股東大會(huì)會(huì)議的規(guī)則

1、股東大會(huì)會(huì)議規(guī)則 為為規(guī)范公公司行為為，保證證公司股股東大會(huì)會(huì)能夠依依法行使使職權(quán)，根根據(jù)中中華人民民共和國(guó)國(guó)公司法法（以以下簡(jiǎn)稱稱公司司法）、中中華人民民共和國(guó)國(guó)證券法法（以以下簡(jiǎn)稱稱證券券法）和和上市市公司股股東大會(huì)會(huì)規(guī)范意意見等等規(guī)定，以以及本公公司章程程，制定定公司股股東大會(huì)會(huì)會(huì)議規(guī)規(guī)則。股東及股東東的權(quán)利利和義務(wù)務(wù) 第第一條 本公公司股東東為依法法持有本本公司股股份的人人。 股股東按其其所持有有股份的的種類享享有權(quán)利利，承擔(dān)擔(dān)義務(wù)；持有同同一種類類股份的的股東，享享有同等等權(quán)利，承承擔(dān)同種種義務(wù)。 第第二條 股東東名冊(cè)是是證明股股東持有有本公司司股份的的充分依依據(jù)，有有相反證證據(jù)者除

2、除外。 第第三條 公司司依據(jù)向向工商行行政管理理局注冊(cè)冊(cè)登記時(shí)時(shí)提交的的驗(yàn)資報(bào)報(bào)告及本本公司章章程第十十七條之之規(guī)定建建立股東東名冊(cè)。 第第四條 公司司召開股股東大會(huì)會(huì)、分配配股利、清清算及從從事其它它需要確確認(rèn)股權(quán)權(quán)的行為為時(shí)，由由董事會(huì)會(huì)決定某某一日為為股權(quán)登登記日，股股權(quán)登記記日結(jié)束束時(shí)的在在冊(cè)股東東為公司司股東。 第第五條 公司司股東享享有下列列權(quán)利： （一一）依照照其所持持有的股股份份額額獲得股股利和其其他形式式的利益益分配； （二二）參加加或者委委派股東東代理人人參加股股東會(huì)議議； （三三）依照照其所持持有的股股份份額額行使表表決權(quán)； （四四）對(duì)公公司的經(jīng)經(jīng)營(yíng)行為為進(jìn)行監(jiān)監(jiān)督，提提

3、出建議議或者質(zhì)質(zhì)詢； （五五）依照照法律、行行政法規(guī)規(guī)及公司司章程的的規(guī)定轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)贈(zèng)與或質(zhì)質(zhì)押所持持有股份份； （六六）依照照法律、公公司章程程的規(guī)定定獲得有有關(guān)信息息，包括括： 1. 繳繳付成本本費(fèi)用后后得到公公司章程程； 2. 繳繳付合理理費(fèi)用后后有權(quán)查查閱和復(fù)復(fù)?。?（1）本人人持股資資料； （2）股東東大會(huì)會(huì)會(huì)議記錄錄； （3）中期期報(bào)告和和年度報(bào)報(bào)告； （4）公司司股本總總額、股股本結(jié)構(gòu)構(gòu)。 （七七）公司司終止或或者清算算時(shí)，按按其所持持有的股股份份額額參加公公司剩余余財(cái)產(chǎn)的的分配； （八八）法律律、行政政法規(guī)及及公司章章程所賦賦予的其其他權(quán)利利。 第第六條 公司司股東承承擔(dān)下列列

4、義務(wù)： （一一）遵守守公司章章程； （二二）依其其所認(rèn)購(gòu)購(gòu)的股份份和入股股方式繳繳納股金金； （三三）除法法律、法法規(guī)規(guī)定定的情形形外，不不得退股股；（四）法律律、行政政法規(guī)及及公司章章程規(guī)定定應(yīng)當(dāng)承承擔(dān)的其其他義務(wù)務(wù)。第七條 股東提提出查閱閱前條所所述有關(guān)關(guān)信息或或者索取取資料的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)向公司司提供證證明其持持有公司司股份的的種類以以及持股股數(shù)量的的書面文文件，公公司經(jīng)核核實(shí)股東東身份后后按照股股東的要要求予以以提供。 第第八條 股東東大會(huì)、董董事會(huì)的的決議違違反法律律、行政政法規(guī)，侵侵犯股東東合法權(quán)權(quán)益的，股股東有權(quán)權(quán)向法院院提起要要求停止止該違法法行為和和侵害行行為的訴訴訟。 第第九條

5、 持有有公司百百分之五五以上有有表決權(quán)權(quán)股份的的股東，將將其所持持有的股股份進(jìn)行行質(zhì)押的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)自該事事實(shí)發(fā)生生之日起起三個(gè)工工作日內(nèi)內(nèi)，向公公司作出出書面報(bào)報(bào)告。 第第十條 公司司的控股股股東在在行使表表決權(quán)時(shí)時(shí)，不得得作出有有損于公公司和其其他股東東合法權(quán)權(quán)益的決決定。 所所稱“控股股股東”是指具具備下列列條件之之一的股股東： （一一）此人人單獨(dú)或或者與他他人一致致行動(dòng)時(shí)時(shí)，可以以選出半半數(shù)以上上的董事事； （二二）此人人單獨(dú)或或者與他他人一致致行動(dòng)時(shí)時(shí)，可以以行使公公司百分分之三十十以上的的表決權(quán)權(quán)或者可可以控制制公司百百分之三三十以上上表決權(quán)權(quán)的行使使； （三三）此人人單獨(dú)或或者與他

6、他人一致致行動(dòng)時(shí)時(shí)，持有有公司百百分之三三十以上上的股份份； （四四）此人人單獨(dú)或或者與他他人一致致行動(dòng)時(shí)時(shí)，可以以以其它它方式在在事實(shí)上上控制公公司。 本本條所稱稱“一致行行動(dòng)”是指兩兩個(gè)或者者兩個(gè)以以上的人人以協(xié)議議的方式式（不論論口頭或或者書面面）達(dá)成成一致，通通過(guò)其中中任何一一人取得得對(duì)公司司的投票票權(quán)，以以達(dá)到或或者鞏固固控制公公司的目目的的行行為。股東大會(huì)概概述第十一條 股東東大會(huì)是是公司的的權(quán)力機(jī)機(jī)構(gòu)，依依法行使使下列職職權(quán)： （一一）決定定公司經(jīng)經(jīng)營(yíng)方針針和投資資計(jì)劃； （二二）選舉舉和更換換董事，決決定有關(guān)關(guān)董事的的報(bào)酬事事項(xiàng)； （三三）選舉舉和更換換由股東東代表出出任的監(jiān)監(jiān)

7、事，決決定有關(guān)關(guān)監(jiān)事的的報(bào)酬事事項(xiàng)； （四四）審議議批準(zhǔn)董董事會(huì)的的報(bào)告； （五五）審議議批準(zhǔn)監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的報(bào)告； （六六）審議議批準(zhǔn)公公司的年年度財(cái)務(wù)務(wù)預(yù)算方方案、決決算方案案； （七七）審議議批準(zhǔn)公公司的利利潤(rùn)分配配方案和和彌補(bǔ)虧虧損方案案； （八八）對(duì)公公司增加加或者減減少注冊(cè)冊(cè)資本作作出決議議； （九九）對(duì)發(fā)發(fā)行公司司債券作作出決議議； （十十）對(duì)公公司合并并、分立立、解散散和清算算等事項(xiàng)項(xiàng)作出決決議； （十十一）修修改公司司章程； （十十二）對(duì)對(duì)公司聘聘用、解解聘會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所作出出決議； （十十三）審審議代表表公司發(fā)發(fā)行在外外有表決決權(quán)股份份總數(shù)的的百分之之五以上上的股東東的提案案

8、； （十十四）審審議法律律、法規(guī)規(guī)和公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)由股東東大會(huì)決決定的其其他事項(xiàng)項(xiàng)。 第第十二條條 董事事會(huì)應(yīng)嚴(yán)嚴(yán)格遵守守公司司法及及其他法法律法規(guī)規(guī)關(guān)于召召開股東東大會(huì)的的各項(xiàng)規(guī)規(guī)定，認(rèn)認(rèn)真、按按時(shí)組織織好股東東大會(huì)。上上市公司司全體董董事對(duì)于于股東大大會(huì)的正正常召開開負(fù)有誠(chéng)誠(chéng)信責(zé)任任，不得得阻礙股股東大會(huì)會(huì)依法履履行職權(quán)權(quán)。第十三三條股股東大會(huì)會(huì)分為年年度股東東大會(huì)和和臨時(shí)股股東大會(huì)會(huì)。年度度股東大大會(huì)每年年召開一一次，并并應(yīng)于上上一會(huì)計(jì)計(jì)年度結(jié)結(jié)束后的的六個(gè)月月內(nèi)舉行行。公司在在上述期期限內(nèi)因因故不能能召開年年度股東東大會(huì)的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)報(bào)告證證券交易易所，說(shuō)說(shuō)明原因因并公告告。在上

9、述述期限內(nèi)內(nèi)，公司司無(wú)正當(dāng)當(dāng)理由不不召開年年度股東東大會(huì)的的，董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)承擔(dān)相相應(yīng)的責(zé)責(zé)任。第十四條股東大大會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)在公公司法規(guī)規(guī)定的范范圍內(nèi)行行使職權(quán)權(quán)，不得得干涉股股東對(duì)自自身權(quán)利利的處分分。股東大會(huì)討討論和決決定的事事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)依照照公司司法和和公司章章程的規(guī)規(guī)定確定定，年度度股東大大會(huì)可以以討論公公司章程程規(guī)定的的任何事事項(xiàng)。第十五條 有下下列情形形之一的的，公司司在事實(shí)實(shí)發(fā)生之之日起兩兩個(gè)月以以內(nèi)召開開臨時(shí)股股東大會(huì)會(huì)： （一一）董事事會(huì)人數(shù)數(shù)不足公公司法規(guī)規(guī)定的法法定最低低人數(shù)，或或者少于于章程所所定人數(shù)數(shù)的三分分之二時(shí)時(shí)； （二二）公司司未彌補(bǔ)補(bǔ)的虧損損總額達(dá)達(dá)股本總總額的三

10、三分之一一時(shí)； （三三）單獨(dú)獨(dú)或者合合并持有有本公司司有表決決權(quán)股份份總數(shù)百百分之十十以上的的股東書書面請(qǐng)求求時(shí)； （四四）董事事會(huì)認(rèn)為為必要時(shí)時(shí)； （五五）監(jiān)事事會(huì)提議議召開時(shí)時(shí)； （六六）公司司章程規(guī)規(guī)定的其其他情形形。 前前述第（三三）項(xiàng)持持股股數(shù)數(shù)按股東東提出書書面要求求日計(jì)算算。 第第十六條條 臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)只對(duì)對(duì)通知中中列明的的事項(xiàng)作作出決議議。 第第十七條條 股東東大會(huì)會(huì)會(huì)議由董董事會(huì)依依法召集集，由董董事長(zhǎng)主主持。董董事長(zhǎng)因因故不能能履行職職務(wù)時(shí)，由由董事長(zhǎng)長(zhǎng)指定的的副董事事長(zhǎng)或其其他董事事主持；董事長(zhǎng)長(zhǎng)和副董董事長(zhǎng)均均不能出出席會(huì)議議，董事事長(zhǎng)也未未指定人人選的，由由董事會(huì)

11、會(huì)指定一一名董事事主持會(huì)會(huì)議；董董事會(huì)未未指定會(huì)會(huì)議主持持人的，由由出席會(huì)會(huì)議的股股東共同同推舉一一名股東東主持會(huì)會(huì)議；如如果因任任何理由由，無(wú)法法共同推推舉股東東主持會(huì)會(huì)議，應(yīng)應(yīng)當(dāng)由出出席會(huì)議議的持有有最多表表決權(quán)股股份的股股東（或或股東代代理人）主主持。 第第十八條條 公司司召開股股東大會(huì)會(huì)，董事事會(huì)應(yīng)在在會(huì)議召召開三十十日以前前通知公公司股東東。 股股東會(huì)議議的通知知包括以以下內(nèi)容容： （一一）會(huì)議議的日期期、地點(diǎn)點(diǎn)和會(huì)議議期限； （二二）提交交會(huì)議審審議的事事項(xiàng)； （三三）以明明顯的文文字說(shuō)明明：全體體股東均均有權(quán)出出席股東東大會(huì)，并并可以委委托代理理人出席席會(huì)議和和參加表表決，該該股

12、東代代理人不不必是公公司的股股東； （四四）有權(quán)權(quán)出席股股東大會(huì)會(huì)股東的的股權(quán)登登記日； （五五）投票票代理委委托書的的送達(dá)時(shí)時(shí)間和地地點(diǎn)； （六六）會(huì)務(wù)務(wù)常設(shè)聯(lián)聯(lián)系人姓姓名，電電話號(hào)碼碼。 第第十九條條 股東東可以親親自出席席股東大大會(huì)，也也可以以以書面形形式委托托代理人人代為出出席和表表決。 第第二十條條 股東東出具的的委托他他人出席席股東大大會(huì)的授授權(quán)委托托書應(yīng)當(dāng)當(dāng)載明下下列內(nèi)容容： （一一）代理理人的姓姓名； （二二）是否否具有表表決權(quán)； （三三）分別別對(duì)列入入股東大大會(huì)議程程的每一一審議事事項(xiàng)投贊贊成、反反對(duì)或棄棄權(quán)票的的指示； （四四）對(duì)可可能納入入股東大大會(huì)議程程的臨時(shí)時(shí)提案是是

13、否有表表決權(quán)，如如果有表表決權(quán)應(yīng)應(yīng)行使何何種表決決權(quán)的具具體指示示； （五五）委托托書簽發(fā)發(fā)日期和和有效期期限； （六六）委托托人簽名名（或蓋蓋章）。委委托人為為法人股股東的，應(yīng)應(yīng)加蓋法法人單位位印章。 委委托書應(yīng)應(yīng)當(dāng)注明明如果股股東不作作具體指指示，股股東代理理人是否否可以按按自己的的意思表表決。 第第二十一一條 個(gè)人股股東親自自出席會(huì)會(huì)議的，應(yīng)應(yīng)出示本本人身份份證和持持股憑證證；委托托代理他他人出席席會(huì)議的的，應(yīng)出出示本人人身份證證、代理理委托書書和持股股憑證。 法法人股東東應(yīng)由法法定代表表人或者者法定代代表人委委托的代代理人出出席會(huì)議議。法定定代表人人出席會(huì)會(huì)議的，應(yīng)應(yīng)出示本本人身份份證

14、、能能證明其其具有法法定代表表人資格格的有效效證明和和持股憑憑證；委委托代理理人出席席會(huì)議的的，代理理人應(yīng)出出示本人人身份證證、法人人股東單單位的法法定代表表人依法法出具的的書面委委托書和和持股憑憑證。第二十二條條 股東東可親自自或委托托他人代代理投票票，二者者具有同同等效力力。但股股東委托托他人投投票時(shí)，只只能委托托一人為為其代理理人。投票代理委委托書至至少應(yīng)當(dāng)當(dāng)在有關(guān)關(guān)會(huì)議召召開前二二十四小小時(shí)備置置于公司司住所，或或者召集集會(huì)議的的通知中中指定的的其他地地方。委委托書由由委托人人授權(quán)他他人簽署署的，授授權(quán)簽署署的授權(quán)權(quán)書或者者其他授授權(quán)文件件應(yīng)當(dāng)經(jīng)經(jīng)過(guò)公證證。經(jīng)公公證的授授權(quán)書或或者其他

15、他授權(quán)文文件和投投票代理理委托書書，均需需備置于于公司住住所或者者召集會(huì)會(huì)議的通通知中指指定的其其他地方方。委托人為法法人的，由由其法定定代表人人或者董董事會(huì)、其其他決策策機(jī)構(gòu)決決議授權(quán)權(quán)的人作作為代表表出席公公司的股股東會(huì)議議。代理投票程程序應(yīng)遵遵循高效效、準(zhǔn)確確的原則則。 第第二十三三條 出席會(huì)會(huì)議人員員的簽名名冊(cè)由公公司負(fù)責(zé)責(zé)制作。簽簽名冊(cè)載載明參加加會(huì)議人人員姓名名（或單單位名稱稱）、身身份證號(hào)號(hào)碼、住住所地址址、持有有或者代代表有表表決權(quán)的的股份數(shù)數(shù)額、被被代理人人姓名（或或單位名名稱）等等事項(xiàng)。第二十十四條年度股股東大會(huì)會(huì)和應(yīng)股股東或監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的要求提提議召開開的股東東大會(huì)不不得采

16、取取通訊表表決方式式；臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)審議議下列事事項(xiàng)時(shí)，不不得采取取通訊表表決方式式：（一）公公司增加加或者減減少注冊(cè)冊(cè)資本；（二）發(fā)發(fā)行公司司債券；（三）公公司的分分立、合合并、解解散和清清算；（四）公公司章程程的修修改；（五）利利潤(rùn)分配配方案和和彌補(bǔ)虧虧損方案案；（六）董董事會(huì)和和監(jiān)事會(huì)會(huì)成員的的任免；（七）變變更募股股資金投投向；（八）需需股東大大會(huì)審議議的關(guān)聯(lián)聯(lián)交易；（九）需需股東大大會(huì)審議議的收購(gòu)購(gòu)或出售售資產(chǎn)事事項(xiàng)；（十）變變更會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所；（十一一）公司司章程規(guī)規(guī)定的不不得通訊訊表決的的其他事事項(xiàng)。第二十十五條公司董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)請(qǐng)有證券券從業(yè)資資格的律律師出席席股東大大

17、會(huì)，對(duì)對(duì)以下問(wèn)問(wèn)題出具具意見并并公告：（一）股股東大會(huì)會(huì)的召集集、召開開程序是是否符合合法律法法規(guī)的規(guī)規(guī)定，是是否符合合公司章章程；（二）驗(yàn)驗(yàn)證出席席會(huì)議人人員資格格的合法法有效性性；（三）驗(yàn)驗(yàn)證年度度股東大大會(huì)提出出新提案案的股東東的資格格；（四）股股東大會(huì)會(huì)的表決決程序是是否合法法有效；（五）應(yīng)應(yīng)公司要要求對(duì)其其他問(wèn)題題出具的的法律意意見。公司董董事會(huì)也也可同時(shí)時(shí)聘請(qǐng)公公證人員員出席股股東大會(huì)會(huì)。第二十十六條董事會(huì)會(huì)發(fā)布召召開股東東大會(huì)的的通知后后，股東東大會(huì)不不得無(wú)故故延期。公公司因特特殊原因因必須延延期召開開股東大大會(huì)的，應(yīng)在原定股東大會(huì)召開日前至少五個(gè)工作日發(fā)布延期通知。董事會(huì)在延期

18、召開通知中應(yīng)說(shuō)明原因并公布延期后的召開日期。公司延延期召開開股東大大會(huì)的，不不得變更更原通知知規(guī)定的的有權(quán)出出席股東東大會(huì)股股東的股股權(quán)登記記日。三、股東大大會(huì)討論論的事項(xiàng)項(xiàng)與提案案 第第二十七七條公公司召開開股東大大會(huì)，持持有或者者合并持持有公司司發(fā)行在在外有表表決權(quán)股股份總數(shù)數(shù)的百分分之五以以上的股股東，有有權(quán)向公公司提出出新的提提案。 股股東大會(huì)會(huì)的提案案是針對(duì)對(duì)應(yīng)當(dāng)由由股東大大會(huì)討論論的事項(xiàng)項(xiàng)所提出出的具體體議案，股股東大會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)具體的的提案作作出決議議。 第第二十八八條 股東大大會(huì)提案案應(yīng)當(dāng)符符合下列列條件： （一一）內(nèi)容容與法律律、法規(guī)規(guī)和公司司章程的的規(guī)定不不相抵觸觸，并且且

19、屬于公公司經(jīng)營(yíng)營(yíng)范圍和和股東大大會(huì)職責(zé)責(zé)范圍； （二二）有明明確議題題和具體體決議事事項(xiàng)； （三三）以書書面形式式提交或或送達(dá)董董事會(huì)。 第第二十九九條 董事會(huì)會(huì)在召開開股東大大會(huì)的通通知中應(yīng)應(yīng)列出本本次股東東大會(huì)討討論的事事項(xiàng)，并并將董事事會(huì)提出出的所有有提案的的內(nèi)容充充分披露露。需要要變更前前次股東東大會(huì)決決議涉及及的事項(xiàng)項(xiàng)的，提提案內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)完完整，不不能只列列出變更更的內(nèi)容容。列入“其他他事項(xiàng)”但未明明確具體體內(nèi)容的的，不能能視為提提案，股股東大會(huì)會(huì)不得進(jìn)進(jìn)行表決決。第三十條 會(huì)議議通知發(fā)發(fā)出后，董董事會(huì)不不得再提提出會(huì)議議通知中中未列出出事項(xiàng)的的新提案案，對(duì)原原有提案案的修改改應(yīng)當(dāng)在

20、在股東大大會(huì)召開開的前十十五天公公告。否否則，會(huì)會(huì)議召開開日期應(yīng)應(yīng)當(dāng)順延延，保證證至少有有十五天天的間隔隔期。第三十一條條 公司司董事會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)以以公司和和股東的的最大利利益為行行為準(zhǔn)則則，按照照上述規(guī)規(guī)定對(duì)股股東大會(huì)會(huì)提案進(jìn)進(jìn)行審查查。 第第三十二二條 董事會(huì)會(huì)決定不不將股東東大會(huì)提提案列入入會(huì)議議議程的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在該該次股東東大會(huì)上上進(jìn)行解解釋和說(shuō)說(shuō)明，并并將提案案內(nèi)容和和董事會(huì)會(huì)的說(shuō)明明在股東東大會(huì)結(jié)結(jié)束后與與股東大大會(huì)決議議一并公公告。 第第三十三三條 提出提提案的股股東對(duì)董董事會(huì)不不將其提提案列入入股東大大會(huì)會(huì)議議議程的的決定持持有異議議的，可可以按照照公司章章程規(guī)定定的程序序要求召召集

21、臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)。第三十四條條 在年年度股東東大會(huì)上上，單獨(dú)獨(dú)持有或或者合并并持有公公司有表表決權(quán)總總數(shù)百分分之五以以上的股股東或者者監(jiān)事會(huì)會(huì)可以提提出臨時(shí)時(shí)提案。臨時(shí)提提案如果果屬于董董事會(huì)會(huì)會(huì)議通知知中未列列出的新新事項(xiàng)，同同時(shí)這些些事項(xiàng)是是屬于本本規(guī)則第第二十四四條所列列事項(xiàng)的的，提案案人應(yīng)當(dāng)當(dāng)在股東東大會(huì)召召開前十十天將提提案遞交交董事會(huì)會(huì)并由董董事會(huì)審審核后公公告。第一大大股東提提出新的的分配提提案時(shí)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)在年年度股東東大會(huì)召召開的前前十天提提交董事事會(huì)并由由董事會(huì)會(huì)公告，不不足十天天的，第第一大股股東不得得在本次次年度股股東大會(huì)會(huì)提出新新的分配配提案。除此以以外的提提案，提提案人

22、可可以提前前將提案案遞交董董事會(huì)并并由董事事會(huì)公告告，也可可以直接接在年度度股東大大會(huì)上提提出。第三十十五條對(duì)于前前條所述述的年度度股東大大會(huì)臨時(shí)時(shí)提案，董董事會(huì)按按以下原原則對(duì)提提案進(jìn)行行審核：（一）關(guān)關(guān)聯(lián)性。董董事會(huì)對(duì)對(duì)股東提提案進(jìn)行行審核，對(duì)對(duì)于股東東提案涉涉及事項(xiàng)項(xiàng)與公司司有直接接關(guān)系，并并且不超超出法律律、法規(guī)規(guī)和公司司章程規(guī)規(guī)定的股股東大會(huì)會(huì)職權(quán)范范圍的，應(yīng)應(yīng)提交股股東大會(huì)會(huì)討論。對(duì)對(duì)于不符符合上述述要求的的，不提提交股東東大會(huì)討討論。如果董董事會(huì)決決定不將將股東提提案提交交股東大大會(huì)表決決，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在該次次股東大大會(huì)上進(jìn)進(jìn)行解釋釋和說(shuō)明明。（二）程程序性。董董事會(huì)可可以對(duì)股股東提案

23、案涉及的的程序性性問(wèn)題做做出決定定。如將將提案進(jìn)進(jìn)行分拆拆或合并并表決，需需征得原原提案人人同意；原提案案人不同同意變更更的，股股東大會(huì)會(huì)會(huì)議主主持人可可就程序序性問(wèn)題題提請(qǐng)股股東大會(huì)會(huì)做出決決定，并并按照股股東大會(huì)會(huì)決定的的程序進(jìn)進(jìn)行討論論。第三十十六條提出涉涉及投資資、財(cái)產(chǎn)產(chǎn)處置和和收購(gòu)兼兼并等提提案的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)充分分說(shuō)明該該事項(xiàng)的的詳情，包包括：涉涉及金額額、價(jià)格格（或計(jì)計(jì)價(jià)方法法）、資資產(chǎn)的賬賬面值、對(duì)對(duì)公司的的影響、審審批情況況等。如如果按照照有關(guān)規(guī)規(guī)定需進(jìn)進(jìn)行資產(chǎn)產(chǎn)評(píng)估、審審計(jì)或出出具獨(dú)立立財(cái)務(wù)顧顧問(wèn)報(bào)告告的，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)在股股東大會(huì)會(huì)召開前前至少五五個(gè)工作作日公布布資產(chǎn)評(píng)評(píng)估情況

24、況、審計(jì)計(jì)結(jié)果或或獨(dú)立財(cái)財(cái)務(wù)顧問(wèn)問(wèn)報(bào)告。第三十十七條董事會(huì)會(huì)提出改改變募股股資金用用途提案案的，應(yīng)應(yīng)在召開開股東大大會(huì)的通通知中說(shuō)說(shuō)明改變變募股資資金用途途的原因因、新項(xiàng)項(xiàng)目的概概況及對(duì)對(duì)公司未未來(lái)的影影響。第三十十八條涉及公公開發(fā)行行股票等等需要報(bào)報(bào)送中國(guó)國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)核準(zhǔn)的的事項(xiàng)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)作為為專項(xiàng)提提案提出出。第三十十九條董事會(huì)會(huì)審議通通過(guò)年度度報(bào)告后后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)利潤(rùn)潤(rùn)分配方方案做出出決議，并并作為年年度股東東大會(huì)的的提案。董董事會(huì)在在提出資資本公積積轉(zhuǎn)增股股本方案案時(shí)，需需詳細(xì)說(shuō)說(shuō)明轉(zhuǎn)增增原因，并并在公告告中披露露。董事事會(huì)在公公告股份份派送或或資本公公積轉(zhuǎn)增增方案時(shí)時(shí)，應(yīng)披披露送轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)前后對(duì)

25、對(duì)比的每每股收益益和每股股凈資產(chǎn)產(chǎn)，以及及對(duì)公司司今后發(fā)發(fā)展的影影響。第四十十條會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所的的聘任，由由董事會(huì)會(huì)提出提提案，股股東大會(huì)會(huì)表決通通過(guò)。董董事會(huì)提提出解聘聘或不再再續(xù)聘會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所的的提案時(shí)時(shí)，應(yīng)事事先通知知該會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所，并并向股東東大會(huì)說(shuō)說(shuō)明原因因。會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所有權(quán)權(quán)向股東東大會(huì)陳陳述意見見。非會(huì)議議期間，董董事會(huì)因因正當(dāng)理理由解聘聘會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所的，可可臨時(shí)聘聘請(qǐng)其他他會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所，但必必須在下下一次股股東大會(huì)會(huì)上追認(rèn)認(rèn)通過(guò)。會(huì)計(jì)師師事務(wù)所所提出辭辭聘的，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)在下一一次股東東大會(huì)說(shuō)說(shuō)明原因因。辭聘聘的會(huì)計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所有責(zé)責(zé)任以書書面形式式或派人

26、人出席股股東大會(huì)會(huì)，向股股東大會(huì)會(huì)說(shuō)明公公司有無(wú)無(wú)不當(dāng)。四、股東或或監(jiān)事會(huì)會(huì)提議召召開臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)第四十一條條單獨(dú)獨(dú)或者合合并持有有公司有有表決權(quán)權(quán)總數(shù)百百分之十十以上的的股東（下下稱“提議股股東”）或者者監(jiān)事會(huì)會(huì)提議董董事會(huì)召召開臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)時(shí)，應(yīng)應(yīng)以書面面形式向向董事會(huì)會(huì)提出會(huì)會(huì)議議題題和內(nèi)容容完整的的提案。書書面提案案應(yīng)當(dāng)報(bào)報(bào)所在地地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)和證券券交易所所備案。提提議股東東或者監(jiān)監(jiān)事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)保證證提案內(nèi)內(nèi)容符合合法律、法法規(guī)和公公司章程程的規(guī)定定。 第第四十二二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)或者股股東要求求召集臨臨時(shí)股東東大會(huì)的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)按照下下列程序序辦理： （一一）簽署署一份

27、或或者數(shù)份份同樣格格式內(nèi)容容的書面面要求，提提請(qǐng)董事事會(huì)召集集臨時(shí)股股東大會(huì)會(huì)，并闡闡明會(huì)議議議題。董董事會(huì)在在收到前前述書面面要求后后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)盡快發(fā)發(fā)出召集集臨時(shí)股股東大會(huì)會(huì)的通知知。 （二二）如果果董事會(huì)會(huì)在收到到前述書書面要求求三十日日內(nèi)沒有有發(fā)出召召集會(huì)議議的通告告，提出出召集會(huì)會(huì)議的監(jiān)監(jiān)事會(huì)或或者股東東在報(bào)經(jīng)經(jīng)公司所所在地的的有關(guān)主主管機(jī)關(guān)關(guān)同意后后，可以以在董事事會(huì)收到到該要求求后三個(gè)個(gè)月內(nèi)自自行召集集臨時(shí)股股東大會(huì)會(huì)。召集集的程序序應(yīng)當(dāng)盡盡可能與與董事會(huì)會(huì)召集股股東會(huì)議議的程序序相同。監(jiān)事會(huì)或者者股東因因董事會(huì)會(huì)未應(yīng)前前述要求求舉行會(huì)會(huì)議而自自行召集集并舉行行會(huì)議的的，由公公司給

28、予予監(jiān)事會(huì)會(huì)或者股股東必要要協(xié)助，并并承擔(dān)會(huì)會(huì)議費(fèi)用用。第四十十三條董事會(huì)會(huì)在收到到監(jiān)事會(huì)會(huì)的書面面提議后后應(yīng)當(dāng)在在十五日日內(nèi)發(fā)出出召開股股東大會(huì)會(huì)的通知知，召開開程序依依本規(guī)則則相關(guān)條條款的規(guī)規(guī)定。第四十十四條對(duì)于提提議股東東要求召召開股東東大會(huì)的的書面提提案，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)依據(jù)據(jù)法律、法法規(guī)和公公司章程程決定是是否召開開股東大大會(huì)。董董事會(huì)決決議應(yīng)當(dāng)當(dāng)在收到到前述書書面提議議后十五五日內(nèi)反反饋給提提議股東東并報(bào)告告所在地地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)和證券券交易所所。第四十十五條董事會(huì)會(huì)做出同同意召開開股東大大會(huì)決定定的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)發(fā)出出召開股股東大會(huì)會(huì)的通知知，通知知中對(duì)原原提案的的變更應(yīng)應(yīng)當(dāng)征

29、得得提議股股東的同同意。通通知發(fā)出出后，董董事會(huì)不不得再提提出新的的提案，未未征得提提議股東東的同意意也不得得再對(duì)股股東大會(huì)會(huì)召開的的時(shí)間進(jìn)進(jìn)行變更更或推遲遲。第四十十六條董事會(huì)會(huì)認(rèn)為提提議股東東的提案案違反法法律、法法規(guī)和公公司章程程的規(guī)定定，應(yīng)當(dāng)當(dāng)做出不不同意召召開股東東大會(huì)的的決定，并并將反饋饋意見通通知提議議股東。提議股股東可在在收到通通知之日日起十五五日內(nèi)決決定放棄棄召開臨臨時(shí)股東東大會(huì)，或或者自行行發(fā)出召召開臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)的通通知。提議股股東決定定放棄召召開臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)報(bào)告告所在地地中國(guó)證證監(jiān)會(huì)派派出機(jī)構(gòu)構(gòu)和證券券交易所所。第四十十七條提議股股東決定定自行召召開臨時(shí)

30、時(shí)股東大大會(huì)的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)書面面通知董董事會(huì)，報(bào)報(bào)公司所所在地中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)和和證券交交易所備備案后，發(fā)發(fā)出召開開臨時(shí)股股東大會(huì)會(huì)的通知知，通知知的內(nèi)容容應(yīng)當(dāng)符符合以下下規(guī)定：（一）提提案內(nèi)容容不得增增加新的的內(nèi)容，否否則提議議股東應(yīng)應(yīng)按上述述程序重重新向董董事會(huì)提提出召開開股東大大會(huì)的請(qǐng)請(qǐng)求；（二）會(huì)會(huì)議地點(diǎn)點(diǎn)應(yīng)當(dāng)為為公司所所在地。第四十十八條對(duì)于提提議股東東決定自自行召開開的臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)，董董事會(huì)及及董事會(huì)會(huì)秘書應(yīng)應(yīng)切實(shí)履履行職責(zé)責(zé)。董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)保證會(huì)會(huì)議的正正常秩序序，會(huì)議議費(fèi)用的的合理開開支由公公司承擔(dān)擔(dān)。會(huì)議議召開程程序應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合以以下規(guī)定定：（一）會(huì)會(huì)議由董董事會(huì)負(fù)負(fù)責(zé)

31、召集集，董事事會(huì)秘書書必須出出席會(huì)議議，董事事、監(jiān)事事應(yīng)當(dāng)出出席會(huì)議議；董事事長(zhǎng)負(fù)責(zé)責(zé)主持會(huì)會(huì)議，董董事長(zhǎng)因因特殊原原因不能能履行職職務(wù)時(shí)，由由副董事事長(zhǎng)或者者其他董董事主持持；（二）董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)請(qǐng)有證券券從業(yè)資資格的律律師出具具法律意意見；（三）召召開程序序應(yīng)當(dāng)符符合本規(guī)規(guī)則相關(guān)關(guān)條款的的規(guī)定。第四十十九條董事會(huì)會(huì)未能指指定董事事主持股股東大會(huì)會(huì)的，提提議股東東在報(bào)所所在地中中國(guó)證監(jiān)監(jiān)會(huì)派出出機(jī)構(gòu)備備案后會(huì)會(huì)議由提提議股東東主持；提議股股東應(yīng)當(dāng)當(dāng)聘請(qǐng)有有證券從從業(yè)資格格的律師師出具法法律意見見，律師師費(fèi)用由由提議股股東自行行承擔(dān)；董事會(huì)會(huì)秘書應(yīng)應(yīng)切實(shí)履履行職責(zé)責(zé)，其余余召開程程序應(yīng)當(dāng)當(dāng)

32、符合本本規(guī)則相相關(guān)條款款的規(guī)定定。五、股東大大會(huì)的召召開和決決議第五十十條公公司召開開股東大大會(huì)應(yīng)堅(jiān)堅(jiān)持樸素素從簡(jiǎn)的的原則，不不得給予予出席會(huì)會(huì)議的股股東（或或代理人人）額外外的經(jīng)濟(jì)濟(jì)利益。 公公司董事事會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)采取取必要的的措施，保保證股東東大會(huì)的的嚴(yán)肅性性和正常常秩序，除除出席會(huì)會(huì)議的股股東（或或代理人人）、董董事、監(jiān)監(jiān)事、董董事會(huì)秘秘書、高高級(jí)管理理人員、聘聘任律師師及董事事會(huì)邀請(qǐng)請(qǐng)的人員員以外，公公司有權(quán)權(quán)依法拒拒絕其他他人士入入場(chǎng)，對(duì)對(duì)于干擾擾股東大大會(huì)秩序序、尋釁釁滋事和和侵犯其其他股東東合法權(quán)權(quán)益的行行為，公公司應(yīng)當(dāng)當(dāng)采取措措施加以以制止并并及時(shí)報(bào)報(bào)告有關(guān)關(guān)部門查查處。

33、第五十十一條董事會(huì)會(huì)應(yīng)通過(guò)過(guò)股東大大會(huì)同股股東進(jìn)行行交流。股股東有權(quán)權(quán)向董事事會(huì)、董董事會(huì)下下設(shè)委員員會(huì)、監(jiān)監(jiān)事會(huì)和和高級(jí)管管理人員員等提問(wèn)問(wèn)，并可可就股東東大會(huì)議議程中的的事項(xiàng)向向董事、監(jiān)監(jiān)事和高高級(jí)管理理人員提提出質(zhì)詢?cè)儯率聲?huì)應(yīng)向向股東提提供提問(wèn)問(wèn)、質(zhì)詢?cè)兊臋C(jī)會(huì)會(huì)。 除除涉及公公司商業(yè)業(yè)秘密不不能在股股東大會(huì)會(huì)上公開開外，董董事會(huì)和和監(jiān)事會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)股東的的質(zhì)詢和和建議作作出答復(fù)復(fù)或說(shuō)明明。第五十十二條在年度度股東大大會(huì)上，董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)就前前次年度度股東大大會(huì)以來(lái)來(lái)股東大大會(huì)決議議中應(yīng)由由董事會(huì)會(huì)辦理的的各事項(xiàng)項(xiàng)的執(zhí)行行情況向向股東大大會(huì)做出出專項(xiàng)報(bào)報(bào)告；由由于特殊殊原因股股東大會(huì)會(huì)

34、決議事事項(xiàng)不能能執(zhí)行的的，董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)作出說(shuō)說(shuō)明。 第第五十三三條 股東對(duì)對(duì)公司公公布的年年度報(bào)告告有異議議時(shí)，可可以聘請(qǐng)請(qǐng)有證券券從業(yè)資資格的會(huì)會(huì)計(jì)師事事務(wù)所、律律師事務(wù)務(wù)所對(duì)上上市公司司及其下下屬公司司財(cái)務(wù)狀狀況和董董事、高高級(jí)管理理人員的的行為進(jìn)進(jìn)行檢查查，費(fèi)用用由股東東自理。第五十十四條在年度度股東大大會(huì)上，監(jiān)監(jiān)事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)宣讀讀有關(guān)公公司過(guò)去去一年的的監(jiān)督專專項(xiàng)報(bào)告告，內(nèi)容容包括：（一）公公司財(cái)務(wù)務(wù)的檢查查情況；（二）董董事、高高層管理理人員執(zhí)執(zhí)行公司司職務(wù)時(shí)時(shí)的盡職職情況及及對(duì)有關(guān)關(guān)法律、法法規(guī)、公公司章程程及股東東大會(huì)決決議的執(zhí)執(zhí)行情況況；（三）監(jiān)監(jiān)事會(huì)認(rèn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)當(dāng)向股東東大會(huì)報(bào)

35、報(bào)告的其其他重大大事件。監(jiān)事會(huì)會(huì)認(rèn)為有有必要時(shí)時(shí)，還可可以對(duì)股股東大會(huì)會(huì)審議的的提案出出具意見見，并提提交獨(dú)立立報(bào)告。第五十十五條注冊(cè)會(huì)會(huì)計(jì)師對(duì)對(duì)公司財(cái)財(cái)務(wù)報(bào)告告出具解解釋性說(shuō)說(shuō)明、保保留意見見、無(wú)法法表示意意見或否否定意見見的審計(jì)計(jì)報(bào)告的的，公司司董事會(huì)會(huì)應(yīng)當(dāng)將將導(dǎo)致會(huì)會(huì)計(jì)師出出具上述述意見的的有關(guān)事事項(xiàng)及對(duì)對(duì)公司財(cái)財(cái)務(wù)狀況況和經(jīng)營(yíng)營(yíng)狀況的的影響向向股東大大會(huì)做出出說(shuō)明。如如果該事事項(xiàng)對(duì)當(dāng)當(dāng)期利潤(rùn)潤(rùn)有直接接影響，公公司董事事會(huì)應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)孰孰低原則則確定利利潤(rùn)分配配預(yù)案或或者公積積金轉(zhuǎn)增增股本預(yù)預(yù)案。 第第五十六六條股股東（包包括股東東代理人人）以其其所代表表的有表表決權(quán)的的股份數(shù)數(shù)額行使使表

36、決權(quán)權(quán)，每一一股份享享有一票票表決權(quán)權(quán)。 投投票程序序和規(guī)則則應(yīng)確保保對(duì)所有有股東一一視同仁仁，并不不應(yīng)因此此給股東東、公司司增加不不合理的的開支。第五十七條條 股東東大會(huì)對(duì)對(duì)所有列列入議事事日程的的提案應(yīng)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行行逐項(xiàng)表表決，不不得以任任何理由由擱置或或不予表表決。年年度股東東大會(huì)對(duì)對(duì)同一事事項(xiàng)有不不同提案案的，應(yīng)應(yīng)以提案案提出的的時(shí)間順順序進(jìn)行行表決，對(duì)對(duì)事項(xiàng)作作出決議議。 第第五十八八條股股東大會(huì)會(huì)決議分分為普通通決議和和特別決決議。 股股東大會(huì)會(huì)作出普普通決議議，應(yīng)當(dāng)當(dāng)由出席席股東大大會(huì)的股股東（包包括股東東代理人人）所持持表決權(quán)權(quán)的二分分之一以以上通過(guò)過(guò)。 股股東大會(huì)會(huì)作出特特別決議

37、議，應(yīng)當(dāng)當(dāng)由出席席股東大大會(huì)的股股東（包包括股東東代理人人）所持持表決權(quán)權(quán)的三分分之二以以上通過(guò)過(guò)。 第第五十九九條 下列事事項(xiàng)由股股東大會(huì)會(huì)以普通通決議通通過(guò)： （一一）董事事會(huì)和監(jiān)監(jiān)事會(huì)的的工作報(bào)報(bào)告； （二二）董事事會(huì)擬定定的利潤(rùn)潤(rùn)分配方方案和彌彌補(bǔ)虧損損方案； （三三）董事事會(huì)和監(jiān)監(jiān)事會(huì)成成員的任任免及其其報(bào)酬和和支付方方法； （四四）公司司年度預(yù)預(yù)算方案案、決算算方案； （五五）公司司年度報(bào)報(bào)告； （六六）除法法律、行行政法規(guī)規(guī)規(guī)定或或者公司司章程規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)當(dāng)以特別別決議通通過(guò)以外外的其他他事項(xiàng)。 第第六十條條 下列列事項(xiàng)由由股東大大會(huì)以特特別決議議通過(guò)： （一一）公司司增加或或者減

38、少少注冊(cè)資資本； （二二）發(fā)行行公司債債券； （三三）公司司的分立立、合并并、解散散和清算算； （四四）公司司章程的的修改； （五五）回購(gòu)購(gòu)本公司司股票； （六六）公司司章程規(guī)規(guī)定和股股東大會(huì)會(huì)以普通通決議認(rèn)認(rèn)定會(huì)對(duì)對(duì)公司產(chǎn)產(chǎn)生重大大影響的的、需要要以特別別決議通通過(guò)的其其他事項(xiàng)項(xiàng)。 第第六十一一條 非經(jīng)股股東大會(huì)會(huì)以特別別決議批批準(zhǔn)，公公司不得得與董事事、經(jīng)理理和其它它高級(jí)管管理人員員以外的的人訂立立將公司司全部或或者重要要業(yè)務(wù)的的管理交交予該人人負(fù)責(zé)的的合同。 第第六十二二條 董事、監(jiān)監(jiān)事候選選人名單單以提案案的方式式提請(qǐng)股股東大會(huì)會(huì)決議。董董事會(huì)應(yīng)應(yīng)當(dāng)向股股東提供供候選董董事、監(jiān)監(jiān)事的簡(jiǎn)

39、簡(jiǎn)歷和基基本情況況。 股股東大會(huì)會(huì)審議董董事、監(jiān)監(jiān)事選舉舉的提案案，應(yīng)當(dāng)當(dāng)對(duì)每一一個(gè)董事事、監(jiān)事事候選人人逐個(gè)進(jìn)進(jìn)行表決決。改選選董事、監(jiān)監(jiān)事提案案獲得通通過(guò)的，新新任董事事、監(jiān)事事在會(huì)議議結(jié)束之之后立即即就任。第六十三條條 股東東大會(huì)審審議有關(guān)關(guān)關(guān)聯(lián)交交易事項(xiàng)項(xiàng)時(shí)，關(guān)關(guān)聯(lián)股東東不應(yīng)當(dāng)當(dāng)參與投投票表決決，其所所代表的的有表決決權(quán)的股股份數(shù)不不計(jì)入有有效表決決總數(shù)；股東大大會(huì)決議議的公告告應(yīng)當(dāng)充充分披露露非關(guān)聯(lián)聯(lián)股東的的表決情情況。如如有特殊殊情況關(guān)關(guān)聯(lián)股東東無(wú)法回回避時(shí)，公公司在征征得有權(quán)權(quán)部門的的同意后后，可以以按照正正常程序序進(jìn)行表表決，并并在股東東大會(huì)決決議公告告中作出出詳細(xì)說(shuō)說(shuō)明。第六十四條條 臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)不得得對(duì)召開開股東大大會(huì)的通通知中未未列明的的事項(xiàng)進(jìn)進(jìn)行表決決。臨時(shí)時(shí)股東大大會(huì)審議議通知中中列明的的提案內(nèi)內(nèi)容時(shí)，對(duì)對(duì)涉及本本規(guī)則第第二十四四條所列列事項(xiàng)的的提案內(nèi)內(nèi)容不得得進(jìn)行變變更；任任何變更更都應(yīng)視視為另一一個(gè)新的的提案，不不得在本本次股東東大會(huì)上上進(jìn)行表表決。股東大會(huì)采采取記名名方式投投票表決決。 第第六十六六條 被公司司持有220或或以上股股份的子子公司，同同時(shí)持有有母公司司股份達(dá)達(dá)10或或以