證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三次同步測試（附答案及解析）

證券從業(yè)資格考試《證券交易》第三次同步測試（附答案及解析）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、證券公司申請融資融券業(yè)務資格，要求財務狀況良好，最近（）各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。A、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：B【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P230。2、金融期貨的種類不包括（）。A、外匯期貨B、利率期貨C、股指期貨D、商品期貨【參考答案】：D【解析】金融期貨是以金融工具為對象，D的對象為實物。3、公開原則的核心要求是（）。A、上市公司的信息披露及時B、證券公司公開業(yè)務C、實現(xiàn)市場信息公開化D、證券交易實現(xiàn)社會化【參考答案】：C4、中國證監(jiān)會自收到集合資產管理申報材料后對申報材料的（）進行審查。A、真實性B、齊備性C、完整性D、可行性【參考答案】：B【解析】考點：熟悉設立集合資產管理計劃的備案與批準程序。見教材第七章第四節(jié)，P217。5、目前，證券登記結算公司（）把結算備付金的利息向結算參與人結息一次。A、每月B、每季度C、每半年D、每年【參考答案】：B6、所謂標準品種是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。A、回購期限B、回購利率C、回購主體D、回購場所【參考答案】：A7、證券公司應在每個會計年度結束后（）個月內以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產管理計劃的單項審計意見。A、1B、3C、4D、6【參考答案】：C【解析】考點：熟悉集合資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第四節(jié)，P215。8、證監(jiān)會派出機構應當自受到證券公司融資融券業(yè)務申請材料之日起（）個工作日向證監(jiān)會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務試點的書面意見。A、5B、10C、20D、30【參考答案】：B【解析】常考題目，重點記憶。9、從（）年起，我國上海證券交易所開始實行全面指定交易制度。A、1995B、1997C、1998D、1999【參考答案】：C10、（）是證券公司資產管理業(yè)務運作中面臨的主要風險。A、法律風險B、市場風險C、經營風險D、管理風險【參考答案】：B【解析】考點：熟悉資產管理業(yè)務的風險及防范措施。見教材第七章第五節(jié)，P222。11、標準券的折算率是指（）的比率。A、債券面值折算成債券回購業(yè)務標準券B、債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券C、債券的票面利率折算成債券市場價格D、債券市值折算成債券面值【參考答案】：A【解析】本題主要考查標準券的有關內容，重點題目。12、（）是為了方便那些無法進行例行交收的客戶（如異地客戶）而設立的。A、當日交收B、次日交收C、特約日交收D、發(fā)行日交收【參考答案】：C13、證券公司、資金托管機構為集合資產管理計劃單獨開立的資金賬戶名稱應當是（）。A、集合資產管理計劃名稱B、證券公司名稱—資產托管機構名稱—集合資產管理計劃名稱C、資產托管機構名稱—證券公司名稱—集合資產管理計劃名稱D、集合資產管理計劃名稱—證券公司名稱—資產托管機構名稱【參考答案】：A【解析】考點：熟悉客戶資產托管的有關規(guī)定和要求。見教材第七章第二節(jié)，P202。14、集合資產管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應當至少（）向客戶提供一次管理報告和托管報告。A、每1個月B、每3個月C、每6個月D、每12個月【參考答案】：B15、公司收購、出售資產時，交易總額占公司最近經審計的凈資產總額（）以上，應由公司董事會批準，并向交易所報告并公告。A、5％B、8％C、10％D、12％【參考答案】：C16、證券公司從事資產管理業(yè)務應遵循的（）原則是指證券公司應當按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產管理業(yè)務資格，未取得資產管理業(yè)務資格的證券公司，不得從事資產管理業(yè)務。A、守法合規(guī)B、資格管理C、約定運作D、集中管理【參考答案】：B【解析】考點：熟悉客戶資產管理業(yè)務管理的基本原則和一般規(guī)定。見教材第七章第二節(jié)，P199。17、證券公司申請設立集合資產管理計劃，應當報經（）批準。A、證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構B、證券交易所C、證券登記結算機構D、中國證監(jiān)會【參考答案】：D【解析】此題屬于基本常識。18、折算率由交易所會同證券登記結算機構根據(jù)國債利率及（），對所有在交易所上市的國債現(xiàn)貨交易品種計算并公布可用以國債回購業(yè)務的折算比率。A、市場利率B、市場價格C、風險D、面值【參考答案】：B19、證券公司對業(yè)務合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應當及時向（）報告。A、中國證券監(jiān)督管理委員會B、公司注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構C、證券交易所D、證券登記結算機構【參考答案】：B【解析】考點：熟悉定向資產管理業(yè)務內部控制的基本要求。見教材第七章第三節(jié)，P209。20、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A、滾動交收B、會計日交收C、時點交收D、定期交收【參考答案】：A【解析】本題主要考察滾動交收的含義，是常考題目。21、關于證券交易所的會員，說法正確的是（）。A、只能是證券公司B、包括有資金實力的個人C、包括其它金融機構D、無嚴格限制【參考答案】：A22、（）負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本，確定對具體客戶的授信額度，對分支機構的業(yè)務操作進行審批、復核和監(jiān)督。A、董事會B、業(yè)務決策機構C、業(yè)務執(zhí)行部門D、分支機構【參考答案】：C【解析】考點：掌握融資融券業(yè)務管理的基本原則。見教材第八章第二節(jié)，P232。23、關于網上定價發(fā)行，不正確的說法是（）。A、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票B、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票后C、申購配號根據(jù)實際有效申購進行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號D、每一賬戶申購委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍【參考答案】：D【解析】注意，限定條件是“上海交易所規(guī)定”，深圳證券交易所以500股或500股的整數(shù)倍進行申購。24、如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠程終端中斷，應采取的措施是（）。A、啟動柜臺委托B、改用電話自動委托C、改用書面委托D、改用電報委托【參考答案】：B25、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為（），單筆申報最大數(shù)量應當不超過（）。A、100手或其整數(shù)倍，1萬張B、10手或其整數(shù)倍，1萬張C、10張及其整數(shù)倍，10萬張D、10張及其整數(shù)倍，1萬張【參考答案】：A【解析】考點：掌握證券交易所債券質押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P267。26、上海證券交易所和中國結算上海分公司通過（）代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務。A、上市公司B、商業(yè)銀行系統(tǒng)C、社會中介機構D、交易清算系統(tǒng)【參考答案】：D【解析】熟悉分紅派息流程。27、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的（）A、債權憑證B、可轉讓憑證C、所有權憑證D、股權憑證【參考答案】：B28、（）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。A、滾動交收B、會計日交收C、時點交收D、定期交收【參考答案】：A【解析】考點：掌握清算、交收的概念。見教材第十章第二節(jié)P289～290。29、自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的有（）。A、建立專用自營賬戶B、將自營賬戶借給他人使用C、使用他人名義和非自營席位變相自營D、賬外自營【參考答案】：A30、投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，應當按規(guī)定繳納（）。A、過戶費B、傭金C、結算費D、印花稅【參考答案】：D【解析】投資者委托股份轉讓和非轉讓過戶(掛失除外)，應當按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費。31、下列屬于證券經紀商應發(fā)揮的作用的是（）。A、提供證券資產管理B、提高證券市場效率C、提供信息服務D、防止股價波動【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務的含義和特點。見教材第四章第一節(jié)，P72。32、單只標的證券的融資余額降低至（）以下時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入，并向市場公布。A、10%B、15%C、20%D、30%【參考答案】：C33、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（）。A、交易性過戶B、證券賬戶轉讓C、集中交易過戶D、集中證券賬戶變更【參考答案】：C34、上交所會員應謹慎審核專業(yè)投資者資格申請，制定（），向投資者充分揭示債券交易風險。A、《債券市場投資者風險揭示書》B、《債券市場普通投資者風險揭示書》C、《債券市場專業(yè)投資者風險揭示書》D、《投資者風險揭示書》【參考答案】：C【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務的主要內容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P109。35、關于上海證券交易所B股交易的交收，下列說法正確的是（）。A、結算公司對境內、境外結算參與人均實行凈額交收B、結算公司對境內、境外結算參與人均實行逐項交收C、結算公司對境內結算參與人的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行逐項交收D、結算公司對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行凈額交收(有托管銀行客戶交易除外)，對境內結算參與人的實行逐項交收【參考答案】：C36、（）是投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。A、限價委托B、市價委托C、當面委托D、電話委托【參考答案】：B37、20．深圳證券交易所配股認購于（）開始，認購期為（）個工作日。A、R日，10B、R+1日，5C、R+1日，10D、R-1日，15【參考答案】：B【解析】考點：掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P154。38、參與全國銀行間市場債務回購業(yè)務的金融機構應在（）開立債券托管賬戶。A、證券交易所B、中央國債登記結算有限責任公司C、中國證券登記結算公司D、全國銀行間同業(yè)拆借中心【參考答案】：B【解析】本題為?？碱}目，重點掌握。39、證券營業(yè)部的制度管理一般包括（）。A、制度管理、設備管理、人員管理、財務管理B、崗位責任制度、業(yè)務操作制度、財務管理制度、安全保衛(wèi)制度C、硬件管理、軟件管理D、營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設備管理、其他設備管理【參考答案】：B40、證券公司應當在定向資產管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內，向證券登記結算機構代為申請注銷專用證券賬戶，客戶應當予以協(xié)助。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點：熟悉定向資產管理業(yè)務運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。41、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的（）及其后每增加（）時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。A、20%，2%B、16%，2%C、20%，1%D、16%，1%【參考答案】：B42、下列事項中證券營業(yè)部不能做的是（）。A、代理還本付息、分紅派息B、證券代保管、鑒證C、代理登記開戶D、代理資金賬戶存取【參考答案】：D43、在債券買斷式回購交易中，債券持有人是（）。A、債券購買方B、逆回購方C、正回購方D、資金供給方【參考答案】：C【解析】考點：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。44、在回購初始交易當日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標準券面值（）元計算。A、100B、1000C、10000D、100000【參考答案】：A45、由于自然災害或意外事故導致交易設備故障或損壞而造成自營或經紀業(yè)務損失的風險是（）A、自然災害風險B、不可抗力風險C、事故風險D、管理風險【參考答案】：B【解析】不可抗力風險是指戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力發(fā)生時給對基金投資者帶來的風險。46、證券經紀業(yè)務營銷是以（）金融產品為載體的金融服務營銷。A、權益類B、債權類C、證券類D、期權類【參考答案】：C【解析】證券公司經紀業(yè)務的營銷是市場營銷管理與證券經紀業(yè)務相結合的產物。由證券經紀業(yè)務的性質和特點可知，在證券經紀業(yè)務營銷過程中，證券公司提供的經紀業(yè)務服務和客戶進行股票、債券、基金等證券類金融產品投資是不可分割的，因此，證券經紀業(yè)務營銷是以證券類金融產品為載體的金融服務營銷。47、對折算率的公布，錯誤的說法是（）。A、上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率B、上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務的標準券數(shù)額C、深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調整公布D、上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標準券的比率【參考答案】：D48、證券交易雙方在達成交易后，由雙方根據(jù)具體情況商定，在從成交日算起15天以內的某一特定契約日進行交收的交收方式稱為（）。A、當日交收B、次日交收C、例行日交收D、特約日交收【參考答案】：D49、指定收款賬戶應當是在（）備案的客戶交易結算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結算參與人名稱應當一致。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、中國證券監(jiān)督管理委員會C、中國證券登記結算有限責任公司D、各登記結算機構【參考答案】：B50、在深圳證券交易所，開放式基金份額的贖回以（）申報。A、金額B、份額C、時間D、數(shù)量【參考答案】：B51、債券質押式回購交易的實質內容是（）以持有的債券作為抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿歸還資金和利息。A、債券的持有方B、貸出方C、融券方D、資金供應方【參考答案】：A【解析】債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期資金融通業(yè)務。其實質內容是：債券的持有方(正回購方、賣出回購方、資金融入方)以持有的債券作抵押，獲得一定期限內的資金使用權，期滿后則須歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息；而資金的貸出方(逆回購方、買入返售方、資金融出方)則暫時放棄相應資金的使用權，從而獲得資金融入方的債券抵押權，并于回購期滿時歸還對方抵押的債券，收回融出資金并獲得一定利息。本題的最佳答案是A選項。52、從積極的意義上看，證券市場的（）為證券市場有效配置資源奠定了基礎。A、流動性B、穩(wěn)定性C、有效性D、風險性【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12。53、以下不屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的有（）。A、挪用客戶交易結算資金B(yǎng)、根據(jù)委托單內容(可能并非當時最有利的委托價格)向交易所申報C、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托D、降低證券交易收費標準【參考答案】：B54、從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（）元，凈資本不得低于人民幣（）元。A、5億5千萬B、5億1千萬C、1億5千萬D、1億1千萬【參考答案】：C【解析】只有經過中國證監(jiān)會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。55、基金管理人可以依據(jù)有關法律、法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定，提前（）個工作日，以書面形式向上海證券交易所申請暫停基金份額的申購或贖回。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】考點：熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P159。56、深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）。A、上下150元B、上下15%C、上下15元D、上下50%【參考答案】：A【解析】按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元；非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元，連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。57、上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月（）內，向上海證券交易所提供（）。A、前3個工作日上月資產凈值B、前3個工作日上月資產市值C、前5個工作日上月資產凈值D、前5個工作日上月資產市值【參考答案】：C【解析】上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值。故C選項正確。58、客戶融券賣出標的股票的流通股本應不少于（）股或流通市值不低于（）元。A、1億，5億B、2億，5億C、2億，8億D、5億，8億【參考答案】：C【解析】客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。59、在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍以（）原則作為第一優(yōu)先原則。A、時間優(yōu)先B、數(shù)量優(yōu)先C、客戶優(yōu)先D、價格優(yōu)先【參考答案】：D60、證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告。沒有違法所得的，（）。A、處以10萬元以上20萬元以下的罰款B、處以20萬元以上30萬元以下的罰款C、處以l0萬元以上30萬元以下的罰款D、處以20萬元的罰款【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P194。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、從結算的時間安排來看，交收可以分為（）。A、滾動交收B、特約日交收C、會計日交收D、例行日交收【參考答案】：A,C【解析】證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。2、證券交易風險的制度管理包括（）。A、全額交易結算資金制度B、風險準備金制度C、壞賬準備D、服務保障制度【參考答案】：A,B,C3、業(yè)務管理風險控制的措施包括（）。A、制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關業(yè)務人員進行管理制度和業(yè)務知識的培訓B、對重要的業(yè)務環(huán)節(jié)，實行雙人單崗復核、審批，并強制留痕C、公司總部對業(yè)務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施D、公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核【參考答案】：A,C,DACD【解析】業(yè)務管理風險控制的措施包括：(1)制定完備的內部控制制度、業(yè)務操作規(guī)范、風險管理措施等，并加強對相關業(yè)務人員進行管理制度和業(yè)務知識的培訓；(2)對重要的業(yè)務環(huán)實行雙人雙崗復核、審批，并強制留痕；(3)公司總部對業(yè)務經營情況、主要風險指標和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應的處置措施，發(fā)現(xiàn)問題按相關規(guī)定及時處置；(4)公司業(yè)務合規(guī)和風險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務管理部門的業(yè)務操作進行定期或不定期檢查或稽核。本題的最佳答案是ACD選項。4、關于申購資金凍結、驗資及配號，以F說法正確的有（）。A、申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金凍結處理B、每一有效申購單位配一個號C、當有效申購總量小于或等于該次股票上網發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票D、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一申簽號碼認購一個申購單位新股【參考答案】：A,B,C,D5、自營業(yè)務的規(guī)模和比例控制根據(jù)中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的規(guī)定，某證券公司自營業(yè)務中下列情況符合規(guī)定要求的有（）。A、持有的權益類證券按成本價計算的總金額為凈資產的70%B、持有某上市公司股票按當日收盤價計算的總市值占該上市公司已流通股總市值的25%C、負債總額為其凈資產的8.9倍D、持有某上市公司股票按成本計算的總金額為自身資產的18%【參考答案】：A,C,D6、下列屬于集合資產管理業(yè)務特點的有（）。A、集合性，即證券公司與客戶是”一對多“B、通過專門賬戶經營運作C、客戶資產必須進行托管D、投資范圍有限定性和非限定性之分【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD四個選項都是正確的。7、可作為融資買人或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經交易所認可的下列（）證券。A、符合交易所規(guī)定的股票B、證券投資基金C、債券D、其他證券【參考答案】：A,B,C,D8、證券交易風險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內容。A、事先預警B、實時監(jiān)控C、事后監(jiān)查D、行業(yè)檢查【參考答案】：A,B,C9、證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（）。A、充當證券買賣的媒介B、提供咨詢服務C、對于營利的保險功能D、資金托管E、風險監(jiān)控【參考答案】：A,B10、投資者作為委托人，必須履行的義務包括（）。A、認真閱讀證券經紀商提供的《風險揭示書》和《證券交易委托代理協(xié)議》，了解從事證券投資存在的風險，按要求簽署有關協(xié)議和文件，并嚴格遵守協(xié)議約定B、按要求如實提供證件，填寫開戶書，并接受證券經紀商的審核C、履行交割清算義務，委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行交割手續(xù)，否則即為違約D、委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內容代理買賣的，都必須無條件接受交易結果，并履行交割清算義務【參考答案】：A,B,C,D【解析】除ABCD四項外，投資者作為委托人，必須履行的義務還包括：①按規(guī)定繳存交易結算資金；②采用正確委托手段；③了解交易風險，明確買賣方式。11、證券營業(yè)部在審單時應拒絕辦理的委托有（）。A、全權委托B、未辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托C、采取信用交易方式的委托D、已辦妥過戶手續(xù)的記名證券委托【參考答案】：A,B,C12、關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有（）。A、交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構B、證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則C、證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產生清算金額D、證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用E、證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表【參考答案】：A,B,C,D,E13、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括（）。A、參與金額(比例)B、收益分配和責任分擔方式C、本集合計劃開始運作的條件和日期D、在集合計劃存續(xù)期內不得退出的承諾【參考答案】：A,B,D【解析】ABD【解析】管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定包括：參與金額(比例)、收益分配和責任分擔方式、在集合計劃存續(xù)期內不得退出的承諾。14、下列屬于內幕信息的有（）。A、發(fā)行人經營政策或經營范圍發(fā)生重大變化B、發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產的決定C、發(fā)行人發(fā)生重大債務D、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受重大損失【參考答案】：A,B,C,D15、上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競價期間發(fā)布的即時行情的內容包括（）等。A、證券代碼B、當日累計成交金額C、實時最高五個價位買入申報和數(shù)量D、實時最高七個價位買入申報和數(shù)量【參考答案】：A,B,C【解析】連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。16、下列說法正確的有（）。A、證券公司開展自營業(yè)務應每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會報送自營業(yè)務情況B、中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務實行日常管理C、中國證監(jiān)會可要求證券公司報送其證券自營業(yè)務資料D、自營業(yè)務情況是證券公司向證券交易所報送年檢報告主要內容之一【參考答案】：A,C,D17、證券交易的特征主要表現(xiàn)為證券的（）。A、流動性B、投資性C、收益性D、風險性E、安全性【參考答案】：A,C,D18、境內自然人申請開立一般證券賬戶，需提供的材料有（）。A、客戶本人填寫的《自然人證券賬戶注冊申請表》B、住宅證明C、單位介紹信或街道證明D、本人有效身份證明文件及復印件【參考答案】：A,D【解析】境內自然人申請開立一般證券賬戶，需提供由客戶本人填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》，并提交本人有效身份證明文件及復印件。委托他人代辦的，還需提供經公證的委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件及復印件。19、經中國證監(jiān)會批準，證券公司可以經營的業(yè)務包括（）。A、證券經紀B、證券投資咨詢C、證券承銷與保薦D、證券白營【參考答案】：A,B,C,D20、針對證券公司自營風險，管理層可通過設立（）等指標來實施監(jiān)控。A、資產流動比率B、資產速動比率C、資本充足率D、資金周轉率E、資產負債率【參考答案】：B,C,D,E三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、境外證券經營機構駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件包括（）。A、依法設立且滿1年B、承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，接受證券交易所監(jiān)管C、其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗，且有良好的信譽和業(yè)績D、代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形【參考答案】：A,B,C【解析】掌握證券交易所會員的資格、權利和義務。見教材第一章第二節(jié)，P16。2、在證券經紀關系中，證券經紀商是（）。A、授權人B、受托人C、委托人D、代理人【參考答案】：B,D【解析】在證券經紀關系中，證券經紀商是受托人和代理人的角色。3、證券公司在證券交易活動中發(fā)揮的重要作用有（）。A、為投資者提供代理證券買賣的中介服務B、是證券市場上的機構投資者C、實施公開、公正和及時的信息披露D、提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握證券公司設立的條件和可以開展的業(yè)務。見教材第一章第一節(jié)．P7。4、合格境外機構投資者應當（）。A、委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產B、委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產C、委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動D、委托境外證券公司辦理在境外的證券交易活動【參考答案】：A,C【解析】考點：熟悉合格境外機構投資者證券交易管理的有關規(guī)定。見教材第三章第二節(jié)，P68。5、對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司～般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（）措施進行控制。A、調整擔保品范圍及品種B、調整可充抵保證金有價證券的折算率C、調整保證金比例D、調整維持擔保比例【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券公司融資融券業(yè)務的風險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P253。6、深圳證券交易所可以接受的市價申報有（）。A、對手方最優(yōu)價格申報B、本方最優(yōu)價格申報C、即時成交剩余撤銷申報D、全額成交或撤銷申報【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托指令的內容。見教材第二章第三節(jié)，P32。7、根據(jù)有關規(guī)定，（）屬于內幕交易。A、以自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易B、內幕人員向他人透露尚未公開的”發(fā)行人的資產遭受了重大損失“的信息，使他人利用該信息進行交易C、在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動D、發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的”持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票“的事實，建議他人買賣該股票E、非內幕人員通過不正當?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券【參考答案】：B,E8、當證券賬戶注冊資料中的（）之一發(fā)生變化時，賬戶持有人應及時辦理注冊資料變更手續(xù)。A、自然人姓名或機構名稱B、有效身份證明文件號碼C、中國證券登記結算有限責任公司要求的其他情形D、資金計賬幣種【參考答案】：A,B,C【解析】考點：熟悉證券經紀業(yè)務賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P85。9、關于ETF交易，下列兌法正確?的有（）。A、投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資B、投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額C、投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令可以撤銷D、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖固．【參考答案】：A,B10、證券公司從事資產管理業(yè)務，應當具備下列（）條件方可提出申請。A、具有不低于人民幣5億元的凈資本B、經中國證監(jiān)會核定為創(chuàng)新或規(guī)范證券公司C、資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3.年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人D、最近1年沒有受到行政處罰或者刑事處罰【參考答案】：C,D【解析】CD。證券公司從事資產管理業(yè)務．應當符合下列條件：①經中國證監(jiān)會核定具有證券資產管理業(yè)務的經營范圍(如注冊的業(yè)務范圍只有證券經紀業(yè)務)；②凈資本不低于2億元人民幣，且符合中國證監(jiān)會關于經營證券資產管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定；③資產管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人；④具有良好的法人治理結構、完備的內部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行；⑤最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。11、證券市場的有效性包含（）的要求。A、證券市場的低風險B、證券市場的高收益C、證券市場的高效率D、證券市場的低成本【參考答案】：C,D【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12。12、出現(xiàn)下列（）情形時證券交易所要終止其上市交易，予以摘牌。A、證券上市期屆滿B、依法不再具備上市條件C、股票、封閉式基金交易出現(xiàn)異常波動D、公司生產經營活動受到嚴重影響且預計3個月內不能恢復正常【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉證券交易所上市證券掛牌、摘牌、停牌與復牌的規(guī)則。見教材第三章第一節(jié)，P58。13、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的（）等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A、國債B、投資級公司債C、貨幣市場基金D、央行票據(jù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P182。14、證券交易所交易無法正常結束的情形是指（）。A、交易結果出現(xiàn)嚴重錯誤B、集合競價異?？赡軐е聼o法正常完成C、收市處理無法正常結束D、前一交易日的日終清算交收處理未按時完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯而導致無法正確交易【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。15、下列關于證券公司辦理資產管理業(yè)務一般規(guī)定的描述，不正確的有（）。A、證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產B、證券公司不可以委托其他金融機構推廣自己的集合資產管理計劃C、一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶可以轉讓其所擁有的份額D、集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購【參考答案】：B,C【解析】BC。B項證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣；C項參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。16、全國銀行間市場對買斷式回購采取的風險控制措施有（）。A、保證金或保證券制度B、倉位限制C、履約金制度D、處罰制度【參考答案】：A,B【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273。17、期貨交易與遠期交易的異同點有（）。A、都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B、期貨交易是非標準化的，在場外市場進行C、期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的D、遠期交易在多數(shù)情況下不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結【參考答案】：A【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。18、證券市場流動性包含的要求有（）。A、高效率B、成交價格C、成交速度D、低成本【參考答案】：B,C【解析】考點：熟悉證券交易機制的種類、目標。見教材第一章第一節(jié)，P12。19、證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件有（）。A、中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的獲準開展融資融券業(yè)務的《經營證券業(yè)務許可證》及其他有關批準文件B、融資融券業(yè)務實施方案、內部管理制度的相關文件C、負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員名單及其聯(lián)絡方式D、交易所要求提交的其他文件【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P231。20、證券交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員證券業(yè)務活動中的（）等情況進行監(jiān)督檢查。A、風險管理B、交易C、相關系統(tǒng)安全運行D、客戶資料【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉對證券交易所會員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P15。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、在基金募集期內的每個交易日的交易時間，上市開放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)售。（）【參考答案】：正確2、按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構投資者進行境內證券交易時，應委托1家具有交易所會員資格的境內證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。（）【參考答案】：錯誤【解析】合格投資者應當委托境內商業(yè)銀行作為托管人托管資產(每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人)，委托境內證券公司辦理在境內的證券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內證券公司進行證券交易)。3、證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。（）【參考答案】：正確【解析】A。證券賬戶是記載證券持有及變更的權利憑證，具有證明持有者身份的法律效力。4、證券營業(yè)部負責人應當至少每3年強制離崗一次，強制離崗時間應當連續(xù)不少于10個工作日。（）【參考答案】：A【解析】熟悉經紀業(yè)務監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P138。5、網上競價發(fā)行保證了發(fā)行市場與交易市場價格的連續(xù)性，實現(xiàn)了發(fā)行市場與交易市場的平穩(wěn)順利對接。（）【參考答案】：正確6、對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結束。（）【參考答案】：錯誤【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結束。7、在證券經紀業(yè)務中，當情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經紀商可先行變更客戶委托指令，事后向客戶解釋說明。（）【參考答案】：錯誤【解析】B。委托人的指令具有權威性，證券經紀商必須嚴格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價格和有效時間買賣證券，不能自作主張，擅自改變委托人的意愿。即便情況發(fā)生了變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，也必須事先征得委托人的同意。8、在我國，境外證券經營機構設立的駐華代表處，經申請可以成為證券交易所的特別會員?！緟⒖即鸢浮浚赫_9、無論配股發(fā)行成功與否，結算公司都會在恢復交易的首日(R+7日)進行除權，并將配股認購資金劃入主承銷商結算備付金賬戶，或將配股認購本金及利息退還到結算參與人結算備付金賬戶。（）【參考答案】：B【解析】掌握配股繳款的操作流程。見教材第五章第二節(jié)，P154。10、取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前應向證監(jiān)會申請融資融券交易權限。（）【參考答案】：錯誤【解析】取得融資融券業(yè)務試點資格的證券公司在開展融資融券業(yè)務前應向證券交易所申請融資融券交易權限。11、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，1000元標準券為1張。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】B【解析】深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標準券為1張。12、取得席位的條件、程序和批準在我國,證券交易席位的編號是由中國證監(jiān)會負責安排的?！緟⒖即鸢浮浚哄e誤13、在我國的證券交易所，專用席位只有經營基金買賣的席位。（）【參考答案】：錯誤【解析】還有B股專用席位、債券專用席位。14、中國結算深圳分公司受理證券公司提出的轉托管和申請投資者辦理證券轉托管申請。（）【參考答案】：錯誤【解析】中國結算深圳分公司只接受證券公司提出的轉托管申請。投資者辦理證券轉托管應向其證券托管的證券營業(yè)部申請辦理，未完成交收的證券不得轉托管。15、營銷人員的售后服務主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：錯誤【解析】營銷人員的售中服務主要體現(xiàn)在客戶辦理開戶手續(xù)或購買證券產品、簽訂投資協(xié)議過程中為客戶提供的服務。16、證券是用來證明證券發(fā)行人有權獲得相應權益的憑證。（）【參考答案】：錯誤17、委托指令由投資者自行下達，個人投資者不可委托他人買賣證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】可以委托他人操作自己的賬戶。18、證券經紀商經批準可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。（）【參考答案】：錯誤19、管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用集合計劃資產，但并不保證集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。（）【參考答案】：正確20、證券公司在向客戶融資融券前，應當與客戶協(xié)商制定融資融券業(yè)務合同。（）【參考答案】：錯誤【解析】政權公司自己制定21、單只標的證券的融券余量降至25%以下時，交易所可以在這一交易日恢復其融券賣出，并向市場公布。（）【參考答案】：錯誤【解析】單只標的證券的融券余量降至20%以下時，交易所可以在這