ＦＤＩ技術(shù)溢出效應(yīng)分析論文

ＦＤＩ技術(shù)溢出效應(yīng)分析論文ＦＤＩ技術(shù)溢出效應(yīng)分析論文王海云)互動產(chǎn)生了技術(shù)溢出，本土企業(yè)的技術(shù)水平得以提高，進(jìn)而對跨國公司構(gòu)成了一定的正反應(yīng)作用，計作F。其成本有：(1)由于互動經(jīng)過中包含著很多交易，而交易是需要成本的，計作T。(2)由互動產(chǎn)生的技術(shù)溢出提高了本土企業(yè)的競爭力，跨國公司在東道國的市場份額遭到挑戰(zhàn)，其損失計作S。若E+FT+S，表示一項互動行為所產(chǎn)生的收益要大于成本，此時跨國公司無控制意愿。為了更好地理解跨國公司的行為，有必要詳細(xì)分析影響變量E、F、T和S的因素：(1)E和S主要取決于外商企業(yè)進(jìn)入東道國的動機(jī)。一般以為，跨國公司進(jìn)入東道國主要出于下面三種動機(jī)：尋求市場、尋求資產(chǎn)和尋求效率。假如跨國公司是“市場尋求型〞，則E較小，S較大，根據(jù)公式，跨國公司有較強(qiáng)的控制意愿;假如跨國公司是“資產(chǎn)尋求型〞或“效率尋求型〞，則E較大，S較小，此時跨國公司往往表現(xiàn)出較弱的控制意愿。(2)T是各種交易成本的總和，它的大小取決于東道國相關(guān)的制度安排，一項有效的制度安排能夠起到節(jié)省交易成本的作用;另外，它也取決于跨國公司與本土企業(yè)的異質(zhì)化程度，如商業(yè)規(guī)則，通常情況下，異質(zhì)化程度越高，則T越大。(3)F主要取決于外商企業(yè)與本土企業(yè)之間在產(chǎn)業(yè)上關(guān)聯(lián)的嚴(yán)密程度，即產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度。其在數(shù)量上等于某個產(chǎn)業(yè)的感應(yīng)力系數(shù)與影響力系數(shù)的乘積。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度越高，外商企業(yè)所獲得的正反應(yīng)效應(yīng)越明顯。在現(xiàn)實中，正反應(yīng)作用表現(xiàn)為本土企業(yè)通過獲取技術(shù)外溢，向外商企業(yè)提供合格的中間投入品，進(jìn)而提高了外商企業(yè)的收益。基于上述分析，筆者以為：跨國公司并不會控制任何形式的互動行為，其進(jìn)入東道國的動機(jī)對控制意愿有較強(qiáng)的影響;對于某種特定的互動行為，“市場尋求型〞跨國公司較之“資產(chǎn)尋求型〞或“效率尋求型〞跨國公司有更強(qiáng)的控制意愿。20世紀(jì)90年代中期以前，跨國公司來華的主要目的是搶占我們國家市場，而不是將其納入到全球一體化分工戰(zhàn)略，因此與國內(nèi)企業(yè)的互動呈現(xiàn)出范圍小、強(qiáng)度弱和頻度低的特點(diǎn)。然而隨著中國經(jīng)濟(jì)政策與國際慣例的接軌，跨國公司對中國市場知識與經(jīng)營經(jīng)歷的不斷豐富，在華投資的全球戰(zhàn)略動機(jī)也日趨明朗。在這種背景下，跨國公司主要面向國際市場，我們國家是一個能夠低成本生產(chǎn)某個產(chǎn)品或零部件的加工地點(diǎn)，為了知足國際市場的需求構(gòu)造和保持競爭力，跨國公司開場主動與國內(nèi)企業(yè)展開合作，加強(qiáng)互動。三、外商企業(yè)對技術(shù)溢出的控制能力外商企業(yè)對技術(shù)溢出的控制意愿只要與其控制能力相結(jié)合，才會對技術(shù)溢出產(chǎn)生本質(zhì)性影響。一般來講，外商企業(yè)對技術(shù)溢出的控制能力取決于其對東道國的依靠程度D(可以以將其理解為東道國區(qū)位優(yōu)勢的顯著程度)。詳細(xì)來講，它主要受下面幾個因素的影響：(一)進(jìn)入東道國的時間m(二)投資額n(三)產(chǎn)品處于東道國產(chǎn)業(yè)鏈上的附加值占總附加值的比例q跨國公司大規(guī)模涌入中國起，已經(jīng)有近二十年了。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，截至2004年底，我們國家的FDI流入量已到達(dá)606億美元，占世界吸收FDI總量的9.8%，累計批準(zhǔn)設(shè)立外商投資企業(yè)508941家;截至2005年6月底，外商以多種方式投資，設(shè)立研發(fā)中心超過750家，跨國公司在華設(shè)立地區(qū)總部已近40家。所有這些都講明了外商企業(yè)在我們國家的投資額大，卷入程度高，對中國的區(qū)位依靠性強(qiáng)。(四)相對區(qū)位優(yōu)勢C=生產(chǎn)-單位產(chǎn)品在次優(yōu)區(qū)位所需要的成本/生產(chǎn)-單位產(chǎn)品在最優(yōu)區(qū)位所需要的成本其中cl。構(gòu)造該指標(biāo)的根據(jù)在于：(1)外商企業(yè)的相對競爭優(yōu)勢由其生產(chǎn)成本決定。(2)區(qū)位優(yōu)勢最終體如今對外商企業(yè)生產(chǎn)成本的影響上。假設(shè)外商企業(yè)的行為是理性的，根據(jù)顯示性偏好，東道國就是其最優(yōu)區(qū)位。來自商務(wù)部的消息，按匯率計算，目前，我們國家制造業(yè)人工年成本1200美元左右，缺少發(fā)達(dá)國家的4%，相當(dāng)于亞洲東盟國家的不到50%，與印度大體相當(dāng)，但僅相當(dāng)于巴西的18.0%，墨西哥的11.3%所以，從這個角度來看，中國的相對區(qū)位優(yōu)勢還是較為明顯的。(五)各區(qū)位對于FDI在法律上的差異對于外商企業(yè)來講，東道國的外資政策是一個重要的制度變量。在20世紀(jì)最后十年，各東道國為了引入FDI，紛紛掀起了放松規(guī)制改革的浪潮。這一結(jié)果使得各區(qū)位不僅會喪失由優(yōu)惠政策本身所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)利益，而且會導(dǎo)致東道國政策間的相互抵消，造成“合成錯誤〞，東道國預(yù)期目的難以實現(xiàn)。四、外商企業(yè)對于技術(shù)溢出的控制方式在外商企業(yè)存在控制意愿的情況下，它們通常會在東道國法律所允許的范圍內(nèi)，選擇較為靈敏的控制方式。較為常見的有下面幾種：(一)選擇特定的進(jìn)入方式外商企業(yè)進(jìn)入東道國市場有獨(dú)資、合資和合作等方式，不同的進(jìn)入方式對FDI技術(shù)溢出的效果是不同的。獨(dú)資進(jìn)入方式會對技術(shù)溢出產(chǎn)生下面幾個方面的不利影響：(1)本土企業(yè)與外商企業(yè)之間的技術(shù)差距大，可能會存在較高的“門檻〞，進(jìn)而不利于技術(shù)吸收。(2)外商企業(yè)完全擁有企業(yè)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)?shù)氐慕槿攵鹊?，只能通過觀察學(xué)習(xí)，而無法通過直接的實踐學(xué)習(xí)。(3)由于建立當(dāng)?shù)毓┴涹w系和利用當(dāng)?shù)毓┙o商需要花費(fèi)較長的時間和較高的成本以及承當(dāng)供給質(zhì)量與交貨期等方面的風(fēng)險，所以，獨(dú)資企業(yè)的原料與零部件供給進(jìn)口傾向很高，溢出效應(yīng)較小。調(diào)查表示清楚，2002年在華的外商企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)中，外方控股的企業(yè)最多，占52.6%;其次是外商獨(dú)資形式，占23.7%;然后是中方控股企業(yè)，占13.2%;最后是雙方等比股權(quán)構(gòu)造，占10.5%。而在采取合資形式的研發(fā)機(jī)構(gòu)中，中方控股的情況在萎縮。譬如，經(jīng)太多年會談，阿爾卡特最終以“50%+1股〞的形式控制了上海貝爾。(二)“技術(shù)鎖定〞和“模塊化〞戰(zhàn)略“技術(shù)鎖定〞(TechnologyLock-in)通常指具有先進(jìn)技術(shù)的跨國公司利用其技術(shù)壟斷優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢在技術(shù)設(shè)計、生產(chǎn)工藝和包裝廣告等關(guān)鍵部分設(shè)置一些難以解除其竅門的障礙，以嚴(yán)密控制其尖端技術(shù)的擴(kuò)散。在我們國家汽車、家用電腦和通信設(shè)備等行業(yè)中都能夠找到跨國公司技術(shù)鎖定的蹤跡，尤其在計算機(jī)制造業(yè)中，跨國公司對芯片技術(shù)的鎖定，始終成為我們國家計算機(jī)行業(yè)發(fā)展的一道門檻。“模塊〞(modularity)是一種半自律性的子系統(tǒng)?！澳K化〞則是把這些子系統(tǒng)和其他同樣的子系統(tǒng)根據(jù)一定的規(guī)則相互聯(lián)絡(luò)而構(gòu)成的更為復(fù)雜的系統(tǒng)和經(jīng)過。跨國公司利用模塊化將一項完好的科研活動分割成很多部分(模塊)，母公司控制核心模塊的研究，而將其他的模塊放到其在不同東道國的子公司進(jìn)行。然后跨國公司再將這些子系統(tǒng)根據(jù)“可見〞原則(該原則保證了各個模塊之間的協(xié)調(diào)一致)組合起來，構(gòu)成一項完好的技術(shù)。就目前外商企業(yè)在我們國家的戰(zhàn)略來看，外商企業(yè)的研發(fā)活動在很大程度上只限于大系統(tǒng)中的子系統(tǒng)與子模塊，是“套在大盒中的小盒〞，而“小盒〞脫離了“大盒〞是沒有任何意義的。(三)研發(fā)活動的低層次外商企業(yè)在東道國的研發(fā)活動大致分為三種類型：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究。從一個地區(qū)或企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展來看，決定其發(fā)展遠(yuǎn)景的是耗資和不確定性都很大的基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究雄厚的地方，才真正具有較強(qiáng)的研發(fā)實力。就目前在華外資研發(fā)機(jī)構(gòu)的情況而言，絕大多數(shù)研發(fā)活動只是以中國市場為目的，從事適應(yīng)性、專用技術(shù)型、試驗型產(chǎn)品推廣活動。外商企業(yè)這一戰(zhàn)略的結(jié)果是使本人處于產(chǎn)業(yè)鏈的上游，而我們國家企業(yè)只能游走在產(chǎn)業(yè)鏈的下游，處在不利的“段位〞上。(四)對工人培訓(xùn)時間的“合理〞安排為了控制技術(shù)溢出，外商企業(yè)會把對工人的培訓(xùn)時間與其工作年限結(jié)合起來。許羅丹等人的一項對廣東省外商投資企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在歐盟企業(yè)工作的員工一般工作年限是3-5年，在美資企業(yè)工作的員工工作年限大多是1年;相應(yīng)的歐盟企業(yè)向各類人員提供的在職培訓(xùn)高達(dá)95.9%，并且培訓(xùn)時間較長，而美資企業(yè)除了對生產(chǎn)線工人和技術(shù)人員進(jìn)行了培訓(xùn)外，沒有一家美資企業(yè)對其他部門的員工提供2個月以上的在職培訓(xùn)。也就是講，假如人員流動過于頻繁，外商企業(yè)就會減少培訓(xùn)時間，進(jìn)而控制技術(shù)外溢。FDI技術(shù)溢出分析論文篇2：〔FDI技術(shù)溢出效應(yīng)問題研究〕摘要:在全球一體化不斷加深的今天,很多國家都在實行積極的吸引FDI的政策。由于外國廠商的進(jìn)入通常會帶來比本土企業(yè)愈加先進(jìn)的技術(shù)和經(jīng)歷,能夠?qū)|道國企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)的溢出效應(yīng)。關(guān)于FDI對東道國的影響,之前很多學(xué)者做了研究,對于溢出效應(yīng)是正向還是負(fù)向以及其大小的研究,不僅僅在理論和實踐上具有重要意義,對于政府制定適宜的FDI吸引政策也具有很大的現(xiàn)實價值。本文對國外學(xué)者所做的研究進(jìn)行了一定的綜述,并對今后FDI溢出效應(yīng)研究所應(yīng)前進(jìn)的方向作出一點(diǎn)建議。關(guān)鍵詞:FDI;溢出效應(yīng).一、FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的存在性研究縱觀這幾十年來國外學(xué)者對FDI對東道國技術(shù)溢出效應(yīng)的研究主要有兩個層面。第一個層面,也是最基礎(chǔ)的層面,研究的問題是:對于一個特定國家的特定時期而言,FDI的溢出效應(yīng)能否存在第二個層面,一般是建立在第一個層面的基礎(chǔ)上,研究的問題是:哪些因素對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)生影響對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)能否存在這一問題的實證研究,不同學(xué)者對不同國家不同時期的檢驗結(jié)果有很大差異。但是他們的基本方法是類似的:在一個由生產(chǎn)函數(shù)模型推導(dǎo)出的回歸方程中,將當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的勞動生產(chǎn)率作為因變量,而將FDI與其他環(huán)境、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)特征變量作為解釋變量,研究FDI能否對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的勞動生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。假如FDI變量的系數(shù)為正值,則以為發(fā)生了正面的技術(shù)溢出效應(yīng),同時根據(jù)其他特征變量系數(shù)的估計值能夠判定相關(guān)因素對技術(shù)溢出的影響。另外目前一些新的檢驗方法,如協(xié)整技術(shù)和閉值回歸分析方法等,在近年的研究中(Kugler,2000;Girma,2002)開場得到初步應(yīng)用。FDI技術(shù)溢出效應(yīng)存在性實證研究方面存在兩種對立的觀點(diǎn),一種觀點(diǎn)支持正溢出效應(yīng)的存在,另一種觀點(diǎn)反對正溢出效應(yīng)的存在,見表1。(一)支持正向溢出效應(yīng)的研究Caves(1974)分別檢驗了加拿大和澳大利亞的FDI技術(shù)溢出效應(yīng),他選用兩個國家在1966年制造業(yè)的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),發(fā)如今加拿大制造業(yè)中,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的利潤率與行業(yè)內(nèi)的外資份額正相關(guān),而在澳大利亞制造業(yè)中勞動生產(chǎn)率與行業(yè)內(nèi)的外資份額也呈現(xiàn)正相關(guān)。由此他以為,在加拿大和澳大利亞的制造業(yè)中存在著FDI的正技術(shù)溢出效應(yīng)。Globerman(1979)采用加拿大制造業(yè)1972年的橫截面數(shù)據(jù)進(jìn)行的實證研究也得出了一樣的結(jié)論。Blomstrom和Persson(1983)選用墨西哥1970年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),將勞動生產(chǎn)率作為技術(shù)水平的評價指標(biāo),同時選用行業(yè)資本密集度以及勞動力績效作為影響特征變量,實證得出了存在正技術(shù)溢出效應(yīng)。Blomstrom和Wolff(1989)選用墨西哥1965―1984年的行業(yè)時間序列數(shù)據(jù),檢驗了某些特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)外資的進(jìn)入對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表示清楚,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力水平與跨國公司子公司的生產(chǎn)力水平存在趨同現(xiàn)象,同時當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平提高的速度與行業(yè)內(nèi)的外資份額呈正相關(guān)關(guān)系,進(jìn)而也得出了存在正溢出效應(yīng)的結(jié)論。Kokko(1996)對烏拉圭的研究、Sjhnim(1999)在對印度尼西亞的研究也持類似的觀點(diǎn)。JozeP.Damijan(2003)使用了1994至1998年間中東歐8個轉(zhuǎn)型國家的公司級數(shù)據(jù)檢驗了全球技術(shù)轉(zhuǎn)移中不同渠道的重要性。作者通過檢驗FDI在產(chǎn)業(yè)間的知識溢出,公司本身的RD(研發(fā))積累和經(jīng)過貿(mào)易渠道獲得的國際RD溢出與本土企業(yè)生產(chǎn)力增長之間的關(guān)系。與其他技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道相比,FDI對其接收企業(yè)的直接影響是國際技術(shù)溢出最重要的途徑,并且提供了正在向這些國家轉(zhuǎn)移的技術(shù)主要是通過與外資的直接聯(lián)絡(luò)這一渠道進(jìn)行的證據(jù)。JozeP.Damijan(2005)研究了能否在東道國企業(yè)革新能力、RD與外資企業(yè)RD之間能否存在聯(lián)絡(luò),以及存在多大程度上的聯(lián)絡(luò)。他研究了斯洛文尼亞1996至2002年間公司級革新活動與公司財務(wù)的數(shù)據(jù),得出了三個主要發(fā)現(xiàn):第一,公司本身的RD花費(fèi),以及本國和外國公共RD補(bǔ)貼,外資介入度以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)革新的溢出效應(yīng)的確會影響公司的革新能力;第二,革新作為公司RD的結(jié)果的確會對其全要素生產(chǎn)力的增長起到重要作用;第三,外資的介入度對公司全要素生產(chǎn)力的增長有兩方面的影響,首先它加強(qiáng)了公司的革新能力,并且它通過高級組織技術(shù)以及其他渠道額外地對公司全要素生產(chǎn)力有促進(jìn)作用。YasuyukiTodo(2006)使用了來自日本制造業(yè)企業(yè)級的數(shù)據(jù),并且檢驗了FDI能否對東道國企業(yè)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)溢出。作者使用了1995至2002年間的公司級數(shù)據(jù),這些數(shù)據(jù)是由日本經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省1994年以來統(tǒng)計的雇員在50人以上的制造業(yè)企業(yè)組成。作者通過分析發(fā)現(xiàn)了外資公司RD存量與東道國企業(yè)生產(chǎn)力之間存在正向聯(lián)絡(luò),而外資企業(yè)的資本存貨的大小并不對東道國企業(yè)的生產(chǎn)力產(chǎn)生影響。文章的結(jié)果表示清楚外資企業(yè)的技術(shù)通過它們的RD活動而擴(kuò)散,而不是通過它們的生產(chǎn)活動。另外作者發(fā)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)中外資企業(yè)的RD存貨明顯要比同一產(chǎn)業(yè)中東道國企業(yè)RD存貨對這些企業(yè)的全要素生產(chǎn)力造成的影響要大。造成這種情況的原因可能是外資企業(yè)的技術(shù)水平要高于東道國企業(yè)。最后,作者還發(fā)現(xiàn)隨著東道國企業(yè)與外資企業(yè)之間技術(shù)差距的縮小,技術(shù)溢出效應(yīng)的大小也在減小,同時它隨著東道國企業(yè)RD存貨的增加而增加。以上發(fā)現(xiàn)表示清楚從FDI產(chǎn)生的溢出效應(yīng)大小取決于東道國企業(yè)的吸收能力。Tae-YoungPark(2007)通過對Samsung和LG進(jìn)入TFT-LCD產(chǎn)業(yè)的歷史回顧,分析了累積的技術(shù)能力是怎樣從DRAM產(chǎn)業(yè)溢出到TFT-LCD產(chǎn)業(yè)的。作者選取了Samsung和LG為研究對象,在1980年代中期,這兩家公司開場RD活動,到90年代末他們已經(jīng)在世界市場上占有重要位置。作者發(fā)現(xiàn)DRAM的技術(shù)能力以投資的形式轉(zhuǎn)移到TFT-LCD產(chǎn)業(yè),例如TFT-LCD產(chǎn)業(yè)RD所需要的半導(dǎo)體技術(shù)的累積,在科技中做及時的投資,DRAM的生產(chǎn)和質(zhì)量管理系統(tǒng),關(guān)鍵人士向TFT-LCD產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移,以及組織勞動力的能力。然而作者很少發(fā)現(xiàn)有技術(shù)溢出發(fā)生在技術(shù)轉(zhuǎn)移以及來自全球供給網(wǎng)絡(luò)中。作者的研究為處于“追趕〞階段的企業(yè)提供了一個參考,即在考慮到技術(shù)相關(guān)性的條件下,怎樣有效利用在現(xiàn)存商業(yè)中的人力資源、組織體系以及網(wǎng)絡(luò)怎樣多元化他們的經(jīng)營,對實現(xiàn)快速增長十分有幫助。(二)不支持正溢出效應(yīng)的研究Aitken和Harrison(1999)選用委內(nèi)瑞拉制造業(yè)1976―1989年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù),發(fā)如今該國全國范圍內(nèi)存在普遍的負(fù)溢出效應(yīng)。與Altken和Harrison的研究類似,Haddad和Harrison(1993)曾對摩洛哥制造業(yè)1985―1989年間的企業(yè)和行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了考察,也沒有發(fā)現(xiàn)存在明顯的正溢出效應(yīng)。Driffield(2001)運(yùn)用英國制造業(yè)1989―1992年間的行業(yè)面板數(shù)據(jù),研究了跨國公司通過投資和產(chǎn)出以及RD的技術(shù)溢出效應(yīng)。Driffield沒有發(fā)現(xiàn)任何投資和產(chǎn)出以及RD能帶來溢出效應(yīng)的跡象。但他發(fā)現(xiàn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)力增長速度要快于跨國公司子公司。Driffield以為,這表示清楚競爭對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)生產(chǎn)力水平的提高具有重要的作用。Girma等(2001)選用英國制造業(yè)1991―1996年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn),從總體上看沒有證據(jù)表示清楚有技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)生,不過,在競爭程度較高的行業(yè)中則存在正溢出效應(yīng);同時,當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間的技術(shù)差距越大,溢出效應(yīng)越小。Harrison和Robinson(2001)選用1974―1995年間英國制造業(yè)的企業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行了研究,分別對三種溢出效應(yīng)進(jìn)行了檢驗,即行業(yè)中存在外資、地域內(nèi)存在外資以及產(chǎn)業(yè)上下游存在外資的三種情況所導(dǎo)致的技術(shù)溢出效應(yīng)。其中,第一種是行業(yè)溢出效應(yīng),第二種是集聚導(dǎo)致的溢出效應(yīng),第三種是行業(yè)間的溢出效應(yīng)。檢驗結(jié)果表示清楚,這三種溢出效應(yīng)都不明顯,不過第三種行業(yè)間的溢出效應(yīng)相對要比前兩種明顯。Barry等(2001)考察愛爾蘭制造業(yè)1990―1998年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù),發(fā)現(xiàn)存在大量的負(fù)溢出效應(yīng),他們將其歸咎于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與跨國公司之間在勞動力市場上的過度競爭。Barrison和Strobl(2001)考察了西班牙制造業(yè)1990―1994年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù),總體上沒有找到任何正溢出效應(yīng)存在的證據(jù),不過在以出口為主的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)中,發(fā)現(xiàn)了顯著的正溢出效應(yīng)的存在。他們的解釋是,以出口為主的企業(yè)需要介入國際競爭,使用的技術(shù)相比照較先進(jìn),技術(shù)吸收能力也相應(yīng)較強(qiáng),因而能夠從跨國公司的技術(shù)溢出效應(yīng)中獲益。BeataSmarzynskaJavorcik(2004)的分析基于立陶宛公司級的面板數(shù)據(jù),強(qiáng)調(diào)了計量數(shù)據(jù)的不同可能會導(dǎo)致與以前研究不同的結(jié)論,例如投入需求的內(nèi)生性,標(biāo)準(zhǔn)差的相關(guān)性,所選擇的變量都是來自企業(yè)級的。作者所得的結(jié)果是與目前通過后向聯(lián)絡(luò)發(fā)生的生產(chǎn)力溢出效應(yīng)相吻合。它們意味著下游企業(yè)一個標(biāo)準(zhǔn)誤差的增長是與每一個東道國供給企業(yè)產(chǎn)出15%的增長相聯(lián)絡(luò)。生產(chǎn)力溢出被發(fā)現(xiàn)是部分地而不是全部的由外資擁有的企業(yè)所相關(guān),這是與顯示很大一部分的本地企業(yè)的外購是來自后一種類型的FDI企業(yè)。最后,與早期對發(fā)展中國家的公司級數(shù)據(jù)所作的研究一樣,沒有證據(jù)顯示有產(chǎn)業(yè)間的溢出效應(yīng)的存在。JonathanE.Haskel(2007)使用了英國1973至1992年間制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)以檢驗在東道國企業(yè)全要素生產(chǎn)率和該行業(yè)中外資分支機(jī)構(gòu)雇員活動所占份額之間有明顯的正向聯(lián)絡(luò)。結(jié)論顯示外資在英國產(chǎn)業(yè)的存在每上升10%,會使該產(chǎn)業(yè)的英國企業(yè)全要素生產(chǎn)力上升0.5%。在從內(nèi)向FDI向東道國企業(yè)產(chǎn)生的生產(chǎn)力溢出效應(yīng)中,這一關(guān)系是不變的。并沒有發(fā)如今這一區(qū)域的外資雇員比例之間有明顯的溢出效應(yīng)。二、FDI技術(shù)溢出的渠道綜合國內(nèi)外文獻(xiàn)對FDI溢出效應(yīng)的理論闡述,主要包括示范效應(yīng)、競爭效應(yīng)和培訓(xùn)效應(yīng)?？鐕緩母偁幍慕嵌瘸霭l(fā),會努力避免技術(shù)擴(kuò)散到競爭對手中間。但是由于技術(shù)能夠被模擬而同時技術(shù)人員能夠自由流動,技術(shù)擴(kuò)散或早或晚、或多或少都會發(fā)生。跨國公司在東道國當(dāng)?shù)刂饕ㄟ^下面幾種方式使技術(shù)在當(dāng)?shù)赝愋推髽I(yè)中擴(kuò)散。(一)示范效應(yīng)Finalay(1978)以為示范效應(yīng)指由于跨國公司與東道國企業(yè)之間存在著技術(shù)差距,東道國能夠通過學(xué)習(xí)、模擬外資企業(yè)的新技術(shù)、新產(chǎn)品、生產(chǎn)流程、管理經(jīng)歷來提高本身技術(shù)水平?？鐕局灰獡碛斜葨|道國企業(yè)更大的技術(shù)優(yōu)勢時,才能與本地企業(yè)進(jìn)行競爭。外資企業(yè)為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供了學(xué)習(xí)的典范,擴(kuò)展了東道國企業(yè)的視野。本地企業(yè)通過對外資企業(yè)的觀摩、模擬與學(xué)習(xí),不斷改良生產(chǎn)方法,提高勞動生產(chǎn)率,獲得溢出效應(yīng)(GirmaWaklin,2001)。(二)培訓(xùn)效應(yīng)Driffield和Taylor(2001)提出培訓(xùn)效應(yīng)是指在外資企業(yè)就職并受過培訓(xùn)的雇員流動到本地企業(yè)所產(chǎn)生的技術(shù)和知識的溢出效應(yīng)。培訓(xùn)效應(yīng)是通過勞動力流動來實現(xiàn)的。帕克(Pack,1997)對我們國家臺灣地區(qū)的研究表示清楚,跨國公司通過勞動力的流動向本地企業(yè)擴(kuò)散了技術(shù),二十世紀(jì)80年代中期,近50%的工程師和63%左右的技術(shù)工人離開了跨國公司,參加了臺灣當(dāng)?shù)氐钠髽I(yè)。但是,Gershenberg(1987)對肯尼亞工業(yè)的研究報告表示清楚,培訓(xùn)效應(yīng)有限,肯尼亞中人員流動比率高達(dá)91%,但只要16%來自跨國公司向本地公司的流動?？鐕締T工向東道國或地區(qū)內(nèi)企業(yè)流動較少的主要原因是由于東道國或地區(qū)企業(yè)的工資水平普遍低于跨國公司的工資水平。(三)競爭效應(yīng)Aitken和Harrison(1999)提到競爭效應(yīng)即外資企業(yè)的進(jìn)入加劇了國內(nèi)市場的競爭程度,迫使本國企業(yè)被動加大研發(fā)投入,加速生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備的更新升級。Mansfield和Romeo(1980)研究了在英國的美國企業(yè)的研發(fā)活動對技術(shù)溢出效應(yīng)會產(chǎn)生如何的影響,作者研究結(jié)果表示清楚大多數(shù)英國企業(yè)不得不進(jìn)行被動的技術(shù)學(xué)習(xí),模擬,以適應(yīng)美國企業(yè)進(jìn)入所帶來的競爭壓力。Caves(1974)、Kokko(1994)也指出了這一溢出渠道。三、FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的影響因素研究在研究跨國公司技術(shù)溢出效應(yīng)存在性的同時,國外學(xué)者也對影響FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的因素作了分析和討論。這些研究主要集中在跨國公司與東道國企業(yè)技術(shù)差距水平、東道國市場構(gòu)造以及東道國的市場規(guī)模、人力資源水平等諸方面。(一)東道國的市場規(guī)模一些研究跨國公司國外RD活動的學(xué)者(KotabeSwan,1994)注意到,跨國公司在國外建立RD分支最初規(guī)模都非常小,而且只是為了其產(chǎn)品愈加適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌龅男枨蟆５?經(jīng)過一段時間以后隨著東道國銷售市場規(guī)模的擴(kuò)大,跨國公司的國外RD機(jī)構(gòu)開場專門為東道國市場設(shè)計開發(fā)產(chǎn)品,國外RD的規(guī)模也在不斷的擴(kuò)大。RamanMuralidharan和ArvindPhatak(1999)通過對美國跨國公司在34個國家的RD活動的研究所得出的基本結(jié)論是,東道國市場規(guī)模越大,跨國公司的RD規(guī)模就越大,研究開發(fā)活動的水平也越高。這與Ronsradt(1978),Behrman和Fiseher(1980)等人的研究結(jié)論一致。也就是講,東道國市場規(guī)模的大小直接影響著跨國公司在東道國技術(shù)溢出效應(yīng)的發(fā)揮。(二)東道國的市場構(gòu)造競爭的市場構(gòu)造更有利于FDI技術(shù)正溢出效應(yīng)的產(chǎn)生,此外,市場構(gòu)造也對FDI的技術(shù)溢出效果有著直接的影響。一般以為,競爭的市場構(gòu)造更有利于FDI技術(shù)正溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。跨國公司作為技術(shù)溢出源,只要能夠繼續(xù)維持其競爭壟斷優(yōu)勢地位,它就不會把最先進(jìn)的技術(shù)向東道國的子公司轉(zhuǎn)移。但假如跨國公司之間、跨國公司與本土企業(yè)之間的競爭劇烈,產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新不斷,跨國公司內(nèi)部國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的速度就會加快,進(jìn)而有利于技術(shù)溢出。與此同時,在競爭的市場環(huán)境中,跨國公司對本土供給商提供的中間產(chǎn)品將愈加挑剔,更傾向于向其提供技術(shù)幫助和信息服務(wù),專業(yè)技術(shù)人員在競爭的市場環(huán)境中流動也將更為頻繁,各種渠道的技術(shù)溢出也就有了廣闊的空間。Blomstrom(1986)選用墨西哥1970―1975年的行業(yè)橫截面數(shù)據(jù),重點(diǎn)考察了行業(yè)競爭和市場份額因素對溢出的影響。結(jié)果發(fā)現(xiàn),溢出效應(yīng)是存在的,但并非是外資進(jìn)入導(dǎo)致行業(yè)內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移增加,而是競爭加劇導(dǎo)致當(dāng)?shù)仄髽I(yè)效率提高。Girma等(2001)選用英國制造業(yè)1991―1999年間的企業(yè)面板數(shù)據(jù)研究也發(fā)如今競爭程度較高的行業(yè)中存在正溢出效應(yīng),而在競爭程度低的行業(yè)中溢出效應(yīng)不明顯。(三)技術(shù)差距在國際技術(shù)溢出經(jīng)過中,技術(shù)溢出效應(yīng)于發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距相關(guān)關(guān)系問題爭議較大。以Findlay(1978)、Sjoholm(1999)為代表的學(xué)者普遍以為,內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)差距越大,內(nèi)資企業(yè)越具有追趕和學(xué)習(xí)的空間,因此從FDI技術(shù)溢出中獲益就越多。而Haddad和Harrison(1993)對委內(nèi)瑞拉的研究、Kokko(1996)對烏拉圭的研究以及Liu和Parker(2001)對臺灣的研究卻得出了相反的結(jié)論,他們的實證結(jié)果表示清楚,當(dāng)內(nèi)外資技術(shù)差距小時,溢出效應(yīng)才是顯著的。在Kokko(1994)對墨西哥的研究中,采用連乘變量來檢驗技術(shù)差距對內(nèi)資企業(yè)勞動生產(chǎn)率的影響時發(fā)現(xiàn),當(dāng)內(nèi)外資技術(shù)差距較大時,相應(yīng)的連乘變量與被解釋變量之間的關(guān)系是負(fù)相關(guān),表示清楚技術(shù)差距太大會阻礙溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。得出這一結(jié)論的學(xué)者以為,內(nèi)資企業(yè)在技術(shù)差距小的情況下才有能力進(jìn)行學(xué)習(xí)和追趕,而當(dāng)技術(shù)差距太大時,內(nèi)資企業(yè)缺少相應(yīng)的學(xué)習(xí)能力,無法吸收外資企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)。在上述研究的基礎(chǔ)上,Sjoholm(1999)提出,技術(shù)差距與溢出效應(yīng)之間可能存在非線性關(guān)系。溢出效應(yīng)的發(fā)生要求有某種技術(shù)差距。在初級階段,溢出水平隨著技術(shù)差距的增加而增加,而當(dāng)差距增大到某一水平以致于當(dāng)?shù)仄髽I(yè)無法在現(xiàn)有的經(jīng)歷、教育水平及技術(shù)知識基礎(chǔ)上對國外先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行吸收時,溢出效應(yīng)將與技術(shù)差距負(fù)相關(guān)。Borenztein(1998)和Blomstrom(1994)等稱這一轉(zhuǎn)折點(diǎn)為發(fā)展門檻(developmentthreshold),以為東道國應(yīng)具備一定的勞動技術(shù)水安然平靜基礎(chǔ)設(shè)施水平才能跨過發(fā)展門檻,享受FDI技術(shù)溢出帶來的好處。(四)人力資源水平Narula(2004)指出,東道國吸收能力的一個重要組成部分就是人力資本水平。早期的研究,如尼爾森和費(fèi)爾普斯(Nelson和Phelps,1966)以為一個國家引進(jìn)和使用新技術(shù)的能力來自國內(nèi)的人力資本存量。人力資本越高,往往技術(shù)進(jìn)步的程度越明顯。后來的實證研究,包括Benhab和Spiegei(l994)、Borensztein,Gregorio和Lee(1995)以及BinXu(2000)等都紛紛擴(kuò)展了人力資本變量,來確定實現(xiàn)技術(shù)溢出效應(yīng)的人力資本的“臨界值〞。這些實證研究都表示清楚,發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移效果比擬明顯,而欠發(fā)達(dá)國家技術(shù)轉(zhuǎn)移效果不明顯,其原因就是欠發(fā)達(dá)國家沒有充足的人力資本吸收跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移。根據(jù)這些不同國家的學(xué)者得到的不同結(jié)果,學(xué)者們進(jìn)一步以為:第一,FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)往往隨著東道國經(jīng)濟(jì)環(huán)境、行業(yè)特征的不同而不同;第二,FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)不是自發(fā)地產(chǎn)生的。四、測量方法(一)函數(shù)的推導(dǎo)我們以標(biāo)準(zhǔn)的柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)開場:在這里Y是產(chǎn)量,A是效率參數(shù),K是資本,L是勞動力,和的值是固定的。假定規(guī)模收益不變,即。在這里我們假定,能夠大于1,小于1可以以等于1。添加產(chǎn)業(yè)(i)和地區(qū)(r)以使等式能夠適應(yīng)我們的數(shù)據(jù)要求。m代表本土企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所占的比例,為誤差項。上式中包含了一個未知參數(shù),我們用這個參數(shù)來表示規(guī)模經(jīng)濟(jì)。(二)定義變量在實證研究中,我們所確定的效率參數(shù)包含人力資本(HumanCap),市場集中度(Herfi),地理集中度(Gini)、外資介入程度(FOR)以及在FDI和本土企業(yè)供給商之間后向聯(lián)絡(luò)(FIR)。于是我們得到下面的實證模型:因變量為一個比率,即在某一產(chǎn)業(yè)中本土企業(yè)中總的增加值比總的員工人數(shù)。資本勞動比率是通過在某產(chǎn)業(yè)中本土企業(yè)賬面總資產(chǎn)比總的員工人數(shù)而得到的(Persson和Blomstrom,1983)。我們構(gòu)建因子表示規(guī)模經(jīng)濟(jì)。基于最小規(guī)模經(jīng)濟(jì)(MES),我們能夠獲得在一個產(chǎn)業(yè)中企業(yè)到達(dá)MES產(chǎn)量時的平均值。MES產(chǎn)量能夠通過最大規(guī)模企業(yè)平均的凈產(chǎn)量而得到近似值。對一個給定的產(chǎn)業(yè),是通過每個企業(yè)凈產(chǎn)量比該產(chǎn)業(yè)中的MES而得到。接下來我們以同樣的形式考察產(chǎn)業(yè)間人力資本的變動,產(chǎn)業(yè)間市場集中度的變動是通過Herfindahl指數(shù)來表示,用企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所占產(chǎn)量的份額平方之和表示(Kokko,1994)。我們包含了變量Gini來表示經(jīng)濟(jì)中出現(xiàn)的凝聚作用。我們定義Gini為這一地區(qū)產(chǎn)業(yè)的雇員占在該地區(qū)制造業(yè)總雇員的比例除以該產(chǎn)業(yè)在全國總制造業(yè)雇員中的比例。最后我們定義兩個變量來表示FDI的存在。產(chǎn)業(yè)間外資介入是由在該地區(qū)產(chǎn)業(yè)中為FDI工作的雇員數(shù)比在該地區(qū)產(chǎn)業(yè)的總雇員數(shù)。對于產(chǎn)業(yè)內(nèi)的外資介入程度,我們使用了本土企業(yè)和FDI之間的投入產(chǎn)出聯(lián)絡(luò)來研究外部效應(yīng),該變量FIR被定義為:在這里是地區(qū)r部門k被部門i所消費(fèi)的量占總產(chǎn)量的比例。五、評述通過對已有研究成果的整理,我們發(fā)現(xiàn),國外對FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的研究己經(jīng)具有一定的系統(tǒng)性,但還是存在著一些空白。關(guān)于FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的實證研究應(yīng)該包括三個層次的內(nèi)容:一是溢出效應(yīng)的存在性研究;二是影響溢出效應(yīng)發(fā)生的因素研究;三是溢出效應(yīng)發(fā)生的微觀機(jī)理。但目前大多數(shù)研究都集中在前兩個層次上,而對第三個層次的研究只集中在某些案例文獻(xiàn)中以經(jīng)歷總結(jié)的方式出現(xiàn),在計量經(jīng)濟(jì)文獻(xiàn)中很少見到。其原因是受制于理論研究的落后以及數(shù)據(jù);和檢驗方法的缺少。技術(shù)溢出效應(yīng)的機(jī)理目前在理論上還沒有得到恰當(dāng)?shù)慕忉尯兔枥L,因而很難被度量和追蹤,這將是今后進(jìn)行研究的一個方向。參考文獻(xiàn):[1]Zhiqiangliu:Foreigndirectinvestmentandtechnologyspillovers:theoryandevidence,JournalofDevelopmentEconomics,2020,vol.85,issue1-2,pages176-193.[2]RicardoA.López:ForeignTechnologyLicensing,Productivity,andSpillovers,WorldDevelopment,April,2020,Pages176-193.[3]ZhiqiangLiu,:Humancapitalexternalitiesandruralurbanmigration:EvidencefromruralChina,ChinaEconomicReview,September,2020,Pages521-535.FDI技術(shù)溢出分析論文篇3：〔FDI技術(shù)溢出作用機(jī)制〕[摘要]FDI技術(shù)溢出的作用機(jī)制主要通過技術(shù)的示范與模擬、市場競爭、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、人力資本流動和RD當(dāng)?shù)鼗瘉韺崿F(xiàn)，五種機(jī)制相互浸透、相互促進(jìn)，共同推動國際技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。[關(guān)鍵詞]FDI技術(shù)溢出技術(shù)進(jìn)步外國直接投資(ForeignDirectInvestment,FDI)是國際技術(shù)擴(kuò)散的一條重要渠道。作為國際資本流動的主要形式，F(xiàn)DI對東道國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響一直遭到各國經(jīng)濟(jì)學(xué)家的密切關(guān)注。FDI能夠通過技術(shù)溢出效應(yīng)使東道國的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷提高，幫助東道國國民經(jīng)濟(jì)走上內(nèi)生化增長道路。Blomstrm(1998)將FDI技術(shù)溢出效應(yīng)定義為跨國公司(MultinationalCorporation，MNC)在東道國施行FDI引起當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國公司無法獲取其中全部收益的一種外部效應(yīng)。這種效應(yīng)通常是在非情愿或無意識狀態(tài)下完成的。詳細(xì)來講，F(xiàn)DI能夠通過促進(jìn)東道國對國外知識的學(xué)習(xí)和模擬、利用MNC產(chǎn)生的市場競爭效應(yīng)和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人才的流動以及RD當(dāng)?shù)鼗瘜⑾冗M(jìn)技術(shù)擴(kuò)散到東道國的經(jīng)濟(jì)體中，五種機(jī)制相互浸透、相互促進(jìn)，進(jìn)而共同推動國際技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。一、通過對國外技術(shù)的示范和模擬實現(xiàn)技術(shù)溢出，提高東道國生產(chǎn)效率示范和模擬兩種效應(yīng)是相互聯(lián)絡(luò)、相互作用的，實際上是同一經(jīng)過的兩個階段，其存在的前提是MNC與本地企業(yè)之間存在一定的技術(shù)差距。通常情況下，MNC向其子公司轉(zhuǎn)移的技術(shù)要比其向外轉(zhuǎn)移的技術(shù)愈加先進(jìn)，進(jìn)而對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)產(chǎn)生了示范作用，東道國同類企業(yè)為了謀求技術(shù)水平的提高，以便與MNC相抗衡，就會紛紛向其模擬。在本地企業(yè)與技術(shù)先進(jìn)的MNC直接接觸中，能夠通過模擬和學(xué)習(xí)以及“逆向工程〞不斷改良其生產(chǎn)方法、提高生產(chǎn)率。1.通過“看中學(xué)〞和“干中學(xué)〞實現(xiàn)技術(shù)溢出。一種新產(chǎn)品或新工藝在市場上得到廣泛應(yīng)用之前，關(guān)于它的成本和效益的信息十分有限，潛在使用者進(jìn)行這項技術(shù)投資將面臨很大的風(fēng)險。但是，隨著現(xiàn)有使用者的增加，潛在使用者可獲得的各種信息也不斷增加，投資風(fēng)險隨之下降，采用這項技術(shù)創(chuàng)新或者進(jìn)行技術(shù)仿制的可能性也增加。有關(guān)示范和模擬的直接證據(jù)是很充分的。蒂爾頓(Tilton，1971)和萊克(Lake，1979)在研究歐洲半導(dǎo)體工業(yè)時，都強(qiáng)調(diào)了美國MNC在歐洲半導(dǎo)體工業(yè)的技術(shù)示范效應(yīng);雷德爾(Riedel，1975)研究發(fā)現(xiàn)MNC子公司的示范效應(yīng)是推動20世紀(jì)60年代香港制成品出口迅速增長的原因之一。2.通過“逆向工程〞實現(xiàn)技術(shù)溢出。廠商獲取技術(shù)知識的另一種途徑是逆向工程。逆向工程也叫破譯工程，特指通過獲取并研究其他企業(yè)的產(chǎn)品來把握生產(chǎn)該產(chǎn)品的技術(shù)。通過對進(jìn)口制成品或中間品的研究、學(xué)習(xí)和模擬，能夠啟發(fā)東道國企業(yè)的創(chuàng)新意識，甚至開發(fā)出具有競爭性的類似產(chǎn)品。由于企業(yè)直接到市場購買即可獲得競爭對手的產(chǎn)品，如把MNC的高技術(shù)產(chǎn)品拆開來搞清楚它是怎樣制造和怎樣工作的，進(jìn)而揭示并得到了這一新技術(shù)，技術(shù)溢出也就產(chǎn)生了。這種途徑的優(yōu)點(diǎn)在于它能夠繞開和有效突破MNC的技術(shù)鎖定。通過當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的逆向工程和模擬，在MNC子公司內(nèi)采用的新知識、管理、會計核算、市場技巧或生產(chǎn)線的再組織等可能就會對當(dāng)?shù)氐母偁幷弋a(chǎn)生一種無補(bǔ)償?shù)氖痉缎?yīng)。因而，逆向工程是獲取產(chǎn)品技術(shù)信息的重要而便捷的手段?；?Kim，1980)通過對韓國電子消費(fèi)品生產(chǎn)廠商的研究發(fā)現(xiàn)，1975年的15個黑白電視機(jī)組裝廠商中有11個是通過引進(jìn)其他廠商的工程技術(shù)人員，借助于逆向工程把握必要的技術(shù)后才得以進(jìn)入該行業(yè)的?；愤€發(fā)現(xiàn)，韓國很多化學(xué)、水泥、紙張和鋼鐵生產(chǎn)廠商大多數(shù)始于交鑰匙工程，后來通過利用逆向工程才得以宏大的發(fā)展。二、利用市場競爭實現(xiàn)技術(shù)溢出，提高東道國的技術(shù)水平MNC競爭產(chǎn)生的壓力是東道國企業(yè)不斷提高技術(shù)水平的重要推動力。市場競爭這種技術(shù)溢出途徑主要是通過刺激和鼓勵東道國的企業(yè)改善技術(shù)、提高效率和研發(fā)水平，進(jìn)而實現(xiàn)東道國技術(shù)水平的提高。由于特定的社會政治、經(jīng)濟(jì)因素，很多國家(尤其是發(fā)展中國家)存在一些高度政府壟斷或者自然壟斷的行業(yè)，這些行業(yè)對其他投資者設(shè)立很高的進(jìn)入壁壘，市場競爭程度低、效率低下、技術(shù)進(jìn)步停滯。MNC利用直接投資進(jìn)入東道國市場，憑借其擁有的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)歷等優(yōu)勢，介入并加劇東道國的市場競爭，有利于打破東道國原有的市場平衡。一方面，原來處于國內(nèi)領(lǐng)先甚至壟斷地位的企業(yè)在面臨跨國公司投資企業(yè)搶占國內(nèi)市場的威脅時，為了保持其市場競爭力，會主動加強(qiáng)學(xué)習(xí)與模擬，提高生產(chǎn)效率，降低生產(chǎn)成本，改良產(chǎn)品質(zhì)量，加大研發(fā)投入，改善經(jīng)營管理甚至以不斷創(chuàng)新來尋求新的生存空間，進(jìn)而有利于使整個行業(yè)的資源得到優(yōu)化配置，推動當(dāng)?shù)仄髽I(yè)技術(shù)水安然平靜生產(chǎn)效率的提高。另一方面，會使本來具有強(qiáng)大行業(yè)壁壘的產(chǎn)業(yè)，由于外資企業(yè)的強(qiáng)行進(jìn)入而在一定程度上消除壟斷，使社會福利水平得以提高。我們國家的通訊、汽車、工程機(jī)械和電站設(shè)備等行業(yè)的飛速發(fā)展便是如此。近年來，隨著我們國家金融、電信服務(wù)、批發(fā)零售商業(yè)等行業(yè)對外開放程度的不斷加深，這些行業(yè)提高效率和改善服務(wù)的進(jìn)展明顯加快。三、利用產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)帶來技術(shù)的溢出效應(yīng)，加強(qiáng)東道國市場競爭力為了壟斷技術(shù)比擬優(yōu)勢，MNC不希望發(fā)生技術(shù)溢出。然而，為了進(jìn)一步加強(qiáng)其市場競爭力，又希望將有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)移給其在東道國當(dāng)?shù)仄渌袠I(yè)的供給商以降低產(chǎn)品成本和提高產(chǎn)品質(zhì)量。盡管MNC具有將新技術(shù)內(nèi)部化使用以防止技術(shù)擴(kuò)散的傾向，但MNC在東道國不能孤立發(fā)展，必然會介入當(dāng)?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)分工。而MNC通常擁有技術(shù)或信息上的優(yōu)勢，當(dāng)其子公司與當(dāng)?shù)氐墓┙o商或客戶發(fā)生聯(lián)絡(luò)時，當(dāng)?shù)貜S商就有可能從MNC子公司先進(jìn)的產(chǎn)品、工序技術(shù)或市場知識中“免費(fèi)搭車〞，于是就發(fā)生了技術(shù)的溢出。即便MNC子公司會向當(dāng)?shù)氐墓┙o商或客戶收取一定的費(fèi)用，但在大多數(shù)情況下不可能攫取當(dāng)?shù)貜S商從中獲得生產(chǎn)力進(jìn)步帶來的全部收益。詳細(xì)講來，廠商間的聯(lián)絡(luò)包括前向聯(lián)絡(luò)和后向聯(lián)絡(luò)兩方面。前向聯(lián)絡(luò)是指東道國企業(yè)通過購買MNC的先進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，通過使用MNC高質(zhì)量的產(chǎn)品以改良本身生產(chǎn)工藝，提高本身產(chǎn)品的質(zhì)量和生產(chǎn)效率。后向聯(lián)絡(luò)是指MNC向當(dāng)?shù)仄髽I(yè)購買加工原料和零部件，間接影響東道國的產(chǎn)業(yè)構(gòu)造。一般以為，廠商間的后向聯(lián)絡(luò)更容易產(chǎn)生技術(shù)溢出。由于MNC在進(jìn)行投資決策時，必然考慮到東道國原材料、能源以及相關(guān)零部件等投入物的供應(yīng)條件，尤其當(dāng)通信和運(yùn)輸成本較高的時候，MNC通常會通過本地供應(yīng)商采購各種投入物。為了保證產(chǎn)品質(zhì)量和公司信譽(yù)，MNC通常對當(dāng)?shù)卦牧稀⒘悴考?、機(jī)械設(shè)備等供給商提供各種技術(shù)支持和人員培訓(xùn)，這種技術(shù)幫助、管理培訓(xùn)、質(zhì)量控制和標(biāo)準(zhǔn)化等會將技術(shù)轉(zhuǎn)移給到他們的當(dāng)?shù)毓┙o商，進(jìn)而引起技術(shù)的擴(kuò)散。東道國當(dāng)?shù)貜S商