國內外工程項目招投標：文獻綜述

國內外工程項目招投標：文獻綜述國內外工程項目招投標：文獻綜述國內外工程項目招投標：文獻綜述資料僅供參考文件編號：2022年4月國內外工程項目招投標：文獻綜述版本號：A修改號：1頁次：1.0審核：批準:發(fā)布日期：國內外工程項目招投標：文獻綜述摘要：招投標是市場經(jīng)濟條件下相對成熟、高級和規(guī)范的交易方式。它在生產(chǎn)與交換活動中，具有以競爭為手段，以有組織地追求資源配置效率與效益最佳統(tǒng)一為目標的功能。隨著國際經(jīng)濟的發(fā)展以及我國加入世貿(mào)日期的迫近，越來越要求我們的承包方式要與國際慣例相銜接，向國際慣例靠攏。招投標是國際上普遍采用的一種交易方式，是一種規(guī)范化的競爭手段，它遵循市場規(guī)律體現(xiàn)“公開、公正、公平”交易準則。關鍵詞：招投標管理招標程序招投標理論通過查閱項目管理和建設工程招投標管理方面的相關文獻資料，其中《FIDIC招標程序》和《菲迪克（FIDIC）合同指南》主要介紹了國際上建設行業(yè)當今招投標的通行做法，提供了一個完整、系統(tǒng)的國際建設項目招標程序和規(guī)范，是目前國際招標的依據(jù)和規(guī)范性條文；《建設工程招標投標與合同管理》和《土木工程施工招標與投標》系統(tǒng)地介紹了國內建設工程招投標及合同管理的理論與應用，較全面地反映了我國自《招標投標法》實施以來，國內建筑領域工程招投標的政策法規(guī)、發(fā)展以及程序和經(jīng)驗；《實用項目管理與圖解》與《工程項目管理學》主要闡述了項目管理的概念與理論以及項目管理的程序和方法，是招投標管理的項目管理理論基礎；各種目前實施的法律法規(guī)和定額以及《建設工程工程量清單計價規(guī)范》是屬于目前我國建設工程中的法律法規(guī)性文件，是規(guī)范我國招投標管理和正常確定工程造價的重要依據(jù)。1.工程項目招投標管理概述工程項目招投標管理是工程項目管理中的重要一環(huán)，只要符合《工程建設項目招標范圍和規(guī)模標準規(guī)定》的工程建設項目都必須通過招投標來進行工程建設。通過招投標，可以規(guī)范招標投標活動，保護國家利益、社會公共利益和招標活動當事人的合法權益，提高經(jīng)濟效益，保證項目質量。工程項目招投標概念工程的招投標，是指項目法人單位依據(jù)特定的程序，招請潛在的投標人依據(jù)文件參與競爭，從中評定出符合全面完成工程建設項目建設的優(yōu)秀承建單位，并與其達成協(xié)議的經(jīng)濟法律活動。建設工程招投標按招標方式分為公開招標、邀請招標、邀請議標三種，根據(jù)<<中華人民共和國招標投標法>>規(guī)定中確認了公開招標、邀請招標兩種方式，而我們所討論的只在于公開招標。建設工程招投標的范圍涵蓋了工程建設項目勘察的招標、工程建設項目設計的招標、工程建設項目施工的招標、工程建設項目監(jiān)理的招標以及與工程建設有關的重要設備、材料等的采購招標。建設工程項目的招標，既可以全過程的招投標，也可以是階段性的招投標；既可以是整個工程項目的招投標，也可以是某一單項或單位工程的招投標。招投標貫穿建設工程的整個管理過程中。招標過程招標方式

招標方式分為公開招標、邀請招標、議標和指定招標四種形式其特點和適用條件分別為：

（1）公開招標

招標單位在國家指定的報刊和信息網(wǎng)絡或其它媒介上發(fā)布招標公告進行招標。投標單位數(shù)量不限，招標單位收到投標文件后密封保存，開標時當眾啟封。適用條件：多用于大中型建設項目、世界銀行貸款項目和政府投資的工程，一般小型項目較少采用。這種招標方式的優(yōu)點是選擇范圍廣，可以更好地選擇合適的承包者。缺點是招標工作量大，耗資大，評價決標過程長。（2）邀請招標

不公開進行招標，只通過個別邀請方式進行，由招標者選定三個以上有承包能力的單位參加投標。適用條件：①專業(yè)性強或技術復雜，有能力承擔此類工程的承包人數(shù)量有限；②規(guī)模小，不必要公開招標的工程；③公開招標后無人投標的工程。被邀請的投標人必須是：①施工企業(yè)財務狀況良好；②近期承擔過類似工作，有豐富的施工經(jīng)驗；③有較高信譽，有較強的經(jīng)營管理能力。這種方式的優(yōu)點招標工作量小，評標過程短。缺點是選擇的范圍相對較小，不利于招標單位取得最低報價。

（3）議標

這種方式只尋找一、二個施工企業(yè)洽談，價格由雙方議定。適用條件是：a.只有某個承包有此項工作專長，能承擔此類特殊工作；b.施工前提不出完整圖紙資料、需要一邊研究一邊施工的工程，如古建筑修繕；c.主要部分已發(fā)包，剩下的小部分工程，如建設工程的中的檢測工作：d.特別緊迫的工程，如水堤被破壞，急待修復。（4）指定招標

這種方式是由建設項目的主管部門指定本部門、本地區(qū)的施工企業(yè)議標。指定招標一般出現(xiàn)在比較特別的情況下，在過去的計劃經(jīng)濟體制下較多。以上四種招標方式各有特點，但較普遍使用的是公開招標。本論文以公開招標為基礎進行研究。招標方法

招標方法分一階段招標法和二階段招標法。一階段招標法是在完成施工圖設計及概算書以后開始進行招標和決標，招標人和承包人在簽訂合同后開始施工。一階段招標法目前我國廣泛采用。二階段招標法：第一階段進行公開招標，經(jīng)過開標評標以后再邀請其中報價較低或建設單位認為最有資格的三、四家施工企業(yè)進行第二階段的報價。但是當?shù)谝浑A段的最低標低于標底時，就不必再進行第二階段報價。這一方法可用于建設單位對新的項目沒有經(jīng)驗，對編標底沒有把握的情況，可把第一階段招標作為摸底，選出較優(yōu)方案，然后在第二階段進行詳細報價。在國際采用二階段招標一般是在第一階段，由業(yè)主及建筑師、預算師在設計完成以前，即對所了解的承包者進行多方面比較，并選出承包者開始商談，由于當時還沒有條件編制預算，就由承包者提出單價表，作為協(xié)商造價主要資料。然后擇優(yōu)選出一個承包者作為總包單位開始投入施工準備。等施工圖及預算書編制完成后，第二階段再正式簽訂合同。

2.

傳統(tǒng)管理方式的問題

傳統(tǒng)的工程項目招投標管理方式是基于經(jīng)驗進行的，在現(xiàn)代工程建設中，傳統(tǒng)管理方式所面臨的問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面：（1）投資和承包的管理者對整個工程建設情況缺乏全面了解這種情況常常表現(xiàn)為管理者對建設項目只有一個總體輪廓的了解，而對各項工作的細節(jié)缺乏了解，它們的決策往往依賴于經(jīng)驗，而不是科學的數(shù)據(jù)，管理者不能作出科學的決策。例如對工程項目的經(jīng)濟評價是確定標底的組成部分和重要內容，是項目或方案抉擇的主要依據(jù)之一。涉及到市場需求預測、廠址選擇、工藝技術選擇、項目投入產(chǎn)出效益等因素。如果對這些因素沒有一套完整的決策信息體系提供實時的決策依據(jù)，僅僅依*經(jīng)驗是難以完成的。（2）承包者對建設資源的使用情況了解不全，資源調撥不當工程項目建設的成本控制往往是工程建設成敗的關鍵因素之一，傳統(tǒng)的管理方法要到月末或季度末才能提供資金、物資使用情況報告，管理者不能實時了解現(xiàn)有資源、資金狀況。而我國目前處于社會主義的初級階段，市場經(jīng)濟發(fā)育不成熟。在這種市場環(huán)境下，資金、原材料受市場的影響很大，所以管理者的決策總與市場實際情況滯后一個時段，使目標管理不能最優(yōu)化，這樣的直接結果就是加大了工程投資。（3）承包者對工程建設的進度管理缺乏大量必須的信息，工程進度安排不合理工程項目管理的三大要素中包括工期，工期直接影響工程建設的目標。由于現(xiàn)代工程建設作業(yè)面積大，涉及因素多，傳統(tǒng)的管理手段己經(jīng)不能也不可能全面完整地了解整個工程的進度情況，管理者所作出的進度決策往往缺乏科學的數(shù)據(jù)支持，易造成工作進度不合理。（4）承包者的管理成本在工程建設成本中的比例不斷上升由于工程建設項目越來越大，工程項目管理越來越復雜，如果沒有先進技術所支撐的科學的管理手段，傳統(tǒng)的方法只有采取增加人力和資源投入。這樣做的結果，使得管理成本在工程建設成本中所占的比例不斷上升，從而引起工程建設項目成本的增加。受這些因素影響，將造成承包者的成本不能降低，投標時報價較局限。

3.

國外的招投標理論研究

主要的投標理論的發(fā)展可以追溯到1967年，當時Gates出版了他的文章‘Bidding

strategies

and

probabilities’，在這篇文章中，把Friedman的單一投標轉化為一般化的利潤最大化的投標定價模型。直到十九世紀八十年代，雖然有大量的關于這一理論的研究，但主要的研究都集中在相對于其他投標者的獲勝的可能性的不同上，其中Park

and

Chapin(1992)的文章是最復雜的。為了避免這一問題，Sugrue(1980)，Carr(1982，1987a)，Seydel

and

Olson(1990)以及Griffis(1992)，在沒有改變重要的連續(xù)的投標報價可能性密度函數(shù)的情況下，把這一問題轉化成勝過投標報價最低的競爭對手。一些或者說所有的這些模型都可以被檢驗，并且和最初的投標理論具有相當?shù)囊恢滦裕@一理論最初由Friedman的模型提出，Park、Gates以及其他人把它發(fā)展為一般性的理論。這一理論的核心是：假定競爭者的投標報價的差異是成本估計或者是上漲水平的非系統(tǒng)差異的結果。Flanagan和Norman并沒有受約束于這一核心思想，并且不認為每一個投標者都是為了實現(xiàn)金錢的或者是效用的最大化。在最近的相當復雜的投標理論論述中，Park和Chapin(1992)提到這些理論的發(fā)展并不可以合并。

Beeston(1982)以及Grinyer和Whittaker(1973)提出了更加經(jīng)典的變革。Beeston提出當計算可能的分布函數(shù)時，對最近的事件賦予較高的權重，對較早發(fā)生的事件賦予較低的權重。這等于是說Gates所提出的投標理論有基礎上的不足，但是如果我們改變形成規(guī)則，并且降低變量的可能性假設，我們就能夠得到一個最簡單的模型，并且能夠發(fā)現(xiàn)存在的趨勢。4.

國內的招投標理論研究

江偉（2004）應用博弈論思想對最低價中標招標機制下業(yè)主如何達到其招標目的，以及投標人在此招標機制下如何投標報價進行了深入的分析；鄒銳（2005）針對無標底投標報價，引入博弈論作為分析手段，建立了以計算機為基礎的報價模型；徐雯（2005）通過運用非合作博弈模型及靜態(tài)貝葉斯博弈模型，分析了投標者應采取的最優(yōu)投標報價水平；袁劍波（2005）分析了企業(yè)如何在復合標底投標中做出正確決策而獲得最大收益；張雪武（2006）闡述了在工程量清單計價及合理低價中標的招投標模式下投標報價的均衡問題；馬俊考慮了投標商人數(shù)為隨機時的投標決策問題，并用牛頓法求得了最優(yōu)策略，而且在投標商人數(shù)為對稱情形時，得到了一形式簡單的報價方程。

5.

對已有研究的評價

通過對招投標理論的研究綜述，可以發(fā)現(xiàn)：目前對招投標理論的研究，國內和國外走的是兩條不同的路線，國內往往就某一種投標方式，做投標報價的博弈分析，而這種分析，只是基于成本因素，并未考慮其它因素可能對承包商的投標報價所產(chǎn)生的影響。國外則主要對投標理論加以研究，對承包商可能造成影響的因素，國外雖有研究，但只是就個體行為進行分析，并未就多個個體相互之間的影響，進行博弈分析。而博弈論是研究決策主體的行為發(fā)生直接相互作用時的決策以及這種決策的均衡問題的，也就是說，當一個主體，或者說一個人或一個企業(yè)的選擇受到其他人或其他企業(yè)的影響，而且反過來影響到其他人或者其他企業(yè)選擇時的決策問題和均衡問題（譚德慶，2006）。在招投標活動中，承包商在投標報價時，必然要考慮競爭對手的報價策略，同時在施工的過程中，為了能夠獲得合理的利潤水平，又必然要考慮業(yè)主的影響，這些完全符合博弈論的特征，因此，應用博弈論對這一問題進行分析非常必要。

另外，根據(jù)壽命周期成本理論，項目的建設成本和使用成本是此消彼長的，投標時所顯現(xiàn)的工程造價的降低，往往隱含著使用成本的增加，我們不能僅僅注意投標時的情況，應具備全壽命周期成本的思想，從全局把握工程成本，從源頭上加以控制。

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周召梅，徐鳳永編著.工程造價與招投標.北京：中國水利水電出版社，2007[4]何伯森著.工程項目管理的國際慣例.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2007[5]何伯森著.國際工程合同管理.北京：中國建筑工業(yè)出版社，2005[6]KumaraswamyMM,ChanDWfacilitatingfasterconstruction[J].JournalofConstructionPtocurement,1999,5(2):8