ISO9001注冊內(nèi)部審核員培訓(xùn)教材-審核部分課件

注冊內(nèi)部審核員培訓(xùn)(ISO9001:2000體系)1我的郵箱:iso1947@注冊內(nèi)部審核員培訓(xùn)(ISO9001:2000體系)1我的郵箱內(nèi)部體系審核第2部分：2我的郵箱:iso1947@內(nèi)部體系審核第2部分：2我的郵箱:iso1947@ya課堂要求積極參與培訓(xùn)全過程；應(yīng)將手機、對講機等通訊工具關(guān)閉；不遲到、不早退、不缺勤；不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動；課堂內(nèi)禁止吸煙。

3我的郵箱:iso1947@課堂要求積極參與培訓(xùn)全過程；3我的郵箱:iso1947@ya本部分的課程大綱課程回顧及審核的精神審核的基本術(shù)語審核的種類審核的知識及模擬演練考試4我的郵箱:iso1947@本部分的課程大綱課程回顧及審核的精神4我的郵箱:iso194實施審核的基本精神一個基本點兩項要求三種精神5我的郵箱:iso1947@實施審核的基本精神一個基本點5我的郵箱:iso1947@ya一個基本點

以確認(rèn)體系（活動）是否符合既定要求為基本點6我的郵箱:iso1947@一個基本點以確認(rèn)體系（活動）是否符合既定要求為基本點6我兩項要求以要求為準(zhǔn)則以事實為證據(jù)7我的郵箱:iso1947@兩項要求7我的郵箱:iso1947@三種精神持續(xù)改善的精神追根究底的精神善意審核的精神8我的郵箱:iso1947@三種精神8我的郵箱:iso1947@審核的基本術(shù)語9我的郵箱:iso1947@審核的基本術(shù)語9我的郵箱:iso1947@審核(Audit)為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。10我的郵箱:iso1947@審核(Audit)10我的郵箱:iso1947@yahoo.解析一客觀

以事實為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩系統(tǒng)的、獨立的形成文件的過程有審核計劃、有組織的、遵循一定的程序11我的郵箱:iso1947@解析一客觀11我的郵箱:iso1947@.解析二審核準(zhǔn)則auditcriteria就是審核員用來所收集的關(guān)于主體事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較方針、慣例、程序或要求審核準(zhǔn)則包括：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量體系文件客戶的要求(合同)、法規(guī)要求等；12我的郵箱:iso1947@解析二審核準(zhǔn)則auditcriteria12我的郵箱:i審核證據(jù)AuditEvidence關(guān)于事實的可驗證的信息，記錄或陳述。審核證據(jù)可以是定性的，可以是定量的。審核證據(jù)主要來自在審核范圍內(nèi)進(jìn)行面談，文件審核，對活動與情況的觀察的結(jié)果，現(xiàn)有的測量與測試的結(jié)果或通過其他方法得到的結(jié)果13我的郵箱:iso1947@審核證據(jù)AuditEvidence關(guān)于事實的可驗證的信息審核發(fā)現(xiàn)AuditFindings將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得到的評價結(jié)果分為：合格不合格14我的郵箱:iso1947@審核發(fā)現(xiàn)AuditFindings將收集的審核證據(jù)與審核審核結(jié)論審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證15我的郵箱:iso1947@審核結(jié)論審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它基于并僅限審核范圍AuditScope審核范圍是“某一給定審核的深度及廣度”。審核可由其所包含的因素的術(shù)語來表達(dá)，如：地理位置、組織單元、活動和過程。確定審核范圍至關(guān)重要。對審核范圍的界定實際上是界定組織建立質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍及其承諾和實施的范圍。16我的郵箱:iso1947@審核范圍AuditScope審核范圍16我的郵箱:iso不合格-不符合不合格（不符合）是指“未滿足要求”，要求可由不同相關(guān)方提出，并可包括三個方面，即：①ISO9001標(biāo)準(zhǔn)；②公司體系文件；③合同和法規(guī)；17我的郵箱:iso1947@不合格-不符合不合格（不符合）17我的郵箱:iso194審核的分類18我的郵箱:iso1947@審核的分類18我的郵箱:iso1947@.第一方審核第二方審核第三方審核19我的郵箱:iso1947@第一方審核19我的郵箱:iso1947@.內(nèi)部審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核即第一方審核，是一個企業(yè)（或組織）對其自身的質(zhì)量體系所進(jìn)行的審核。20我的郵箱:iso1947@內(nèi)部審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核20我的郵箱:iso1947@yah第二方審核是需方派出審核員按合同規(guī)定要求對它的供方的質(zhì)量體系進(jìn)行審核；外部審核21我的郵箱:iso1947@第二方審核外部審核21我的郵箱:iso1947@yahoo.第三方審核是公正的第三方（認(rèn)證/注冊機構(gòu)）對申請認(rèn)證/注冊的企業(yè)（或組織）所進(jìn)行的質(zhì)量體系審核，外部審核22我的郵箱:iso1947@第三方審核外部審核22我的郵箱:iso1947@yahoo.討論：三種審核的區(qū)別在哪里？23我的郵箱:iso1947@討論：三種審核的區(qū)別在哪里？23我的郵箱:iso1審核知識及模擬演練24我的郵箱:iso1947@審核知識及模擬演練24我的郵箱:iso1947@yahoo.內(nèi)審的PDCA循環(huán)P（Plan）:計劃D（Do）：執(zhí)行C(Check):檢查A（Action）改進(jìn)

ActionPlanCheckDoActionPlanCheckDo25我的郵箱:iso1947@內(nèi)審的PDCA循環(huán)P（Plan）:計劃ActionPlanC內(nèi)部審核步驟確定任務(wù)審核計劃現(xiàn)場審核審核報告糾正措施跟蹤驗證審核總結(jié)檢查表26我的郵箱:iso1947@內(nèi)部審核步驟確定任務(wù)審核計劃現(xiàn)場審核審核報告糾正措施跟蹤驗證P：內(nèi)部審核策劃編訂計劃；組成審核組；收集并審閱有關(guān)文件；編制檢查表；通知受審核部門并約定具體的審核時間。27我的郵箱:iso1947@P：內(nèi)部審核策劃編訂計劃；27我的郵箱:iso1947@ya編制審核計劃審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核時間審核項目審核人員的工作分配28我的郵箱:iso1947@編制審核計劃28我的郵箱:iso1947@審核計劃審核目的例：確定質(zhì)量管理體系是否符合ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，并有效地實施審核準(zhǔn)則例如適用的標(biāo)準(zhǔn)、法律和法規(guī)要求、程序和其它管理體系文件以及其它參考文件﹝如行業(yè)指引﹞等29我的郵箱:iso1947@審核計劃29我的郵箱:iso1947@.c審核計劃審核范圍地區(qū)組織單元或功能部門活動過程留意質(zhì)量管理體系中豁免的條款﹝ISO9001:2000第1.2和4.2.2項﹞30我的郵箱:iso1947@審核計劃30我的郵箱:iso1947@.c審核計劃審核所需時間，考慮以下因素：范圍組織的規(guī)模、類別和結(jié)構(gòu)過程的復(fù)雜程度和相互作用人員的能力法律和法規(guī)的要求主要市場的情況31我的郵箱:iso1947@審核計劃31我的郵箱:iso1947@.c練習(xí):公司組織對供應(yīng)商（華夏塑膠廠）實施ISO9001：2000第二方審核，請編制審核計劃32我的郵箱:iso1947@32我的郵箱:iso1947@審核組管理代表任命組長及審核員組長資格資格/業(yè)務(wù)范圍/工作經(jīng)驗/組織能力在選擇審核組員時，主要考慮下列因素：資格/業(yè)務(wù)范圍/專業(yè)知識/工作中的協(xié)調(diào)/為受審核部門所接受

33我的郵箱:iso1947@審核組管理代表任命組長及審核員33我的郵箱:iso1947@收集有關(guān)文件重點收集與受審部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件。在審閱程序文件時，不僅要檢查部門自身中心工作的程序文件，還要檢查與其他部門程序文件的接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。外來標(biāo)準(zhǔn)也要進(jìn)行檢查34我的郵箱:iso1947@收集有關(guān)文件重點收集與受審部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)檢查表檢查表是內(nèi)審員進(jìn)行審核時的一種自用工具，主要起備忘錄的作用。它不必要向受審方展示。但審核員編完檢查表后應(yīng)請審核組長審閱以便檢查有無遺漏或重復(fù)，由審核組長進(jìn)行總的協(xié)調(diào)。35我的郵箱:iso1947@檢查表檢查表是內(nèi)審員進(jìn)行審核時的一種自用工具，檢查表類型過程檢查表部門檢查表36我的郵箱:iso1947@檢查表類型過程檢查表36我的郵箱:iso1947@yahoo37我的郵箱:iso1947@37我的郵箱:iso1947@38我的郵箱:iso1947@38我的郵箱:iso1947@編寫檢查表需著重注意的幾個問題：與編制審核計劃相似，以部門審核為主時，檢查表應(yīng)列出該部門負(fù)責(zé)的主要過程和活動的審核內(nèi)容與審核方法。在以過程或活動審核為主時，檢查表應(yīng)說明到哪個部門查，如何查。應(yīng)注意抽樣的合理性。檢查表要覆蓋到各部門和各大要素。在按過程審核時，要充分運用：計劃——執(zhí)行——檢查——處理，即PDCA過程方法，編制檢查表。檢查表的依據(jù)是評審準(zhǔn)則和受審方的質(zhì)量管理體系文件及其他審核準(zhǔn)則。應(yīng)注意只有經(jīng)驗證的信息才可作為審核證據(jù)。審核檢查表的形式和詳略程度可采取靈活方式。

39我的郵箱:iso1947@編寫檢查表需著重注意的幾個問題：39我檢查表的作用始終保持目的緊扣主題提高審核效率確定審核思路40我的郵箱:iso1947@檢查表的作用始終保持目的40我的郵箱:iso1947@yah練習(xí):依照所分配的任務(wù)編制檢查表41我的郵箱:iso1947@練習(xí):41我的郵箱:iso1947@首次會議首次會議是由審核組長召開的一次會議，目的是向受審方介紹此次審核的目的和做法。首次會議的目的是：1、介紹審核組成員；2、重申審核范圍和目的；3、簡要介紹實施審核所采用的方法和程序；4、確定陪同；5、確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備；6、確認(rèn)末次/中間數(shù)次會議的日期和時間；7、澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。42我的郵箱:iso1947@首次會議首次會議是由審核組長召開的一次會議，目的是向受審方介審核基本技巧溝通技巧：審核過程實際上是一個溝通過程a)面談技巧b)提問技巧c)聆聽技巧d)驗證技巧43我的郵箱:iso1947@審核基本技巧溝通技巧：43我的郵箱:iso1947@yaho提問技巧開放式提問封閉式提問思考式提問44我的郵箱:iso1947@提問技巧開放式提問44我的郵箱:iso1947@yahoo.召開末次會議審核結(jié)束時，起草審核報告前，審核組應(yīng)同受審核方的高層管理者和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人舉行一次會議，這次會議的主要目的是向受審核方的高層管理者說明審核觀察結(jié)果，以使他們清楚地理解審核的結(jié)果。45我的郵箱:iso1947@召開末次會議審核結(jié)束時，起草審核報告前，審核組應(yīng)同受審核方的練習(xí):召開首、末次會議46我的郵箱:iso1947@46我的郵箱:iso1947@不合格項報告不合格項的含義審核所述的不合格項是指“未滿足規(guī)定的要求”。47我的郵箱:iso1947@不合格項報告不合格項的含義47我的郵箱:iso1947@ya不合格項的類型文件的不合格項設(shè)備的不合格項產(chǎn)品的不合格項人員的不合格項環(huán)境的不合格項其他的不合格項48我的郵箱:iso1947@不合格項的類型文件的不合格項48我的郵箱:iso1947@y確定不合格項原則規(guī)定與實際核對的原則以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則證據(jù)不足的不能判為不合格項。對那些受審核方有意見分歧的不合格項，可通過協(xié)商或重新審核來核定。49我的郵箱:iso1947@確定不合格項原則規(guī)定與實際核對的原則49我的郵箱:iso19不合格項分類嚴(yán)重不合格輕微不合格觀察項50我的郵箱:iso1947@不合格項分類嚴(yán)重不合格50我的郵箱:iso1947@yaho嚴(yán)重不合格體系失效（缺少文件支持）體系運行失效造成區(qū)域性失效的不合格（可能需要由多個輕微不合格去說明）可造成嚴(yán)重后果的不合格項違反法律、法規(guī)的不合格項51我的郵箱:iso1947@嚴(yán)重不合格體系失效（缺少文件支持）51我的郵箱:iso194輕微不合格項個別、孤立、偶然、輕微問題52我的郵箱:iso1947@輕微不合格項個別、孤立、偶然、輕微問題52我的郵箱:iso1觀察項證據(jù)不足，但存在問題，需提醒的事項；已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項；其他需要提醒注意的事項。觀察項報告不屬于不合格報告，也不列入最后的審核報告中去?！坝^察項”的設(shè)置無疑為審核方和受審核方各準(zhǔn)備了一個臺階53我的郵箱:iso1947@觀察項證據(jù)不足，但存在問題，需提醒的事項；53我的郵箱:is內(nèi)審不合格項的分類（建議）系統(tǒng)性不合格—標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)有要求，但在手冊、程序書或標(biāo)準(zhǔn)書中并未完全涵蓋條文之各項要求實施性不合格--手冊、程序書及標(biāo)準(zhǔn)書上所規(guī)定之事項于實際作業(yè)中未實施或?qū)嵤┎煌耆Ч圆缓细瘿C標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)、手冊、程序書及標(biāo)準(zhǔn)書上所規(guī)定之事項于實際作業(yè)中有實施但效果不好的54我的郵箱:iso1947@內(nèi)審不合格項的分類（建議）系統(tǒng)性不合格—標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)有要求，但不合格項報告包括：受審核方名稱，審核員，陪同人員，日期，不合格現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不合格、缺陷的客觀事實），不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文），不合格項性質(zhì)（按嚴(yán)重程度），受審核方的確認(rèn)糾正措施及完成時間，采取糾正措施后的驗證記錄等。不合格項報告三條款是：不合格現(xiàn)象的描述，不合格現(xiàn)象結(jié)論和不合格項性質(zhì)，這是任一不合格項報告不可缺少的。55我的郵箱:iso1947@不合格項報告包括：受審核方名稱，審核員，陪同人員，日期，不合不合格項報告的格式不合格項報告無固定的格式，可自行設(shè)計，但需滿足“4C”要求，即：Complete(完全)，Correct(正確)，Clear(清楚)，Concise(簡明)。56我的郵箱:iso1947@不合格項報告的格式不合格項報告無固定的格式，可自行設(shè)不合格項報告注意事項事實確鑿，可追溯，陳述在何地、何時、什么、何人等，涉及到具體人員時，宜提崗位或職務(wù)為對其有所幫助，陳述應(yīng)指出若使之正確需要做什么；適當(dāng)陳述理由，為什么；57我的郵箱:iso1947@不合格項報告注意事項57我的郵箱:iso1947@yahoo不合格項報告開具不合格項報告時，不能感情用事，不能用形容、夸張的語言描述，不能任意擴大不合格的客觀事實范圍，不能以自己的想法、做法作為不合格判斷的依據(jù)，不能任意拔高標(biāo)準(zhǔn)、文件要求58我的郵箱:iso1947@不合格項報告開具不合格項報告時，不能感情用事，不能用形容、夸不合格報告-范例審核部門:生產(chǎn)部審核日期:2006/6/7審核準(zhǔn)則:■ISO9001:2000條款:4.2.3■質(zhì)量體系文件不符合項描述公司在對技術(shù)文件的標(biāo)識、分發(fā)記錄及更改控制方面還有不足之處：檢查中發(fā)現(xiàn)車間現(xiàn)場使用的品名為“羊仔紋女裝袋”NO：4966的生產(chǎn)技術(shù)資料未按照公司文件0P-01A文件和資料控制程序的要求進(jìn)行標(biāo)識和分發(fā)記錄；編號為4966的BOM表中3#尼龍鏈的尺寸由108.5碼變更為119碼,但無相關(guān)人員的確認(rèn)記錄。以上不符合ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)第4.2.3條款的要求不符合項分類:□嚴(yán)重■輕微□觀察

原因分析:文件對技術(shù)資料的發(fā)放規(guī)定不夠明確；相關(guān)人員對體系文件也不夠熟悉糾正措施a.修改《文件控制程序》增加對“生產(chǎn)技術(shù)資料”及“BOM表”技術(shù)資料的編制、審批、登記、收發(fā)及更改控制要求

b.補回對4966單3#尼龍鏈的尺寸更改通知單（附件2）

c.由生產(chǎn)廠長\樣板房主任分別對本部門相關(guān)人員進(jìn)行教育訓(xùn)練.訓(xùn)練內(nèi)容:《文件控制程序》d.由文控中心于每月2~~3日對各單位的文件與資料使用情況進(jìn)行抽查并作好相應(yīng)的記錄，同時要求未按規(guī)定執(zhí)行的責(zé)任人/責(zé)任單位予以糾正。驗證效果:59我的郵箱:iso1947@不合格報告-范例審核部門:生產(chǎn)部審核日期:2006/6/練習(xí):編制不合格項報告60我的郵箱:iso1947@60我的郵箱:iso1947@八、內(nèi)部審核報告審核組長對審核報告的編制、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé),審核報告通常包括以下內(nèi)容:a）審核目的和范圍；b）審核組長及成員；c）審核日期及計劃主要項目實施情況；d）實施審核的依據(jù)，如質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊、程序文件等；61我的郵箱:iso1947@八、內(nèi)部審核報告審核組長對審核報告的編制、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)審核結(jié)論審核報告應(yīng)包括諸如以下方面的結(jié)論：a）符合性；b）有效性；62我的郵箱:iso1947@審核結(jié)論審核報告應(yīng)包括諸如以下方面的結(jié)論：62我的郵箱:is審核結(jié)論(外審)推薦注冊——沒有嚴(yán)重或輕微不合格；糾正措施實施有效后推薦注冊——有部分輕微不合格，短期內(nèi)可糾正；不推薦注冊——存在造成系統(tǒng)失效的嚴(yán)重不合格，短期內(nèi)不能糾正。63我的郵箱:iso1947@審核結(jié)論(外審)推薦注冊——沒有嚴(yán)重或輕微不合格；63我的郵考試64我的郵箱:iso1947@考試64我的郵箱:iso1947@yahoo.co注冊內(nèi)部審核員培訓(xùn)(ISO9001:2000體系)65我的郵箱:iso1947@注冊內(nèi)部審核員培訓(xùn)(ISO9001:2000體系)1我的郵箱內(nèi)部體系審核第2部分：66我的郵箱:iso1947@內(nèi)部體系審核第2部分：2我的郵箱:iso1947@ya課堂要求積極參與培訓(xùn)全過程；應(yīng)將手機、對講機等通訊工具關(guān)閉；不遲到、不早退、不缺勤；不從事與培訓(xùn)無關(guān)的活動；課堂內(nèi)禁止吸煙。

67我的郵箱:iso1947@課堂要求積極參與培訓(xùn)全過程；3我的郵箱:iso1947@ya本部分的課程大綱課程回顧及審核的精神審核的基本術(shù)語審核的種類審核的知識及模擬演練考試68我的郵箱:iso1947@本部分的課程大綱課程回顧及審核的精神4我的郵箱:iso194實施審核的基本精神一個基本點兩項要求三種精神69我的郵箱:iso1947@實施審核的基本精神一個基本點5我的郵箱:iso1947@ya一個基本點

以確認(rèn)體系（活動）是否符合既定要求為基本點70我的郵箱:iso1947@一個基本點以確認(rèn)體系（活動）是否符合既定要求為基本點6我兩項要求以要求為準(zhǔn)則以事實為證據(jù)71我的郵箱:iso1947@兩項要求7我的郵箱:iso1947@三種精神持續(xù)改善的精神追根究底的精神善意審核的精神72我的郵箱:iso1947@三種精神8我的郵箱:iso1947@審核的基本術(shù)語73我的郵箱:iso1947@審核的基本術(shù)語9我的郵箱:iso1947@審核(Audit)為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行客觀地評價,以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程。74我的郵箱:iso1947@審核(Audit)10我的郵箱:iso1947@yahoo.解析一客觀

以事實為依據(jù)，以審核準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩系統(tǒng)的、獨立的形成文件的過程有審核計劃、有組織的、遵循一定的程序75我的郵箱:iso1947@解析一客觀11我的郵箱:iso1947@.解析二審核準(zhǔn)則auditcriteria就是審核員用來所收集的關(guān)于主體事項的審核證據(jù)進(jìn)行比較方針、慣例、程序或要求審核準(zhǔn)則包括：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量體系文件客戶的要求(合同)、法規(guī)要求等；76我的郵箱:iso1947@解析二審核準(zhǔn)則auditcriteria12我的郵箱:i審核證據(jù)AuditEvidence關(guān)于事實的可驗證的信息，記錄或陳述。審核證據(jù)可以是定性的，可以是定量的。審核證據(jù)主要來自在審核范圍內(nèi)進(jìn)行面談，文件審核，對活動與情況的觀察的結(jié)果，現(xiàn)有的測量與測試的結(jié)果或通過其他方法得到的結(jié)果77我的郵箱:iso1947@審核證據(jù)AuditEvidence關(guān)于事實的可驗證的信息審核發(fā)現(xiàn)AuditFindings將收集的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得到的評價結(jié)果分為：合格不合格78我的郵箱:iso1947@審核發(fā)現(xiàn)AuditFindings將收集的審核證據(jù)與審核審核結(jié)論審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它基于并僅限于審核員根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)所做的論證79我的郵箱:iso1947@審核結(jié)論審核員關(guān)于審核主題事項的專業(yè)判斷或意見，它基于并僅限審核范圍AuditScope審核范圍是“某一給定審核的深度及廣度”。審核可由其所包含的因素的術(shù)語來表達(dá)，如：地理位置、組織單元、活動和過程。確定審核范圍至關(guān)重要。對審核范圍的界定實際上是界定組織建立質(zhì)量管理體系覆蓋的范圍及其承諾和實施的范圍。80我的郵箱:iso1947@審核范圍AuditScope審核范圍16我的郵箱:iso不合格-不符合不合格（不符合）是指“未滿足要求”，要求可由不同相關(guān)方提出，并可包括三個方面，即：①ISO9001標(biāo)準(zhǔn)；②公司體系文件；③合同和法規(guī)；81我的郵箱:iso1947@不合格-不符合不合格（不符合）17我的郵箱:iso194審核的分類82我的郵箱:iso1947@審核的分類18我的郵箱:iso1947@.第一方審核第二方審核第三方審核83我的郵箱:iso1947@第一方審核19我的郵箱:iso1947@.內(nèi)部審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核即第一方審核，是一個企業(yè)（或組織）對其自身的質(zhì)量體系所進(jìn)行的審核。84我的郵箱:iso1947@內(nèi)部審核內(nèi)部質(zhì)量體系審核20我的郵箱:iso1947@yah第二方審核是需方派出審核員按合同規(guī)定要求對它的供方的質(zhì)量體系進(jìn)行審核；外部審核85我的郵箱:iso1947@第二方審核外部審核21我的郵箱:iso1947@yahoo.第三方審核是公正的第三方（認(rèn)證/注冊機構(gòu)）對申請認(rèn)證/注冊的企業(yè)（或組織）所進(jìn)行的質(zhì)量體系審核，外部審核86我的郵箱:iso1947@第三方審核外部審核22我的郵箱:iso1947@yahoo.討論：三種審核的區(qū)別在哪里？87我的郵箱:iso1947@討論：三種審核的區(qū)別在哪里？23我的郵箱:iso1審核知識及模擬演練88我的郵箱:iso1947@審核知識及模擬演練24我的郵箱:iso1947@yahoo.內(nèi)審的PDCA循環(huán)P（Plan）:計劃D（Do）：執(zhí)行C(Check):檢查A（Action）改進(jìn)

ActionPlanCheckDoActionPlanCheckDo89我的郵箱:iso1947@內(nèi)審的PDCA循環(huán)P（Plan）:計劃ActionPlanC內(nèi)部審核步驟確定任務(wù)審核計劃現(xiàn)場審核審核報告糾正措施跟蹤驗證審核總結(jié)檢查表90我的郵箱:iso1947@內(nèi)部審核步驟確定任務(wù)審核計劃現(xiàn)場審核審核報告糾正措施跟蹤驗證P：內(nèi)部審核策劃編訂計劃；組成審核組；收集并審閱有關(guān)文件；編制檢查表；通知受審核部門并約定具體的審核時間。91我的郵箱:iso1947@P：內(nèi)部審核策劃編訂計劃；27我的郵箱:iso1947@ya編制審核計劃審核目的審核范圍審核準(zhǔn)則審核時間審核項目審核人員的工作分配92我的郵箱:iso1947@編制審核計劃28我的郵箱:iso1947@審核計劃審核目的例：確定質(zhì)量管理體系是否符合ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)的要求，并有效地實施審核準(zhǔn)則例如適用的標(biāo)準(zhǔn)、法律和法規(guī)要求、程序和其它管理體系文件以及其它參考文件﹝如行業(yè)指引﹞等93我的郵箱:iso1947@審核計劃29我的郵箱:iso1947@.c審核計劃審核范圍地區(qū)組織單元或功能部門活動過程留意質(zhì)量管理體系中豁免的條款﹝ISO9001:2000第1.2和4.2.2項﹞94我的郵箱:iso1947@審核計劃30我的郵箱:iso1947@.c審核計劃審核所需時間，考慮以下因素：范圍組織的規(guī)模、類別和結(jié)構(gòu)過程的復(fù)雜程度和相互作用人員的能力法律和法規(guī)的要求主要市場的情況95我的郵箱:iso1947@審核計劃31我的郵箱:iso1947@.c練習(xí):公司組織對供應(yīng)商（華夏塑膠廠）實施ISO9001：2000第二方審核，請編制審核計劃96我的郵箱:iso1947@32我的郵箱:iso1947@審核組管理代表任命組長及審核員組長資格資格/業(yè)務(wù)范圍/工作經(jīng)驗/組織能力在選擇審核組員時，主要考慮下列因素：資格/業(yè)務(wù)范圍/專業(yè)知識/工作中的協(xié)調(diào)/為受審核部門所接受

97我的郵箱:iso1947@審核組管理代表任命組長及審核員33我的郵箱:iso1947@收集有關(guān)文件重點收集與受審部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等文件。在審閱程序文件時，不僅要檢查部門自身中心工作的程序文件，還要檢查與其他部門程序文件的接口是否明確，內(nèi)容是否協(xié)調(diào)。外來標(biāo)準(zhǔn)也要進(jìn)行檢查98我的郵箱:iso1947@收集有關(guān)文件重點收集與受審部門的質(zhì)量活動有關(guān)的程序文件、作業(yè)檢查表檢查表是內(nèi)審員進(jìn)行審核時的一種自用工具，主要起備忘錄的作用。它不必要向受審方展示。但審核員編完檢查表后應(yīng)請審核組長審閱以便檢查有無遺漏或重復(fù)，由審核組長進(jìn)行總的協(xié)調(diào)。99我的郵箱:iso1947@檢查表檢查表是內(nèi)審員進(jìn)行審核時的一種自用工具，檢查表類型過程檢查表部門檢查表100我的郵箱:iso1947@檢查表類型過程檢查表36我的郵箱:iso1947@yahoo101我的郵箱:iso1947@37我的郵箱:iso1947@102我的郵箱:iso1947@38我的郵箱:iso1947@編寫檢查表需著重注意的幾個問題：與編制審核計劃相似，以部門審核為主時，檢查表應(yīng)列出該部門負(fù)責(zé)的主要過程和活動的審核內(nèi)容與審核方法。在以過程或活動審核為主時，檢查表應(yīng)說明到哪個部門查，如何查。應(yīng)注意抽樣的合理性。檢查表要覆蓋到各部門和各大要素。在按過程審核時，要充分運用：計劃——執(zhí)行——檢查——處理，即PDCA過程方法，編制檢查表。檢查表的依據(jù)是評審準(zhǔn)則和受審方的質(zhì)量管理體系文件及其他審核準(zhǔn)則。應(yīng)注意只有經(jīng)驗證的信息才可作為審核證據(jù)。審核檢查表的形式和詳略程度可采取靈活方式。

103我的郵箱:iso1947@編寫檢查表需著重注意的幾個問題：39我檢查表的作用始終保持目的緊扣主題提高審核效率確定審核思路104我的郵箱:iso1947@檢查表的作用始終保持目的40我的郵箱:iso1947@yah練習(xí):依照所分配的任務(wù)編制檢查表105我的郵箱:iso1947@練習(xí):41我的郵箱:iso1947@首次會議首次會議是由審核組長召開的一次會議，目的是向受審方介紹此次審核的目的和做法。首次會議的目的是：1、介紹審核組成員；2、重申審核范圍和目的；3、簡要介紹實施審核所采用的方法和程序；4、確定陪同；5、確認(rèn)審核組所需要的資源和設(shè)施已齊備；6、確認(rèn)末次/中間數(shù)次會議的日期和時間；7、澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。106我的郵箱:iso1947@首次會議首次會議是由審核組長召開的一次會議，目的是向受審方介審核基本技巧溝通技巧：審核過程實際上是一個溝通過程a)面談技巧b)提問技巧c)聆聽技巧d)驗證技巧107我的郵箱:iso1947@審核基本技巧溝通技巧：43我的郵箱:iso1947@yaho提問技巧開放式提問封閉式提問思考式提問108我的郵箱:iso1947@提問技巧開放式提問44我的郵箱:iso1947@yahoo.召開末次會議審核結(jié)束時，起草審核報告前，審核組應(yīng)同受審核方的高層管理者和有關(guān)部門的負(fù)責(zé)人舉行一次會議，這次會議的主要目的是向受審核方的高層管理者說明審核觀察結(jié)果，以使他們清楚地理解審核的結(jié)果。109我的郵箱:iso1947@召開末次會議審核結(jié)束時，起草審核報告前，審核組應(yīng)同受審核方的練習(xí):召開首、末次會議110我的郵箱:iso1947@46我的郵箱:iso1947@不合格項報告不合格項的含義審核所述的不合格項是指“未滿足規(guī)定的要求”。111我的郵箱:iso1947@不合格項報告不合格項的含義47我的郵箱:iso1947@ya不合格項的類型文件的不合格項設(shè)備的不合格項產(chǎn)品的不合格項人員的不合格項環(huán)境的不合格項其他的不合格項112我的郵箱:iso1947@不合格項的類型文件的不合格項48我的郵箱:iso1947@y確定不合格項原則規(guī)定與實際核對的原則以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則證據(jù)不足的不能判為不合格項。對那些受審核方有意見分歧的不合格項，可通過協(xié)商或重新審核來核定。113我的郵箱:iso1947@確定不合格項原則規(guī)定與實際核對的原則49我的郵箱:iso19不合格項分類嚴(yán)重不合格輕微不合格觀察項114我的郵箱:iso1947@不合格項分類嚴(yán)重不合格50我的郵箱:iso1947@yaho嚴(yán)重不合格體系失效（缺少文件支持）體系運行失效造成區(qū)域性失效的不合格（可能需要由多個輕微不合格去說明）可造成嚴(yán)重后果的不合格項違反法律、法規(guī)的不合格項115我的郵箱:iso1947@嚴(yán)重不合格體系失效（缺少文件支持）51我的郵箱:iso194輕微不合格項個別、孤立、偶然、輕微問題116我的郵箱:iso1947@輕微不合格項個別、孤立、偶然、輕微問題52我的郵箱:iso1觀察項證據(jù)不足，但存在問題，需提醒的事項；已發(fā)現(xiàn)問題，但尚不能構(gòu)成不合格，如發(fā)展下去就有可能構(gòu)成為不合格的事項；其他需要提醒注意的事項。觀察項報告不屬于不合格報告，也不列入最后的審核報告中去?！坝^察項”的設(shè)置無疑為審核方和受審核方各準(zhǔn)備了一個臺階117我的郵箱:iso1947@觀察項證據(jù)不足，但存在問題，需提醒的事項；53我的郵箱:is內(nèi)審不合格項的分類（建議）系統(tǒng)性不合格—標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)有要求，但在手冊、程序書或標(biāo)準(zhǔn)書中并未完全涵蓋條文之各項要求實施性不合格--手冊、程序書及標(biāo)準(zhǔn)書上所規(guī)定之事項于實際作業(yè)中未實施或?qū)嵤┎煌耆Ч圆缓细瘿C標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)、手冊、程序書及標(biāo)準(zhǔn)書上所規(guī)定之事項于實際作業(yè)中有實施但效果不好的118我的郵箱:iso1947@內(nèi)審不合格項的分類（建議）系統(tǒng)性不合格—標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)有要求，但不合格項報告包括：受審核方名稱，審核員，陪同人員，日期，不合格現(xiàn)象的描述（應(yīng)指出不合格、缺陷的客觀事實），不合格現(xiàn)象結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)、文件的條文），不合格項性質(zhì)（按嚴(yán)重程度），受審核方的確認(rèn)糾正措施及完成時間，采取糾正措施后的驗證記錄等。不合格項報告三條款是：不合格現(xiàn)象的描述，不合格現(xiàn)象結(jié)論和不合格項性質(zhì)，這是任一不合格項報告不可缺少的。119我的郵箱:iso1947@不合格項報告包括：受審核方名稱，審核員，陪同人員，日期，不合不合格項報告的格式不合格項報告無固定的格式，可自行設(shè)計，但需滿足“4C”要求，即：Complete(完全)，Correct(正確