XX期貨經(jīng)紀(jì)公司關(guān)于運(yùn)用閑置自有資金的管理辦法

1、XX期貨經(jīng)紀(jì)公司關(guān)于運(yùn)用閑置自有資金的管理辦法第一條制訂依據(jù)為了規(guī)范DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司（以 下簡(jiǎn)稱”本公司）的自有資金最大限度的使用，獲取最大 的回報(bào)。依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)等規(guī)定，結(jié) 合公司實(shí)際情況，制 定本制度。第二條投資對(duì)象依據(jù)相關(guān)規(guī)定，本公司可運(yùn)用閑置自有 資金對(duì)外借款收 取利息；進(jìn)行新股申購(gòu)；購(gòu)買國(guó)債、企業(yè) 債券、基金、股票等交易性金融資 產(chǎn)及進(jìn)行其他投資。進(jìn) 行新股申購(gòu)的投資對(duì)象僅限于在我國(guó) A股市場(chǎng)上進(jìn)行的新 股申購(gòu)。第三條資金來(lái)源申購(gòu)資金僅限于本公司的自有資金。第四條投資權(quán)限閑置自有資金運(yùn)用由董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng) 營(yíng)管理層管理。經(jīng)營(yíng)層應(yīng)在編制本公司年度資金預(yù)算的基礎(chǔ)上向董事會(huì)提出當(dāng)年可運(yùn)

2、用的閑置資金額度，當(dāng)年確定的事項(xiàng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)后一年內(nèi)有效。閑置資金運(yùn)用事項(xiàng)應(yīng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，注重風(fēng)險(xiǎn)防范，用于 的資金 必須是閑置自有資金，不能影響公司正常經(jīng)營(yíng)和主營(yíng)業(yè)務(wù)的 發(fā)展。當(dāng) 凈資本不足時(shí)，應(yīng)該收回投資補(bǔ)足凈資本。第五條操作機(jī)構(gòu)閑置資金的運(yùn)用事宜主要涉及公司財(cái)務(wù) 部、行政部、投資 部等部門。根據(jù)制衡性和獨(dú)立性的原則， 閑置資金運(yùn)用具體事項(xiàng)由公司財(cái)務(wù) 部、行政部、投資部等 職能部門成立相應(yīng)的運(yùn)作小組負(fù)責(zé)具體運(yùn)作。由相應(yīng)的運(yùn)作小組設(shè)立專人負(fù)責(zé)具體操作，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)相關(guān)資金的劃 轉(zhuǎn)，行政部 負(fù)責(zé)相關(guān)行政事務(wù)，投資部負(fù)責(zé)投資的研發(fā)報(bào) 告、操作及總結(jié)。第六條操作原則在使用閑

3、置資金事項(xiàng)的具體操作中應(yīng)遵 循審慎性原則， 注意防范風(fēng)險(xiǎn)，以獲取收益為目的。具體 事宜由相應(yīng)的小組設(shè)立專人負(fù)責(zé)操作。第七條資金專戶對(duì)于新股申購(gòu)及股票、基金的購(gòu)買，為 保障資金的專用性和安全性，公司應(yīng)選擇一家已實(shí)行客戶證券交易結(jié)算資金第三方存管制度的證券公司開(kāi)設(shè)唯一資金賬戶，并嚴(yán)格按照本制度第八條的規(guī)定通過(guò)銀證轉(zhuǎn)賬a現(xiàn)交易結(jié)算資金的定向劃轉(zhuǎn)?？偨?jīng)理對(duì)申購(gòu)資金的安全負(fù)責(zé)。第八條資金管理公司在使用申購(gòu)資金時(shí)，必須按照銀行客戶銀證轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)申請(qǐng)書的要求，由公司總經(jīng)理書面確認(rèn)，并加蓋公章及銀行預(yù)留印簽章后方能辦理申購(gòu)資金的入賬和轉(zhuǎn)回手續(xù)。第九條內(nèi)部報(bào)告程序1、財(cái)務(wù)部對(duì)閑置資金的運(yùn)用活動(dòng)建立健全會(huì)計(jì)臺(tái)賬，做

4、好 閑置資金使用的統(tǒng)計(jì)工作。2、對(duì)于使用閑置資金申購(gòu)新股、購(gòu)買股票、債券、基金的, 相應(yīng)專門小組負(fù)責(zé)直接操作的人員每月以書面形式向財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司總經(jīng)理和董事長(zhǎng)匯 報(bào)資金運(yùn)作和收益情況, 并抄送董事會(huì)。3、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)每季度以書面形式向董事會(huì)專項(xiàng)報(bào)告閑置資 金使用和收益情 況，并抄報(bào)公司監(jiān)事，遇到重大情況立即 向董事會(huì)匯報(bào)。第十條風(fēng)險(xiǎn)控制當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一，公司應(yīng)中止相關(guān) 運(yùn)用閑置自有資金 操作，并提交董事會(huì)審議：1、 申購(gòu)新股：連續(xù)三只新股上市首日的收盤價(jià)跌破發(fā)行 價(jià)，且損失達(dá)到百 分之二十時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)束此次投資。單只 股票投資損失達(dá)到百分之二十時(shí)，應(yīng) 當(dāng)結(jié)束此次投資。2、購(gòu)買國(guó)債、企業(yè)債券等交

5、易性金融資產(chǎn)連續(xù)兩個(gè)季度 的收益率低于銀行同期定期存款利率。3、如投資收益單項(xiàng)損失達(dá)到百分之二十時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)束此 次投資。第一條資金的檢查1、1、閑置資金使用情況由內(nèi)部合規(guī)部進(jìn)行日常監(jiān)督，每年對(duì)閑置資金使用情況進(jìn)行核實(shí)。2、公司董事有權(quán)對(duì)閑置資金使用情況進(jìn)行檢查。董事在公司內(nèi)部核查的基 礎(chǔ)上，以董事會(huì)核查為主，必要時(shí)由二 名以上董事提議，有權(quán)聘任獨(dú)立的外 部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行閑置 資金的專項(xiàng)審計(jì)。第十二條閑置資金的監(jiān)督公司監(jiān)事有權(quán)對(duì)閑置資金使用 情況進(jìn)行監(jiān)督。第十三條閑置資金使用事項(xiàng)的信息披露 公司在定期報(bào)告中，應(yīng)對(duì)閑置資金使用事項(xiàng)及其收益情況 進(jìn)行單獨(dú)披露。第十四條信息隔離措施在閑置資金使用事項(xiàng)中，

6、對(duì)于新股申購(gòu)、購(gòu)買股票、基金相應(yīng)小組具體負(fù)責(zé)操作的人員應(yīng)單獨(dú)設(shè)立辦公場(chǎng)所，公 司電腦部對(duì)小組所使用的電腦計(jì)算 機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行加密，并安 裝防火墻等隔離軟件。除履行法定報(bào)告、信息披露等義務(wù)外，對(duì)于接觸到公司閑置資金事宜的 所有人員，包括公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員、高級(jí)管理人員、以及公司財(cái)務(wù)部、行政部、投資部、董事會(huì)辦公室等成員，不得向其他人外泄申購(gòu)事宜的資金運(yùn)用、新股中簽等投資情況。第十五條適用范圍本公司運(yùn)用閑置自有資金對(duì)外借款收取利息，申購(gòu)新 股、購(gòu)買國(guó)債、企業(yè)債券、基金、股票等 交易性金融資產(chǎn)及進(jìn)行其他投資之 事項(xiàng)均應(yīng)遵守本制度的 規(guī)范。第十六條董事會(huì)的終止權(quán)若申購(gòu)事項(xiàng)出現(xiàn)本制度第十條 所列情形，或者公司董事會(huì)認(rèn)為閑置資金使用事項(xiàng)將出現(xiàn) 重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，董事會(huì)有權(quán)召開(kāi)會(huì) 議，決議終止實(shí)施出現(xiàn)重 大風(fēng)險(xiǎn)的閑置資金使