有限責任公司安全質量標準模版

有限責任公司安全質量標準第一部分安全管理第一節(jié)機構設置1、公司總部及各營業(yè)部均實行安全生產(chǎn)責任制，設安全責任人。2、公司主要領導及各營業(yè)部負責人為第一責任人，對安全工作負總責。公司主管副總經(jīng)理負分管責任。3、公司總部設立安全生產(chǎn)領導小組。公司總經(jīng)理擔任組長，副總經(jīng)理擔任副組長。4、安全管理機構成員為行政管理部、信息技術部、經(jīng)紀業(yè)務部、計劃財務部及人力資源部。第二節(jié)主要責任人及分管領導的職責1、建立、健全并督促落實安全生產(chǎn)責任制。2、組織制訂并督促落實安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作流程。3、保證安全生產(chǎn)工作的有效實施。4、設立安全管理機構或人員。5、召開安全會議，研究安全生產(chǎn)的重大問題。6、督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時消除事故隱患。7、組織制訂并實施事故應急救援預案。8、及時、如實向上級單位報告事故。第三節(jié)主要部門及各營業(yè)部的職責 1、在總部主要領導和分管領導的指導下，負責貫徹執(zhí)行國家、市安全生產(chǎn)方針、政策、法令、法規(guī)和指示要求。2、行政管理部主要職責是負責制定公司總體的安全生產(chǎn)關于制度及應急預案；負責公司的防火，防盜，防爆等安全保衛(wèi)工作及應對突發(fā)的緊急情況，組織應急演練，安全生產(chǎn)大檢查和事故隱患整改以及專項設備的維護、保養(yǎng)。3、經(jīng)紀業(yè)務總部的職責是與行政管理部、信息技術部共同組織、指導各營業(yè)部的安全生產(chǎn)工作。檢查其實施情況并進行考核。4、信息技術部的主要職責是負責公司的交易系統(tǒng)、災備系統(tǒng)、行情系統(tǒng)的正常運營，制定交易系統(tǒng)、災備系統(tǒng)、行情系統(tǒng)的應急預案，并組織應急演練，維護系統(tǒng)安全。5、人力資源部（1）為公司職工或員工上工傷社會保險。（2）組織職工或員工安全教育與培訓，并同相關部門一起對安全生產(chǎn)情況進行考核。6、計劃財務部負責保證安全技術經(jīng)費籌措，監(jiān)督專項經(jīng)費使用情況。7、各營業(yè)部負責人的職責（1）建立安全生產(chǎn)組織機構。（2）建立、建全安全生產(chǎn)規(guī)章制度。（3）保證安全生產(chǎn)規(guī)章制度在營業(yè)部的貫徹執(zhí)行。（4）定時組織職工或員工進行安全教育。（5）定時組織安全生產(chǎn)檢查，對發(fā)現(xiàn)的事故隱患及時排除或通知關于部門立即解決。（6）及時向上級單位報告事故。第四節(jié)相關方安全管理1、施工人員進入辦公區(qū)域或營業(yè)場所時，應做好登記工作。2、雇用臨時工應與正規(guī)第三方中介機構簽訂勞務用工協(xié)議。并建立勞務用工的安全管理檔案。3、加強對雇用臨時工的安全檢查，不得有違章作業(yè)行為。4、安全責任書要求：（1）總部及各營業(yè)部在改建、新建營業(yè)場所時，須與施工方簽訂安全責任書。（2）總部與各營業(yè)部簽訂安全責任書，內容包括：各方安全責任、安全防范措施、設備管理、安全教育、安全檢查等內容。（3）安全責任書有效期為一年。第五節(jié)安全生產(chǎn)規(guī)章制度應制定以下安全生產(chǎn)規(guī)章制度，并有效執(zhí)行：1、根據(jù)國家《保安服務管理條例》制定以下相關制度：（1）保安員管理辦法（2）中控室管理制度（3）監(jiān)控設備使用規(guī)定（4）營業(yè)及辦公場所治安管理制度2、根據(jù)《消防法》制定消防管理辦法。3、信息系統(tǒng)管理制度（1）制定機房管理包括機房人員、設備出入和安全管理等環(huán)節(jié)的流程和制度。（2）制定網(wǎng)絡管理包括配置管理、訪問監(jiān)控、安全審計等環(huán)節(jié)的流程和制度。（3）制定設備管理包括選型、購置、登記、保養(yǎng)、修理修繕、報廢等環(huán)節(jié)的流程和制度。（4）制定完整的數(shù)據(jù)備份策略和管理辦法。第二部分安全生產(chǎn)具體內容及標準第一節(jié)消防安全1、公共辦公區(qū)域、經(jīng)營場所，必須具有公安消防部門的消防驗收合格證。2、每年須由公安消防部門指派的機構進行消防及電器檢測，并出具合格的檢測報告。3、總部按部門設立義務消防員，每部門兩名；各營業(yè)部設立三名義務消防員。義務消防員須掌握消防知識和滅火技能，所有技術考核應達到規(guī)定指標。4、辦公、營業(yè)場所消防設備、設備的安全，具體要求如下：（1）用火、用電無違章情況。（2）安全出口、疏散通道暢通，安全疏散指示標志、應急照明齊全、完好。（3）消防設備、器材和消防安全標志在位、完整。（4）常閉式防火門處于關閉狀態(tài)，不得在防火卷簾下堆放物品影響使用。5、每年定時對滅火器進行年度檢驗。第二節(jié)治安安全安保管理1、 應符合當?shù)毓矙C關要求的保安公司簽訂保安協(xié)議。2、 日常對保安員進行業(yè)務培訓，確保保安員熟悉工作職責、應急救援預案流程。3、 至少設立2名保安員進行24小時值班，重點部門（財務、技術部門）應重點監(jiān)控。辦公、營業(yè)場所安全管理 1、 遵守公安機關相關規(guī)定，單位公共區(qū)域和重點防范部位應安裝電視監(jiān)控設備，監(jiān)控系統(tǒng)要求如下：（1）辦公、營業(yè)場所監(jiān)控探頭所覆蓋的區(qū)域無死角。（2）電視監(jiān)控設備必須正常運轉，錄像回放效果清晰。（3）監(jiān)控資料文件資料必須齊全，錄像資料文件資料至少保存30天。（4）監(jiān)控、消防設備應有不間斷電源。2、嚴禁攜帶治安管制的物品進入辦公、營業(yè)場所，加強保安員的巡查力度。3、應租用有房屋所有權證明的正規(guī)辦公場所。 4、每年應對本單位財產(chǎn)上財產(chǎn)保險。5、公共區(qū)域飲水機應定時清理，保證飲水安全、衛(wèi)生。重要辦公區(qū)域的安全管理 1、財務部辦公場所防范要求：（1）應安裝符合當?shù)毓矙C關要求的金屬防盜門，門框預埋件不少于6點并與房屋主體結構緊密錨固。（2）三層以下窗戶應安裝能夠有效抵御暴力侵襲的防護措施。（3）保險柜應為達到安全防范標準的產(chǎn)品，非使用期間鎖柜亂號。（4）須安裝紅外報警裝置與監(jiān)控探頭，監(jiān)控探頭需對準保險柜。（5）保險柜內存放現(xiàn)金過夜的，必須符合當?shù)毓矙C關的要求。2、計算機房防范要求：（1）應安裝公安機關檢測合格的金屬防盜門或門禁系統(tǒng)。（2）應配備氣體滅火設備和相應消防器材。（3）重要數(shù)據(jù)必須進行異地備份。第三節(jié)信息系統(tǒng)安全標準及要求1、基礎環(huán)境xx的要求：（1）應選擇具有市電雙路供電的場所。（2）應遠離強震源、強磁場源和強噪聲源，無無線電電磁干擾。（3）應遠離造成或產(chǎn)生粉塵、油煙、有害氣體以及具有腐蝕性、易燃、易爆物品的工廠、倉庫等場所。（4）具有機房空調室外機組安裝條件。（5）應符合抗震強度要求。2、機房要求：（1）在建筑物頂層、地下室、用水設備的下層或隔壁以及易漏雨、易滲水和易遭雷擊的區(qū)域，易發(fā)生火災危險程度高的區(qū)域采取避讓措施。（2）避讓主干電力電纜穿越場所，避讓供水和消防管網(wǎng)經(jīng)過。（3）應設置設備區(qū)域、輔助設備區(qū)域，設備區(qū)域用于安放服務器、網(wǎng)絡通信設備等設備，輔助設備區(qū)域用于安放UPS電源等設備。（4）應考慮設備放置處的地面承重，進行地面加固。（5）應配備應急照明裝置。（6）應配備理線架，做到跳線整齊，跳線與配線架統(tǒng)一編號，標記清晰。（7）機房應采用綜合接地系統(tǒng)或獨立接地系統(tǒng)（注：采用綜合接地系統(tǒng)接地的證券營業(yè)部機房，直流接地、交流工作地和防雷保護地，直接連接大樓的綜合接地，接地電阻應不大于4歐姆。采用獨立接地系統(tǒng)的證券營業(yè)部機房，直流地和防雷保護地之間的距離應大于10米，直流地的接地電阻應小于2歐姆，交流工作地的接地電阻應小于4歐姆，防雷保護地的接地電阻應小于10歐姆）。（8）需安裝獨立空調，并采用一用一備或多用一備或多用多備的方式，主用空調單獨運行時能保證機房溫度保持在21℃±3℃規(guī)定范圍內，濕度保持在40-65%范圍內。（9）機柜或機架應配置雙回路供電，相關電器設備、電線應與機柜用電負載相適應，并留有余量；（10）應具有獨立于一般照明電的專用供電線路，有獨立的配電柜或配電箱。供電容量滿足證券營業(yè)部配電規(guī)劃需求，并留有一定余量。3、電力供應的要求：（1）采用雙路供電，并配備UPS電源，自備發(fā)電機的，總部UPS電源應保證機房設備延續(xù)供電不低于2小時，營業(yè)部機房設備延續(xù)供電和不低于25%的現(xiàn)場交易設備延續(xù)供電不低于1小時。（2）采用租用發(fā)電車等其它延續(xù)供電方式的證券營業(yè)部，UPS電源應保證機房設備和不低于25%的交易設備延續(xù)供電不低于4小時。發(fā)電機的功率應滿足機房設備運轉和不低于25%的交易設備延續(xù)供電需要。（3）嚴禁將與業(yè)務無關設備接入UPS電源。（4）對市電插座和UPS插座進行嚴格區(qū)分、插座面板有明確的顏色標識或標簽。（5）發(fā)電機安裝在具有良好通風的場地，并遠離易燃易爆的物品。4、設備冗余（1）對重要服務器、網(wǎng)絡設備和存儲設備等關鍵設備進行冗余，并建立了備份機制，包括熱備、溫備、冷備及各類備機備件。（2）在出現(xiàn)故障時實現(xiàn)主備機及時切換，不影響交易。5、通訊線路：對重要的通訊線路進行了冗余備份，備份線路包括天地備份、雙地面線路備份、VPN和ISDN多種備份方式。6、文檔管理：技術文檔管理包括文檔的收集、更新、保管、借閱等環(huán)節(jié)，文檔涵蓋機房平面圖、供配電圖、網(wǎng)絡拓撲圖、信息點對照表、UPS電源點分布表、系統(tǒng)維護手冊、系統(tǒng)使用手冊、應急預案、運維日志、設備維護檔案、信息技術管理制度等資料文件資料。7、服務協(xié)議：與設備供應商、軟件開發(fā)商、安全服務提供商簽訂應急處理及服務水平協(xié)議，定時進行維護和巡檢。8、系統(tǒng)變更管理：（1）變更前有詳細的變更方案和變更應急預案，并在變更前做好系統(tǒng)、數(shù)據(jù)和配置的備份。（2）嚴禁在開市交易期間進行與交易業(yè)務相關的信息系統(tǒng)變更操作。9、系統(tǒng)日常維護管理：（1）建立完善的監(jiān)控體系，以對信息系統(tǒng)的運行環(huán)境、運行狀況等進行定時監(jiān)控和事后分析；（2）運行監(jiān)控落實到人，責任明確，并做好運行監(jiān)控記錄。（3）對系統(tǒng)日常運維進行規(guī)范管理，如外來人員進出機房時，填寫人員進出記錄，機房值班人員每天填寫值班記錄、巡視記錄等。（4）當出現(xiàn)故障和事件時，填寫故障處理記錄、事件記錄等。（5）當進行測試、變更以及對重要設備進行維護時，填寫測試記錄、重要設備維護記錄、變更記錄等。（6）安全審計人員對日常維護工作中的日志和記錄進行審計，并通報審計結果。（7）例行的維護還包括周維護、月維護，維護人員依照要求填寫周維護記錄、月維護記錄。日常操作及異常事件處理均應在系統(tǒng)運維日志中詳細記錄。10、網(wǎng)絡隔離（1）應對交易業(yè)務網(wǎng)和內部辦公網(wǎng)實施物理隔離。（2）處理交易業(yè)務的計算機終端和移動存儲介質實行專網(wǎng)專用，不允許訪問互聯(lián)網(wǎng)。（3）在核心交易業(yè)務網(wǎng)和非核心交易業(yè)務網(wǎng)之間應采取有效的隔離措施，確保在外圍系統(tǒng)被攻擊的情況下，核心交易業(yè)務網(wǎng)能夠安全運行。11、病毒防護（1）定時進行病毒檢測，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理并報告。（2）在移動存儲、外來電子文檔、軟件系統(tǒng)使用前進行病毒或木馬查殺。12、數(shù)據(jù)備份（1）制定完整的數(shù)據(jù)備份策略和管理辦法。（2）對關鍵備份數(shù)據(jù)進行異地存放，安全保管。（3）對備份數(shù)據(jù)的有效性進行驗證，以保證備份數(shù)據(jù)在應急恢復時有效。13、信息系統(tǒng)安全規(guī)范與要求執(zhí)行情況依照國家、證券行業(yè)對信息系統(tǒng)安全的所有要求開展工作，包括《信息安全等級保護管理辦法》、《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡與信息安全信息通報暫行辦法》、《證券公司集中交易安全管理技術指引》、《證券公司信息技術管理規(guī)范》、《證券公司網(wǎng)上證券信息系統(tǒng)技術指引》、《證券營業(yè)部信息技術指引》等法規(guī)和指引的規(guī)定。第四節(jié)設備、設備的安全1、 辦公、營業(yè)場所使用的大型設備，具體管理要求如下：（1）電梯：①如屬本單位自行管理的，須與規(guī)范廠家簽訂維保協(xié)議，并要求該公司出具相關資質證書。②如屬租用大廈物業(yè)公司管理的，要求物業(yè)公司提供該設備年檢合格證的復印件并確保在有效期內。（2）空調及通風設備，須與規(guī)范廠家簽訂維保協(xié)議，定時清洗、檢修，保證設備的正常運行。2、避雷檢測：（1）如屬本單位自行管理，須每年年初進行避雷檢測。（2）如屬租用大廈物業(yè)公司管理，須要求其提供避雷檢測合格證復印件。3、自備發(fā)電系統(tǒng)：（1）須與供貨商簽訂維保協(xié)議。（2）每月進行自檢并作記錄，保證停電時可正常啟動。第三部分安全意識與行為第一節(jié)安全生產(chǎn)會議1、公司主要負責人、分管領導以及安全管理機構成員每年應召開不少于2次安全生產(chǎn)會議，研究落實安全生產(chǎn)問題。2、各營業(yè)部每年應召開不少于2次安全生產(chǎn)會議。3、總部及各營業(yè)部的安全生產(chǎn)會議中應制定本年度安全生產(chǎn)管理目標。4、如遇突發(fā)情況，公司可召開臨時安全生產(chǎn)會議。5、會議記錄完整。6、總部及各營業(yè)部每年應對本單位安全生產(chǎn)工作進行總結、評比。第二節(jié)安全教育1、公司總部及各營業(yè)部應聘請專業(yè)消防人員到現(xiàn)場，或通過音像資料文件資料等方式，每年開展一次消防知識講座。如條件允許，可組織職工或員工前往消防培訓基地進行實地學習與演練。從而使職工或員工了解避險知識，掌握基本逃生技能。2、義務消防員須掌握消防知識和滅火技能，所有技術考核應達到規(guī)定指標。3、公司總部及各營業(yè)部的義務消防員可每年組織一次全員治安、消防知識競賽等安全教育活動，以提高全體職工或員工的安全意識。第三節(jié)應急救援預案的編制1、應急救援的組織機構（1）總部及各營業(yè)部應建立應急救援組織。（2）公司總部及各營業(yè)部分別設立義務消防員。（3）應急救援的組織機構應包括：負責人、相關管理人員和現(xiàn)場指揮人員。2、應急救援組織的主要職責有：（1）組織制訂事故應急救援預案。（2）指派負責人、救援物資的配置、救援隊伍的調度。（3）確定現(xiàn)場指揮人員。（4）事故現(xiàn)場溝通協(xié)調。（5）批準事故應急救援預案的啟動與終止。（6）事故狀態(tài)下各級人員的職責。（7）事故情況上報。（8）接受政府主管部門的指令和調動。（9）組織應急救援預案的演習。3、應急救援預案的內容：（1）公司總部及各營業(yè)部應制定應急救援預案，內容包括：eq\o\ac(○,1)單位及周邊的基本情況。eq\o\ac(○,2)應急救援的組織機構及職責。eq\o\ac(○,3)消防滅火器及消防栓位置分布圖。eq\o\ac(○,4)報警和應急通訊流程。eq\o\ac(○,5)事故發(fā)生后應采取的處理措施。eq\o\ac(○,6)人員緊急疏散、撤離方案。eq\o\ac(○,7)傷亡人員的救護與醫(yī)務處理。eq\o\ac(○,8)現(xiàn)場保護與清理方法。eq\o\ac(○,9)應急救援保障。eq\o\ac(○,10)預案分級響應條件。eq\o\ac(○,11)應急救援的終止程序。eq\o\ac(○,12)應急培訓計劃。eq\o\ac(○,13)演練計劃。（2）有經(jīng)費保障。4、應急救援物質保障：單位應當配備應急救援器材和裝備并進行經(jīng)常性修理修繕、保養(yǎng)，保證正常運轉。5、應急救援的演練：（1）所有應急救援預案應每年至少進行一次應急演練。（2）有演練過程記錄，有演練效果評價和改進建議或意見。第四節(jié)檢查及考核安全檢查1、公司總部及各營業(yè)部應每季進行一次全面安全生產(chǎn)自查，填寫自查記錄。檢查記錄要求檢查人與部門負責人簽字并妥善留存。對不符合標準的項目立即整改。2、公司對各營業(yè)部的