建筑業(yè)施工企業(yè)常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施課件

新員工入職培訓(xùn)系列--

建筑業(yè)施工企業(yè)

常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

合約法務(wù)部：胡偉新員工入職培訓(xùn)系列--1前言市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無處不在，作為建筑業(yè)施工企業(yè)，更是風(fēng)險(xiǎn)重重。施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)既來自外部（國家法律政策的變化、業(yè)主的不平等地位等），也來自于內(nèi)部（制度不健全、責(zé)任不落實(shí)、管理不到位等）。加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)由事后救濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑胺揽?、事中控制，建立全過程的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，是確保企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的根本保障，也是法務(wù)工作在建筑施工企業(yè)最主要的工作內(nèi)容和目標(biāo)。前言2一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念二、施工企業(yè)常見風(fēng)險(xiǎn)種類、形成原因及應(yīng)對(duì)（一）營銷管理中的風(fēng)險(xiǎn);（二）合同管理中的風(fēng)險(xiǎn);（三）法律風(fēng)險(xiǎn).一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念3

所謂風(fēng)險(xiǎn)，是指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。通常包括兩層含義：

一是它的發(fā)生的不確定性，即它是否會(huì)發(fā)生，發(fā)生后是帶來收益還是損失或是否有損失不能確定；

二是它的影響程度的不確定性，亦即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，它的預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果的變動(dòng)程度的不確定，變動(dòng)程度越大，則風(fēng)險(xiǎn)越大。一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念所謂風(fēng)險(xiǎn)，是指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后4

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，指未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。

要全面理解這一定義，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與人或組織的決策密切相關(guān)（承接項(xiàng)目與合同簽訂）；

2、客觀條件的變化是風(fēng)險(xiǎn)形成的重要原因（固定價(jià)格合同與材料價(jià)格上漲）；

3、風(fēng)險(xiǎn)是指可能的后果與目標(biāo)發(fā)生的負(fù)偏離，這種負(fù)偏離需要根據(jù)具體情況加以分析。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，指未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)5企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特征：一是風(fēng)險(xiǎn)的損失具有潛在性和不確定性；二是風(fēng)險(xiǎn)的存在具有客觀性和普遍性；三是風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有偶然性和必然性；四是風(fēng)險(xiǎn)具有可變性；五是風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和高發(fā)性；六是風(fēng)險(xiǎn)損失具有關(guān)聯(lián)性。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特征：6

施工企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、長期風(fēng)險(xiǎn)和短期風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)、可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)等。按照主要業(yè)務(wù)板塊，將風(fēng)險(xiǎn)分為：營銷（投標(biāo)）風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、成本管控風(fēng)險(xiǎn)、投融資管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、客戶管理風(fēng)險(xiǎn)、信息管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。二、施工企業(yè)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施施工企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)71、項(xiàng)目施工手續(xù)不全

合同評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)手續(xù)不全（三證），多數(shù)是房地產(chǎn)項(xiàng)目，由于項(xiàng)目手續(xù)不全，會(huì)導(dǎo)致合同不能順利履行的風(fēng)險(xiǎn)，如不能通過政府執(zhí)法檢查、貸款不能等。

《建筑法》規(guī)定：建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證；（一）營銷（投標(biāo)）中主要風(fēng)險(xiǎn)1、項(xiàng)目施工手續(xù)不全（一）營銷（投標(biāo)）8申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)；

（2）在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證；

（3）需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求；（4）已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)；（5）有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料；

（6）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；（7）建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)；

（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

9應(yīng)對(duì)：

立項(xiàng)及投標(biāo)審批過程中，首先了解項(xiàng)目相關(guān)手續(xù)是否齊全，或者是否在辦理中，特別是否取得土地使用權(quán)、建設(shè)工程用地批準(zhǔn)手續(xù)、規(guī)劃許可證、施工圖紙及技術(shù)資料、資金是否已經(jīng)落實(shí)，防止出現(xiàn)違法施工及付款不能的重大風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)：102、發(fā)包人簽約主體有瑕疵

具體表現(xiàn)在發(fā)包人與招標(biāo)人或中標(biāo)通知書的建設(shè)單位不一致，其結(jié)果往往會(huì)導(dǎo)致承包人無法主張并實(shí)現(xiàn)債權(quán)；正常情況下，合同中的發(fā)包人就是招標(biāo)人，也是中標(biāo)通知書上的建設(shè)單位，理應(yīng)按照法律規(guī)定由招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂施工合同。招標(biāo)人如果因特殊原因不能直接與中標(biāo)人簽訂合同（如政府開發(fā)項(xiàng)目），由第三人代表發(fā)包人與中標(biāo)人簽訂合同的，招標(biāo)人在簽訂合同前必須向中標(biāo)人出具簽訂合同的委托書，同時(shí)向中標(biāo)人出具與委托人簽訂的委托管理合同，委托書與管理合同證明存在委托管理關(guān)系，按照法律規(guī)定，委托人對(duì)委托事項(xiàng)需承擔(dān)責(zé)任。2、發(fā)包人簽約主體有瑕疵11

承接一個(gè)項(xiàng)目，關(guān)注項(xiàng)目的真實(shí)與合法性是重點(diǎn)，項(xiàng)目的效益是關(guān)鍵，發(fā)包人的資金是根本，發(fā)包方支付不能的風(fēng)險(xiǎn)是施工企業(yè)所面臨的最大、最常見風(fēng)險(xiǎn)。

首先要加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審，對(duì)擬投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的分析，特別注意招標(biāo)文件中合同價(jià)款、工期、質(zhì)量、工程款支付、簽證索賠事項(xiàng)的程序與權(quán)限、竣工結(jié)算時(shí)間與方式、材料與人工市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)時(shí)合同價(jià)款的調(diào)整方法、延遲支付工程款的違約責(zé)任等合同條件。其次，對(duì)發(fā)包人資信情況進(jìn)行詳實(shí)的調(diào)查評(píng)估，是規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。承接一個(gè)項(xiàng)目，關(guān)注項(xiàng)目的真實(shí)與合法性是重點(diǎn)，項(xiàng)目的效12

1)、發(fā)包人不組織驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過,導(dǎo)致回款不能的風(fēng)險(xiǎn).工程竣工驗(yàn)收通過就意味著將要結(jié)算與支付。有的發(fā)包人由于資金緊張，故意拖延竣工驗(yàn)收或讓驗(yàn)收不通過，導(dǎo)致施工企業(yè)不能及時(shí)回收工程款。應(yīng)對(duì)措施：一是合同范圍內(nèi)的工程全部完工，且自驗(yàn)結(jié)果符合合同約定的要求,爭(zhēng)取一次驗(yàn)收合格；二是工程竣工后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向發(fā)包人提供竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并向發(fā)包人遞交竣工驗(yàn)收資料送達(dá)確認(rèn)函，發(fā)包人如不組織驗(yàn)收，則其責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)。（二）合同履行過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)（二）合同履行過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)13

建設(shè)工程合同示范文本32條約定“發(fā)包人收到承包人提交的竣工報(bào)告28天內(nèi)不組織驗(yàn)收的，或驗(yàn)收后14天不提修改意見的，視為竣工報(bào)告已被確認(rèn)?！?/p>

司法解釋關(guān)于工程竣工的規(guī)定：（一）建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期；（二）承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期；

（三）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。

建設(shè)工程合同示范文本32條約定“發(fā)包人收到承包人提交142)拖延結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程施工合同與《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（369號(hào)文）對(duì)竣工結(jié)算時(shí)間都有明確的規(guī)定，但二者相比，合同約定的效力高于（369號(hào)文），因?yàn)?69號(hào)文是行政規(guī)章，不能作為法院判決的依據(jù)。

應(yīng)對(duì)措施：

一是優(yōu)化合同條款，明確約定結(jié)算方式、期限及法律后果；

二是及時(shí)提交結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料；

三是及時(shí)提交完整資料并向發(fā)包人遞交竣工驗(yàn)收資料送達(dá)確認(rèn)函后，發(fā)包人還是拖延結(jié)算的，則要分析雙方合作前景，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必要時(shí)通過法律途徑解決。2)拖延結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)153)工程款回收風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)源主要有：

停建工程政府、公共事業(yè)單位項(xiàng)目房地產(chǎn)項(xiàng)目BT或BOT項(xiàng)目3)工程款回收風(fēng)險(xiǎn)16應(yīng)對(duì)措施：

一是嚴(yán)格合同履行，按照節(jié)點(diǎn)完成合同履約，過程中及時(shí)向發(fā)包人報(bào)送形象進(jìn)度與中間結(jié)算；二是過程及時(shí)收款，對(duì)屢次違約的發(fā)包人，要遞送合同違約確認(rèn)函，必要時(shí)采取中間停工；三是完善過程資料為結(jié)算及收款提供依據(jù)；四是過程中要求發(fā)包人提供支付擔(dān)保；五是以物（房）抵債；六是債權(quán)轉(zhuǎn)讓；七是法律途徑解決（訴訟、仲裁）。應(yīng)對(duì)措施：174)簽證與索賠風(fēng)險(xiǎn)

簽證與索賠風(fēng)險(xiǎn)來源：自身過程管理不到位，發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)代表更換頻繁，發(fā)包人內(nèi)部管理流程復(fù)雜導(dǎo)致簽證難、發(fā)包人惡意拒簽等。應(yīng)對(duì)措施：

一是準(zhǔn)確判斷簽證與索賠。

索賠是過程，需要索賠通知、報(bào)告、資料。

簽證是結(jié)果，是一個(gè)批準(zhǔn)文件，確認(rèn)即可。兩者都需要按照合同約定的程序和時(shí)間進(jìn)行。4)簽證與索賠風(fēng)險(xiǎn)18二是把握時(shí)機(jī)；三是過程資料齊全；四是過程勤簽證；五是費(fèi)用與工期簽證同時(shí)辦理。六是如未能及時(shí)辦理簽證與索賠，要收集發(fā)包人同意施工的相關(guān)證據(jù)，通過法律實(shí)現(xiàn)權(quán)益。相關(guān)法律法規(guī)：當(dāng)事人對(duì)工程量有爭(zhēng)議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量。

二是把握時(shí)機(jī)；19把握有效簽證的七個(gè)要件：

各方當(dāng)事人；有理有據(jù);及時(shí)準(zhǔn)確;按照程序辦理;簽證人員必須經(jīng)過授權(quán)；簽證的內(nèi)容涉及價(jià)款與工期必須明確；多方結(jié)論應(yīng)當(dāng)一致。把握有效簽證的七個(gè)要件：205)固定價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式：固定總價(jià)、固定單價(jià)合同。風(fēng)險(xiǎn)：

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱司法解釋）第二十二條明確規(guī)定：當(dāng)事人約定按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)建設(shè)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，不予支持。5)固定價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)21應(yīng)對(duì)措施：一是發(fā)包人如存在違約行為，承包人可以單方解除合同為由施壓，調(diào)整合同價(jià)款；二是通過與各方溝通，對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，實(shí)現(xiàn)按實(shí)結(jié)算；最高院司法解釋第16條規(guī)定：因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致建設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，當(dāng)事人對(duì)該部分工程價(jià)款不能協(xié)商一致的，可以參照簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門發(fā)布的計(jì)價(jià)方法或者計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程價(jià)款。三是運(yùn)用地方性政策與法律要求變更價(jià)款。應(yīng)對(duì)措施：226）工期風(fēng)險(xiǎn)

目前承接的項(xiàng)目，合同平均工期與定額工期相比縮短20%以上，特別是房地產(chǎn)項(xiàng)目，工期緊的問題更加突出。加上業(yè)主方指定分包與自行發(fā)包、甲供材與圖紙不到位等因素影響工期，合同又約定嚴(yán)厲甚至苛刻的工期違約責(zé)任等，工期風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為施工企業(yè)的一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)，也是業(yè)主投訴的“重災(zāi)區(qū)”。因工期延誤被發(fā)包人起訴的案件持續(xù)上升，且在起訴業(yè)主的工程款追索糾紛案件中，業(yè)主方的工期違約反訴也是施工方必然面臨的巨大障礙。6）工期風(fēng)險(xiǎn)23應(yīng)對(duì)措施：

前期策劃（施工前計(jì)劃周到，快速開工）；優(yōu)化施工方案，提高工作效率；選擇過硬勞務(wù)分包，確保完成工期；企業(yè)資源合理配置；做好總包管理，上下靈活溝通；提前做好備案資料工作，做到工程完資料全；過程中注意收集免除工期延誤責(zé)任的證據(jù)（工期簽證）；發(fā)生工期延誤，盡量與發(fā)包人協(xié)商處理。應(yīng)對(duì)措施：24（三）法律風(fēng)險(xiǎn)

1、圍標(biāo)與串標(biāo)

“圍標(biāo)”是指通過資格預(yù)審后的投標(biāo)人之間達(dá)成默契，讓其中一人中標(biāo)的，其他配合投標(biāo)人從中標(biāo)人處得到一定回報(bào)的行為。參與“圍標(biāo)”人，一般認(rèn)為投標(biāo)人之間是一種“合作”，這種“合作圍標(biāo)”的行為實(shí)際上就是串標(biāo)。

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)

25強(qiáng)制招投標(biāo)項(xiàng)目：即在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘探、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo):

（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；

（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。強(qiáng)制招投標(biāo)項(xiàng)目：即在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建26風(fēng)險(xiǎn)：法律有禁止性規(guī)定：投標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害招標(biāo)人的合法權(quán)益。投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無效，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至二年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)：27應(yīng)對(duì)措施：一是按照法律規(guī)定參與工程項(xiàng)目的招投標(biāo)；二是注意保護(hù)商業(yè)秘密，即對(duì)投標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行保密；三是妥善處理投標(biāo)使用的各種器材與工具。應(yīng)對(duì)措施：282、非法轉(zhuǎn)包

非法轉(zhuǎn)包是指：不履行合同約定，將其承包的全部工程發(fā)包給他人，或者將承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給他人的行為。2、非法轉(zhuǎn)包29

下列行為屬于轉(zhuǎn)包行為：

(一)總承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程發(fā)包給他人的（通常指大包）；

(二)總承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給其他單位的；

(三)總承包單位承包建設(shè)工程后，未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)項(xiàng)目管理人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理；（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包建設(shè)工程行為。下列行為屬于轉(zhuǎn)包行為：30

法律風(fēng)險(xiǎn)：承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違反法律規(guī)定進(jìn)行分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。承包單位有前款規(guī)定的違法行為的，對(duì)因轉(zhuǎn)包工程或者違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或者分包的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)：31應(yīng)對(duì)措施：

一是工程主體結(jié)構(gòu)部分必須自行完成；二是在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)項(xiàng)目管理人員，并對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理；三是主材自行采購；四是分包商應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)。五是以項(xiàng)目部為主體實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押承包責(zé)任制,禁止個(gè)人對(duì)項(xiàng)目承包。應(yīng)對(duì)措施：323、違法分包下列行為認(rèn)定為違法分包：（一）總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件單位的；（二）施工總承包合同中未約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包工程中的部分工程分包給其他單位完成的；（三）施工總承包單位將其建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；（四）分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的;

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他違法分包行為。3、違法分包33

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。

獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對(duì)工程實(shí)行施工總承包或者對(duì)主體工程實(shí)行施工承包。承擔(dān)施工總承包的企業(yè)可以對(duì)所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)34獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對(duì)所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專35發(fā)包人有權(quán)請(qǐng)求解除施工合同的情形：

（一）合同相對(duì)方明確表示或者以行為表明不履行合同主要義務(wù)的；

（二）合同約定的期限內(nèi)沒有完工，且在發(fā)包人催告的合理期限內(nèi)仍未完工的；

（三）已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格，并拒絕修復(fù)的；

(四）將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包的。發(fā)包人有權(quán)請(qǐng)求解除施工合同的情形：

（一）合同相對(duì)方明確表36應(yīng)對(duì)措施：工程分包人必須具備相應(yīng)的勞務(wù)資質(zhì)；分包應(yīng)當(dāng)征得發(fā)包人的認(rèn)可；工程主體結(jié)構(gòu)部分必須自行完成；分包單位不得將工程再分包。應(yīng)對(duì)措施：37工程質(zhì)量缺陷，原因是多方面的既有施工單位的原因，其中有總包單位，以及業(yè)主指定分包單位的原因，也有發(fā)包人的原因，如果過程中不注意收集自我免責(zé)的相關(guān)證據(jù)，結(jié)果將要承擔(dān)不利后果。法律規(guī)定發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任：（一）提供的設(shè)計(jì)有缺陷；即設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃部門審批而未經(jīng)審批；施工過程中的變更設(shè)計(jì)非原設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)。（二）提供或者指定購買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；4、工程質(zhì)量缺陷工程質(zhì)量缺陷，原因是多方面的既有施工單位的原因，其中38（三）直接指定分包人分包專業(yè)工程。

以上三項(xiàng)，要求施工單位在發(fā)現(xiàn)問題后，及時(shí)向發(fā)包人提出，由此產(chǎn)生的不良后果由發(fā)包人承擔(dān)。承包人有過錯(cuò)的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任。

工程質(zhì)量缺陷已經(jīng)普遍成為發(fā)包人抵扣或拒付工程款的手段之一,西安國展中心,因質(zhì)量問題被法院判決罰款800余萬元，至今還在法院再審中。（三）直接指定分包人分包專業(yè)工程。39應(yīng)對(duì)措施：

一是發(fā)包人提出指定分包的，應(yīng)當(dāng)要求發(fā)包人、總包人及分包人三方簽訂指定分包合同，約定如因指定分包人的原因引發(fā)質(zhì)量責(zé)任，且總包人盡到總包義務(wù)，不應(yīng)當(dāng)追究總包人連帶責(zé)任；二是如項(xiàng)目出現(xiàn)項(xiàng)目總包管理，應(yīng)當(dāng)與發(fā)包人簽訂總包管理協(xié)議，協(xié)議明確各自的權(quán)利與義務(wù)，特別是總包單位在盡到管理責(zé)任后，對(duì)其他直接與發(fā)包人簽訂施工合同的企業(yè)出現(xiàn)的問題，總包管理單位不承擔(dān)連帶責(zé)任；總包管理協(xié)議中明確協(xié)調(diào)費(fèi)，盡量避免因收取管理費(fèi)而承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。三是合同履行中，注意收集發(fā)包人提供的設(shè)計(jì)及材料存在瑕疵證據(jù)，以此轉(zhuǎn)移質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)措施：40工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收提前使用的事例雖然較多，但實(shí)際上是與法律規(guī)定相沖突的，因使用后發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題引起的糾紛也隨之出現(xiàn)，司法實(shí)踐中其質(zhì)量問題的責(zé)任主體難以確認(rèn)，如果施工單位對(duì)此處理不當(dāng)，將會(huì)承擔(dān)不利后果。

法律規(guī)定：建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合理使用壽命內(nèi)對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任。5、工程未經(jīng)驗(yàn)收而使用工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收提前使用的事例雖然較多，但實(shí)際41當(dāng)發(fā)包人在建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收提前使用工程時(shí)，承包人應(yīng)當(dāng)以書面形式向發(fā)包人提出該工程尚未竣工驗(yàn)收，待驗(yàn)收合格后方可使用的函，同時(shí)收集工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人提前使用工程的證據(jù)，包括使用的時(shí)間，證據(jù)種類有書面確認(rèn)的文書、使用的照片、新聞報(bào)導(dǎo)、證人證言等，為今后抗辯發(fā)包人提出質(zhì)量問題而提供有力證據(jù)。特別提醒，個(gè)別發(fā)包人已經(jīng)擅自使用工程，為轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，與施工單位以協(xié)商其他事務(wù)為由，在簽訂相關(guān)文書中，用交付使用的字句，改變擅自使用的含義，達(dá)到偷換概念、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的目的。當(dāng)發(fā)包人在建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收提前使用工程時(shí)，承包人42工程的竣工時(shí)間，是決定施工企業(yè)是否存在工期違約及雙方開始進(jìn)行結(jié)算的依據(jù)，司法實(shí)踐中，因竣工時(shí)間的引起訴爭(zhēng)較多，因此，竣工日期的確認(rèn)，對(duì)施工企業(yè)極其重要。

法律規(guī)定：當(dāng)事人對(duì)建設(shè)工程實(shí)際竣工日期有爭(zhēng)議的，按照以下情形分別處理：（一）建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期；（二）承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，驗(yàn)收合格，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期；6、竣工日期的確認(rèn)工程的竣工時(shí)間，是決定施工企業(yè)是否存在工期違約及雙方43（三）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。需要區(qū)別竣工驗(yàn)收與驗(yàn)收合格的問題，驗(yàn)收不等于合格，如驗(yàn)收不合格，不得結(jié)算工程價(jià)款，不得請(qǐng)求支付工程款和請(qǐng)求支付利息。

應(yīng)對(duì)措施：一是當(dāng)工程具備竣工驗(yàn)收條件時(shí)，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照合同約定，及時(shí)向發(fā)包人提供竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，確保報(bào)告已經(jīng)送達(dá)被發(fā)包人，并注意留存相關(guān)證據(jù)；（三）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占44二是在提交竣工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照合同約定保質(zhì)保量完成施工任務(wù)；三是如發(fā)包人擅自使用未經(jīng)驗(yàn)收的工程，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)收集發(fā)包人擅自使用的證據(jù)，為證明人發(fā)包人實(shí)際占有工程提供有力證據(jù)。四是當(dāng)發(fā)包人擅自使用未經(jīng)驗(yàn)收的工程，及時(shí)向發(fā)包人發(fā)函告知未經(jīng)驗(yàn)收不得使用，證明發(fā)包人是擅自使用，而不是交付使用。二是在提交竣工報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)按照合同約定保質(zhì)保量完成施45黑白合同形成的原因：

一是，施工單位為了排除其他競(jìng)爭(zhēng)者，采取在投標(biāo)前向發(fā)包人承諾讓利壓價(jià)，或提高工程質(zhì)量等級(jí)，或縮短工期等手段，達(dá)到中標(biāo)的目的，項(xiàng)目中標(biāo)后，施工單位與發(fā)包人往往會(huì)簽訂兩份合同，一份是送政府相關(guān)部門備案，另一份是雙方實(shí)際履行。這一類型的黑白合同，備案的合同條件優(yōu)于實(shí)際履行的合同條件；

二是，發(fā)包人為了少向政府相關(guān)部門繳納規(guī)費(fèi)，采取降低固定總價(jià)合同標(biāo)的額，備案合同總價(jià)低于實(shí)際履行合同總價(jià)。這一類型的黑白合同，實(shí)際履行的合同條件一般優(yōu)于備案的合同條件。7、黑白合同黑白合同形成的原因：7、黑白合同46招投標(biāo)法：招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。司法解釋：當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的依據(jù)。招投標(biāo)法：47應(yīng)對(duì)措施：一是一般情況下不簽訂黑白合同，如確需簽訂黑白合同，雙方應(yīng)當(dāng)以書面形式明確白合同僅為備案使用，雙方實(shí)際履行為黑合同；二是特殊情況下需要簽訂黑、白合同時(shí)，盡量使備案合同的條件與招投標(biāo)文件相符，避免因合同條件變化而引起不必要的糾紛；三是如果備案合同采取固定總價(jià)，其合同價(jià)款必須寫明暫定，且工程竣工后按實(shí)結(jié)算，或者減少合同中的工程內(nèi)容，預(yù)防發(fā)包人利用合同進(jìn)行欺詐。

四是當(dāng)實(shí)際履行的合同與備案合同條件發(fā)生變化（如工程質(zhì)量、工期、工程變更、價(jià)款調(diào)整等），應(yīng)當(dāng)與發(fā)包人及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，此協(xié)議作為結(jié)算的依據(jù)。應(yīng)對(duì)措施：48責(zé)任勝于能力，勇于負(fù)責(zé)任才能更多更好的承擔(dān)責(zé)任。讓我們?cè)诓煌膷徫簧嫌掠谪?fù)責(zé)任，為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范，為企業(yè)的精細(xì)管理，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)最大效益而努力。建筑業(yè)施工企業(yè)常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施49郵箱:4848157@QQ.com電話謝！50郵箱:4848157@QQ.com50演講完畢，謝謝觀看！演講完畢，謝謝觀看！51

新員工入職培訓(xùn)系列--

建筑業(yè)施工企業(yè)

常見風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

合約法務(wù)部：胡偉新員工入職培訓(xùn)系列--52前言市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)無處不在，作為建筑業(yè)施工企業(yè)，更是風(fēng)險(xiǎn)重重。施工企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)既來自外部（國家法律政策的變化、業(yè)主的不平等地位等），也來自于內(nèi)部（制度不健全、責(zé)任不落實(shí)、管理不到位等）。加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)由事后救濟(jì)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑胺揽亍⑹轮锌刂?，建立全過程的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，是確保企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的根本保障，也是法務(wù)工作在建筑施工企業(yè)最主要的工作內(nèi)容和目標(biāo)。前言53一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念二、施工企業(yè)常見風(fēng)險(xiǎn)種類、形成原因及應(yīng)對(duì)（一）營銷管理中的風(fēng)險(xiǎn);（二）合同管理中的風(fēng)險(xiǎn);（三）法律風(fēng)險(xiǎn).一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念54

所謂風(fēng)險(xiǎn)，是指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后果的組合。通常包括兩層含義：

一是它的發(fā)生的不確定性，即它是否會(huì)發(fā)生，發(fā)生后是帶來收益還是損失或是否有損失不能確定；

二是它的影響程度的不確定性，亦即風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，它的預(yù)期結(jié)果與實(shí)際結(jié)果的變動(dòng)程度的不確定，變動(dòng)程度越大，則風(fēng)險(xiǎn)越大。一、全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本概念所謂風(fēng)險(xiǎn)，是指某一特定危險(xiǎn)情況發(fā)生的可能性和后55

企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，指未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)的影響。

要全面理解這一定義，應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

1、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)與人或組織的決策密切相關(guān)（承接項(xiàng)目與合同簽訂）；

2、客觀條件的變化是風(fēng)險(xiǎn)形成的重要原因（固定價(jià)格合同與材料價(jià)格上漲）；

3、風(fēng)險(xiǎn)是指可能的后果與目標(biāo)發(fā)生的負(fù)偏離，這種負(fù)偏離需要根據(jù)具體情況加以分析。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，指未來的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營目標(biāo)56企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特征：一是風(fēng)險(xiǎn)的損失具有潛在性和不確定性；二是風(fēng)險(xiǎn)的存在具有客觀性和普遍性；三是風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生具有偶然性和必然性；四是風(fēng)險(xiǎn)具有可變性；五是風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和高發(fā)性；六是風(fēng)險(xiǎn)損失具有關(guān)聯(lián)性。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的特征：57

施工企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、長期風(fēng)險(xiǎn)和短期風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)、可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)等。按照主要業(yè)務(wù)板塊，將風(fēng)險(xiǎn)分為：營銷（投標(biāo)）風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)、成本管控風(fēng)險(xiǎn)、投融資管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、客戶管理風(fēng)險(xiǎn)、信息管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)等。二、施工企業(yè)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施施工企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)581、項(xiàng)目施工手續(xù)不全

合同評(píng)審過程中發(fā)現(xiàn)手續(xù)不全（三證），多數(shù)是房地產(chǎn)項(xiàng)目，由于項(xiàng)目手續(xù)不全，會(huì)導(dǎo)致合同不能順利履行的風(fēng)險(xiǎn)，如不能通過政府執(zhí)法檢查、貸款不能等。

《建筑法》規(guī)定：建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證；（一）營銷（投標(biāo)）中主要風(fēng)險(xiǎn)1、項(xiàng)目施工手續(xù)不全（一）營銷（投標(biāo)）59申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（1）已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)；

（2）在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得規(guī)劃許可證；

（3）需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求；（4）已經(jīng)確定建筑施工企業(yè)；（5）有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料；

（6）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施；（7）建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)；

（8）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

60應(yīng)對(duì)：

立項(xiàng)及投標(biāo)審批過程中，首先了解項(xiàng)目相關(guān)手續(xù)是否齊全，或者是否在辦理中，特別是否取得土地使用權(quán)、建設(shè)工程用地批準(zhǔn)手續(xù)、規(guī)劃許可證、施工圖紙及技術(shù)資料、資金是否已經(jīng)落實(shí)，防止出現(xiàn)違法施工及付款不能的重大風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)：612、發(fā)包人簽約主體有瑕疵

具體表現(xiàn)在發(fā)包人與招標(biāo)人或中標(biāo)通知書的建設(shè)單位不一致，其結(jié)果往往會(huì)導(dǎo)致承包人無法主張并實(shí)現(xiàn)債權(quán)；正常情況下，合同中的發(fā)包人就是招標(biāo)人，也是中標(biāo)通知書上的建設(shè)單位，理應(yīng)按照法律規(guī)定由招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂施工合同。招標(biāo)人如果因特殊原因不能直接與中標(biāo)人簽訂合同（如政府開發(fā)項(xiàng)目），由第三人代表發(fā)包人與中標(biāo)人簽訂合同的，招標(biāo)人在簽訂合同前必須向中標(biāo)人出具簽訂合同的委托書，同時(shí)向中標(biāo)人出具與委托人簽訂的委托管理合同，委托書與管理合同證明存在委托管理關(guān)系，按照法律規(guī)定，委托人對(duì)委托事項(xiàng)需承擔(dān)責(zé)任。2、發(fā)包人簽約主體有瑕疵62

承接一個(gè)項(xiàng)目，關(guān)注項(xiàng)目的真實(shí)與合法性是重點(diǎn)，項(xiàng)目的效益是關(guān)鍵，發(fā)包人的資金是根本，發(fā)包方支付不能的風(fēng)險(xiǎn)是施工企業(yè)所面臨的最大、最常見風(fēng)險(xiǎn)。

首先要加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審，對(duì)擬投標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分的分析，特別注意招標(biāo)文件中合同價(jià)款、工期、質(zhì)量、工程款支付、簽證索賠事項(xiàng)的程序與權(quán)限、竣工結(jié)算時(shí)間與方式、材料與人工市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)時(shí)合同價(jià)款的調(diào)整方法、延遲支付工程款的違約責(zé)任等合同條件。其次，對(duì)發(fā)包人資信情況進(jìn)行詳實(shí)的調(diào)查評(píng)估，是規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。承接一個(gè)項(xiàng)目，關(guān)注項(xiàng)目的真實(shí)與合法性是重點(diǎn)，項(xiàng)目的效63

1)、發(fā)包人不組織驗(yàn)收或驗(yàn)收未通過,導(dǎo)致回款不能的風(fēng)險(xiǎn).工程竣工驗(yàn)收通過就意味著將要結(jié)算與支付。有的發(fā)包人由于資金緊張，故意拖延竣工驗(yàn)收或讓驗(yàn)收不通過，導(dǎo)致施工企業(yè)不能及時(shí)回收工程款。應(yīng)對(duì)措施：一是合同范圍內(nèi)的工程全部完工，且自驗(yàn)結(jié)果符合合同約定的要求,爭(zhēng)取一次驗(yàn)收合格；二是工程竣工后應(yīng)當(dāng)及時(shí)向發(fā)包人提供竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，并向發(fā)包人遞交竣工驗(yàn)收資料送達(dá)確認(rèn)函，發(fā)包人如不組織驗(yàn)收，則其責(zé)任由發(fā)包人承擔(dān)。（二）合同履行過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)（二）合同履行過程中的主要風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)64

建設(shè)工程合同示范文本32條約定“發(fā)包人收到承包人提交的竣工報(bào)告28天內(nèi)不組織驗(yàn)收的，或驗(yàn)收后14天不提修改意見的，視為竣工報(bào)告已被確認(rèn)?！?/p>

司法解釋關(guān)于工程竣工的規(guī)定：（一）建設(shè)工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以竣工驗(yàn)收合格之日為竣工日期；（二）承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期；

（三）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。

建設(shè)工程合同示范文本32條約定“發(fā)包人收到承包人提交652)拖延結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)工程施工合同與《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（369號(hào)文）對(duì)竣工結(jié)算時(shí)間都有明確的規(guī)定，但二者相比，合同約定的效力高于（369號(hào)文），因?yàn)?69號(hào)文是行政規(guī)章，不能作為法院判決的依據(jù)。

應(yīng)對(duì)措施：

一是優(yōu)化合同條款，明確約定結(jié)算方式、期限及法律后果；

二是及時(shí)提交結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料；

三是及時(shí)提交完整資料并向發(fā)包人遞交竣工驗(yàn)收資料送達(dá)確認(rèn)函后，發(fā)包人還是拖延結(jié)算的，則要分析雙方合作前景，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，必要時(shí)通過法律途徑解決。2)拖延結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)663)工程款回收風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)源主要有：

停建工程政府、公共事業(yè)單位項(xiàng)目房地產(chǎn)項(xiàng)目BT或BOT項(xiàng)目3)工程款回收風(fēng)險(xiǎn)67應(yīng)對(duì)措施：

一是嚴(yán)格合同履行，按照節(jié)點(diǎn)完成合同履約，過程中及時(shí)向發(fā)包人報(bào)送形象進(jìn)度與中間結(jié)算；二是過程及時(shí)收款，對(duì)屢次違約的發(fā)包人，要遞送合同違約確認(rèn)函，必要時(shí)采取中間停工；三是完善過程資料為結(jié)算及收款提供依據(jù)；四是過程中要求發(fā)包人提供支付擔(dān)保；五是以物（房）抵債；六是債權(quán)轉(zhuǎn)讓；七是法律途徑解決（訴訟、仲裁）。應(yīng)對(duì)措施：684)簽證與索賠風(fēng)險(xiǎn)

簽證與索賠風(fēng)險(xiǎn)來源：自身過程管理不到位，發(fā)包人現(xiàn)場(chǎng)代表更換頻繁，發(fā)包人內(nèi)部管理流程復(fù)雜導(dǎo)致簽證難、發(fā)包人惡意拒簽等。應(yīng)對(duì)措施：

一是準(zhǔn)確判斷簽證與索賠。

索賠是過程，需要索賠通知、報(bào)告、資料。

簽證是結(jié)果，是一個(gè)批準(zhǔn)文件，確認(rèn)即可。兩者都需要按照合同約定的程序和時(shí)間進(jìn)行。4)簽證與索賠風(fēng)險(xiǎn)69二是把握時(shí)機(jī)；三是過程資料齊全；四是過程勤簽證；五是費(fèi)用與工期簽證同時(shí)辦理。六是如未能及時(shí)辦理簽證與索賠，要收集發(fā)包人同意施工的相關(guān)證據(jù)，通過法律實(shí)現(xiàn)權(quán)益。相關(guān)法律法規(guī)：當(dāng)事人對(duì)工程量有爭(zhēng)議的，按照施工過程中形成的簽證等書面文件確認(rèn)。承包人能夠證明發(fā)包人同意其施工，但未能提供簽證文件證明工程量發(fā)生的，可以按照當(dāng)事人提供的其他證據(jù)確認(rèn)實(shí)際發(fā)生的工程量。

二是把握時(shí)機(jī)；70把握有效簽證的七個(gè)要件：

各方當(dāng)事人；有理有據(jù);及時(shí)準(zhǔn)確;按照程序辦理;簽證人員必須經(jīng)過授權(quán)；簽證的內(nèi)容涉及價(jià)款與工期必須明確；多方結(jié)論應(yīng)當(dāng)一致。把握有效簽證的七個(gè)要件：715)固定價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式：固定總價(jià)、固定單價(jià)合同。風(fēng)險(xiǎn)：

最高人民法院《關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱司法解釋）第二十二條明確規(guī)定：當(dāng)事人約定按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款，一方當(dāng)事人請(qǐng)求對(duì)建設(shè)工程造價(jià)進(jìn)行鑒定的，不予支持。5)固定價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)72應(yīng)對(duì)措施：一是發(fā)包人如存在違約行為，承包人可以單方解除合同為由施壓，調(diào)整合同價(jià)款；二是通過與各方溝通，對(duì)原設(shè)計(jì)進(jìn)行變更，實(shí)現(xiàn)按實(shí)結(jié)算；最高院司法解釋第16條規(guī)定：因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致建設(shè)工程的工程量或者質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變化，當(dāng)事人對(duì)該部分工程價(jià)款不能協(xié)商一致的，可以參照簽訂建設(shè)工程施工合同時(shí)當(dāng)?shù)亟ㄔO(shè)行政主管部門發(fā)布的計(jì)價(jià)方法或者計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)結(jié)算工程價(jià)款。三是運(yùn)用地方性政策與法律要求變更價(jià)款。應(yīng)對(duì)措施：736）工期風(fēng)險(xiǎn)

目前承接的項(xiàng)目，合同平均工期與定額工期相比縮短20%以上，特別是房地產(chǎn)項(xiàng)目，工期緊的問題更加突出。加上業(yè)主方指定分包與自行發(fā)包、甲供材與圖紙不到位等因素影響工期，合同又約定嚴(yán)厲甚至苛刻的工期違約責(zé)任等，工期風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為施工企業(yè)的一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)，也是業(yè)主投訴的“重災(zāi)區(qū)”。因工期延誤被發(fā)包人起訴的案件持續(xù)上升，且在起訴業(yè)主的工程款追索糾紛案件中，業(yè)主方的工期違約反訴也是施工方必然面臨的巨大障礙。6）工期風(fēng)險(xiǎn)74應(yīng)對(duì)措施：

前期策劃（施工前計(jì)劃周到，快速開工）；優(yōu)化施工方案，提高工作效率；選擇過硬勞務(wù)分包，確保完成工期；企業(yè)資源合理配置；做好總包管理，上下靈活溝通；提前做好備案資料工作，做到工程完資料全；過程中注意收集免除工期延誤責(zé)任的證據(jù)（工期簽證）；發(fā)生工期延誤，盡量與發(fā)包人協(xié)商處理。應(yīng)對(duì)措施：75（三）法律風(fēng)險(xiǎn)

1、圍標(biāo)與串標(biāo)

“圍標(biāo)”是指通過資格預(yù)審后的投標(biāo)人之間達(dá)成默契，讓其中一人中標(biāo)的，其他配合投標(biāo)人從中標(biāo)人處得到一定回報(bào)的行為。參與“圍標(biāo)”人，一般認(rèn)為投標(biāo)人之間是一種“合作”，這種“合作圍標(biāo)”的行為實(shí)際上就是串標(biāo)。

（三）法律風(fēng)險(xiǎn)

76強(qiáng)制招投標(biāo)項(xiàng)目：即在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建設(shè)項(xiàng)目包括項(xiàng)目的勘探、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等的采購，必須進(jìn)行招標(biāo):

（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；

（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。強(qiáng)制招投標(biāo)項(xiàng)目：即在中華人民共和國境內(nèi)進(jìn)行下列工程建77風(fēng)險(xiǎn)：法律有禁止性規(guī)定：投標(biāo)人不得相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，不得排擠其他投標(biāo)人的公平競(jìng)爭(zhēng)，損害招標(biāo)人的合法權(quán)益。投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的，中標(biāo)無效，處中標(biāo)項(xiàng)目金額千分之五以上千分之十以下的罰款，對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處單位罰款數(shù)額百分之五以上百分之十以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，取消其一年至二年內(nèi)參加依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目的投標(biāo)資格并予以公告，直至由工商行政管理機(jī)關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)：78應(yīng)對(duì)措施：一是按照法律規(guī)定參與工程項(xiàng)目的招投標(biāo)；二是注意保護(hù)商業(yè)秘密，即對(duì)投標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行保密；三是妥善處理投標(biāo)使用的各種器材與工具。應(yīng)對(duì)措施：792、非法轉(zhuǎn)包

非法轉(zhuǎn)包是指：不履行合同約定，將其承包的全部工程發(fā)包給他人，或者將承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給他人的行為。2、非法轉(zhuǎn)包80

下列行為屬于轉(zhuǎn)包行為：

(一)總承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程發(fā)包給他人的（通常指大包）；

(二)總承包單位承包建設(shè)工程后，不履行合同約定的責(zé)任和義務(wù)，將其承包的全部工程肢解后以分包的名義分別發(fā)包給其他單位的；

(三)總承包單位承包建設(shè)工程后，未在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)項(xiàng)目管理人員，并未對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理；（四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他轉(zhuǎn)包建設(shè)工程行為。下列行為屬于轉(zhuǎn)包行為：81

法律風(fēng)險(xiǎn)：承包人非法轉(zhuǎn)包、違法分包建設(shè)工程或者沒有資質(zhì)的實(shí)際施工人借用有資質(zhì)的建筑施工企業(yè)名義與他人簽訂建設(shè)工程施工合同的行為無效。人民法院可以根據(jù)民法通則第一百三十四條規(guī)定，收繳當(dāng)事人已經(jīng)取得的非法所得。承包單位將承包的工程轉(zhuǎn)包的，或者違反法律規(guī)定進(jìn)行分包的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。承包單位有前款規(guī)定的違法行為的，對(duì)因轉(zhuǎn)包工程或者違法分包的工程不符合規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)造成的損失，與接受轉(zhuǎn)包或者分包的單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。法律風(fēng)險(xiǎn)：82應(yīng)對(duì)措施：

一是工程主體結(jié)構(gòu)部分必須自行完成；二是在施工現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)和派駐相應(yīng)項(xiàng)目管理人員，并對(duì)該工程的施工活動(dòng)進(jìn)行組織管理；三是主材自行采購；四是分包商應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的資質(zhì)。五是以項(xiàng)目部為主體實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)抵押承包責(zé)任制,禁止個(gè)人對(duì)項(xiàng)目承包。應(yīng)對(duì)措施：833、違法分包下列行為認(rèn)定為違法分包：（一）總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件單位的；（二）施工總承包合同中未約定，又未經(jīng)建設(shè)單位認(rèn)可，承包單位將其承包工程中的部分工程分包給其他單位完成的；（三）施工總承包單位將其建設(shè)工程主體結(jié)構(gòu)的施工分包給其他單位的；（四）分包單位將其承包的建設(shè)工程再分包的;

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他違法分包行為。3、違法分包84

建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。

獲得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以對(duì)工程實(shí)行施工總承包或者對(duì)主體工程實(shí)行施工承包。承擔(dān)施工總承包的企業(yè)可以對(duì)所承接的工程全部自行施工，也可以將非主體工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)專業(yè)承包資質(zhì)或者勞務(wù)分包資質(zhì)的其他建筑業(yè)企業(yè)。建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)85獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程或者建設(shè)單位按照規(guī)定發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對(duì)所承接的工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)分包給具有相應(yīng)勞務(wù)分包資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。獲得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》獲得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專86發(fā)包人有權(quán)請(qǐng)求解除施工合同的情形：

（一）合同相對(duì)方明確表示或者以行為表明不履行合同主要義務(wù)的；

（二）合同約定的期限內(nèi)沒有完工，且在發(fā)包人催告的合理期限內(nèi)仍未完工的；

（三）已經(jīng)完成的建設(shè)工程質(zhì)量不合格，并拒絕修復(fù)的；

(四）將承包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包的。發(fā)包人有權(quán)請(qǐng)求解除施工合同的情形：

（一）合同相對(duì)方明確表87應(yīng)對(duì)措施：工程分包人必須具備相應(yīng)的勞務(wù)資質(zhì)；分包應(yīng)當(dāng)征得發(fā)包人的認(rèn)可；工程主體結(jié)構(gòu)部分必須自行完成；分包單位不得將工程再分包。應(yīng)對(duì)措施：88工程質(zhì)量缺陷，原因是多方面的既有施工單位的原因，其中有總包單位，以及業(yè)主指定分包單位的原因，也有發(fā)包人的原因，如果過程中不注意收集自我免責(zé)的相關(guān)證據(jù)，結(jié)果將要承擔(dān)不利后果。法律規(guī)定發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任：（一）提供的設(shè)計(jì)有缺陷；即設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)由規(guī)劃部門審批而未經(jīng)審批；施工過程中的變更設(shè)計(jì)非原設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)。（二）提供或者指定購買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；4、工程質(zhì)量缺陷工程質(zhì)量缺陷，原因是多方面的既有施工單位的原因，其中89（三）直接指定分包人分包專業(yè)工程。

以上三項(xiàng)，要求施工單位在發(fā)現(xiàn)問題后，及時(shí)向發(fā)包人提出，由此產(chǎn)生的不良后果由發(fā)包人承擔(dān)。承包人有過錯(cuò)的，也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任。

工程質(zhì)量缺陷已經(jīng)普遍成為發(fā)包人抵扣或拒付工程款的手段之一,西安國展中心,因質(zhì)量問題被法院判決罰款800余萬元，至今還在法院再審中。（三）直接指定分包人分包專業(yè)工程。90應(yīng)對(duì)措施：

一是發(fā)包人提出指定分包的，應(yīng)當(dāng)要求發(fā)包人、總包人及分包人三方簽訂指定分包合同，約定如因指定分包人的原因引發(fā)質(zhì)量責(zé)任，且總包人盡到總包義務(wù)，不應(yīng)當(dāng)追究總包人連帶責(zé)任；二是如項(xiàng)目出現(xiàn)項(xiàng)目總包管理，應(yīng)當(dāng)與發(fā)包人簽訂總包管理協(xié)議，協(xié)議明確各自的權(quán)利與義務(wù)，特別是總包單位在盡到管理責(zé)任后，對(duì)其他直接與發(fā)包人簽訂施工合同的企業(yè)出現(xiàn)的問題，總包管理單位不承擔(dān)連帶責(zé)任；總包管理協(xié)議中明確協(xié)調(diào)費(fèi)，盡量避免因收取管理費(fèi)而承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。三是合同履行中，注意收集發(fā)包人提供的設(shè)計(jì)及材料存在瑕疵證據(jù)，以此轉(zhuǎn)移質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)對(duì)措施：91工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收提前使用的事例雖然較多，但實(shí)際上是與法律規(guī)定相沖突的，因使用后發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題引起的糾紛也隨之出現(xiàn)，司法實(shí)踐中其質(zhì)量問題的責(zé)任主體難以確認(rèn)，如果施工單位對(duì)此處理不當(dāng)，將會(huì)承擔(dān)不利后果。

法律規(guī)定：建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為