大連市某大廈工程監(jiān)理大綱

、材料/構(gòu)配件封樣確認工作流程材料/構(gòu)配件樣品提供（供應(yīng)商）組織業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理確認總承包設(shè)計簽字確認（三份）材料/構(gòu)配件樣品提供（供應(yīng)商）組織業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理確認總承包設(shè)計簽字確認（三份）業(yè)主簽字確認（三份）簽字確認（三份）業(yè)主留存一份材料構(gòu)配件供應(yīng)商留存一份監(jiān)理留存一份

11、設(shè)計變更審核工作流程不同意不同意同意提出設(shè)計變更（設(shè)計）提出對工期、質(zhì)量影響的意見（監(jiān)理）提出造價控制方面意見決定是否同意變更（業(yè)主）將設(shè)計變更發(fā)至監(jiān)理單位/總承包單位實施（業(yè)主）退回將設(shè)計變更發(fā)至承/分包單位實施（總承包）

同意監(jiān)理單位初審，并在正式簽署意見前和業(yè)主協(xié)商不同意提出變更（業(yè)主方、總包方或承/分包方向總包方提出）通知設(shè)計編寫設(shè)計變更文件（業(yè)主）同意監(jiān)理單位初審，并在正式簽署意見前和業(yè)主協(xié)商不同意提出變更（業(yè)主方、總包方或承/分包方向總包方提出）通知設(shè)計編寫設(shè)計變更文件（業(yè)主）組織初步審查，決定是否需要變更（業(yè)主）就設(shè)計變更文件的費用和工期進行充分協(xié)商并達成一致（QS、監(jiān)理方與總包方）簽發(fā)工程變更令（業(yè)主）按設(shè)計變更文件施工（總包方或總包方通知承包方）返回涉及安全、環(huán)保等內(nèi)容應(yīng)按規(guī)定經(jīng)有關(guān)部門審定編制設(shè)計變更文件（設(shè)計）同意同意13、技術(shù)核定審核工作流程不同意不同意填寫技術(shù)核定單（承/分包方）審核技術(shù)核定單（總承包）退回審核有無必要（監(jiān)理）技術(shù)是否可行（設(shè)計）造價能否控制（審核）（業(yè)主）組織實施（承包方）同意不同意退回退回退回退回不同意同意同意同意同意同意同意14、質(zhì)量控制工作流程組織新材料、新工藝、新技術(shù)組織新材料、新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備專題認證（專業(yè)監(jiān)理工程師）簽認施工工藝、施工措施（專業(yè)監(jiān)理工程師）復(fù)核測量放線成果（專業(yè)監(jiān)理工程師）檢查承包單位計量設(shè)備（專業(yè)監(jiān)理工程師）材料、構(gòu)配件、設(shè)備質(zhì)量控制（專業(yè)監(jiān)理工程師）考核承包單位試驗室（專業(yè)監(jiān)理工程師）審查施工組織設(shè)計（方案）變更文件（專業(yè)監(jiān)理工程師）審核重點部位、關(guān)鍵工序施工措施（專業(yè)監(jiān)理工程師）簽認施工組織設(shè)計（方案）變更文件（總監(jiān)理工程師（代表））抽查、巡視檢查、旁站監(jiān)督（專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員）簽認隱蔽工程報驗申請（專業(yè)監(jiān)理工程師）審核、簽認分項工程質(zhì)量驗評資料（專業(yè)監(jiān)理工程師）15、旁站檢查工作流程工序施工質(zhì)量檢查（專業(yè)監(jiān)理工程師）工序施工質(zhì)量檢查（專業(yè)監(jiān)理工程師）記錄旁站監(jiān)理情況（專業(yè)監(jiān)理工程師）進入下一道工序施工（承包單位）合格工序質(zhì)量自檢合格（承包單位）分項工程各工序施工（承包單位）落實整改措施落實整改措施（承包單位）通知監(jiān)理單位通知監(jiān)理單位不合格旁站監(jiān)理主要內(nèi)容：是否按施組設(shè)計施工不合格旁站監(jiān)理主要內(nèi)容：是否按施組設(shè)計施工是否符合規(guī)范設(shè)計要求是否按規(guī)定進行報審、報驗16、隱蔽工程驗收工作流程隱蔽工程施工（承/分包方）隱蔽工程施工（承/分包方）隱蔽工程自檢合格隱蔽工程自檢合格（承/分包方）填報隱蔽工程報驗申請表（承/分包方）承包方填報隱蔽工程報驗申請表（承/分包方）承包方驗收（總承包）驗收（總承包）不合格整改（承/分包方）整改（承/分包方）合格合格合格合格通知業(yè)主（總承包）不合格檢查結(jié)果審核通知業(yè)主（總承包）不合格檢查結(jié)果審核（監(jiān)理單位）退回總包，落實整改退回總包，落實整改合格合格簽署隱蔽工程報驗申請表簽署隱蔽工程報驗申請表（監(jiān)理單位）進行下一道工序進行下一道工序（總、承包、分包單位）17、分項工程驗收工作流程分項工程完工自檢合格分項工程完工自檢合格（承/分包方）現(xiàn)場檢查（監(jiān)理工程師）簽署分項工程質(zhì)量驗收單（監(jiān)理工程師）通知承/分包方整改檢查結(jié)果審核（監(jiān)理工程師）填報分項工程質(zhì)量驗收簽證（承/分包方）資料審查（見證監(jiān)理工程師）不合格合格檢查驗收（總承包包）合格不合格退回總包，落實整改簽署分項工程質(zhì)量驗收單簽署分項工程質(zhì)量驗收單（業(yè)主）18、分部工程驗收工作流程檢查、驗收（總包）填報《報審表》（承/分包方）中間驗收主要內(nèi)容：1檢查、驗收（總包）填報《報審表》（承/分包方）中間驗收主要內(nèi)容：1.樁基礎(chǔ)工程；2.地基與基礎(chǔ)工程；3.主體工程（含鋼結(jié)構(gòu)工程）；4.建筑幕墻工程；5.低壓配電（含發(fā)電機組）安裝工程；6.燃氣工程；7.電梯安裝工程；8.業(yè)主或質(zhì)監(jiān)機構(gòu)根據(jù)工程特點及有關(guān)規(guī)定確認的有關(guān)分部（分項）工程。填寫《驗收登記表》（質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)）在《核查表》中填寫中間驗收監(jiān)督意見（質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)）（簽署驗收意見，填寫《驗收報告》（驗收組）（實地查驗工程質(zhì)量（驗收組）審閱質(zhì)量保證資料（驗收組）組織勘察、設(shè)計、總包及承/分包方、監(jiān)理組成驗收組（業(yè)主組織）（抽查工程資料，填寫《核查表》（質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)）工程資料送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（業(yè)主方）（《報審表》簽署意見組織編制質(zhì)量評估報告送業(yè)主（總監(jiān)理工程師（代表））合格審查結(jié)果（監(jiān)理工程師）整改（總/承/分包方）工程實物檢查（專業(yè)監(jiān)理工程師）工程資料審核（專業(yè)監(jiān)理工程師）不合格

19、單位工程驗收工作程序填寫《驗收登記表》（質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)）在《核查表》中填寫中間驗收監(jiān)督意見（質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)）（簽署驗收意見，填寫《驗收報告》（驗收組）（實地查驗工程質(zhì)量（驗收組）審閱質(zhì)量保證資料（驗收組）組織勘察、設(shè)計、總包及承/分包方、監(jiān)理組成驗收組（業(yè)主組織）（抽查工程資料，填寫《核查表》（質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)）工程資料送質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)（業(yè)主方）（《報審表》簽署意見組織編制質(zhì)量評估報告送業(yè)主（總監(jiān)理工程師（代表））合格審查結(jié)果（監(jiān)理工程師）整改（總/承/分包方）工程實物檢查（專業(yè)監(jiān)理工程師）工程資料審核（專業(yè)監(jiān)理工程師）不合格自檢合格》（施工單位）核查質(zhì)量控制資料（專業(yè)監(jiān)理工程師）進行竣工預(yù)驗收（監(jiān)理項目部）向建設(shè)方提交工程質(zhì)量評估報告（監(jiān)理單位）簽發(fā)《竣工移交證書》（總監(jiān)理工程師）進行整改（施工單位）簽發(fā)《監(jiān)理通知》（監(jiān)理項目部）不合格合格自檢合格》（施工單位）核查質(zhì)量控制資料（專業(yè)監(jiān)理工程師）進行竣工預(yù)驗收（監(jiān)理項目部）向建設(shè)方提交工程質(zhì)量評估報告（監(jiān)理單位）簽發(fā)《竣工移交證書》（總監(jiān)理工程師）進行整改（施工單位）簽發(fā)《監(jiān)理通知》（監(jiān)理項目部）不合格合格20、工程質(zhì)量事故處理方案審核工作流程發(fā)生質(zhì)量事故發(fā)出《監(jiān)理通知單》（監(jiān)理方）事故調(diào)查、原因分析(總包方)研究、制訂處理方案（總/承/分包方）提交《質(zhì)量缺陷調(diào)查報告》（總包方）組織審查《調(diào)查報告》（監(jiān)理方）上報主管部門（倒塌事故12小時內(nèi)上報；重大事故5日內(nèi)上報；一般事故每月匯總集中上報）發(fā)出停工令（總監(jiān)理工程師（代表））暫停施工（承/分包方）補充調(diào)查提出新方案不處理原因不清必要時研究確定處理方案（監(jiān)理、業(yè)主、QS、設(shè)計、總/承/分包）方）實施處理方案（總/承/分包方）完成處理，自檢申請驗收（承/分包方）發(fā)生質(zhì)量事故發(fā)出《監(jiān)理通知單》（監(jiān)理方）事故調(diào)查、原因分析(總包方)研究、制訂處理方案（總/承/分包方）提交《質(zhì)量缺陷調(diào)查報告》（總包方）組織審查《調(diào)查報告》（監(jiān)理方）上報主管部門（倒塌事故12小時內(nèi)上報；重大事故5日內(nèi)上報；一般事故每月匯總集中上報）發(fā)出停工令（總監(jiān)理工程師（代表））暫停施工（承/分包方）補充調(diào)查提出新方案不處理原因不清必要時研究確定處理方案（監(jiān)理、業(yè)主、QS、設(shè)計、總/承/分包）方）實施處理方案（總/承/分包方）完成處理，自檢申請驗收（承/分包方）檢查、驗收（監(jiān)理方）提交《質(zhì)量事故處理報告》（總包方）方）發(fā)出復(fù)工令（總監(jiān)理工程師（代表））恢復(fù)施工（承/分包方）檢查、復(fù)核（總包方）同意同意不同意（合同工期不變）（合同工期改變）一般滯后監(jiān)督計劃實施（監(jiān)理單位）實際與計劃比較調(diào)整計劃（總包方）無偏差差嚴重滯后與業(yè)主商定要求承包方調(diào)整計劃（監(jiān)理單位）簽發(fā)《監(jiān)理通知單》（專業(yè)監(jiān)理工程師）采取調(diào)整措施（總包方）監(jiān)理審批同意總/承/分包方進一步調(diào)整計劃業(yè)主批準(zhǔn)實施調(diào)整后計劃（總包方）不同意同意不同意監(jiān)理審批合同的進度要求提交總、年、季、月進度計劃（總包方）總包方調(diào)整計劃制定進度控制方案（監(jiān)理單位）審定后報業(yè)主（監(jiān)理單位）同意

22、工程材料設(shè)備價格審核程序（非合同內(nèi)、沒有合同價）同意同意不同意向業(yè)主提交材料、設(shè)備的報價單（總包方）報業(yè)主審批（業(yè)主方）按審批的材料、設(shè)備報價單采購（承/分包方、總包方）提出審核意見業(yè)主批轉(zhuǎn)報價單提出審核意見 同意同意23、工程計量工作流程報業(yè)主審核、作為計價依據(jù)報業(yè)主審核、作為計價依據(jù)（監(jiān)理方）質(zhì)量不合格分部分項工程已完工（承/分包方）已完工程質(zhì)量驗收（總包方）已完工程質(zhì)量驗收（監(jiān)理方）提交已完工程計量清單（承/分包方）進行現(xiàn)場工程量計量（監(jiān)理方）審核簽證工程量清單（監(jiān)理方）質(zhì)量整改核對已完工程計量清單（總承包）質(zhì)量不合格質(zhì)量不合格

24、工程款審核工作流程填報工程進度款申請報告填報工程進度款申請報告（承/分包方）數(shù)據(jù)匯總，按規(guī)定格式填報工程進度款申請報告和工程款支付申請表（總包方）審核實際完成工程量（監(jiān)理方）報業(yè)主審查（業(yè)主方）編制工程款審核報告 （造價工程師）業(yè)主審定支付25、合同管理工作程序否否收集、熟悉合同管理工作有關(guān)資料（專業(yè)監(jiān)理工程師）制定合同管理工作方案（總監(jiān)）工程變更管理（合同造價監(jiān)理工程師）工程暫停及復(fù)工處理（合同造價監(jiān)理工程師）費用索賠管理（合同造價監(jiān)理工程師）工程延期、延誤處理（合同造價監(jiān)理工程師）合同爭議調(diào)解（總監(jiān)）配合仲裁訴訟（總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師）協(xié)助合同解除（總監(jiān)理工程師）是是否發(fā)生合同爭議繼續(xù)履行解除合同關(guān)系調(diào)解成功調(diào)解不成功26、工程暫停及復(fù)工處理流程確定停工范圍（總監(jiān)）協(xié)商工期和費用事宜（總監(jiān)、總監(jiān)代表）簽發(fā)工程暫停令（總監(jiān)理工程師）整改（承包單位）記錄實際情況（監(jiān)理項目部）簽署工程復(fù)工令、復(fù)工（總監(jiān)理工程師）處理工程暫停引起的與工期、費用等有關(guān)問題（總監(jiān)理工程師））停工原因與責(zé)任調(diào)查（總監(jiān)理工程師）非施工單位造成施工單位造成審查具備復(fù)工條件（總監(jiān)理工程師）確定停工范圍（總監(jiān)）協(xié)商工期和費用事宜（總監(jiān)、總監(jiān)代表）簽發(fā)工程暫停令（總監(jiān)理工程師）整改（承包單位）記錄實際情況（監(jiān)理項目部）簽署工程復(fù)工令、復(fù)工（總監(jiān)理工程師）處理工程暫停引起的與工期、費用等有關(guān)問題（總監(jiān)理工程師））停工原因與責(zé)任調(diào)查（總監(jiān)理工程師）非施工單位造成施工單位造成審查具備復(fù)工條件（總監(jiān)理工程師）27、安全施工監(jiān)管工作程序編制安全和文明施工編制安全和文明施工監(jiān)理計劃和監(jiān)理規(guī)則檢查安全管理網(wǎng)絡(luò)、技術(shù)交底安全措施落實情況安全事故處理程序/監(jiān)理參加定期安全檢查有無不安全因素？不文明因素？監(jiān)理發(fā)全整改通知單承包商整改監(jiān)理復(fù)查整改合格正常施工有無安全事故無有有否處理事故，制定整改措施，消除事故原因監(jiān)理檢查事故處理結(jié)果符合要求審查承包商安全計劃和安全措施繼續(xù)施工無是是28、施工現(xiàn)場環(huán)境保護監(jiān)管工作程序組織有關(guān)各方處理環(huán)境污染事故（專業(yè)監(jiān)理工程師）落實整改措施（承包單位）編制施工環(huán)境保護方案（承包單位）方案審核并提出書面意見（專業(yè)監(jiān)理工程師）不同意編制施工環(huán)境保護監(jiān)理規(guī)劃（總監(jiān)理工程師）編制施工環(huán)境保護監(jiān)理細則（專業(yè)監(jiān)理工程師）同意開工前施工環(huán)境保護交底工作（專業(yè)監(jiān)理工程師、承包單位）落實施工環(huán)境保護措施、作業(yè)準(zhǔn)備工作，并報審（承包單位）實施（承包單位）檢查執(zhí)行情況（專業(yè)監(jiān)理工程師）發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染隱患及時發(fā)出整改通知（專業(yè)監(jiān)理工程師）發(fā)生環(huán)境污染事故提出書面報告（承包單位、專業(yè)監(jiān)理工程師）建設(shè)單位代表組織有關(guān)各方處理環(huán)境污染事故（專業(yè)監(jiān)理工程師）落實整改措施（承包單位）編制施工環(huán)境保護方案（承包單位）方案審核并提出書面意見（專業(yè)監(jiān)理工程師）不同意編制施工環(huán)境保護監(jiān)理規(guī)劃（總監(jiān)理工程師）編制施工環(huán)境保護監(jiān)理細則（專業(yè)監(jiān)理工程師）同意開工前施工環(huán)境保護交底工作（專業(yè)監(jiān)理工程師、承包單位）落實施工環(huán)境保護措施、作業(yè)準(zhǔn)備工作，并報審（承包單位）實施（承包單位）檢查執(zhí)行情況（專業(yè)監(jiān)理工程師）發(fā)現(xiàn)環(huán)境污染隱患及時發(fā)出整改通知（專業(yè)監(jiān)理工程師）發(fā)生環(huán)境污染事故提出書面報告（承包單位、專業(yè)監(jiān)理工程師）建設(shè)單位代表建設(shè)單位代表上報上報落實整改（承包單位）簽署審核報告（專業(yè)監(jiān)理工程）不同意同意29、組織協(xié)調(diào)工作程序現(xiàn)場調(diào)解（專業(yè)監(jiān)理工程師）現(xiàn)場調(diào)解（專業(yè)監(jiān)理工程師）協(xié)調(diào)事宜發(fā)生專項調(diào)解（總監(jiān)理工程師）工地例會（總監(jiān)理工程師）現(xiàn)場協(xié)調(diào)會（總監(jiān)理工程師）確認協(xié)調(diào)結(jié)果（專業(yè)監(jiān)理工程師）協(xié)調(diào)事宜結(jié)束合同爭議調(diào)解（總監(jiān)理工程師）仲裁或訴訟（政府機關(guān)）成功成功 成功成功成功成功成功

成功

提交交工申請報告（承包單位）30、信息管理工作程序形成動工審批《工程動工報審表》形成監(jiān)理中標(biāo)中標(biāo)通知書、監(jiān)理合同編制監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃形成形成施工準(zhǔn)備階段圖紙會審記錄《工程技術(shù)文件報審表》《施工測量放線報驗表》第一次工地會議紀(jì)要施工監(jiān)理交底會議紀(jì)要工程進度控制施工合同及其他事項工程進度控制工程質(zhì)量控制形成形成動工審批《工程動工報審表》形成監(jiān)理中標(biāo)中標(biāo)通知書、監(jiān)理合同編制監(jiān)理規(guī)劃監(jiān)理規(guī)劃形成形成施工準(zhǔn)備階段圖紙會審記錄《工程技術(shù)文件報審表》《施工測量放線報驗表》第一次工地會議紀(jì)要施工監(jiān)理交底會議紀(jì)要工程進度控制施工合同及其他事項工程進度控制工程質(zhì)量控制形成組織竣工預(yù)驗收工程竣工報告《單位工程竣工預(yù)驗收報驗表》《工程質(zhì)量評估報告》參加竣工驗收《單位工程質(zhì)量竣工驗收記錄》形成形成形成竣工備案表《竣工移交證書》工程移交圖1圖2圖3圖4工程進度控制圖1工程質(zhì)量控制工程進度控制施工合同及其他事項圖2圖2圖3圖3圖4圖4同一單位（子單位）工程的分部工程施工完成并驗收通過（第1個）同一單位（子單位）工程的分部工程施工完成并驗收通過（第2個）同一單位（子單位）工程的分部工程施工完成并驗收通過（第n個）具備相應(yīng)資料同一單位（子單位）工程的分部工程施工完成并驗收通過（第1個）同一單位（子單位）工程的分部工程施工完成并驗收通過（第2個）同一單位（子單位）工程的分部工程施工完成并驗收通過（第n個）具備相應(yīng)資料1、《工程質(zhì)量檢查報告》（勘查）2、《工程質(zhì)量檢查報告》（設(shè)計）3、《工程質(zhì)量評估報告》（監(jiān)理）4、《工程竣工報告》（施工）5、《工程竣工驗收報告》(建設(shè)方）6、《單位（子單位）工程質(zhì)量竣工驗收記錄》除具備上述工程文件外，尚應(yīng)有以下文件（主要）：1、《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》及其它規(guī)劃審批文件2、《建設(shè)工程施工許可證》3、《工程質(zhì)量監(jiān)督注冊登記表》4、《地基驗槽檢查記錄》5、《建設(shè)工程消防驗收意見書》6、《水質(zhì)檢驗報告》7、《環(huán)保監(jiān)測檢驗報告》8、《房屋建筑工程質(zhì)量保修書》9、其他文件單位（子單位）工程完工自檢合格報請監(jiān)理單位驗收（施工單位）《單位（子單位）工程質(zhì)量控制資料核查記錄》《單位（子單位）工程安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄》《單位（子單位）工程觀感質(zhì)量檢查記錄》預(yù)驗收（監(jiān)理單位）形成形成《單位工程竣工預(yù)驗收報驗表》不合格合格工程檔案預(yù)驗收《建設(shè)工程竣工檔案預(yù)驗收意見》組織設(shè)計、勘查、監(jiān)理、施工等單位竣工驗收（建設(shè)單位）形成工程移交建設(shè)單位合格形成《竣工移交證書》（監(jiān)理）工程竣工備案（建設(shè)單位）整改 32、交工監(jiān)理工作程序提交交工申請報告提交交工申請報告（承包單位）確認工程完成（專業(yè)監(jiān)理工程師）確認質(zhì)量合格（專業(yè)監(jiān)理工程師）確認現(xiàn)場清理完畢（專業(yè)監(jiān)理工程師）落實整改（承包單位）存在問題存在問題存在問題無問題無問題無問題無問題成立交工檢查小組（總監(jiān)理工程師）審查交工申請（檢查小組）現(xiàn)場檢查與評估（檢查小組）編制檢查報告（檢查小組）簽發(fā)交工證書（總監(jiān)理工程師） 33、保修期監(jiān)理工作程序按監(jiān)理合同約定的工程質(zhì)量保作期的按監(jiān)理合同約定的工程質(zhì)量保作期的時間、范圍和內(nèi)容展開工作(監(jiān)理方)在保修期內(nèi)提出存在的工程質(zhì)量缺陷（業(yè)主方）督促承包方在施工合同規(guī)定的期限內(nèi)實施修復(fù)（監(jiān)理方）對質(zhì)量缺陷進行檢查和記錄并對工程質(zhì)量缺陷原因進行調(diào)查分析并確定責(zé)任歸屬（檢查小組）34、最終支付程序提出最終支付申請（總、承包）提出最終支付申請（總、承包）（承包單位）確認遺留工程、缺陷工程合格（監(jiān)理）（專業(yè)監(jiān)理工程師）簽署《工程缺陷責(zé)任期終止證書》（監(jiān)理方）總監(jiān)理工程師（代表））確認工程變更、索賠、價格調(diào)整（造價工程師）檢查已支付細目（造價工程師）復(fù)核所有工程數(shù)量與費用（QS造價工程師）計