廉政風險防控培訓課件

黨風廉政風險防控實務指引□關于廉政風險防控的幾個概念□為什么要開展廉政風險防控□開展廉政風險防控的方法步驟□廉政風險防控的具體要求

是指行使公共權力的主體產生或發(fā)生濫用公共權力謀取私利的可能性。它是日常工作和生活當中因不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。1.什么是廉政風險？2.廉政風險的四個特征1.客觀性：廉政風險源于權力，是權力的衍生品、附屬物。只要有權力就存在濫用權力的可能性，就有廉政風險。2.潛在性：廉政風險隱藏在權力運行之中，它不是已發(fā)生的現實問題，還沒有直接造成損失和危害。2.廉政風險的四個特征3.可控性：廉政風險與不可抗拒的自然力量不同，通過加強對權力的監(jiān)管，可以轉危為安、化險為夷，使廉政風險演變?yōu)楦瘮〉膸茁式档阶畹统潭取?.高危性：如果說許多危機的爆發(fā)都會讓人類付出慘痛的代價的話，那么，如果廉政風險得不到有效控制，一旦聚集爆發(fā)，必將給國家財產造成巨大損失，給社會的廉潔性帶來巨大的破壞。3.廉政風險的表現形式

廉政風險的表現形式廉政風險思想道德制度機制外部環(huán)境業(yè)務流程崗位職責4.什么是廉政風險防控？儲運排查識別評估防范

廉政風險防控是將現代管理學應用于黨風廉政建設和反腐倡廉工作，經過實踐探索建立起來的一種預防腐敗工作機制。具體是指，針對可能出現的或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處置等措施，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。廉政風險的管理5.實施對象及防控重點是什么？

廉政風險防控重點對象：各部（站）黨員干部；人事、財務、資產、物資、采購關鍵崗位管理人員；具有監(jiān)督檢查權或結算統(tǒng)計權、費用收取權的一線運行崗位人員。廉潔風險防控重點內容：“三重一大”決策、項目招投標、業(yè)務外包、薪酬管理、選人用人、財務管理、物資采購、資源管理等業(yè)務事項風險的防控。以重點帶全面，以關鍵促整體。指引□關于廉政風險防控的幾個概念□為什么要開展廉政風險防控□開展廉政風險防控的方法步驟□廉政風險防控的具體要求為什么開展廉政風險防控工作預防腐敗現象的滋生降低腐敗發(fā)生的概率保護干部職工，少犯錯或不犯錯促進公司健康發(fā)展工作目的正確認識廉政風險

要認識到廉政風險不等于腐敗。腐敗是已經發(fā)生的為謀取私利而濫用公權的行為，而廉政風險是發(fā)生腐敗行為的可能性，是客觀存在的，只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。誤區(qū)一：找風險就是查腐敗正確認識廉政風險

廉政風險與安全風險相類似。風險點越多，防控措施越細致具體，不是已經產生了腐敗，也不是管理出了問題，相反，是管理到位、精細化的體現。如果放任廉政風險自由發(fā)展，產生的后果同樣可怕。誤區(qū)二：風險點越多，管理越有問題正確認識廉政風險

廉政風險防控就是運用現代風險管理理論進行“自我體檢”，將預防腐敗的關口前移，消除潛在隱患，減少腐敗機會，也是從根本上保護干部群眾，使其少犯錯誤、不犯錯誤的有效措施。誤區(qū)三：查風險是自找麻煩，沒有實際作用指引□關于廉政風險防控的幾個概念□為什么要開展廉政風險防控□開展廉政風險防控的方法步驟□廉政風險防控的具體要求一、梳理職權

按照“誰行使、誰負責、誰梳理”的原則，自上而下進行排查，對職責和權力進行確認。

職權與職位相關，與擔任該職位管理者的個人特性無關。如某人離開某職位，就不再享有該職位的任何權力。職權仍保留在該職位中，并給予新的任職者。二、如何查找廉政風險點查找廉政風險點的總體要求

采取多種途徑，按照“有多少、找多少”的要求，從思想道德、權力行使（崗位職責、業(yè)務流程）、制度機制和外部環(huán)境五個方面，對可能滋生腐敗的廉政風險點進行反復細致、全面深入地排查，力求做到人人參與，人人受教育，人人接受監(jiān)督。對于查找出的風險點，各部門要做到審核把關，按照危害程度確定風險等級，并做好匯總，定期更新。二、如何查找廉政風險點1.查找崗位（職責）風險

對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、班子定等多種形式，分析并查找出崗位每個在行使權力過程中存在的風險。二、如何查找廉政風險點2.查找科室風險

對照各科室的職責定位和行使的權力，查找出在業(yè)務工作流程、制度機制和外部環(huán)境等方面可能存在的風險。二、如何查找廉政風險點3.查找部門風險

結合行業(yè)特點和部門工作職責定位，在崗位、科（室）查找風險點的基礎上，查找部門廉政風險點，重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現形式。二、如何查找廉政風險點4、排查廉政風險點的方法崗位職權界定法業(yè)務流程梳理法征求意見完善法制度建設評估法典型案例分析法五種方法三、如何評定廉政風險等級風險等級是對崗位廉政風險的評估，確定風險級別的依據是其對應的腐敗行為發(fā)生的概率和危害程度。風險等級評定就是將排查出來的廉政風險點，評定劃分出不同的風險級別，一般劃分為“高、中、低”三個等級。風險級別的目的，就是通過評估風險等級，確定風險防控工作的重點，明確風險防控的責任分工，合理安排前期預防和中期監(jiān)控的相關工作，確保風險防控工作的有效和高效。風險等級的幾個概念評估風險等級A級風險。也就是高等級風險，對發(fā)生可能性較大，后果嚴重（可能出現嚴重違規(guī)違紀違法行為）的環(huán)節(jié)或崗位，應將其風險點列為A級廉政風險。B級風險。也就是中等級風險，對發(fā)生可能性較大，后果較嚴重（可能受到問責，承擔黨紀政紀處分）的或可能后果較嚴重但發(fā)生可能性較低的，應將其風險點列為B級廉政風險。C級風險。也就是低等級風險，對發(fā)生可能性較小，后果較輕微（可能受到內部責任追究、通報批評、誡免談話、取消評優(yōu)資格）的，可將其風險點列為C級廉政風險。三、如何評定廉政風險等級三、如何評定廉政風險等級1高風險中風險低風險三個等級劃分風險發(fā)生后的危害程度2廉潔風險發(fā)生的可能性兩個維度進行綜合評定3可參考公司信訪舉報發(fā)生頻率等具體指標。評定高風險等級的考慮因素三、如何評定廉政風險等級因素釋義存在的部位凡是具有“三重一大”決策權，執(zhí)法權、審批權、處罰權、物資管理權等重要崗位查找出的廉政風險轉化的幾率雖然已有一些防控管理措施，但仍有隨時轉化為不廉潔和腐敗問題的不確定性，需要進一步采取措施加強防控自由裁量權在制度、規(guī)定的范圍內，還有一定選擇余地的處置權力。社會關注度一旦形成社會輿論，引起社會的廣泛關注，會為公司帶來很大的負面影響，有損社會形象造成的危害造成經濟損失、社會危害和不良政治影響較大的

堅持內控管理與外部監(jiān)督相結合，制度約束與教育引導相結合；堅持廉政風險防控與業(yè)務工作相結合，完善防控措施與強化部門管理相結合；堅持科學謀劃，統(tǒng)籌推進，勇于探索，對癥下藥，注重運用現代科技，重點從健全制度體系、優(yōu)化業(yè)務流程、提高科技監(jiān)管水平、建立廉政教育機制四個方面抓好防控措施的落實。四、如何制定廉政風險防控措施1.制定廉政風險防控措施的原則1.各科室對照職責要求，根據風險點有針對性地提出防控風險的措施（筑牢前、中、后三道防線），填寫《廉政風險點識別及防控措施表》，報部門班子集體研究決定。四、如何制定廉政風險防控措施2.制定風險防控措施的方法步驟2.各部門針對行業(yè)、系統(tǒng)整體風險，建立健全防控風險的相關規(guī)章制度，形成上下一體、左右聯動的風險防范機制。經部門班子集體研究后，報公司紀委審核。3.制定防控措施注意的問題

四、如何制定廉政風險防控措施對象領域環(huán)節(jié)內容二要突出防控措施的針對性三要建立權力制衡機制一要突出防控管理的重點當前存在的問題1.根據風險點填寫對應的部門職責；2.未從思想道德、制度機制、崗位職責、外部環(huán)境、工作流程等五個方面深入排查，淺嘗輒止，避重就輕；3.未將“三重一大”決策作為廉政風險防控重點，普遍缺少選人用人、內部監(jiān)督環(huán)節(jié)的風險點；4.風險等級確定不合理；5.防控措施無法對風險點進行有效管控，尤其缺少制度建設。示例工會辦公室廉政風險點廉潔風險點表現形式風險等級主要防控措施職工來信來訪接待，調解和處理勞動爭議。在信訪接待工作中，工作粗暴、推諉、敷衍、拖延受理。政策解釋不準確、不全面，態(tài)度不真誠，引發(fā)不必要的矛盾。C熱情接訪，認真記錄，化解情緒。學習掌握相關政策，認真負責做好來訪接待，確保來訪記錄完備、準確，并在規(guī)定時間內回復。組織各類安全生產先進、勞模等評選表彰。不按照規(guī)定標準和程序推薦、申報個人或集體榮譽。把關不嚴，審核不準，致使不符合評先標準條件的單位或個人被推薦上報，造成不良影響。C嚴格按照評選標準及相關文件規(guī)定執(zhí)行，不發(fā)生瀆職失職行為。示例資產財務部廉政風險點風險點表現形式風險等級資金管理風險點1、擅自開立、撤銷銀行賬戶；2、財務印鑒保管、使用不規(guī)范；3、資金挪用，坐支現金；4、收取不明來源的資金、支付手續(xù)不全的報銷單據。

C發(fā)票管理風險點1、發(fā)票管理不規(guī)范；2、虛開發(fā)票C風險點表現形式風險等級主要防控措施物資采購在物資設備采購過程中可能存在私自采購物資，以次充優(yōu)，吃回扣、賺取差價的情況。B級1.采購項目按照“先立項、后實施”的原則執(zhí)行，杜絕無立項審批項目實施；2.采購人員按照立項審批情況組成項目組（由采購、財務、實施部門人員組成）進行市場詢價，由三方確定采購任務；3.核實物資供應商資質，把控物資采購風險；4.物資采購到位后，庫管員核對采購合同與采購訂單，驗收物資數量、質量，填寫物資入庫清單，采購員與庫管員雙人簽字確認后入庫保管；5.與物資采購人員簽訂廉政承諾書；6.采購員在本崗位工作滿一定年限后進行交叉輪崗；7.加強工作人員理想信念、職業(yè)道德教育，增強法律意識，實現“陽光”采購。范例綜合管理部廉政風險點六、如何對崗位廉政風險實施分級監(jiān)控？123公司紀委委員根據聯系點制度，負責指導、監(jiān)督聯系點部門開展廉政風險防控工作4各部門廉政風險由部門負責管控根據公司紀委安排，紀檢監(jiān)察部對高風險及其所在崗位的管控情況進行不定期抽查各部門向分管的公司紀委委員定期匯報廉政風險防控工作指引□關于廉政風險防控的幾個概念□為什么要開展廉政風險防控□開展廉政風險防控的方法步驟□廉政風險防控的具體要求廉政風險防控的具體要求

一、重在預防在明確和充分評估廉政風險種類和等級的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部、保護職工的工作落到實處。廉政風險防控的具體要求

二、突出重點

通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大投資項目安排和大額度資金審批及使用、