信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護測評要求2

信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求引言依據(jù)《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》（國務(wù)院147號令）、《國家信息化領(lǐng)導(dǎo)小組關(guān)于加強信息安全保隙工作的意見》（中辦發(fā)[2003]27號）、《關(guān)于信息系統(tǒng)安全等級保護工作的實施意見》（公通字[2004]66號）和《信息安全等級保護管理辦法》（公通字[2007]43號）等有關(guān)文件要求,制定本標準。本標準是信息安全等級保護相關(guān)系列標準之一。與本標準相關(guān)的系列標準包括:——GB/T22240-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護定級指南;——GB/T22239-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求;——GB/TAAAA-AAAA信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護實施指南。一般來說,信息系統(tǒng)需要靠多種安全措施進行綜合防范以降低其面臨的安全風險。本標準針對信息系統(tǒng)屮的單項安全措施和多個安全措施的綜合防范,對應(yīng)地提出單元測評和整體測評的技術(shù)要求,用以指導(dǎo)測評人員從信息安全等級保護的角度對信息系統(tǒng)進行測試評估。單元測評対安全技術(shù)和安全管理上各個層面的安全控制點提出不同安全保護等級的測評要求。整體測評根據(jù)安全控制點間、層面間和區(qū)域間相互關(guān)聯(lián)關(guān)系以及信息系統(tǒng)整體結(jié)構(gòu)對信息系統(tǒng)整體安全保護能力的影響提出測評要求。本標準給出了等級測評結(jié)論中應(yīng)包括的キ:要內(nèi)容,未規(guī)定給出測評結(jié)論的具體方法和量化指標。如果沒有特殊指定,本標準中的信息系統(tǒng)主要指計算機信息系統(tǒng)。在本標準文木中，黑體字的測評要求表示該要求出現(xiàn)在當前等級而在低于當前等級信息系統(tǒng)的測評要求中沒有出現(xiàn)過。信息系統(tǒng)安全等級保護測評要求1范圍本標準規(guī)定了對信息系統(tǒng)安全等級保護狀況進行安全測試評估的要求，包括對第?級信息系統(tǒng)、第二級信息系統(tǒng)、第三級信息系統(tǒng)和第四級信息系統(tǒng)進行安全測試評估的單元測評要求和信息系統(tǒng)整體測評要求。本標準略去對第五級信息系統(tǒng)進行單元測評的具體內(nèi)容要求。本標準適用于信息安全測評服務(wù)機構(gòu)、信息系統(tǒng)的主管部門及運營使用單位對信息系統(tǒng)安全等級保護狀況進行的安全測試評估。信息安全監(jiān)管職能部門依法進行的信息安全等級保護監(jiān)督檢査可以參考使用。2規(guī)范性引用文件ド列文件中的條款通過本標準的引用而成為本標準的條款。注日期的引用文件,賓.隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標準,然而，鼓勵根據(jù)本標準達成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的最新版本。不注日期的引用文件,其最新版本適用于本標準。GB/T5271.8信息技術(shù)詞匯第8部分;安全GB/T22239-2008信息安全技術(shù)信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求3術(shù)語和定義GB/T5271.8和GB/T22239-2008所確立的以及下列術(shù)語和定義適用于本標準。測評カ度testingandevaluationintensity測評工作實際投入力量的表征,可以由測評廣度和深度來描述.4總則測評原則a）客觀性和公正性原則測評工作雖然不能完全擺脫個人主:張或判斷,但測評人員應(yīng)當在沒有偏見和最小主觀判斷情形下,按照測評雙方相互認可的測評方案，基于明確定義的測評方法和過程,實施測評活動。b）經(jīng)濟性和可重用性原則基于測評成本和工作復(fù)雜性考慮，鼓勵測評工作重用以前的測評結(jié)果,包括商業(yè)安全產(chǎn)品測評結(jié)果和信息系統(tǒng)先前的安全測評結(jié)果.所冇重用的結(jié)果，都應(yīng)基于這些結(jié)果還能適用于目前的系統(tǒng)，能反映目前系統(tǒng)的安全狀態(tài).c）可重復(fù)性和可再現(xiàn)性原則無論誰執(zhí)行測評,依照同樣的要求，使用同樣的方法，對每個測評實施過程的重復(fù)執(zhí)行都應(yīng)該得到同樣的測評結(jié)果.可再現(xiàn)性體現(xiàn)在不同測評者執(zhí)行相同測評的結(jié)果的一致性.可重復(fù)性體現(xiàn)在同一測評者重復(fù)執(zhí)行相同測評的結(jié)果的一致性.d）符合性原則測評所產(chǎn)生的結(jié)果應(yīng)當是在對測評指標的正確理解下所取得的良好的判斷。測評實施過程應(yīng)當使用正確的方法以確保其滿足了測評指標的要求.測評內(nèi)容信息系統(tǒng)安全等級測評主要包括單元測評和整體測評兩部分.單元測評是等級測評丄作的基本活動,每個單元測評包括測評指標、測評實施和結(jié)果判定三部分。其中,測評指標來源FGBハ22239-2008中的第五級目錄中的各要求項（詳見4.5節(jié)說明）,測評實施描述測評過程中使用的具體測評方法、涉及的測評對象和具體測評取證過程的要求，結(jié)果判定描述測評人員執(zhí)行測評實施并產(chǎn)生各種測評數(shù)據(jù)后,如何依據(jù)這些測評數(shù)據(jù)來判定被測系統(tǒng)是否滿足測評指標要求的原則和方法.整體測評是在單元測評的基礎(chǔ)上，通過進?步分析信息系統(tǒng)的整體安全性，對信息系統(tǒng)實施的綜合安全測評。整體測評主要包括安全控制點間、層面間和區(qū)域間相互作用的安全測評以及系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的安全測評等.整體測評需要與信息系統(tǒng)的實際情況相結(jié)合,因此全面地給出整體測評要求的全部內(nèi)容、具體實施過程和明確的結(jié)果判定方法是非常困難的，測評人員應(yīng)根據(jù)被測系統(tǒng)的實際情況,結(jié)合本標準的要求,實施整體測評.測評方法指測評人員在測評實施過程中所使用的方法，主要包括訪談、檢査和測試三種測評方法.其中，訪談是指測評人員通過引導(dǎo)信息系統(tǒng)相關(guān)人員進行有目的的（有針對性的）交流以幫助測評人員理解、分析或取得證據(jù)的過程，檢查是指測評人員通過對測評對象（如管理制度、操作記錄、安全配置等）進行觀察、查驗、分析以幫助測評人員理解、分析或取得證據(jù)的過程，測試是測評人員使用預(yù)定的方法/エ具使測評對象產(chǎn)生特定的行為,通過査看和分析結(jié)果以幫助測評人員獲取證據(jù)的過程。測評對象指測評實施的對象,即測評過程中涉及到的信息系統(tǒng)的相關(guān)人員、制度文檔、各類設(shè)備及其安全配置等.測評カ度測評カ度是在測評過程中實施測評工作的カ度,反映測評的廣度和深度,體現(xiàn)為測評工作的實際投入程度。測評廣度越大,測評實施的范圍越大,測評實施包含的測評對象就越多;測評深度越深,越需要在細節(jié)上展開，測評就越嚴格，因此就越需要更多的投入。投入越多,測評カ度就越強，測評就越有保證.測評的廣度和深度落實到訪談、檢查和測試三種不同的測評方法上，能體現(xiàn)出測評實施過程中談、檢查和測試的投入程度的不同。信息安全等級保護要求不同安全保護等級的信息系統(tǒng)應(yīng)具有不同的安全保護能力,滿足相應(yīng)等級的保護要求。為了檢驗不同安全保護等級的信息系統(tǒng)是否具有相應(yīng)等級的安全保護能力，是否滿足相應(yīng)等級的保護要求,需要實施與其安全保護等級相適應(yīng)的測評，付出相應(yīng)的工作投入，達到應(yīng)有的測評カ度。第?級到第四級信息系統(tǒng)的測評カ度反映在訪談、檢查和測試等三種基本測評方法的測評廣度和深度上，落實在不同單元測評中具體的測評實施上。不同安全保護等級的信息系統(tǒng)在總體上所對應(yīng)的測評カ度在附錄A中描述。結(jié)果重用在信息系統(tǒng)中,有些安全控制可以不依賴于?其所在的地點便可測評,即在其部署到運行環(huán)境之前便可以接受安全測評。一些商用安全產(chǎn)品的測評就屈了這種安全測評。如果ー個信息系統(tǒng)部署和安裝在多個地點,且系統(tǒng)具有一組共同的軟件、硬件、固件等組成部分,對這些安全控制的測評可以集中在ー個集成測試環(huán)境中實施，如果沒有這種環(huán)境，則可以在其中一個預(yù)定的運行地點實施,在其他運行地點的安全測評便可重用此測評結(jié)果。在信息系統(tǒng)所有安全控制中，有?些安全控制與它所處于的運行環(huán)境緊密相關(guān)（如與人員或物理有關(guān)的某些安全控制）,對其測評必須在分發(fā)到相應(yīng)運行環(huán)境中才能進行。如果多個信息系統(tǒng)處在地域臨近的封閉場地內(nèi)，系統(tǒng)所屬的機構(gòu)在同一個領(lǐng)導(dǎo)層管理之下，對這些安全控制在多個信息系統(tǒng)中進行重復(fù)測評,可能是對有效資源的ー種浪費。因此，可以在ー個選定的信息系統(tǒng)中進行測評，其他相關(guān)信息系統(tǒng)可以宜接重用這些測評結(jié)果。使用方法本標準第5章到第8章分別描述了第一級信息系統(tǒng)、第二級信息系統(tǒng)、第三級信息系統(tǒng)和第四級信息系統(tǒng)所有單元測評的內(nèi)容,在章節(jié)上分別對應(yīng)國標GB/T22239-2008的第5章到第8章。在國標GB/T22239-2008第5章到第8章中,各章的二級ロ錄都分為安全技術(shù)和安全管理兩部分，三級ロ錄從安全層面（如物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全、七機安全等）進行劃分和描述,四級目錄按照安全控制點進行劃分和描述（如主機安全層面下分為身份鑒別、訪問控制、安全審計等）,第五級目錄是每?個安全控制點下面包括的具體安全要求項（以下簡稱“要求項”,這些要求項在本標準中被稱為“測評指標ッ。本標準中針對每ー個安全控制點的測評就構(gòu)成一個單元測評，單元測評中的每ー個具體測評實施要求項（以下簡稱“測評要求項”）是與安全控制點下面所包括的要求項（測評指標）相對應(yīng)的。在對每一要求項進行測評時,可能用到訪談、檢査和測試三種測試方法，也可能用到其中一種或兩種，為了描述簡潔，在測評要求項中，沒有針對每個要求項分別進行描述,而是對具有相同測評方法的多個要求項進行了合并描述,但測評實施的內(nèi)容完全覆蓋了GB/T22239-2008中所有要求項的測評要求,使用時，應(yīng)當從單元測評的測評實施中抽取出對于GB/T22239-2008中毎ー個要求項的測評要求，并按照這些測評要求開發(fā)測評指導(dǎo)15,以規(guī)范和指導(dǎo)安全等級測評活動。測評過程中，測評人員應(yīng)注意對測評記錄和證據(jù)的采集、處理、存儲和銷毀，保護其在測評期間免遭破壞、更改或遺失,并保守秘密。測評的最終輸出是測評報告，測評報告應(yīng)結(jié)合第11章的耍求給出等級測評結(jié)論。5第一級信息系統(tǒng)單元測評安全技術(shù)測評物理安全物理訪問控制測評指標見GB/T22239-2008.測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,了解部署了哪些控制人員進出機房的保護措施:b）應(yīng)檢查是否有專人負責機房的出入控制且有進入機房人員的登記記錄。結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。防盜竊和防破壞測評指標見GB/T22239-2008?測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,了解采取了哪些防止設(shè)備、介質(zhì)等丟失的保護措施;b）應(yīng)檢查關(guān)鍵設(shè)備是否放置在機房內(nèi)或其它不易被盜竊和被破壞的可控范圍內(nèi):c）應(yīng)檢查關(guān)鍵設(shè)備或設(shè)備的主要部件的固定情況,查看其是否不易被移動或被搬走，是否設(shè)置明顯的不易除去的標記.結(jié)果判定如果.2b）和c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。防雷擊見GB/T22239-2008.測評實施本項要求包拈:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房建筑是否設(shè)置了避需裝置,是否通過驗收或國家有關(guān)部門的技術(shù)檢測:b）應(yīng)檢查機房建筑是否有避雷裝置。結(jié)果判定如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。防火測評指標見GB/T22239-2008.測評實施本項要求包拈:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否設(shè)置了滅火設(shè)備，是否制定了有關(guān)機房消防的管理制度和消防預(yù)案,是否進行了消防培訓(xùn):b）應(yīng)檢查機房是否設(shè)置了滅火設(shè)備,滅火設(shè)備擺放位置是否合理，其有效期是否合格。結(jié)果判定如果.2a）和b）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。防水和防潮測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否部署了防水防潮措施,是否沒有出現(xiàn)過漏水和返潮事件;如果機房內(nèi)有上廠F水管安裝,則查看是否釆取必要的保護措施;b）應(yīng)檢查穿過キ:機房墻壁或樓板的管道是否釆取必要的防滲防漏等防水保護措施:c）應(yīng)檢查機房的窗戶、屋頂和墻壁等是否未出現(xiàn)過漏水、滲透和返潮現(xiàn)象,機房及其環(huán)境是否不存在明顯的漏水和返潮的威脅；如果出現(xiàn)漏水、滲透和返潮現(xiàn)象是否能夠及時修復(fù)解決。結(jié)果判定如果.2b）和C）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。溫濕度控制測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包拈;a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否配備了空調(diào)等溫濕度控制設(shè)施，保證溫濕度能夠滿足計算機設(shè)備運行的要求,是否在機房管理制度中規(guī)定了溫濕度控制的要求;b）應(yīng)檢査空調(diào)設(shè)備是否能夠正常運行,檢査機房溫濕度是否滿足計算站場地的技術(shù)條件要求。結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。電カ供應(yīng)測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安仝負責人，詢問計算機系統(tǒng)供電線路上是否設(shè)置了穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備;b）應(yīng)檢杏機房,査看計算機系統(tǒng)供電線路上是否設(shè)置了穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備，這些設(shè)備是否正常運行。結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標耍求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全測評指標見GB/T22239-20080測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的業(yè)務(wù)處理能力是否滿足基本業(yè)務(wù)需求:b）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢問接入網(wǎng)絡(luò)及核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬是否滿足基本業(yè)務(wù)需要;c）應(yīng)檢査網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖,杏看其與當前運行的實際網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否一致。結(jié)果判定本項要求包括：a）如果.2c）中缺少網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖，則為否定;b）如果.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。訪問控制測評指標見GB/T22239-2008.測評實施本項要求包括：a）應(yīng)訪談安仝管理員，詢問網(wǎng)絡(luò)訪問控制的措施有哪些:詢問網(wǎng)絡(luò)訪問控制設(shè)備具備哪些訪問控制功能;b）應(yīng)檢査邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,査看是否有正確的訪問控制列表,以通過源地址、ロ的地址、源端口、口的端口、協(xié)議等進行網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)流控制，其控制粒度是否至少為用戶組。結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢問美鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的防護措施有哪些:詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的登錄和驗證方式做過何種配置;詢問遠程管理的設(shè)備是否采取措施防止鑒別信息泄漏:b）應(yīng)檢査邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，査看是否配置了對登錄用戶進行身份鑒別的功能:c）應(yīng)檢査邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,査看是否配置了鑒別失敗處理功能;d）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否配置了對設(shè)備遠程管理所產(chǎn)生的鑒別信息進行保護的功能.結(jié)果判定如果.2b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。主機安全身份鑒別測評指標見GB/T22239-20080測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫管理員，詢問操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的身份標識與鑒別機制采取何種措施實現(xiàn);b）應(yīng)檢査關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng),査看是否提供了身份鑒別措施。結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)檢査關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)的安全策略,査看是否對重要文件的訪問權(quán)限進行了限制,對系統(tǒng)不需要的服務(wù)、共享路徑等進行了禁用或刪除;b）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看匿名/默認帳戶的訪問權(quán)限是否已被禁用或者限制,是否刪除了系統(tǒng)中多余的、過期的以及共享的帳戶:c）應(yīng)檢査關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的權(quán)限設(shè)置情況，査看是否依據(jù)安全策略對用戶權(quán)限進行了限制.結(jié)果判定如果.2a）そ）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。入侵防范測評指標見GB/T22239-2008,測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員,詢問操作系統(tǒng)中所安裝的系統(tǒng)組件和應(yīng)用程序是否都是必須的,詢問操作系統(tǒng)補丁更新的方式和周期;b）應(yīng)檢査關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的補丁是否得到了及時更新。結(jié)果判定如果.2b）肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本的元測評指標要求。惡意代碼防范測評指標見GB/T22239-2008.測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)安全管理員,詢問キ機系統(tǒng)是否釆取惡意代碼實時檢測與查殺措施,惡意代碼實時檢測與查殺措施的部署覆蓋范圍如何:b）應(yīng)檢査關(guān)鍵服務(wù)器,査看是否安裝了實時檢測與査殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品并進行及時更新。結(jié)果判定如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。應(yīng)用安全身份鑒別測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括：a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否有專用的登錄控制模塊對登錄的用戶進行身份標識和鑒別,具體釆取的鑒別措施是什么:b）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有登錄失敗處理功能;c）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否采取措施防止鑒別信息傳輸過程中被竊聽，具體措施是什么:d）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否提供身份標識和鑒別功能:e）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),査看其提供的登錄失敗處理功能，是否根據(jù)安全策略配置了相關(guān)參數(shù)。結(jié)果判定如果.2d）和e）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。訪問控制測評指標見GB/T22239-2008.本項要求包括:a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否提供訪問控制措施,以及具體措施和訪問控制策略有哪些:b）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看系統(tǒng)是否提供訪問控制功能控制用戶組/用戶對系統(tǒng)功能和用戶數(shù)據(jù)的訪問:c）應(yīng)檢査美鍵應(yīng)用系統(tǒng),査看其是否具有由授權(quán)用戶設(shè)置其它用戶訪問系統(tǒng)功能和用戶數(shù)據(jù)的權(quán)限的功能,是否限制默認用戶的訪問權(quán)限;d）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過以不同權(quán)限的用戶登錄系統(tǒng),査看其擁有的權(quán)限是否與系統(tǒng)賦予的權(quán)限ー致,驗證應(yīng)用系統(tǒng)訪問控制功能是否有效。結(jié)果判定如果.2b）-d）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。通信完整性測評指標見GB/T22239-2008?測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有在數(shù)據(jù)傳輸過程中保護其完整性的措施,具體措施是什么;b）應(yīng)檢杏設(shè)計或驗收文檔,査看其是否有關(guān)于保護通信完整性的說明.結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標耍求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求.軟件容錯測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有保證軟件容錯能力的措施，具體措施有哪些;b）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),査看應(yīng)用系統(tǒng)是否具有對人機接口輸入或通信接口輸入的數(shù)據(jù)進行有效性檢驗的功能:c）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過對人機接口輸入的不同長度或格式的數(shù)據(jù),查看系統(tǒng)的反應(yīng),驗證系統(tǒng)人機接口有效性檢驗功能是否正確。結(jié)果判定如果.2b）和C）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。數(shù)據(jù)安全及備份恢復(fù)數(shù)據(jù)完整性測評指標見GB/T22239-20080測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全管理員,詢問關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中是否有完整性保證措施,具體措施有哪些;b）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是杳配備檢測重要用戶數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞的功能。結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。備份和恢復(fù)測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中的配置文件進行備份，備份策略是什么;當其受到破壞時，恢復(fù)策略是什么;b）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員，詢問是否對操作系統(tǒng)中的重要信息進行備份，備份策略是什么:當其受到破壞時,恢復(fù)策略是什么:c）應(yīng)訪談數(shù)據(jù)庫管理員，詢問是否對數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復(fù)策略是什么;d）應(yīng)訪談安全管理員,詢問是否對應(yīng)用系統(tǒng)中的應(yīng)用程序進行備份，備份策略是什么:當其受到破壞時，恢復(fù)策略是什么;e）應(yīng)檢查關(guān)鍵主機操作系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),査看其是否提供備份和恢復(fù)功能,備份和恢復(fù)功能的配置是否正確,并且查看實際備份結(jié)果是否與備份策略一致。結(jié)果判定如果.2e）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。5.2安全管理測評安全管理制度管理制度測評指標見GB/T22239-20080測評實施本項要求包括:a）應(yīng)檢査各項安全管理制度，査看是否覆蓋物理、網(wǎng)絡(luò)、主機系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用、建設(shè)和管理等層面。結(jié)果判定如果.2a）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。制定和發(fā)布測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問是否有專人負責制定安全管理制度;b）應(yīng)訪談安全管理制度制、修訂人員,詢問安全管理制度的發(fā)布方式，是否能夠發(fā)布到相關(guān)人員手中。結(jié)果判定如果52122a）和b）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。安全管理機構(gòu)崗位設(shè)置測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問信息系統(tǒng)設(shè)置了哪些工作崗位,各個崗位的職責分工是否明確:b）應(yīng)檢查崗位職責分エ文檔，查看其定義的崗位職貢中是否包括系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等重要崗位的職責。結(jié)果判定如果.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。人員配備測評指標見GB/T22239-2008?測評實施本項要求包括：a）應(yīng)訪談安全主管,詢問各個安全管理崗位的人員配備情況;b）應(yīng)檢查安全管理各崗位人員信息表,查看其是否明確機房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員和安全管理員等重要崗位人員的信息。結(jié)果判定如果.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。授權(quán)和審批見GB/T22239-2008522.3.測評實施本項要求包拈:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問其是否需要對信息系統(tǒng)中的關(guān)鍵活動進行審批,審批部門是何部門,批準人是何人，他們的審批活動是否得到授權(quán):b）應(yīng)訪談安全主管,詢問其對關(guān)鍵活動的審批范圍。結(jié)果判定如果522.3.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本的元測評指標要求。溝通和合作測評指標見GB/T22239-2008522.4。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問是否經(jīng)常與公安機關(guān)、電信公司和兄弟単位聯(lián)系，聯(lián)系和合作方式有哪些:b）應(yīng)檢査外聯(lián)單位說明文檔,查看外聯(lián)單位是否包含公安機關(guān)、電信公司及兄弟單位，是否說明外聯(lián)單位的聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。結(jié)果判定如果522.4.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。人員安全管理人員錄用測評指標見GB/T22239-2008523.1。本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問是否有專門的部門或人員負責人員的錄用丄作,由何部門/何人負責;b）應(yīng)訪談人事管理相關(guān)人員,詢問在人員錄用時對人員條件有哪些耍求,是否對被錄用人的身份和專業(yè)資格進行審查;c）應(yīng)檢査人員錄用要求管理文檔，査看是否說明錄用人員應(yīng)具備的條件（如學(xué)歷、學(xué)位要求,技術(shù)人員應(yīng)具備的專業(yè)技術(shù)水平，管理人員應(yīng)具備的安全管理知識等）；d）應(yīng)檢查是否具有人員錄用時對錄用人身份、專業(yè)資格等進行審查的相關(guān)文檔或記錄，查看是否記錄審查內(nèi)容和審查結(jié)果等。.3結(jié)果判定如果.2a）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。人員離崗測評指標見GB/T22239-2008523.2。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主:管,詢問是否及時終止離崗人員的所有訪問權(quán)限，取回各種身份證件、鑰匙、徽章以及機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備等:b）應(yīng)檢查是否具有對離崗人員的安全處理記錄（如交還身份證件、設(shè)備等的登記記錄）。結(jié)果判定如果.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。安全意識教育和培訓(xùn)測評指標見GB/T22239-2008523.3。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主:管,詢問是否對各個崗位人員進行安全教育和崗位技能培訓(xùn),告知相關(guān)的安全知識、安全責任和懲戒措施,具體的培訓(xùn)方式有哪些;b）應(yīng)訪談安全管理員，考查其對工作相關(guān)的信息安全基礎(chǔ)知識、安全責任和懲戒措施等的理解程度。結(jié)果判定如果523.3.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。外部人員訪問管理測評指標見GB/T22239-2008,測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全管理員，詢問對外部人員訪問重要區(qū)域（如訪問機房、重要服務(wù)器或設(shè)備Iメ等）采取了哪些安全措施，是否經(jīng)有關(guān)部門或負責人批準才能訪問:b）應(yīng)檢査外部人員訪問管理文檔,査看是否有對外部人員訪問機房等重要區(qū)域應(yīng)經(jīng)過相關(guān)部門或負責人批準的內(nèi)容。結(jié)果判定如果523.4.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級測評指標見GB/T22239-20080測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問確定信息系統(tǒng)安全保護等級的方法是否參照定級指南的指導(dǎo)，定級過程是否有書面描述;定級結(jié)果是否獲得了相關(guān)部門的批準;b）應(yīng)檢查系統(tǒng)定級文檔，查看文檔是否明確信息系統(tǒng)的邊界和信息系統(tǒng)的安全保護等級,是否說明定級的方法和理由,査看定級結(jié)果是否有相關(guān)部門的批準蓋章。結(jié)果判定本項要求包括:a）.2a）沒有上級主管部門的,如果有本單位信息安全主管領(lǐng)導(dǎo)的批準,則該項為肯定;b）如果524.1.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。安全方案設(shè)計測評指標見GB/T22239-2008524.2。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人，詢問是否根據(jù)系統(tǒng)的安全級別選擇基本安全措施,是否依據(jù)風險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施，具體做過哪些調(diào)整;b）應(yīng)檢査系統(tǒng)的安全方案,査看方案是否描述系統(tǒng)的安全保護要求，是否詳細描述了系統(tǒng)的安全策略，是否詳細描述了系統(tǒng)采取的安全措施等內(nèi)容;c）應(yīng)檢查系統(tǒng)的詳細設(shè)計方案,查看詳細設(shè)計方案是否對應(yīng)安全方案進行細化，是否有安全建設(shè)方案和安全產(chǎn)品采購方案。結(jié)果判定如.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。產(chǎn)品采購和使用測評指標見GB/T22239-2008524.3。測評實施本項要求包括;a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問信息安全產(chǎn)品的采購情況，是否有產(chǎn)品采購清單指導(dǎo)產(chǎn)品采購，釆購過程如何控制;b）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問系統(tǒng)使用的有關(guān)信息安全產(chǎn)品是否符合國家的有關(guān)規(guī)定。結(jié)果判定如果524.3.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。.1測評指標見GB/T22239-2008524.4.測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問是否進行自主開發(fā)軟件,自主開發(fā)軟件是否在獨立的模擬環(huán)境中編寫、調(diào)試和完成:b）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問軟件設(shè)計相美文檔是否由專人負責保管，負責人是何人;c）應(yīng)檢査是否具有軟件設(shè)計相關(guān)文檔。結(jié)果判定如果524.4.2a）そ）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。外包軟件開發(fā)測評指標見GB/T22239-2008524.5。測評實施本項要求包括：a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人，詢問軟件交付前是否依據(jù)開發(fā)要求的技術(shù)指標對軟件功能和性能等進行驗收測試，軟件安裝之前是否檢測軟件中的惡意代碼;b）應(yīng)檢査是否具有需求分析說明書、軟件設(shè)計說明書、軟件操作手冊等軟件開發(fā)文檔和使用指南。5.2.4,5.3結(jié)果判定如果.2a）和b）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。丄程實施測評指標見GB/T22239-20085.246。測評實施應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問是否指定專門部門或人員對工程實施過程進行進度和質(zhì)量控制,由何部門/何人負責。結(jié)果判定如果.2為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。測試驗收測評指標見GB/T22239-20085.247。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人，詢問在信息系統(tǒng)建設(shè)完成后是否對其進行安全性測試驗收;b）應(yīng)檢查工程測試驗收方案,查看其是否明確說明參與測試的部門、人員、測試驗收內(nèi)容、現(xiàn)場操作過程等內(nèi)容:c）應(yīng)檢查測試驗收記錄是否詳細記錄了測試時間、人員、現(xiàn)場操作過程和測試驗收結(jié)果等方面內(nèi)容:d）應(yīng)檢查是否具有系統(tǒng)測試驗收報告。結(jié)果判定如果5.247.2a）-d）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。5.2.4,8系統(tǒng)交付測評指標見GB/T22239-2008524.8。測評實施本項要求包括：a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人,詢問系統(tǒng)交接」二作是杳根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、文檔、軟件等進行清點：b）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人，詢問冃前的信息系統(tǒng)是否由內(nèi)部人員獨立運行維護，如果是，系統(tǒng)正式運行前是否對運行維護人員進行過培訓(xùn)，針對哪些方面進行過培訓(xùn):c）應(yīng)檢査是否具有系統(tǒng)交付清單說明系統(tǒng)交付的各類設(shè)備、軟件、文檔等：d）應(yīng)檢杏是否具有系統(tǒng)建設(shè)文檔、指導(dǎo)用戶進行系統(tǒng)運維的文檔、系統(tǒng)培訓(xùn)手冊等。結(jié)果判定如果2a）-d）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。安全服務(wù)商選擇測評指標見GB/T22239-2008?測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)建設(shè)負責人，詢問信息系統(tǒng)選擇的安全服務(wù)商有哪些,是否符合國家有關(guān)規(guī)定;b）應(yīng)檢査是否具有與安全服務(wù)商簽訂的安全責任合同書或保密協(xié)議等文檔,査看其內(nèi)容是否包含保密范陽、安全責任、違約責任、協(xié)議的有效期限和責任人的簽字等。結(jié)果判定如果524.9.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。5.2.5系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理測評指標見GB/T22239-2008〇測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負責人,詢問是否有專門的部門或人員對機房基礎(chǔ)設(shè)施進行定期維護,由何部門/何人負責,維護周期多長;b）應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負責人,詢問對機房的出入、服務(wù)器開利［Z關(guān)機如何進行管理;c）應(yīng)檢查機房安全管理制度，查看其內(nèi)容是否覆蓋機房物理訪問、物品帶進/帶出機房和機房環(huán)境安全等方面。結(jié)果判定如果.2a）-c）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。資產(chǎn)管理測評指標見GB/T22239-2008525.20測評實施應(yīng)檢査資產(chǎn)清単?,査看其內(nèi)容是否覆蓋資產(chǎn)責任部門、責任人、所處位置和重要程度等方面;結(jié)果判定如果52522為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。介質(zhì)管理測評指標見GB/T22239-20085.253。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員,詢問介質(zhì)的存放環(huán)境是否采取保護措施防止介質(zhì)被盜、被毀、介質(zhì)內(nèi)存儲信息被未授權(quán)修改以及非法泄漏等:b）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員,詢問是否根據(jù)介質(zhì)的目錄清單對介質(zhì)的使用現(xiàn)狀進行定期檢査:c）應(yīng)檢査介質(zhì)管理記錄,査看其是否記錄介質(zhì)歸檔和査詢等情況。結(jié)果判定本項要求包括:a）如果.2a）中在防火、防水、防盜等方面均有措施，則為肯定;b）如果.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。設(shè)備管理測評指標見GB/T22239-2008525.4。本項要求包括:a）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員,詢問是否有專門的部門或人員對各種設(shè)備、線路進行定期維護,對各類測試エ具進行有效性檢查,由何部門/何人負責,維護周期多長:b）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員,詢問是否對設(shè)備選用的各個環(huán)節(jié)（選型、釆購、發(fā)放和領(lǐng)用等）進行審批控制;c）應(yīng)檢查設(shè)備安全管理制度,查看其內(nèi)容是否明確對各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等環(huán)節(jié)進行申報和審批。結(jié)果判定如果52542a）そ）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)安全管理測評指標見GB/T22239-20085.255。測評實施本項要求包拈:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問是否指定人員負責維護網(wǎng)絡(luò)運行H志、監(jiān)控記錄和分析處理報警信息等網(wǎng)絡(luò)安全管理工作:b）應(yīng)訪談安全管理員,詢問是否定期對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行漏洞掃描，掃描周期多長,發(fā)現(xiàn)漏洞是否及時修補;c）應(yīng)檢査網(wǎng)絡(luò)漏洞掃描報告,檢査掃描時間間隔與掃描周期是否一致。結(jié)果判定如果52552a）-c）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。系統(tǒng)安全管理測評指標見GB/T22239-2008?測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員，詢問是否根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析制定系統(tǒng)的訪問控制策略,控制分配信息系統(tǒng)、文件及服務(wù)的訪問權(quán)限:是否及時安裝最新安全補丁程序和進行漏洞修補,在安裝系統(tǒng)補丁前是否對重要文件進行備份;b）應(yīng)訪談安全管理員,詢問是否定期對系統(tǒng)進行漏洞掃描,掃描周期多長,發(fā)現(xiàn)漏洞是否及時修補:c）應(yīng)檢查系統(tǒng)漏洞掃描報告,檢查掃描時間間隔與掃描周期是否一致。結(jié)果判定如果5.256.2a）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。惡意代碼防范管理測評指標見GB/T22239-20085.257。測評實施應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負責人，詢問是否對員エ進行基本惡意代碼防范意識的教育，是否告知應(yīng)及時升級軟件版本,使用外來設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)上接收文件和外來計算機或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前應(yīng)進行病毒檢査等.結(jié)果判定如果.2為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。備份與恢復(fù)管理測評指標見GB/T22239-20085.258。測評實施本項耍求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫管理員,詢問是否識別出需要定期備份的業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)和軟件系統(tǒng)，主要有哪些;b）應(yīng)檢查備份管理文檔,查看其是否明確備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等方面內(nèi)容。5.2.5.S.3結(jié)果判定如果525.8.2a）和b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。見GB/T22239-20085.259。.2測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)運維負責人,詢問是否告知用戶在發(fā)現(xiàn)安全弱點和可疑事件時應(yīng)及時報告;b）應(yīng)檢杏安全事件報告和處置管理制度,査看其是否明確安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復(fù)的管理職責。.3結(jié)果判定如果.2a）和b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。6第二級信息系統(tǒng)單元測評安全技術(shù)測評物理安全物理位置的選擇測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包拈:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問現(xiàn)有機房和放置終端計算機設(shè)備的辦公場地的環(huán)境條件是否能夠滿足信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)需求和安全管理需求,是否具有基本的防震、防風和防雨等能力:b）應(yīng)檢查機房和辦公場地是否在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內(nèi)。結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,了解部署了哪些控制人員進出機房的保護措施:b）應(yīng)檢査機房安全管理制度,査看是否有關(guān)于機房出入方面的規(guī)定;c）應(yīng)檢查機房出入口是否有專人值守，是否有值守記錄及人員進入機房的登記記錄;檢查機房是否不存在專人值守之外的其他出入口;d）應(yīng)檢査是否有來訪人員進入機房的審批記錄,査看審批記錄是否包括來訪人員的訪問范圍。結(jié)果判定如果.2b）-d）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。防盜竊和防破環(huán)測評指標見GB/T22239-2008,測評實施本項要求包拈;a）應(yīng)訪談物理安全負責人,了解采取了哪些防止設(shè)備、介質(zhì)等丟失的保護措施:b）應(yīng)訪談機房維護人員,詢問關(guān)鍵設(shè)備放置位置是否做到安全可控，設(shè)備或主要部件是否進行了固定和標記,通信線纜是否鋪設(shè)在隱蔽處；是否對機房安裝的防盜報警設(shè)施并定期進行維護檢査;c）應(yīng)訪談資產(chǎn)管理員，介質(zhì)是否進行了分類標識管理，介質(zhì)是否存放在介質(zhì)庫或檔案室內(nèi)進行管理;d）應(yīng)檢査關(guān)鍵設(shè)備是否放置在機房內(nèi)或其它不易被盜竊和破壞的可控范圍內(nèi)；檢査關(guān)鍵設(shè)備或設(shè)備的主要部件的固定情況，查看其是否不易被移動或被搬走,是否設(shè)置明顯的不易除去的標記;e）應(yīng)檢查通信線纜鋪設(shè)是否在隱蔽處;f）應(yīng)檢查機房防盜報警設(shè)施是否正常運行,并查看是否有運行和報警記錄；g）應(yīng)檢査介質(zhì)的管理情況，査看介質(zhì)是否有正確的分類標識,是否存放在介質(zhì)庫或檔案室內(nèi)。結(jié)果判定如果.2d）-g）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標耍求。防雷擊見GB/T22239-2008?測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問為防止雷擊事件導(dǎo)致重要設(shè)備被破壞采取了哪些防護措施,機房建筑是否設(shè)置了避雷裝置,是否通過驗收或國家有關(guān)部門的技術(shù)檢測;詢問機房計算機供電系統(tǒng)是否有交流電源地線;b）應(yīng)檢查機房建筑是否有避雷裝置，是否有交流地線;結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。防火測評指標見GB/T22239-2008.測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人，詢問機房是否設(shè)置了滅火設(shè)備,是否設(shè)置了火災(zāi)自動報警系統(tǒng)，是否有人負責維護該系統(tǒng)的運行,是否制定了有關(guān)機房消防的管理制度和消防預(yù)案,是否進行了消防培訓(xùn);b）應(yīng)訪談機房維護人員，詢問是否對火災(zāi)自動報警系統(tǒng)定期進行檢査和維護:c）應(yīng)檢查機房是否設(shè)置了滅火設(shè)備,滅火設(shè)備擺放位置是否合理，其有效期是否合格:應(yīng)檢查機房火災(zāi)自動報警系統(tǒng)是否正常工作,查看是否有運行記錄、報警記錄、定期檢查和維修記錄。結(jié)果判定如果.2a）-c）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。防水和防潮測評指標本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否部署了防水防潮措施;如果機房內(nèi)有上rr水管安裝,是否避免穿過屋頂和活動地板下,穿過墻壁和樓板的水管是否采取了可蓋的保護措施;在濕度較高的地區(qū)或季節(jié)是否有人負責機房防水防潮事宜,配備除濕裝置；b）應(yīng)訪談機房維護人員，詢問機房是否沒有出現(xiàn)過漏水和返潮事件;如果機房內(nèi)有上rr水管安裝,是否經(jīng)常檢査其漏水情況;在濕度較高地區(qū)或季節(jié)是否有人負責機房防水防潮事宜,使用除濕裝置除濕;如果出現(xiàn)機房水蒸氣結(jié)露和地卜積水的轉(zhuǎn)移與滲透現(xiàn)象是否及時采取防范措施；C）應(yīng)檢査穿過主機房墻壁或樓板的管道是否配置套管,管道與套管之間是否采取可靠的密封措施；d）應(yīng)檢查機房的窗戶、屋頂和墻壁等是否未出現(xiàn)過漏水、滲透和返潮現(xiàn)象,機房及其環(huán)境是否不存在明顯的漏水和返潮的威脅；如果出現(xiàn)漏水、滲透和返潮現(xiàn)象,則查看是否能夠及時修復(fù)解決;e）對濕度較髙的地區(qū),應(yīng)檢查機房是否有濕度記錄，是否有除濕裝置并能夠正常運行,是否有防止出現(xiàn)機房地ド積水的轉(zhuǎn)移與滲透的措施,是否有防水防潮處理記錄。結(jié)果判定如果.2c）-e）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本単元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標耍求。防靜電測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包拈;a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問關(guān)鍵設(shè)備是否采取用必要的防靜電措施,機房是否不存在靜電問題或因靜電引發(fā)的安全事件；b）應(yīng)檢査關(guān)鍵設(shè)備是否有安全接地，杏看機房是否不存在明顯的靜電現(xiàn)象。結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標耍求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。溫濕度控制測評指標本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問機房是否配備了溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施,保證溫濕度能夠滿足計覓機設(shè)備運行的要求,是否在機房管理制度中規(guī)定了溫濕度控制的要求,是否有人負責此項工作,是否定期檢查和維護機房的溫濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，詢問是否沒有出現(xiàn)過溫濕度影響系統(tǒng)運行的事件:b）應(yīng)檢查溫濕度門動調(diào)節(jié)設(shè)施是否能夠正常運行,査看是否有溫濕度記錄、運行記錄和維護記錄;査看機房溫濕度是否滿足計算站場地的技術(shù)條件要求。.3結(jié)果判定如果.2b）為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本単元測評指標要求。電カ供應(yīng)測評指標見GB/T22239-2008.測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人，詢問計算機系統(tǒng)供電線路上是否設(shè)置了穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備;是否設(shè)置了短期備用電源設(shè)備，供電時間是否滿足系統(tǒng)關(guān)鍵設(shè)備最低電カ供應(yīng)需求;b）應(yīng)檢査機房,査看計算機系統(tǒng)供電線路上的穩(wěn)壓器、過電壓防護設(shè)備和短期備用電源設(shè)備是否正常運行;c）應(yīng)檢查是否有穩(wěn)壓器、過電壓防護設(shè)備以及短期備用電源設(shè)備等的檢查和維護記錄.結(jié)果判定如果.2b）和C）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。電磁防護測評指標見GB/T22239-20080。0.2測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談物理安全負責人,詢問電源線和通信線纜是否隔離鋪設(shè),是否沒有出現(xiàn)過因電磁「擾等問題引發(fā)的故隙;b）應(yīng)檢查機房布線,查看是否做到電源線和通信線纜隔離。0.3結(jié)果判定如果0.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)安全結(jié)構(gòu)安全測評指標見GB/T22239-2008〇測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的性能以及目前業(yè)務(wù)高峰流量情況:b）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢問網(wǎng)段劃分情況以及劃分原則;詢問亜要的網(wǎng)段有哪些;c）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問網(wǎng)絡(luò)中帶寬控制情況以及帶寬分配的原則：d）應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖，查看其與當前運行的實際網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否?致;e）應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)設(shè)計或驗收文檔，查看是否有關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備業(yè)務(wù)處理能力、接入網(wǎng)絡(luò)及核心網(wǎng)絡(luò)的帶寬滿足業(yè)務(wù)髙峰期需要的設(shè)計或說明；f）應(yīng)檢査網(wǎng)絡(luò)設(shè)計或驗收文檔，査看是否有根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)和網(wǎng)段分配地址段的設(shè)計或描述。結(jié)果判定本項要求包括:a）如果.2d）イ）缺少相應(yīng)文檔資料,則為否定；b）如果.2d）-f）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。訪問控制測評指標見GB/T22239-20086.122。測評實施本項要求包拈:a）應(yīng)訪談安全管理員,詢問網(wǎng)絡(luò)訪問控制措施有哪些:詢問訪問控制策略的設(shè)計原則是什么:詢問網(wǎng)絡(luò)訪問控制設(shè)備具備哪些訪問控制功能:詢問是否允許撥號訪問網(wǎng)絡(luò):b）應(yīng)檢査邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,査看其是否根據(jù)會話狀態(tài)信息對數(shù)據(jù)流進行控制,控制粒度是否為網(wǎng)段級;c）應(yīng)檢査邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,査看其是否限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量:d）應(yīng)測試邊界網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,可通過試圖訪問未授權(quán)的資源,驗證訪問控制措施是否能對未授權(quán)的訪問行為進行控制,控制粒度是否至少為單個用戶。結(jié)果判定如果.2b）-d）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。安全審計測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全審計員,詢問邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備是否開啟審計功能,審計內(nèi)容包括哪些項:詢問審計記錄的主要內(nèi)容有哪些;b）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，查看其審計策略是否包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等:c）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,査看其事件審計記錄是否包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件成功情況及其他與審計相關(guān)的信息。結(jié)果判定如果.2b）和C）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。邊界完整性檢査測評指標見GB/T22239-2008。本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全管理員,詢問是否對內(nèi)部用戶私自連接到外部網(wǎng)絡(luò)的行為;b）應(yīng)檢查邊界完整性檢查設(shè)備,查看是否正確設(shè)置了對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)部用戶私自連接到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進行有效監(jiān)控的配置;c）應(yīng)測試邊界完整性檢查設(shè)備,驗證其是否能夠有效發(fā)現(xiàn)“非法外聯(lián)”的行為。結(jié)果判定如果.2b）和c）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。入侵防范測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項耍求包括:a）應(yīng)訪談安全管理員,詢問網(wǎng)絡(luò)入侵防范措施有哪些:詢問是否有專門設(shè)備對網(wǎng)絡(luò)入侵進行防范:b）應(yīng)檢查網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備，查看是否能檢測以下攻擊行為:端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊、網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等:c）應(yīng)檢査網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備，査看其規(guī)則庫是否為最新:d）應(yīng)測試網(wǎng)絡(luò)入侵防范設(shè)備,驗證其檢測策略是否有效。結(jié)果判定如果.2b）-d）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員，詢問邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的防護措施有哪些:詢問邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的登錄和驗證方式做過何種配置:詢問遠程管理的設(shè)備是否采取措施防止鑒別信息被竊聽:b）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢問網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的口令策略是什么:c）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否配置了對登錄用戶進行身份鑒別的功能,ロ令設(shè)置是否有復(fù)雜度和定期修改要求;d）應(yīng)檢查邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,查看是否配置了鑒別失敗處理功能:e）應(yīng)檢査邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,査看是否配置了對設(shè)備遠程管理所產(chǎn)生的鑒別信息進行保護的功能;f）應(yīng)檢査邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備,査看是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理員登錄地址進行限制;g）應(yīng)對邊界和關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行滲透測試,通過使用各種滲透測試技術(shù)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行滲透測試,驗證網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護能力是否符合要求。結(jié)果判定如果.2c）-f）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。主機安全身份鑒別測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫管理員,詢問操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的身份標識與鑒別機制采取何種措施實現(xiàn);b）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員和數(shù)據(jù)庫管理員,詢問對操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)是否采用了遠程管理,如果采用了遠程管理,查看是否采用了防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽的措施；c）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)帳戶列表，查看管理員用戶名分配是否唯一；d）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看是否提供了身份鑒別措施，其身份鑒別信息是否具有不易被’冒用的特點，如對用戶登錄U令的最小長度、復(fù)雜度和更換周期進行要求和限制；e）應(yīng)檢査關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，査看是否已配置了鑒別失敗處理功能,設(shè)置了非法登錄次數(shù)的限制值；杏看是否設(shè)置登錄連接超時處理功能，如自動退出。結(jié)果判定如果.2b）-e）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。訪問控制測評指標測評實施本項要求包括:a）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)的安全策略,查看是否對重要文件的訪問權(quán)限進行了限制,對系統(tǒng)不需耍的服務(wù)、共享路徑等進行了禁用或刪除:b）應(yīng)檢査關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫服務(wù)器的數(shù)據(jù)庫管理員與操作系統(tǒng)管理員是否由不同管理員擔任;c）應(yīng)檢査關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，査看匿名/默認用戶的訪問權(quán)限是否已被禁用或擰嚴格限制,是否刪除了系統(tǒng)中多余的、過期的以及共享的帳戶;d）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的權(quán)限設(shè)置情況，查看是否依據(jù)安全策略對用戶權(quán)限進行了限制。結(jié)果判定如果.2a）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。安全審計測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括：a）應(yīng)訪談安全審計員，詢問主機系統(tǒng)的安全審計策略是否包括系統(tǒng)內(nèi)重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常和重要系統(tǒng)命令的使用等重要的安全相關(guān)事件:b）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，查看安全審計配置是否符合安全審計策略的要求:c）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng),査看審計記錄信息是否包括事件發(fā)生的II期與時間、觸發(fā)事件的主體與客體、事件的類型、事件成功或失敗、事件的結(jié)果等內(nèi)容;d）應(yīng)檢査關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，査看是否對審計記錄實施了保護措施,使其避免受到未預(yù)期的刪除、修改或覆蓋等;結(jié)果判定如果.2b）-d）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標耍求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。入侵防范測評指標本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員,詢問操作系統(tǒng)中所安裝的系統(tǒng)組件和應(yīng)用程序是否都是必須的,詢問操作系統(tǒng)補丁更新的方式和周期;b）應(yīng)檢杏關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)中所安裝的系統(tǒng)組件和應(yīng)用程序是否都是必須的:c）應(yīng)檢查是否設(shè)置了專門的升級服務(wù)器實現(xiàn)對關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)補丁的升級;d）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng)和關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的補丁是否得到了及時安裝。結(jié)果判定如果.2b）-d）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。惡意代碼防范測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談系統(tǒng)安全管理員，詢問主機系統(tǒng)是否采取惡意代碼實時檢測與査殺措施，惡意代碼實時檢測與査殺措施的部署覆蓋范圍如何;b）應(yīng)檢査關(guān)鍵服務(wù)器，査看是否安裝了實時檢測與査殺惡意代碼的軟件產(chǎn)品并進行及時更新;c）應(yīng)檢查防惡意代科產(chǎn)品是否實現(xiàn)了統(tǒng)一管理O結(jié)果判定如果.2b）-c）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。資源控制測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)檢查關(guān)健服務(wù)器操作系統(tǒng),查看是否設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄;b）應(yīng)檢查關(guān)鍵服務(wù)器操作系統(tǒng),查看是否設(shè)置了單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度;c）應(yīng)檢查能夠訪問關(guān)鍵服務(wù)器的終端是否設(shè)置了操作超時鎖定的配置。結(jié)果判定如果.2a）-c）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。應(yīng)用安全身份鑒別測評指標見GB/T22239-20080測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否提供專用的登錄控制模塊對登錄的用戶進行身份標識和鑒別,具體措施有哪些;系統(tǒng)釆取何種措施防止身份鑒別信息被冒用:b）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有登錄失敗處理功能；c）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)對用戶標識是否具有唯一性;d）應(yīng)檢査設(shè)計或驗收文檔,査看其是否有系統(tǒng)采用了保證唯一標識的措施的描述;e）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),杏看其是否提供身份標識和鑒別功能；査看其身份鑒別信息是否具有不易被冒用的特點；其鑒別信息復(fù)雜度檢査功能是否能保證系統(tǒng)中不存在弱ロ令等；f）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其提供的登錄失敗處理功能，是否根據(jù)安全策略配實了相關(guān)參數(shù);g）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過試圖以合法和非法用戶分別登錄系統(tǒng)，查看是否成功，驗證其身份標識和鑒別功能是否有效;h）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，驗證其登錄失敗處理功能是否有效。結(jié)果判定本項要求包括:a）如果.2d）中相關(guān)文檔有系統(tǒng)采用了保證用戶唯一性標識的措施的描述，則為肯定;b）如果.2d）-h）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。訪問控制測評指標本項要求包括:a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否提供訪問控制措施,以及具體措施和訪問控制策略有哪些,訪問控制的粒度如何;b）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),査看系統(tǒng)是否提供訪問控制機制;是否依據(jù)安全策略控制用戶對客體的訪問;c）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，查看其訪問控制的覆蓋范圍是否包括與信息安全直接相關(guān)的主:體、客體及它們之間的操作;訪問控制的粒度是否達到主體為用戶級,客體為文件、數(shù)據(jù)庫表級;d）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，查看其是否有由授權(quán)用戶設(shè)置其它用戶訪問系統(tǒng)功能和用戶數(shù)據(jù)的權(quán)限的功能,是否限制默認用戶的訪問權(quán)限:e）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，査看系統(tǒng)是否授予不同帳戶為完成各門承擔任務(wù)所需的最小權(quán)限,特權(quán)用戶的權(quán)限是否分離,權(quán)限之間是否相互制約；f）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過以不同權(quán)限的用戶登錄系統(tǒng),查看其擁有的權(quán)限是否與系統(tǒng)賦予的權(quán)限?致，驗證應(yīng)用系統(tǒng)訪問控制功能是否有效；g）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),可通過以默認用戶登錄系統(tǒng)，并進行ー些合法和非法操作,驗證系統(tǒng)是否嚴格限制了默認帳戶的訪問權(quán)限。結(jié)果判定如果.2b）-g）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。安全審計測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全審計員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否有安全審計功能;對事件進行審計的選擇要求和策略是什么；對審計日志的處理方式有哪些;b）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，査看其當前審計范圍是否覆蓋到每個用戶;c）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),査看其審計策略是否覆蓋系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件，例如，用戶標識與鑒別、訪問控制的所有操作記錄、重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用、重要系統(tǒng)命令的使用等;d）應(yīng)檢查關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其審計記錄信息是否包括事件發(fā)生的U期與時間、觸發(fā)事件的主:體與客體、事件的類型、事件成功或失敗、身份鑒別事件中請求的來源、事件的結(jié)果等內(nèi)容;e）應(yīng)測試重要應(yīng)用系統(tǒng)，在應(yīng)用系統(tǒng)上試圖產(chǎn)生一些重要的安全相關(guān)事件（如用戶登錄、修改用戶權(quán)限等），査看應(yīng)用系統(tǒng)是否對其進行了審計,驗證應(yīng)用系統(tǒng)安全審計的覆蓋情況是否覆蓋到每個用戶；如果進行了審計則査看審計記錄內(nèi)容是否包含事件的日期、時間、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；f）應(yīng)測試重要應(yīng)用系統(tǒng),試圖非授權(quán)刪除、修改或覆蓋審計記錄,驗證安全審計的保護情況是否無法非授權(quán)刪除、修改或覆蓋審計記錄。結(jié)果判定如果.2b）-f）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。通信完整性測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有在數(shù)據(jù)傳輸過程中保護其完整性的措施，具體措施是什么;b）應(yīng)檢查設(shè)計或驗收文檔，查看其是否有關(guān)于保護通信完整性的說明，如果有則查看文檔中描述的保護措施是否與依據(jù)驗證碼判斷對方數(shù)據(jù)包的有效性的措施相?致;c）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，可通過獲取通信雙方的數(shù)據(jù)包，査看其是否有驗證碼。結(jié)果判定如果.2b）和C）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。通信保密性測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項耍求包括:a）應(yīng)訪談安全管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)數(shù)據(jù)在通信過程中是否采取保密措施,具體措施有哪些，關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的通信是否都采取了上.述措施:b）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),通過査看通信雙方數(shù)據(jù)包的內(nèi)容，査看系統(tǒng)是否能在通信雙方建立連接之前，利用密碼技術(shù)進行會話初始化驗證;系統(tǒng)在通信過程中,對敏感信息字段進行加密的功能是否有效。如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。軟件容錯測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否具有保證軟件容錯能力的措施，具體措施有哪些;b）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，査看應(yīng)用系統(tǒng)是否對人機接口輸入或通信接口輸入的數(shù)據(jù)進行有效性檢驗:c）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，可通過對人機接口輸入的不同長度或格式的數(shù)據(jù)，査看系統(tǒng)的反應(yīng)，驗證系統(tǒng)人機接口有效性檢驗功能是否正確;d）應(yīng)測試關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),驗證其在故障發(fā)生時是否繼續(xù)提供?部分功能,確保能夠?qū)嵤┍匾拇胧?。結(jié)果判定如果.2b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。資源控制測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談應(yīng)用系統(tǒng)管理員，詢問應(yīng)用系統(tǒng)是否有資源控制的措施，具體措施有哪些；b）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),査看系統(tǒng)是否仃最大并發(fā)會話連接數(shù)的限制:c）應(yīng)檢査關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),杏看系統(tǒng)是否對單個帳戶的多重并發(fā)會話進行限制；d）應(yīng)測試重要應(yīng)用系統(tǒng)，當應(yīng)用系統(tǒng)的通信雙方中的?方在?段時間內(nèi)未作任何響應(yīng)，查看另?方是否能夠自動結(jié)束會話。結(jié)果判定如果.2b）-d）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。數(shù)據(jù)完整性測評指標見GB/T22239-2008〇測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全管理員,詢問應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中是否有完整性保證措施,具體措施有哪些;b）應(yīng)檢查關(guān)鍵キ:機操作系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作系統(tǒng)、關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否配備檢測鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞的功能。結(jié)果判定如果.2b）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。數(shù)據(jù)保密性測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢問關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的鑒別信息否采用加密或其.他有效措施實現(xiàn)存儲保密性;b）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員，詢問關(guān)鍵主機操作系統(tǒng)的鑒別信息否釆用加密或其他有效措施實現(xiàn)存儲保密性:c）應(yīng)訪談數(shù)據(jù)庫管理員，詢問關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)的鑒別信息否釆用加密或其他有效措施實現(xiàn)存儲保密性:d）應(yīng)訪談安全管理員,詢問關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)的鑒別信息否采用加密或其他有效措施實現(xiàn)存儲保密性;e）應(yīng)檢査關(guān)鍵主機操作系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備操作系統(tǒng)、關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng)，査看其鑒別信息否采用加密或其他有效措施實現(xiàn)存儲保密性。結(jié)果判定如果.2e）為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求.備份和恢復(fù)見GB/T22239-20086.153。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談網(wǎng)絡(luò)管理員,詢問是否對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備中的配置文件進行備份,備份策略是什么;當其受到破壞時,恢復(fù)策略是什么;是否提供關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路的硬件冗余;b）應(yīng)訪談系統(tǒng)管理員，詢問是否對操作系統(tǒng)中的重要信息進行備份,備份策略是什么:當其受到破壞時,恢復(fù)策略是什么;是否提供關(guān)鍵服務(wù)器的硬件冗余;c）應(yīng)訪談數(shù)據(jù)庫管理員,詢問是否對數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)中的關(guān)鍵數(shù)據(jù)進行備份,備份策略是什么;當其受到破壞時，恢復(fù)策略是什么；d）應(yīng)訪談安全管理員，詢問是否對應(yīng)用系統(tǒng)屮的應(yīng)用程序進行備份,備份策略是什么；當其受到破壞時,恢復(fù)策略是什么；e）應(yīng)檢查關(guān)鍵キ:機操作系統(tǒng)、關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、關(guān)鍵數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)和關(guān)鍵應(yīng)用系統(tǒng),查看其是否提供備份和恢復(fù)功能,其配置是否正確,并且查看其備份結(jié)果是否與備份策略ー一致;f）應(yīng)檢查關(guān)鍵網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通信線路和服務(wù)器是否提供硬件冗余。結(jié)果判定如果.2e）和f）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。6.2安全管理測評安全管理制度管理制度測評指標見GB/T22239-2008〇測評實施本項要求包括:a）應(yīng)檢査信息安全工作的總體方針和安全策略文件，査看文件是否明確機構(gòu)安全工作的總體目標、范用、原則和安全框架等;b）應(yīng)檢杏各項安全管理制度，布看是否覆蓋物理、網(wǎng)絡(luò)、主機系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、應(yīng)用、建設(shè)和管理等層面的重要管理內(nèi)容;c）應(yīng)檢查是否具有重要管理操作的操作規(guī)程（如系統(tǒng)維護手冊和用戶操作規(guī)程等）。如果621.1.2a）-c）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。制定和發(fā)布測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主管，詢問是否有專門的部門或人員負責制定安全管理制度;b）應(yīng)訪談安全管理制度制、修訂人員，詢問安全管理制度的制定程序和發(fā)布方式，是否對制定的安全管理制度進行論證和審定,論證和評審方式如何;c）應(yīng)檢査管理制度評審記錄,査看是否有相關(guān)人員的評審意見。結(jié)果判定如果.2a）七）均為肯定,則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。評審和修訂測評指標見GB/T22239-2008。測評實施本項要求包括;a）應(yīng)訪談安全主管,詢問是否定期對安全管理制度進行評審，評審周期多長,發(fā)現(xiàn)存在不足或需要改進的是否進行修訂;b）應(yīng)檢査安全管理制度評審記錄，査看記錄的日期間隔與評審周期是否一致；如果對制度做過修訂，檢査是否有修訂版本的安全管理制度。結(jié)果判定如果.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標耍求,否則,信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。安全管理機構(gòu)見GB/T22239-2008。.2測評實施本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問設(shè)置了哪些工作崗位,各個崗位的職責分工是否明確;詢問是否設(shè)立.安全管理各個方面的負責人;b）應(yīng)訪談安全主管、安全管理某方面的負責人,詢問其崗位職責包括哪些內(nèi)容:c）應(yīng)檢查崗位職責文檔,查看文檔是否明確設(shè)置安全主管、安全管理各個方面的負責人、機房管理員、系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員和安全管理員等各個崗位,各個崗位的職責范圍是否清晰、明確。.3結(jié)果判定如果6.221.2a）ゼ）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求,否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。人員配備測評指標見GB/T22239-2008,測評實施本項要求包拈:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問各個安全管理崗位人員的配備情況,包括數(shù)量、專職還是兼職等;b）應(yīng)檢查安全管理各崗位人員信息表，查看其是否明確機房管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等重要崗位人員的信息，確認安全管理員是否沒有兼任網(wǎng)絡(luò)管理員、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫管理員等崗位。結(jié)果判定如果.2a）和b）均為肯定，則信息系統(tǒng)符合本單元測評指標要求，否則，信息系統(tǒng)不符合或部分符合本單元測評指標要求。授權(quán)和審批見GB/T22239-2008622.3。本項要求包括:a）應(yīng)訪談安全主管,詢問其是否對信息系統(tǒng)屮的關(guān)鍵活動進行審批,審批部門是何部門,批準人是何人,他們的審批活動是否得到授權(quán);b）應(yīng)訪談安全主管,詢問其對關(guān)鍵活動的審批范圍包括哪些，審批程序如何;c）應(yīng)檢查審批管理制度文檔，查看文檔中是否明確對系統(tǒng)投入運行、網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)接入和重要資源的訪問等關(guān)鍵活動進行審批的審批部門和批準人，是否明確審批程序:d）應(yīng)檢査經(jīng)審批的文檔，査看審批程序與文件要求是否一致，是否冇批準人的簽字和審批部門的蓋章。.3結(jié)果判定如果622.