知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析課件

魏建周林彬中國人民大學(xué)出版社21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)系列教材法經(jīng)濟(jì)學(xué)LawandEconomics知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析法經(jīng)濟(jì)學(xué)第7章主要內(nèi)容

7.1知識的特殊性

7.2知識緣何需要產(chǎn)權(quán)？

7.3知識產(chǎn)權(quán)制度的核心原則：利益衡平

7.4商標(biāo)制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.5

著作權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)分析7.6專利制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.7知識產(chǎn)權(quán)制度的新挑戰(zhàn)2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.1知識的特殊性知識具有四個(gè)特殊性：知識的復(fù)制成本一般要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其創(chuàng)造成本。知識可以允許多人分享、利用而不損害其價(jià)值。知識價(jià)值主要體現(xiàn)為其利用程度，被利用越多的知識其價(jià)值越高。知識的價(jià)值在交易前難以確定、在交易后買方不會表示其真實(shí)評價(jià)，從而使知識的交易難以達(dá)成。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.2知識緣何需要產(chǎn)權(quán)？

7.2.1激勵(lì)知識創(chuàng)造知識資產(chǎn)作為中間產(chǎn)品具有擴(kuò)散性和外部性，產(chǎn)品的使用者可以在不承擔(dān)任何成本的情況下，分享到他人努力所得的結(jié)果,導(dǎo)致信息的需求者不會高成本和高風(fēng)險(xiǎn)地獨(dú)立開發(fā)或通過謀求許可獲得信息，這就使得知識的開發(fā)者通過出售信息或通過出售信息的載體產(chǎn)品謀求利潤、獲取創(chuàng)新活動的獎賞變得不可能。

沒有合理的財(cái)產(chǎn)制度，就不存在負(fù)擔(dān)開發(fā)成本和得到必要補(bǔ)償?shù)募?lì)，也就沒有創(chuàng)新。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.2知識緣何需要產(chǎn)權(quán)？

7.2.2構(gòu)建知識資本化基礎(chǔ)第一，通過產(chǎn)權(quán)制度能將知識產(chǎn)品的技術(shù)性形態(tài)轉(zhuǎn)化為一種法律形態(tài)，以此釋放隱含在知識中的經(jīng)濟(jì)價(jià)值和能量。第二，知識產(chǎn)權(quán)確立了一種責(zé)任機(jī)制，抑制無償使用，激勵(lì)知識創(chuàng)新。第三，知識產(chǎn)權(quán)制度實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)的普適性保護(hù)，使知識的流通能夠按照“市場的法則”作出投資或許可貿(mào)易的有效選擇，從而能實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)品從低價(jià)值向高價(jià)值的轉(zhuǎn)移。

第四，知識產(chǎn)權(quán)制度是一種有效的信息處理機(jī)制。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.2知識緣何需要產(chǎn)權(quán)？

7.2.3界定知識產(chǎn)權(quán)的社會正當(dāng)性勞動價(jià)值觀構(gòu)成了知識產(chǎn)權(quán)來源的正義基石和道德基礎(chǔ)。勞動財(cái)產(chǎn)權(quán)理論為知識產(chǎn)權(quán)提供了合法性基礎(chǔ)。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.3知識產(chǎn)權(quán)制度的核心原則：利益衡平

7.3.1知識的私有性和社會性1.知識的社會性知識具有強(qiáng)烈的社會性質(zhì)，是社會基礎(chǔ)設(shè)施、人類文明的一部分。原因在于：一方面，知識是社會合作的產(chǎn)品，是人類理性對客觀素材進(jìn)行加工、判斷、提煉的結(jié)果。另一方面，知識是人類追求文明與幸福的一種手段，利用和獲取知識是每一個(gè)人的固有權(quán)利。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.3知識產(chǎn)權(quán)制度的核心原則：利益衡平7.3.1知識的私有性和社會性2.知識社會性質(zhì)的有限性知識的社會性質(zhì)是有一定限度的。知識自然供給不足等缺陷決定知識又必須是私有的，必須為知識的供給建立足夠的激勵(lì)。知識產(chǎn)權(quán)的制度安排本質(zhì)上就是要解決私有性和共有性、排他性和相容性、專有性和共享性之間的關(guān)系。（1）產(chǎn)權(quán)的建立是以剝奪或者限制他人的權(quán)利為代價(jià)的，知識產(chǎn)品的排他性、獨(dú)占性意味著財(cái)產(chǎn)使用上的非相容性和對抗性。（2）知識的公共性則意味著打破壟斷，強(qiáng)化知識使用的相容性和共享性，對知識產(chǎn)品實(shí)施松散的弱保護(hù)。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.3知識產(chǎn)權(quán)制度的核心原則：利益衡平7.3.2知識產(chǎn)權(quán)的衡平機(jī)制

知識產(chǎn)權(quán)制度構(gòu)建了一個(gè)“衡平機(jī)制”：一方面，信息的創(chuàng)造者應(yīng)當(dāng)以公開、披露或者其他方式使知識社會化。另一方面，作為回報(bào)國家維持創(chuàng)造者一定范圍內(nèi)對知識的獨(dú)占。首先是限定知識產(chǎn)權(quán)的時(shí)間期限。其次是通過收取知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)來促使權(quán)利主體早日放棄權(quán)利向社會開放使用。最后，也是最重要的，限定知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍。2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.4商標(biāo)制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.4.1商標(biāo)的功能商標(biāo)的基本功能在于降低了交易中的知識需求和學(xué)習(xí)費(fèi)用，實(shí)現(xiàn)知識的簡化和轉(zhuǎn)化：

第一，商標(biāo)將企業(yè)的專用知識簡化為一般性知識,將分散、單個(gè)的零散知識進(jìn)行歸整和加總，轉(zhuǎn)化為綜合性知識。第二，商標(biāo)能將交易的具體經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)化為一種交易習(xí)慣和日常做法。2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.4商標(biāo)制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.4.2

商標(biāo)與商譽(yù)：從符號到意義

商譽(yù)是在長期的博弈中經(jīng)過企業(yè)專用性投資產(chǎn)生的一種“好感”或者說“印象”價(jià)值。商譽(yù)必須通過一定的方式來承載，這一承載體就是商業(yè)符號，其中最重要的載體就是——商標(biāo)。商標(biāo)在交易行為的不斷“言說”過程中，就會積淀、積累形成商譽(yù)，獲得商標(biāo)的“第二重含義”。商譽(yù)一旦形成就可以贏得競爭優(yōu)勢:（1）商譽(yù)獲得了穩(wěn)定未來預(yù)期。（2）商譽(yù)能夠產(chǎn)生一種時(shí)間價(jià)值。（3）商譽(yù)具有巨大的“溢出效應(yīng)”。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.4商標(biāo)制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.4.3

商標(biāo)的保護(hù)：外部性及其內(nèi)部化當(dāng)知識產(chǎn)品產(chǎn)生的外溢性價(jià)值過少，產(chǎn)生的收益不足以彌補(bǔ)權(quán)利的界定與維護(hù)成本時(shí)，合理的做法是將其置于公共領(lǐng)域；而當(dāng)知識物品的外溢價(jià)值增加，將其內(nèi)部化的收益足以超過內(nèi)部化成本時(shí)，就有必要對權(quán)利進(jìn)行再配置。權(quán)利價(jià)值的上升或下降，會導(dǎo)致產(chǎn)權(quán)邊界的變化。當(dāng)權(quán)利價(jià)值上升時(shí)，較好的選擇是對公共領(lǐng)域中增值的價(jià)值物品重新界定產(chǎn)權(quán)，納入產(chǎn)權(quán)保護(hù)范疇，實(shí)施內(nèi)部化。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.4商標(biāo)制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.4.3

商標(biāo)的保護(hù)：外部性及其內(nèi)部化隨著商譽(yù)的出現(xiàn)，商標(biāo)法律保護(hù)的目標(biāo)從防止混淆發(fā)展為反“淡化”以維護(hù)商譽(yù)權(quán)。所謂“淡化（弱化）”，就是降低識別性標(biāo)識的“區(qū)別性特征或廣告價(jià)值”。包括兩方面的含義：(1)淡化就是破壞符號在顧客心理再現(xiàn)相關(guān)物的特定性，沖淡符號與產(chǎn)品及其生產(chǎn)者之間的獨(dú)特聯(lián)系，分散顧客的商業(yè)吸引力。（2）淡化就是侵蝕識別性標(biāo)識的市場資產(chǎn)和競爭優(yōu)勢，從而危及其價(jià)值結(jié)構(gòu)。2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.5

著作權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.5.1思想與表達(dá)

思想與表達(dá)的二分法貫穿于著作權(quán)保護(hù)的始終，著作權(quán)法保護(hù)思想的表現(xiàn)形式而不保護(hù)思想本身，這已成為立法的出發(fā)點(diǎn)。將立法的注意力從思想的運(yùn)用轉(zhuǎn)移到智力成果的固化狀態(tài)和物質(zhì)表達(dá)方式，具有成本上的優(yōu)勢：第一，特定的思想觀念具有唯一性或有限性，而同一思想的表達(dá)方式則具有開放性和多樣性，人們可以超越不同的表達(dá)形式表述相同的思想，這樣，思想的有效傳播與鼓勵(lì)作品的創(chuàng)作得以有效平衡。第二，產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)要求權(quán)利必須是確定、明晰、可以度量和觀察的，作品借助于表達(dá)形式記號性標(biāo)記，使權(quán)利獲得了可以觀察、度量和維護(hù)的確定性特征，能據(jù)以判斷權(quán)利存在狀態(tài)和劃分不同的權(quán)利邊界，這樣，權(quán)利的界定、維護(hù)和救濟(jì)成為可能。2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.5

著作權(quán)制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.5.2

合理使用

“合理使用”（fairuse）就是著作權(quán)排他性的制度限制，是指在一定范圍內(nèi)使用作品而不經(jīng)著作權(quán)人同意亦不向其支付報(bào)酬的制度安排。合理使用是作者所要求的專用權(quán)與公眾所要求的信息自由傳播權(quán)之間的一種有效衡平。

在我國，合理使用主要分為兩類：（1）允許自由和免費(fèi)使用。（2）允許自由使用，但是必須支付報(bào)酬。2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.6專利制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.6.1專利的寬度

狹義的專利寬度是指專利權(quán)的邊界覆蓋范圍，廣義的專利寬度包括了專利的“高度”，即發(fā)明成為專利所必須具備的技術(shù)難度。

寬度的增加能夠增強(qiáng)壟斷的力量，提高對發(fā)明的激勵(lì)，但是相應(yīng)地帶來社會福利的損失。對最優(yōu)專利寬度的確定需要在專利持有人的利益與后來發(fā)明者的利益之間進(jìn)行權(quán)衡。專利高度的水平要求也直接影響著專利制度功能的發(fā)揮。各國專利法對專利的要求：一是規(guī)定專利必須符合新穎性、創(chuàng)造性標(biāo)準(zhǔn)。二是規(guī)定專利必須具有一定的適用性，即“有用性”方能提供保護(hù)。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.6專利制度的經(jīng)濟(jì)分析

7.6.2專利的長度專利的長度是指給予專利保護(hù)的時(shí)間長度。專利權(quán)期限的確定，一是要充分適當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)專利權(quán)人的利益，以保證發(fā)明人有充分的時(shí)間分享其創(chuàng)造帶來的合理利潤，鼓勵(lì)發(fā)明。二是專利期限必須考慮壟斷帶來的社會成本。專利壟斷帶來的社會成本主要包括：（1）阻礙后續(xù)發(fā)明的成本。（2）給消費(fèi)者福利帶來的不利影響。（3）專利的管理成本。2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.7知識產(chǎn)權(quán)制度的新挑戰(zhàn)

1.專利方面（1）在取得方式上，專利制度是以技術(shù)的公開為先決條件來換取政府的獨(dú)占性保護(hù)的。挑戰(zhàn)：大多數(shù)國家實(shí)行先行公布、延遲審查的制度。一旦審查未通過，勞動者的成果化為烏有。

（2）在時(shí)間期限上，各國對專利保護(hù)的期限少則10年，多則20年。挑戰(zhàn)：據(jù)統(tǒng)計(jì)，除極少例子外，一項(xiàng)技術(shù)通過保密進(jìn)行市場自發(fā)調(diào)節(jié)的時(shí)間通常僅為半年到4年。（3）地域范圍上，專利的排它性是在“地域板塊模式下”，由各主權(quán)國家制定的，具有屬地性質(zhì)。挑戰(zhàn)：無法適應(yīng)全球化時(shí)代中數(shù)字信息、網(wǎng)絡(luò)化的無國界要求。2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.7知識產(chǎn)權(quán)制度的新挑戰(zhàn)

2.版權(quán)方面

2019年美國國會通過《版權(quán)期限延長法案》，將版權(quán)保護(hù)期限延長20年。在此之前，個(gè)人著作權(quán)保護(hù)期是去世后50年，法人和機(jī)構(gòu)是作品問世后的75年。歐盟在1991年至2019年先后通過了8個(gè)涉及數(shù)字化問題的知識產(chǎn)權(quán)指令，美國在2019年通過《數(shù)字千年版權(quán)法》。將版權(quán)擴(kuò)展到數(shù)字領(lǐng)域。

挑戰(zhàn)：現(xiàn)有的版權(quán)法正在簡單地、幾乎是無限地?cái)U(kuò)展其保護(hù)范圍，它賦予著作權(quán)所有者越來越大的權(quán)力，但對社會知識的增加與創(chuàng)新卻沒有什么幫助。著作權(quán)的擴(kuò)張嚴(yán)重?cái)D壓公共利益的空間，社會成員獲取信息和共享信息的權(quán)利處于更為不利的地位。

2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析7.7知識產(chǎn)權(quán)制度的新挑戰(zhàn)

3.知識產(chǎn)權(quán)私有和公有邊界的動態(tài)性

知識及知識產(chǎn)權(quán)的私有和公有邊界是隨著時(shí)代的發(fā)展而動態(tài)變化的。特別是以一定的公眾知名度為基礎(chǔ)的版權(quán)、商標(biāo)權(quán)的動態(tài)變化性更強(qiáng)。知識產(chǎn)權(quán)制度的構(gòu)建需要根據(jù)時(shí)代的發(fā)展不斷調(diào)整,以知識的最大化創(chuàng)造為核心目標(biāo)，不斷更新制度安排以實(shí)現(xiàn)社會公共利益和私人利益之間的動態(tài)衡平。2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析習(xí)題1.簡述知識的四個(gè)經(jīng)濟(jì)特性及其效應(yīng)。2.為什么要對知識進(jìn)行產(chǎn)權(quán)保護(hù)？3.論述為什么衡平原則是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心原則？4.使用經(jīng)濟(jì)理論說明商標(biāo)的信息簡化和聲譽(yù)抵押功能。5.使用經(jīng)濟(jì)理論說明為什么著作權(quán)保護(hù)思想的表達(dá)形式而不是保護(hù)思想本身。6.如何確定最優(yōu)的專利寬度、高度、長度？7.請從維護(hù)公共知識的社會性、嚴(yán)格限制公共財(cái)產(chǎn)“私有化”的角度分析教材158頁的三個(gè)案例。2022/11/22第7章知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)分析閱讀書目1．布拉德·謝爾曼等著，金海軍譯.現(xiàn)