證券公司個(gè)人工作計(jì)劃

—證券公司個(gè)人工作計(jì)劃時(shí)間過得可真快，從來都不等人，我們的工作又進(jìn)入新的階段，為了在工作中有更好的成長，來為今后的學(xué)習(xí)制定一份方案。下面是整理的20XX年最新證券公司個(gè)人工作方案，希望能夠幫忙到大家。20XX年最新證券公司個(gè)人工作方案120X年即將過去，也是在這一年我踏入證券行業(yè)，選擇了X證券。從事證券行業(yè)是自己夢(mèng)寐以求的愿望，我熱愛這個(gè)行業(yè)，也相信自己可以勝任這份工作!20X年即將來臨，為了更好的做好的做好本職工作，特制定一年的工作方案。一、證書考試證券行業(yè)專業(yè)性很強(qiáng)，在券商集體轉(zhuǎn)型創(chuàng)新進(jìn)展之際，純粹依靠傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來取得業(yè)務(wù)收入面臨很大挑戰(zhàn)。20X年，我的目標(biāo)是考取期貨從業(yè)資格證，證券從業(yè)資格證要求的五門課程力爭全部通過，完善自己的證券學(xué)問體系，為之后的職業(yè)要求打好基礎(chǔ)。二、日常管理1、營業(yè)部任務(wù)作為基層營銷人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)營業(yè)務(wù)統(tǒng)一布置的各項(xiàng)內(nèi)部培訓(xùn)學(xué)習(xí)事項(xiàng)，主動(dòng)完成營業(yè)務(wù)下達(dá)的各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)指標(biāo)，對(duì)外展現(xiàn)華泰證券良好的企業(yè)文化，做責(zé)任感的理財(cái)專家!2、團(tuán)隊(duì)任務(wù)團(tuán)隊(duì)是整個(gè)營銷業(yè)務(wù)鏈的關(guān)鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要根據(jù)團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的布置，做好渠道建設(shè)，拓寬業(yè)務(wù)渠道，挖掘更多有潛力的高凈值客戶群。聽取團(tuán)隊(duì)經(jīng)理的調(diào)度，詳細(xì)執(zhí)行分?jǐn)傁聛淼臉I(yè)務(wù)指標(biāo)。維護(hù)團(tuán)隊(duì)和諧，共同打造最有競爭力的團(tuán)隊(duì)。三、業(yè)績目標(biāo)1、開戶數(shù)上半年開戶數(shù)到達(dá)40戶，其中有效戶到達(dá)15戶以上。下半年開戶數(shù)到達(dá)60戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在120左后，有效戶到達(dá)50。2、托管資產(chǎn)托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標(biāo)。20X年上半年托管資產(chǎn)要求到達(dá)200萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)到達(dá)600萬。四、職業(yè)目標(biāo)1、證券經(jīng)紀(jì)人是最基層的營銷人員，力爭在完成業(yè)績考核的基礎(chǔ)上，一年內(nèi)做到高級(jí)證券經(jīng)紀(jì)人，力爭年末到達(dá)證券客戶經(jīng)理級(jí)別的業(yè)績要求。2、認(rèn)真學(xué)習(xí)創(chuàng)新業(yè)務(wù)，華泰營銷人員全業(yè)務(wù)鏈。專業(yè)水準(zhǔn)到達(dá)投資參謀級(jí)別。20XX年最新證券公司個(gè)人工作方案2一、增大宣傳力度，強(qiáng)化銀證合作。X營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行牽手合作，與銀行方進(jìn)行溝通聯(lián)系，并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊(cè)，并且本著與銀行方互惠互利，共同進(jìn)展的基礎(chǔ)，推出股民開戶優(yōu)待政策，變被動(dòng)營銷為主動(dòng)營銷。二、強(qiáng)化股民教育，提供投資詢問。X營業(yè)部針對(duì)新股民，贈(zèng)予股民宣傳手冊(cè)和教育光盤，依據(jù)股民的差異化管理原則，對(duì)資金量較大的客戶贈(zèng)予了X投資分析軟件。并且，營業(yè)部還要在每個(gè)星期組織股民收看公司的證券講堂，增加股民投資參與的主動(dòng)性。三、重新細(xì)分與定位目標(biāo)市場。針對(duì)不同的客戶群體，通過提高、改善服務(wù)方式及服務(wù)渠道，從而滿意不同客戶群體的不同需要，并且大力進(jìn)展非現(xiàn)場客戶，并主動(dòng)吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶。四、連續(xù)完善日常工作。提升對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量，在夯實(shí)基礎(chǔ)的情況下，加大力量擴(kuò)展業(yè)務(wù)，努力多汲取機(jī)構(gòu)客戶，提高市場占有率和資產(chǎn)保有率。五、堅(jiān)持客戶為本的宗旨，科學(xué)設(shè)計(jì)服務(wù)工作流程，給客戶提供一個(gè)便利快捷的投資環(huán)境。強(qiáng)化員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高工作力量和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，建立一支高效團(tuán)結(jié)的員工隊(duì)伍。在工作中強(qiáng)化服務(wù)意識(shí)，做到針對(duì)不同客戶提供所需的投資服務(wù)，深化人性化服務(wù)理念，從而真正提高服務(wù)質(zhì)量。六、“開源節(jié)流、增收節(jié)支”。明年，X營業(yè)部將進(jìn)一切努力，一方面，服務(wù)好原有老客戶的同時(shí)，不斷開發(fā)更多新客戶，以增加各項(xiàng)利潤指標(biāo)。另一方面，想盡一切方法掌握費(fèi)用指標(biāo)，降低經(jīng)營本錢。七、強(qiáng)化投資詢問力量。新的券商之間的競爭，還表達(dá)在研發(fā)方面的.競爭。立足營業(yè)部實(shí)際情況，強(qiáng)化員工隊(duì)伍的培育，在團(tuán)隊(duì)合作的基礎(chǔ)上逐步轉(zhuǎn)變投資詢問薄弱的局面。采納多種現(xiàn)代通訊方式，強(qiáng)化和客戶的溝通與聯(lián)系，開展多種快捷的服務(wù)，如業(yè)務(wù)提示，研發(fā)報(bào)告推舉，等等，使?fàn)I業(yè)部對(duì)客戶的服務(wù)向縱深進(jìn)展?？傊?，X營業(yè)部的全體員工將緊跟公司的步伐，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階，為公司樹立良好的品牌形象，吸引更多的投資者，面對(duì)新的一年，我們充滿信念。20XX年最新證券公司個(gè)人工作方案3一、營銷組織架構(gòu)為確保本次集合資產(chǎn)管理方案順當(dāng)發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理方案工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務(wù)組詳細(xì)負(fù)責(zé)本次方案的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu)集合資產(chǎn)管理方案工作小組銷售管理組客戶服務(wù)組營銷策劃組。二、代銷活動(dòng)組織布置一是組織布置本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，對(duì)于代銷活動(dòng)的組織布置，某某證券有限責(zé)任公司簡稱“本公司”擬定了以下根本思路：通過與代銷機(jī)構(gòu)建立良好的業(yè)務(wù)合作關(guān)系，充足調(diào)動(dòng)代銷機(jī)構(gòu)的主動(dòng)性，在為代銷機(jī)構(gòu)提供人員培訓(xùn)、市場推廣、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、客戶服務(wù)等全方位支持的基礎(chǔ)上，充足發(fā)揮代銷機(jī)構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢(shì)。將本公司代銷業(yè)務(wù)管理體系與代銷機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)營銷管理體系有機(jī)結(jié)合，形成一個(gè)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的集合資產(chǎn)管理方案代銷業(yè)務(wù)營銷體系。在本次方案的代銷組織布置中，營銷策劃組負(fù)責(zé)整個(gè)代銷活動(dòng)的組織策劃，與代銷機(jī)構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實(shí)施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導(dǎo)工作。銷售管理組負(fù)責(zé)代銷機(jī)構(gòu)的市場調(diào)研，組織實(shí)施業(yè)務(wù)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)與業(yè)務(wù)考評(píng)工作，按時(shí)精確地傳達(dá)相關(guān)信息。在發(fā)行過程中與代銷機(jī)構(gòu)管理部門一起巡察各代銷網(wǎng)點(diǎn)，催促銷售活動(dòng)的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題按時(shí)提出整改看法?？蛻舴?wù)組負(fù)責(zé)為代銷機(jī)構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務(wù)，搜集客戶的反應(yīng)信息，跟蹤市場反應(yīng)情況，按時(shí)精確地上報(bào)相關(guān)情況。二是協(xié)議簽訂為標(biāo)準(zhǔn)代銷機(jī)構(gòu)的銷售行為，愛護(hù)投資者的合法權(quán)益，本公司依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定、《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理方案管理合同》及其他有關(guān)規(guī)定，本著公平自愿、老實(shí)信譽(yù)的原則，與代銷機(jī)構(gòu)簽訂了《某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理方案銷售代理協(xié)議》簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。針對(duì)代銷業(yè)務(wù)的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在詳細(xì)業(yè)務(wù)活動(dòng)開展過程中，本公司將與代銷機(jī)構(gòu)親密合作，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)防范的事前、事中、事后掌握工作。三銷售活動(dòng)布置1、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行方法》規(guī)定，對(duì)代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行資格檢查，以促使代銷機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)準(zhǔn)備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理方案的銷售活動(dòng)順當(dāng)開展。2、獲得批文前，銷售管理組協(xié)作代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括本公司某某證券“某某某某”集合資產(chǎn)管理方案簡介、集合資產(chǎn)管理方案投資指南、本集合資產(chǎn)管理方案業(yè)務(wù)規(guī)章與業(yè)務(wù)流程以及客戶服務(wù)介紹等。同時(shí)要求代銷機(jī)構(gòu)對(duì)其下一級(jí)分支機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)。3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實(shí)施，在發(fā)行公告刊登日前將全部宣傳材料送達(dá)代銷機(jī)構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。銷售管理組為代銷機(jī)構(gòu)一級(jí)分支機(jī)構(gòu)提供強(qiáng)化培訓(xùn)，協(xié)作各重點(diǎn)地區(qū)舉辦路演推介會(huì)，為發(fā)行工作進(jìn)行市場策劃。4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機(jī)構(gòu)共同組織宣傳推廣活動(dòng)；銷售管理組負(fù)責(zé)各地區(qū)代銷機(jī)構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關(guān)問題，向本公司總部按時(shí)精確地傳達(dá)相關(guān)信息；客戶服務(wù)組為銷售活動(dòng)提供全面客戶服務(wù)支持。5、發(fā)行結(jié)束后，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機(jī)構(gòu)共同對(duì)整個(gè)集合資產(chǎn)管理方案銷售活動(dòng)進(jìn)行總結(jié)，對(duì)各地區(qū)發(fā)行工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織布置、銷售業(yè)績及客戶服務(wù)等。三、直銷活動(dòng)組織布置一組織布置本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，直銷部分主要針對(duì)機(jī)構(gòu)客戶及資金量充裕的個(gè)人客戶。本公司依據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對(duì)直銷組織活動(dòng)布置如下：1、機(jī)構(gòu)設(shè)置目前，本公司在全國設(shè)有24家營業(yè)部以及北京、上海2個(gè)地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務(wù)。公司集合資產(chǎn)管理方案工作小組負(fù)責(zé)直銷業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。2、為做好本集合資產(chǎn)管理方案的直銷工作，本公司將充足調(diào)動(dòng)各方面資源，周密方案，統(tǒng)籌布置。在集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組與各地區(qū)工作組，詳細(xì)如下：路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)整個(gè)路演推介工作的統(tǒng)籌布置與監(jiān)督實(shí)施。負(fù)責(zé)人：張躍；北方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；華東地區(qū)工作組負(fù)責(zé)上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；南方地區(qū)工作組負(fù)責(zé)深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；西部地區(qū)工作組負(fù)責(zé)重慶、四川、云南、貴州、甘肅、等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；依據(jù)直銷客戶的特點(diǎn)，各工作組應(yīng)由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理方案相關(guān)投資、研討人員組成，從方案的產(chǎn)品、投資、研討等方面對(duì)機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行推介。四、銷售活動(dòng)布置1、獲得證監(jiān)會(huì)批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理方案的發(fā)行準(zhǔn)備工作開頭，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點(diǎn)客戶保持親密聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理方案的順當(dāng)發(fā)行，本公司根據(jù)四大地區(qū)的分工對(duì)潛在客戶進(jìn)行了走訪，介紹了公司的運(yùn)作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時(shí)與客戶強(qiáng)化了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理方案的銷售活動(dòng)布置提供了決策依據(jù)。2、獲得證監(jiān)會(huì)批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進(jìn)行各地區(qū)路演推介活動(dòng)的發(fā)動(dòng)工作，協(xié)調(diào)全都，合理布置；2各地區(qū)路演推介工作組全面綻開實(shí)際工作，強(qiáng)化對(duì)各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動(dòng)，留意與代銷機(jī)構(gòu)的協(xié)同協(xié)作，防止銷售活動(dòng)顯現(xiàn)混亂。3、本集合資產(chǎn)管理方案發(fā)行期間的直銷活動(dòng)1在就近接受各地直銷客戶認(rèn)購的基礎(chǔ)上，深化挖潛客戶資源；2對(duì)首次認(rèn)購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認(rèn)購辦理服務(wù)；3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實(shí)認(rèn)購意向；4向本公司總部按時(shí)、精確地傳達(dá)相關(guān)銷售信息；5路演推介領(lǐng)導(dǎo)小組依據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動(dòng)態(tài)調(diào)配公司資源。20XX年最新證券公司個(gè)人工作方案4X年客戶服務(wù)部的工作方向（一）打造服務(wù)品牌，注意溫馨服務(wù)1、對(duì)基礎(chǔ)客戶訂制華誕祝愿，感受節(jié)日關(guān)懷；2、對(duì)客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進(jìn)行溫馨提示，提高客戶忠誠度；3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情詢問系統(tǒng)自行定制手機(jī)短信，并選擇須開通的短信服務(wù)；4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點(diǎn)追蹤、金股推舉服務(wù)，引導(dǎo)客戶理性投資，提高操作水平；（二）把產(chǎn)品銷售工作做細(xì)做強(qiáng)1、要把相關(guān)產(chǎn)品研討透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。2、引導(dǎo)全體員工對(duì)客戶進(jìn)行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。3、關(guān)注已經(jīng)購置產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務(wù)好他們。（三）深化高端客戶的服務(wù)內(nèi)涵1、深化了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點(diǎn)，進(jìn)行恰當(dāng)?shù)囊龑?dǎo)，例如產(chǎn)品銷售。2、組織更多不同形式的高端客戶溝通活動(dòng)，促進(jìn)與大客戶的良性循環(huán)。3、走出去，引進(jìn)來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。（四）強(qiáng)化員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高員工素養(yǎng)，增加隊(duì)伍戰(zhàn)斗力新業(yè)務(wù)品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務(wù)、ETF業(yè)務(wù)、新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務(wù)、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)品種的認(rèn)知水平，必需統(tǒng)籌制定培訓(xùn)方案，從而促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的均衡進(jìn)展。工作指導(dǎo)思想與經(jīng)營目標(biāo)X年下半年的工作指導(dǎo)思想是：連續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價(jià)值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅(jiān)韌不拔壓費(fèi)用“的指導(dǎo)方針，集中資源推動(dòng)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)，主動(dòng)培育新的利潤增長點(diǎn)。X年下半年的工作思路：連續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀(jì)、投行三大主要?jiǎng)?chuàng)利業(yè)務(wù)，確保超額完成全年經(jīng)營指標(biāo)；同時(shí)強(qiáng)化創(chuàng)新研討，主動(dòng)推動(dòng)收購兼并與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，培育新的贏利點(diǎn)，為X年完成跨越式進(jìn)展奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。X年下半年的經(jīng)營目標(biāo)是：下半年完成總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部完成收入13，989萬元；固定收益總部完成收入2，500萬元；投資銀行總部完成收入1，780萬元；企業(yè)融資部完成收入680萬元；證券投資部完成收入1，125萬元。下半年主要工作布置（一）加快推動(dòng)增資擴(kuò)股工作，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商制造條件抓住證券行業(yè)價(jià)值上升的有利機(jī)遇，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機(jī)構(gòu)洽談的進(jìn)度，主動(dòng)與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，推動(dòng)增資擴(kuò)股工作進(jìn)入本質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)完成突破；同時(shí)連續(xù)全力應(yīng)對(duì)有關(guān)訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點(diǎn)券商制造條件。（二）連續(xù)推動(dòng)優(yōu)勢(shì)創(chuàng)利業(yè)務(wù)的大力進(jìn)展1、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)下半年完成營業(yè)收入13，989萬元；客戶托管資產(chǎn)總量到達(dá)160億元，市場占有率到達(dá)8‰。下半年要以提高客戶價(jià)值為宗旨，以推動(dòng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的健康、可持續(xù)進(jìn)展為重點(diǎn)。一方面以風(fēng)險(xiǎn)掌握確保業(yè)務(wù)健康進(jìn)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探究，逐步轉(zhuǎn)變經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，削減收入的波動(dòng)性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。穩(wěn)固地區(qū)優(yōu)勢(shì)，提高市場占有率。完善落實(shí)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)準(zhǔn)事業(yè)部制的考核、鼓勵(lì)體系和管理制度，對(duì)營業(yè)部的經(jīng)營管理績效進(jìn)行定期跟蹤、分析和督導(dǎo)，讓業(yè)務(wù)人員“走出去、動(dòng)起來”。在強(qiáng)化客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價(jià)值量的同時(shí)，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應(yīng)大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢(shì)的廣西地區(qū)，要加大機(jī)構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動(dòng)開拓新客戶。大力推動(dòng)客戶分類管理，提供分層次針對(duì)性的詢問服務(wù)。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研討所、資產(chǎn)管理部和其他部門合作，設(shè)計(jì)和提供針對(duì)性的詢問服務(wù)。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點(diǎn)強(qiáng)化針對(duì)高端客戶的核心資訊開發(fā)；另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設(shè)公司級(jí)的咨訊服務(wù)平臺(tái)，完成資訊共享、實(shí)時(shí)發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進(jìn)行整合，建立多樣化、差異化的詢問服務(wù)體系。強(qiáng)化新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的研討與培訓(xùn)，構(gòu)建綜合銷售平臺(tái)。不斷豐富經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的產(chǎn)品線，提高對(duì)新業(yè)務(wù)的快速反應(yīng)力量。充足利用國海富蘭克林的`合作優(yōu)勢(shì)，強(qiáng)化基金產(chǎn)品的培訓(xùn)、推介，連續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度；探究權(quán)證、ETF、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務(wù)方法并大力推廣；對(duì)市價(jià)托付等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，強(qiáng)化跟蹤、消化；主動(dòng)幫助總部業(yè)務(wù)部門開展企業(yè)融資、財(cái)務(wù)參謀、債券分銷等業(yè)務(wù)，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務(wù)開拓的分支機(jī)構(gòu)。推動(dòng)客戶經(jīng)理制，打造銷售隊(duì)伍。推行經(jīng)紀(jì)人制度是行業(yè)進(jìn)展的大勢(shì)所趨，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)要認(rèn)真研討行業(yè)內(nèi)實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，探究合適公司的銷售隊(duì)伍建設(shè)模式，推動(dòng)部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點(diǎn)，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓(xùn)、管理、支持的體系，為建立一支具有過度規(guī)模和較強(qiáng)開拓力量的銷售隊(duì)伍打好基礎(chǔ)。2、固定收益業(yè)務(wù)下半年完成業(yè)務(wù)收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。連續(xù)強(qiáng)化企業(yè)債主承銷工程的開發(fā)力度。加大對(duì)企業(yè)債工程開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充足利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)與投行、并購、研討等部門的協(xié)作開發(fā)，并強(qiáng)化與外部機(jī)構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1—2家主承銷的發(fā)行，完成業(yè)務(wù)收入XXX0萬元，并增加3—4個(gè)儲(chǔ)藏工程。探究內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，進(jìn)一步挖掘債券撮合業(yè)務(wù)的潛力。通過例會(huì)制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會(huì)議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探究內(nèi)部報(bào)價(jià)機(jī)制，提高撮合交易的勝利率，提升撮合業(yè)務(wù)的創(chuàng)利力量，完成銀行間債券市場現(xiàn)券交易完成差價(jià)收入1500萬元。強(qiáng)化工程和客戶的儲(chǔ)藏工作。主動(dòng)探究合適業(yè)務(wù)進(jìn)展與競爭需要的客戶開發(fā)和管理手段，建立多層次的客戶維護(hù)模式，有方案有針對(duì)性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。強(qiáng)化創(chuàng)新研討，探究新的業(yè)務(wù)時(shí)機(jī)。伴著債券收益率不斷上升，債券市場的風(fēng)險(xiǎn)得到很大釋放，將來投資時(shí)機(jī)開頭增加，同時(shí)，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要親密跟蹤市場的進(jìn)展動(dòng)態(tài)，強(qiáng)化創(chuàng)新研討，探究新的業(yè)務(wù)時(shí)機(jī)和贏利模式，拓寬贏利渠道。主動(dòng)推動(dòng)固定收益證券研討中心建設(shè)，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。過度增加研討投入，連續(xù)提高研討報(bào)告的精確性、實(shí)效性，增加研討中心的曝光率，提高市場認(rèn)同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動(dòng)等形式擴(kuò)大網(wǎng)站影響，推動(dòng)固定收益品牌建設(shè)和業(yè)務(wù)進(jìn)展。3、投行業(yè)務(wù)下半年，投資銀行業(yè)務(wù)合計(jì)完成營業(yè)收入2.460萬元。IPO和再融資業(yè)務(wù)并舉，完成投行業(yè)務(wù)重心轉(zhuǎn)移。伴著股改進(jìn)入尾聲，市場融資功能恢復(fù)，投行業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，全流通的市場環(huán)境也促進(jìn)了投行業(yè)務(wù)由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務(wù)部門要將各項(xiàng)資源配置到IPO、再融資等業(yè)務(wù)，親密跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)章改變，強(qiáng)化學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，加快現(xiàn)有工程的跟進(jìn)完成。加大核心客戶開發(fā)力度，提高工程儲(chǔ)藏?cái)?shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3—4個(gè)重點(diǎn)省份區(qū)域，整合固定收益、研討、并購等部門的資源進(jìn)行重點(diǎn)開發(fā)，培育一批核心企業(yè)和優(yōu)勢(shì)工程，力爭做實(shí)做透廣西市場，在其他區(qū)域完成業(yè)務(wù)突破，初步確立投行業(yè)務(wù)在重點(diǎn)地區(qū)的競爭優(yōu)勢(shì)。完成3—4家IPO材料上報(bào)，2—3家再融資跟進(jìn)并爭取達(dá)成協(xié)議，9家股改工程操作完畢。強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)后臺(tái)建設(shè)和人才儲(chǔ)藏。進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)質(zhì)量掌握的執(zhí)行機(jī)制，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)掌握管理架構(gòu)；調(diào)整內(nèi)核委員，強(qiáng)化發(fā)行內(nèi)核小組的風(fēng)險(xiǎn)掌握功能；建立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務(wù)銷售網(wǎng)絡(luò)。同時(shí)，主動(dòng)引進(jìn)專業(yè)人才，充實(shí)投行業(yè)務(wù)隊(duì)伍，解決保薦人數(shù)量對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。4、自營投資業(yè)務(wù)下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，完成利潤906萬元。下半年，證券投資部要在嚴(yán)格執(zhí)行公司有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)掌握和投資決策制度的前提下，依據(jù)市場的新改變和顯現(xiàn)的新時(shí)機(jī)，強(qiáng)化新產(chǎn)品研討，主動(dòng)探究多元化的二級(jí)市場運(yùn)作模式，對(duì)公司投入的5000萬自營資金科學(xué)規(guī)劃，進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。5、研討業(yè)務(wù)進(jìn)一步強(qiáng)化公司內(nèi)部研討資源的整合，以研討帶動(dòng)業(yè)務(wù)進(jìn)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀(jì)、投資和資產(chǎn)管理等部門都具備研討力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢(shì)，公司嘗試對(duì)研討資源進(jìn)行整合，上半年取得了較好的效果。要連續(xù)推動(dòng)研討合作的機(jī)制建設(shè)和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進(jìn)一步理順研討體系。加快研討與業(yè)務(wù)的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運(yùn)作機(jī)制，探究研發(fā)中心對(duì)業(yè)務(wù)部門的服務(wù)模式；建立互動(dòng)溝通渠道，強(qiáng)化研討成果在公司各業(yè)務(wù)部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務(wù)部門提供研討支持，逐步上升到引導(dǎo)業(yè)務(wù)開發(fā)、參與業(yè)務(wù)開發(fā)。在重點(diǎn)行業(yè)完成突破，樹立研討品牌。穩(wěn)固現(xiàn)有的大能源板塊的研討力量，增加實(shí)地調(diào)研活動(dòng)，連續(xù)進(jìn)行縱深的研討，并強(qiáng)化與同業(yè)、機(jī)構(gòu)客戶和媒體之間的溝通，以大能源領(lǐng)域的研討為突破口，樹立品牌研討員，打造公司的特色研討品牌。強(qiáng)化研討團(tuán)隊(duì)的建設(shè)。下半年要進(jìn)一步引進(jìn)研討業(yè)務(wù)骨干，充實(shí)研討力量，提升研討水平。20XX年最新證券公司個(gè)人工作方案5展望將來，20X年又是中國證券市場寄予美妙希望的一年，我們要抓住時(shí)機(jī)、迎頭趕上，在公