企業(yè)能力理論綜述課件

第五章

企業(yè)能力理論

第五章1第一節(jié)企業(yè)能力理論的主要觀點第二節(jié)企業(yè)能力理論辨析企業(yè)能力理論綜述課件2第一節(jié)企業(yè)能力理論的主要觀點（一）企業(yè)能力理論興起的背景

企業(yè)能力理論是隨著對企業(yè)競爭優(yōu)勢根源的探討而發(fā)展起來的。競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所處的地位使其在應(yīng)對競爭和吸引顧客等方面具有一種超越競爭對手的優(yōu)勢，在特定業(yè)務(wù)的經(jīng)營中能夠向顧客提供超過競爭對手的價值并獲取超額利潤。在新古典經(jīng)濟完全競爭市場理論中，一個重要命題是：在完全競爭市場中，存在許多銷售相同產(chǎn)品的賣著，并且消費者能夠得到充分的信息，假設(shè)行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)都是具有完全相同性質(zhì)的專業(yè)生產(chǎn)者，所有的企業(yè)都擁有完全的知識和預(yù)見力，企業(yè)之間的模仿是無成本的，每個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品都是同質(zhì)的，產(chǎn)品的價格彈性無窮大，當(dāng)某一行業(yè)存在高額利潤時，就會有很多新企業(yè)蜂擁而至，導(dǎo)致供給增加，使行業(yè)產(chǎn)品平均價格下降。這就表明，由于要素市場的非競爭性和模仿的無成本性，在完全競爭市場中是不存在高額利潤的，任何企業(yè)都不能保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，任何贏利機會都是短期的，然而事實并非如此。經(jīng)濟學(xué)家米勒對美國600個制造商進行了研究，他把美國制造業(yè)廠商分為兩組，第一組的稅后會計資產(chǎn)收益率平均值比第二組高一倍。研究結(jié)果表明，高資產(chǎn)收益率企業(yè)的利潤率不斷下降，低資產(chǎn)收益率企業(yè)的利潤率不斷上升，但第二組企業(yè)的利潤率始終與第一組存有一

第一節(jié)企業(yè)能力理論的主要觀點（一）企業(yè)能力理論興起的背景3定的差距。這說明，在市場上存在超額利潤的企業(yè)，這種超額利潤源于企業(yè)長期穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢。20世紀60-80年代，以波特的產(chǎn)業(yè)分析理論為代表的主流戰(zhàn)略管理理論認為，外部環(huán)境是企業(yè)績效的主要決定因素，強調(diào)競爭優(yōu)勢是為產(chǎn)業(yè)內(nèi)在的吸引力和企業(yè)市場定位的函數(shù)。波特把企業(yè)競爭優(yōu)勢歸結(jié)為企業(yè)所處的市場結(jié)構(gòu)和市場機會等，認為決定企業(yè)贏利首要的和根本的因素是產(chǎn)業(yè)吸引力，產(chǎn)業(yè)吸引力由五種力量決定。“任何產(chǎn)業(yè)，無論是國內(nèi)的或國際的，無論是生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)競爭規(guī)律都將體現(xiàn)五種競爭的作用力：新的競爭對手入侵，替代產(chǎn)品的威脅，客戶的砍價能力，以及現(xiàn)有競爭對手的競爭”（波特，1998）。下圖描述了這一模型。

潛在進入者現(xiàn)有企業(yè)的競爭替代品供應(yīng)商的力量購買者的力量定的差距。這說明，在市場上存在超額利潤的企業(yè)，這種超額利4

這五種競爭的作用力綜合決定了企業(yè)所獲得競爭優(yōu)勢的強弱。因為他們影響資源和成品的價格、企業(yè)成本及所需的投資，即影響企業(yè)投資收益的諸多因素?？蛻舻挠憙r還價能力影響企業(yè)所能索取的價格；替代品的數(shù)量影響消費者的轉(zhuǎn)化成本，進而影響企業(yè)對市場份額的維持和提高；供應(yīng)商的砍價能力會影響企業(yè)原材料及其他投入的成本，供應(yīng)商所提供的原材料、半成品等的質(zhì)量也會影響企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量；現(xiàn)有企業(yè)之間的競爭會影響產(chǎn)品的市場價格以及廣告等競爭成本；來自潛在競爭者的威脅會限制產(chǎn)品和服務(wù)的市場價格，并增加企業(yè)構(gòu)筑進入壁壘的成本。總而言之，這五種競爭力量越強大，企業(yè)的盈利能力就越差，競爭優(yōu)勢就越不明顯。反之，企業(yè)則能擁有明顯的競爭優(yōu)勢。通過對這五種競爭力量的綜合分析，能夠判斷一個產(chǎn)業(yè)的贏利能力，以及某產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)獲取超出資本成本的平均投資收益率的能力。根據(jù)產(chǎn)業(yè)吸引力的具體情況，企業(yè)存在可供選擇的三大戰(zhàn)略：成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略和集中化戰(zhàn)略。波特的競爭理論是對美國和日本20世紀70年代之前的制造業(yè)發(fā)展，即福特制生產(chǎn)實踐的總結(jié)。在其倡導(dǎo)的三大競爭戰(zhàn)略中，成本領(lǐng)先戰(zhàn)略強調(diào)的是規(guī)模經(jīng)濟，產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略突出的是范圍經(jīng)濟，而集中化戰(zhàn)略則強調(diào)服務(wù)于某個特定的細分市場，通過提供高附加值產(chǎn)品實現(xiàn)贏利。實際上，在波特的整個論述中，只要強調(diào)成本領(lǐng)先戰(zhàn)略和產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略，集中化戰(zhàn)略僅僅是被作為一種補充加以考慮的。這些戰(zhàn)略制定和實施的前提是相對穩(wěn)定的技術(shù)和市場條件。

這五種競爭的作用力綜合決定了企業(yè)所獲得競爭優(yōu)勢的5波特的產(chǎn)業(yè)分析模式沿襲了產(chǎn)業(yè)組織理論的“結(jié)構(gòu)-行為-績效”范式，明確提出了企業(yè)如何制定競爭戰(zhàn)略和取得競爭優(yōu)勢，提供了制定戰(zhàn)略的具體分析方法，指明了獲得優(yōu)勢的具體途徑，具有良好的操作性，比經(jīng)典戰(zhàn)略理論前進了一大步。然而，波特的競爭理論也具有一定的局限性：首先，波特的模型采取了一種“由外而內(nèi)”的觀點來分析市場結(jié)構(gòu)及其對企業(yè)業(yè)績的影響。按照這一觀點，企業(yè)自身的力量是既定的，企業(yè)的戰(zhàn)略選擇取決于當(dāng)前企業(yè)與外部力量的對比優(yōu)勢，未來企業(yè)內(nèi)部的成長和自身力量的變化并不是現(xiàn)在企業(yè)制定戰(zhàn)略所考慮的問題。其次，波特的競爭理論實際上是以產(chǎn)業(yè)作為研究對象.他以企業(yè)作為最小的分析單元，研究的側(cè)重點卻是產(chǎn)業(yè)的特性、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部相關(guān)企業(yè)的相互關(guān)系和力量對比，并沒有很好地站在企業(yè)成長的角度分析企業(yè)競爭戰(zhàn)略的制定和實施，忽略了企業(yè)的內(nèi)部差異，沒有重點關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的資源、能力及核心能力問題。20世紀80年代以來，伴隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的經(jīng)濟全球化的持續(xù)發(fā)展和深化，企業(yè)的生產(chǎn)組織方式出現(xiàn)了重大的變革，即從福特制向后福特制轉(zhuǎn)變。在后福特制生產(chǎn)方式中，“專業(yè)化+網(wǎng)絡(luò)化”已經(jīng)取代縱向一體化，日益成為企業(yè)生產(chǎn)組織的基本形態(tài)。在這一背景下，能夠贏得競爭優(yōu)勢的企業(yè)有兩種：一是在價值鏈的某個環(huán)節(jié)上具有核心專長或核心能力的企業(yè)；二是能夠?qū)⑦@些核心專長或能力進行最佳組合的企業(yè)。在這波特的產(chǎn)業(yè)分析模式沿襲了產(chǎn)業(yè)組織理論的“結(jié)構(gòu)-行6

一背景下，研究者們將探索競爭優(yōu)勢的著眼點轉(zhuǎn)移到了企業(yè)內(nèi)部，從而引發(fā)了基于能力的戰(zhàn)略觀。該觀點認為企業(yè)是獨特資源與核心能力的集合體，不同企業(yè)不可能擁有完全相同的戰(zhàn)略相關(guān)資源與能力，而且企業(yè)資源也未必可以自由流動，隨著時間的推移，任何企業(yè)都可以獲得不同資源和開發(fā)獨特能力。對于能力的戰(zhàn)略觀的探討，引出了對企業(yè)能力理論的研究。企業(yè)能力理論的出現(xiàn)，同時源于現(xiàn)代主流的企業(yè)理論---企業(yè)契約理論的局限性。契約理論認為，企業(yè)是一種行政性協(xié)調(diào)機制，是一種契約組織。它強調(diào)的是交易過程中的各種機制，缺忽視了作為社會經(jīng)濟組織的企業(yè)所具有的特殊的“生產(chǎn)性”。根據(jù)這一理論，企業(yè)在決策、供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售等環(huán)節(jié)上都不考慮生產(chǎn)成本，而是關(guān)注交易費用，這就使現(xiàn)代企業(yè)理論無法完滿解釋企業(yè)運行中的諸多現(xiàn)象，如企業(yè)運用外部資源進行過度負債經(jīng)營的行為活動等。為了更好地解釋現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的企業(yè)行為，彌補現(xiàn)代企業(yè)理論的缺陷與不足，有些學(xué)者從企業(yè)的基本功能出發(fā)，極力探尋一種新的企業(yè)理論。

7（二）企業(yè)能力理論的理論溯源企業(yè)能力理論的思想在很早以前的舊制度經(jīng)濟學(xué)家的思想中就已經(jīng)包含，在亞當(dāng).斯密（1776）《國富論》的第一部分，分析了勞動分工是如何影響勞動生產(chǎn)率并進而影響經(jīng)濟成長的。他認為勞動分工能夠提高效率的原因在于：工人重復(fù)做類似的工作有利于提高生產(chǎn)效率；工人由一項工作轉(zhuǎn)向做另一項工作的轉(zhuǎn)換成本大幅度降低，勞動分工有利于降低生產(chǎn)成本；勞動分工有利于工人尋求以機器代替手工的有效途徑。亞當(dāng).斯密雖然沒有明確的提出企業(yè)能力理論，只是從企業(yè)內(nèi)部解釋了企業(yè)的成長過程。可他的思想已經(jīng)是企業(yè)能力理論的初步形成。對企業(yè)能力理論形成與發(fā)展奠定直接基礎(chǔ)的是英國著名的經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾及其追隨者潘羅斯和查理德森。

（二）企業(yè)能力理論的理論溯源8英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾延續(xù)了亞當(dāng)·斯密的勞動分工和專業(yè)化提高勞動生產(chǎn)率的理論，并將它與組織聯(lián)系在一起進行研究，他在《經(jīng)濟學(xué)原理》(1925)中提出了企業(yè)內(nèi)部成長論。認為企業(yè)內(nèi)部各職能部門之間、企業(yè)與企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)之間的“差異分工”。并提出這種分工直接與各自的技能和知識相關(guān)，他認為企業(yè)中的一項職能通?？梢苑譃槎鄠€新的次級職能單元。不同次級職能單元將產(chǎn)生一系列不同的專門技能和知識。然而，這種專門化工作的增加導(dǎo)致了新的協(xié)調(diào)問題，這又需要產(chǎn)生新的內(nèi)部專門職能來對原來的和新的專業(yè)職能進行協(xié)調(diào)和整合。這樣，企業(yè)的生產(chǎn)和協(xié)調(diào)能力就會在企業(yè)內(nèi)部獲得持續(xù)成長，另一方面，產(chǎn)業(yè)是有不同專業(yè)分工的企業(yè)構(gòu)成的，產(chǎn)業(yè)中的各企業(yè)在企業(yè)生產(chǎn)管理、專業(yè)知識、市場份額等方面是異質(zhì)的，不同企業(yè)間需要協(xié)調(diào)解決“外部”經(jīng)濟問題。這就與后來提到的資源基礎(chǔ)論有一定的相似程度。英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾延續(xù)了亞當(dāng)·斯密的勞動分工和專業(yè)化提9潘羅斯進一步發(fā)展了馬歇爾的企業(yè)內(nèi)部成長理論，并將注意力集中到了單個企業(yè)的成長過程研究中。她1959年發(fā)表的的《企業(yè)成長理論》是一部繼承熊波特傳統(tǒng)從經(jīng)濟學(xué)角度通過研究企業(yè)內(nèi)部動態(tài)活動來分析企業(yè)行為的開門之作，也是企業(yè)能力理論的奠基之作。她認為企業(yè)是“被一個行政管理框架協(xié)調(diào)并限定邊界的資源集合體”。資源本身不是生產(chǎn)過程的“投入品”，投入品是資源引發(fā)的服務(wù)。每種“生產(chǎn)性資源”都有多種不同的用途，并產(chǎn)生不同的“生產(chǎn)性服務(wù)”，資源的不可分割使每個企業(yè)在其經(jīng)營活動中產(chǎn)生的“生產(chǎn)性服務(wù)”必然是獨特的，并不能為其他企業(yè)所模仿。所以企業(yè)的增長源泉來自于企業(yè)的內(nèi)部資源。潘羅斯突破了新古典理論的均衡分析框架，把管理功能作為企業(yè)成長的解釋性變量，把知識的增加定義為基于內(nèi)部資源的企業(yè)成長的主要動力，直接顛覆了新古典經(jīng)濟學(xué)將企業(yè)視為被動、同質(zhì)的判斷，并為后來的研究提供了豐富的思想源泉。潘羅斯進一步發(fā)展了馬歇爾的企業(yè)內(nèi)部成長理論，并將注意力集中到10第一個提出“企業(yè)能力”概念的經(jīng)濟學(xué)家則是理查德森(1972)。他在《工業(yè)組織》一文中，使用“能力”的概念描述企業(yè)的知識、經(jīng)驗和技能。他認為企業(yè)能力是企業(yè)在其歷史的發(fā)展過程中，充分利用規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟獲得的生產(chǎn)能力、營銷能力和管理技能，是企業(yè)內(nèi)部組織起來的物質(zhì)設(shè)施和人的能力的集合。企業(yè)能力來源于企業(yè)對三個方面的投資：一是對企業(yè)進行大規(guī)模生產(chǎn)設(shè)備的投資；二是對全國乃至國外的營銷、流通網(wǎng)絡(luò)的投資；三是對管理的投資。理查德森認為能力反映了企業(yè)積累的知識、經(jīng)驗和技能，企業(yè)的具體活動，如生產(chǎn)、營銷和研發(fā)都是以能力為基礎(chǔ)的。他把這些活動區(qū)分為“替代性活動”和“互補性活動”。他認為替代性活動在企業(yè)范圍內(nèi)組織和協(xié)調(diào)，而當(dāng)組織遇到既非替代性又非互補性的活動時，更好的組織經(jīng)濟活動的方式將是市場。他提出在企業(yè)和市場這兩種基本的組織制度之間，存在著一直被人們忽視的第三種組織活動的基本制度形式，即第三種協(xié)調(diào)機制。理查德森通過第一個提出“企業(yè)能力”概念的經(jīng)濟學(xué)家則是理查德森(1972)11對美、英、德等國跨國企業(yè)的研究，認為決定企業(yè)成功的因素只有一個---管理者通過人力、物力、財力三種投資造就規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的能力，即組織能力。理查德森的企業(yè)能力理論可以看成對潘羅斯成長理論研究的補充，其關(guān)于組織經(jīng)濟活動的知識基礎(chǔ)論在一定程度上被看成對科斯交易費用論的補充。馬歇爾、潘羅斯和理查德森的研究，形成了“企業(yè)內(nèi)在成長論”，為企業(yè)能力理論的發(fā)展奠定了經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)。（三）企業(yè)能力理論的演進20世紀80年代以來，企業(yè)能力理論在企業(yè)內(nèi)在成長理論的基礎(chǔ)上，發(fā)展形成了企業(yè)資源基礎(chǔ)論、企業(yè)核心能力理論和企業(yè)動態(tài)能力理論、企業(yè)知識基礎(chǔ)理論，企業(yè)能力理論不斷走向成熟，對現(xiàn)實的解釋力不斷提升。對美、英、德等國跨國企業(yè)的研究，認為決定企業(yè)成功的因素只121、企業(yè)資源基礎(chǔ)論資源基礎(chǔ)理論認為，企業(yè)是各種資源的集合體。由于各種不同的原因，企業(yè)擁有的資源各不相同，具有異質(zhì)性，這種異質(zhì)性決定了企業(yè)競爭力的差異。

（1）企業(yè)資源基礎(chǔ)論的理論溯源20世紀80年代末以前，資源基礎(chǔ)觀方面的研究還是很零散的。張伯倫和羅賓遜（1933)是最早研究企業(yè)特有資源重要性的兩位經(jīng)濟學(xué)家。與傳統(tǒng)的市場結(jié)構(gòu)理論不同，他們重點研究了企業(yè)的異質(zhì)性，并認為特有的資產(chǎn)或能力是使企業(yè)處于不完全競爭狀態(tài)，并獲取經(jīng)濟租金的重要因素。1959年，潘羅斯進一步發(fā)展了資源基礎(chǔ)觀點。他認為，企業(yè)不僅僅是一個管理單位，同時還是一個由各種生產(chǎn)資源組成的集合，管理者通過管理決策將這些生產(chǎn)資源在不同的使用者或部門之間進行配置。沃納菲爾特（1984）發(fā)表了《基于資源的企業(yè)觀》一文，標志著企業(yè)資源基礎(chǔ)論的形成。該文探討了基于資源的而不是基于產(chǎn)品的企業(yè)理論的有效性，提出“資源位勢屏障”和“資源-產(chǎn)品矩陣”概念，并運用這些工具討論了基于資源的企業(yè)理論的企業(yè)戰(zhàn)略選擇等問題。企業(yè)中存在一種帶有根1、企業(yè)資源基礎(chǔ)論13

本性的、與能夠?qū)е缕髽I(yè)成功的特殊資源密切相關(guān)的不確定定性，”因果模糊”使產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)獲得比產(chǎn)業(yè)外的企業(yè)高的利潤，同時后者無法有效進入該產(chǎn)業(yè)并擠占前者的利潤?！案綦x機制”使得資源完全不能被仿制或難以仿制。他認為，資源位勢屏障保護了企業(yè)自身的優(yōu)勢資源，并在優(yōu)勢資源被利用過程中將其轉(zhuǎn)化為成本優(yōu)勢，而從保證了企業(yè)競爭優(yōu)勢。馬格利特（1993）進一步提出了判定能獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的資源的四項標準：1、異質(zhì)性。資源的異質(zhì)性導(dǎo)致效率差異，從而產(chǎn)生租金。這是產(chǎn)生企業(yè)競爭優(yōu)勢的必要條件。如果資源是同質(zhì)的，那么所有的企業(yè)將采取同樣的戰(zhàn)略，因而沒有誰能獲取競爭優(yōu)勢。2、競爭的事前限制。為獲得租金，資源必須以低于其凈現(xiàn)值的價格取得，否則未來的租金將完全被資源的購買價格抵消。3、競爭的事后限制。產(chǎn)生租金的資源必須是難以為競爭對手模仿或替代的。存在一些機制使競爭對手難以復(fù)制成功企業(yè)的競爭優(yōu)勢。4、不完全流動性。資源必須對于企業(yè)具有相對的專有性，否則資源的所有者將在企業(yè)的討價還價中取得優(yōu)勢地位，從企業(yè)能力理論綜述課件14而獲取該資源產(chǎn)生的大部分租金。一個企業(yè)如果能夠同時滿足以上四個條件，則從理論上講，該企業(yè)將獲得決定性的競爭優(yōu)勢。在此之后，漢森、康納、哈特等學(xué)者都探討了基于資源的企業(yè)理論的相關(guān)問題，初步構(gòu)建了企業(yè)資源理論的框架。（2）企業(yè)資源的主要內(nèi)容企業(yè)資源是企業(yè)賴以形成和運作的基礎(chǔ)，是企業(yè)生存和發(fā)展的條件?；谫Y源的企業(yè)理論認為，企業(yè)是資源的有機組合體。巴尼（1991）認為，企業(yè)資源包括企業(yè)所控制的、能用以制定和實施戰(zhàn)略以提高效率和效果的所有資產(chǎn)、能力、信息與知識等。以傳統(tǒng)的戰(zhàn)略分析術(shù)語來說，企業(yè)資源就是企業(yè)能夠用來制定和實施戰(zhàn)略的實力。企業(yè)資源分為三類：實物資本資源、人力資本資源和組織資本資源。除巴尼以外，還有許多學(xué)者探討企業(yè)資源的定義。蒙格爾認為，機器設(shè)備、貨幣等的積累和儲備就是企業(yè)的資源；沃納菲爾認為，企業(yè)強項或弱項的所有一切都是資源，包括了實物資源、人力資源和組織資源；達伏特認為，資源是企業(yè)所控制的并能用以制定和實施戰(zhàn)略以提高效率和效果的因素；格蘭特認為，資源是生產(chǎn)過程的投入要素等。而獲取該資源產(chǎn)生的大部分租金。一個企業(yè)如果能夠同時滿足以15概括地講，企業(yè)資源包括以下三個內(nèi)容：第一，企業(yè)競爭優(yōu)勢的資源：特殊的異質(zhì)資源。資源基礎(chǔ)論認為，各種資源具有多種用途，其中又以貨幣資金為最。企業(yè)的經(jīng)營決策就是指定各種資源的特定用途，且決策一旦實施就不可還原。因此，在任何一個時點上，企業(yè)都會擁有基于先前資源配置基礎(chǔ)上進行決策后帶來的資源儲備，這種資源儲備將限制、影響企業(yè)下一步的決策，即資源的開發(fā)過程傾向于降低企業(yè)靈活性。第二，競爭優(yōu)勢的持續(xù)性：資源的不可模仿性。企業(yè)競爭優(yōu)勢根源于企業(yè)的特殊資源，這種特殊資源能夠給企業(yè)帶來經(jīng)濟租金。在經(jīng)濟利益的驅(qū)動下，沒有獲得經(jīng)濟租金的企業(yè)肯定會模仿優(yōu)勢企業(yè)，其結(jié)果則是企業(yè)趨同，租金消散。因此，企業(yè)競爭優(yōu)勢及經(jīng)濟租金的存在說明優(yōu)勢企業(yè)的特殊資源肯定能被其他企業(yè)模仿。第三，特殊資源的獲取與管理。資源基礎(chǔ)理論為企業(yè)的長遠發(fā)展指明了方向，即培育、獲取能給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的特殊資源。由于資源基礎(chǔ)理論還處于發(fā)展之中，企業(yè)決策總是面臨著諸多不確定性和復(fù)雜性，資源基礎(chǔ)理論不可能給企業(yè)提供一套獲取特殊資源的具體操作方法，僅能提供一些方向性的建議。企業(yè)能力理論綜述課件16企業(yè)資源基礎(chǔ)論認識到企業(yè)內(nèi)異質(zhì)性、不可轉(zhuǎn)移性的資源是形成企業(yè)競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ)，將人們的注意力從對企業(yè)產(chǎn)出的研究引向?qū)ζ髽I(yè)投入的研究。但是，資源基礎(chǔ)理論同樣存在著必然的缺陷。首先,過分強調(diào)企業(yè)內(nèi)部而對企業(yè)外部重視不夠,因而由此產(chǎn)生的企業(yè)戰(zhàn)略不能適應(yīng)市場環(huán)境的變化;其次,對企業(yè)不完全模仿和不完全模仿資源的確定過于模糊,操作起來非常困難,而且這種戰(zhàn)略資源也極容易被其它企業(yè)所模仿。2、企業(yè)核心能力論在一個企業(yè)中，企業(yè)所擁有的資源是多種多樣的，并非每種資源都是重要的，都能形成企業(yè)獨特的競爭優(yōu)勢。正是對企業(yè)資源理論的思考，學(xué)者們開始提出一種企業(yè)核心能力理論。用企業(yè)核心能力理論來代替資源，探討企業(yè)的競爭優(yōu)勢。這就是企業(yè)核心能力理論。(1)企業(yè)核心能力的內(nèi)涵核心能力是企業(yè)在長期生產(chǎn)經(jīng)營過程中的知識積累和特殊的技能（包括技術(shù)的、管理的等）以及相關(guān)的資源組合成的一個綜合體系，是企業(yè)獨具的，與他人不同的一種能力。企業(yè)資源基礎(chǔ)論認識到企業(yè)內(nèi)異質(zhì)性、不可轉(zhuǎn)移性的資源是形成企業(yè)171990年，普拉哈拉德和哈默爾在《哈佛商業(yè)評論》發(fā)表影響深遠的《公司核心能力》一文。普拉哈拉德和哈默爾認為，核心能力是“組織中的積累性學(xué)識，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機結(jié)合多種技術(shù)流的學(xué)識”。具有三個重要的特征：（1）延展性，即核心能力為企業(yè)進入多產(chǎn)品市場提供支持，保證企業(yè)一系列產(chǎn)品或服務(wù)的競爭優(yōu)勢；（2）用戶價值，即企業(yè)依靠核心能力為客戶提供可識別的根本價值差異，且價值超越；（3）獨特性，即競爭對手難以模仿，與其他企業(yè)資源相比，受替代品威脅相對最小。普拉哈拉德和哈默爾強調(diào)核心能力的培育發(fā)生在多層次上：第一，開發(fā)與獲取構(gòu)成核心能力的技能和技術(shù)層面，以形成一定的核心能力；第二，整合核心能力層面，一組分散的技能、專長必然需要有機協(xié)調(diào)、有效整合；第三，核心產(chǎn)品市場份額層面，核心產(chǎn)品環(huán)節(jié)連接企業(yè)核心能力與終端產(chǎn)品環(huán)節(jié)，是核心能力的物質(zhì)體現(xiàn)。因此，企業(yè)短期競爭力來源于現(xiàn)有產(chǎn)品的價格，而長期競爭優(yōu)勢則來源于企業(yè)能實現(xiàn)低成本、反應(yīng)迅速、獨特的“核心能力”。1990年，普拉哈拉德和哈默爾在《哈佛商業(yè)評論》發(fā)表影響深18《企業(yè)的核心能力》發(fā)表之后，學(xué)術(shù)界掀起了核心能力的研究高潮，隨后“能力論”（蘭格路斯，1992）、“核心能力論”（福斯，1993）、以及“企業(yè)能力基礎(chǔ)競爭論”(哈默，1994）等具有劃時代意義的論文相繼發(fā)表。從而把企業(yè)資源基礎(chǔ)論推向了企業(yè)核心能力理論。盡管目前該理論尚無統(tǒng)一而周密的理論體系，甚至對企業(yè)核心能力概念的認識上存在較大的差異，但企業(yè)核心能力理論將對企業(yè)及其企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源的認識向前推進了一步。（2）企業(yè)核心能力理論的主要觀點一、基于技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新觀的核心能力。核心能力的積累過程伴隨著企業(yè)核心產(chǎn)品和技術(shù)的發(fā)展過程，它是企業(yè)以往的投資和學(xué)習(xí)行為所積累的企業(yè)特定性的專長。這種積累過程涉及企業(yè)不同生產(chǎn)技巧的協(xié)調(diào)，不同技術(shù)的組合，價值觀念的傳遞。通過核心能力的積累，組織可以很快發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品和市場的機會，獲得更多的超額的利潤。二、基于知識觀的核心能力。巴頓等就認為企業(yè)核心能力是指企業(yè)特有的、不易外泄的、能力企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的知識體系。他包括技巧的知識、技術(shù)價值觀系統(tǒng)和管理系統(tǒng)。學(xué)習(xí)能力是核心能力的核心。三、基于資源觀的核心能力。此學(xué)派的代表人物是克里斯汀·奧利佛認為，核心能力是企業(yè)獲取并利用具有戰(zhàn)略作用《企業(yè)的核心能力》發(fā)表之后，學(xué)術(shù)界掀起了核心能力的研究高潮，19獨一無二性、持續(xù)性、專用性、不可模仿性、非代替性等特征，企業(yè)只有擁有了這樣的資源，才能在同行業(yè)中擁有獨特的地位，這種地位來自其在資源識別、積累、儲存和激活過程中獨特的能力。四、基于組織和系統(tǒng)觀的核心能力。此學(xué)派認為，核心能力是提供企業(yè)在特定經(jīng)營中的競爭能力和競爭優(yōu)勢基礎(chǔ)的多方面技能、互補性資產(chǎn)和運行機制的有機結(jié)合。（3）企業(yè)核心能力理論的建立和提高途徑關(guān)于企業(yè)核心能力建立和提高的途徑可以歸納為以下兩點：

一、企業(yè)打造核心能力的內(nèi)部途徑。

1、企業(yè)從高層管理者到基層的每一個員工，都應(yīng)該認知企業(yè)核心競爭力戰(zhàn)略在市場競爭特別是國際競爭中的作用，重視和關(guān)心企業(yè)核心競爭力的培養(yǎng)。2、要集中公司資源從事某一領(lǐng)域的專業(yè)化經(jīng)營，在這一過程中逐步形成自己在經(jīng)營管理、技術(shù)、產(chǎn)品、銷售、服務(wù)等諸多方面與同行的差異。在發(fā)展自己與他人上述諸多方面的差異中，就可能逐步形成自己獨特的可以提高消費者特的特殊資源的獨特的能力。這種戰(zhàn)略資源具有稀缺性、殊效用的技術(shù)、方式、方法等，而這些有可能構(gòu)成今后公司核心競爭力的重要因素。獨一無二性、持續(xù)性、專用性、不可模仿性、非代替性等特征，20

3、加強技術(shù)創(chuàng)新。這是打造企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵?，F(xiàn)代企業(yè)制度體現(xiàn)的是企業(yè)資源配置的高效性，而這種高效率能否充分發(fā)揮，主要依靠核心技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新。一個企業(yè)要形成和提高自己的核心競爭力，必須有自己的核心技術(shù)，可以說核心技術(shù)是核心競爭力的核心。國有企業(yè)在打造核心競爭力的過程中，必須清楚地了解自己的核心技術(shù)是什么。

4、在企業(yè)管理方面，要盡快引入現(xiàn)代企業(yè)制度，為企業(yè)核心競爭力的打造提供制度保證。核心競爭力是成長在公司良好的土壤之中的，國有企業(yè)搞不活和競爭力不強在很大程度上受到企業(yè)制度的束縛和制約，特別是產(chǎn)權(quán)不明晰、出資人不到位、法人治理結(jié)構(gòu)不健全、組織和管理不對稱等，使得企業(yè)無力或無暇顧及和增強自身的核心競爭力。因此國有企業(yè)必須按照“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”的現(xiàn)代企業(yè)制度要求，改造和改革現(xiàn)有和現(xiàn)存的企業(yè)制度，使之更科學(xué)、更合理、更規(guī)范、更現(xiàn)代化，為核心競爭力的培育和提升提供制度保證。5、塑造獨特的企業(yè)文化。有一著名的企業(yè)家說過這樣的一句話：“文化無處不在，你的一切，競爭對手明天就可以模仿，但他們不能模仿我們的企業(yè)文化”?？梢姡髽I(yè)文化是形成企業(yè)核心競爭力的深層次因素。有了全體員工共同認同的價值觀，這個價值觀無形中就形成了對員工的激勵，使他們?yōu)榇硕鴬^斗，形成獨特的核心競爭力。

3、加強技術(shù)創(chuàng)新。這是打造企業(yè)核心競爭力的關(guān)鍵。現(xiàn)代企業(yè)21

二、企業(yè)打造核心能力的外部途徑。

1、可通過知識聯(lián)盟獲得企業(yè)核心競爭力。知識聯(lián)盟有助于一個公司學(xué)習(xí)另一個公司的專業(yè)能力，有助于兩個公司的專業(yè)能力優(yōu)勢互補，創(chuàng)造新的交叉知識。知識聯(lián)盟具有以下特征：聯(lián)盟的各方合作關(guān)系非常緊密；知識聯(lián)盟的參與者廣泛；具有巨大的戰(zhàn)略潛能等等。因此，知識聯(lián)盟是企業(yè)從外部獲得核心競爭力的有效途徑之一。2、可通過企業(yè)兼并獲得核心競爭力。企業(yè)兼并是企業(yè)迅速擴大規(guī)模，快速進入其他競爭領(lǐng)域的一種有效途徑。通過兼并，企業(yè)可以重新整合自己的內(nèi)部資源，構(gòu)造新的企業(yè)經(jīng)營格局，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，構(gòu)建新的企業(yè)經(jīng)營機制，從而達到優(yōu)化資源配置，提高市場競爭力的目的。因此，兼并也是企業(yè)打造核心競爭力的一條捷徑。3、努力培育更多的更忠誠的穩(wěn)定顧客群。顧客群越多，顧客的忠誠度越高，企業(yè)核心競爭力就越強大，就越能經(jīng)久不衰。因此，我們的企業(yè)都應(yīng)重視培育自己的顧客群。從二、企業(yè)打造核心能力的外部途徑。

1、可通過知識聯(lián)盟獲得企22

產(chǎn)品、價格、渠道、促銷到公關(guān)宣傳等營銷的各個方面著手，努力培育自己的顧客群，以增強自己的核心競爭力。3、企業(yè)動態(tài)能力理論（1）概念動態(tài)能力”這一概念是由提斯在戰(zhàn)略管理期刊上發(fā)表的《動態(tài)能力與戰(zhàn)略管理》一文中首先提出的。提斯等將動態(tài)定義為“整合、構(gòu)建和重置公司內(nèi)外部能力，以適應(yīng)快速的環(huán)境變化的能力”。其中，“動態(tài)”指的是與環(huán)境變化保持一致而更新企業(yè)的能力，以此來使企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的需要。可見，動態(tài)能力的定義涉及能力和資源等企業(yè)系統(tǒng)的要素。（2）企業(yè)動態(tài)能力的分析框架提斯認為，管理層的管理能力，使區(qū)別市場和企業(yè)的關(guān)鍵，因為企業(yè)內(nèi)部以非交易方式所組織的管理行動，所形成的組織能力，恰恰是無法通過市場交易來復(fù)制的?；诋a(chǎn)品、價格、渠道、促銷到公關(guān)宣傳等營銷的各個方面著手，23這樣的認識，提斯認為“組織與管理過程”、“資產(chǎn)狀況”、“路徑”構(gòu)成基于動態(tài)能力的戰(zhàn)略分析框架。企業(yè)動態(tài)能力存在于企業(yè)的組織和管理秩序中，其形成是由企業(yè)的資產(chǎn)狀況和發(fā)展路徑?jīng)Q定的。提斯對動態(tài)能力框架進行了具體的解釋:(1)企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢如何有賴于企業(yè)組織和管理過程的狀

況，我們可以從該過程的三個主要作用來加以認識：第一，協(xié)調(diào)和整合的作用。管理層在企業(yè)內(nèi)組織營運的方式是導(dǎo)致企業(yè)在各個領(lǐng)域出現(xiàn)勝任差異的基本原因，而勝任能力是嵌入在獨特的協(xié)調(diào)和組合方式之中的，當(dāng)一個企業(yè)的組織過程具有高度一致性和獨特性時，便難以復(fù)制。

第二，學(xué)習(xí)的作用。學(xué)習(xí)是通過重復(fù)和試驗而能更好和更快地完成任務(wù)的過程，它還能幫助企業(yè)發(fā)現(xiàn)新的機會。組織學(xué)習(xí)包括學(xué)習(xí)個人和組織的技能，具有社會和集體的性質(zhì)。由集體學(xué)習(xí)所產(chǎn)生的組織知識在于新的活動范式中，存在于“慣例”或新的組織邏輯之中。第三，重構(gòu)和轉(zhuǎn)變的作用。在迅速變化的環(huán)境中，不斷發(fā)覺重構(gòu)企業(yè)資產(chǎn)結(jié)構(gòu)。這要求企業(yè)對市場和技術(shù)有一定的警覺和采用最佳實踐的意愿。在這方面，標桿競爭作為實現(xiàn)這樣的認識，提斯認為“組織與管理過程”、“資產(chǎn)狀況”、“24

目標的組織手段是極具價值的。重構(gòu)和轉(zhuǎn)變的能力本身就是學(xué)習(xí)而來的組織技能。（2）企業(yè)專屬資產(chǎn)狀況。企業(yè)進行怎樣的戰(zhàn)略及采用什么樣的戰(zhàn)略內(nèi)涵，不僅取決于其組織過程，而且還取決于其特定的有形和無形的資產(chǎn)，包括技術(shù)資產(chǎn)、互補資產(chǎn)、財務(wù)資產(chǎn)、聲譽資產(chǎn)、制度資產(chǎn)、市場資產(chǎn)等。從總體上來講，這些資源的戰(zhàn)略意義在于其特定性，即這些資產(chǎn)的形成在很大程度上是企業(yè)內(nèi)生的，是在企業(yè)的經(jīng)營過程中積累起來的。（3）發(fā)展路徑。路徑影響企業(yè)能力發(fā)展的作用是通過路徑依賴來實現(xiàn)的。企業(yè)能夠向何處去，受制于它目前的位置和前方的路徑，而它目前的位置又是由它走過的路徑所塑造的。換句話說，一個企業(yè)以前的投資和它所儲存的慣例制約著它的未來行為。這是因為學(xué)習(xí)是局部的，是一個不斷反饋和不斷評估的過程，所以學(xué)習(xí)的進行往往圍繞著企業(yè)正在從事的活動，即學(xué)習(xí)的機會特定于企業(yè)已經(jīng)從事的活動。由于路徑依賴的作用，企業(yè)投資行為就會影響企業(yè)學(xué)習(xí)和能力發(fā)展的方向。目標的組織手段是極具價值的。重構(gòu)和轉(zhuǎn)變的能力本身就是學(xué)習(xí)25提斯的動態(tài)能力分析框架的基本邏輯是，以組織慣例、技能和互補資產(chǎn)為基礎(chǔ)的組織能力，內(nèi)嵌著大量的獨特的緘默性知識，所以，企業(yè)的組織能力難以被復(fù)制、模仿。而企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢來源于嵌入企業(yè)內(nèi)部的、由過程和位置決定的、演進路徑塑造的高績效慣例。此外，由于價值、文化、制度和聲譽等無形資產(chǎn)的難以交易性，組織能力難以在市場上買到，而只有在企業(yè)的長期發(fā)展過程中，不斷孕育、培養(yǎng)、保持和更新。（3）企業(yè)動態(tài)能力的特征企業(yè)動態(tài)能力理論具有以下特征：一是具有開拓性。動態(tài)能力理論源自于資源基礎(chǔ)論，且吸收了核心能力理論的許多觀點，因而在特征上與核心能力有相似之處。但動態(tài)能力是改變企業(yè)能力的能力，并在創(chuàng)新上具有開拓性動力。創(chuàng)新的動力可能是再生性的或開拓性的，因為傾向于以具有強烈路徑依賴的經(jīng)驗性為基礎(chǔ)的再生性動力并不能改變能力中的慣性。企業(yè)動態(tài)能力不僅關(guān)注企業(yè)特有的組織慣例，其焦點更是放在克服能力慣性的創(chuàng)新和開拓性能力上。在動態(tài)環(huán)境中，動態(tài)能力崇尚建立開拓性學(xué)習(xí)能力。開拓性學(xué)習(xí)能力是為了在長期內(nèi)向企業(yè)提供新的戰(zhàn)略觀念而進行的側(cè)重于變革的學(xué)習(xí)。因此，為了企業(yè)獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢，需要的是能夠進行創(chuàng)造性毀滅的能力。提斯的動態(tài)能力分析框架的基本邏輯是，以組織慣例、技能和互補資26二是具有開放性。建立在開拓性動力之上的動態(tài)能力呈現(xiàn)出開放性的特征。動態(tài)能力是企業(yè)整合了內(nèi)部知識與吸收性知識的產(chǎn)物。因為吸收性知識在企業(yè)內(nèi)部和外部資源與能力之間起到了橋梁作用，所以動態(tài)能力理論強調(diào)建立從外部途徑吸納知識的特殊能力。這與強調(diào)企業(yè)能力內(nèi)部化積累的資源基礎(chǔ)論和核心能力論有很大的不同。動態(tài)能力由于其開放性而顯現(xiàn)出靈活性，從而減少了能力中的剛性之不足。

三是具有復(fù)雜性和難以復(fù)制性。在動態(tài)環(huán)境下的動態(tài)能力具有復(fù)雜性，因為動態(tài)能力建立在企業(yè)的流程基礎(chǔ)上的，而其流程具有復(fù)雜性。同時，企業(yè)流程的緊密聯(lián)系性導(dǎo)致組織能力系統(tǒng)在不同層次都表現(xiàn)出一致性，如果改變企業(yè)內(nèi)某些部分流程，就必然會引起其它部分流程的相應(yīng)改變，在這種情況下，動態(tài)能力的復(fù)制就變得非常困難了。在提斯對動態(tài)能力研究的同時，不少學(xué)者對動態(tài)能力進行了進一步的研究，但對動態(tài)能力的理解缺千差萬別。以下列舉一些學(xué)者對動態(tài)能力的理解。二是具有開放性。建立在開拓性動力之上的動態(tài)能力呈現(xiàn)出開放27邁克爾（1998）從資源資產(chǎn)和市場資產(chǎn)的角度來解析全球性動態(tài)能力。他認為全球動態(tài)能力就是創(chuàng)立難以模仿的資源結(jié)合，包括組織間關(guān)系的有效協(xié)調(diào)，在全球范圍內(nèi)給企業(yè)提供競爭優(yōu)勢。全球動態(tài)理論包括兩個主要構(gòu)件：首先是在認識各國環(huán)境有其特異性的基礎(chǔ)上，建立系統(tǒng)性的全球聯(lián)盟，以促使其實施本土化策略。其次是適應(yīng)、整合和重構(gòu)內(nèi)外資源，一匹配全球市場中的機會。多斯（2000）認為動態(tài)能力是更新企業(yè)能力的能力，其目的是研究企業(yè)如何識別市場機會，合理配置、重構(gòu)企業(yè)的資源和能力，以提升企業(yè)的市場價值。動態(tài)能力包括學(xué)習(xí)能力，解決問題的能力，特別是發(fā)現(xiàn)新問題、解決新問題的能力，是公司積累相關(guān)新技能和知識的能力。公司缺乏這種能力，將無法適應(yīng)新環(huán)境變化。羅亞東（2000)從國際化經(jīng)營的角度出發(fā)考察了動態(tài)能力，認為動態(tài)能力是公司在國際市場上追求持續(xù)競爭優(yōu)勢的過程中，創(chuàng)造、積累和提升獨特的能夠為公司帶來經(jīng)濟回報的資源和能力。邁克爾（1998）從資源資產(chǎn)和市場資產(chǎn)的角度來解析全球性動態(tài)284、企業(yè)知識基礎(chǔ)論企業(yè)核心能力理論對企業(yè)資源論作了進一步引申，認為企業(yè)的競爭優(yōu)勢來自企業(yè)配置、開發(fā)與保護資源的能力。然而問題并未就此結(jié)束，我們可以進一步追問：究竟是什么決定了企業(yè)配置、開發(fā)與保護資源的能力？也就是說，隱藏在能力背后的又是什么？德姆塞茨、格蘭特、斯賓德、野中郁次郎等為代表的一批學(xué)者研究表明，隱藏在背后并決定企業(yè)能力的是企業(yè)掌握的知識，企業(yè)知識才是企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源。他們認為知識是企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源，不僅是因為企業(yè)內(nèi)的知識難以被競爭對手模仿，而且還在于當(dāng)前的知識存量所形成的知識結(jié)構(gòu)決定了企業(yè)發(fā)展未來機會、配置資源的方法。企業(yè)內(nèi)部各種資源效能發(fā)揮程度的差別都是由企業(yè)現(xiàn)有的知識所決定的。同時，與企業(yè)知識密切相關(guān)的認知能力決定了企業(yè)的知識積累，從而決定了企業(yè)的競爭優(yōu)勢。4、企業(yè)知識基礎(chǔ)論29（1）知識的特性企業(yè)知識理論是從分析知識的特性開始的。一般說來，知識具有以下特征：

默會性。盡管有些知識能以文檔、數(shù)據(jù)的方式顯性地描述出來，但企業(yè)利用的大部分知識是隱性的，隱藏于職工頭腦和實踐中。

可共享性。在使用上知識不象土地、固定資產(chǎn)那樣具有排他性，知識能為很多人和企業(yè)同時使用，而且共享知識的人越多、知識的價值越大。

分布性。知識浩如煙海，每個人所了解的知識是非常有限的。但具有不同知識背景的人緊密合作就能完成一項大工程。

可占用性。發(fā)現(xiàn)具有市場價值的知識產(chǎn)權(quán)耗資巨大，而且不一定成功，具有很大的風(fēng)險，因此國家一般有相應(yīng)的機制保護知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)的通過申請專利、保密和挽留關(guān)鍵職員來保護自己的知識。（1）知識的特性30知識的這些特征和企業(yè)使用知識的方式能很好解釋企業(yè)理論所關(guān)心的問題。1、企業(yè)的存在。企業(yè)知識理論將企業(yè)看作知識一體化的制度。企業(yè)生產(chǎn)要投入設(shè)備、土地、人力，但最重要、最能決定產(chǎn)品價值的是知識。但知識是由個人所掌握的，并專注于某些特定領(lǐng)域，知識的專業(yè)性決定了生產(chǎn)活動需要擁有不同類型知識的各類專家的共同協(xié)作和努力，組成按“團隊生產(chǎn)”的組織形式。企業(yè)要順利維持生產(chǎn)，就需創(chuàng)建并維護一種環(huán)境讓不同知識背景的員工集中使用各種專業(yè)知識，實際上就是一種知識交流、轉(zhuǎn)移和共享的環(huán)境，創(chuàng)造產(chǎn)品價值。2、企業(yè)之間的異質(zhì)性。企業(yè)各不相同就是企業(yè)的異質(zhì)性。企業(yè)知識理論認為企業(yè)的異質(zhì)性來源于企業(yè)在生產(chǎn)過程中的知識積累和知識水平的不同。由于各個企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中吸納具有不同知識背景和不同性格的員工，這些員工的交流時間和交流方式不同，將個人知識轉(zhuǎn)化為組織知識的多少和有效程度不同，企業(yè)的知識積累數(shù)量和方向不同，導(dǎo)致企業(yè)使用和配置資源的方式不同，于是生產(chǎn)成本不同，利潤也不可能一樣。有些企業(yè)能有效利用、集成員工知識和創(chuàng)新形成獨具特色和市場前景的技術(shù)、產(chǎn)品，并知識的這些特征和企業(yè)使用知識的方式能很好解釋企業(yè)理論所關(guān)心的31

與產(chǎn)品研發(fā)、質(zhì)量管理、營銷體系、技術(shù)支持、售后服務(wù)等有機結(jié)合起來，形成企業(yè)的核心競爭能力，在市場中逐步成長壯大。3、企業(yè)的協(xié)調(diào)。傳統(tǒng)的企業(yè)管理理論更傾向?qū)Ψ稚⒔M織成員的目標進行折中而產(chǎn)生的合作問題。企業(yè)知識理論認為除了協(xié)調(diào)企業(yè)成員統(tǒng)一工作目標和減少機會主義外，更多協(xié)作體現(xiàn)在知識的一體化合作上。企業(yè)維持正常的生產(chǎn)和服務(wù)，需要各種知識專業(yè)人士的知識共享、交流和流通，即便是他們的目標一致，也有共享和交流的知識愿望，由于知識本身的默會性和分布性，有效進行知識一體化也是相當(dāng)困難的，這就更需要協(xié)調(diào)，并提供一種良好的機制（包括企業(yè)文化和相應(yīng)的輔助工具）讓每個知識員工貢獻自己的力量。

（2）知識的概念1996年，OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織）在知識經(jīng)濟報告中，將知識分為四種，即事實知識、原理知識、技能知識和人際知識。與產(chǎn)品研發(fā)、質(zhì)量管理、營銷體系、技術(shù)支持、售后服務(wù)等有機32

其中，前兩種又稱為顯性知識，就是已經(jīng)過編碼的以一定的形式記錄下來的、可用書面語言、圖表、數(shù)字公式等表示的、可以方便進行傳播的知識。后兩種知識稱為隱性知識就是非系統(tǒng)闡述的知識，非結(jié)構(gòu)化、非編碼化的沉默知識、不可言說，這與羅素所謂的“內(nèi)省的知識”比較接近。實際上，早在1938年巴納德就注意到了隱性知識的存在，他認為“以心傳心”是一種重要的交流方式。顯性知識只是企業(yè)“知識冰山”一角，大部分知識隱藏于人的實踐之中，是隱性知識。從認知的角度看，顯性知識可以通過文件、形象或其他精確的溝通過程來傳授，但隱性知識的獲得卻只能依賴于自身的體驗和體悟，靠直覺力和洞察力。顯性知識和隱性知識之間可以相互轉(zhuǎn)化，動態(tài)循環(huán)。

“知識經(jīng)濟”中所說的知識，是一個廣義的概念，包括人類創(chuàng)造的所有知識。科學(xué)技術(shù)、管理科學(xué)和行為科學(xué)知識是其中最重要的部分。具體地講，知識本身具有七個特性，即不可替代性、不可相加性、不可逆性、非磨損性、不可分性、可共享性和無限增值性。知識的特點決定了知識與一般生產(chǎn)要素相比有本質(zhì)的區(qū)別。知識經(jīng)濟中，知識不是經(jīng)濟增長的“外生變量”，是經(jīng)濟增長的內(nèi)在核心因素。知識成為主要經(jīng)濟要素，正是由于知識的倍增和知識的價值化過程，使經(jīng)濟增長方式發(fā)生根本變化及企業(yè)長期高速增長成為可能。

其中，前兩種又稱為顯性知識，就是已經(jīng)過編碼的以一定的形33

歷史上，許多哲學(xué)家、思想家以及經(jīng)濟學(xué)家，都對知識在推動社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用給予高度肯定。培根的名言“知識就是力量”影響人類至今；馬克思的“科學(xué)技術(shù)是生產(chǎn)力”理論，把科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)和經(jīng)濟發(fā)展中的作用，提升到了一個新的高度。托夫勒當(dāng)年曾講“知識代替資本，知識除了可以代替物質(zhì)、運輸和能源之外，還可以省時間；知識在理論上取之不盡，是最終的代替品。它已成為產(chǎn)業(yè)的最終資源；知識是２１世紀經(jīng)濟增長的關(guān)鍵因素”。他的預(yù)言已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實。據(jù)統(tǒng)計，目前OECD主要成員國的知識經(jīng)濟，已經(jīng)超過其國內(nèi)生產(chǎn)總值的５０％。一般來說，知識是指認知主體（人或人類）的知識，企業(yè)作為一個組織，也具有認知能力，是將其知識儲存于“組織記憶”之中，從而擁有知識。組織記憶的外在表現(xiàn)就是企業(yè)的“慣例”，即企業(yè)固有的做事方法。慣例作為企業(yè)的知識也具有兩種類型，其一是可以明晰說明的慣例或顯性的慣例，它在形式上表現(xiàn)為行動的指南、方針政策、規(guī)章制度、事務(wù)處理程序和決策規(guī)則。其二是具有默會性的慣例，這部分慣例常常在起作用，但其發(fā)揮作用的過程并沒有被覺察到。

34（3）企業(yè)知識理論研究的進展在企業(yè)知識理論研究的過程中，將企業(yè)知識觀作為一種理論進行全面論述的代表人物是：格蘭特、斯賓德和野中郁次郎。在所有研究基于知識的企業(yè)理論的學(xué)者中，格蘭特是將這一理論論述得最全面、最充分的人。格蘭特強調(diào)了個人在知識創(chuàng)造和知識存儲中的作用，企業(yè)的功勞是將分散的個人知識整合為企業(yè)知識，然后將企業(yè)知識轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或勞務(wù)。他認為，如何建立起整合知識，特別是隱性知識和協(xié)調(diào)機制是企業(yè)能力獲得的關(guān)鍵。企業(yè)的存在是對知識經(jīng)濟學(xué)中的基本不對稱行的反應(yīng)：知識的獲取比知識的使用需要更強的專業(yè)化。市場在進行這種協(xié)調(diào)時會失靈，因為內(nèi)隱知識的不可轉(zhuǎn)移性，外顯知識被潛在買著沒收的風(fēng)險。因此，企業(yè)作為一種機構(gòu)存在，是因為它們能夠創(chuàng)造一種條件，使得許多個人能夠?qū)⑺麄兊膶I(yè)知識整合起來，以生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)。企業(yè)能力理論綜述課件35在所有研究基于知識的企業(yè)理論的學(xué)者中，格蘭特是將這一理論論述得最全面、最充分的人。格蘭特強調(diào)了個人在知識創(chuàng)造和知識存儲中的作用，企業(yè)的功勞是將分散的個人知識整合為企業(yè)知識，然后將企業(yè)知識轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或勞務(wù)。他認為，如何建立起整合知識，特別是隱性知識和協(xié)調(diào)機制是企業(yè)能力獲得的關(guān)鍵。企業(yè)的存在是對知識經(jīng)濟學(xué)中的基本不對稱行的反應(yīng)：知識的獲取比知識的使用需要更強的專業(yè)化。市場在進行這種協(xié)調(diào)時會失靈，因為內(nèi)隱知識的不可轉(zhuǎn)移性，外顯知識被潛在買著沒收的風(fēng)險。因此，企業(yè)作為一種機構(gòu)存在，是因為它們能夠創(chuàng)造一種條件，使得許多個人能夠?qū)⑺麄兊膶I(yè)知識整合起來，以生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)。斯賓德對基于知識的企業(yè)理論的研究主要是從哲學(xué)認識論的角度來進行的。他指出，基于知識的企業(yè)理論確立了企業(yè)除管理層之外的員工的知識和學(xué)習(xí)的作用，并指出在自上而下進行權(quán)力分配的企業(yè)中，組織學(xué)習(xí)不可能是有效率的；企業(yè)中需要一種發(fā)散式的、非官僚的管理模式。隨著企業(yè)能力理論綜述課件36工業(yè)時代讓位于信息時代，經(jīng)濟范式和管理模式也經(jīng)歷著重大的變化，我們不能再將經(jīng)理視為規(guī)則的制定者而將員工視為規(guī)則的服從者；不能再將企業(yè)視為有形資源的集合體。我們需要一種基于知識的企業(yè)理論，并且只要個人、團隊或者其他組織以及有形資源服從于它們所提供的勞務(wù)，就將組織視為許多獨立的知識創(chuàng)造實體之間的長期聯(lián)盟。野中郁次郎主要從知識管理的角度來研究基于知識的企業(yè)理論的。他強調(diào)知識對情景的依賴，堅持認知與行動相統(tǒng)一。他將企業(yè)視為知識創(chuàng)造的機構(gòu)。對于野中來說，一個組織不是許多個體的知識的總和，它可以通過個體在組織內(nèi)的互動學(xué)習(xí)來創(chuàng)造知識。他深入研究了日本企業(yè)的知識創(chuàng)新經(jīng)驗，提出了著名的知識創(chuàng)造轉(zhuǎn)換模式，這個模式已成為知識管理研究的經(jīng)典基礎(chǔ)理論。野中郁次郎特別強調(diào)隱性知識和知識環(huán)境對于企業(yè)知識創(chuàng)新和知識共享的重要性。他認為新的知識總是來源于個體，知識創(chuàng)新公司的核心活動就是將個人的知識傳播給其他人。他創(chuàng)造了組織中知識創(chuàng)新的四項基本模式，它們形成一個“知識螺旋”，體現(xiàn)了企業(yè)的知識進化過程：隱性到隱性，顯性到顯性，隱性到顯性，顯性到隱性。企業(yè)能力理論綜述課件37斯密的企業(yè)內(nèi)部分工理論馬歇爾的分工理論潘羅斯的企業(yè)成長理論企業(yè)資源理論企業(yè)核心能力理論企業(yè)動態(tài)能力理論企業(yè)知識基礎(chǔ)理論企業(yè)能力理論的演進圖示斯密的企業(yè)內(nèi)部分工理論馬歇爾的分工理論潘羅斯的企業(yè)成長理論企38（四）企業(yè)能力理論的基本觀點企業(yè)能力理論的重要代表人為福斯（2003）總結(jié)了企業(yè)能力理論的基本觀點：一、能力是分析企業(yè)的恰當(dāng)切入點。就本質(zhì)而言，企業(yè)是一個能力體系或能力的結(jié)合。能力是企業(yè)擁有的關(guān)鍵技能和隱性知識，是企業(yè)擁有的智力資產(chǎn)，它是企業(yè)決策和創(chuàng)新的源泉；能力確保企業(yè)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，尤其促使企業(yè)以自己特定的方式更有效地處理生產(chǎn)經(jīng)營活動中的各種現(xiàn)實難題。二、企業(yè)是進行能力分析的細胞。企業(yè)能力理論從同質(zhì)的東西來規(guī)定企業(yè)的內(nèi)涵，這種同質(zhì)的東西就是能夠產(chǎn)生智力資本的“企業(yè)能力”。能力是企業(yè)長期積累和學(xué)習(xí)的結(jié)果，存在于員工的身體、戰(zhàn)略規(guī)劃、組織規(guī)則和文化氛圍中等密切相關(guān)，具有突出的路徑依賴性，企業(yè)是一個特殊能力體。（四）企業(yè)能力理論的基本觀點39三、企業(yè)的范圍可以用能力來界定。企業(yè)經(jīng)營的縱深程度和橫向多角化的廣度，一能力作為解釋工具能夠得到更好的說明，企業(yè)能力的實質(zhì)在于將企業(yè)能夠承擔(dān)和進行內(nèi)部處理的各種活動界定清楚。四、企業(yè)能力特別是核心能力是企業(yè)長期競爭優(yōu)勢的源泉，積累、保持和運用能力開拓產(chǎn)品市場是企業(yè)保持長期競爭優(yōu)勢的決定性因素。企業(yè)能力之所以成為企業(yè)持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉，是因為在保持企業(yè)競爭優(yōu)勢的機制中，企業(yè)能力不同于其他企業(yè)資源。第一，能力不可交易，也無法通過市場評估其價值，關(guān)于其價值的信息具有強烈的非對稱性。第二，企業(yè)能力是企業(yè)諸多資源、要素相互關(guān)聯(lián)、相互作用的產(chǎn)物，并且與特定情況下的許多不確定性因素有關(guān)。第三，企業(yè)能力具有資產(chǎn)專用性和沉淀成本的特性，是不可還原性投資。由于企業(yè)能力具有特殊性和不可交易性，形成核心能力的投資一般來說是不可還原的。三、企業(yè)的范圍可以用能力來界定。企業(yè)經(jīng)營的縱深程度和40五、企業(yè)能力理論歸根到底是一種動力機制理論。企業(yè)競爭優(yōu)勢的形成、鞏固、創(chuàng)新、變革和企業(yè)能力的形成、維持及廢棄密切相關(guān)。從福斯對企業(yè)能力理論論點的概括總結(jié)中，我們可以認識到這種理論首先是一種戰(zhàn)略管理理論，它圍繞企業(yè)競爭優(yōu)勢來源這個主題展開。該理論改變了從企業(yè)外部分析競爭優(yōu)勢的理論傳統(tǒng)，把研究重心轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部，致力于從企業(yè)的內(nèi)部剖析和探究企業(yè)競爭優(yōu)勢的根源，從而形成了不同于產(chǎn)業(yè)組織理論的分析框架和波特產(chǎn)業(yè)分析模式的一種新的戰(zhàn)略管理理論。企業(yè)能理論在對企業(yè)內(nèi)部分析過程中形成了對企業(yè)的性質(zhì)、邊界以及其他問題的認識，從而回答了企業(yè)理論的核心問題。它對企業(yè)的理解和看法與以往企業(yè)理論對企業(yè)的認識存在本質(zhì)上的區(qū)別，它把企業(yè)能力置于核心范疇的地位，從而形成了一種新的企業(yè)理論。因此，企業(yè)能力理論既是一種戰(zhàn)略管理理論，又是一種企業(yè)理論。五、企業(yè)能力理論歸根到底是一種動力機制理論。企業(yè)競爭優(yōu)41第二節(jié)企業(yè)能力理論辨析企業(yè)能力理論研究的核心是從投入要素角度來解釋企業(yè)競爭優(yōu)勢的獲取、鞏固與提升。正是因為研究者對投入要素理解的角度不同，才形成了企業(yè)能力理論的資源基礎(chǔ)論、核心能力論、知識基礎(chǔ)論和動態(tài)能力論四大流派。而這四大流派盡管分析問題的角度和側(cè)重點不同，但是所關(guān)注的核心問題是相同的，即完整理解企業(yè)的性質(zhì)和邊界、企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉以及如何保持競爭優(yōu)勢的常青等。（一）企業(yè)能力理論研究視角的局限辨析企業(yè)能力理論一直以企業(yè)內(nèi)部特征作為研究視角,當(dāng)市場趨于飽和、競爭更加充分,產(chǎn)品生命周期縮短等環(huán)境出現(xiàn)劇烈變革時,其似乎要比以外部條件為研究重點的一般產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論更能夠解釋企業(yè)差異獲得和優(yōu)勢保持的本質(zhì)。然而筆者認為,企業(yè)能力理論只關(guān)注內(nèi)部“慣性”,從而使其在理論上具有豐富的概念價值,卻明顯缺乏實踐上的應(yīng)用意義。例如,對曾經(jīng)卓越企業(yè)的衰落,還可以用環(huán)境變革第二節(jié)企業(yè)能力理論辨析企業(yè)能力理論研究的核心是從投入要素角42

時能力(或資源)的“慣性”支持了企業(yè)管理的停滯觀點來解釋,但怎樣“停滯”、如何表現(xiàn),以及對于依然輝煌的企業(yè)如何成功地應(yīng)對了變化,以及未來向何處去的回答都不能盡如人意。因此,企業(yè)能力理論的未來研究(特別是在實踐應(yīng)用層面上突破),不僅要從內(nèi)部著手,更應(yīng)關(guān)注當(dāng)外部條件改變時,能力怎樣發(fā)出應(yīng)對“反擊信號”,以及通過何種方式、如何表現(xiàn)來推動企業(yè)價值鏈活動的協(xié)調(diào)和改善以支持自身優(yōu)勢的維持和發(fā)展。企業(yè)的運行過程可簡化為基本活動過程和輔助活動過程(波特,1985)。靜態(tài)條件下,在企業(yè)能力如獨特的人力資本、戰(zhàn)略定位、組織協(xié)調(diào)關(guān)系、核心技術(shù)和物質(zhì)資源特殊獲得方式等的約束下,基本活動過程按一定的管理“規(guī)則”、行業(yè)特征和工序關(guān)系將原材料轉(zhuǎn)變成終端產(chǎn)品或服務(wù),即“核心能力”之樹結(jié)出“最終產(chǎn)品”之果(普拉哈萊德、哈默,1990);而在動態(tài)條件下,即企業(yè)面臨環(huán)境變革時,首先會在基本活動過程中反應(yīng)出“不協(xié)調(diào)”或調(diào)整的“動向和嘗試”,既而借助滲透于基本活動的輔助活動過程對這種“動向和嘗試”做出判斷和決策,于是時能力(或資源)的“慣性”支持了企業(yè)管理的停滯觀點來解釋43

合乎企業(yè)資源組合結(jié)構(gòu)、制度結(jié)構(gòu)、層級結(jié)構(gòu)的新知識和新關(guān)系被確認,或?qū)徱?、評價和重構(gòu)、發(fā)展業(yè)已擁有的能力,從而推動組織動態(tài)能力的構(gòu)建和完善。否則就必然表現(xiàn)為“能力剛性”,阻礙企業(yè)的適應(yīng)性戰(zhàn)略調(diào)整。(2)企業(yè)能力理論兩大流派的研究內(nèi)容比較辨析企業(yè)能力理論主要表現(xiàn)為以沃納非爾特、巴尼、迪瑞克斯和庫爾等學(xué)者為代表的“資源基礎(chǔ)觀”,和以普拉哈萊德和哈默、蘭格路斯等代表的“能力基礎(chǔ)觀”,兩者都試圖從企業(yè)的內(nèi)在層面探尋企業(yè)生存與發(fā)展的本質(zhì)與特征。但有學(xué)者認為兩者之間是不同的,“資源基礎(chǔ)觀”都基于靜態(tài)性分析,強調(diào)企業(yè)保持持續(xù)競爭優(yōu)勢的源泉來自特定的“企業(yè)資源”,包含有形資源和無形資源如物質(zhì)資源、人力資源、組織結(jié)構(gòu)資源和市場結(jié)構(gòu)資源等(巴尼,1991),資源的“價值性”和“獨特性”是企業(yè)參與競爭的原動力。而“能力基礎(chǔ)觀”都基于動態(tài)性分析,認為所謂“能力”是在完成任務(wù)或活動過程時對資源組合、配置與利用中體現(xiàn)的特殊方式或技能,集中于反應(yīng)在資源相互作用中的知識和能力上,強調(diào)適應(yīng)顧客的“價值性”和“差異性”是企業(yè)發(fā)展的根本.企業(yè)能力理論綜述課件44然而,在企業(yè)管理實踐中將企業(yè)“資源”和“能力”很難截然分開。對于“資源基礎(chǔ)觀”而言,所討論的組織結(jié)構(gòu)、市場結(jié)構(gòu)等無形資源,只有在企業(yè)特定資源集合或資源束的互動影響、以及特定運行方式中才能充分發(fā)揮出獨特效應(yīng),“互動”和“方式”實質(zhì)就是“能力基礎(chǔ)觀”中的“企業(yè)能力”的涵義;而那些有形資源,如特殊設(shè)備,其使用過程中效率的發(fā)揮必然會受到企業(yè)特定工藝安排、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束的影響,也同樣存在圍繞企業(yè)特殊設(shè)備而產(chǎn)生的多種資源相互作用的“學(xué)識”效應(yīng),即表現(xiàn)為“企業(yè)能力”的形態(tài)。對于“能力基礎(chǔ)觀”而言,似乎也無法回避“能力”必然引發(fā)各種資源獲得成本的降低、利用效率的提高以及同樣質(zhì)量和數(shù)量的資源條件下企業(yè)產(chǎn)出的增加,即引發(fā)企業(yè)所擁有的特殊“資源”效應(yīng)的強化。由此,將企業(yè)“資源”和“能力”人為分開反而無法揭示企業(yè)的發(fā)展本質(zhì)。企業(yè)能力決定企業(yè)競爭優(yōu)勢和經(jīng)營績效,同時又表現(xiàn)為動態(tài)的不均衡,在外部環(huán)境和內(nèi)部戰(zhàn)略變化時,企業(yè)能力必須持續(xù)不斷積累、培養(yǎng)、開發(fā)、維護和揚棄。企業(yè)管理者應(yīng)將注意力集中于內(nèi)部過程,以增強技能、“特定”資源為戰(zhàn)略基點,通過推進組織個體學(xué)習(xí)和集體學(xué)習(xí),應(yīng)對環(huán)境變化內(nèi)生性調(diào)整組織結(jié)構(gòu),發(fā)現(xiàn)新的機會和方法,搜尋新的知識和慣例,重構(gòu)企業(yè)資源組合并應(yīng)用于新的組織邏輯中,從而保持長期的優(yōu)越性,并進一步推進企業(yè)動態(tài)能力的發(fā)展和完善.企業(yè)能力理論綜述課件45(3)對企業(yè)能力總體評價：現(xiàn)狀：企業(yè)能力理論在企業(yè)微觀決策和政府宏觀政策的現(xiàn)實運用中，已經(jīng)出現(xiàn)逐漸取代企業(yè)契約理論主導(dǎo)地位的趨勢。盡管有關(guān)企業(yè)能力的研究文獻非常豐富，但是學(xué)者們對于企業(yè)能力的理解至今仍沒有達成共識，在理論研究和實證分析上，都遠未形成完整的理論體系。企業(yè)能力理論缺少科斯那樣的旗幟型代表人物，缺乏嚴密的范疇、命題和定理，與其說是一種理論，還不如說是一種流派或思潮更準確。因此，對這一跨學(xué)科研究領(lǐng)域紛繁的成果，進行一個比較系統(tǒng)的文獻綜述，對于深化理論研究以及提供可資借鑒的政策建議，不僅非常必要，而且具有一定的挑戰(zhàn)性。爭論點：盡管目前涌現(xiàn)出大量關(guān)于企業(yè)能力理論研究的文獻，但在如何運用這一理論來解釋或者解決現(xiàn)實中的經(jīng)濟學(xué)問題時，卻存在嚴重的分歧，致使企業(yè)能力理論處于支離破碎狀態(tài)。原因在于企業(yè)能力本身是一個內(nèi)涵極其豐富的新概念，它依附在企業(yè)的組織、技術(shù)、資源、知識、文化和管理等各個層面中。從不同的層面研究企業(yè)能力與競爭優(yōu)勢的關(guān)系，所得出的結(jié)論應(yīng)該是相互滲透、相互印證的。然而縱觀當(dāng)前的研究，學(xué)者們對于企業(yè)資源或能力的(3)對企業(yè)能力總體評價：46內(nèi)涵界定并不統(tǒng)一，各自從不同的視角展開研究，提出各自的邏輯推理和實證分析過程，相互之間沒有在共同的平臺上進行交流，使本來應(yīng)該互補的結(jié)論變得對立起來。未來研究方向：根據(jù)其分析缺陷，可以看出企業(yè)能力理論下一步可能的研究方向是實現(xiàn)兩個回歸。一是在理論內(nèi)部，走向資源基礎(chǔ)企業(yè)能力的回歸。二是在外部，走向企業(yè)契約理論的回歸。首先，要面對的是理論內(nèi)部的整合。其次，要正確處理企業(yè)能力理論和企業(yè)契約理論的關(guān)系定位，二者既是對手又是互補者，對于理解復(fù)雜經(jīng)濟現(xiàn)象以及構(gòu)建企業(yè)組織科學(xué)而言，它們都是必需的。因此，企業(yè)能力理論最終將回歸到企業(yè)契約理論的理論框架中。但不是簡單的回歸，而是相互補充、相互融合，以歷史、演化的穿透力整合出新的動態(tài)架構(gòu)，來理解現(xiàn)實中的企業(yè)。內(nèi)涵界定并不統(tǒng)一，各自從不同的視角展開研究，提出各自的邏47

第五章

企業(yè)能力理論

第五章48第一節(jié)企業(yè)能力理論的主要觀點第二節(jié)企業(yè)能力理論辨析企業(yè)能力理論綜述課件49第一節(jié)企業(yè)能力理論的主要觀點（一）企業(yè)能力理論興起的背景

企業(yè)能力理論是隨著對企業(yè)競爭優(yōu)勢根源的探討而發(fā)展起來的。競爭優(yōu)勢，就是企業(yè)在產(chǎn)業(yè)中所處的地位使其在應(yīng)對競爭和吸引顧客等方面具有一種超越競爭對手的優(yōu)勢，在特定業(yè)務(wù)的經(jīng)營中能夠向顧客提供超過競爭對手的價值并獲取超額利潤。在新古典經(jīng)濟完全競爭市場理論中，一個重要命題是：在完全競爭市場中，存在許多銷售相同產(chǎn)品的賣著，并且消費者能夠得到充分的信息，假設(shè)行業(yè)內(nèi)所有企業(yè)都是具有完全相同性質(zhì)的專業(yè)生產(chǎn)者，所有的企業(yè)都擁有完全的知識和預(yù)見力，企業(yè)之間的模仿是無成本的，每個廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品都是同質(zhì)的，產(chǎn)品的價格彈性無窮大，當(dāng)某一行業(yè)存在高額利潤時，就會有很多新企業(yè)蜂擁而至，導(dǎo)致供給增加，使行業(yè)產(chǎn)品平均價格下降。這就表明，由于要素市場的非競爭性和模仿的無成本性，在完全競爭市場中是不存在高額利潤的，任何企業(yè)都不能保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢，任何贏利機會都是短期的，然而事實并非如此。經(jīng)濟學(xué)家米勒對美國600個制造商進行了研究，他把美國制造業(yè)廠商分為兩組，第一組的稅后會計資產(chǎn)收益率平均值比第二組高一倍。研究結(jié)果表明，高資產(chǎn)收益率企業(yè)的利潤率不斷下降，低資產(chǎn)收益率企業(yè)的利潤率不斷上升，但第二組企業(yè)的利潤率始終與第一組存有一

第一節(jié)企業(yè)能力理論的主要觀點（一）企業(yè)能力理論興起的背景50定的差距。這說明，在市場上存在超額利潤的企業(yè)，這種超額利潤源于企業(yè)長期穩(wěn)定的競爭優(yōu)勢。20世紀60-80年代，以波特的產(chǎn)業(yè)分析理論為代表的主流戰(zhàn)略管理理論認為，外部環(huán)境是企業(yè)績效的主要決定因素，強調(diào)競爭優(yōu)勢是為產(chǎn)業(yè)內(nèi)在的吸引力和企業(yè)市場定位的函數(shù)。波特把企業(yè)競爭優(yōu)勢歸結(jié)為企業(yè)所處的市場結(jié)構(gòu)和市場機會等，認為決定企業(yè)贏利首要的和根本的因素是產(chǎn)業(yè)吸引力，產(chǎn)業(yè)吸引力由五種力量決定。“任何產(chǎn)業(yè)，無論是國內(nèi)的或國際的，無論是生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)競爭規(guī)律都將體現(xiàn)五種競爭的作用力：新的競爭對手入侵，替代產(chǎn)品的威脅，客戶的砍價能力，以及現(xiàn)有競爭對手的競爭”（波特，1998）。下圖描述了這一模型。

潛在進入者現(xiàn)有企業(yè)的競爭替代品供應(yīng)商的力量購買者的力量定的差距。這說明，在市場上存在超額利潤的企業(yè)，這種超額利51

這五種競爭的作用力綜合決定了企業(yè)所獲得競爭優(yōu)勢的強弱。因為他們影響資源和成品的價格、企業(yè)成本及所需的投資，即影響企業(yè)投資收益的諸多因素。客戶的討價還價能力影響企業(yè)所能索取的價格；替代品的數(shù)量影響消費者的轉(zhuǎn)化成本，進而影響企業(yè)對市場份額的維持和提高；供應(yīng)商的砍價能力會影響企業(yè)原材料及其他投入的成本，供應(yīng)商所提供的原材料、半成品等的質(zhì)量也會影響企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量；現(xiàn)有企業(yè)之間的競爭會影響產(chǎn)品的市場價格以及廣告等競爭成本；來自潛在競爭者的威脅會限制產(chǎn)品和服務(wù)的市場價格，并增加企業(yè)構(gòu)筑進入壁壘的成本?？偠灾?，這五種競爭力量越強大，企業(yè)的盈利能力就越差，競爭優(yōu)勢就越不明顯。反之，企業(yè)則能擁有明顯的競爭優(yōu)勢。通過對這五種競爭力量的綜合分析，能夠判斷一個產(chǎn)業(yè)的贏利能力，以及某產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)獲取超出資本成本的平均投資收益率的能力。根據(jù)產(chǎn)業(yè)吸引力的具體情況，企業(yè)存在可供選擇的三大戰(zhàn)略：成本領(lǐng)先戰(zhàn)略、產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略和集中化戰(zhàn)略。波特的競爭理論是對美國和日本20世紀70年代之前的制造業(yè)發(fā)展，即福特制生產(chǎn)實踐的總結(jié)。在其倡導(dǎo)的三大競爭戰(zhàn)略中，成本領(lǐng)先戰(zhàn)略強調(diào)的是規(guī)模經(jīng)濟，產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略突出的是范圍經(jīng)濟，而集中化戰(zhàn)略則強調(diào)服務(wù)于某個特定的細分市場，通過提供高附加值產(chǎn)品實現(xiàn)贏利。實際上，在波特的整個論述中，只要強調(diào)成本領(lǐng)先戰(zhàn)略和產(chǎn)品差別化戰(zhàn)略，集中化戰(zhàn)略僅僅是被作為一種補充加以考慮的。這些戰(zhàn)略制定和實施的前提是相對穩(wěn)定的技術(shù)和市場條件。

這五種競爭的作用力綜合決定了企業(yè)所獲得競爭優(yōu)勢的52波特的產(chǎn)業(yè)分析模式沿襲了產(chǎn)業(yè)組織理論的“結(jié)構(gòu)-行為-績效”范式，明確提出了企業(yè)如何制定競爭戰(zhàn)略和取得競爭優(yōu)勢，提供了制定戰(zhàn)略的具體分析方法，指明了獲得優(yōu)勢的具體途徑，具有良好的操作性，比經(jīng)典戰(zhàn)略理論前進了一大步。然而，波特的競爭理論也具有一定的局限性：首先，波特的模型采取了一種“由外而內(nèi)”的觀點來分析市場結(jié)構(gòu)及其對企業(yè)業(yè)績的影響。按照這一觀點，企業(yè)自身的力量是既定的，企業(yè)的戰(zhàn)略選擇取決于當(dāng)前企業(yè)與外部力量的對比優(yōu)勢，未來企業(yè)內(nèi)部的成長和自身力量的變化并不是現(xiàn)在企業(yè)制定戰(zhàn)略所考慮的問題。其次，波特的競爭理論實際上是以產(chǎn)業(yè)作為研究對象.他以企業(yè)作為最小的分析單元，研究的側(cè)重點卻是產(chǎn)業(yè)的特性、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢、產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部相關(guān)企業(yè)的相互關(guān)系和力量對比，并沒有很好地站在企業(yè)成長的角度分析企業(yè)競爭戰(zhàn)略的制定和實施，忽略了企業(yè)的內(nèi)部差異，沒有重點關(guān)注企業(yè)內(nèi)部的資源、能力及核心能力問題。20世紀80年代以來，伴隨著信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的經(jīng)濟全球化的持續(xù)發(fā)展和深化，企業(yè)的生產(chǎn)組織方式出現(xiàn)了重大的變革，即從福特制向后福特制轉(zhuǎn)變。在后福特制生產(chǎn)方式中，“專業(yè)化+網(wǎng)絡(luò)化”已經(jīng)取代縱向一體化，日益成為企業(yè)生產(chǎn)組織的基本形態(tài)。在這一背景下，能夠贏得競爭優(yōu)勢的企業(yè)有兩種：一是在價值鏈的某個環(huán)節(jié)上具有核心專長或核心能力的企業(yè)；二是能夠?qū)⑦@些核心專長或能力進行最佳組合的企業(yè)。在這波特的產(chǎn)業(yè)分析模式沿襲了產(chǎn)業(yè)組織理論的“結(jié)構(gòu)-行53

一背景下，研究者們將探索競爭優(yōu)勢的著眼點轉(zhuǎn)移到了企業(yè)內(nèi)部，從而引發(fā)了基于能力的戰(zhàn)略觀。該觀點認為企業(yè)是獨特資源與核心能力的集合體，不同企業(yè)不可能擁有完全相同的戰(zhàn)略相關(guān)資源與能力，而且企業(yè)資源也未必可以自由流動，隨著時間的推移，任何企業(yè)都可以獲得不同資源和開發(fā)獨特能力。對于能力的戰(zhàn)略觀的探討，引出了對企業(yè)能力理論的研究。企業(yè)能力理論的出現(xiàn)，同時源于現(xiàn)代主流的企業(yè)理論---企業(yè)契約理論的局限性。契約理論認為，企業(yè)是一種行政性協(xié)調(diào)機制，是一種契約組織。它強調(diào)的是交易過程中的各種機制，缺忽視了作為社會經(jīng)濟組織的企業(yè)所具有的特殊的“生產(chǎn)性”。根據(jù)這一理論，企業(yè)在決策、供應(yīng)、生產(chǎn)和銷售等環(huán)節(jié)上都不考慮生產(chǎn)成本，而是關(guān)注交易費用，這就使現(xiàn)代企業(yè)理論無法完滿解釋企業(yè)運行中的諸多現(xiàn)象，如企業(yè)運用外部資源進行過度負債經(jīng)營的行為活動等。為了更好地解釋現(xiàn)實經(jīng)濟生活中的企業(yè)行為，彌補現(xiàn)代企業(yè)理論的缺陷與不足，有些學(xué)者從企業(yè)的基本功能出發(fā)，極力探尋一種新的企業(yè)理論。

54（二）企業(yè)能力理論的理論溯源企業(yè)能力理論的思想在很早以前的舊制度經(jīng)濟學(xué)家的思想中就已經(jīng)包含，在亞當(dāng).斯密（1776）《國富論》的第一部分，分析了勞動分工是如何影響勞動生產(chǎn)率并進而影響經(jīng)濟成長的。他認為勞動分工能夠提高效率的原因在于：工人重復(fù)做類似的工作有利于提高生產(chǎn)效率；工人由一項工作轉(zhuǎn)向做另一項工作的轉(zhuǎn)換成本大幅度降低，勞動分工有利于降低生產(chǎn)成本；勞動分工有利于工人尋求以機器代替手工的有效途徑。亞當(dāng).斯密雖然沒有明確的提出企業(yè)能力理論，只是從企業(yè)內(nèi)部解釋了企業(yè)的成長過程。可他的思想已經(jīng)是企業(yè)能力理論的初步形成。對企業(yè)能力理論形成與發(fā)展奠定直接基礎(chǔ)的是英國著名的經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾及其追隨者潘羅斯和查理德森。

（二）企業(yè)能力理論的理論溯源55英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾延續(xù)了亞當(dāng)·斯密的勞動分工和專業(yè)化提高勞動生產(chǎn)率的理論，并將它與組織聯(lián)系在一起進行研究，他在《經(jīng)濟學(xué)原理》(1925)中提出了企業(yè)內(nèi)部成長論。認為企業(yè)內(nèi)部各職能部門之間、企業(yè)與企業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)之間的“差異分工”。并提出這種分工直接與各自的技能和知識相關(guān)，他認為企業(yè)中的一項職能通?？梢苑譃槎鄠€新的次級職能單元。不同次級職能單元將產(chǎn)生一系列不同的專門技能和知識。然而，這種專門化工作的增加導(dǎo)致了新的協(xié)調(diào)問題，這又需要產(chǎn)生新的內(nèi)部專門職能來對原來的和新的專業(yè)職能進行協(xié)調(diào)和整合。這樣，企業(yè)的生產(chǎn)和協(xié)調(diào)能力就會在企業(yè)內(nèi)部獲得持續(xù)成長，另一方面，產(chǎn)業(yè)是有不同專業(yè)分工的企業(yè)構(gòu)成的，產(chǎn)業(yè)中的各企業(yè)在企業(yè)生產(chǎn)管理、專業(yè)知識、市場份額等方面是異質(zhì)的，不同企業(yè)間需要協(xié)調(diào)解決“外部”經(jīng)濟問題。這就與后來提到的資源基礎(chǔ)論有一定的相似程度。英國著名經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾延續(xù)了亞當(dāng)·斯密的勞動分工和專業(yè)化提56潘羅斯進一步發(fā)展了馬歇爾的企業(yè)內(nèi)部成長理論，并將注意力集中到了單個企業(yè)的成長過程研究中。她1959年發(fā)表的的《企業(yè)成長理論》是一部繼承熊波特傳統(tǒng)從經(jīng)濟學(xué)角度通過研究企業(yè)內(nèi)部動態(tài)活動來分析企業(yè)行為的開門之作，也是企業(yè)能力理論的奠基之作。她認為企業(yè)是“被一個行政管理框架協(xié)調(diào)并限定邊界的資源集合體”。資源本身不是生產(chǎn)過程的“投入品”，投入品是資源引發(fā)的服務(wù)。每種“生產(chǎn)性資源”都有多種不同的用途，并產(chǎn)生不同的“生產(chǎn)性服務(wù)”，資源的不可分割使每個企業(yè)在其經(jīng)營活動中產(chǎn)生的“生產(chǎn)性服務(wù)”必然是獨特的，并不能為其他企業(yè)所模仿。所以企業(yè)的增長源泉來自于企業(yè)的內(nèi)部資源。潘羅斯突破了新古典理論的均衡分析框架，把管理功能作為企業(yè)成長的解釋性變量，把知識的增加定義為基于內(nèi)部資源的企業(yè)成長的主要動力，直接顛覆了新古典經(jīng)濟學(xué)將企業(yè)視為被動、同質(zhì)的判斷，并為后來的研究提供了豐富的思想源泉。潘羅斯進一步發(fā)展了馬歇爾的企業(yè)內(nèi)部成長理論，并將注意力集中到57第一個提出“企業(yè)能力”概念的經(jīng)濟學(xué)家則是理查德森(1972)。他在《工業(yè)組織》一文中，使用“能力”的概念描述企業(yè)的知識、經(jīng)驗和技能。他認為企業(yè)能力是企業(yè)在其歷史的發(fā)展過程中，充分利用規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟獲得的生產(chǎn)能力、營銷能力和管理技能，是企業(yè)內(nèi)部組織起來的物質(zhì)設(shè)施和人的能力的集合。企業(yè)能力來源于企業(yè)對三個方面的投資：一是對企業(yè)進行大規(guī)模生產(chǎn)設(shè)備的投資；二是對全國乃至國外的營銷、流通網(wǎng)絡(luò)的投資；三是對管理的投資。理查德森認為能力反映了企業(yè)積累的知識、經(jīng)驗和技能，企業(yè)的具體活動，如生產(chǎn)、營銷和研發(fā)都是以能力為基礎(chǔ)的。他把這些活動區(qū)分為“替代性活動”和“互補性活動”。他認為替代性活動在企業(yè)范圍內(nèi)組織和協(xié)調(diào)，而當(dāng)組織遇到既非替代性又非互補性的活動時，更好的組織經(jīng)濟活動的方式將是市場。他提出在企業(yè)和市場這兩種基本的組織制度之間，存在著一直被人們忽視的第三種組織活動的基本制度形式，即第三種協(xié)調(diào)機制。理查德森通過第一個提出“企業(yè)能力”概念的經(jīng)濟學(xué)家則是理查德森(1972)58對美、英、德等國跨國企業(yè)的研究，認為決定企業(yè)成功的因素只有一個---管理者通過人力、物力、財力三種投資造就規(guī)模經(jīng)濟與范圍經(jīng)濟的能力，即組織能力。理查德森的企業(yè)能力理論可以看成對潘羅斯成長理論研究的補充，其關(guān)于組織經(jīng)濟活動的知識基礎(chǔ)論在一定程度上被看成對科斯交易費用論的補充。馬歇爾、潘羅斯和理查德森的研究，形成了“企業(yè)內(nèi)在成長論”，為企業(yè)能力理論的發(fā)展奠定了經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)。（三）企業(yè)能力理論的演進20世紀80年代以來，企業(yè)能力理論在企業(yè)內(nèi)在成長理論的基礎(chǔ)上，發(fā)展形成了企業(yè)資源基礎(chǔ)論、企業(yè)核心能力理論和企業(yè)動態(tài)能力理論、企業(yè)知識基礎(chǔ)理論，企業(yè)能力理論不斷走向成熟，對現(xiàn)實的解釋力不斷提升。對美、英、德等國跨國企業(yè)的研究，認為決定企業(yè)成功的因素只591、企業(yè)資源基礎(chǔ)論資源基礎(chǔ)理論認為，企業(yè)是各種資源的集合體。由于各種不同的原因，企業(yè)擁有的資源各不相同，具有異質(zhì)性，這種異質(zhì)性決定了企業(yè)競爭力的差異。

（1）企業(yè)資源基礎(chǔ)論的理論溯源20世紀80年代末以前，資源基礎(chǔ)觀方面的研究還是很零散的。張伯倫和羅賓遜（1933)是最早研究企業(yè)特有資源重要性的兩位經(jīng)濟學(xué)家。與傳統(tǒng)的市場結(jié)構(gòu)理論不同，他們重點研究了企業(yè)的異質(zhì)性，并認為特有的資產(chǎn)或能力是使企業(yè)處于不完全競爭狀態(tài)，并獲取經(jīng)濟租金的重要因素。1959年，潘羅斯進一步發(fā)展了資源基礎(chǔ)觀點。他認為，企業(yè)不僅僅是一個管理單位，同時還是一個由各種生產(chǎn)資源組成的集合，管理者通過管理決策將這些生產(chǎn)資源在不同的使用者或部門之間進行配置。沃納菲爾特（1984）發(fā)表了《基于資源的企業(yè)觀》一文，標志著企業(yè)資源基礎(chǔ)論的形成。該文探討了基于資源的而不是基于產(chǎn)品的企業(yè)理論的有效性，提出“資源位勢屏障”和“資源-產(chǎn)品矩陣”概念，并運用這些工具討論了基于資源的企業(yè)理論的企業(yè)戰(zhàn)略選擇等問題。企業(yè)中存在一種帶有根1、企業(yè)資源基礎(chǔ)論60

本性的、與能夠?qū)е缕髽I(yè)成功的特殊資源密切相關(guān)的不確定定性，”因果模糊”使產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)獲得比產(chǎn)業(yè)外的企業(yè)高的利潤，同時后者無法有效進入該產(chǎn)業(yè)并擠占前者的利潤?！案綦x機制”使得資源完全不能被仿制或難以仿制。他認為，資源位勢屏障保護了企業(yè)自身的優(yōu)勢資源，并在優(yōu)勢資源被利用過程中將其轉(zhuǎn)化為成本優(yōu)勢，而從保證了企業(yè)競爭優(yōu)勢。馬格利特（1993）進一步提出了判定能獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢的資源的四項標準：1、異質(zhì)性。資源的異質(zhì)性導(dǎo)致效率差異，從而產(chǎn)生租金。這是產(chǎn)生企業(yè)競爭優(yōu)勢的必要條件。如果資源是同質(zhì)的，那么所有的企業(yè)將采取同樣的戰(zhàn)略，因而沒有誰能獲取競爭優(yōu)勢。2、競爭的事前限制。為獲得租金，資源必須以低于其凈現(xiàn)值的價格取得，否則未來的租金將完全被資源的購買價格抵消。3、競爭的事后限制。產(chǎn)生租金的資源必須是難以為競爭對手模仿或替代的。存在一些機制使競爭對手難以復(fù)制成功企業(yè)的競爭優(yōu)勢。4、不完全流動性。資源必須對于企業(yè)具有相對的專有性，否則資源的所有者將在企業(yè)的討價還價中取得優(yōu)勢地位，從企業(yè)能力理論綜述課件61而獲取該資源產(chǎn)生的大部分租金。一個企業(yè)如果能夠同時滿足以上四個條件，則從理論上講，該企業(yè)將獲得決定性的競爭優(yōu)勢。在此之后，漢森、康納、哈特等學(xué)者都探討了基于資源的企業(yè)理論的相關(guān)問題，初步構(gòu)建了企業(yè)資源理論的框架。（2）企業(yè)資源的主要內(nèi)容企業(yè)資源是企業(yè)賴以形成和運作的基礎(chǔ)，是企業(yè)生存和發(fā)展的條件?；谫Y源的企業(yè)理論認為，企業(yè)是資源的有機組合體。巴尼（1991）認為，企業(yè)資源包括企業(yè)所控制的、能用以制定和實施戰(zhàn)略以提高效率和效果的所有資產(chǎn)、能力、信息與知識等。以傳統(tǒng)的戰(zhàn)略分析術(shù)語來說，企業(yè)資源就是企業(yè)能夠用來制定和實施戰(zhàn)略的實力。企業(yè)資源分為三類：實物資本資源、人力資本資源和組織資本資源。除巴尼以外，還有許多學(xué)者探討企業(yè)資源的定義。蒙格爾認為，機器設(shè)備、貨幣等的積累和儲備就是企業(yè)的資源；沃納菲爾認為，企業(yè)強項或弱項的所有一切都是資源，包括了實物資源、人力資源和組織資源；達伏特認為，資源是企業(yè)所控制的并能用以制定和實施戰(zhàn)略以提高效率和效果的因素；格蘭特認為，資源是生產(chǎn)過程的投入要素等。而獲取該資源產(chǎn)生的大部分租金。一個企業(yè)如果能夠同時滿足以62概括地講，企業(yè)資源包括以下三個內(nèi)容：第一，企業(yè)競爭優(yōu)勢的資源：特殊的異質(zhì)資源。資源基礎(chǔ)論認為，各種資源具有多種用途，其中又以貨幣資金為最。企業(yè)的經(jīng)營決策就是指定各種資源的特定用途，且決策一旦實施就不可還原。因此，在任何一個時點上，企業(yè)都會擁有基于先前資源配置基礎(chǔ)上進行決策后帶來的資源儲備，這種資源儲備將限制、影響企業(yè)下一步的決策，即資源的開發(fā)過程傾向于降低企業(yè)靈活性。第二，競爭優(yōu)勢的持續(xù)性：資源的不可模仿性。企業(yè)競爭優(yōu)勢根源于企業(yè)的特殊資源，這種特殊資源能夠給企業(yè)帶來經(jīng)濟租金。在經(jīng)濟利益的驅(qū)動下，沒有獲得經(jīng)濟租金的企業(yè)肯定會模仿優(yōu)勢企業(yè)，其結(jié)果則是企業(yè)趨同，租金消散。因此，企業(yè)競爭優(yōu)勢及經(jīng)濟租金的存在說明優(yōu)勢企業(yè)的特殊資源肯定能被其他企業(yè)模仿。第三，特殊資源的獲取與管理。資源基礎(chǔ)理論為企業(yè)的長遠發(fā)展指明了方向，即培育、獲取能給企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢的特殊資源。由于資源基礎(chǔ)理論還處于發(fā)展之中，企業(yè)決策總是面臨著諸多不確定性和復(fù)雜性，資源基礎(chǔ)理論不可能