五礦有色訪談紀要-風險管理部總經理高曉宇

1、五礦有色訪談紀要訪談對象：高曉宇宇 訪談對象簡簡介：風風險管理理部總經經理 年齡齡約300多歲 訪談人：金金嶠偉 廖雄雄輝訪談時間：20003年99月4日日上午110：440111：440一、主要結結論（遠遠卓的結結論和判判斷）欠缺制度本本身的提提議、研研討、制制訂、修修正的規(guī)規(guī)程。制度執(zhí)行上上存在偏偏差，沒沒有有效效的糾偏偏措施。3、 對子子公司監(jiān)監(jiān)控的組組織設計計上不合合理。二、訪談紀紀要（被被訪者的的陳述和和判斷）部門簡介1、部門職職責定位位于母公公司內部部風險管管理。2、負責控控制交易易中的信信用風險險、市場場價格波波動風險險、庫存存風險、貨貨載風險險、金融融風險、業(yè)業(yè)務操作作過程中中

2、的其它它風險，協(xié)協(xié)助法律律部規(guī)避避法律風風險。合同條款中中風險的的分析、判判斷，審審核合同同。每年花一個個月時間間準備IISO年年審工作作和整改改工作。部門共十人人，工作作量大。沒沒有影響響業(yè)務運運行效率率。對母公司投投資項目目，參與與項目前前期的部部分分析析工作，中中后期基基本不介介入。與子公司直直接接觸觸少。履履行管理理子公司司的職責責少。管理制度和和業(yè)務流流程對子公司的的管理制制度很少少，財務務部門有有一些財財務制度度規(guī)定，投投資部門門對投資資項目有有些相關關的制度度，其它它部門沒沒有?，F現有的制制度不完完備、不不詳盡。新業(yè)務流程程推行初初期，業(yè)業(yè)務部門門感覺延延誤了業(yè)業(yè)務進展展，磨合合

3、一段時時間后，操操作者習習慣了并并不影響響效率。部分流程的的某些環(huán)環(huán)節(jié)不合合理，后后來在實實際業(yè)務務操作中中省略了了一些不不必要的的審核環(huán)環(huán)節(jié)。一些制度、流流程明顯顯不科學學合理，未未得到及及時有效效的修訂訂。對不不合理的的制度和和流程，一一些部門門利用非非正式渠渠道抱怨怨，但沒沒有通過過正式渠渠道提議議修訂。組織結構母公司內部部組織設設計和部部門職責責、職權權分配的的思路不不清晰。對子公司的的管理，業(yè)業(yè)務部門門有很大大的權力力，而業(yè)業(yè)務部門門只會關關注自己己熟悉的的領域和和感興趣趣的地方方，不能能全面系系統(tǒng)地管管理子公公司。管控漏點母公司職能能部門對對子公司司管理上上欠缺有有效手段段，不能能及時發(fā)發(fā)現問題題。曾出現過母母公司外外派財務務人員逾逾越制度度，違規(guī)規(guī)操作給給公司帶帶來損失失。建議1、母公司司要明確確子公司司的定位位，發(fā)揮揮協(xié)同效效應。2、對子公公司的管管理應該該宏觀掌掌控，不不要管得得太深，否否則子公公司經營營自主度度受限制制。母公公司不要要介入子子公司的的日常管管理