六月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺測試試卷（附答案）

六月中旬證券從業(yè)資格考試《證券交易》沖刺測試試卷（附答案）一、單項選擇題（共60題，每題1分）。1、由于影響證券市場的因素發(fā)生不可預見的變化而導致經(jīng)營損失的風險是（）。A、技術(shù)風險B、市場風險C、管理風險D、經(jīng)營風險【參考答案】：B2、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營買人任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【參考答案】：A3、關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法不正確的有（）。A、轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部B、一般情況下，當日買人的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管C、轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單D、基金、可轉(zhuǎn)換債券、國債、權(quán)證等都可進行轉(zhuǎn)托管【參考答案】：C【解析】轉(zhuǎn)托管申報后可以撤單。4、（）是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。A、直接還券B、買券還券C、賣券還款D、現(xiàn)金抵券【參考答案】：C【解析】賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。5、對于持有和買賣上海證券交易所上市證券的投資者，未辦理指定交易的投資者的證券暫由（）托管，其紅利、股息、債息、債券兌付款在辦理指定交易后可領(lǐng)取。A、中國證券登記結(jié)算有限責任公司B、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司C、交易參與人D、證券公司【參考答案】：B【解析】考點：掌握我國證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。6、證券公司在向客戶融資融券前，應當與其簽訂由（）統(tǒng)一制定的融資融券業(yè)務(wù)合同。A、證券公司B、中國證券業(yè)協(xié)會C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、證券交易所【參考答案】：A【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風險揭示書的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P235。7、（）用于辦理證券金融公司與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)有關(guān)的證券結(jié)算。A、轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶B、轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶C、轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶D、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶【參考答案】：C【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P258。8、網(wǎng)上委托是指證券公司通過基于（）的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。A、互聯(lián)網(wǎng)B、移動通訊網(wǎng)絡(luò)C、互聯(lián)網(wǎng)或移動通訊網(wǎng)絡(luò)D、以上都不正確【參考答案】：C【解析】熟悉證券委托的形式。見教材第二章第三節(jié)，P28。9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A、內(nèi)幕交易B、操縱市場C、專設(shè)自營賬戶D、假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)【參考答案】：C10、證券交易所會員證券商辦理席位申請后，由證券交易所（）批準。A、理事長B、總經(jīng)理C、理事會D、會員大會【參考答案】：C11、深圳證券交易所證券投資基金的過戶費為（）。A、成交金額的0.05%B、成交金額的0.1%C、成交金額的0.15%D、0【參考答案】：D12、根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的遇知》的規(guī)定。首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應通過向（）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。A、中國證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、個人投資者D、中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機構(gòu)投資者【參考答案】：D13、所謂標準品種是指不分券種、只分（）、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。A、回購期限B、回購利率C、回購主體D、回購場所【參考答案】：A14、開立證券賬戶應該堅持的原則為（）。A、合法性和統(tǒng)一性B、統(tǒng)一性和真實性C、合法性和真實性D、有效性和真實性【參考答案】：C15、證券服務(wù)部可以經(jīng)營除（）以外的證券營業(yè)部的所有業(yè)務(wù)。A、證券的代理買賣B、客戶交易結(jié)算資金存取C、代理分紅派息D、證券代保管、鑒證【參考答案】：B16、（）是全國銀行問債券市場的主管部門。A、中國人民銀行B、中國銀監(jiān)會C、財政部D、中國國債登記結(jié)算公司【參考答案】：A17、對于股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點有：投票代碼為“（）+原證券代碼的后四位”，投票簡稱為“XX投票”，投票簡稱由上市公司根據(jù)原證券簡稱向深圳證券交易所申請。A、6B、16C、26D、36【參考答案】：D【解析】網(wǎng)絡(luò)投票程序要掌握。18、2008年9月19日，證券交易印花稅對（）按1%。稅率征收，對受讓方不再征收。A、所有投資者B、出讓方C、買入方D、證券公司【參考答案】：B【解析】2008年9月19日，證券交易印花稅只對出讓方按1‰稅率征收，對受讓方不再征收。19、在深圳證券交易所，會員取得席位后，每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各（）萬筆流量的使用權(quán)。A、1B、2C、3D、4【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理辦法。見教材第一章第二節(jié)，P18。20、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，在過去三個月內(nèi)，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（）%，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的（）倍以上。A、2，5B、4，2C、4，4D、4，5【參考答案】：D【解析】考點：掌握標的證券的范圍。見教材第八章第二節(jié)，P243。21、自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，營業(yè)部經(jīng)辦人在（）交易日后，為具有兩年以上股票交易經(jīng)驗的客戶在交易系統(tǒng)中開通創(chuàng)業(yè)板交易業(yè)務(wù)。A、T+1B、T+2C、T+3D、T+5【參考答案】：B【解析】熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P96。22、投資者應當遵守（）的原則，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔交易履約責任。A、買者自負B、買賣自愿C、賣者自愿D、買賣自負【參考答案】：D23、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言，是其（）。A、固定的收益B、固定的融資成本C、費用支出D、投資凈利潤【參考答案】：A24、證券交易所定義、作用我國的證券交易所是依據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,經(jīng)國務(wù)院批準設(shè)立的提供證券集中競價交易場所的（）。A、不以營利為目的的法人B、以營利為目的的法人C、不以證券營利為目的的機關(guān)D、以證券營利為目的的機關(guān)【參考答案】：A25、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由（）代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應義務(wù)。A、登記公司B、證券公司C、證券交易所D、資產(chǎn)托管機構(gòu)【參考答案】：B26、某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3片份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20％．則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應為（）。A、400000元B、18182元C、13333元D、2000000元【參考答案】：B27、（）是營業(yè)部經(jīng)營管理的核心。A、財務(wù)管理B、安全管理C、風險管理D、經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理【參考答案】：C【解析】營業(yè)部經(jīng)營管理的核心是風險管理。28、關(guān)于分紅派息，以下說法錯誤的是（）。A、發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式B、分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程C、發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式D、上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行【參考答案】：D【解析】分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后，由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案，提交股東大會審議。隨后，董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案，并規(guī)定股權(quán)登記日。29、（）也稱“多重細分市場策略”，是指公司根據(jù)不同的目標市場采用不同的營銷策略，甚至設(shè)計不同的產(chǎn)品來滿足不同目標市場上的不同需求。A、集中性市場營銷策略B、差異性市場營銷策略C、無差異市場營銷策略D、分散性市場營銷策略【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷的主要內(nèi)容和實務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P122。30、證券交易從（）的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。A、結(jié)算B、申請C、交收D、清算【參考答案】：A【解析】證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。滾動交收要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。31、企業(yè)依法解散的，清算人應當自清算結(jié)束之日起（）日內(nèi)申請注銷。A、5B、10C、15D、20【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P87。32、自2002年4月1日起，上市公司披露定期報告、1臨時公告的例行停牌時間為交易日開市后（）。A、1小時B、1.5小時C、2小時D、3小時【參考答案】：A33、單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：C【解析】C。單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的3%。34、證券交易的（）原則要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。A、公平B、公正C、安全D、公開【參考答案】：D【解析】考點：掌握證券交易的定義、特征和原則。見教材第一章第一節(jié)，P2。35、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近（）未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。A、1年B、2年C、3年D、5年【參考答案】：A【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)資格管理的基本要求。見教材第八章第一節(jié)，P230。36、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風險的是（）。A、與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B、證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C、證券公司違規(guī)操作而導致管理的客戶資產(chǎn)損失D、證券公司高級管理人員營私舞弊【參考答案】：D【解析】熟悉資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險及防范措施。見教材第七章第五節(jié)，P23。37、具有相關(guān)條件的證券公司向（）提出申請，提供必要文件并經(jīng)其相關(guān)部門批準后，方可成為證券交易所的會員。A、證券交易所B、國務(wù)院C、中國人民銀行D、中國證監(jiān)會【參考答案】：A【解析】具備相關(guān)條件的證券公司向證券交易所提出申請，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會批準后，可成為證券交易所的會員。本題的最佳答案是A選項。38、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（）證券。A、國債B、股票C、基金D、企業(yè)債券【參考答案】：B39、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價格的（）。A、1%B、2%C、3%D、5%【參考答案】：D40、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深交所會員須以法人名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)指定（）。A、法人結(jié)算席位B、A、B股聯(lián)合席位C、風險金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人【參考答案】：A41、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（）。A、證券與資金管理分離B、券商托管證券與銀行存管資金C、券商與銀行分工明確D、專業(yè)和高效相結(jié)合【參考答案】：B【解析】客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是券商托管證券、銀行存管資金。42、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（）。A、有形席位和無形席位B、普通席位和專用席位C、購入席位和售出席位D、代理席位和自營席位【參考答案】：A【解析】根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可分為有形席位和無形席位；根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。43、從運作方式上看，回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（）的特點。A、期貨交易B、遠期交易C、期權(quán)交易D、債券交易【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P6。44、在全國銀行間債券市場買斷式回購交易中，買斷式回購發(fā)生違約，其最終仲裁或訴訟結(jié)果報告同業(yè)中心和中央結(jié)算公司。同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應在接到報告后（）個工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。A、5B、7C、10D、15【參考答案】：A【解析】考點：熟悉銀行間市場買斷式回購有關(guān)交易規(guī)則、風險控制及監(jiān)管與處罰措施。見教材第九章第二節(jié)，P273。45、（）用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。A、融券專用證券賬戶B、融資專用資金賬戶C、客戶信用交易擔保資金賬戶D、客戶信用交易擔保證券賬戶【參考答案】：C【解析】掌握融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系。見教材第八章第二節(jié)，P233。46、格式化詢價是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。A、中國銀行業(yè)協(xié)會B、全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)C、中國人民銀行D、中央國債登記結(jié)算有限責任公司【參考答案】：B【解析】格式化詢價是指參與者必須按照全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。未按規(guī)定做的報價為無效報價。故B選項正確。47、我國證券登記結(jié)算機構(gòu)對于重要原始憑證的保存期應不少于（）年。A、10B、15C、20D、25【參考答案】：C48、深圳證券交易所的63天回購品種的代碼為（）。A、1802B、1803C、1804D、1805【參考答案】：C49、關(guān)于連續(xù)競價說法錯誤的是（）。A、能成交者予以成交，不能成交者等待機會成交B、在無撤單的情況下，委托當日有效C、開盤集合競價期間未成交的買賣申報，自動進入連續(xù)競價D、上海證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價【參考答案】：D【解析】深圳證券交易所規(guī)定，連續(xù)競價期間未成交的買賣申報，自動進入收盤集合競價，而非上海證券交易所。50、我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（）。A、1000萬份B、200萬份C、100萬份D、50萬份【參考答案】：C【解析】本題考查權(quán)證的交易。投資者應使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶)辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務(wù)。單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。51、根據(jù)（），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠期交易和期貨交易。A、交易的時間不同B、交易的期限不同C、交易合約的內(nèi)容不同D、交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券交易的方式。見教材第一章第一節(jié)，P5。52、證券登記按（）可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。A、證券種類B、證券數(shù)量C、性質(zhì)D、程序【參考答案】：C【解析】考點：熟悉證券登記的概念、種類及其主要內(nèi)容。見教材第十章第一節(jié)，P285。53、根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實施細則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（）。A、數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣B、交易金額不低于500萬元人民幣C、數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣D、交易金額不低于100萬元人民幣【參考答案】：C【解析】A股單筆買賣申報數(shù)量應當不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣。54、下列債券交易價格的描述，不正確的是（）。A、全價交易是以含有應計利息的價格報價，以凈價清算交割B、全價交易是以含有應計利息的價格報價，以全價清算交割C、凈價交易是以含有應計利息的價格報價，以凈價清算交割D、凈價交易是以不含應計利息的價格報價，以凈價清算交割【參考答案】：B55、有關(guān)證券交易所的席位的說法正確的是（）。A、有形席位的報盤速度較高B、我國目前只有有形席位C、我國有普通席位和特別席位之分D、所有國家都有普通席位和特別席位兩種【參考答案】：C56、上海證券交易所關(guān)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供（）。A、上月資產(chǎn)市值B、上月資產(chǎn)凈值C、上月資產(chǎn)總值D、上月資產(chǎn)平均值【參考答案】：B57、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前（）交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。A、2個B、1個C、5個D、3個【參考答案】：C【解析】交易所規(guī)定。58、根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報價格最小變動單位是人民幣（）。A、0.005元B、0.001元C、0.1元D、0.01元【參考答案】：D【解析】在申報價格最小變動單位方面，我國目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣；B股申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購申報價格最小變動單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。59、證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴厲的處罰是（）。A、警告B、罰款C、沒收非法所得D、撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【參考答案】：D【解析】考點：熟悉證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第六章第四節(jié)，P195。60、（）方式的主要優(yōu)點是可以簡化操作手續(xù)，減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用。A、全額清算B、凈額清算C、二步清算D、一步清算【參考答案】：B【解析】掌握清算與交收的原則。見教材第十章第二節(jié)，P290。二、多項選擇題（共20題，每題1分）。1、用戶對各交易品種申報的價格應當符合下列（）規(guī)定，交易方可成立。A、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)確定B、權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無價格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定C、債券大宗交易價格，由買賣雙方在前收盤價的上下30%或當日已成交的最高價、最低價之間自行協(xié)商確定D、專項資產(chǎn)管理計劃協(xié)議交易價格，由買賣雙方自行協(xié)議確定【參考答案】：A,B,C,D2、以下屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為有（）。A、借他人名義進行證券自營業(yè)務(wù)B、委托其他證券公司代理買賣證券C、將自營業(yè)務(wù)賬戶借以他人使用D、將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作E、將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)對沖操作【參考答案】：A,B,C,D,E3、按照《標準券折算率管理辦法》，對于已上市債券，標準券折算率計算公式中的項目有（）。A、上期平均價B、波動率C、到期平均回購利率D、回購天數(shù)【參考答案】：A,B,CABC【解析】標準券折算率計算公式：國債標淮券折算率=上期平均價×(1－波動率)×97%/(1＋到期平均回購利率/2)/100。企業(yè)債及其他債券標準券折算率=上期平均價×(1－波動率)×94%/(1＋到期平均回購利率/2)/100。本題的最佳答案是ABC選項。4、上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布的信息有（）。A、成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買人、賣出數(shù)量和買入、賣出金額B、股份統(tǒng)計信息C、涉嫌違法違規(guī)交易的類型D、交易所認為應披露的其他信息【參考答案】：A,B,D5、證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A、5B、2C、10%D、5%【參考答案】：B,D6、對證券回購交易的禁止行為的規(guī)定有（）A、禁止金融機構(gòu)挪用個人的債券進行回購交易B、禁止金融機構(gòu)挪用機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易C、禁止金融機構(gòu)以租券．借券等方式從事證券回購交易D、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資E、禁止將回購資金用于股本投資【參考答案】：A,B,C,D,E7、以下回購品種中不屬于深圳證券交易所推出的品種的是（）。A、14天回購B、182天回購C、270天回購D、5天回購【參考答案】：C,D8、可作為融資買入或融券賣出的標的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認可的下列（）證券A、符合交易所規(guī)定的股票B、證券投資基金C、債券D、其他證券【參考答案】：A,B,C,D9、證券公司自營業(yè)務(wù)的特點有（）。A、決策的自主性B、投資的方便性C、交易的風險性D、收益的不穩(wěn)定性【參考答案】：A,C,D10、采用限價委托方式要求經(jīng)紀商必須幫助投資者以（）。A、限價賣出證券B、高于限價賣出證券C、低于限價賣出證券D、限價買人證券【參考答案】：A,B,D11、對于不履行義務(wù)的會員，證券交易所的紀律處分措施包括（）。A、批評B、罰款C、暫停業(yè)務(wù)D、取消會員資格【參考答案】：A,C,D【解析】1．在會員范圍內(nèi)通報批評；2．在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責；3．暫?；蛘呦拗平灰?；4．取消交易權(quán)限；5．取消會員資格。12、證券回購清算的特點是（）。這是由回購交易的自身特性所決定的。A、一次交易B、二次交易C、一次清算D、二次清算【參考答案】：A,D13、在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新（）后方可進行股份轉(zhuǎn)讓。A、確認B、登記C、委托D、托管【參考答案】：A,B,D【解析】股份轉(zhuǎn)讓程序，要熟悉。14、證券公司自營業(yè)務(wù)的風險主要包括（）。A、操作風險B、政策風險C、市場風險D、經(jīng)營風險E、委托風險【參考答案】：C,D15、根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定，證券公司營業(yè)部的營業(yè)費用包括（）。A、職工工資B、租賃費C、業(yè)務(wù)宣傳費D、咨詢費E、安全防衛(wèi)費【參考答案】：A,B,C,D,E16、開辦國債回購交易的目的是（）。A、發(fā)展國債市場B、活躍國債交易C、發(fā)揮國債的信用功能D、提供一種融資方式【參考答案】：A,B,C,D17、境外投資者若要買賣B股，其程序為（）。A、必須通過境外的證券代理商進行B、境外證券代理商通過國際通信設(shè)備將客戶的指令傳給其派駐證券交易所的B股場內(nèi)交易員C、由駐場B股交易員將委托指令通過終端輸入證券交易所電腦主機D、電腦在核查通過后撮合成交【參考答案】：B,C,D【解析】境外投資者可通過境內(nèi)、境外證券代理商進行。18、目前，ETF的清算交收過程包括（）。A、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售的證券過戶B、組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)C、網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算D、份額交易的登記和托管業(yè)務(wù)E、組合證券發(fā)售的證券過戶【參考答案】：B,C,D,E19、下列關(guān)于過戶費的收取不正確的是（）。A、上海證券交易所A股過戶費為成交面額的l%o，起點為l元B、深圳證券交易所免收A股過戶費C、上海證券交易所8股結(jié)算費為成交金額的0.5‰，但最高不超過500美元D、目前免收基金交易過戶費【參考答案】：C20、下列各項關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的組合證券認購的凍結(jié)的說明，正確的是（）。A、網(wǎng)下組合證券認購的，中國結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認購數(shù)據(jù)當日凍結(jié)組合證券，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人B、基金管理人根據(jù)ETF招募說明書的有關(guān)規(guī)定，初步確認各成分股的認購數(shù)量后，向中國結(jié)算公司上海分公司申請辦理組合證券網(wǎng)下認購的凍結(jié)C、中國結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應的股票進行凍結(jié)，并將認購凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人D、網(wǎng)上組合證券認購的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當日的組合證券認購數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人【參考答案】：B,C【解析】A選項描述的是網(wǎng)上組合證券認購；D選項應為網(wǎng)下組合證券認購。三、不定項選擇題（共20題，每題1分）。1、證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對（）進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托。A、委托人身份B、委托內(nèi)容C、委托賣出的實際證券數(shù)量D、委托買人的實際資金余額【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握委托受理的手續(xù)和過程。見教材第二章第三節(jié)，P34。2、關(guān)于ETF交易，下列兌法正確?的有（）。A、投資者可以通過申購、贖回或買賣交易參與ETF的投資B、投資者需用組合證券進行申購、贖回ETF份額C、投資者的申購、贖回ETF份額的申報指令可以撤銷D、當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖固．【參考答案】：A,B3、違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列情形（）之一的，責令改正，給予警告，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A、證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度B、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券C、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行D、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責任。見教材第八章第四節(jié)，P257。4、證券公司將委托資產(chǎn)投資于以下（）發(fā)行的證券，應當事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復。A、本公司B、資產(chǎn)托管機構(gòu)C、與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司D、與資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P206。5、深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼、證券簡稱B、集合競價參考價格C、前收盤價格D、匹配量和未匹配量【參考答案】：A,B,D【解析】考點：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。6、證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)資格，應當符合的條件有（）。A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度C、全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準D、配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員【參考答案】：A,B,C,D7、上海證券交易所債券市場專業(yè)投資者可以參與交易的債券產(chǎn)品有（）。A、國債B、分離交易可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券C、公司債券(含企業(yè)債券，下同)D、債券質(zhì)押式回購的融資及融券交易【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉投資者教育、適當性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P108～109。8、以下關(guān)于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（）。1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場，1990年在全國全面推開1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立1992年初，人民幣特種票（B股）在上海證券交易所上市【參考答案】：A,B,C,E【解析】(二)我國證券交易市場發(fā)展歷程1.新中國證券交易市場的建立始于1986年。2.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務(wù)。4.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場。5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。7.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市。8.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》，這標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。9.2004年5月，中國證監(jiān)會批準深圳證券交易所所在主板市場內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)板塊。10.2005年4月底，我國開始啟動了股權(quán)分置改革試點工作。11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實施。12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券交易的申報。14.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。華源9、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的防范措施有（）。A、建立經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查稽核制度B、建立健全各項規(guī)章制度C、對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管D、強化崗位制約和監(jiān)督【參考答案】：B,C,D【解析】考點：熟悉經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險防范措施。見教材第四章第四節(jié)，P133。10、以下（）可以通過中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的分布在全國各地的開戶代理機構(gòu)辦理開戶手續(xù)。A、自然人B、一般機構(gòu)C、證券公司D、基金管理公司【參考答案】：A,B【解析】考點：掌握開立證券賬戶的基本原則和要求。見教材第二章第二節(jié)，P24。11、全國銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A、交易價格B、掛牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【參考答案】：B,C,D12、根據(jù)《深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)實施細則》的規(guī)定，下列（）交易可以通過綜合協(xié)議交易平臺進行。A、權(quán)益類證券大宗交易B、債券大宗交易C、專項資產(chǎn)管理計劃收益權(quán)份額協(xié)議交易D、權(quán)證大宗交易【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握上海證券交易所大宗交易和深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P52。13、禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由（）所決定的。A、回購期限B、回購資金屬性C、回購協(xié)議D、回購債券品種【參考答案】：A,B【解析】禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資，這是由回購期限即期限較短和回購資金屬性即解決短期流動性需要所決定的，短期資金的長期使用必然會帶來信用混亂。14、對市場風險可能給證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取如下（）措施進行控制。A、調(diào)整擔保品范圍及品種B、調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率C、調(diào)整保證金比例D、調(diào)整維持擔保比例【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風險種類及其控制。見教材第八章第三節(jié)，P253。15、在客戶融資融券期問，證券持有人的權(quán)益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有B、客戶融資買人證券的權(quán)益歸客戶所有C、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有D、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有【參考答案】：B,D【解析】考點：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)信息披露與報告。見教材第八章第二節(jié)，P247。16、（）或其他合伙人或投資者發(fā)生變更的，合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應及時申請辦理賬戶注冊信息變更手續(xù)。A、企業(yè)名稱B、企業(yè)類型C、營業(yè)期限D(zhuǎn)、執(zhí)行事務(wù)合伙人(或委派代表)或負責人【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：熟悉證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P85。17、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應當具備的條件包括（）。A、財務(wù)狀況良好B、合規(guī)狀況良好C、有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度D、有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實施方案【參考答案】：A,B,C,D【解析】ABCD?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)應當具備下列條件：①證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；②風險控制指標符合規(guī)定，財務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；③有經(jīng)營融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；④有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實施方案；⑤國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。18、全國銀行間債券市場回購期限是（）。A、首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)B、以天為單位C、含首次交收日D、含到期交收日【參考答案】：A,B,C【解析】考點：掌握我國債券回購交易的清算與交收。見教材第九章第三節(jié)，P280。19、證券公司確定對客戶融資融券的授信，包括融資融券（）。A、額度B、期限C、方式D、利(費)率【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉客戶開戶的基本要求和提交擔保品及授信的基本內(nèi)容。見教材第八章第二節(jié)，P241。20、按照我國現(xiàn)行的規(guī)定，已經(jīng)和可以依法在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券包括（）。A、股票B、債券C、權(quán)證D、證券投資基金【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點：掌握證券自營業(yè)務(wù)的含義投資范圍、特點。見教材第六章第一節(jié)，P183。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。（）A、正確B、錯誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。2、上海證券交易所買斷式回購到期購回結(jié)算時，結(jié)算參與人多筆應付、應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】上海證券交易所買斷式回購到期購回結(jié)算時，結(jié)算參與人多筆應付、應收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收。3、印花稅是根據(jù)國家稅法的規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。（）【參考答案】：錯誤【解析】已經(jīng)不再雙邊征收了，只是對買入方征收。4、集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負責。（）【參考答案】：錯誤5、我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期，分當日有效和約定日有效兩種。（）【參考答案】：錯誤【解析】我國現(xiàn)行規(guī)定的證券買賣委托有效期為當日有效。6、會員被中國證監(jiān)會依法指定托管、接管的，無須按照證券交易所要求繳納為保證證券交易正常進行發(fā)生的相關(guān)費用。（）【參考答案】：B【解析】考點：熟悉證券交易所會員的日常管理。見教材第一章第二節(jié)，P15。7、中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值，不得超過該上市公司總市值的20014。（）【參考答案】：錯誤8、證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可用于買賣上市的國債。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券投資基金賬戶可用于買賣上市的國債。9、對于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回。（）【參考答案】：正確【解析】【考點】熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。10、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資。（）【參考答案】：錯誤【解析】根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購；②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途；③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔無限責任的投資；④將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%；⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。11、權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按市場價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。（）【參考答案】：錯誤【解析】權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。12、已選擇指定交易的投資者，將無權(quán)再撤銷指定交易或變更指定的證券機構(gòu)，所以，選擇指定交易應當慎重。（）【參考答案】：錯誤【解析】【解析】投資者在原證券營業(yè)部申請辦理撤銷指定交易之后，可以再轉(zhuǎn)入新的證券營業(yè)部辦理指定交易手續(xù)。13、同一投資者可以用不同的名稱分別開立資金賬戶和證券賬戶。（）【參考答案】：錯誤【解析】證券交易開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和資金賬戶。投資者應-3開立實名賬戶，同一投資者開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。14、深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，自上市首日起執(zhí)行。（）【參考答案】：正確15、1995年8月8日的《關(guān)于重申對進一步規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定，債券回購交易的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準發(fā)行的金融債券。（）【參考答案】：正確16、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購的質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在融券方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進行凍結(jié)的行為。（）【參考答案】：錯誤【解析】【考點】熟悉全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P269。17、在我國現(xiàn)行證券結(jié)算制度下，結(jié)算參與人通過登記結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)完成與其分支機構(gòu)之間的資金結(jié)算。（）【參考答案】：錯誤【解析】結(jié)算參與人與其分支機構(gòu)之間的資金結(jié)算無須通過登記結(jié)算公司結(jié)算系統(tǒng)完成。18、并不是所有的交易所會員都可以參與買斷式回購交易。（）【參考答案】：正確19、報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，也稱為訂單驅(qū)動市場。（）【參考答案】：錯誤【解析】報價驅(qū)動系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場，或稱“做市商市場”。指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。20、對于客戶賬戶合并的，應按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將合并的證券賬戶的資料報送證券交易所。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：B【解析】對于客戶賬戶合并的，應按規(guī)定的數(shù)據(jù)格式將合并的證券賬戶的資料報送中國結(jié)算公司。21、證券交易機制種類可以從不同角度劃分，從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)。（）【參考答案】：正確22、固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5%。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前一交易日參考價格×(1±5%)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。（）【參考答案】：錯誤23、銀行間市場的自營買賣，是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進行的證券自營買賣。（）A、正確B、錯誤C、放棄【參考答案】：A【解析】銀行間市場的自營買賣，是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名叉進行的證券自營買賣。24、證券交易所總經(jīng)理由理事會任免。（）【參考答案】：錯誤25、在實踐中，公正原則僅體現(xiàn)在公正地辦理證券交易各項手續(xù)方面。（）【參考答案】：錯誤【解析】在實踐中，公