證券從業(yè)考試《證券交易》練習題大全-

證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題一、單項選擇題1.LOF發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金,也可通過(A的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。A.基金管理人及其代銷機構(gòu)B.基金托管人及其代銷機構(gòu)C.基金托管人D.基金管理人解析:上市開放式基金的發(fā)售除可通過深圳證券交易所會員中具有基金代銷業(yè)務資格的證券營業(yè)部門認購上市開放式基金,也可通過基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點認購上市開放式基金。2.上海證券交易所的指定交易制度于(C起推行。A.1999年4月1日B.2000年4月1日C.1998年4月1日D.1997年4月1日解析:1998年4月1日,上海證券交易所實行全面指定交易制度,紅利的領(lǐng)取方式發(fā)生了變化,即不再掛牌,而是直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部,并通過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給該營業(yè)部;營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。3.(B可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券進行監(jiān)管。A.國務院B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會解析:證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告,相關(guān)當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。4.我國現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定,單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過(C。A.1000萬份B.200萬份C.100萬份D.50萬份解析:本題考查權(quán)證的交易。投資者應使用在中國結(jié)算公司開立的證券賬戶(A股賬戶辦理權(quán)證的認購、交易、行權(quán)等業(yè)務。單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過100萬份,申報價格最小變動單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報數(shù)量為100份的整數(shù)倍。5.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(C,應向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告。A.2%B.3%C.5%D.10%解析:《證券法》第八十六條規(guī)定,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的百分之五后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五,應當向國務院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告:在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務,是指證券公司,以其自備或租用的業(yè)務設施為(A提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。A.非上市公司B.上市公司的流通股份C.境外上市公司D.上市公司的非流通股份解析:代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務設施,為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務。這種股份并沒有在證券交易所掛牌,而是通過證券公司進行交易。7.證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范(B。A.客戶資料丟失B.挪用客戶交易結(jié)算資金C.設備服務器故障D.網(wǎng)絡中斷故障解析:證券營業(yè)部是證券公司經(jīng)紀業(yè)務的具體經(jīng)營場所。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務操作不合規(guī)以及結(jié)算風險等。8.(D是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效,不得有虛假隱匿。A.一致性B.合法性C.規(guī)范性D.真實性解析:開立證券賬戶的真實性原則是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效,不得有虛假隱匿。9.某上市公司通過l0股送2股的分紅方案,送股登記日為T日,托該公司股票在上海證券交易所掛牌,則流通股的紅股到賬日為(A日。A.T+1B.TC.T+2D.T+3解析:按照上海證券交易所的業(yè)務規(guī)則,到送股登記日的下一個交易日(T+1,所有流通股的紅股部分可到投資者賬上,并可在以后上市流通。10.(B是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供最具個性化的服務。A.電話服務中心B.專人服務C.講座、推介會和座談會D.郵寄服務解析:專人服務為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務。基金管理人一般會為其安排較固定的投資顧問,從開放式基金銷售前就開始一對一的服務,并貫穿售前、售中和售后全過程。11.按照現(xiàn)行規(guī)定,證券公司對客戶融資融券最長期限不超過(B。A.3個月B.6個月C.9個月D.1年解析:融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的,應符合《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。12.證券公司只能接受(A的IB業(yè)務,不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務。A.全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B.全資擁有或者控股的,或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司C.全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D.全資擁有或者控股的,或者被不同機構(gòu)控制的證券公司解析:證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務.不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。13.證券公司應當向客戶明確告知(C。A.公司的不同產(chǎn)品B.公司的業(yè)務風險C.公司的法定業(yè)務范圍D.公司的服務解析:證券公司應當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務范圍,幫助投資者增強自我保護意識,提高識別能力,警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。14.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務,同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的,注冊資本最低限額為(D。A.人民幣5000萬元B.人民幣10000萬元C.人民幣15000萬元D.人民幣50000萬元解析:經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準,證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務:①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務。其中,證券公司經(jīng)營上述第①~③項業(yè)務的,注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第④~⑦項業(yè)務之一的,注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④~⑦項業(yè)務中兩項以上的,注冊資本最低限額為人民幣5億元。15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前(A分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易。A.1B.2C.3D.516.證券交易所的會員代表由(B擔任。A.證券公司人員B.會員高級管理人員C.交易所管理人員D.董事會人員解析:證券交易所會員應當設會員代表1名,組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業(yè)務聯(lián)絡人1~4名,根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責。17.下列有關(guān)自營業(yè)務的說法,錯誤的是(A。A.從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到2億元人民幣,凈資本不得低于5000萬元人民幣B.自營業(yè)務是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為C.在從事自營業(yè)務時,證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券解析:A項應改為:從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。18.下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的是(B。A.受到法律制裁B.受到監(jiān)管處罰C.被采取監(jiān)管措施D.遭受財產(chǎn)損失解析:證券經(jīng)紀業(yè)務的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則等行為,可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。B項受到監(jiān)管處罰是管理風險的影響后果。19.下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務技術(shù)風險成因的是(B。A.工作人員有章不循、違規(guī)操作B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障C.內(nèi)部控制不嚴D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章解析:技術(shù)風險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設備、供電、通訊設施等發(fā)生技術(shù)故障,導致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢,或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務正常、有序、高效、順利地進行,從而可能給客戶造成損失,證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。20.對于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項下填報表決意見,1股代表(A。A.同意B.反對C.棄權(quán)D.不確定解析:對于采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案,在“委托數(shù)量”項下填報表決意見,1股代表同意,2股代表反對,3股代表棄權(quán)。21.下列關(guān)于采用限價委托方式要求證券經(jīng)紀商必須幫助投資者的說法,錯誤的是(C。A.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價賣出證券B.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以高于限價賣出證券C.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以低于限價賣出證券D.證券經(jīng)紀商必須幫助投資者以限價買人證券解析:限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時,必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券,即必須以限價或低于限價買進證券,以限價或高于限價賣出證券。22.對情節(jié)嚴重的異常交易行為,證券交易所不得采取的措施是(C。A.口頭或書面警告B.約見談話C.罰款D.限制相關(guān)證券賬戶交易解析:對情節(jié)嚴重的異常交易行為,證券交易所可以視情況采取下列措施:(1口頭或書面警示。(2約見談話。(3要求相關(guān)投資者提交書面承諾。(4限制相關(guān)證券賬戶交易。(5報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶。(6上報中國證監(jiān)會查處。23.最低備付(最低結(jié)算備附金限額如果用于交收,(B必須補足。A.當日B.次日C.前一日D.前兩日解析:最低備付(最低結(jié)算備付金限額是指結(jié)算公司為結(jié)算備付金賬戶設定的最低備付限額,結(jié)算參與人在其賬戶中至少應留足該限額的資金量。最低備付可用于完成交收.但不能劃出。如果用于交收,次日必須補足。24.目前,我國通過證券交易所進行的股票交易均采用(C的報價方式。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.傳真報價解析:證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。目前,我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。25.在證券交易所進行的證券交易,采用(A方式。A.公開集中交易B.價格區(qū)間內(nèi)分銷C.大宗交易D.雙邊競價解析:根據(jù)《證券法》第四十條的規(guī)定。證券在證券交易所上市交易,應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他方式。26.下列關(guān)于交易單元的表述,正確的是(A。A.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體B.交易單元是交易權(quán)限的信息載體C.交易單元是業(yè)務權(quán)限的技術(shù)載體D.交易單元是業(yè)務權(quán)限的信息載體解析:交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請設立的,參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務的基本業(yè)務單位。交易參與人應當通過在證券交易所申請開設的交易單元進行證券交易。交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。27.(B是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構(gòu)。A.中國證監(jiān)會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券公司28.下列不屬于自營業(yè)務內(nèi)部控制的是(C。A.建立防火墻制度B.加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制C.自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%D.建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)解析:自營業(yè)務的內(nèi)部控制的主要措施包括:(1建立防火墻制度。(2加強自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制。(3建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度,確保投資過程事后可查證。(4建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)。(5通過建立實時監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務的風險,建立有效的風險監(jiān)控報告機制。(6建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制。(7建立完備的業(yè)績考核和激勵制度。(8稽核部門定期對自營業(yè)務的合規(guī)運作、盈虧、風險監(jiān)控等情況進行全面稽核,出具稽核報告。(9加強自營業(yè)務人員的職業(yè)道德和誠信教育,強化自營業(yè)務人員的保密意識、合規(guī)操作意識和風險控制意識。C項為自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制的主要措施。29.以下尚未公開的信息中,不屬于內(nèi)幕信息的有(C。A.上市公司董事長突然死亡B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化C.上市公司1/4以上監(jiān)事發(fā)生變動D.上市公司發(fā)生重大債務解析:上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。30.融資融券業(yè)務是指(A出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔保物的經(jīng)營活動。A.證券公司向客戶B.銀行向客戶C.銀行向證券公司D.證券公司向銀行解析:融資融券業(yè)務是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔保物的經(jīng)營活動。31.某投資者當日申報“債轉(zhuǎn)股”500手,當次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元,該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的數(shù)量為(D股。A.1000B.2500C.10000D.25000解析:每次申請轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)債面值數(shù)額必須是1手(1000元面額或1手的整數(shù)倍,可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票數(shù)量為:可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換股數(shù)(股=轉(zhuǎn)債手數(shù)×1000÷當次初始轉(zhuǎn)股價格=500×1000÷20=25000(股。32.公司權(quán)證的某日收盤價是4元,A公司股票收盤價是16元,行權(quán)比例為1次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%,即1.60元;而權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為(C元。A.1C.2D.4解析:根據(jù)權(quán)證漲跌幅的計算公式可得,該權(quán)證次日可以上漲或下跌的幅度為:(16+1.60-16×25%×1=2(元。A.無償送股比例B.有償送股比例C.有效送股比例D.約定送股比例解析:上海證券交易所在進行配股操作時應按上市公司的送配公告,在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量。按照無償送股比例,自動增加相應的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶,按有償配股的比例給予相應數(shù)量。34.證券公司自營業(yè)務的高風險特點主要是指(C。A.合規(guī)風險B.技術(shù)風險C.市場風險D.經(jīng)營風險解析:市場風險是證券公司自營業(yè)務面臨的主要風險,同時自營業(yè)務的風險性或高風險特點也主要是指市場風險。35.下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是(B。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.發(fā)行人的打字員C.持有公司10%股份的股東D.公司的實際控制人解析:證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括:①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。36.證券公司要建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能,應在監(jiān)控系統(tǒng)中設置相應的(B。A.風險預警指標B.風險監(jiān)控閥值C.敏感性指標D.風險測量閥值解析:證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能,根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求,在監(jiān)控系統(tǒng)中設臵相應的風險監(jiān)控閥值,通過系統(tǒng)的預警觸發(fā)裝臵自動顯示自營業(yè)務風險的動態(tài)變化,提高動態(tài)監(jiān)控效率。37.下列(C不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。A.為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離B.嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶D.加強監(jiān)管解析:禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括:①加強自律管理。加強自律管理的主要措施有:從業(yè)人員要在思想上提高認識,自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣,維護市場的正常交易秩序;為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員須分離;嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息,非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內(nèi)幕信息;加強員工內(nèi)部管理,嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票;同時,也嚴禁為他人的證券交易提供不符合國家法規(guī)和證券公司制度規(guī)定的便利,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即嚴肅處理。②加強監(jiān)管。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。38.證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起(C個交易日內(nèi)報證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十二條規(guī)定,證券公司從事證券自營業(yè)務,應當使用實名證券自營賬戶;證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。39.下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中,錯誤的是(D。A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進行的證券自營買賣B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券C.采取詢價交易方式進行,交易對手之間自主詢價談判,逐筆成交D.交易手續(xù)簡單、清晰,費時少解析:D項屬于柜臺自營買賣的特點。40.證券公司進行自營買賣證券時,其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依(D自主選擇。A.資金數(shù)量B.交易量C.交易品種D.時間和條件解析:證券公司在買賣證券時,是通過交易所買賣還是通過其他場所買賣,由證券公司在法規(guī)范圍內(nèi)依一定的時間、條件自主決定。41.下列不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容的是(B。A.上市的股份公司財務報表必須及時向社會公開B.股份公司的所有事項必須及時向社會公布C.上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開D.股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布解析:公開原則又稱信息公開原則,要求證券交易參與各方應依法及時、真實、準確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息。在我國,強調(diào)公開原則有許多具體的內(nèi)容,例如:上市的股份公司財務報表、經(jīng)營狀況等資料必須依法及時向社會公開,股份公司的一些重大事項也必須及時向社會公布等。42.一種金融工具約定在3個月后持有人按105元的價格購買現(xiàn)在面值為100元的5年期政府債券100手,則該金融工具屬于(B。A.債券期貨B.利率期貨C.債券期權(quán)D.利率期權(quán)解析:利率期貨的標的主要是指各類固定收益的金融工具,題中描述的是關(guān)于政府債券的金融工具屬于利率期貨。43.銀行間債券市場的債券交易采用的是(A。A.詢價交易方式B.折價交易方式C.眾人競價方式D.官方定價方式解析:銀行間債券市場的債券交易采用詢價交易方式,包括自主報價、格式化詢價和確認成交3個交易步驟。44.假設某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳,則深圳交易所的會員法人可選擇(C作為其結(jié)算銀行。A.深圳發(fā)展銀行總行B.中國工商銀行深圳分行C.招商銀行北京分行D.中國銀行北京分行解析:深圳證券交易所法人結(jié)算程序中規(guī)定,會員法人在選擇結(jié)算銀行時,應與證券登記結(jié)算機構(gòu)選擇的結(jié)算銀行同屬同一銀行系統(tǒng)。45.在我國現(xiàn)階段,投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行(A。A.第三方存管制度B.登記結(jié)算公司結(jié)算制度C.商業(yè)銀行托管制度D.指令交易制度解析:在我國現(xiàn)階段,投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定,投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶,同時在證券公司開立《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺賬。46.目前我國A股賬戶不可用于買賣(A。A.B股B.人民幣普通股票C.債券D.證券投資基金解析:A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶,既可用于買賣人民幣普通股票,也可用于買賣債券和證券投資基金。B股,即人民幣特種股票,不在A股賬戶交易。47.在(C情況下,成交價格與債券的應計利息是分解的。A.全價交易B.市價交易C.凈價交易D.買賣價交易解析:全價交易是指買賣債券時,以舍有應計利息的價格申報并成交的交易;凈價交易是指買賣債券時,以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。在凈價交易的情況下,成交價格與債券的應計利息是分解的,價格隨行就市,應計利息則根據(jù)票面利率按天計算。48.我國目前規(guī)定,證券交易所接受其會員的(D。A.止損委托申報B.止損限價委托申報C.全額成交申報D.限價申報解析:上海證券交易所和深圳證券交易所都規(guī)定,客戶可以采用限價委托或市價委托的方式委托會員買賣證券。同時,證券交易所也接受會員的限價申報和市價申報。49.深圳交易所規(guī)定,上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的(A。A.上下150元B.上下15%C.上下15元D.上下50%解析:按照深圳證券交易所的規(guī)定,上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下150元,連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下15元;非上市首日集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下5元,連續(xù)競價的有效競價范圍為最近成交價的上下5元。50.根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度,可以進行當日回轉(zhuǎn)交易的是(C。A.B股B.A股C.債券D.基金解析:根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度,債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易,即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買入但未交收的債券和權(quán)證;B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。51.根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務實施細則》的規(guī)定,債券回購交易按(D進行申報。A.證券公司賬戶B.證券公司席位C.投資者資金賬戶D.投資者證券賬戶解析:根據(jù)《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務實施細則》的規(guī)定,債券回購交易按投資者證券賬戶進行申報,結(jié)算參與人應當以證券賬戶為單位向中國結(jié)算公司申報提交或轉(zhuǎn)回質(zhì)押券。52.《標準券折算率管理辦法》規(guī)定,每(B收市后,中國結(jié)算公司根據(jù)標準券折算率計算公式,計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標準券折算率。A.星期二B.星期三C.星期四D.星期五解析:《標準券折算率管理辦法》規(guī)定。對已在證券交易所上市的、可用以進行回購交易的國債、企業(yè)債和其他債券,由中國結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標準券折算率計算公式,計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外在下一個有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個交易日未休市分別適用的標準券折算率。53.按照《標準券折算率管理辦法》,標準券折算率計算公式中的波動率,與(A有關(guān)。A.上期最高收盤價和上期最低收盤價B.本期最高收盤價和本期最低收盤價C.上期開盤價和上期收盤價D.上期收盤價和本期開盤價解析:波動率的計算公式為:波動率=(上期最高收盤價-上期最低收盤價[(上期最高收盤價+上期最低收盤價÷2]。解析:A、B、C三項適用于T+1滾動交收55.下列關(guān)于融資融券業(yè)務及賬戶體系概述的說法,錯誤的是(B。A.投資者在融資融券業(yè)務當中,涉及向證券公司借人證券或款項,需要向證券公司提交相應的擔保物B.客戶向證券公司融資買入證券時,客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金,該保證金必須是現(xiàn)金C.將所有客戶融資買人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔保證券賬戶中,并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn),由證券公司名義所有D.在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶基礎(chǔ)上,由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬,防止證券公司串用、挪用解析:客戶向證券公司融資買入證券時,客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金(可以是現(xiàn)金,也可以用有價證券充抵,同時將融資買入的證券作為對證券公司的擔保物。56.在我國證券市場發(fā)展過程中,投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種。下列各項中(C不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A.證券營業(yè)部自辦資金存取B.委托銀行代理資金存取C.結(jié)算公司代理資金存取D.銀證轉(zhuǎn)賬存取解析:投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種,如證券營業(yè)部自設資金柜臺來辦理客戶的資金存取、將客戶資金存取業(yè)務委托給銀行代理、將證券營業(yè)部資金核算電腦系統(tǒng)與銀行儲蓄網(wǎng)絡系統(tǒng)實現(xiàn)聯(lián)網(wǎng)后進行銀證轉(zhuǎn)賬存取等。57.在證券賬戶卡的掛失補辦過程中,補辦新號碼證券賬戶卡的,按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送(C。A.相關(guān)證券公司B.相關(guān)經(jīng)紀人員C.中國結(jié)算公司D.中國證監(jiān)會解析:補辦新號碼證券賬戶卡的,按規(guī)定數(shù)據(jù)格式將有關(guān)資料傳送中國結(jié)算公司,中國結(jié)算公司審核合格后即時予以配號,自動將新證券賬戶托管到原證券賬戶托管的證券公司(或B股托管機構(gòu),并將相關(guān)證券由原證券賬戶轉(zhuǎn)到新的證券賬戶。58.關(guān)于網(wǎng)上定價發(fā)行的認購成功者的確認方式,下面選項中正確的是(A。A.按抽簽決定認購成功者B.按價格優(yōu)先原則決定認購成功者C.按時間優(yōu)先原則決定認購成功者D.按客戶優(yōu)先原則決定認購成功者解析:新股定價發(fā)行與競價發(fā)行的認購成功者的確定方式不同:前者按抽簽決定;后者按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。59.某投資者通過場內(nèi)投資10000元申購上市開放式基金,假設管理人規(guī)定的申購費率為1.5%,則其申購手續(xù)費為(B元。解析:申購手續(xù)費分兩步計算:①凈申購金額=10000÷(1+1.5%=9852.22(元;②申購手續(xù)費=10000-9852.22=147.78(元。60.按照(D的原則,在認購的股票過戶前,股票的權(quán)益仍屬于認購人。A.所有權(quán)固定B.權(quán)益與所有權(quán)分離C.權(quán)益固定D.權(quán)益與所有權(quán)一致解析:按照權(quán)益與所有權(quán)一致的原則,在認購的股票過戶前,股票的權(quán)益仍屬于認購人。1.根據(jù)(D,委托指令分為買進委托和賣出委托。A.委托時效限制B.委托價格限制C.委托訂單的數(shù)量D.買賣證券的方向解析:委托是指投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令。委托根據(jù)買賣證券的方向劃分為買進委托和賣出委托。2.證券交易競價原則是(A。A.價格優(yōu)先,時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先,客戶優(yōu)先C.價格優(yōu)先,數(shù)量優(yōu)先D.時間優(yōu)先,數(shù)量優(yōu)先解析:證券交易所內(nèi)的證券交易按“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則競價成交。成交時價格優(yōu)先的原則為:較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報,較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。成交時時間優(yōu)先的原則為:買賣方向、價格相同的,先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按交易主機接受申報的時間確定。3.(D是指對證券買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。A.拍賣競價B.集合競價C.招標競價D.連續(xù)競價解析:我國證券交易所采用兩種競價方式:集合競價和連續(xù)競價。集合競價是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。4.證券交易所的交易席位實質(zhì)包含了(C的含義。A.經(jīng)營權(quán)限B.席位資格C.交易資格D.基金賬戶解析:交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位臵,其實質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。5.上海證券交易所B股傭金的最低標準是(C。A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元解析:傭金是指投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費用,或證券經(jīng)紀商為客戶提供證券代理買賣服務收取的費用。上海證券交易所B股每筆交易傭金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。6.上海證券交易所于(A正式開業(yè)。A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月解析:1990年11月26日,經(jīng)國務院授權(quán)、中國人民銀行批準,上海證券交易所于1990年11月26日正式成立,并于同年12月19日在上海開張營業(yè)。7.電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑(B識別。A.委托人B.密碼C.營業(yè)部D.受托人解析:電話自動委托就是用電話拔通委托人開設資金賬戶的證券營業(yè)部柜臺的電話自動委托系統(tǒng),用電話上的數(shù)字和符號鍵輸入委托人想買進或賣出股票的代碼、數(shù)量和價格從而完成委托。電腦自動委托就是委托人在證券營業(yè)部大廳里的電腦上親自輸入買進或賣出股票的代碼、數(shù)量和價格,由電腦來執(zhí)行委托人的委托指令。電話自動委托、自助終端委托的身份確認憑密碼識別。8.證券指數(shù)的編制遵循(B原則。A.公平競爭B.公開透明C.公開、公平、公正D.客戶優(yōu)先解析:證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設臵和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù),以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢,隨即時行情發(fā)布。9.上海證券交易所當日賬戶開立,(A日生效。A.T+1B.TC.T+2D.T+3解析:目前,上海證券賬戶當日開立,次一交易日(T+1日生效。深圳證券賬戶當日開立,當日(T日即可用于交易。10.證券業(yè)管理人員可以買賣經(jīng)批準發(fā)行的(C。A.國債B.A股C.基金D.B股解析:我國《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》第三十九條規(guī)定:“證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員和國家規(guī)定禁止買賣股票的其他人員,不得直接或者間接持有、買賣股票.但是買賣經(jīng)批準發(fā)行的投資基金證券除外。”11.證券交易所會員應當設會員代表(A名,組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。A.1B.2C.3D.4解析:《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》規(guī)定,證券交易所會員應當設會員代表一名,組織、協(xié)調(diào)會員與本所的各項業(yè)務往來。12.從內(nèi)容上看,認股權(quán)證的性質(zhì)是(C。A.債券B.交易C.期權(quán)D.收益解析:認股權(quán)證是投資人于支付權(quán)利金購得權(quán)證后,有權(quán)于某一特定期間或到期日,按約定的價格,認購或沽出一定數(shù)量的資產(chǎn)。權(quán)證的交易實屬一種期權(quán)的買賣。13.信用交易是投資者通過交付(C取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。A.訂金B(yǎng).押金C.保證金D.定金解析:信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀人信用而進行的交易。因此,信用交易的主要特征在于經(jīng)紀人向投資者提供了信用,即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。14.證券交易所交易異常情況的無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通訊系統(tǒng)出現(xiàn)(A分鐘以上中斷的情形。A.10B.8C.5D.2解析:《上海證券交易所交易異常情況處理實施細則(試行》第九條規(guī)定,無法連續(xù)交易是指:(1本所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(2本所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷;(310%以上會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報;(410%以上的證券中斷交易等情形。15.投資者要求開辦網(wǎng)上委托,需向(D提交申請。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.證券登記結(jié)算公司D.具有資格的證券公司解析:投資者要求開辦網(wǎng)上委托,需向具有資格的證券公司提交申請。16.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無價格漲跌幅限制的證券,集合競價階段的有效申報價格為(A。A.股票申報價格不高于前收盤價格的900%,且不低于前收盤價格的50%B.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的120%,且不低于前收盤價格的30%C.股票申報價格不高于前收盤價格的700%,且不低于前收盤價格的30%D.基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%,且不低于前收盤價格的50%解析:根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定,買賣無價格漲跌幅限制的證券,集合競價階段的有效申報價格應符合下列規(guī)定:(1股票交易申報價格不高于前收盤價格的900%,并且不低于前收盤價格的50%;(2基金、債券交易申報價格最高不高于前收盤價格的150%,并且不低于前收盤價格的70%。集合競價階段的債券回購交易申報無價格限制。17.中國證券登記結(jié)算有限責任公司是(B的法人。A.風險自負的營利性B.不以營利為目的C.由證券交易所管理D.經(jīng)財政部批準設立解析:中國證券登記結(jié)算有限責任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務,不以營利為目的的法人。設立證券登記結(jié)算機構(gòu)必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。18.同自營業(yè)務相比,下列選項中,(C是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。A.交易行為的自主性B.選擇交易方式的自主性C.客戶資料的保密性D.收益的不穩(wěn)定性解析:同自營業(yè)務相比,證券經(jīng)紀業(yè)務具有業(yè)務對象的廣泛性、證券經(jīng)紀商的中介性、客戶指令的權(quán)威性、客戶資料的保密性的特點。19.對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的(C會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。A.10家B.7家C.5家D.3家解析:對于首次公開發(fā)行上市的股票、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券,證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位的名稱及其買入、賣出金額。20.證券公司與客戶簽訂專項資產(chǎn)管理合同,形成“一對一”關(guān)系的業(yè)務是(C。A.專項資產(chǎn)管理業(yè)務B.限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務D.非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務的特點有:證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務;具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定;必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行。21.(C不是場外交易市場。A.銀行間債券市場B.債券柜臺市場C.證券交易所D.店頭市場解析:場外交易市場,是指在交易所外由證券買賣雙方當面議價成交的市場。它沒有固定的場所,其交易主要利用電話進行,交易的證券以不在交易所上市的證券為主。它包括債券柜臺市場、銀行間債券市場、店頭市場。22.按照(A劃分,證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。A.交易對象的品種B.交易場所C.交易性質(zhì)D.交易規(guī)模解析:按照交易對象的品種劃分,證券交易種類主要分為股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。23.下列不屬于集中性市場營銷策略的是(D。A.地區(qū)集中策略B.品種集中策略C.客戶集中策略D.無差異市場營銷策略解析:。集中性市場營銷策略,又稱密集性策略,是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。運用此種策略追求的是在一個或幾個較小的細分市場上取得較高的市場占有率。此種策略又可以分為地區(qū)集中策略、品種集中策略和客戶集中策略三種。24.目前,我國通過證券交易所交易的證券均采用(C形式。A.口頭報價B.書面報價C.電腦報價D.電話報價解析:證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有三種:口頭報價、書面報價、電腦報價。目前我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。25.證券交易所證券交易的開盤價為(A。A.當日該證券的第一筆成交價B.當日該證券的第一筆買入價C.當日該證券的最后一筆成交價D.當日該證券的最后一筆買入價解析:根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則,證券交易所證券交易的開盤價為當日該證券的第一筆成交價。證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。不能產(chǎn)生開盤價的,以連續(xù)競價方式產(chǎn)生。26.從事IB業(yè)務的證券公司只能接受(A的IB業(yè)務,不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務。A.全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司B.全資擁有或者控股的,或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司C.全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的證券公司D.全資擁有或者控股的,或者被不同機構(gòu)控制的證券公司解析:證券公司只能接受其全資擁有或者控股的,或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務,不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。27.我國開始啟動股權(quán)分置改革試點工作的時間是(C。A.1990年4月底B.2000年年初C.2005年4月底D.2007年年初解析:2005年4月底,我國開始啟動了股權(quán)分臵改革試點工作。28.證券交易必須遵循的原則不包括(C。A.公開原則B.公平原則C.公允原則D.公開原則解析:證券交易必須遵循“三公”原則,即公開、公平、公正原則。29.可轉(zhuǎn)換債券具有(A的雙重特性。A.債權(quán)和期權(quán)B.債權(quán)和股權(quán)C.債權(quán)和權(quán)證D.股權(quán)和期權(quán)解析:可轉(zhuǎn)換債券是一種可以在特定時間、按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股票的特殊企業(yè)債券?？赊D(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。30.以下關(guān)于交易單元的說法,正確的是(B。A.交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構(gòu)使用B.通過交易單元,會員可以進行ETF、1OF等開放式基金的申購與贖回C.深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元D.交易所會員只可以用一個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報解析:經(jīng)深圳證券交易所同意,會員可將其設立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用,故A選項錯誤。深圳證券交易所會員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元,故C選項錯誤。會員可通過多個網(wǎng)關(guān)進行一個交易單元的交易申報,也可以通過一個網(wǎng)關(guān)進行多個交易單元的交易申報,但不得通過其他會員的網(wǎng)關(guān)進行交易申報,故D選項錯誤。通過交易單元,會員可以進行交易型開放式指數(shù)基金(ETF、上市開放式基金(1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回,故B選項正確。31.在我國,證券公司要取得交易席位,應向(B提出申請。A.證券登記結(jié)算機構(gòu)B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.證券業(yè)協(xié)會解析:交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進行交易的固定位臵,其實質(zhì)還包括了交易資格的含義,即取得了交易席位后才能從事實際的證券交易業(yè)務。證券交易所會員應當至少取得并持有1個席位。證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉(zhuǎn)讓席位。32.證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的(A個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案。A.5B.7C.10D.15解析:。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所決定接納或者開除會員應當在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案,決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應當在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。33.在訂單匹配原則方面,各國證券交易所普遍使用(C原則作為第一優(yōu)先原則。A.數(shù)量優(yōu)先B.客戶優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.時間優(yōu)先解析:在訂單匹配原則方面,根據(jù)各國證券市場的實踐,優(yōu)先原則主要有價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中,各國證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。34.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于(A。A.交收B.清算C.成交D.結(jié)算解析:證券交易成交后,首先要對買方在資金方面的應付額和在證券方面的應收種類和數(shù)量進行計算,同時也要對賣方在資金方面的應收額和在證券方面的應付種類和數(shù)量進行計算。這一過程屬于清算,包括資金清算和證券清算。清算結(jié)束后,需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移,這一過程屬于交收。清算和交收是證券結(jié)算的兩個方面。35.目前我國A股賬戶不可用于買賣(A。A.B股B.人民幣普通股票C.債券D.證券投資基金解析:人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”,A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶,既可用于買賣人民幣普通股票,也可用于買賣債券和證券投資基金。36.零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的(C交易單位。B.100個C.1個D.10個解析:零數(shù)委托是指委托證券經(jīng)紀商買賣證券時,買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個交易單位。我國只在賣出證券時才有零數(shù)委托。37.證券營業(yè)部日常管理的主要內(nèi)容是(B。A.從業(yè)人員的日常管理B.經(jīng)紀業(yè)務的運作管理C.內(nèi)部監(jiān)管的控制管理D.客戶開發(fā)的維護管理解析:證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務的運作管理主要是通過制定標準化的經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程,規(guī)范經(jīng)紀業(yè)務操作程序,并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程是確保營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務各環(huán)節(jié)順利運轉(zhuǎn)及規(guī)范運作、減少業(yè)務差錯、提高工作效率和服務質(zhì)量的重要制度。38.證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以(B為載體的金融服務營銷。A.證券類經(jīng)紀產(chǎn)品B.證券類金融產(chǎn)品C.證券類委托產(chǎn)品D.證券類代理產(chǎn)品解析:證券經(jīng)紀業(yè)務營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務營銷。證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的內(nèi)容包括客戶招攬、產(chǎn)品及服務銷售和客戶服務三個方面。39.關(guān)于分紅派息,以下說法錯誤的是(D。A.發(fā)放股票股利是分紅派息的一種形式B.分紅派息是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程C.發(fā)放現(xiàn)金股利是分紅派息的一種形式D.上市公司分紅派息工作須在年終決算之前進行解析:分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程,是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計之后,由董事會根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會審議。隨后,董事會根據(jù)審議結(jié)果向社會公告分紅派息方案,并規(guī)定股權(quán)登記日。40.全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以(B進行的債券交易行為。A.競價方式B.詢價方式C.招投標方式D.定價方式解析:全國鋃行間債券市場債券回購業(yè)務是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以詢價方式進行的債券交易行為。41.競價市場上,匹配成功的訂單按(C成交。A.當日開市價B.市場價格C.委托訂單規(guī)定的價格D.做市商報價解析:競價市場上,匹配成功的訂單按委托訂單規(guī)定的價格成交。42.投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后,通過證券交易所的證券交易,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少(C,應向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告。A.2%B.3%C.5%D.10%解析:《證券法》第八十六條規(guī)定,投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的5%后,其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%,應當向國務院證券監(jiān)督機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司并予以公告:在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后二日內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。43.在場外交易市場,金融機構(gòu)的柜臺是(C。A.交易的組織者B.交易的直接參與者C.既是交易的組織者,又是交易的直接參加者D.交易的監(jiān)管者解析:在場外交易市場中,證券經(jīng)營機構(gòu)既是交易的組織者,又是交易的直接參與者。此外,場外交易市場還包括銀行間交易市場以及一些機構(gòu)投資者通過電話、電腦等通訊手段形成的市場等。44.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作,應當建立(C。A.有效的投資風險評估制度B.研究與交易之間的交流制度C.投資對象備選庫制度D.完善的交易記錄制度解析:證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務的研究工作,應當符合下列要求:(1保持獨立、客觀;(2建立嚴密的研究工作業(yè)務流程,運用科學、有效的研究方法;(3建立和完善投資對象備選庫制度,建立和維護備選庫;(4建立研究與投資決策之間的交流制度,保持交流渠道暢通。45.我國證券登記結(jié)算有限責任公司的證券結(jié)算風險基金不得(D。A.從證券登記結(jié)算有限責任公司的業(yè)務收入中提取B.從證券登記結(jié)算有限責任公司的收益中提取C.從證券登記結(jié)算有限責任公司業(yè)務量的一定比例繳納D.從證券交易所的業(yè)務收入中提取解析:證券登記結(jié)算機構(gòu)設立的結(jié)算風險基金,用于墊付或者彌補因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機構(gòu)的損失。證券結(jié)算風險基金從證券登記結(jié)算機構(gòu)的業(yè)務收入和收益中提取,并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務量的一定比例繳納46.連續(xù)競價期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括:實時最高(A買入申報價格和數(shù)量。A.5個B.6個C.7個D.8個解析:連續(xù)競價期間,上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括:證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、最新成交價格、當日最高成交價格、當日最低成交價格、當日累計成交數(shù)量、當日累計成交金額、實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。47.嚴格地說,證券是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應(C的憑證。A.現(xiàn)金股利和股票股利B.投票權(quán)和表決權(quán)C.權(quán)益D.投資回報解析:證券是各類財產(chǎn)所有權(quán)或債權(quán)憑證的通稱,是用來證明證券持有人有權(quán)取得相應權(quán)益的憑證。如股票、公債券、基金證券、票據(jù)、提單、保險單、存款單等都是證券。48.下列關(guān)于開放式基金申購價格和贖回價格的確定的說法,正確的是(B。A.以資產(chǎn)凈值確定B.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定C.以資產(chǎn)總值確定D.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費確定解析:開放式基金申購和贖回的價格是建立在每份基金凈值基礎(chǔ)上的,以基金凈值再加上或減去必要的費用,就構(gòu)成了開放式基金的申購和贖回價格。49.下列屬于限價委托的優(yōu)點的是(C。A.執(zhí)行指令容易B.成交迅速C.有利于投資者實現(xiàn)預期投資計劃D.成交率高解析:限價委托是指投資者要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時,必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券,即必須以限價或低于限價買進證券,以限價或高于限價賣出證券。限價委托的優(yōu)點是:證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交,有利于客戶實現(xiàn)預期投資計劃,謀求最大利益。缺點是:市價與限價一致時才有可能成交,成交速度慢(同價同時,市價委托優(yōu)先限價委托成交,有時甚至無法成交。50.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。對上市公司而言,下列各項尚未公開的信息中,除(C外,均屬于內(nèi)幕信息。A.公司10名董事發(fā)生變動B.公司一次性抵押或出售40%的營業(yè)用主要資產(chǎn)C.公司的經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化D.公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化解析:內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中,涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(1可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。主要包括:①公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化。②公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動,等等。(2公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(3公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%,等等。故選項C不屬于內(nèi)幕信息。51.國債回購交易實質(zhì)是一種以(C為抵押拆借資金的信用行為。A.優(yōu)先股票B.基金證券C.有價證券D.可轉(zhuǎn)換債券解析:國債回購交易是一種以交易所掛牌交易的國債作抵押的短期融資行為,是指證券買賣雙方在成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向成交的交易,是一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為。52.證券交易的競價結(jié)果,不可能出現(xiàn)(D。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交解析:證券交易的競價結(jié)果有三種可能:全部成交、部分成交、不成交。53.下列不屬于委托人權(quán)利的是(D。A.自由選擇經(jīng)紀商B.自由買賣、贈與、質(zhì)押自己名下的證券C.對證券交易過程的知情權(quán)D.隨時變更或撤銷委托解析:投資者作為委托人,享有一定的權(quán)利。其權(quán)利主要有:(1選擇經(jīng)紀商的權(quán)利;(2要求經(jīng)紀商忠實地為自己辦理受托業(yè)務的權(quán)利;(3對自己購買的證券享有持有權(quán)和處臵權(quán);(4對證券交易過程的知情權(quán);(5尋求司法保護權(quán);(6享受經(jīng)紀商按規(guī)定提供其他服務的權(quán)利。54.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權(quán)限不包括(D。A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.自營證券交易解析:深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權(quán)限:(1一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2大宗交易;(3協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4ETF、1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5融資融券交易;(6特定證券的主交易商報價;(7其他交易或業(yè)務權(quán)限。55.證券營業(yè)部采用無形席位進行交易,委托指令一般不經(jīng)過(D。A.營業(yè)部電腦系統(tǒng)B.交易所電腦主機C.營業(yè)部終端處理機D.場內(nèi)交易員解析:無形席位實際上是交易所為證券商提供的與撮合主機聯(lián)網(wǎng)用的通訊端口,不再具有席位的原始形式。對于無形化交易市場來說,證券商的報盤終端可以與交易所撮合主機相聯(lián),因此,每個從證券營業(yè)網(wǎng)點通過電話委托、自助委托或柜臺委托的投資者,都相當于場內(nèi)的出市代表,投資者輸入的委托直接進入交易所電腦主機進行撮合。56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,應當符合的條件不包括(C。A.經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定C.資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券業(yè)從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行解析:證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務,應當符合下列條件:(1經(jīng)中國證監(jiān)會核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營范圍。(2凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證監(jiān)會關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務的各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定;(3資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格,無不良行為記錄,其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人;(4具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度,并得到有效執(zhí)行;(5最近一年未受到過行政處罰或者刑事處罰;(6中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。57.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,不得超過該(D的10%。A.上市公司凈資產(chǎn)B.證券交易總量C.證券流通市值D.證券發(fā)行總量解析:證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券,按證券面值計算,不得超過該證券發(fā)行總量的10%。一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于一家公司發(fā)行的證券不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的10%。58.投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括(D。A.簽署《風險揭示書》和《客戶須知》B.簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》和《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》C.開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系D.了解交易風險,按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金解析:投資者與證券經(jīng)紀商之間的證券經(jīng)紀關(guān)系的建立過程包括:(1講解業(yè)務規(guī)則、協(xié)議內(nèi)容和揭示風險,并請客戶簽署《風險揭示書》和《客戶須知》;(2簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》與《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》;(3開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系。59.對于市場風險的控制,單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的(B時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。A.20%B.25%C.30%D.35%解析:對于市場風險的控制,單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。60.(A是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。A.雙邊凈額清算B.多邊凈額清算C.連續(xù)凈額清算D.集中凈額清算解析:凈額清算分為雙邊凈額清算和多邊凈額清算。雙邊凈額清算是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應收、應付加以相抵,得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應收、應付凈額。多邊凈額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機構(gòu)介入證券交易雙方的交易關(guān)系中,成為“所有買方的賣方”和“所有賣方的買方”,然后以結(jié)算參與人為單位,對其所有交易的應收應付證券和資金予以沖抵軋差,每個結(jié)算參與人根據(jù)軋差所得凈額與證券登記結(jié)算機構(gòu)進行交收的結(jié)算方式。1.目前,投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用(D。A.掛名制B.匿名制C.代碼制D.實名制解析:目前,投資者在我國債券市場上進行證券交易時采用的是實名制。2.國債在凈價交易的情況下應計利息是根據(jù)(D按天計算的。A.同業(yè)拆借利率B.銀行利率C.市場利率D.票面利率解析:從2002年3月25日開始,國債交易率先采用凈價交易。實行凈價交易后,采用凈價申報和凈價撮合成交,報價系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時顯示凈價價格和應計利息額。根據(jù)凈價的基本原理,應計利息額的計算公式應為:應計利息額=債券面值×票面利率÷365(天×已計息天數(shù)。3.交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過(B。A.70%B.90%C.95%D.80%解析:上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70%,其他股票折算率最高不超過65%;國債折算率最高不超過95%;其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過80%;交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90%。4.境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處,若符合條件,經(jīng)申請可成為我國證券交易所的(D。A.正式會員B.臨時會員C.普通會員D.特別會員解析:在我國,證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。境外證券經(jīng)營機構(gòu)設立的駐華代表處,經(jīng)申請可成為我國證券交易所的特別會員。5.參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應在(B辦理債券的質(zhì)押登記。A.全國銀行問同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司C.證券登記結(jié)算公司D.證券交易所解析:中央國債登記結(jié)算有限責任公司是為中國人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機構(gòu)。6.在證券回購交易中,融入資金方做(A處理。A.買入B.賣出C.平倉D.報單解析:對于以資融券方來說,在交易所回購交易開始時,其申報買賣部位為賣出(S;對于以券融資方來說,在交易所回購交易開始時,其申報買賣部位為買入(B。7.在我國,取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務,不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務,這反映了(B的申報原則。A.時間優(yōu)先B.客戶優(yōu)先C.價格優(yōu)先D.會員優(yōu)先解析:在我國,取得自營業(yè)務資格的證券公司應當設專人和專用交易終端從事自營業(yè)務,不得因自營業(yè)務影響經(jīng)紀業(yè)務,這反映了客戶優(yōu)先的申報原則。8.按我國現(xiàn)行的規(guī)定,投資者應事先到(D及其代理點開立證券賬戶。A.商業(yè)銀行B.證券交易所C.證券公司D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海或深圳分公司解析:按我國現(xiàn)行的規(guī)定,投資者應事先到中國證券登記結(jié)算有限責任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c開立證券賬戶。9.標的證券為股票的,應當符合的條件有(D。A.在交易所上市交易滿2個月B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元C.股東人數(shù)不少于1000人D.近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%解析:標的證券為股票的,應符合的條件包括:在交易所上市交易滿3個月;融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元;股東人數(shù)不少于4000人;近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%。10.證券公司融資融券業(yè)務,應當在商業(yè)銀行開立的賬戶有(C。A.信用交易證券交收賬戶B.信用交易資金交收賬戶C.信用交易擔保資金賬戶D.信用交易擔保證券賬戶解析:證券公司融資融券業(yè)務,應當在商業(yè)銀行開立的賬戶有信用交易擔保資金賬戶和融資專用資金賬戶。11.不屬于嚴格控制業(yè)務集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是(C。A.對單一客戶融資業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%B.對單一客戶融券業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的5%C.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10%D.接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%解析:接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%。12.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起(A個月內(nèi),使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。A.6B.2C.1D.12解析:證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi),使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。13.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,無論買入或賣出,ST股票價格漲跌幅度不得超過(B。A.3%B.5%C.7%D.10%解析:根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定,無論買入或賣出,ST股票價格漲跌幅度不得超過5%。14.證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存(C年。A.15B.7C.20D.10解析:證券公司證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20年。15.一級交易商在固定收益平臺交易期間,應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價,每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過(C。A.10分鐘B.30分鐘C.60分鐘D.1天解析:一級交易商在固定收益平臺交易期間,應當對選定做市的特定固定收益證券進行連續(xù)雙邊報價,每交易日雙邊報價中斷時間累計不得超過60分鐘。16.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的(C計算。A.發(fā)行價格B.凈值C.市值D.面值解析:證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的,客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的市值計算。17.根據(jù)席位的報盤方式不同,交易席位可以分為(A。A.有形席位和無形席位B.普通席位和專用席位C.購入席位和售出席位D.代理席位和自營席位解析:根據(jù)席位的報盤方式不同,交易席位可分為有形席位和無形席位;根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同,交易席位可分為普通席位和專用席位;根據(jù)席位使用的業(yè)務種類不同,交易席位可分為代理席位和自營席位。18.深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定的交易或其他業(yè)務權(quán)限不包括(D。A.一類或多類證券品種或特定證券品種的交易B.大宗交易C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.個人投資者直接買賣股票解析:深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍,為其設立的交易單元設定下列交易或其他業(yè)務權(quán)限:(1一類或多類證券品種或特定證券品種的交易;(2大宗交易;(3協(xié)議轉(zhuǎn)讓;(4交易型開放式指數(shù)基金(ETF、上市開放式基金(1OF及非上市開放式基金等的申購與贖回;(5融資融券交易;(6特定證券的主交易商報價;(7其他交易或業(yè)務權(quán)限。19.證券公司申請會員資格時,應報送證券交易所的材料不包括(D。A.經(jīng)營證券業(yè)務許可證B.董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料C.境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息D.持有5%以下股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息解析:根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會員管理規(guī)則》的規(guī)定,應報送的材料有:(1申請書;(2設立的批準文件;(3經(jīng)營證券業(yè)務許可證;(4企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照;(5章程及主要業(yè)務規(guī)章制度;(6董事、監(jiān)事、高級管理人員的個人資料;(7持有5%以上股權(quán)的股東、實際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務范圍、注冊資本、注冊地址、法定代表人等信息;(8境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息;(9證券交易所要求提交的其他文件。20.證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施(D并予以公告,相關(guān)當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。A.掛牌B.摘牌C.停牌D.特別停牌解析:證券交易所可以對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌并予以公告,相關(guān)當事人應按照證券交易所的要求提交書面報告。21.證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的,責令改正,沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以(C罰款。A.1倍以上5倍以下B.3萬元以上30萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.1萬元以上10萬元以下解析:證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準的范圍經(jīng)營業(yè)務的,依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰,即責令改正,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的.處以30萬元以上60萬元以下罰款。22.召開股東大會的上市公司要提前(D天刊登公告。A.10B.15C.20D.30解析:召開股東大會的上市公司要提前30天刊登公告,并在公告中說明是否要進行網(wǎng)絡投票23.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在(B,以每個客戶的名義單獨立戶管理。A.證券公司B.商業(yè)銀行C.托管銀行D.政策性銀行解析:證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。24.(C不屬于營業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。A.雙方權(quán)利義務和風險提示B.證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容C.營業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀業(yè)務人員的姓名D.營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容解析:證券公司所屬營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務和風險提示外,還應列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止營業(yè)部從事的業(yè)務內(nèi)容。25.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時,未依法確定代辦機構(gòu)的,由(B指定臨時代辦機構(gòu)。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.上市公司協(xié)會D.中國證監(jiān)會解析:股份有限公司在終止上市前,應當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務試點辦法》確定一家代辦機構(gòu),為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時,未依法確定代辦機構(gòu)的,由證券交易所指定臨時代辦機構(gòu)。26.在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利,其股權(quán)登記日為3月12日,上市公司應于(前將紅利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶,深圳登記結(jié)算公司應于(A劃至證券公司清算頭寸,再由證券公司劃入股東資金賬戶。A.3月11日;3月13日B.3月10日;3月15日C.3月11日;3月20日D.3月10日;3月17日解析:深圳證券登記結(jié)算公司對上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為:通過本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利,R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶,R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸,再由證券公司劃入股東資金賬戶。27.下列機構(gòu)中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是(B。A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)B.證券交易所C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會聘請的專業(yè)性中介機構(gòu)解析:根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定,證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務規(guī)則,對會員的證券自營業(yè)務實施日常監(jiān)督管理。28.證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時,下列各項中,(C是不屬于向中國證監(jiān)會報送的材料。A.資產(chǎn)管理業(yè)務申請B.內(nèi)控評審報告C.由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗資證明D.資產(chǎn)管理業(yè)務專業(yè)人員的名單、簡歷、學歷和資格證書、無不良記錄的證明解析:證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格時,需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近一期財務報表,所以C選項不符合題目要求。29.(A又稱“密集型策略”,是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求。A.集中性市場營銷策略B.差異性市場營銷策略C.無差異市場營銷策略D.分散性市場營銷策略解析:集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”,是指公司集中所有力量來滿足一個或幾個細分市場的需求30.對于市場風險的控制,單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的(B時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。A.20%B.25%C.30%D.35%解析:。單只標的證券的融券余量達到該證券上市可流通量的25%時,交易所可以在次一交易日暫停其融券賣出,并向市場公布。當該標的證券的融券余量降低至20%以下時,交易所可以在次一交易日恢復其融券賣出,并向市場公布。31.首批申請試點的證券公司,最近一次證券公司分類評價為(A。A.A類B.AA類C.AAA類D.AAA+類解析:首批申請試點的證券公司,最近一次證券公司分類評價為A類。32.上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過(A進行。A.證券交易所交易系統(tǒng)B.交易清算系統(tǒng)C.證券公司D.互聯(lián)網(wǎng)解析:上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進行33.全國銀行間債券市場回購交易單位為(D。A.元B.百元C.千元解析:回購交易單位為萬元,債券結(jié)算單位為萬元,資金清算單位為元,保留兩位小數(shù)。34.對每筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收的主要目的是(B。A.防止證券商的信用風險B.防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生C.防止買空賣空行為的發(fā)生,保護市場正常運行D.簡化操作手續(xù)解析:逐筆交收,即對每一筆成交的證券及相應價款進行逐筆交收,主要是為了防止在市場風險特別大的情況下凈額交收使風險積累的情況發(fā)生。35.ETF的基金管理人可采用(C方式發(fā)售基金份額。A.網(wǎng)上B.網(wǎng)下C.網(wǎng)上和網(wǎng)下D.柜臺解析:ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。36.一證券公司在上海證券交易所有三個席位A、B、C,其中,A席位為A和B的債券結(jié)算主席位,C為獨立結(jié)算席位,假設某日該三個席位分別買入某實物券債券100手、200手、300手,則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是(D。A.A、B、C席位分別增加某實物券100手、200手、300手B.A和B席位分別增加某實物券100手和500手C.B和C席位均增加某實物券300手D.A和C席位均增加某實物券300手解析:因為A席位為A和B的債券結(jié)算主席位,因此A席位增加100+200=300(手;C席位增加300(手。37.根據(jù)我國證券交易規(guī)則的規(guī)定,A股及債券現(xiàn)貨的申報價格最小變動單位是人民幣(D。解析:在申報價格最小變動單位方面,我國目前規(guī)定:A股、基金和債券現(xiàn)貨申報價格最小變動單位為0.01元人民幣;B股申報價格最小變動單位,上海證券交易所為0.001美元,深圳證券交易所為0.01港元;債券回購申報價格最小變動單位,上海證券交易所為0.005元,深圳證券交易所為0.01元。38.常見的內(nèi)幕交易行為有(C。A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B.發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述C.知情人向他人透露內(nèi)幕消息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作解析:常見的內(nèi)幕交易行為有:(1內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券。(2內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息,使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易。(3非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。39.按(D不同,可以把權(quán)證分為認購權(quán)證和認沽權(quán)證。A.發(fā)行人B.持有人行權(quán)的時間C.買賣的標的股票來源D.持有人權(quán)利的性質(zhì)解析:以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標準,權(quán)證可以分為認購權(quán)證(向發(fā)行人購買標的證券和認沽權(quán)證(向發(fā)行人出售