證券從業(yè)資格考試歷年真題匯編

..2017年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案〔一單項(xiàng)選擇題〔每題0.5分,共30分1.證券的柜臺自營買賣比較分散,通常〔。A.交易量較大,交易手續(xù)簡單B.交易量較大,交易手續(xù)復(fù)雜C.交易量較小,交易手續(xù)簡單D.交易量較小,交易手續(xù)復(fù)雜2.對于各種〔,設(shè)立后可以不斷增加投資或贖回基金份額。A.開放式基金B(yǎng).債券基金C.封閉式基金D.股票基金3.結(jié)算參與人向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請開立的資金交收賬戶,就是其〔。A.結(jié)算支票賬戶B.儲蓄賬戶C.證券賬戶D.結(jié)算備付金賬戶4.賦予期權(quán)購買者有賣出的權(quán)利,這種期權(quán)被稱為〔。A.買入期權(quán)B.賣出期權(quán)C.利率期權(quán)D.外匯期權(quán)5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)一定的義務(wù),這些義務(wù)體現(xiàn)了〔。A.為委托人服務(wù)和公平買賣的原則B.為受托人服務(wù)的原則C.擴(kuò)大交易量的原則D.利益至上的原則6.A股賬戶按持有人可以分為：自然人證券賬戶、〔、證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)證券賬戶。A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶B.交易所證券賬戶C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶D.國有企業(yè)證券賬戶7.我國有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式,其發(fā)行價(jià)格確定于〔。A.發(fā)行之后B.發(fā)行之中C.發(fā)行之前D.議價(jià)過程8.證券清算業(yè)務(wù)主要是指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券〔分別予以軋抵,對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過程。A.種類與價(jià)款B.數(shù)量與種類C.數(shù)量與價(jià)款D.數(shù)量與投資者9.關(guān)于我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),下面表述〔是不正確的。A.證券公司可接受客戶的委托B.證券公司不賺差價(jià)C.證券公司可向登記結(jié)算公司融券D.證券公司只收取一定的傭金作為業(yè)務(wù)收入10.〔要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。A.發(fā)行日交收B.會計(jì)日交收C.隨時(shí)交收D.滾動交收11.證券公司自營股票規(guī)模不得超過凈資本的〔。A.50%B.60%C.80%D.100%12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的〔為明細(xì)核算單位。A.帳號B.會員資格C.交易席位D.交易密碼13.在全國銀行間債券回購市場,一旦參與者對成交通知單的內(nèi)容有疑問或者歧義,則以〔為準(zhǔn)。A.參與者認(rèn)同B.交易系統(tǒng)成交記錄C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書D.成交無效14.對于出現(xiàn)交收透支的結(jié)算參與人,中國結(jié)算上海分公司將按中國人民銀行規(guī)定的金融同業(yè)存款利率收取利息,并按每日透支金額的〔向結(jié)算參與人收取罰息。A.0.1‰B.0.5‰C.1‰D.1.5‰15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),經(jīng)過規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后,必須成為結(jié)算公司的〔。A.基本結(jié)算會員B.普通結(jié)算會員C.一般結(jié)算會員D.特殊結(jié)算會員16.在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后,雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。這種債券交易結(jié)算方式是〔。A.見券付款B.券款對付C.見款付券D.遲付券款17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購程序,申購日后的〔,主承銷商公布中簽結(jié)果,證券登記結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍,并按規(guī)定進(jìn)行新股認(rèn)購款劃付。A.T+1日B.T+2日C.T+3日D.T+4日18.對于上市公司派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本,中國結(jié)算上海分公司在〔閉市后,將向證券公司傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。A.送股登記日前一日B.送股登記日C.送股登記日后一日D.送股登記日后兩日19.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣〔。A.8萬元B.5萬元C.3萬元D.2萬元20.證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿〔,且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司。A.1年B.2年C.3年D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的〔或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。A.基金管理公司B.信托公司C.商業(yè)銀行D.證券公司22.XX證券交易所配股認(rèn)購于R＋1日開始,認(rèn)購期為〔工作日。逾期不認(rèn)購,視同放棄。A.5個B.10個C.15個D.30個23.對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票,XX證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對于不采用累積投票制的議案,在"委托數(shù)量"項(xiàng)下填報(bào)表決意見。其中,〔代表反對。A.1股B.2股C.3股D.4股24.在基金募集期內(nèi)的每個交易日的交易時(shí)間,上市開放式基金均在XX證券交易所掛牌發(fā)售。上市開放式基金的募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式,但無〔環(huán)節(jié)。A.申購B.配號及中簽C.結(jié)算D.登記25.在證券自營業(yè)務(wù)中,證券公司不受禁止的行為有〔。A.用以自己名義開設(shè)的賬戶進(jìn)行交易B.委托其他證券公司代為買賣證券C.假借他人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作26.客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶,該賬戶是證券公司〔的二級帳戶。A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.融券專用證券賬戶C.融資專用資金賬戶D.信用交易資金交收賬戶27.《證券法》規(guī)定,單位操縱證券市場的,應(yīng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處于10萬元以上〔以下的罰款。A.50萬元B.60萬元C.80萬元D.100萬元28293031題目沒有下載成功,請諒解！32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶,單個企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立〔證券賬戶,經(jīng)中國證監(jiān)會與勞動和社會保障部另行批準(zhǔn)的除外。A.1個B.5個C.10個D.15個33.〔的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移,并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。A.發(fā)行登記B.送股登記C.變更登記D.退出登記34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí),投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請,并由〔完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。A.投資者B.證券發(fā)行人C.登記結(jié)算公司D.原交易參與人35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,賣出基金時(shí),余額不足〔的部分,應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。A.1份B.10份C.100份D.1000份36.目前,通過證券交易所達(dá)成的交易,多采取〔方式。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.雙邊全額清算D.多邊全額清算37.〔是指買賣債券時(shí),以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。A.全價(jià)交易B.凈價(jià)交易C.差價(jià)交易D.市場價(jià)交易38.我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為〔。A.當(dāng)日有效B.約定日有效C.第二日有效D.一周有效39.融券賣出的申報(bào)價(jià)格〔。A.不得低于該證券的最新成交價(jià)B.不得高于該證券的最新成交價(jià)C.不得低于該證券前一交易日收盤價(jià)D.不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)40.XX證券交易所則規(guī)定,每個交易日〔,交易主機(jī)只接受申報(bào),但不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。A.9:15至9:30B.9:30至11:30C.9:25至9:30D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤價(jià)為15.40元,則次一交易日該股票交易的價(jià)格上限和下限分別為〔。A.16.94元和13.86元B.16.17元和14.63元C.16.17元和13.86元D.16.94元和14.63元42.證券公司通過設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同,將客戶資產(chǎn)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管,通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指〔。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為特別客戶辦理一般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)43.上海證券交易所規(guī)定,1個集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用〔專用交易單元。A.1個B.2個C.3個D.5個44.債券質(zhì)押式回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以〔為抵押品拆借資金的信用行為。A.債券B.資金C.信用D.財(cái)產(chǎn)45.維持擔(dān)保比例超過規(guī)定時(shí),客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券,但提取后維持擔(dān)保比例不得低于〔。A.150%B.200%C.250%D.300%46.對于〔方來說,在交易所回購交易開始時(shí),其申報(bào)買賣部位為賣出〔S。A.以券融資B.以資融券C.以券融券D.以資融資47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動制度的情況下,證券公司向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的〔。A.1‰B.2‰C.3‰D.5‰48.在我國證券交易所買斷式回購交易中,如單方違約,違約方的履約金交〔所有。A.守約方B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金C.證券登記結(jié)算公司D.證券交易所49.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)如果違反規(guī)定,可能受到除〔外的處罰。A.記過B.罰款C.單處或者并處警告D.責(zé)令改正50.根據(jù)《XX證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定,采用大宗交易方式時(shí),多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額〔。A.不低于300萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬張B.不低于400萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬張C.不低于500萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張D.不低于1000萬元人民幣,且其中單只債券的交易數(shù)量不低于2萬張51.證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表〔,組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。A.1名B.2名C.3名D.4名52.上海證券交易所相關(guān)規(guī)則規(guī)定,上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易最小報(bào)價(jià)變動為〔或其整數(shù)倍。A.0.01B.0.001C.0.005D.0.0553.我國證券交易所證券開盤價(jià)產(chǎn)生的方式一般是〔。A.集合競價(jià)方式B.做市商撮合方式C.連續(xù)競價(jià)方式D.交易所決定54.連續(xù)競價(jià)期間,上海證券交易所和XX證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高〔買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。A.5個B.6個C.7個D.8個55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí),所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的〔。A.10%B.15%C.20%D.25%56.XX證券交易所質(zhì)押式國債回購共有〔回購品種。A.4個B.5個C.9個D.11個57.在我國,一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的〔。A.A股B.國債C.B股D.封閉式基金58.我國證券交易所總經(jīng)理由〔任免。A.證券交易所理事長B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.所在地人民代表大會D.全國人民代表大會59.目前,我國通過證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用〔方式。A.口頭報(bào)價(jià)B.書面報(bào)價(jià)C.電腦報(bào)價(jià)D.間接報(bào)價(jià)60.會員可向XX證券交易所申請〔的標(biāo)準(zhǔn)流速,并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上。A.1個或1個以上B.2個或2個以上C.3個或3個以上D.4個或4個以上〔二多項(xiàng)選擇題〔每題1分,共40分1.可轉(zhuǎn)換債券具有〔的特性。A.回購B.債權(quán)C.期權(quán)D.貼現(xiàn)2.我國《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司必須具備的條件包括〔。A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施C.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格3.投資者開立客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬,如由代理人代為辦理的,須出示的證件包括〔等。A.本人身份證件B.本人同名證券賬戶卡C.經(jīng)公證的授權(quán)委托書D.代理人有效身份證件4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：〔。A.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額B.央行票據(jù)C.短期融資券D.資產(chǎn)支持證券5.證券結(jié)算包括〔。A.登記B.清算C.注冊D.交收6.根據(jù)凈額清算原則,在證券清算中,〔。A.清算證券時(shí),不同清算期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)算B.清算證券時(shí),同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算C.清算證券時(shí),只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D.清算證券時(shí),不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,包含的要素有〔。A.委托人B.證券經(jīng)紀(jì)商C.證券交易所D.證券交易的對象8.上海市場B股交收實(shí)行〔相結(jié)合的制度。A.總額交收B.逐項(xiàng)交收C.凈額交收D.全額交收9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中,客戶主要享有〔權(quán)利。A.按規(guī)定分享投資收益B.根據(jù)合同約定,參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.承擔(dān)委托投資的損失D.知情的權(quán)利10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),需遵守的規(guī)定有〔。A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣B.不得散布非公開披露的信息C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶證券交易的清算與交收D.不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券11.目前可以買賣B股的投資者除了境內(nèi)居民個人外,還包括〔。A.外國法人、自然人和其他組織B.我國香港、澳門和XX地區(qū)的法人、自然人和其他組織C.定居在國外的中國公民D.符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人12.證券初始登記包括〔等。A.首次公開發(fā)行登記B.配股登記C.增發(fā)登記D.基金擴(kuò)募登記13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有〔。A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上拍賣D.網(wǎng)上申購14.在債券質(zhì)押式回購交易中,〔暫時(shí)放棄資金的使用權(quán),從而獲得債券抵押權(quán),期滿時(shí)歸還抵押的債券,收回資金和利息。A.債券的持有方B.資金的貸出方C.融券方D.融資方15.關(guān)于上海市場A股等品種的結(jié)算程序,以下說法〔是正確的。A.交易日閉市后,交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至中國結(jié)算上海分公司B.結(jié)算參與人在開立結(jié)算備付金賬戶時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶核算的席位名單C.中國結(jié)算上海分公司根據(jù)各會員T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額,在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行T日交易的資金交收D.如出現(xiàn)資金賬戶透支,會員可通過結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭寸16.全國銀行間債券市場回購交易參與者有〔。A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)D.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行17.根據(jù)上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定,若設(shè)公告刊登日為T日,下面符合A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有〔。A.向證券交易所提交公告申請日〔T-1日前B.權(quán)益登記日〔T+3日C.除息日〔T+4日D.發(fā)放日〔T+8日18.關(guān)于上海證券交易所開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù),以下選項(xiàng)正確的有〔。A.投資者辦理上海證券交易所場內(nèi)認(rèn)購,都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶B.基金募集期內(nèi),上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個交易日的撮合交易時(shí)間和大宗交易時(shí)間C.投資者認(rèn)購申報(bào)時(shí)采用"金額認(rèn)購"方式,以認(rèn)購金額填報(bào)數(shù)量申請,買賣方向只能為"買"D.在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào),申報(bào)指令可以更改或撤銷,但認(rèn)購申報(bào)已被受理除外19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的,將被終止上市〔。A.權(quán)證存續(xù)期滿B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被全部行權(quán)C.標(biāo)的股票價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)20.關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓,以下說法正確的有〔。A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定21.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度,以下表述是正確的有〔。A.存管銀行為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶B.證券公司為投資者設(shè)立一個客戶證券資金臺賬C.投資者的資金存取通過客戶證券資金臺賬進(jìn)行D.證券公司通過客戶證券資金臺賬對投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息22.在證券交易所掛牌交易的〔是證券公司自營業(yè)務(wù)買賣的對象。A.人民幣普通股B.證券投資基金C.權(quán)證D.國債23.以下選項(xiàng)符合證券自營業(yè)務(wù)運(yùn)作管理要求的是〔。A.建立健全自營業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制,止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的程序并進(jìn)行書面記錄B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模的控制、自營庫存變動的控制C.由自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度D.禁止從自營賬戶中提取現(xiàn)金24.常見的內(nèi)幕交易包括〔。A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使其利用該信息進(jìn)行交易D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券25.根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定,證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括〔。A.客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可,且已對實(shí)施進(jìn)度作出明確安排B.已完成交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理,對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識并集中監(jiān)控C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度D.具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券26.證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的有關(guān)條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn),其中包括〔。A.從事證券交易時(shí)間B.從事證券交易地點(diǎn)C.賬戶狀態(tài)D.信譽(yù)狀況27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定,如果〔是尚未公開的信息,那么屬于內(nèi)幕信息。A.公司經(jīng)營政策發(fā)生重大變化B.公司遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損C.上市公司收購的有關(guān)方案D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息28.證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類主要有〔。A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.為單一客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)29.根據(jù)公開原則的要求,證券交易參與各方應(yīng)依法〔地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。A.及時(shí)B.真實(shí)B.準(zhǔn)確D.完整30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括〔。A.應(yīng)當(dāng)與自營業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作,以防范市場風(fēng)險(xiǎn)B.應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)營管理,對外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同,并設(shè)立專門的部門負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度,將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與公司的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開D.應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作31.XX證券交易所根據(jù)市場需要,接受市價(jià)申報(bào)的類型包括〔。A.對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)32.根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的條件主要涉及〔。A.證券回購的券種B.證券回購的交易時(shí)間C.以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量33.我國證券交易所規(guī)定,屬于下列情形之一的,首個交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：〔。A.首次公開發(fā)行上市的股票〔上海證券交易所還包括封閉式基金B(yǎng).增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票D.證券交易所或中國證券業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形34.個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列〔等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件B.本人普通資金賬戶卡〔或開戶協(xié)議原件、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請表》、《信用資金賬戶開戶申請表》D.專用于信用交易的銀行卡35.證券營業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：〔。A.在交易市場買賣證券均必須公開申報(bào)競價(jià)B.在申報(bào)競價(jià)時(shí),須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素C.在同時(shí)接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí),不得自行對沖完成交易D.在集合競價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)36.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算,以下選項(xiàng)是正確的有：〔。A.客戶融資買入證券時(shí),融資保證金比例不得低于50%B.融資保證金比例＝保證金/〔融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格×100%C.客戶融券賣出時(shí),融券保證金比例不得低于50%D.融券保證金比例＝保證金/〔融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格×100%37.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的,證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理：〔。A.最近1個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B.最近1個會計(jì)年度的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示,以后虧損情形消除,于是按規(guī)定申請撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn),但其最近一個會計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營,或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負(fù)值D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀,公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常38.我國證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括〔等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過戶C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)39.證券市場流動性包含兩方面的要求〔。A.成交速度B.成交價(jià)格C.波動性D.持續(xù)性40.證券交易所會員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù),如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,證券交易所責(zé)令其改正,并視情節(jié)輕重單處或者并處下列〔紀(jì)律處分措施。A.在會員范圍內(nèi)通報(bào)批評B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé)C.暫停或者限制交易D.取消交易權(quán)限或取消會員資格〔三判斷題〔每題0.5分,共30分1.取得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請融資融券交易權(quán)限。2.證券公司內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。3.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年。4.證券交易的特征,就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收益。5.XX證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動托管,隨處通買,哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限。6.在政府債券、公司債券和金融債券中,只有政府債券是債券市場的交易品種。7.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò),新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售,投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。8.融資融券最長期限不超過12個月。期限順延的,應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形。9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定,每一申購單位為1000股,但申購數(shù)量可少于1000股。10.現(xiàn)階段我國規(guī)定,A股的配股權(quán)證不掛牌交易,不允許轉(zhuǎn)托管。11.上海證券交易所為上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專用投票代碼和投票簡稱。12.金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類期貨三種。13.證券投資者是買賣證券的客體。14.投資者委托買賣證券,須事先在證券登記結(jié)算公司開立證券交易結(jié)算資金賬戶,存入交易所需的資金。15.在證券委托交易中,證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人,不享有權(quán)利。16.人民幣普通股票賬戶簡稱A股賬戶,它僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者開立。17.登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請查詢開戶資料免收費(fèi)。18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的,證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。19.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),是指資產(chǎn)管理公司作為資產(chǎn)管理人,依照有關(guān)法律法規(guī)及《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同,根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制,對客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營運(yùn)作,為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。20.所謂"清算路徑"就是指某一個席位的所有證券買賣是并入哪一個證券營業(yè)部,并進(jìn)而并入哪一個結(jié)算會員進(jìn)行清算。21.《XX證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購交易的申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.01元人民幣,基金交易為0.001元人民幣,B股交易為0.01港元。22.法人投資者的經(jīng)辦人如果更換,必須要有法人代表更換授權(quán)人的合法證明文件,否則不應(yīng)接受委托。23.價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。24.在證券公司自營業(yè)務(wù)中,投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。25."假回購"業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí),并沒育真實(shí)的、足額的證券用于抵押的行為。26.收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益,對于以資融券方面而言是其固定的融資成本。27.上海證券交易所國債買斷式回購交易按每百元面值債券到期購回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對資金或者債券的供給或者需求而面向市場做出的公開報(bào)價(jià)。29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無價(jià)格漲跌幅限制的股票,集合競價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)不高于前收盤價(jià)格的300%,并且不低于前收盤價(jià)格的80%。30.證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為。31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。32.我國B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。34.在我國證券交易所市場,證券和資金結(jié)算實(shí)行分級結(jié)算原則。35.關(guān)于國債折算率公布,滬、深證券交易所都是定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。36.在ETF二級市場交易的清算與交收中,現(xiàn)金替代是指最小申購、贖回單位的資產(chǎn)凈值與按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的最小申購、贖回單位中的組合證券市值和現(xiàn)金替代之差。37.自營業(yè)務(wù)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)定,使證券公司受到處罰而導(dǎo)致?lián)p失。38.《刑法》規(guī)定,有下列行為,操縱證券交易價(jià)格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn),情節(jié)嚴(yán)重的,將處以罰款并追究刑事責(zé)任：單獨(dú)或者合謀,集中利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格的。39.XXB股清算交收過程中存在一類指令和二類指令的區(qū)分。40.我國的稅制規(guī)定,股票成交后,國家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花稅。41.中小企業(yè)板上市公司最近半個會計(jì)年度被注冊會計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告,或者被出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告而且XX證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的,XX證券交易所對其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。42.標(biāo)的證券除權(quán)的,權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×〔除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)÷標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)。43.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃,應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：最近1年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。44.上海證券交易所一級交易商在固定收益平臺交易期間,應(yīng)當(dāng)對選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià),每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過30分鐘。45.所有的經(jīng)紀(jì)類證券公司都可以代理投資者的ETF買賣交易。46.定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。47.證券公司自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。48.采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的,代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿,或按事先約定代為行權(quán)。49.證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。50.證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立對錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。51.客戶融資買入證券后,可通過賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金。52.根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范,客戶通過人工電話或傳真委托進(jìn)行的交易,不論成交與否,其委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。53.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券,可以用于回購。54.單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的20%時(shí),交易所可以在次一交易日暫停其融資買入,并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至15%以下時(shí),交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入,并向市場公布。55.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計(jì)等內(nèi)容。56.證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的,依照《證券法》第208條的規(guī)定處罰,即"責(zé)令改正,處以1萬元以上10萬元以下的罰款"。57.證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所,本身不持有證券,不進(jìn)行證券的買賣,但要決定證券交易的價(jià)格。58.銀行間債券市場的公開報(bào)價(jià)可分為單邊報(bào)價(jià)和雙邊報(bào)價(jià)兩種。59.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處,可以申請成為我國上海證券交易所和XX證券交易所的特別會員。60.在XX證券交易所,席位分為A股普通席位、B股席位和特別席位三類真題〔卷二答案〔一單項(xiàng)選擇題1.C2.A3.D4.B5.A6.C7.C8.C9.C10.D11.D12.C13.B14.C15.A16.C17.C18.B19.B20.C21.C22.A23.B24.B25.A26.A27.B28.D29.D30.B31.B32.C33.C34.D35.C36.B37.A38.A39.A40.C41.B42.B43.A.44A45D46B47C48A49A50C51A52C53A54A55C56D57C58B59C60A〔二多項(xiàng)選擇題1BC2ABC3ABCD4ABCD5BD6CD7ABCD8BC9ABD10ABD11ABCD12ABCD13AB14BC15ABC16ABCD17ABCD18BCD19AB20ABC21ABD22ABCD3ABD24ABCD25ABCD26ACD27ABCD28ACD29ABCD30BCD31ABCD32ACD33ABC34ABCD35ABC36ABCD37ABC38ABCD39AB40ABCD〔三判斷題1.是2.是3非4非5是6非7非8非9非10是11是12是13非14非15非16是17是18非19非20是21是22是23非24是25是26非27是28是29非30非31是32非33非34是35非36非37非38是39是40是41非42非43是44非45是46是47是48是49是50是51.是52.是53.非54.非55.是56.非57.非58.是59.是60.是2017年2月證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案

第一部分：單選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個最適合的答案,每題0．5分。1．在證券交易所的交易市場中,交易地點(diǎn)和進(jìn)場參加交易的人員都是〔。A．大量的B．偶爾的C．多變的D．固定的2．在三級清算模式中,〔是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心<異地清算代理機(jī)構(gòu)>辦理的證券清算。A．一級清算B．二級清算C．三級清算D．四級清算3．證券營業(yè)部的電腦管理包括〔。A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度C．硬件管理、軟件管理D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理4．〔不屬于交易費(fèi)用。A．委托手續(xù)費(fèi)B．傭金C．承銷費(fèi)D．過戶費(fèi)5．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分〔A．證券自營風(fēng)險(xiǎn)和代理買賣證券風(fēng)險(xiǎn)B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)6．〔不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。A．堅(jiān)持了解客房原則B．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)C．為客房保密D．代理客房決策7．一筆回購交易涉及兩個交易主體、〔交易契約行為。A．一次B．三次C．四次D．二次8．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī),本次配股募集資金后,公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過〔。A．國務(wù)院規(guī)定的利率水平B．同期銀行存款利率水平C．10％<某些特殊行業(yè)不低于9％>D．同期國庫券的利率水平9．從處理方式來看,證券公司都以〔為對手辦理清算與交割、交收。A．證監(jiān)會B．交易所或清算機(jī)構(gòu)C．另一證券公司D．上市公司10．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范<試行>》,從〔等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境B．硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理C．人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理D．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為〔以取得一定資金的行為。A．抵押品B．質(zhì)押物C．交換物D．本金12．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價(jià)進(jìn)行競價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個缺陷是不能直接反映回購的〔。A．收益與風(fēng)險(xiǎn)B．成本與風(fēng)險(xiǎn)C．收益與流動性D．收益與成本13．在折算率公布的方法上,上海證券交易所定于每季度〔營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個B．中間一個C．倒數(shù)第二個D．最后一個14．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括〔。A．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)B．機(jī)型、容量、數(shù)量C．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠D．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度15．根據(jù)規(guī)定,目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的〔。A．地方債券B．企業(yè)債券C．國際債券D．金融債券16．集中交易市場是有組織的市場,這種市場主要是指〔A．證券交易所B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C．場外交易D．柜臺市場17．在年度報(bào)告中,對持股〔以上的法人股東,應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。A．2％B．5％C．8％D．10％18．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于〔人,且不少于本單位總?cè)藬?shù)的〔。A．15%B．38%C．510%D．210%19．〔是正確的。A．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表,并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所。C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。20．〔是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。A．證監(jiān)會收到完整申請資料后,即刻對申請文件進(jìn)行審查B．經(jīng)審查符合條件的,由工商行政管理部門頒布資格證書C．經(jīng)審查不符合條件的,不予頒發(fā)資格證書,且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定,制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件21．我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣〔億元。A．1B．2C．3D．422．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為〔以取得一定資金的行為。A．抵押品B．保證金C．交換物D．本金23．證券的柜臺自營買賣比較分散,通?！?。A．交易量較大,交易手續(xù)簡單B．交易量較大,交易手續(xù)復(fù)雜C．交易量較小,交易手續(xù)簡單D．交易量較小,交易手續(xù)復(fù)雜24．目前,我國證券交易所采用的是〔模式。A．法人結(jié)算B．企業(yè)結(jié)算C．投資者結(jié)算D．銀行結(jié)算25．工作地的接地電阻應(yīng)小于〔歐姆,防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于〔歐姆。A．410B．510C．415D．10426．準(zhǔn)確地說,〔是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。A．全部業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"B．一半業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"C．主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"D．一半主要業(yè)務(wù)人員的"證券業(yè)從業(yè)人員資格證書"27．證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分〔。A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn)B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn)D．自學(xué)、專人輔導(dǎo)28．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括〔A．利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)<通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)>、政治風(fēng)險(xiǎn)B．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)D．基本風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)29．在凈價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是〔的。A．合一B．相同C．聯(lián)動D．分解30．上市公司應(yīng)在每個會計(jì)年度的前6個月結(jié)束后〔內(nèi)編制完成中期報(bào)告。A．60日B．30日C．90日D．120日31．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括〔。A．利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)<通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)>、政治風(fēng)險(xiǎn)B．企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)又稱經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)又稱信用風(fēng)險(xiǎn)C．基本風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)32．根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股份有限公司的設(shè)立采取〔設(shè)立的原則。A．登記B．行政許可C．注冊D．協(xié)議33．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地,工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于〔米。A．10B．15C．20D．534．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理包括〔A．制度建設(shè)、實(shí)時(shí)監(jiān)控、行業(yè)檢查B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查D．事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控、事后監(jiān)查35．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券,它是由各種債券根據(jù)一定的〔折合相加而成。A．公式B．折算率C．面值D．現(xiàn)值36．〔屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將有利的價(jià)格留作自營,將不利的價(jià)格留給投資者C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券37．〔不得開立B股帳戶。A．外國法人、自然人和其他組織B．港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織C．中國法人、自然人及其他組織D．定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。38．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了〔,從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范<試行>B．營業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范<試行>C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范<試行>D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范39．證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括〔。A．機(jī)型、容量、數(shù)量B．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度C．運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確D．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠40．證券買賣雙方在交易達(dá)成之后,于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價(jià)款的收付,完成交收的交收方式稱為〔。A．當(dāng)日交收B．次日交收C．例行日交收D．特約日交收41．目前,我國對〔實(shí)行T+3交收方式。A．A股B．B股C．基金券D．債券42．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和〔。A．保證B．后續(xù)C．內(nèi)容D．完成43．準(zhǔn)確地說,〔是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。A．由具有從業(yè)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明B．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資本或證券營運(yùn)資金驗(yàn)資證明C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動表D．正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起到報(bào)送時(shí)止的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明44．證券的回購交易實(shí)際是一種以〔為抵押品拆借資金的信用行為。A．股票B．公司債券C．有價(jià)證券D．可轉(zhuǎn)換債券45．中國證監(jiān)會于〔年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范<試行>》,從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．1997B．1998C．1999D．199646．準(zhǔn)確地說,〔是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報(bào)送的文件。A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照<副本>》B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證<副本>》C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》D．國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》47．證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是〔。A．決策的限制性B．收益的不穩(wěn)定性C．交易的持久性D．買賣的間接性48．證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括〔。A．機(jī)型、容量、數(shù)量B．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度D．運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確49．證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括〔A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財(cái)務(wù)管理B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財(cái)務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度C．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理D．硬件管理、軟件管理50．證券營業(yè)部對員工的要求主要包括〔。A．道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求B．道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)C．知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明D．職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心5A．上市公司應(yīng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后〔日內(nèi)編制完成年度報(bào)告。A．120B．60C．90D．1505B．證券服務(wù)部籌建期為〔個月。A．3B．5C．6D．953．〔不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A．股東名冊登錄B．交易過戶C．發(fā)放現(xiàn)金紅利D．非交易過戶54．信用交易風(fēng)險(xiǎn)又可分為〔A．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、交割風(fēng)險(xiǎn)C．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)、虧損風(fēng)險(xiǎn)、其他風(fēng)險(xiǎn)D．基本風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)55．上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托"買賣"的數(shù)量規(guī)定為：〔交易數(shù)量必須是<1手為1000元面額國債>及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報(bào)為無效申報(bào)。A．1手B．10手C．100手D．1000手56．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括〔。A．政策風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn),系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)B．基本風(fēng)險(xiǎn),非基本風(fēng)險(xiǎn)C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn),非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D．基本風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)57．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)可分為〔A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B．基本風(fēng)險(xiǎn),經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)C．信用交易風(fēng)險(xiǎn)、交易差錯風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)D．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)58．在基金〔的基礎(chǔ)上,再加一定的手續(xù)費(fèi),就可以得出基金證券的買價(jià)和賣價(jià)。A．資產(chǎn)凈值B．資產(chǎn)總值C．負(fù)債凈值D．負(fù)債總值59．證券買賣雙方在交易達(dá)成后,按證券交易所的規(guī)定,在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為〔A．當(dāng)日交收B．次日交收C．例行日交收D．特約日交收60．〔不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A．充當(dāng)證券買賣的媒介B．提供咨詢服務(wù)C．獲取一定的利潤D．穩(wěn)定證券市場61．所謂證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要就是指市場風(fēng)險(xiǎn)。因此,市場風(fēng)險(xiǎn)又稱為證券交易的〔。A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C．基本風(fēng)險(xiǎn)D．主要風(fēng)險(xiǎn)62．上海證券交易所和XX證券交易所的組織形式都屬于〔。A．公司制B．會員制C．合同制D．承包制63．〔是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶<如異地客戶>而設(shè)立的。A．當(dāng)日交收B．次日交收C．特約日交收D．發(fā)行日交收64．下述〔不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點(diǎn)的表現(xiàn)。A．選擇交易對手的自主性B．選擇交易品種的自主性C．選擇交易方式的自主性D．選擇交易價(jià)格的自主性65．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是〔。A．靈活性B．收益性C．持久性D．穩(wěn)定性66．XX證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為〔及其整數(shù)倍為交易單位。A．1手B．10手C．100手D．1000手67．假如某投資者在XX證券交易所市場做國債回購交易,買入14天回購品種,到時(shí)這筆交易的回購價(jià)為100.23元,計(jì)算回購年收益率.A．5%B．6%C．7%D．8%68．債券回購交易的開展會提高國債的〔。A．風(fēng)險(xiǎn)B．收益率C．成本D．流動性69．〔形式不屬于自助委托。A．當(dāng)面委托B．磁卡委托C．電腦自助委托D．遠(yuǎn)程終端委托70．〔是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理C．設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報(bào)終端和其他必要的設(shè)施D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰第二部分：多選題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案,每題0.5分。1．由于風(fēng)險(xiǎn)的起因不同,證券公司從事證券自營買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般可分為〔。A．市場風(fēng)險(xiǎn)B．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)C．政策法律風(fēng)險(xiǎn)D．基本風(fēng)險(xiǎn)2．在我國,根據(jù)交易席位的報(bào)盤方式,有〔。A．自營席位B．代理席位C．普通席位D．有形席位E．無形席位3．營業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括〔。A．日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范B．員工績效考核制度C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程D．信息系統(tǒng)管理規(guī)章4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,客戶是〔。A．委托人B．受托人C．授權(quán)人D．代理人5．屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有〔。A．自營買賣上市證券B．柜臺自營買賣C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí),由于種種原因未能全額售出,按照協(xié)議,余額部分由證券公司買入D．在配股過程中,因協(xié)議中要求包銷,證券公司購入投資者未配部分6．三級清算模式中,整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括〔A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)C．代理銀行D．異地資金集中清算中心E．投資者7．清算、交割、交收中的禁止行為包括〔。A．資金透支B．提取存款C．實(shí)物券欠庫D．交收指令對盤8．下面〔是新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場性B．連通性C．經(jīng)濟(jì)性D．公平性9．〔行為屬于操縱市場行為。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價(jià)格,與他人串通,進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的,誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的,連續(xù)交易某種證券E．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券10．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有〔。A．交易性過戶B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶C．非交易性過戶D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

15．投資者委托買賣證券時(shí)要支付〔。A．委托手續(xù)費(fèi)B．傭金C．過戶費(fèi)D．印花稅16．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有〔A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議B．堅(jiān)持了解客戶原則C．忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)D．接受客戶全權(quán)委托E．代客戶保密17．集合競價(jià)時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格必須同時(shí)滿足〔條件。A．成交量最大B．最高買入價(jià)與最低賣出價(jià)相同C．高于該價(jià)格的所有買方有效委托和低于該價(jià)格的所有賣方有效委托全部成交D．與該價(jià)格相同的委托一方全部成交18．證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予〔處分或處罰。A．警告B．罰款C．通報(bào)D．暫停參加場內(nèi)交易E．取消會員資格19．證券回購二次清算的步驟包括〔。A．回購初始交易當(dāng)日的清算B．回購初始交易次日的清算C．回購到期日的清算D．回購到期次日的清算20．證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括〔。A．客戶需求調(diào)查B．對客戶的一般化服務(wù)C．對客戶的個性化服務(wù)D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新21．在證券交易市場上,有一些以金融衍生工具為對象的交易,它們主要包括〔。A．金融期貨B．金融期權(quán)C．股票D．債券E．存托憑證22．在我國,根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類,它們可以分為〔A．自營席位B．代理席位C．普通席位D．特別席位E．證券席位23．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括〔。A．凈額清算原則B．差額清算原則C．錢貨兩清原則D．款券兩訖原則24．〔屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止性行為。A．集中資金優(yōu)勢買賣證券,影響證券交易價(jià)格的行為B．以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為D．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為E．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息,并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為25．在受理委托時(shí),證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗(yàn)對〔A．本人工作證B．本人居民身份證C．股票帳戶卡D．資金帳戶卡26．證券回購交易,是指債券買賣雙方在成交同時(shí)就約定于未來某一時(shí)間以某一價(jià)格雙方再行反向成交。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是：〔以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息。A．證券出售者B．證券持有者C．融資者D．資金需求者27．下述〔說法是正確的。A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的,為自己買賣證券,通過買賣價(jià)差獲利的經(jīng)營行為。B．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象,有上市證券。D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象,有非上市證券。28．證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點(diǎn),表現(xiàn)在〔。A．交易行為的自主性B．選擇交易品種的自主性C．選擇交易方式的自主性D．選擇交易價(jià)格的自主性29．按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類,可分為〔類型。A．自然人帳戶B．法人帳戶C．境外投資者帳戶D．基金帳戶E．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶30．現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有〔。A．拍賣競價(jià)B．招標(biāo)競價(jià)C．集合競價(jià)D．連續(xù)競價(jià)31．證券的柜臺自營買賣〔。A．通常交易量較小B．僅為債券買賣C．費(fèi)時(shí)較多D．比較集中32．我國目前的證券交易交收方式有〔。A．T十0B．T十1C．T十2D．T十333．證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有〔。A．決策的自主性B．投資的方便性C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性D．收益的不穩(wěn)定性34．上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容〔A．可靠B．真實(shí)C．完整D．充實(shí)E．準(zhǔn)確35．三級清算模式包含〔。A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B．異地資金集中清算中心C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)D．投資者36．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以〔等方式從事證券回購交易。A．租券B．借券C．自有債券D．轉(zhuǎn)債37．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括〔等方面內(nèi)容。A．制度建設(shè)B．內(nèi)部監(jiān)查C．行業(yè)檢查D．崗位責(zé)任制38．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中,委托人的權(quán)利和義務(wù)有〔A．如實(shí)填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查B．足額交存交易資金C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易D．接受交易結(jié)果E．履行交割清算義務(wù)39．證券交易所競價(jià)的結(jié)果有〔的可能。A．全部成交B．推遲成交C．不成交D．部分成交40．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位,取得普通席位有〔條件。A．具有會員資格B．具有高水平的進(jìn)場交易人員C．具有一定量的證券買賣D．具有一定水平的證券交易分析師E．繳納席位費(fèi)41．根據(jù)有關(guān)規(guī)定,〔屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人董事會決議的打字員B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員C．通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員D．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師42．股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：〔。A．公開B．公平C．公正D．誠實(shí)信用43．在我國,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有〔。A．自有資金不少于人民幣2億元B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件44．證券經(jīng)紀(jì)商有〔作用。A．充當(dāng)證券買賣的媒介B．代替客戶進(jìn)行決策C．向客戶融資融券D．提供咨詢服務(wù)5。穩(wěn)定證券市場45．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括〔。A．政策風(fēng)險(xiǎn)B．基本風(fēng)險(xiǎn)C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)D．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)46．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定,我國回購交易的條件主要涉及〔。A．證券回購的券種B．證券回購的交易時(shí)間C．以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量47．證券交易所競價(jià)的結(jié)果有〔的可能。A．全部成交B．推遲成交C．不成交D．部分成交48．證券回購交易的另一方面是〔暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購期滿時(shí)歸還對方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方B．資金供應(yīng)者C．證券購入者D．資金貸出者49．現(xiàn)行的證券交易競價(jià)方式有〔A．拍賣競價(jià)B．招標(biāo)競價(jià)C．集合競價(jià)D．連續(xù)競價(jià)50．營業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括〔。A．營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度C．票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度D．安全保衛(wèi)值班的制度51．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報(bào)競價(jià)原則是〔A．時(shí)間優(yōu)先B．價(jià)格優(yōu)先C．客戶優(yōu)先D．委托優(yōu)先52．根據(jù)有關(guān)規(guī)定,尚未公開的〔信息屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東,其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)53．根據(jù)凈額清算原則,在證券清算中〔。A．清算價(jià)款時(shí),同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算B．清算價(jià)款時(shí),不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算C．清算證券時(shí),只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算D．清算證券時(shí),不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算54．針對證券公司自營風(fēng)險(xiǎn),管理層可通過事先設(shè)立〔、〔、〔、〔等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。A．資本充實(shí)率B．資產(chǎn)負(fù)債率C．資金周轉(zhuǎn)率D．資產(chǎn)速動比率55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購?fù)?還有〔。A．14天國債回購B．28天國債回購C．7天國債回購D．3天國債回購56．〔是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本57．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括〔。A．規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則B．明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定C．提出對各項(xiàng)業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求D．制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德58．下面〔是新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。A．市場性B．連通性C．經(jīng)濟(jì)性D．公平性59．局域網(wǎng)安全管理重點(diǎn)是〔。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制B．"系統(tǒng)管理員"用戶口令及權(quán)限限制C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范D．?dāng)?shù)據(jù)備份管理60．證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)防范的措施從總體上來說包括〔。A．要明確界定權(quán)限范圍B．要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施C．要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系D．提高差錯或糾紛的處理效率第三部分：是非題請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案,每題0.5分．1．只有證券交易所的會員才能進(jìn)場參與交易,因此,證券交易所中的交易是非公開的．1．正確2．錯誤2．流動性是證券交易的特征之一．1．正確2．錯誤3．在例行日交割、交收方式中,交割、交收的時(shí)間是由證券公司和投資者商定的．1．正確2．錯誤4．證券公司在進(jìn)行自營買賣時(shí),可根據(jù)市場情況,自主決定價(jià)格．1．正確2．錯誤5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的,屬于操縱市場行為．1．正確2．錯誤6．證券交易的特征,就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時(shí)獲得收益．1．正確2．錯誤7．上海證券交易所規(guī)定,回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整．1．正確2．錯誤8．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的．1．正確2．錯誤9．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)決定的信息尚未公開,則該信息屬于內(nèi)幕信息．1．正確2．錯誤10．目前,我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易．1．正確2．錯誤11．證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶承擔(dān)．1．正確2．錯誤12．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物．1．正確2．錯誤13．客戶的委托指令若未能全部成交,只要當(dāng)日還未收盤,證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令．1．正確2．錯誤14．回購到期日前,客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶．1．正確2．錯誤15．證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為．1．正確2．錯誤16．證券公司申請?jiān)O(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段．1．正確2．錯誤17．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金．1．正確2．錯誤18．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券．1．正確2．錯誤19．證券公司以獲取更多的傭金為目的,誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為．1．正確2．錯誤20．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu),不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營．1．正確2．錯誤21．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價(jià)格來加以確定的．用現(xiàn)券市場價(jià)格來確定折算率從理論上來講比較合理．1．正確2．錯誤22．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面．1．正確2．錯誤23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價(jià)指數(shù)期貨三種．1．正確2．錯誤24．基金有封閉式與開放式之分．1．正確2．錯誤25．資金透支是交割中的禁止行為．1．正確2．錯誤26．我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時(shí),其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的．1．正確2．錯誤27．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為．1．正確2．錯誤28．證券經(jīng)紀(jì)商可以對大戶或超級大戶融資1．正確2．錯誤29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益,對于以資融券方面而言是其固定的融資成本．1．正確2．錯誤30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個．1．正確2．錯誤31．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個方面著手．1．正確2．錯誤32．從目前我國證券市場的實(shí)際情況來看,信用交易主要以融券方式為主．1．正確2．錯誤33．證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券．1．正確2．錯誤34．委托人若不如期履行交割手續(xù),即為違約．1．正確2．錯誤35．證券公司一旦成為證券交易所會員,便自動取得了交易席位．1．正確2．錯誤36．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時(shí),可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買賣證券的交易方式．1．正確2．錯誤37．證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)．1．正確2．錯誤38．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物．1．正確2．錯誤39．在我國,證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．1．正確2．錯誤40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致．1．正確2．錯誤41．從時(shí)間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看,是先交割、交收,后清算．1．正確2．錯誤42．證券公司進(jìn)行證券自營買賣,其收益主要來源于低買高賣的價(jià)差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)．1．正確2．錯誤43．在證券公司資金不足時(shí),只要保證支付,可以暫時(shí)借用客戶保證金．1．正確2．錯誤44．在特殊情況下,從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券．1．正確2．錯誤45．信息技術(shù)人員可以兼職,但不得從事交易及清算等工作．1．正確2．錯誤46．為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊會計(jì)師屬于內(nèi)幕人員．1．正確2．錯誤47．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨(dú)立的工作地和防雷保護(hù)地．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米．1．正確2．錯誤48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．1．正確2．錯誤49．機(jī)房的使用面積〔不包括不間斷電源放置面積不得小于30平方米．1．正確2．錯誤50．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理,但可有同一人掌管．1．正確2．錯誤51．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時(shí),可按上聯(lián)執(zhí)行委托．1．正確2．錯誤52．證券回購清算的特點(diǎn)是一次清算,二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的．1．正確2．錯誤53．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一,證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價(jià)證券的行為．1．正確2．錯誤54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡,證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托．1．正確2．錯誤55．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范包括事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面．1．正確2．錯誤56．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營．1．正確2．錯誤57．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu),不得以合資、合作方式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營．1．正確2．錯誤58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付．1．正確2．錯誤59．目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場．1．正確2．錯誤60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣．1．正確2．錯誤61．投資者可以以個人名義開設(shè)法人賬戶1．正確2．錯誤62．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年．1．正確2．錯誤63．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是發(fā)出委托指令的客戶．1．正確2．錯誤64．在債券全價(jià)交易的情況下,成交價(jià)格與應(yīng)計(jì)利息是分解的．1．正確2．錯誤65．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,委托人享有權(quán)利,證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)．1．正確2．錯誤66．證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循兩個原則,一是重點(diǎn)防范原則,二是綜合防范原則．1．正確2．錯誤67．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券．1．正確2．錯誤68．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一．1．正確2．錯誤69．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較,自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性．1．正確2．錯誤70．欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國證監(jiān)會報(bào)送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的"企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照〔副本"、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等．1．正確2．錯誤2015年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案1一．單選題：1．上海證券交易所和XX證券交易所先后于〔年和〔年正式開業(yè)。A．19901991B．19911990C．19911992D．199219912．公開原則的核心要求是〔。A．上市公司的信息披露及時(shí)B．證券公司公開業(yè)務(wù)C．實(shí)現(xiàn)市場信息公開化D．證券交易實(shí)現(xiàn)社會化3．目前,我國公開發(fā)行的股票的交易方式是〔。A．均在交易所交易B．有一部分是在場外市場交易C．上市公司退市后在場外交易市場交易D．在特殊條件下可以在場外交易市場交易4．從內(nèi)容上看,認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是〔。A．債券B．股權(quán)C．期貨D．期權(quán)5．在我國,證券交易所的設(shè)立須經(jīng)〔批準(zhǔn)。A．中國證監(jiān)會B．中國紀(jì)委C．全國人民代表大會D．國務(wù)院6．在證券交易市場發(fā)展