因故離職，必須提出書面申請，經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批批準(zhǔn)后才能辦理離任手續(xù)。具體參照人力資源部門的有關(guān)規(guī)定。第十七條 三級機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)人員辦理移交手續(xù)時(shí)，要編制移交清冊，列明應(yīng)當(dāng)移交的會(huì)計(jì)資料、印鑒、現(xiàn)金、有價(jià)單證、支票、文件、會(huì)計(jì)軟件及密碼、會(huì)計(jì)軟件數(shù)據(jù)磁盤等數(shù)據(jù)和實(shí)物，并在監(jiān)交人（由分公司財(cái)務(wù)人員擔(dān)任）的監(jiān)督下按清冊內(nèi)容移交給接任人員，并對需要移交的遺留問題，寫出書面材料。 第十八條 在辦理交接時(shí)，接任人員要按移交清冊逐項(xiàng)核對，發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)處理。交接完畢，交接雙方和監(jiān)交人員要在移交清冊上簽名，并應(yīng)在移交清冊上注明單位名稱、交接日期、交接雙方和監(jiān)交人員職務(wù)、姓名、移交清冊頁數(shù)及需要說明的其它問題和意見等。移交清冊應(yīng)填制一式四份，交接雙方各