牛津創(chuàng)新手冊第四章創(chuàng)新過程課件

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第四章創(chuàng)新過程

基斯·帕維特（KeithPavitt）牛津創(chuàng)新手冊

第四章創(chuàng)新過程

1第一節(jié)引言第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程第三節(jié)科學和技術知識的生產第六節(jié)結論第五節(jié)制品、組織實踐與市場需求的匹配第四節(jié)知識向用品的轉化第四章創(chuàng)新過程第一節(jié)引言第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程第三節(jié)科學和技術知識第六節(jié)2第一節(jié)引言本章主要關注發(fā)達國家（主要為美國、歐洲、日本）大企業(yè)內部的創(chuàng)新和“創(chuàng)新管理者”所面臨的主要挑戰(zhàn)本章通過實證研究的方法探究上述發(fā)達國家現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)內部創(chuàng)新過程的歷史演進本章的不足：創(chuàng)新具有高度不確定性使相關論述難以歸納和概括第一節(jié)引言本章主要關注發(fā)達國家（主要為美國、歐洲、日本3第一節(jié)引言第二節(jié)、企業(yè)創(chuàng)新過程：簡要介紹現(xiàn)有創(chuàng)新理論及相關實證研究，提出企業(yè)層面各種創(chuàng)新行為分解研究的分析框架第三、四、五節(jié)：創(chuàng)新過程可以分為三個范圍較寬并互有重疊的子過程：知識的產生——知識轉化為制品——制品、組織實踐與市場需求的不斷匹配每個過程的演進以及給創(chuàng)新相關的管理者、企業(yè)家、研究者和工人提出的難題，研究困境并針對提出戰(zhàn)略選擇第一節(jié)引言第二節(jié)、企業(yè)創(chuàng)新過程：簡要介紹現(xiàn)有創(chuàng)新理論4第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程一、企業(yè)層面創(chuàng)新理論的現(xiàn)狀1、創(chuàng)新的學科交叉性

——企業(yè)層面的創(chuàng)新尚未存在能從認知上、組織上和經(jīng)濟上整合創(chuàng)新過程方方面面的理論經(jīng)濟學家：創(chuàng)新的經(jīng)濟動機和經(jīng)濟結果，一般忽略動機和結果之間的過程組織學家：創(chuàng)新行為和創(chuàng)新過程在組織結構上和程序上的相互關聯(lián)社會學家：創(chuàng)新的社會決定因素和結果管理學家：最可能導致競爭成功的創(chuàng)新實踐心理學家：創(chuàng)造力現(xiàn)象是人們的愿景受一組或另一組機會所限制的方式……豐富的報告和數(shù)據(jù)資源第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程一、企業(yè)層面創(chuàng)新理論的現(xiàn)狀5一、企業(yè)層面創(chuàng)新理論的現(xiàn)狀2、創(chuàng)新的偶然性——創(chuàng)新過程涉及多個方面，具有偶然性宏觀層面：經(jīng)濟部門、知識領域、創(chuàng)新類型、歷史時期、不同國家微觀層面：企業(yè)規(guī)模、發(fā)展戰(zhàn)略、已有創(chuàng)新經(jīng)歷3、個人傳記式的創(chuàng)新研究結論熊彼特的早期研究：把創(chuàng)新定義為“意志的體現(xiàn)”（actsofwill）而非“才智的行為”（actsofintellect）創(chuàng)新的早期研究：多是關于某某科學家、發(fā)明家或管理者個人功績的專輯和奇聞異事錄，很少或幾乎沒有系統(tǒng)的比較、分析第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程一、企業(yè)層面創(chuàng)新理論的現(xiàn)狀第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程6第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程二、創(chuàng)新的一般性研究框架

創(chuàng)新過程分為三個互有交叉的步驟，每個步驟和特定學科的貢獻緊密相連并隨著創(chuàng)新過程的演進經(jīng)歷了重大的歷史轉變：1、科學和即使知識的生產：

趨勢：在學科、功能和制度上越來越專業(yè)化

涉及學科：科學、技術和商業(yè)史等社會科學方面2、知識向用品的轉化：

趨勢：技術制品所依賴的知識基礎正越來越復雜，不單單是理論

涉及學科：科技、商業(yè)史和認知科學方面3、回應并影響市場需求：技術機會、組織實踐與市場需求的不斷匹配

趨勢：社會變革、營銷創(chuàng)新和市場調研使匹配過程和解決匹配的方案均趨于復雜化

涉及學科：管理學、經(jīng)濟學和營銷學第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程二、創(chuàng)新的一般性研究框架7第三節(jié)科學和技術知識的生產一、企業(yè)專業(yè)化發(fā)展的三種并行模式2、大量小企業(yè)從事專業(yè)化產品的不斷改進工作1、大型制造企業(yè)中建立R&D實驗室，專門從事用于商業(yè)化開發(fā)的知識的生產三種模式共同形成異質化和路徑依賴的技術變遷模式，要求企業(yè)的過程協(xié)調能力，包括企業(yè)內部協(xié)調和與外部其他企業(yè)之間的協(xié)調。3、私有知識由企業(yè)發(fā)展和應用，公共知識由大學及類似研究機構發(fā)展和擴散第三節(jié)科學和技術知識的生產一、企業(yè)專業(yè)化發(fā)展的三種并行8二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室1、功能的專業(yè)化（1）R&D實驗室20世紀的主要創(chuàng)新源泉之一（2）R&D實驗室首先出現(xiàn)在德國的化學工業(yè)和美國的電氣工業(yè)

出現(xiàn)原因：a.材料工藝、成型技術及新能源方面的根本性創(chuàng)新使規(guī)模經(jīng)濟的開發(fā)成為可能

b.R&D實驗室充當著“前沿監(jiān)視器”，幫助企業(yè)從其他企業(yè)那里尋找和獲取技術第三節(jié)科學和技術知識的生產二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室第三節(jié)科學和技術知9二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室1、功能的專業(yè)化（3）1995年左右，在OECD國家中企業(yè)資助的研發(fā)活動幾乎都在創(chuàng)新型企業(yè)中開展

原因：研發(fā)活動具有不確定性和企業(yè)獨有的特性，難以用合同形式外包出去

導致：企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于內部一體化整合后隱性知識和專業(yè)化知識的有效結合以及經(jīng)驗積累。第三節(jié)科學和技術知識的生產二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室第三節(jié)科學和技術知10二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室2、功能的整合（1）區(qū)分創(chuàng)新成功與否的最重要因素：企業(yè)內部產品設計與其他職能之間，尤其是生產與營銷之間的協(xié)調與反饋程度。（2）企業(yè)的內部協(xié)作：項目管理——以項目為基礎的創(chuàng)新

日本汽車制造企業(yè)率先使用“重量級”項目經(jīng)理項目經(jīng)理獲得授權支配項目所涉及的整個企業(yè)的資源，同時直接向高級管理層匯報，整個創(chuàng)新過程還包含與顧客、關鍵供應商的聯(lián)系

有時會與職能部門管理者發(fā)生沖突，因其不愿放棄對資源的支配權而反對以項目為主導的管理第三節(jié)科學和技術知識的生產二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室第三節(jié)科學和技術知11二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室2、功能的整合（2）企業(yè)的內部協(xié)作：項目管理——以項目為基礎的創(chuàng)新

缺點：過多啟用“重量級”項目經(jīng)理可能導致由普通組織結構所能帶來的規(guī)模經(jīng)濟及成本降低等益處的喪失

某個項目開發(fā)失敗的時候，不只如何處置一個重量級的項目經(jīng)理及其相關員工，對這個棘手問題的錯誤處理可能導致“項目的不斷膨脹”或不能及時結束一個失敗的項目。3、給管理帶來的問題：在項目管理和職能管理之間保持平衡，克服以項目為基礎進行管理的固有難點，是高層技術管理者面臨的困難第三節(jié)科學和技術知識的生產二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室第三節(jié)科學和技術知12第三節(jié)科學和技術知識的生產三、生產技術中的技術融合和垂直分離1、垂直分離

（1）垂直分離：把制造工藝創(chuàng)新中某些特定的部分外包給供應商企業(yè)（2）始于19世紀，源于技術進步的推動（3）垂直分離的過程示例

Eg.在金屬器件上打孔對于制造小型武器和制造縫紉機都是必備的常規(guī)操作

a.對該常規(guī)操作進行編碼并標注化

b.隨著市場對這種常規(guī)操作需求的日益增加，專門從事設計和生產這種專業(yè)化用途器具的企業(yè)應運而生（往往是小企業(yè)）

c.大型制造企業(yè)客戶購買這些經(jīng)過最新改進的器具往往比自己制造的要好得多第三節(jié)科學和技術知識的生產三、生產技術中的技術融合和垂直13第三節(jié)科學和技術知識的生產三、生產技術中的技術融合和垂直分離2、技術融合

將已有技術用于應用層面，在不同的領域取得創(chuàng)新效果

Eg.19世紀美國出現(xiàn)專業(yè)化的機床制造企業(yè)，是生產業(yè)務的垂直分離，是金屬切割和成型技術進步的技術融合3、20世紀市場經(jīng)濟的發(fā)展以技術融合和垂直分離為普遍特征大量技術突破創(chuàng)造了遍及許多產品群的應用，創(chuàng)造了新的商業(yè)機會4、管理層面臨的新問題：（1）管理重要產品的外包生產已經(jīng)成為大企業(yè)管理者們面臨的一個重要挑戰(zhàn)（2）決定哪些部分應外包出去、哪些應留在企業(yè)內部，這一問劃定了現(xiàn)代企業(yè)的邊界，同時決定了企業(yè)的核心競爭力第三節(jié)科學和技術知識的生產三、生產技術中的技術融合和垂直14四、產業(yè)與大學的聯(lián)動1、企業(yè)和大學的互動方式（1）接近于“線性模式”，大學里的科學家進行基礎研究，產生了某個新發(fā)現(xiàn)，企業(yè)認識到其實用價值，就會聯(lián)合大學里的科學家一起進行開發(fā)。此現(xiàn)象常發(fā)生在以科學發(fā)展為基礎的產業(yè)中，如化工、生物工程和制藥工業(yè)。（2）經(jīng)過大學培養(yǎng)之后的畢業(yè)生（潛在雇員）能熟悉最新的研究方法并融入國際科研網(wǎng)絡——被許多實業(yè)家列為大學所能提供的最有益的東西。比如，即使大學在機械工程上的研究不如其在化學上的研究更具直接的應用價值，大學培養(yǎng)的機械工程師所學習的仿真技術和制模技術對企業(yè)進行汽車和航空發(fā)動機的設計和開發(fā)越來越重要。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動第三節(jié)科學和技術知識的生產15第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動2、大學和企業(yè)聯(lián)系的三個普遍特征：（1）研究人員私人之間經(jīng)常性非正式接觸的重要性。實業(yè)家：進入學界的入口，了解重要技術的發(fā)展狀況和相關人員的情況科研人員：洞察產業(yè)面臨的困難和企業(yè)實踐的前沿發(fā)展問題良性互動：非正式接觸會產生正式的成果，正式的成果反過來引發(fā)更多的非正式接觸第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動（1）研16第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動2、大學和企業(yè)聯(lián)系的三個普遍特征：（2）許多對實業(yè)家有用的大學研究對學者也很有價值美國：對于前沿研究活動，相當大一部分具有重大產業(yè)價值的研究是由公共資金資助完成的，并由在學術上卓有成就的研究型大學承擔研究，在高質量的學術期刊上發(fā)表（Mansfield1995,Narin1997）（3）大多數(shù)大學研究產生的實際效用是通過迂回和間接的方式表現(xiàn)出來的大學研究最常見的益處：提供由領先研究者培養(yǎng)的、對最新研究方法和原理非常熟悉的畢業(yè)生，其擁有工業(yè)企業(yè)自身難以提供的新理念、新技術、新觀察方法和新技能，將通過受雇于工業(yè)企業(yè)、創(chuàng)建衍生企業(yè)或加入為企業(yè)客戶提供創(chuàng)新支持服務的咨詢公司來為企業(yè)提供支持。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動（2）許17第三節(jié)科學和技術知識的生產討論一、政府對科研的資助方式現(xiàn)象一：科研工作劃分為基礎性研究和與產業(yè)相關的應用性研究兩類，政府應主要加大對基礎領域研究的資助現(xiàn)象二：上述劃分僅適用于那些從事將技術轉移給本地企業(yè)的高校學者的研究工作，不適用于大量的前沿研究活動，如以美國為基礎的研究表明，相當大一部分具有重大產業(yè)價值的研究是由公共資金資助完成的，并由在學術上卓有成就的研究型大學承擔研究，在高質量的學術期刊上發(fā)表（Mansfield1995,Narin1997）。第三節(jié)科學和技術知識的生產討論一、政府對科研的資助方式18第三節(jié)科學和技術知識的生產討論二：公共科研機構成果是否應該有償使用觀點一：如傳統(tǒng)經(jīng)濟學所假設，高等院校的研究結果應供所有人免費使用觀點二：以公共基金資助的高等院校的研究是一種高級智力消費，它應反映技術和經(jīng)濟的成就，而不是對技術和經(jīng)濟的貢獻觀點三：科學發(fā)揮益處的地點正從大學轉移到“應用的情景中”第三節(jié)科學和技術知識的生產討論二：公共科研機構成果是否19第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性

1、技術變遷最重要的源泉：

大型制造企業(yè)的內部R&D實驗室：開發(fā)不同領域的專業(yè)知識

大量的小企業(yè)：生產專業(yè)化的生產資料2、隨著時間的推移，上述企業(yè)及技術的組合會發(fā)生變化，不同專業(yè)領域中由于知識增長速度的不同而導致了創(chuàng)新機會的產生，即創(chuàng)新過程中的異質性。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性20第三節(jié)科學和技術知識的生產3、對管理的挑戰(zhàn)（1）企業(yè)管理大學—產業(yè)間的聯(lián)系是相當困難的

管理者抱怨大學研究的“時間線”拉得太長而很少考慮企業(yè)急迫的需求，故不應該把大學置于任何重要項目的關鍵性路徑上。（2）大學也面臨著管理上的挑戰(zhàn)，如何調整已確立的學科優(yōu)勢結構，以利于產業(yè)相關的研究

大學抱怨自己處于不公平的地位，被當做廉價勞動力參與一些收到政府和研究委員會鼓勵、支持的“技術轉移項目”，這些項目可能著眼于產業(yè)的短期需要而犧牲了學校長期基礎性研究質量、學生的培養(yǎng)以及對實驗和質疑探究精神的支持。第三節(jié)科學和技術知識的生產3、對管理的挑戰(zhàn)21第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性

（1）制造企業(yè)的路徑依賴性

制造企業(yè)賴為發(fā)展的知識日益專業(yè)化和職業(yè)化，導致其發(fā)展具有路徑依賴性，即制造企業(yè)的未來走向主要取決于以往的經(jīng)驗以及在某個特殊產業(yè)或產品群組中明顯的技術發(fā)展軌跡。

（2）不同技術企業(yè)的不同創(chuàng)新過程

基于不同技術領域生產不同產品的企業(yè)，可能會強調各自創(chuàng)新過程的不同特征。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性22第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性

（2）不同技術企業(yè)的不同創(chuàng)新過程

基于不同技術領域生產不同產品的企業(yè)，可能會強調各自創(chuàng)新過程的不同特征。

比如，現(xiàn)代汽車制造企業(yè)，產品設計與制造之間的有效反饋要比在產品設計與大學科研之間的反饋重要得多，制藥企業(yè)則可能恰恰相反。

又如，對于提供生產資料的小型創(chuàng)新企業(yè)而言，用戶可能是其重要的創(chuàng)新源泉，而對于將產品賣給大規(guī)模市場的大企業(yè)來說，用戶在創(chuàng)新中的作用可能小得多，因為這些用戶都缺乏較強的技術能力。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性23第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性

（3）大企業(yè)和小企業(yè)的創(chuàng)新過程在其他方面也有很大不同。大企業(yè)：大量不同職能分工的人員在不同的時間段承擔不同責任，創(chuàng)新過程有正式或非正式的公認程序小企業(yè)：識別與市場機會相關的決策、資源配置及不同職能的協(xié)調更能反應高級管理者的能力和業(yè)績。

3、結論：

對任何企業(yè)和管理者而言，不可能有簡單的“最佳實踐”創(chuàng)新模式可循，但創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新管理在企業(yè)生產率、市場份額或盈利能力方面仍能創(chuàng)造差異化。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性24管理者將知識轉化為產品、系統(tǒng)和服務，需要了解四個方面的趨勢：技術發(fā)展的軌跡和科學理論相關的政府R&D項目系統(tǒng)整合管理不確定性的技術和方法第四節(jié)知識向用品的轉化管理者將知識轉化為產品、系統(tǒng)和服務，需要了解四個方面的趨勢：25一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論1、科學理論對技術實踐的指導作用仍然不夠。

部分原因：實物制品和支撐其的知識基礎的復雜性在上升2、連續(xù)性創(chuàng)新：技術通過科學家和工程師的反復實踐得到有力驗證的知識，再通過各種各樣的設計、設備和制品等實踐反過來創(chuàng)造知識第四節(jié)知識向用品的轉化一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論第四節(jié)知識向用品的轉26一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論

3、連續(xù)性創(chuàng)新要求技術搜尋方法的不斷改進，但技術的復雜程度不能太先于科學理論，因為缺少理論和構造檢驗原型的簡易方法，會使得搜尋和選擇成本成為一道很高的障礙。

4、技術搜尋應依賴三類要素（Mahdi2002）：（1）技術難題能夠被分解為簡單的子任務（2）對因果關聯(lián)性理解的水平（3）可能的解決方案的成本第四節(jié)知識向用品的轉化一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論第四節(jié)知識向用品的轉27二、政府資助的項目1、政府資助的技術活動有時可能促進創(chuàng)造或利用創(chuàng)新機會。eg.美國早期ICT企業(yè)受美國相關軍事項目支持

2、尋找和游說獲得政府資助存在機會成本，但當純粹的民用市場還不成熟、不足以讓人們甘冒風險時，政府的資助能加速對關鍵性技術的學習。第四節(jié)知識向用品的轉化二、政府資助的項目第四節(jié)知識向用品的轉化28三、多技術公司、模塊化和系統(tǒng)繼承

知識生產的專業(yè)化拓寬了設計每種產品的相關知識領域的范圍

如，相較于原始的機械織布機，現(xiàn)代紡織機在設計中融入了電學、空氣動力學、軟件學和材料學許多領域的專業(yè)知識。

1、模塊化：將產品架構中零部件的界面進行標準化，將零部件或子系統(tǒng)的設計和生產外包出去

2、多技術公司：一些專業(yè)化的企業(yè)從其他企業(yè)中承攬了產品的設計工作，并承擔復雜的工程和制造責任

3、模塊化生產網(wǎng)絡：該網(wǎng)絡中每個模塊都是產業(yè)價值鏈上確切的階段，其上有關產品規(guī)格的信息能夠高度正式化，模塊之間存在依賴編碼化信息的隱性聯(lián)動第四節(jié)知識向用品的轉化三、多技術公司、模塊化和系統(tǒng)繼承第四節(jié)知識向用品的轉化29四、管理不確定性1、創(chuàng)新過程的復雜使之充滿變數(shù)，企業(yè)無法完全解釋和準確預測自己或其他企業(yè)重大創(chuàng)新的技術績效和潛在產品用戶的接受能力，致使其對具體項目的投資或利潤的事前估計和事后結果存在差距，研發(fā)費用不成比例分攤。2、企業(yè)很少能明確定義其創(chuàng)新產品可能產生的全部用途，特別是對根本性創(chuàng)新。

Eg.無線電通信，計算機，手機的短信功能3、管理者對創(chuàng)新活動決策的困難

除投資行為有一些常規(guī)性以外，其他方面的不確定性都很高，只有不斷從市場、經(jīng)驗和試驗中學習。自上而下的管理觀念對于創(chuàng)新戰(zhàn)略來說可能是糟糕的，但在學術文獻和商業(yè)案例中此種失敗易被忽略，成功則被過分簡單化。第四節(jié)知識向用品的轉化四、管理不確定性第四節(jié)知識向用品的轉化30四、管理不確定性4、尚無完美的方法事先評估企業(yè)R&D投入的成本與收益。

以規(guī)則為基礎的評估系統(tǒng)：不可避免的簡單化可能忽略事后被證明是復雜系統(tǒng)中的某些重要因素，受過良好財務培訓的管理者常傾向于規(guī)則

以主觀判斷為基礎的評估系統(tǒng)：不可能快速辨明正確判斷和單純好運之間的區(qū)別，受過良好技術培訓的管理者常傾向于技術判斷二者的沖突可能導致企業(yè)決策在時髦管理理論和管理實踐之間進行周期性搖擺第四節(jié)知識向用品的轉化四、管理不確定性第四節(jié)知識向用品的轉化31第五節(jié)制品、組織實踐與市場需求的匹配一、技術和組織實踐與市場需求的匹配1、技術因其發(fā)展需要更為堅實的知識基礎和較低的試驗成本，通常先于組織和市場的發(fā)展，技術的發(fā)展可能催生組織和市場的發(fā)展，但不會強加

2、企業(yè)的組織結構要與技術發(fā)展和市場需求相匹配，會起到促進或阻礙作用

3、技術和市場機會的豐富性和技術實驗的規(guī)模應決定分配到技術搜尋上的資源的比例，也應決定企業(yè)組織結構的集權程度和流動性程度Eg.制藥業(yè)實驗成本高昂，傾向于采用集權化和正式程序開發(fā)新產品

電子消費品更新?lián)Q代快、創(chuàng)新刺激，更可能采用分權制和非正式的程序第五節(jié)制品、組織實踐與市場需求的匹配一、技術和組織實踐與市32第五節(jié)制品、組織實踐與市場需求的匹配二、應對根本性變革1、每一波根本性創(chuàng)新技術都是和一批企業(yè)的成長聯(lián)系在一起的，這些企業(yè)在這些新技術發(fā)展了核心能力并使之成為自己獨有的、可持續(xù)的競爭優(yōu)勢2、根本性新技術機會的特性和發(fā)展方向通常容易被技術專家識別，例如，微型化、壓縮和數(shù)字化是ICT發(fā)展的關鍵路徑3、如何把根本性新技術的能力與企業(yè)原有的技術能力及企業(yè)的組織實踐活動融合起來，是一項難度大、成本高而又具有不確定性的任務，有必要進行試驗和多元化。三、部落沖突企業(yè)管理高層和沉浸于過去成功的技術人員對引進新專業(yè)能力和方法存在潛在的抵制，過去的核心能力變成“核心剛性”，而正是這些新事物反映了未來潛在的發(fā)展機會。第五節(jié)制品、組織實踐與市場需求的匹配二、應對根本性變革33第六節(jié)結論一、創(chuàng)新，尤其是根本性創(chuàng)新，在技術和商業(yè)結果上具有不可預知性二、技術創(chuàng)業(yè)并不是通用的管理技能，根本性突破和新機會在很大程度上是針對特定技術領域或特定地方的特殊能力三、重要的創(chuàng)新決策很大程度上是一個政治過程，是在不確定情況下專業(yè)群體為自己的利益政治的結果，而不是一個對成本、利潤和可測算風險進行仔細評估和權衡的過程第六節(jié)結論一、創(chuàng)新，尤其是根本性創(chuàng)新，在技術和商業(yè)結果上34謝謝THANKS！謝謝THANKS！35牛津創(chuàng)新手冊

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基斯·帕維特（KeithPavitt）牛津創(chuàng)新手冊

第四章創(chuàng)新過程

36第一節(jié)引言第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程第三節(jié)科學和技術知識的生產第六節(jié)結論第五節(jié)制品、組織實踐與市場需求的匹配第四節(jié)知識向用品的轉化第四章創(chuàng)新過程第一節(jié)引言第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程第三節(jié)科學和技術知識第六節(jié)37第一節(jié)引言本章主要關注發(fā)達國家（主要為美國、歐洲、日本）大企業(yè)內部的創(chuàng)新和“創(chuàng)新管理者”所面臨的主要挑戰(zhàn)本章通過實證研究的方法探究上述發(fā)達國家現(xiàn)代工業(yè)企業(yè)內部創(chuàng)新過程的歷史演進本章的不足：創(chuàng)新具有高度不確定性使相關論述難以歸納和概括第一節(jié)引言本章主要關注發(fā)達國家（主要為美國、歐洲、日本38第一節(jié)引言第二節(jié)、企業(yè)創(chuàng)新過程：簡要介紹現(xiàn)有創(chuàng)新理論及相關實證研究，提出企業(yè)層面各種創(chuàng)新行為分解研究的分析框架第三、四、五節(jié)：創(chuàng)新過程可以分為三個范圍較寬并互有重疊的子過程：知識的產生——知識轉化為制品——制品、組織實踐與市場需求的不斷匹配每個過程的演進以及給創(chuàng)新相關的管理者、企業(yè)家、研究者和工人提出的難題，研究困境并針對提出戰(zhàn)略選擇第一節(jié)引言第二節(jié)、企業(yè)創(chuàng)新過程：簡要介紹現(xiàn)有創(chuàng)新理論39第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程一、企業(yè)層面創(chuàng)新理論的現(xiàn)狀1、創(chuàng)新的學科交叉性

——企業(yè)層面的創(chuàng)新尚未存在能從認知上、組織上和經(jīng)濟上整合創(chuàng)新過程方方面面的理論經(jīng)濟學家：創(chuàng)新的經(jīng)濟動機和經(jīng)濟結果，一般忽略動機和結果之間的過程組織學家：創(chuàng)新行為和創(chuàng)新過程在組織結構上和程序上的相互關聯(lián)社會學家：創(chuàng)新的社會決定因素和結果管理學家：最可能導致競爭成功的創(chuàng)新實踐心理學家：創(chuàng)造力現(xiàn)象是人們的愿景受一組或另一組機會所限制的方式……豐富的報告和數(shù)據(jù)資源第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程一、企業(yè)層面創(chuàng)新理論的現(xiàn)狀40一、企業(yè)層面創(chuàng)新理論的現(xiàn)狀2、創(chuàng)新的偶然性——創(chuàng)新過程涉及多個方面，具有偶然性宏觀層面：經(jīng)濟部門、知識領域、創(chuàng)新類型、歷史時期、不同國家微觀層面：企業(yè)規(guī)模、發(fā)展戰(zhàn)略、已有創(chuàng)新經(jīng)歷3、個人傳記式的創(chuàng)新研究結論熊彼特的早期研究：把創(chuàng)新定義為“意志的體現(xiàn)”（actsofwill）而非“才智的行為”（actsofintellect）創(chuàng)新的早期研究：多是關于某某科學家、發(fā)明家或管理者個人功績的專輯和奇聞異事錄，很少或幾乎沒有系統(tǒng)的比較、分析第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程一、企業(yè)層面創(chuàng)新理論的現(xiàn)狀第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程41第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程二、創(chuàng)新的一般性研究框架

創(chuàng)新過程分為三個互有交叉的步驟，每個步驟和特定學科的貢獻緊密相連并隨著創(chuàng)新過程的演進經(jīng)歷了重大的歷史轉變：1、科學和即使知識的生產：

趨勢：在學科、功能和制度上越來越專業(yè)化

涉及學科：科學、技術和商業(yè)史等社會科學方面2、知識向用品的轉化：

趨勢：技術制品所依賴的知識基礎正越來越復雜，不單單是理論

涉及學科：科技、商業(yè)史和認知科學方面3、回應并影響市場需求：技術機會、組織實踐與市場需求的不斷匹配

趨勢：社會變革、營銷創(chuàng)新和市場調研使匹配過程和解決匹配的方案均趨于復雜化

涉及學科：管理學、經(jīng)濟學和營銷學第二節(jié)企業(yè)創(chuàng)新過程二、創(chuàng)新的一般性研究框架42第三節(jié)科學和技術知識的生產一、企業(yè)專業(yè)化發(fā)展的三種并行模式2、大量小企業(yè)從事專業(yè)化產品的不斷改進工作1、大型制造企業(yè)中建立R&D實驗室，專門從事用于商業(yè)化開發(fā)的知識的生產三種模式共同形成異質化和路徑依賴的技術變遷模式，要求企業(yè)的過程協(xié)調能力，包括企業(yè)內部協(xié)調和與外部其他企業(yè)之間的協(xié)調。3、私有知識由企業(yè)發(fā)展和應用，公共知識由大學及類似研究機構發(fā)展和擴散第三節(jié)科學和技術知識的生產一、企業(yè)專業(yè)化發(fā)展的三種并行43二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室1、功能的專業(yè)化（1）R&D實驗室20世紀的主要創(chuàng)新源泉之一（2）R&D實驗室首先出現(xiàn)在德國的化學工業(yè)和美國的電氣工業(yè)

出現(xiàn)原因：a.材料工藝、成型技術及新能源方面的根本性創(chuàng)新使規(guī)模經(jīng)濟的開發(fā)成為可能

b.R&D實驗室充當著“前沿監(jiān)視器”，幫助企業(yè)從其他企業(yè)那里尋找和獲取技術第三節(jié)科學和技術知識的生產二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室第三節(jié)科學和技術知44二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室1、功能的專業(yè)化（3）1995年左右，在OECD國家中企業(yè)資助的研發(fā)活動幾乎都在創(chuàng)新型企業(yè)中開展

原因：研發(fā)活動具有不確定性和企業(yè)獨有的特性，難以用合同形式外包出去

導致：企業(yè)競爭優(yōu)勢來源于內部一體化整合后隱性知識和專業(yè)化知識的有效結合以及經(jīng)驗積累。第三節(jié)科學和技術知識的生產二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室第三節(jié)科學和技術知45二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室2、功能的整合（1）區(qū)分創(chuàng)新成功與否的最重要因素：企業(yè)內部產品設計與其他職能之間，尤其是生產與營銷之間的協(xié)調與反饋程度。（2）企業(yè)的內部協(xié)作：項目管理——以項目為基礎的創(chuàng)新

日本汽車制造企業(yè)率先使用“重量級”項目經(jīng)理項目經(jīng)理獲得授權支配項目所涉及的整個企業(yè)的資源，同時直接向高級管理層匯報，整個創(chuàng)新過程還包含與顧客、關鍵供應商的聯(lián)系

有時會與職能部門管理者發(fā)生沖突，因其不愿放棄對資源的支配權而反對以項目為主導的管理第三節(jié)科學和技術知識的生產二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室第三節(jié)科學和技術知46二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室2、功能的整合（2）企業(yè)的內部協(xié)作：項目管理——以項目為基礎的創(chuàng)新

缺點：過多啟用“重量級”項目經(jīng)理可能導致由普通組織結構所能帶來的規(guī)模經(jīng)濟及成本降低等益處的喪失

某個項目開發(fā)失敗的時候，不只如何處置一個重量級的項目經(jīng)理及其相關員工，對這個棘手問題的錯誤處理可能導致“項目的不斷膨脹”或不能及時結束一個失敗的項目。3、給管理帶來的問題：在項目管理和職能管理之間保持平衡，克服以項目為基礎進行管理的固有難點，是高層技術管理者面臨的困難第三節(jié)科學和技術知識的生產二、功能的專業(yè)化和整合：工業(yè)R&D實驗室第三節(jié)科學和技術知47第三節(jié)科學和技術知識的生產三、生產技術中的技術融合和垂直分離1、垂直分離

（1）垂直分離：把制造工藝創(chuàng)新中某些特定的部分外包給供應商企業(yè)（2）始于19世紀，源于技術進步的推動（3）垂直分離的過程示例

Eg.在金屬器件上打孔對于制造小型武器和制造縫紉機都是必備的常規(guī)操作

a.對該常規(guī)操作進行編碼并標注化

b.隨著市場對這種常規(guī)操作需求的日益增加，專門從事設計和生產這種專業(yè)化用途器具的企業(yè)應運而生（往往是小企業(yè)）

c.大型制造企業(yè)客戶購買這些經(jīng)過最新改進的器具往往比自己制造的要好得多第三節(jié)科學和技術知識的生產三、生產技術中的技術融合和垂直48第三節(jié)科學和技術知識的生產三、生產技術中的技術融合和垂直分離2、技術融合

將已有技術用于應用層面，在不同的領域取得創(chuàng)新效果

Eg.19世紀美國出現(xiàn)專業(yè)化的機床制造企業(yè)，是生產業(yè)務的垂直分離，是金屬切割和成型技術進步的技術融合3、20世紀市場經(jīng)濟的發(fā)展以技術融合和垂直分離為普遍特征大量技術突破創(chuàng)造了遍及許多產品群的應用，創(chuàng)造了新的商業(yè)機會4、管理層面臨的新問題：（1）管理重要產品的外包生產已經(jīng)成為大企業(yè)管理者們面臨的一個重要挑戰(zhàn)（2）決定哪些部分應外包出去、哪些應留在企業(yè)內部，這一問劃定了現(xiàn)代企業(yè)的邊界，同時決定了企業(yè)的核心競爭力第三節(jié)科學和技術知識的生產三、生產技術中的技術融合和垂直49四、產業(yè)與大學的聯(lián)動1、企業(yè)和大學的互動方式（1）接近于“線性模式”，大學里的科學家進行基礎研究，產生了某個新發(fā)現(xiàn)，企業(yè)認識到其實用價值，就會聯(lián)合大學里的科學家一起進行開發(fā)。此現(xiàn)象常發(fā)生在以科學發(fā)展為基礎的產業(yè)中，如化工、生物工程和制藥工業(yè)。（2）經(jīng)過大學培養(yǎng)之后的畢業(yè)生（潛在雇員）能熟悉最新的研究方法并融入國際科研網(wǎng)絡——被許多實業(yè)家列為大學所能提供的最有益的東西。比如，即使大學在機械工程上的研究不如其在化學上的研究更具直接的應用價值，大學培養(yǎng)的機械工程師所學習的仿真技術和制模技術對企業(yè)進行汽車和航空發(fā)動機的設計和開發(fā)越來越重要。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動第三節(jié)科學和技術知識的生產50第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動2、大學和企業(yè)聯(lián)系的三個普遍特征：（1）研究人員私人之間經(jīng)常性非正式接觸的重要性。實業(yè)家：進入學界的入口，了解重要技術的發(fā)展狀況和相關人員的情況科研人員：洞察產業(yè)面臨的困難和企業(yè)實踐的前沿發(fā)展問題良性互動：非正式接觸會產生正式的成果，正式的成果反過來引發(fā)更多的非正式接觸第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動（1）研51第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動2、大學和企業(yè)聯(lián)系的三個普遍特征：（2）許多對實業(yè)家有用的大學研究對學者也很有價值美國：對于前沿研究活動，相當大一部分具有重大產業(yè)價值的研究是由公共資金資助完成的，并由在學術上卓有成就的研究型大學承擔研究，在高質量的學術期刊上發(fā)表（Mansfield1995,Narin1997）（3）大多數(shù)大學研究產生的實際效用是通過迂回和間接的方式表現(xiàn)出來的大學研究最常見的益處：提供由領先研究者培養(yǎng)的、對最新研究方法和原理非常熟悉的畢業(yè)生，其擁有工業(yè)企業(yè)自身難以提供的新理念、新技術、新觀察方法和新技能，將通過受雇于工業(yè)企業(yè)、創(chuàng)建衍生企業(yè)或加入為企業(yè)客戶提供創(chuàng)新支持服務的咨詢公司來為企業(yè)提供支持。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、產業(yè)與大學的聯(lián)動（2）許52第三節(jié)科學和技術知識的生產討論一、政府對科研的資助方式現(xiàn)象一：科研工作劃分為基礎性研究和與產業(yè)相關的應用性研究兩類，政府應主要加大對基礎領域研究的資助現(xiàn)象二：上述劃分僅適用于那些從事將技術轉移給本地企業(yè)的高校學者的研究工作，不適用于大量的前沿研究活動，如以美國為基礎的研究表明，相當大一部分具有重大產業(yè)價值的研究是由公共資金資助完成的，并由在學術上卓有成就的研究型大學承擔研究，在高質量的學術期刊上發(fā)表（Mansfield1995,Narin1997）。第三節(jié)科學和技術知識的生產討論一、政府對科研的資助方式53第三節(jié)科學和技術知識的生產討論二：公共科研機構成果是否應該有償使用觀點一：如傳統(tǒng)經(jīng)濟學所假設，高等院校的研究結果應供所有人免費使用觀點二：以公共基金資助的高等院校的研究是一種高級智力消費，它應反映技術和經(jīng)濟的成就，而不是對技術和經(jīng)濟的貢獻觀點三：科學發(fā)揮益處的地點正從大學轉移到“應用的情景中”第三節(jié)科學和技術知識的生產討論二：公共科研機構成果是否54第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性

1、技術變遷最重要的源泉：

大型制造企業(yè)的內部R&D實驗室：開發(fā)不同領域的專業(yè)知識

大量的小企業(yè)：生產專業(yè)化的生產資料2、隨著時間的推移，上述企業(yè)及技術的組合會發(fā)生變化，不同專業(yè)領域中由于知識增長速度的不同而導致了創(chuàng)新機會的產生，即創(chuàng)新過程中的異質性。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性55第三節(jié)科學和技術知識的生產3、對管理的挑戰(zhàn)（1）企業(yè)管理大學—產業(yè)間的聯(lián)系是相當困難的

管理者抱怨大學研究的“時間線”拉得太長而很少考慮企業(yè)急迫的需求，故不應該把大學置于任何重要項目的關鍵性路徑上。（2）大學也面臨著管理上的挑戰(zhàn)，如何調整已確立的學科優(yōu)勢結構，以利于產業(yè)相關的研究

大學抱怨自己處于不公平的地位，被當做廉價勞動力參與一些收到政府和研究委員會鼓勵、支持的“技術轉移項目”，這些項目可能著眼于產業(yè)的短期需要而犧牲了學校長期基礎性研究質量、學生的培養(yǎng)以及對實驗和質疑探究精神的支持。第三節(jié)科學和技術知識的生產3、對管理的挑戰(zhàn)56第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性

（1）制造企業(yè)的路徑依賴性

制造企業(yè)賴為發(fā)展的知識日益專業(yè)化和職業(yè)化，導致其發(fā)展具有路徑依賴性，即制造企業(yè)的未來走向主要取決于以往的經(jīng)驗以及在某個特殊產業(yè)或產品群組中明顯的技術發(fā)展軌跡。

（2）不同技術企業(yè)的不同創(chuàng)新過程

基于不同技術領域生產不同產品的企業(yè)，可能會強調各自創(chuàng)新過程的不同特征。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性57第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性

（2）不同技術企業(yè)的不同創(chuàng)新過程

基于不同技術領域生產不同產品的企業(yè)，可能會強調各自創(chuàng)新過程的不同特征。

比如，現(xiàn)代汽車制造企業(yè)，產品設計與制造之間的有效反饋要比在產品設計與大學科研之間的反饋重要得多，制藥企業(yè)則可能恰恰相反。

又如，對于提供生產資料的小型創(chuàng)新企業(yè)而言，用戶可能是其重要的創(chuàng)新源泉，而對于將產品賣給大規(guī)模市場的大企業(yè)來說，用戶在創(chuàng)新中的作用可能小得多，因為這些用戶都缺乏較強的技術能力。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性58第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性

（3）大企業(yè)和小企業(yè)的創(chuàng)新過程在其他方面也有很大不同。大企業(yè)：大量不同職能分工的人員在不同的時間段承擔不同責任，創(chuàng)新過程有正式或非正式的公認程序小企業(yè)：識別與市場機會相關的決策、資源配置及不同職能的協(xié)調更能反應高級管理者的能力和業(yè)績。

3、結論：

對任何企業(yè)和管理者而言，不可能有簡單的“最佳實踐”創(chuàng)新模式可循，但創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新管理在企業(yè)生產率、市場份額或盈利能力方面仍能創(chuàng)造差異化。第三節(jié)科學和技術知識的生產四、創(chuàng)新過程中的異質性59管理者將知識轉化為產品、系統(tǒng)和服務，需要了解四個方面的趨勢：技術發(fā)展的軌跡和科學理論相關的政府R&D項目系統(tǒng)整合管理不確定性的技術和方法第四節(jié)知識向用品的轉化管理者將知識轉化為產品、系統(tǒng)和服務，需要了解四個方面的趨勢：60一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論1、科學理論對技術實踐的指導作用仍然不夠。

部分原因：實物制品和支撐其的知識基礎的復雜性在上升2、連續(xù)性創(chuàng)新：技術通過科學家和工程師的反復實踐得到有力驗證的知識，再通過各種各樣的設計、設備和制品等實踐反過來創(chuàng)造知識第四節(jié)知識向用品的轉化一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論第四節(jié)知識向用品的轉61一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論

3、連續(xù)性創(chuàng)新要求技術搜尋方法的不斷改進，但技術的復雜程度不能太先于科學理論，因為缺少理論和構造檢驗原型的簡易方法，會使得搜尋和選擇成本成為一道很高的障礙。

4、技術搜尋應依賴三類要素（Mahdi2002）：（1）技術難題能夠被分解為簡單的子任務（2）對因果關聯(lián)性理解的水平（3）可能的解決方案的成本第四節(jié)知識向用品的轉化一、保持技術實踐（不要太）先于科學理論第四節(jié)知識向用品的轉62二、政府資助的項目1、政府資助的技術活動有時可能促進創(chuàng)造或利用創(chuàng)新機會。eg.美國早期ICT企業(yè)受美國相關軍事項目支持

2、尋找和游說獲得政府資助存在機會成本，但當純粹的民用市場還不成熟、不足以讓人們甘冒風險時，政府的資助能加速對關鍵性技術的學習。第四節(jié)知識向用品的轉化二、政府資助的項目第四節(jié)知識向用品的轉化63三、多技術公司、模塊化和系統(tǒng)繼承

知識生產的專業(yè)化拓寬了設計每種產品的相關知識領域的范圍

如，相較于原始的機械織布機，現(xiàn)代紡