技術轉移中的知識產(chǎn)權問題

技術轉移中的知識產(chǎn)權問題楊林村

科技部高技術研究發(fā)展中心科技部知識產(chǎn)權事務中心副主任

2009年8月技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第1頁!

向廣東的企業(yè)學習技術轉移的經(jīng)驗廣東是技術轉移數(shù)量最多的省份之一技術轉移活躍經(jīng)濟效益顯著可學習、借鑒、總結的經(jīng)驗最多技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第2頁!

以東南大學PDP顯示技術的發(fā)明開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化為案例，引發(fā)技術轉移的知識產(chǎn)權問題技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第3頁!東南大學PDP顯示技術的發(fā)展歷程1999年提出技術發(fā)明構想2000年申請專利2001年研制出基本功能樣機2003年研制出彩色顯示樣機2004年開始洽談許可證轉讓（未成功）2007年與雄貓集團合作成立華顯公司2009年實現(xiàn)工業(yè)化試生產(chǎn)技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第4頁!由此案例可以引出我們思考的問題一、技術轉移中知識產(chǎn)權許可、轉讓的地位二、知識產(chǎn)權的許可、轉讓是博弈、對價的過程三、知識產(chǎn)權在技術轉移中的價值四、知識產(chǎn)權許可、轉讓合同中應注意的事項五、國家計劃成果知識產(chǎn)權的歸屬及許可轉讓問題技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第5頁!

二、知識產(chǎn)權的許可、轉讓時市場經(jīng)營中的博弈、對價行為

是綜合實力的博弈經(jīng)濟實力技術實力商務談判能力與兵無定式一樣，知識產(chǎn)權許可、轉讓也沒有固定程式技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第6頁!案例：談判能力（中石化催化劑案、DVD案）中石化充分了解了競爭對手專利情況，四訴四勝DVD案不能有效提出無用專利，只能就范技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第7頁!對知識產(chǎn)權歸屬等狀態(tài)的評判—核實其真實的權利歸屬（尤其是商業(yè)秘密）—分析專利性的瑕疵（避免可能的專利無效）—明確專利的保護時限—是否已經(jīng)許可他人，可能降低獨占水平等技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第8頁!對知識產(chǎn)權價值的預估不能完全依賴資產(chǎn)評估機構—實際交易（許可，轉讓）中的價值與權利狀態(tài)直接相關，且差異極大—資產(chǎn)評估一般套用物權轉讓的辦法，不一定能反映真實交易的價值—真實交易價值可參考許估值，但最終是博弈的結果技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第9頁!（一）、技術合同中的權利約定關于“權利”的用語——以法律規(guī)定的“權利”為準，如《物權法》、《專利法》、《著作權法》、《商標法》、《反不當競爭法》等規(guī)定的有關民事權利。例如：專利權，包括發(fā)明、實用新型、外觀設計；著作權及鄰接權；商標權，包括商標類別、馳名商標、原產(chǎn)地標識等；商業(yè)秘密；集成電路布圖保護權；植物新品種權等。

技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第10頁!——最好不用”發(fā)明權”、”發(fā)現(xiàn)權”、”合理化建議權”等。上述權利實際上已經(jīng)不使用（雖然民法通則中有其內容）?！詈貌挥谩凹夹g成果權”（部分行政法規(guī)有此提法）。技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第11頁!3、許可、轉讓的權利狀態(tài)要約定清楚轉讓（俗稱買斷）——專利權、商標權轉讓法律規(guī)定比較清晰，可按規(guī)定程序履行——著作權、商業(yè)秘密的轉讓要約定清楚許可——一般可分為：獨占許可、獨家許可和普通許可——但具體的權利義務一定要約定清楚——分許可技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第12頁!（二）、技術合同的標的要明確具體

《合同法》第324條技術內容要準確，合同的標的專利技術和KNOW—HOW的具體內容,邊界盡可能明了指標要數(shù)量化，不能用模糊語言?？梢詫⒊晌臉藴首鰹闃藴剩獙懬寰幪柤夹g文件很多時，可約定為合同之附件，與合同書同等效力技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第13頁!《合同法》第十八章技術合同第324條指出了技術合同一般包括的條款——這些條款是基本內容，不能省略——有些需要增加的條款還要增加技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第14頁!五、國家科技計劃成果的權利歸屬與許可、轉讓

（一）權利歸屬

《科技進步法》第二十條利用財政性資金設立的科學技術基金項目或者科學技術計劃項目所形成的發(fā)明專利權、計算機軟件著作權、集成電路布圖設計專有權和植物新品種權，除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的外，授權項目承擔者依法取得。

技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第15頁!其他法律依據(jù)除另有約定外知識產(chǎn)權歸研發(fā)方所有《科技進步法》的規(guī)定

科技部《關于國家科研計劃項目研究成果知識產(chǎn)權的若干規(guī)定》《關于加強國家科技計劃知識產(chǎn)權管理工作的規(guī)定》法律依據(jù)《合同法》《專利法》參考了國外的經(jīng)驗與做法主要有美國的《拜頓法》《技術轉化法》等國家對計劃成果知識產(chǎn)權的介入要事前約定技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第16頁!（三）計劃合同中的知識產(chǎn)權條款沒有知識產(chǎn)權方面的要求，可不寫有關條款，視同政府讓渡權利863計劃等使用附加條款約定知識產(chǎn)權知識產(chǎn)權條款要寫得明確、具體合同的內容（包括知識產(chǎn)權條款）要做為驗收的依據(jù)技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第17頁!（五）政府介入的幾個法律問題事前約定是權力（權利）基礎政府機關一般不要直接回報限事先約定、許可、轉讓費用不要獨斷、簡單地確定計劃成果權利人不要與一家企業(yè)簽署獨占、獨家許可合同技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第18頁!（七）使用、許可、轉讓計劃成果知識產(chǎn)權列入國家秘密的要解密事先約定需要審批的許可轉讓時要報批涉及技術出口的要報批一般不支持獨占許可或轉讓，避免不公平競爭合理期限內未投入使用的知識產(chǎn)權，國家有權指定使用人技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第19頁!科技部知識產(chǎn)權事務中心成立十年以來：經(jīng)辦司法機關委托技術鑒定案1000余件為企業(yè)、科研單位撰寫技術合同近百件（其中包括涉外合同）有許多感受，也有一定的經(jīng)驗，愿與大家交流。中心聯(lián)系地址：北京市復興門外大街A2號中化大廈1406室郵編：100045電話：88078418/28/傳真：88078498E-mail:yanglc@技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第20頁!洽談過程中幾種典型的許可證轉讓方式

1、跨國大公司（如松下）：高價購并，買斷權利和團隊2、國內大企業(yè)（如海信）：技術入股成立新公司，東南大學團隊作為技術支持，共同申請國家支持（資金、土地等）3、臺灣公司（中華映管）：出生產(chǎn)技術團隊，資金與東南大學共擔風險4、投資公司：炒概念，再融資技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第21頁!一、技術轉移中知識產(chǎn)權許可、轉讓的地位技術轉移是包括知識、技能、權利轉移的大概念其中涉及到知識產(chǎn)權的歸屬、使用、獲利、處分等知識產(chǎn)權的許可、轉讓問題而技術咨詢、培訓、服務等轉移行為不屬于知識產(chǎn)權的許可、轉讓可以把知識產(chǎn)權的許可、轉讓理解為技術轉移中較為高端、復雜的部分技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第22頁!案例：對技術成熟度的選擇（東南大學DVD案）技術構思→實驗室成果→小試、中試→規(guī)?；a(chǎn)技術選擇點：選擇南個階段的技術是雙方實力對接的結果實力弱：只能接受相對成熟的技術，反之實力強：可接受靠上游的不成熟技術技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第23頁!三、受到知識產(chǎn)權保護之技術的價值知識產(chǎn)權權利化的技術價值倍增由于具有創(chuàng)新性往往具有技術先進性受到知識產(chǎn)權保護就享有一段時間的專有權（壟斷地位）先進性與享有特權的技術具有較高的競爭優(yōu)勢（或潛在優(yōu)勢），其價值自然提高，無權利的技術其價值大打折扣。（案例：東南大學與研究所價值比較）技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第24頁!對打包許可要具體分析—將專利群打包許可有利于許可人，反之不利于被許可人—要認真分析，剃除無效無用的專利，降低其要價知識產(chǎn)權許可、轉讓談判能力與技巧的提高基于學習和積累。因此對專利等知識產(chǎn)權的檢索，分析要早做準備，不能臨時抱佛腳。技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第25頁!四、技術合同中應注意的問題主要介紹權利的約定和技術標的的約定技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第26頁!——最好不用自定義權利名稱例如：技術產(chǎn)權、技術權、生產(chǎn)權、開發(fā)權等。一定要用時要在名詞定義中約定清楚?！饔谩爸R產(chǎn)權”因為“知識產(chǎn)權”范圍廣、不具體。“自主知識產(chǎn)權”、“完全自主知識產(chǎn)權”是政策性語言，不是法律語言，其內涵、外延都很不清楚。因此在合同等法律文件中不要用此權力名稱。技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第27頁!合同涉及技術的“權利”狀態(tài)要描述清楚——歸屬（包括專利所有人、共有人，商標所有人等）?！獧嗬螒B(tài)（如專利權及其申請、授權、時效等情況、技術秘密等）?！夹g可以寫明公知或不寫權利狀態(tài)（技術咨詢、服務合同中涉及公知技術）。技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第28頁!對第三人的義務——保密義務與披露信息的權利——生產(chǎn)、銷售、服務中的得別權利——合作開發(fā)權利等經(jīng)營性限制——提成費、入門費——質量保證——產(chǎn)量、銷售區(qū)域等后續(xù)改進技術的權利約定等——限制后續(xù)改進之約定違法——變相的限制性約定也違法技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第29頁!驗收方式寫明確（尤其是檢測方法和檢測人）不要嫌麻煩，這點麻煩比打官司輕松多了發(fā)生權利瑕疵問題(無效,KNOW—HOW被他人公開,第三人指控侵權等)時如何處理技術達不到合同約定標準時如何處理技術的權力狀態(tài)和轉讓、許可方式要寫清楚《合同法》326條、327條技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第30頁!五、國家科技計劃成果的權力歸屬與許可、轉讓技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第31頁!項目承擔者應當依法實施前款規(guī)定的知識產(chǎn)權，同時采取保護措施，并就實施和保護情況向項目管理機構提交年度報告；在合理期限內沒有實施的，國家可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施。

項目承擔者依法取得的本條款規(guī)定的知識產(chǎn)權，國家為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，可以無償實施，也可以許可他人有償實施或者無償實施。

項目承擔者因實施本條款規(guī)定的知識產(chǎn)權所產(chǎn)生的利益分配，依照有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，按照約定執(zhí)行。技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第32頁!（二）政府介入的原則緊急狀態(tài)或準緊急狀態(tài)（如SARS)情況下的強制許可重大經(jīng)濟、社會效益的項目多家聯(lián)合研發(fā)、成果集成許可、轉讓限時間應用，否則政府可以指定使用者其它技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第33頁!（四）政府介入的幾種模式部分研發(fā)信息公開、共享（如專利分析、技術協(xié)議、標準建議等）事先約定技術使用對象（企業(yè)群或企業(yè)聯(lián)盟）事先約定聯(lián)合開發(fā)的成果歸屬（如C3G項目）以知識產(chǎn)權聯(lián)盟形成研發(fā)、談判共同體技術轉移中的知識產(chǎn)權問題共37頁，您現(xiàn)在瀏覽的是第34頁!（六）企業(yè)承擔計劃項目的問題企業(yè)承擔國家計劃項目已成趨勢要力求避免不公平