2022年期貨從業(yè)資格考試題庫高分預(yù)測300題加解析答案(云南省專用)

《期貨從業(yè)資格》職業(yè)考試題庫

一,單選題(共200題，每題1分，選項中，只有一個符合題意)

1、期貨公司或者其分支機構(gòu)有成立后無正當(dāng)理由超過（）個月未開始營業(yè)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】CCV8J1H7A9K9E10F4HV3R6S7O6G1E6A7ZT6H9W9S2A3X3H52、申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗【答案】DCP4N4H2G10L9E9B4HZ6X7I6X6W5P5E4ZO8F4N9K8I6E1J13、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10【答案】CCM3X7G3K6M2H2O2HQ2A2J6H2Q4I5J4ZJ8L2Q1S7Y9N5A34、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用【答案】DCB6Q9S7S9U3M10W7HH1C8D8W2O2C3R8ZE3P3T1W4X1A6T65、某期貨公司的期末財務(wù)報表和風(fēng)險監(jiān)管報表中顯示，其凈資本為6000萬元，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)在對該公司報表進行非現(xiàn)場檢查時，發(fā)現(xiàn)存在以下問題：第一，公司未充分計提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備，按照規(guī)定應(yīng)補提300萬元；第二，公司未準(zhǔn)備計提預(yù)計負(fù)債，按照規(guī)定應(yīng)補提150萬元。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的股東凈資本為()萬元。

A.6000

B.6450

C.5550

D.5700【答案】CCY7Z10E8A8R8H3Q5HH3W9S10A1P9W6B7ZS5Y8K1R7I3O10N26、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCI2T3C1M2P1P2N4HT1T5D5H1O3L3O2ZN6H10Z10R5O1A7Q57、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.資信和業(yè)務(wù)開展情況

B.收入規(guī)模

C.人員情況

D.盈利情況【答案】ACM2O7W8V3B6D7F1HK4F8P5D9N10M1O5ZX9E3I10U7R8H3K108、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。

A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免

C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任

D.未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】ACN6U4G10T5Z3L1S7HZ8B5F10Q5M10A7V5ZY3O10H6L10V5X10V39、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，（）向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCH10G5Y5O1Q2S2F5HP7K7U7L3N10O8Q1ZH6Q9W7N2D1N6X410、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】ACF2R7D10O4I8G10E4HF10J7V5C10U5P9E7ZC9P9F1P6S2H1C711、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】BCV7M2P3L4Z7F9A9HD10J6W6J6I7O2K4ZA6U2K2L9Y3H2O312、期貨公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%【答案】CCF4E4S7O8D4I8N10HR8R6P2Q9A5V10O9ZL7Z6Q10B5Q3Z7G913、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】ACB8D3V3E7O1U3B8HV10X1D4I7V9E10W2ZH3W5W9B9G10U8P714、期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過（）的系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

A.中國證監(jiān)會

B.中國金融期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國登記結(jié)算公司【答案】BCN5O5S2L8Z4W1Y10HJ2Z6M7G10I8F9N8ZJ9K4V7C3V1M9F415、投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險。

A.獨立

B.與經(jīng)營機構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對【答案】ACR6S8F9I1O8G3Y4HZ4C9P3L1B5I10B7ZO4E10P8N10X3Q3P216、某公司要選聘首席風(fēng)險官，其主要判斷標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.是否誠信守法

B.是否熟悉期貨法律法規(guī)

C.是否符合規(guī)定的任職條件

D.是否具有期貨公司高級管理人員的任職經(jīng)歷【答案】DCW9V5C1S7Z6K4U10HJ1G4Y6L8I6F10M8ZM9P10D6V8O5Y1P917、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)在（）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

A.3日內(nèi)

B.5日內(nèi)

C.當(dāng)日結(jié)算前

D.當(dāng)日結(jié)算后【答案】CCL6S6K9Y1P9F10E7HC10R1X6R7V8I10I8ZT6L8B10H8L2U5B918、申請期貨公司首席風(fēng)險官的任職資格需要通過（）認(rèn)可的資質(zhì)測試。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行【答案】ACT1A3X5U7J7C2M3HU2H10L5Z3E9J9H3ZL4B9F9Z1J6C10D219、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

B.交易結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

C.特別結(jié)算會員和交易會員

D.全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員【答案】DCM8J4O1U4Q4A2K4HU2Q3G10I4S7S6F5ZI3Q6H3D5U2Y5C1020、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCL7G5Q5U8M2G8T5HF1T8O9J9E9C2I5ZK3M3Q6U3B1Z10N621、某經(jīng)營機構(gòu)于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失【答案】DCP2W2G3Y2X4T2X7HZ7R4N8A1A6E9L6ZJ1X4Z8G5E10A4I422、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2015年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元【答案】CCJ1H10C5I3I5D10T8HY6L3P3B2L3T1I3ZW7J6R3W1H4N6Q123、在計算凈資本時，期貨公司認(rèn)為除期貨風(fēng)險準(zhǔn)備金以外的其他負(fù)債項目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.直接全額加回

B.直接按照一定比例加回

C.重新核算凈資本

D.增加附注，詳細說明該項負(fù)債反映的具體內(nèi)容【答案】DCN7V5N1H7X7V6W2HR1D3Y1X9P1K3Q9ZY3T9W7R3C9H9C524、（）負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.期貨交易所【答案】BCC2N9B8E10R7K9B10HA8G3Z2P1N2Q6B9ZD3O4C8D1J7B9E525、期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)（）責(zé)任。

A.審查

B.監(jiān)督

C.舉證

D.執(zhí)行【答案】CCA8L9S6S6M8W5D10HK5H1G1H2L6L8T6ZY7O8J8Q4L8A9V1026、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報【答案】CCN4D9S7I2Q6O6Q9HY5L8I8Y1W1A1B2ZQ4Q9T6F3V9H10N527、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將普通投資者按其風(fēng)險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為（）

A.A1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、A2、A3、A4、A5

B.B1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、B2、B3、B4、B5

C.C1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5

D.D1（含風(fēng)險承受能力最低類別）、D2、D3、D4、D5【答案】CCA2Z8Z3Y8H9O3W9HI9D7I9G9V1Q2L8ZY3R5N7Q6T4M3I828、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）重于形式的原則。

A.內(nèi)容

B.實質(zhì)

C.過程

D.結(jié)果【答案】BCL9L8X1W1O7T4W4HV8Z6N5V5J7E8M8ZO5S2S5K2B3V6E729、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】CCR10Q5V3L3F8W7G4HL9P8Z6V2I6U6R5ZQ1I2W6U2N8I10K930、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護（）的合法權(quán)益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所【答案】BCW5E2H7N10N1W1T9HA2B4C2M8R1K7D2ZQ1I7E7V3D7B3G931、下列構(gòu)成交割違約的情形是()。

A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.在交割日，期貨交易所未向賣方期貨公司交付標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.在交割日，買方期貨公司向期貨交易所賬戶交付足額貨款

D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】ACP7A3T9T3T4I10A1HV5Q6F5B10I1U6V6ZF1O5M10O9B2W3Q1032、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）工作日內(nèi)對公司進行現(xiàn)場檢查。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個【答案】ACE8F4C2M2P8W10M1HU8X10J1H7V9A8V10ZI9G5J9U7T4N9B333、根據(jù)規(guī)定，下列單位和個人中，可以依法從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易的是（）。

A.事業(yè)單位和國家機關(guān)

B.期貨交易所的工作人員

C.上市公司

D.期貨業(yè)協(xié)會的工作人員【答案】CCP5Y6Z4C7A9A6G3HQ4P3Q8W7L7E4H8ZQ4E6D4G5F2K9R934、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與社保局簽訂補充協(xié)議，借人社保局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于社保局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同效力的表述，正確的是（）。

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因菅業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效【答案】ACL3Y10F10Z2X10J2A3HS4A9H1W8I2I4T4ZI4Z10I4F8K6U6M335、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應(yīng)當(dāng)()辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】BCF3J6Y6T6I2J6R9HB7Z2Z9E10C3T2M6ZJ7V6V8U10U10F3C836、某紡紗廠在期貨公司開戶進行棉花期貨套期保值交易。期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該紡紗廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該紡紗廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該紡紗廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為（）。

A.901萬元

B.990萬元

C.802萬元

D.1000萬元【答案】CCJ10O1X10P10B3G9P2HB8B6F9Q2M6C10D5ZC7P2N7X4N10I2P1037、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

A.1％

B.3％

C.4％

D.5％【答案】DCZ7F2N6M8L1G7R3HY3V10F8H3H1S4X9ZB9J1E3U3V8J9R1038、關(guān)于咨詢業(yè)務(wù)信息的報送，下列說法正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，每月向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，自行確定內(nèi)容與格式要求，每周向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信【答案】CCZ10D3N4N4Q9C4R5HP8N10A1P9L5D6Q10ZM3F2M10H4Z7Z3Z1039、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某民營企業(yè)的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)【答案】BCR3I9V8L6H6B5M3HJ7C10M2Q8E8X6O10ZD5B8D10U3C2X10L740、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，出現(xiàn)下列情形時期貨公司應(yīng)當(dāng)向全體董事提交書面報告的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動超過20%

B.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束【答案】CCN5S8V4F4E4M10H1HC2U1B7S10L9I1O2ZE4Z1J1B6M2E6C241、期貨公司可以設(shè)立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主【答案】ACU1R1M3I9R1Z9A7HC8I7V6W6L3P4N1ZJ1Z1K5E4E9H1G642、期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCI1I6U3H8J2O9Y10HH4W6N2A8P6S4P3ZU7M4Z4C6A5S7B343、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，由（）依法給予行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】BCG2S4H7E2P10B3H2HC4W5K10K4Z10G4P1ZM2R9F8V1V7S8Q244、期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準(zhǔn)確【答案】BCB10W7A1M4I1J9Y6HJ5N8Q8F8I6T2S3ZP9D5T3O3H2K9B445、期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼【答案】CCH10Q9J8V10M10S7H1HQ4W9F7Z6H10C2S4ZX8R1E9E8D8J4V946、王某是某期貨公司的客戶，從去年開始，王某開始投資重金屬期貨，但是由于市場需求下滑，王某去年虧損了500萬元，導(dǎo)致了王某的保證金不足，但是期貨公司并未按規(guī)定通知王某追加保證金，從而使王某的損失進一步擴大至1000萬元。根據(jù)以上內(nèi)容，下列說法中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某800萬元

B.期貨公司承擔(dān)主要責(zé)任，期貨公司賠償王某600萬元

C.王某承擔(dān)主要責(zé)任。自行承擔(dān)800萬元

D.期貨公司沒有盡到責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)全部損失責(zé)任【答案】ACS4F8B6R10V9J1D1HB4Y1Z7Y3Q1I3F4ZN10O4T5Q3V3M6D747、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCF8H10G6Z10L2Q4N8HK10T6C2V10C8O4K4ZK3W10H9S4Y6N6V248、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《中華人民共和國民法通則》

C.《期貨交易管理條例》

D.《期貨公司管理辦法》【答案】CCJ7O2W2X9I6M6X9HT3T1A10S7M2R5B2ZN6R3E3W2Q5K9C749、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCC8H6B6S3N9Q7O2HU2Q7A1E3M2Y7Z4ZX7Z5D9O5S3Z8G950、某期貨公司期末報表顯示，其凈資本為15000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”，為200萬元，長期次級債負(fù)債應(yīng)為400萬元，針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）

A.14400萬元

B.14800萬元

C.15400萬元

D.15200萬元【答案】DCD2Q3B1O4M1U10Y10HD10J10L7A9S10U9R9ZD4N1Z10Q5I3J10C651、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起’（）工作日內(nèi)向公可住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交季度工作報告；每年（）前向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交上一年度全面工作報告。

A.10個；1月31日

B.20個；1月20日

C.10個；1月20日

D.20個；1月31日【答案】CCY6V4H6T3I7I9E3HI3M5A5K9N8S4T9ZE7U6Q7B6N2F7F252、期貨公司變更法定代表人的，應(yīng)當(dāng)向()提交變更法定代表人中請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCM5E10X8E9E2C3L6HG4B8Q4T8J8V2L7ZR7O8K1S1O2X2A253、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)向（）負(fù)責(zé)。

A.股東大會

B.監(jiān)事會

C.董事會

D.中國證監(jiān)會【答案】CCN1F3U8N6J2B9S7HX7H2R8S7M8M9U3ZE4X9P3X2F4R6B754、風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，“不得低于”的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）。

A.80％

B.90％

C.120％

D.150％【答案】CCR5Q5H8H9C8K9Z5HH9C9D1P6R10S6G3ZJ1D3Z2V6F6S4T755、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動負(fù)債【答案】BCB10T4C7A6H4W8L4HI1N7Y3V9I5I4H8ZX3J6V2N10R7P5F856、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，注冊資本不低于人民幣（）。

A.5000萬

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元【答案】CCU5Q1E2L3X1L5W6HL7V9Q3Z8X7L6U3ZC8B5M2W6U8U8U657、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于（）萬元人民幣。

A.50

B.80

C.30

D.100【答案】DCT9W5G1U8K10K2N8HM9E7X3K5U4D6W4ZH6T4T1U3A9L5R658、按照金融期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員【答案】BCQ8S9A7C10Z9B2P9HR8D8N1N1N3P7S6ZY10X2U8J5H3N1F1059、某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準(zhǔn)備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。

A.必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

B.必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案

C.只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案【答案】ACN3D7B2Y10K1W7V3HU1N8N7Q7K7V6A9ZC7M7C3O10H2V5Q660、期貨交易所會員的保證金不足，且會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.該會員

C.期貨公司和客戶共同承擔(dān)

D.期貨交易所和期貨公司共同承擔(dān)【答案】BCG10W9D2V10X2B8F6HA3L5B10U4A9U5W8ZC7P10X5H1M1Z9B761、發(fā)生（）情形時，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開理事會臨時會議。

A.1／4以上理事聯(lián)名提議

B.理事長提議

C.中國證監(jiān)會提議

D.總經(jīng)理提議【答案】CCR2I6A2K5P9W5Z2HM8U9R3C3T8D1D4ZG3L3Z1N7Q2Q2M762、中國金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，應(yīng)報（）備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務(wù)部【答案】BCW3E1K3X5P10M9A9HR2T1J9T10S2G4M5ZY9G4A10D7D8U8W363、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)調(diào)查的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.5萬元以上20萬元以下【答案】BCP6R7U9L8C2R8Q8HF10C3G2X10N9T4X6ZO2K2P6Z10D5C2K864、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表時應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9【答案】CCA7E8N9C1T3S9I3HV9A5T10N6A3U4P4ZQ2Z9T4B1B3A9V965、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù),（）了解客戶的身份、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗等情況。

A.僅對高風(fēng)險業(yè)務(wù)

B.僅對中高風(fēng)險業(yè)務(wù)

C.無需

D.應(yīng)當(dāng)事前【答案】DCB3J2S10V9A2V4V6HB2H1Z2J3P9V8O5ZP8N10S8B5Y5M9J566、期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告（）。

A.會員大會或股東大會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務(wù)部【答案】BCV7G2E2Q2P6M7P4HD4K7G7H4J3X5H6ZC5W9A10Q4G8Y1N567、期貨公司申請設(shè)立分支機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰的條件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACU7A1A9P4J9E9J4HD7C7B2Z6J6L5Y6ZW8W1T1K3G4Q4H468、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCC10J6Q1H1F8L1R4HT6O4Q7A3J3B9O3ZE8P1T7U1G9Q5J269、申請期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員，自取得任職資格之日起（）個工作日內(nèi)未在期貨公司任職，其任職資格自動失效。

A.15

B.20

C.30

D.60【答案】CCJ10W4B8H2V10D10B4HU1T3Q8U10L4E4F5ZN2B1R7Y6Z10D9J770、金融期貨投資者適當(dāng)性制度規(guī)定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。

A.50萬元

B.20萬元

C.100萬元

D.10萬元【答案】ACG4Y5X6J2K10C4Z8HR1Y7S6U6C10U9A3ZH2S9I1T9W4V2R1071、期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令的，可以從輕．減輕或者免予行政處罰的情形是（）。

A.依法履行了報告義務(wù)的

B.辭職的

C.公開聲明的

D.向期貨交易所報告的【答案】ACM10B8C10F9C9Y1F5HW9E4A5H1Q4Y1R10ZH10Y9Z6I4W2S5J872、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會【答案】ACV5Z9C4T4C10U5L6HV1G8A10U1I4W3R5ZL8Q7M6H4F9J7Y773、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.電話

C.書面

D.面談【答案】CCK4J3V10I8B7N7D1HL4S7U2R8C10E9N10ZX4E7K2F10M9R8X974、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.5

B.3

C.1

D.2【答案】DCQ3X1N7U10I2T7N8HT3Y9P4W5B2W10N2ZG10K9A1E10Z6A4A1075、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴(yán)重的，協(xié)會將（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】DCJ10Y4Y2P7O4K10Q9HL1V8D5F3C4H10F5ZC6D9F5T3R1B3R676、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.完成工商變更登記

B.股東會決議

C.董事會決議

D.變更后的法定代表人任職【答案】ACV3M4Y3H3S8Q6T1HK3O4O4R8L3G1K3ZR6F1C10X1Q9Z2U477、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)方式的說法，正確的是（）。

A.根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)責(zé)任

C.根據(jù)期貨公司和客戶的約定承擔(dān)責(zé)任

D.應(yīng)當(dāng)由期貨公司和客戶承擔(dān)同等責(zé)任【答案】ACS7G3G3N9J7M1P9HN9G1B7N10P2O6U4ZW4G5N7C2D9Y6B978、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對（）高度負(fù)責(zé)、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會【答案】CCF8A3W4K5X9X9I8HC1N4P6P4Q10J7H1ZA9P7M5R7A7L5C879、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCM4U5U1F7A4V9N2HZ5Y8K3S3D6S5E4ZU10U2O1Q5Z4O6M980、期貨交易所章程無須載明的事項是（）.

A.章程修改程序

B.注冊資本及其構(gòu)成

C.交易糾紛的處理方式

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度【答案】CCD3U6J6V1H7O1U1HG1C3A5C9P10Y9A7ZY3L10K1C4L10L6E481、期貨交易所合并、分立或者解散，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀保監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACF8P9I2C2S4S7T7HJ1L1R2Z10S5U6I9ZT7T3D1C6Z4Y2U582、下列有關(guān)申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。

A.具有本科以上學(xué)歷

B.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力

C.良好的職業(yè)道德

D.誠實守信的品質(zhì)【答案】ACI9E3G10Q2V1J6Y10HT5T10F8E2Y9X3Q10ZM1W8L7Q5K9Q1U783、中國證監(jiān)會（）中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.指導(dǎo)和審查

B.審查和監(jiān)督

C.管理和監(jiān)督

D.指導(dǎo)和監(jiān)督【答案】DCV8J5F3V1H1T3D9HI7E5Y10L5M6A4L1ZW6B6M10S2P6D9C984、會員制期貨交易所的法定代表人是（）。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.理事長

D.監(jiān)事長【答案】BCM3G3B4Z10C1Q10T7HW5N3J9E5I10M2X8ZR10G7W7I2L10O3M185、證券公司除了下列（）行為，都要受到處罰。

A.協(xié)助開戶，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，及時將客戶開戶資料提交期貨公司

B.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)?！敬鸢浮緼CM4Z10M10X4J10H5R4HK5M9A8R9C5R8I6ZX3B2G9L5M8L6E986、證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。

A.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.與其建立介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系的期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.所在地工商行政管理機構(gòu)【答案】ACJ9C7A6D4V3J8Z5HR1Y4X1V5I8G6U5ZT1T2P5K4V10N1B987、甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料的是()。

A.申請書

B.章程和交易規(guī)則草案

C.期貨交易所的經(jīng)營計劃

D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況【答案】DCP10V9P4J7V3W1S10HS8A3M6D5J9W7A1ZA10W8W9M7H5S5B388、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.結(jié)算

D.期貨準(zhǔn)備金【答案】CCO9S7J1V3Z1L3B2HL7O2X8O2V4J3L5ZT9O6A7M5P8I9B189、某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王既未追加保證金也未自行平倉，期貨公司遂按規(guī)定實行了強制平倉。如果期貨公司對小王強行平倉后，資金仍不足以彌補其賬戶的損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

B.以公司風(fēng)險準(zhǔn)備金、自有資金承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對小王的追償權(quán)

C.運用其他客戶的保證金彌補損失

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所【答案】BCU1P5S10F1A4I4V8HJ3U3Q7J7L10L3P1ZJ10T6X10G10C9F6F890、申請期貨公司獨立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨立性【答案】DCJ3J9I10Z9Y7Q6L9HF2D8T10I4X10V10E9ZG2V7Z2G5P3F3P291、（）應(yīng)當(dāng)以保證基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會【答案】BCU4U6P7A3U4M2X6HY6F1L5T8G3H9Q5ZX5A6V6L1Y7U7F192、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCO5R2I9V5K6J3E8HR10A1W5Z5M10P2J4ZU4B7L7E2R3G1A593、2015年5月，王某在甲期貨公司開戶從事期貨交易，并繳納保證金15萬元。由于期貨行情不穩(wěn)定，王某的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金僅剩余9萬元。2016年3月，王某持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，于是甲期貨公司要求王某按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金，并將追加保證金的通知送達王某手中，但是王某拒絕追加保證金。2016年5月，甲期貨公司依照法律規(guī)定就王某未平倉的期貨合約強行平倉，給王某造成損失。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，甲期貨公司強行平倉造成的損失由（）承擔(dān)。

A.王某

B.甲期貨公司

C.王某和甲期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.王某承擔(dān)主要責(zé)任，甲期貨公司承擔(dān)補充責(zé)任【答案】ACO2M9G1H4A2B5L5HJ2M6W3S7D1F10O8ZU5S3W7I4M8D6L294、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCP4F7F2T9Y3K4S3HH5X3B3I4M9C10F7ZY7N1S2G9N10T4J195、擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】ACY10S7F3I7W1K5I1HX1S6E8I7W10O6V7ZK1G8R2O1R5H1W496、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)操作實行留痕管理，并按照（）規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】BCT10E4M10Y2H5R1A4HO10T5F3L10F9H4D3ZU7P2Z8L7F2T4J197、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長【答案】ACY9W10M3A4I2S9P3HF3Y4C6T1Z10I8L7ZW9U8C6Z7Z3N9L498、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％【答案】DCQ3H5N10C1C1Z5H8HA1H10Z3O8Y6D1E5ZD3K2Q3V7C9O7R999、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】ACM9Z10X1N2Y5G10E6HZ10J5F7Q4H5O8H2ZW5D2P9U6V10J1E9100、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50%的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任【答案】ACE10F4A10O9E4O10D8HA6Z4G9B6F10I9U1ZV4K4J2W3K6Z10Q4101、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明（）字樣。

A.“商品交易所”

B.“期貨交易所”

C.“商品交易所”或者“期貨交易所”

D.“金融交易所”【答案】CCP3A3Q5W4Y6Z8E2HQ3J3U3T3P8Q8W5ZZ1K8Q5D10Y9I8E5102、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15【答案】ACW5P8R2V3K5N5V7HK1R7R5V3Z4Q2M1ZD3D8K7X7P10L4K6103、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（），法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.10％

B.60％

C.80％

D.20％【答案】CCC7R5A8N9E7F10K8HI7F3D4G9C1Y8O1ZA9S3T10X2I7K4L3104、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】ACA1Y4M2U6Z4C5O9HV3X9N3W7E5Q1Z7ZI6V4Q3Z3K7P7N7105、（）依法對境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易及相關(guān)業(yè)務(wù)活動實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨市場監(jiān)控中心

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCQ5W8E7W10M9T7Z1HJ1W3H2F2Y8S6D10ZN1R7C5V8M3V6N9106、期貨公司首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前（）日向期貨公司董事會提出申請。

A.5

B.10

C.15

D.30【答案】DCP5H3U7O3W5G9J7HO6Z2B6T4N3V8P4ZV6I2C6M1S8J5K8107、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的（）

A.刑事責(zé)任

B.行政責(zé)任

C.民事責(zé)任

D.道德譴責(zé)【答案】CCC5L4O2N2Q10E10D5HF4P4O2E10D10L7K10ZJ1S2K1N6M8F6G1108、（）應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期.職責(zé)范圍.權(quán)利義務(wù).工作報告的程序和方式。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨公司章程

D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】CCU8W3I8P7E6G1R1HN8O8J9S1D5Y8L8ZP2J6H7Q6C10G4A3109、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會

C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準(zhǔn)【答案】ACT2G4D9K2S2V7I8HX10O9Z1N6D4O2L2ZY6Q2M10X3Q10T1G9110、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日【答案】ACC3E3T8V5W10B1W3HC3Q10H1C7P6L1W5ZV1P10T10O4D2S4H4111、2016年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。趙某違反規(guī)定的行為有（）。

A.挪用客戶保證金

B.不按照規(guī)定處理客戶交易

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】ACZ4R5Y10C9Q3O6Y10HT7Y7A1G5X7O6U5ZG7A7O1S7L3R3H7112、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院【答案】ACW4M2Q5G2E1I7P8HY5X2T3C1R4U10H4ZK1H7O3D5Y10G3L7113、《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日【答案】CCS8P8Y6I3U7C8K8HS2V7L9X1W10U8L3ZT10L6I7R9Z10V1C9114、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院財政部門

B.國務(wù)院財政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院【答案】ACK10E5D4K9S8Q5S6HJ1B7W10S2A7N9N2ZK3S6A8K8B6S4O8115、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債，并在計算凈資本時對負(fù)債項下的“預(yù)計負(fù)債”做如下處理（）。

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進行專項說明

B.期貨公司必須對預(yù)計負(fù)債進行專項說明

C.期貨公司可以準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本金額【答案】ACU5Y9J8B3P2L5D8HW3J3U4D2F2R8J8ZC2G8P6H1J10F1L10116、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】ACD4P7Y10L5D7A5P1HZ3Z5P4I2Y2O7N1ZU4S8A9O7R5O3D5117、甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，甲期貨交易所就該事項向中國證監(jiān)會報告的期限是（）。

A.決定之日起5日內(nèi)

B.決定之日起15日內(nèi)

C.決定之日起10日內(nèi)

D.決定之日起30日內(nèi)【答案】CCZ1F10Y4T7E8P9J3HK8Q2H6N2D3R8D3ZP4B6R9H10Z4C2Q1118、2014年張某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存人5000萬元準(zhǔn)備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格.期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格.期貨從業(yè)人員資格【答案】CCS5Z8X5Q6S8R3R5HG1O10K5W2J1N2B2ZZ9T9B9N10E8G2D1119、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時間不得超過（）個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至（）個交易日。

A.10；20

B.15；20

C.10；30

D.15；30【答案】DCG7V8X5B4T9G6N9HI5J6F2N9M6R9M8ZY2U10E9W5G2P3H9120、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。

A.證券市場禁止進入者

B.某失業(yè)單位的工作人員

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D.某國家機關(guān)【答案】BCM3R9E1W4M2Q7G7HT4M10T10L9P10Z10A8ZL6T4R6L3G10X10P4121、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.非受托人無需承擔(dān)責(zé)任

D.客戶自己也要承擔(dān)責(zé)任【答案】ACM9V9O6M7F10B6L4HB9L8X5M10Q8B6S2ZU3E5D4B10I6H4R9122、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額【答案】ACE7E9S8F4T5E9W4HT8L9T10W6J6O10D10ZE5S1R1K2H6M10L1123、下列（）不屬于專業(yè)投資者。

A.社會保障基金

B.期貨公司

C.QFII

D.QDII【答案】DCF10Q5L3B9O1J7B2HM9Z7W1K8B9O3O5ZI5X5S8O4Z5A3K2124、會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會【答案】ACB9Z9X3Y2I3G9W3HX9X6X5W10C4V3N3ZA9X10U10B8J3U3J9125、根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后【答案】BCG8J6I2B8H7E9U4HT8C7Z6L5V5R10W1ZO5U8F8X10E6M1W9126、某期貨公司完全按照客戶的交易指令入市交易，但因此產(chǎn)生了混碼交易，交易中產(chǎn)生的損失應(yīng)（）。

A.完全由客戶承擔(dān)

B.完全由期貨公司承擔(dān)

C.客戶與期貨公司各承擔(dān)一部分

D.期貨交易所承擔(dān)一部分【答案】ACG10N6G8G6B2E10D1HA8P3R2B6I8I2R2ZY9X4J4Q9L10S8C5127、期貨經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，下列關(guān)于該機構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時的冷靜期

B.特別風(fēng)險警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息【答案】ACM1X3F4G4X4V3J10HR7E10X6O8N2S2M3ZO4Q6K10A2W3J10E4128、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時委托小李將其9月份的合約在下跌10％時賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】DCW2X4B2D4Y1S2G6HU8N3C1L10O6O8U2ZU2E1V7N3S10W10C9129、持倉量是指其交易者所持有的()的數(shù)量。

A.已平倉合約

B.未平倉合約

C.買入合約

D.賣出合約【答案】BCV9F10N7D9G7X9Z7HQ2K10M5I8X1U5A10ZV3N6O7O3J10K9T8130、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持（）個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

A.2

B.3

C.4

D.6【答案】BCB1A3E7S5D7P5D5HO5C8P1P5Q9L9T4ZK7C4S6A7C1T2M8131、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照（）的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，風(fēng)險準(zhǔn)備金應(yīng)當(dāng)單獨核算，專戶存儲。

A.交易保證金的10%

B.結(jié)算準(zhǔn)備金的20%

C.手續(xù)費收入的20%

D.經(jīng)營利潤的30%【答案】CCS4U4P4F1Z4G5X6HX6Q1I6D8V9A4O3ZB6O2A8M9H10Y3G7132、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，()應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】BCX5X5P1G2G7W6Y2HT6W1V8Z4T6I2E8ZJ1K1G3A8A4R2C2133、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下【答案】ACZ3Y9Q5Q9L1B9A7HX8S5X3J10Y3W1A2ZX10V7G7R7E2O1G10134、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持【答案】DCK1K2Y2M3W6H5M10HF1L7E6B9M4Z6L6ZO2G1B1I10Y4A8I9135、根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院財政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】DCN8L6T4P1L2D3X3HE2F4R3V6P10U4P7ZZ1M10Q2H3H9G9P10136、期貨公司依法從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損失由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶和期貨公司【答案】ACU10F10L8D8B10U10R7HQ4I9W6M9M2Y9B8ZB9J2T9Y2A7R7Z10137、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心【答案】BCQ7I3C9E7F3P5F5HN4O9H7W10J3N3G7ZQ7D1A1Y8G1K3W5138、期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列（）事項。

A.所有業(yè)務(wù)制度

B.管理人員的職責(zé)明細

C.章程修改時間

D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】DCC1V10J4J2C10U8Q2HD7F9Y3I1B7M6W3ZA2X3R2S2Q8P6F4139、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息【答案】BCQ5F7D9X9A8M6O9HU6G10T4M8B9V1M4ZP6G2G7Z2M1Y4I5140、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應(yīng)當(dāng)自作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。

A.3；中國證監(jiān)會

B.3；期貨業(yè)協(xié)會

C.10；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；中國證監(jiān)會【答案】CCD8R7L2U5Y10M6L6HB9O8I10S10J2T4Q2ZH10L1E5O2M5K2C7141、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司【答案】CCB6R3F7U4F3W7I2HC4R10K3Y7D8I7Y5ZK1K5S7X6Q6J7Z5142、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCL4G10I1U4Z1I3E6HD6C8X1Q5Q3W2X5ZW9C4C9D2B5X9O2143、期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2【答案】DCD2Y5G5F2M8I2Y10HZ8L2Y7T9L10H6H5ZX5X9V8O9K6L7M10144、（2018年真題）下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是（）。

A.合約在1個交易日中的交易價格不得高于規(guī)定的價格，但可以低于規(guī)定的價格

B.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報價將被視為無效

C.合約在1個交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價格不能擅自撤銷

D.期貨交易者所持有合約在1個交易日中的持倉不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】BCT3U3H6I5F7D7G4HL1T2V1Q4A3S2O3ZD4G6A2G3W9K10E9145、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風(fēng)險調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險調(diào)整比例為10％）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000【答案】CCK9E4C1R2L7I8T10HV9Y2D4G1W1V4Y10ZA8R9F7J7E2U10D6146、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25%

B.50%

C.10%

D.100%【答案】CCA6L8E6Y1W3M3S9HF9F2D7V10X9O10S7ZK1G9S2L3T1P5V4147、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過（）查詢期貨交易結(jié)算報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

B.期貨交易自動系統(tǒng)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨電子郵局【答案】ACD2J7N6P3F6Y9K3HP9X9H4P8Q7J6W1ZJ10M8A2W5H5J9Z6148、對在委托銷售中違反（）義務(wù)的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性【答案】CCV1A1D2B3V6W1Q3HP4Y1K9Q9T5J5L8ZE4Q7K3I10U1E8P9149、期貨公司的實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地（）報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國金融期貨交易所【答案】BCY3P1V8F2F3T9B10HF2F10A10R5H4C6C5ZL2U6M3M9C1I4P3150、客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，下列表述正確的是（）。

A.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易

B.沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為長期有效

C.沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為平倉交易

D.沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按限價交易【答案】ACF8S10D1M8F9B9Y1HM5U1B5A9E3U6S9ZP7T3D6E8W3M1B2151、任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。

A.經(jīng)營利潤和自有資金

B.信貸資金、經(jīng)營利潤

C.信貸資金、財政資金

D.信貸資金、自有資金【答案】CCY5Z1M8A3M6G7G2HG7D5T6Z2Z5Q2F5ZE8L3R8Z9K3S10X7152、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）銀行開立期貨保證金賬戶。

A.商業(yè)

B.中國人民

C.專門從事期貨保證金存管業(yè)務(wù)的政策性

D.依法批準(zhǔn)的期貨保證金存管【答案】DCC3R7K9I7Q5F5F7HD5D1V4Z9J6W10P2ZW6A2Q6E5J5G9L7153、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管【答案】BCV1V7Z3H1E10U7Z3HR10N5D3S2S2X10A3ZH4V7L7U5V10A1G4154、人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責(zé)任的主要原則是當(dāng)事人是否（）。

A.有損失

B.違法

C.有過錯

D.提起訴訟【答案】CCE7K3X1E2C2I1Z10HF3G8I2E1W3E6A5ZL8T9F1H7S2I7M3155、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所【答案】BCT8Y5Q8R4C1O4S9HC10E7M1A2Z4T3G2ZJ3N9X2R8D9U3S6156、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任【答案】BCM6M5W6Y9J4K5N7HW1I5R9H9E9W4V5ZU1R10L5D5F4Y9Q8157、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。

A.警告

B.公開譴責(zé)

C.罰款

D.批評【答案】BCR9B3L8R10E7L5L10HX3F10P1R5R1T9D8ZF7U9D1R5K3S8A5158、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.若干

B.1至2

C.1

D.2【答案】ACU8Q9Q7R3Q6C3C1HW3J1W8H9N5H2Y7ZF10B6N5P10W9I3R5159、下列關(guān)于期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是（）。

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C.中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置【答案】ACH1I5N9G2H7A1B10HM8J1N9K3Z7W6Q3ZA1Q1W3K2A4W9Y6160、吳某為某期貨公司客戶，由于經(jīng)常出差無法參與交易，在營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄。吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.期貨公司住所地高級人民法院

B.期貨交易所住所地高級人民法院

C.營業(yè)部住所中級人民法院

D.吳某住所地中級人民法院【答案】CCR8M1G5Q1A8F1U9HA3U5Z4L6P7I5J6ZT5U7O3W5O10T2N9161、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會【答案】BCU3A10N6K8Y5T10K4HQ6D2L3F6F5K4B1ZQ8C10G5G1P4W6F8162、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負(fù)債表中的“預(yù)計負(fù)債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定，期末須確認(rèn)的預(yù)計負(fù)債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200【答案】CCL2U1W10G8Q7N10X9HH4U5G9S2M2K7Z9ZQ9A5D9W4C2Q8T1163、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰后，該期貨公司被另一證券公司投資控股．原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，原期貨公司嚴(yán)重違