衍生品部-期權(quán)客戶開發(fā)和服務(wù)培訓

期權(quán)客戶開戶和服務(wù)

部門：衍生品部2015.06.03客戶開發(fā)注意事項1客戶服務(wù)注意事項2期權(quán)新手基本指南3主要內(nèi)容2客戶開發(fā)注意事項13應(yīng)重點關(guān)注哪一類客戶群體客戶開發(fā)注意事項融資融券客戶股指期貨客戶量化投資客戶以前權(quán)證客戶投資海外市場客戶金融藍籌投資者4在客戶開發(fā)的環(huán)節(jié)中需要注意：了解客戶的個性需求；跟客戶闡明期權(quán)原理和作用；說明期權(quán)高收益的原理以及伴隨的高風險；講解期權(quán)的低風險交易方法；開戶流程簡潔流暢，用戶體驗要好；初期陪同客戶進行銀衍關(guān)聯(lián)；客戶開發(fā)注意事項5重點提示期權(quán)的高收益特征；重點闡述期權(quán)的多種用途和作用；賺錢效應(yīng)實際案例；講解需簡單易懂，不能過于復(fù)雜；把期權(quán)和現(xiàn)貨/期貨對比式講解；給高凈值客戶適當降低傭金；引導客戶參與上交所一系列現(xiàn)場培訓；引導客戶關(guān)注上交所投資者教育平臺，利用微信、短信、郵件等方式發(fā)送期權(quán)信息。如何吸引客戶對期權(quán)的興趣，并做好風險提示？客戶開發(fā)注意事項6客戶需要分類對待專業(yè)客戶包括專業(yè)機構(gòu)客戶非專業(yè)客戶

對專業(yè)客戶需提高服務(wù)質(zhì)量，及時反饋需求，做好溝通橋梁。

對專業(yè)機構(gòu)客戶，可引導先做前期熟悉系統(tǒng)的準備工作，等待限倉大幅放松后可達到規(guī)?；到y(tǒng)運行。

加強培訓，了解需求，配備專業(yè)人員解答期權(quán)業(yè)務(wù)及交易中的問題，引導客戶參與。從基礎(chǔ)培訓做起，循序漸進地引導客戶對期權(quán)的興趣，幫助其了解期權(quán)知識及規(guī)則，了解與股票交易的不同及風險點，充分揭示期權(quán)風險?？蛻糸_發(fā)注意事項7客戶開發(fā)注意事項8客戶服務(wù)注意事項29客戶服務(wù)注意事項10Page11通知：2015-05-04關(guān)于上證50ETF期權(quán)持倉限額調(diào)整有關(guān)事項的通知什么情況下可以調(diào)整限倉、限購？通知：2015-04-03關(guān)于規(guī)范股票期權(quán)傭金管理的重要通知如何進行傭金的設(shè)置和調(diào)整？

通過三級考試，風險測評相對積極及以上，重做分級管理，總部審批什么情況下可以進行分級調(diào)整？客戶服務(wù)注意事項11信息提示：關(guān)于【追保和強平】《東興證券股份有限公司股票期權(quán)信息與通知實施細則》《東興證券股份有限公司股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)控與風險處置管理辦法》衍生品部直接發(fā)給客戶，追保和強平；同時通知客戶和營業(yè)部相關(guān)人員，在客戶沒有后續(xù)舉措時會進行強平?？蛻舴?wù)注意事項12營業(yè)部可以為客戶提供哪些服務(wù)？讓客戶了解期權(quán)交易的基本策略指導客戶期權(quán)行情軟件的基本用法指導客戶如何使用期權(quán)交易軟件重要事件及時提醒客戶（到期/追保/新政策）跟蹤大客戶的盈虧情況（柜臺系統(tǒng)）為客戶提供期權(quán)策略建議（通過期權(quán)快報、咨詢總部）客戶服務(wù)注意事項13

進行期權(quán)交易軟件的使用培訓；向這類客戶重點宣講期權(quán)相對于現(xiàn)貨、相對于股指期貨、相對于融資融券的優(yōu)點和其它金融工具不具備的交易特點；投資顧問指導客戶進行第一筆或前幾筆交易，包括交易軟件如何使用、投資策略與實現(xiàn)等；進行客戶賺錢效應(yīng)的宣傳。

如何引導客戶交易期權(quán)，尤其是已開戶但未交易的客戶？客戶服務(wù)注意事項14期權(quán)新手基本指南315期權(quán)新手不宜重倉操作，入市資金最好能控制在總資產(chǎn)10%以內(nèi)。1.控制倉位！期權(quán)新手宜選擇保守策略，不宜過于激進。2.保守型交易優(yōu)先近月份期權(quán)流動性好，平值附近期權(quán)流動性好，買得到，賣得掉。3.選擇高流動合約期權(quán)新手守則期權(quán)新手基本指南16期權(quán)波動遠大于股票，一旦情況不利，止損要果斷；指標止損；形態(tài)止損；資金止損；4.必須有止損意識獲利一倍，賣出一半；保住本金，分批止盈；5.需要有止盈計劃

所需資金少，以小博大撬動杠桿，不用繳納保證金；單純判斷大盤漲跌；6.做買方

裸賣空交易風險較大，期權(quán)新手容易導致巨額虧損