供應(yīng)商選擇和評價與衡量管理系統(tǒng)

?版權(quán)所有?版權(quán)所有,北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利實用文檔Tmc北京同方微電子有限公司新供應(yīng)商選擇和評價管理程序密級：【內(nèi)部】發(fā)行范圍產(chǎn)品工程部生產(chǎn)采購部質(zhì)量部編號Q/TMC-PUR-7.4.1日期2013.07.04編制田明審查孟紅霞批準吳行軍epiTEUIJ，TongfangMicroelectronicsCompany同方搬電于文件編號Q/TMC-PUR-7.4.1新供應(yīng)商選擇和評價管理程序版本B密級內(nèi)部頁碼第2頁共10頁目錄TOC\o"1-5"\h\z目的3適用范圍3職責3生產(chǎn)采購部職責3質(zhì)量部職責3產(chǎn)品工程部職責3定義4供應(yīng)商分類4加工領(lǐng)域定義4供應(yīng)商合格加工資質(zhì)定義4作流程5流程圖5供應(yīng)商合格加工領(lǐng)域調(diào)查和評定6供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查6供應(yīng)商資質(zhì)和能力評定6供應(yīng)商資質(zhì)和能力評定準則6供應(yīng)商審核7供應(yīng)商質(zhì)量體系審核7過程審核7產(chǎn)品審核（供應(yīng)商合格加工產(chǎn)品試制和評定）7試制結(jié)果評定8合格供應(yīng)商評價9合同/協(xié)議簽署9合格供應(yīng)商發(fā)布9臨時生產(chǎn)的供應(yīng)商選擇10記錄10《供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查表》Q/TMC-PUR-7.4.1-0110《供方評定表》Q/TMC-PUR-7.4.1-0210《合格供應(yīng)商名錄》Q/TMC-PUR-7.4.1-0310更改歷史10epiTEU1J，TongfangMicroelectronicsCompany同方搬電于文件編號Q/TMC-PUR-7.4.1新供應(yīng)商選擇和評價管理程序版本B密級內(nèi)部頁碼第3頁共10頁1目的本規(guī)范規(guī)定了公司對供應(yīng)商的選擇、評定和再評定的基本要求，確保供應(yīng)商所提供的生產(chǎn)和服務(wù)滿足我司要求。適用范圍本規(guī)范適用于原材料采購、外包加工、委托服務(wù)過程中供應(yīng)商的選擇、評定和再評定過程控制。職責生產(chǎn)采購部職責生產(chǎn)采購部負責新供應(yīng)商的引入，負責組織新供應(yīng)商的合格評定工作；負責新供應(yīng)商產(chǎn)能協(xié)調(diào)、溝通、交付和服務(wù)等內(nèi)容的評估工作，作為合格供應(yīng)商的評定標準之一；負責與供應(yīng)商簽署商務(wù)合同，并保證合同的有效性和嚴肅性。質(zhì)量部職責質(zhì)量部負責新供應(yīng)商的質(zhì)量考核與評定，對新供應(yīng)商的質(zhì)量體系和質(zhì)量管理能力進行審核，作為合格供應(yīng)商的評定標準之一；負責供應(yīng)商質(zhì)量協(xié)議的簽訂工作；負責合格供應(yīng)商名錄管理工作。產(chǎn)品工程部職責產(chǎn)品工程部負責與新供應(yīng)商進行技術(shù)溝通和技術(shù)指導工作；負責對新供應(yīng)商的技術(shù)能力進行評定，作為合格供應(yīng)商的評定標準之一；負責批量生產(chǎn)或新產(chǎn)品生產(chǎn)過程中遇到的突發(fā)技術(shù)問題的解決和支持工作。epiTEU1J，TongfangMicroelectronicsCompany同方搬電于文件編號Q/TMC-PUR-7.4.1新供應(yīng)商選擇和評價管理程序版本B密級內(nèi)部頁碼第4頁共10頁4定義4.1供應(yīng)商分類根據(jù)供應(yīng)商的重要等級，對供應(yīng)商進行分類：?一類（重要）：芯片制造?二類（中等）:芯片測試、減薄劃片、Bump、模塊封裝?三類（一般）:卡片封裝、SMT、探卡制作及維護?四類（服務(wù)）：委外檢驗、檢測、可靠性試驗、失效分析等試驗分析項目，計量檢定，生產(chǎn)輔料4.2加工領(lǐng)域定義芯片制造加工領(lǐng)域是指：各制程芯片制造芯片測試加工領(lǐng)域是指：芯片測試減薄劃片加工領(lǐng)域是指：減薄、劃片Bump加工領(lǐng)域是指：凸點制作、口球模塊封裝加工領(lǐng)域是指：接觸式模塊封裝（包括雙界面模塊）、非接觸式模塊封裝、塑封、管殼封裝卡片封裝加工領(lǐng)域是指：接觸式卡片封裝、非接觸式卡片封裝、雙界面卡片封裝、異形卡封裝SMT加工領(lǐng)域是指：SMT4.3供應(yīng)商合格加工資質(zhì)定義一/二/三類供應(yīng)商合格加工資質(zhì)分為兩層，第一層：合格加工領(lǐng)域；第二層：合格加工產(chǎn)品。要求進行批量加工生產(chǎn)安排時必須在兩個層面上均通過資格審查。四類供應(yīng)商，需具有相應(yīng)加工/服務(wù)資質(zhì)（指營業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)許可），且能按我，評定通過后即具有合格加工公司要求提供生產(chǎn)和服務(wù)，評定結(jié)果記錄到《供方評定表》資質(zhì)。資料收集及評定由生產(chǎn)、服務(wù)委托部門組織執(zhí)行。

，評定通過后即具有合格加工rpiTEUITongfangMicroelectronicsCompany同方搬電于文件編號Q/TMC-PUR-7.4.1新供應(yīng)商選擇和評價管理程序版本B密級內(nèi)部頁碼第5頁共10頁5作流程5.1流程圖輸入作業(yè)流程輸出責任部門新供應(yīng)商/新工藝需求供應(yīng)商資源供應(yīng)商質(zhì)量體系審核計劃公司合同范本質(zhì)量協(xié)議范本''新供應(yīng)商'、'J需求J供應(yīng)商能力調(diào)查表供方評定表供應(yīng)商質(zhì)量體系審核報告過程審核報告試制報告供方評定表商務(wù)合同質(zhì)量協(xié)議合格供應(yīng)商名錄生產(chǎn)采購部調(diào)查表準備：質(zhì)量部調(diào)查表發(fā)放：生產(chǎn)采購生產(chǎn)采購部、產(chǎn)品工程部、質(zhì)量部生產(chǎn)采購部質(zhì)量部質(zhì)量部供應(yīng)商生產(chǎn)采購部、產(chǎn)品工程部、質(zhì)量部生產(chǎn)采購部質(zhì)量部質(zhì)量部1r潛在供應(yīng)商選擇■通過1r供應(yīng)商資質(zhì)能力調(diào)查不1?,一?資質(zhì)評通1「審會簽過J——改進一1??,?’供應(yīng)商，皿0改進評價.NG:終止認證■商務(wù)洽談供應(yīng)?體?過?產(chǎn).----合格、??????商商考核系考核程考核品考核￥供應(yīng)評價??一K商務(wù)合同及質(zhì)量協(xié)議簽署1/合格<_發(fā)r供應(yīng)商'布JepiTEU1J，TongfangMicroelectronicsCompany同方搬電于文件編號Q/TMC-PUR-7.4.1新供應(yīng)商選擇和評價管理程序版本B密級內(nèi)部頁碼第6頁共10頁5.2供應(yīng)商合格加工領(lǐng)域調(diào)查和評定供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查生產(chǎn)采購部根據(jù)公司產(chǎn)品的生產(chǎn)需求以及產(chǎn)品外加工生產(chǎn)經(jīng)驗尋找潛在的供應(yīng)商，確認潛在供應(yīng)商后，生產(chǎn)采購部向供應(yīng)商發(fā)出《供應(yīng)商資質(zhì)和能力調(diào)查表》對供應(yīng)商的資質(zhì)和能力進行調(diào)查，并作為評定依據(jù)。供應(yīng)商資質(zhì)和能力評定供應(yīng)商返回調(diào)查表后，由生產(chǎn)采購部召集產(chǎn)品工程部、質(zhì)量部對供應(yīng)商進行評定，審核其提供的各種證實材料與評定準則的符合性，并將評定情況記錄到《供方評定表》評定結(jié)果由主管采購工程師、主管產(chǎn)品工程師、主管質(zhì)量工程師確認。必要時，在評定前采購部可組織工程部、采購部有關(guān)人員進行實地考察。對一類供應(yīng)商，除按以上要求執(zhí)行外，評定過程必須有相關(guān)產(chǎn)品的總監(jiān)和研發(fā)人員參與并作出確認。當已取得某一合格加工領(lǐng)域的供應(yīng)商需要拓展新加工領(lǐng)域時，需要按照5.2.2的要求重新進行評定，必要時供應(yīng)商需進一步補充調(diào)查資料。供應(yīng)商資質(zhì)和能力評定準則合格加工領(lǐng)域評定包括供應(yīng)商資質(zhì)評定以及生產(chǎn)能力評定兩方面內(nèi)容。供應(yīng)商資質(zhì)評定準則，需滿足下列評價準則兩條以上：具有企業(yè)生產(chǎn)相關(guān)資質(zhì)（如營業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)加工許可等），且能夠按照公司要求的標準和時間安排提供生產(chǎn)和服務(wù)；通過國家質(zhì)量體系資質(zhì)認證；顧客指定的供方。供應(yīng)商生產(chǎn)能力評定準則，需滿足下列評價準則兩條以上：生產(chǎn)設(shè)備及檢驗設(shè)備配套齊全，且能滿足我司生產(chǎn)、質(zhì)量的要求；具有該領(lǐng)域的加工經(jīng)驗，加工成品率不低于公司可接受水平；顧客指定的供方。

epiTEU1J，TongfangMicroelectronicsCompany同方搬電于文件編號Q/TMC-PUR-7.4.1新供應(yīng)商選擇和評價管理程序版本B密級內(nèi)部頁碼第7頁共10頁5.3供應(yīng)商審核5.3.1供應(yīng)商質(zhì)量體系審核當供應(yīng)商通過某合格加工領(lǐng)域認證后，質(zhì)量部對一類供應(yīng)商進行質(zhì)量管理體系審核，當供應(yīng)商通過某合格加工領(lǐng)域認證后，質(zhì)量部對一類供應(yīng)商進行質(zhì)量管理體系審核，二類供應(yīng)商在通過客戶審核后可不進行審核；三類供應(yīng)商必要時可進行質(zhì)量體系審核。5.3.2過程審核質(zhì)量部根據(jù)5M1E原則，對一/二/三類供應(yīng)商進行過程審核，確認供應(yīng)商是否具有過程質(zhì)量的管控能力。5.3.3產(chǎn)品審核（供應(yīng)商合格加工產(chǎn)品試制和評定）對一/二/三類供應(yīng)商進行產(chǎn)品審核，審核時須使用工程樣品進行驗證，如需使用量產(chǎn)產(chǎn)品進行考核時，考核前生產(chǎn)采購部需同供應(yīng)商簽署試制協(xié)議，以降低試制失敗的風險。產(chǎn)品審核時根據(jù)供應(yīng)商加工領(lǐng)域的不同，試制要求規(guī)定如下：5.3.3.1芯片制造第一階段生產(chǎn)試制不多于3片wafer；第二階段生產(chǎn)試制不多于250wafer。第二階段試制結(jié)果評定完成前，口生產(chǎn)批不得多于25片wafer,且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達新訂單。每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的PCM、CP數(shù)據(jù)、在線監(jiān)控數(shù)據(jù)、芯片可靠性考核報告等。芯片測試第一階段生產(chǎn)試制不多于3片wafer；第二階段生產(chǎn)試制不多于250wafer。第二階段試制結(jié)果評定完成前，口生產(chǎn)批不得多于250wafer,且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達新訂單。每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的CP數(shù)據(jù)、測試log等。?版權(quán)所有?版權(quán)所有,北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利?版權(quán)所有?版權(quán)所有，北京同方微電子有限公司保留所有權(quán)利epiTEU1J，TongfangMicroelectronicsCompany同方搬電于文件編號Q/TMC-PUR-7.4.1新供應(yīng)商選擇和評價管理程序版本B密級內(nèi)部頁碼第8頁共10頁減薄劃片、Bump13片wafer。第二wafer,13片wafer。第二wafer,且每生產(chǎn)批加工完成前不得階段試制結(jié)果評定完成前，每生產(chǎn)批不得多于13片下達新訂單。每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的數(shù)量統(tǒng)計、外觀檢查報告等。模塊封裝1000顆chip（單片wafergrossdie13片1000顆chip（單片wafergrossdie13片wafer00005片wafer。13片wafer,0每生產(chǎn)批加工完成前、生產(chǎn)1片wafer,且每生產(chǎn)批少于1000顆chip的加工1片）;第二階段生產(chǎn)試制不多于第二階段試制結(jié)果評定完成前，每生產(chǎn)批不得多于不得下達新訂單。每階段生產(chǎn)完畢后，供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的新品質(zhì)量報告（包括加工工序、加工設(shè)備、各制程失效數(shù)據(jù)、過程質(zhì)量監(jiān)控數(shù)據(jù)、可靠性考核試驗及結(jié)果、問題反饋等）隨工單。塑封生產(chǎn)試制不多于1片Wafer,試制完成前每生產(chǎn)批不得多于加工完成前不得下達新訂單?？ㄆ庋b、SMT第一階段生產(chǎn)試制不多于500張且不少于100張；第二階段生產(chǎn)試制不多于3000張且不少于500張。第一階段試制結(jié)果通過評定后,方可安排第二階段試制。第二階段試制結(jié)果評定完成前,每生產(chǎn)批不得多于500張,且每生產(chǎn)批加工完成前不得下達新訂單。每階段生產(chǎn)完畢后,供應(yīng)商應(yīng)出具該產(chǎn)品的生產(chǎn)隨工單、數(shù)量統(tǒng)計等。5.3.4試制結(jié)果評定試制結(jié)束后由生產(chǎn)采購部負責對試制加工過程中產(chǎn)能協(xié)調(diào)、溝通、交付和服務(wù)等內(nèi)容進行評估；產(chǎn)品工程部負責對試制工藝過程（包括工藝參數(shù)）和生產(chǎn)結(jié)果進行評估；

epiTEU1J，TongfangMicroelectronicsCompany同方搬電于文件編號Q/TMC-PUR-7.4.1新供應(yīng)商選擇和評價管理程序版本B密級內(nèi)部頁碼第9頁共10頁質(zhì)量部負責對樣品進行檢驗，對供應(yīng)商質(zhì)量控制能力進行評估。當已取得某一合格加工產(chǎn)品的供應(yīng)商需要拓展新加工產(chǎn)品時，需要按照5.3.3的要5.3.3的要供應(yīng)商審核結(jié)束后，生產(chǎn)采購部召集質(zhì)量部、工程部對供應(yīng)商體系審核、過程審核、5.4合格供應(yīng)商評價供應(yīng)商審核結(jié)束后，生產(chǎn)采購部召集質(zhì)量部、工程部對供應(yīng)商體系審核、過程審核、產(chǎn)品審核結(jié)果進行評價。評價結(jié)果作為合格供應(yīng)商的依據(jù)，具體評價方式如下：體系審核成績占10%過程審核成績30%A/B/C/D四類:產(chǎn)品審核成績A/B/C/D四類:根據(jù)供應(yīng)商得分狀況將供應(yīng)商分為A類供應(yīng)商（優(yōu)秀）：口80分B類供應(yīng)商（良好）：80~70分C類供應(yīng)商（中等）：60~7。分D類供應(yīng)商（不合格）：<60分相關(guān)評定情況記錄到《供方評定表》。評定結(jié)果由主管采購部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、質(zhì)相關(guān)評定情況記錄到《供方評定表》。評定結(jié)果由主管采購部經(jīng)理、工程部經(jīng)理、質(zhì)量部經(jīng)理確認，采購部主管副總、質(zhì)量工程部主管副總、主管產(chǎn)品總監(jiān)批準。對于D類供應(yīng)商，要求其進行改進后由采購、工程、質(zhì)量人員對其改進評價，評價合格后記錄到《供方評定表》，進行審批。合同/協(xié)議簽署供應(yīng)商審核通過后，質(zhì)量部負責與供應(yīng)商簽署質(zhì)量協(xié)議，生產(chǎn)采購部負責與供應(yīng)商簽署商務(wù)合同。如相關(guān)合同或協(xié)議有補充時，由責任部門負責與供應(yīng)商更新相關(guān)要求。合格供應(yīng)商發(fā)布質(zhì)量協(xié)議和商務(wù)合同簽署完成后，試制的產(chǎn)品可納入該供應(yīng)商合格加工產(chǎn)品目錄，即獲得了該款產(chǎn)品的合格加工資質(zhì)。epiTEUIJ、，TongfangMicroelectronicsCompany同方搬電于文件編號Q/TMC-PUR-7.4.1新供應(yīng)商選擇和評價管理程序版本B密級內(nèi)部頁碼第10頁共10頁質(zhì)量部根據(jù)《供方評定表》評定結(jié)論，編制《合格供應(yīng)商名錄》，生產(chǎn)采購部遵照名錄所示安排采購和外包活動。供方評價記錄和相關(guān)調(diào)查、證實材料由質(zhì)