VDA-制造過程審核教程資料課件

VDA6.3過程審核

2010版德國汽車工業(yè)聯(lián)合會標準VDA6.3過程審核

2010版德國汽車工業(yè)聯(lián)合會標準先決條件

在參加本課程之前，學員應對ISO9001:2008、TS16949:2009或QS-9000或VDA6.1以及五大手冊有一個基本的認識!先決條件 在參加本課程之前，學員應對ISO9001目錄1、過程審核與TS16949的關(guān)系2、三個審核的關(guān)系3、2010年版VDA6.3運用說明4、過程方法審核說明5、過程審核員的要求6、P1潛力分析說明7、過程審核流程解釋目錄1、過程審核與TS16949的關(guān)系一、過程審核與TS16949的關(guān)系8.2.2.2制造過程審核組織應對每一個制造過程進行審核以確定其有效性。過程分為兩種體系過程（COP/MOP/SOP)制造過程（工藝流程）一、過程審核與TS16949的關(guān)系8.2.2.2制造過程審核

質(zhì)量管理體系的審核種類體系審核第一方審核（內(nèi)審）第二方審核（組織審核供方；顧客審核組織）第三方審核（認證公司對組織的審核）TS16949要求增加制造過程審核及產(chǎn)品審核質(zhì)量管理體系的審核種類體系審核二、體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核之間的關(guān)系比較：審核方式審核對象目的體系審核質(zhì)量管理體系對體系的有效性及充分性、符合性進行評定過程審核產(chǎn)品誕生過程/批量生產(chǎn)服務過程/服務的實施過程環(huán)節(jié)對產(chǎn)品組成過程的質(zhì)量能力進行評定產(chǎn)品審核產(chǎn)品特性對產(chǎn)品特性的質(zhì)量進行評定二、體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核之間的關(guān)系比較：審核方式審核三、2010版VDA6.3應用說明1、對A部分（1998年版）進行了全面的改版，并且增加了多個過程要素，包括潛力分析和項目管理。對B部分（1998年版）的內(nèi)容進行了細化以及增補，目的是為了實現(xiàn)盡量高的可辨別性。2、對評價過程中的降級標準進行了內(nèi)容方面的擴展。對涉及特殊產(chǎn)品和過程風險的問題進行了標記（*問題），將等級減少為A，B和C三個級別。三、2010版VDA6.3應用說明1、對A部分（1998年三、2010版VDA6.3應用說明3、過程評審的應用范圍在整個產(chǎn)品生命周期中，過程評審既可以應用于內(nèi)部，也可以應用于外部。問卷目錄的編排，確保了其不僅適用于大型的集團企業(yè)，同樣也適用于中小型企業(yè)。4、過程評審–潛力分析之間的區(qū)別，在發(fā)包前可以開展一項潛力分析（P1）。其目的是通過一次范圍縮小的過程評審，對具備量產(chǎn)交付資質(zhì)的潛在供應商開展評價。三、2010版VDA6.3應用說明3、過程評審的應用范圍四、過程方法審核說明輸出⑦填寫詳細的實際輸出,這可能是產(chǎn)品、文件，而且應該和實際有效性的測量相聯(lián)系輸入⑥填寫詳細的實際輸入,這可能是一份文件、材料、工具、計劃等使用的關(guān)鍵準則是什么？（測量/評估）⑤填寫過程有效性的測量，比如矩陣和指標如何做？（實現(xiàn)）②（方法/程序/技術(shù)）填寫相關(guān)的過程控制，支持過程，程序，方法等的詳細說明誰進行？④（能力/技能/培訓）填寫資源要求，特別注意要求的技能和能力準則，安全培訓等使用什么方式？③（材料/設(shè)備）填寫機器（包括試驗設(shè)備），材料，計算機系統(tǒng)，過程中所使用的軟件等的詳細說明過程①填寫COP或過程名稱四、過程方法審核說明輸出⑦輸入⑥使用的關(guān)鍵準則是什么？（五、關(guān)于過程審核員的規(guī)定3.4.2過程審核人員的職業(yè)經(jīng)驗（過程經(jīng)驗）內(nèi)部過程評審人員，開展內(nèi)部過程評審，不涉及外部供應商/客戶。專業(yè)方面不僅要掌握質(zhì)量管理方面的基礎(chǔ)知識（熟悉現(xiàn)行的標準以及規(guī)范），同時還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交曾順利通過VDA6.3培訓的相關(guān)證明工作經(jīng)驗至少3年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，尤其是在汽車制造業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有1年參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗。五、關(guān)于過程審核員的規(guī)定3.4.2過程審核人員的職業(yè)經(jīng)驗五、關(guān)于過程審核員的規(guī)定供應鏈上的過程評審人員開展內(nèi)部和外部過程評審，涉及外部供應商/客戶。專業(yè)方面的前提條件不僅要掌握質(zhì)量和過程管理方面的基礎(chǔ)知識，同時還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交評審人員資質(zhì)證明（例如EOQ體系基礎(chǔ)上的資質(zhì)證明）。提交曾順利通過VDA6.3培訓的相關(guān)證明。工作經(jīng)驗至少5年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，尤其是在汽車制造業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有2年參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗。五、關(guān)于過程審核員的規(guī)定供應鏈上的過程評審人員六、潛力分析（P1）

6.1潛力分析的目的和意圖

潛力分析作為決定是否發(fā)包的準備工作，其作用是對新的不了解的供應商（申請方），生產(chǎn)

基地和工藝技術(shù)開展評價，必要時，還可能需要對申請方的研發(fā)和過程潛力開展評價。潛

力分析涉及的是由采購部門特別指定的零部件以及特別指定的過程。而評價的內(nèi)容則包括

供應商加工制造相類似產(chǎn)品的經(jīng)驗，以及實現(xiàn)產(chǎn)品和過程的潛力。六、潛力分析（P1）

6.1潛力分析的目的和意圖

潛力在潛力分析之前，應開展一項采購市場分析，以便限定需要開展的潛力分析的數(shù)量。潛力分析的結(jié)果可以觸發(fā)以下的一些決定：-暫時批準項目-一定時間內(nèi)的針對具體產(chǎn)品組的批準-批準交付一定數(shù)量的產(chǎn)品/批準小批量生產(chǎn)即使?jié)摿Ψ治龅脑u價結(jié)果是正面的，也并不一定就代表肯定會決定發(fā)包。然后，一旦潛力分析的評價結(jié)果是負面的，那么，就肯定不會發(fā)包。六、潛力分析在潛力分析之前，應開展一項采購市場分析，以便限定需要開展的潛七、審核流程流程解釋過程審核分為四個階段進行:審核策劃與準備階段審核實施階段審核報告和總結(jié)階段糾正、糾正措施跟蹤和有效性驗證階段。七、審核流程流程解釋過程審核分為四個階段進行:7.1審核策劃與準備階段●確定審核范圍：過程范圍及接口●組成審核組：內(nèi)審小組●制定審核計劃：需包含所有過程●審核組準備會議

●編制審核文件：審核查檢表7.1審核策劃與準備階段●確定審核范圍：過程范圍及7.1.1審核準備確定過程的范圍，劃分過程的工序，過程文件在過程界定方面，第一步首要定義過程的起點和終點。第二步，將把過程劃分為過程步驟，并且確?？梢詫@些步驟單獨進行評價。在這里，必須唯一的關(guān)聯(lián)責權(quán)關(guān)系，確保對通過評審所取得的發(fā)現(xiàn)能夠進行唯一的界定。可以在現(xiàn)有文獻資料（例如工藝流程圖）的基礎(chǔ)上，對過程進行劃分，或者必須由評審小組負責完成過程的劃分7.1.1審核準備確定過程的范圍，劃分過程的工序，過程文件7.1.1審核準備7.1.1具體過程的審核提問表/詳細的審核流程計劃（參考VDA6.3的提問內(nèi)容）7.1.1審核準備7.1.1具體過程的審核提問表/詳細的審7.1.1審核準備審核人員的人數(shù)及姓名（若有兩個或兩個以上的審核員，必須確定一個審核組長；一般來說，外部審核為2名審核員，內(nèi)部審核為1名審核員）。每個被審核組織單位/職能部門派人參加，例如：過程負責人專業(yè)人員接口代表。需要時邀請專家參加（在外部審核時必須與被審核方協(xié)商）。末次會議的參加人員。7.1.1審核準備審核人員的人數(shù)及姓名（若有兩個或兩個以上的7.1.1審核準備在由審核員及被核方商定后正式通過最終的詳細審核計劃。建議制訂一個包括組織單位/職能部門、時間/地點、參加人員以及相關(guān)的審核項目的一覽表。同時要考慮到：停產(chǎn)（中午休息等）換班。在現(xiàn)場可能需要更改審核計劃。7.1.1審核準備在由審核員及被核方商定后正式通過最終的詳7.1.1審核準備在商定審核工作的一些“組織事宜”后結(jié)束過程審核的準備工作。組織事宜指的是，例如：會議室投影儀及其它設(shè)備在現(xiàn)場準備好資料等為此制訂一個專用的檢查表可能會有幫助。7.1.1審核準備在商定審核工作的一些“組織事宜”后結(jié)束過程7.2實施審核7.2.1首次會議審核開始前召開首次會議。根據(jù)不同情況確定首次會議的時間和內(nèi)容。不同情況包括：外部審核內(nèi)部審核針對事件進行的審核按計劃進行的審核7.2實施審核7.2.1首次會議7.2實施審核在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核有時還要介紹一下企業(yè)/組織單位。再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員都得到相同的信息，更好地進入角色。為了保證審核工作的順利進行，需要把審核程序（確定過程范圍，審核提問表，評分定級方法等）和框架條件（責任分工，現(xiàn)場的實施，在接受提問時需脫崗的人員等）解釋清楚。在首次會議結(jié)束前，所有參加人員均有機會澄清尚未清楚的問題。7.2實施審核在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核有7.2實施審核7.2審核過程按照事先已制訂好的提問表進行審核。既可按照編碼順序也可隨機提問。提問的方式，例如：W提問方式（為什么，何時，何人，如何做等）以及其它的提問技巧是審核員培訓的基本內(nèi)容，（開放式、封閉式、澄清式）實踐證明，多次用“為什么……”提問有利于對過程工藝進行深入的分析。7.2實施審核7.2審核過程7.2實施審核在審核期間，可以提出新的提問并增加到提問表里。通過提問把現(xiàn)場的人員也納入到審核過程中。建議隨時記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點以及不足之處。為了避免在末次會議上發(fā)生沖突，必須盡量在現(xiàn)場澄清不明之處并達成一致意見。在審核時若發(fā)現(xiàn)嚴重的缺陷，必須與過程負責人共同制訂并采取緊急措施。7.2實施審核在審核期間，可以提出新的提問并增加到提問表里7.3過程審核問題解釋過程要素P2項目管理7.3過程審核問題解釋過程要素P2

過程審核提問表在過程審核時應優(yōu)先從產(chǎn)品的角度來觀察所審核的過程，因為過程對產(chǎn)品的影響特別重要。提問表分結(jié)構(gòu)如下：P2項目管理P3

產(chǎn)品和過程開發(fā)的規(guī)劃P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的落實P5供應商管理P6生產(chǎn)過程分析

P7客戶支持，滿意度、服務過程審核提問表在過程審核時應優(yōu)先從產(chǎn)品的角度來觀察所審核的過程要素P2項目管理P2.1是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團隊成員確定了各自的任務以及權(quán)限?

*P2.2是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并且說明了變更情況？過程要素P2項目管理P2.1是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理過程要素P2項目管理P2.3是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進行了協(xié)商溝通？P2.4項目管理機構(gòu)是否可以在項目進行過程中提供可靠的變更管理？*P2.5組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)的負責人員是否已經(jīng)被納入變更管理？

P2.6是否為項目編制了一份質(zhì)量管理計劃，該計劃是否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控？過程要素P2項目管理P2.3是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表過程要素P2項目管理*P2.7是否建立了事態(tài)升級過程，該過程是否得到有效的落實？

-根據(jù)具體的風險，約定事態(tài)升級的時間范圍-在事態(tài)升級過程中定義了聯(lián)系人/決策者-定義了事態(tài)升級標準以及聯(lián)絡溝通路徑-包括措施在內(nèi)的里程碑評價記錄過程要素P2項目管理*P2.7是否建立了事態(tài)升級過程，該過程要素P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃過程要素P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃過程要素P3：產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃

P3.1針對具體產(chǎn)品和過程的要求是否已經(jīng)到位？*P3.2在得到產(chǎn)品和過程要求的基礎(chǔ)上，是否從總體上對可制造性開展了評價？P3.3是否為產(chǎn)品和過程開發(fā)編制了相關(guān)的計劃資源調(diào)查P3.4針對產(chǎn)品和過程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源P3.5針對采購對象嗎，是否編制了相關(guān)的質(zhì)量管理計劃？過程要素P3：產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃P3.1針對具體產(chǎn)品過程要素P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)過程要素P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)P4.1是否編制了產(chǎn)品-FMEA/過程-FMEA，并在項目進行過程中進行了更新，同時確定了整改措施？P4.2產(chǎn)品和過程開發(fā)計劃中確定的事項是否得到落實？P4.3人力資源是否到位并且具備資質(zhì)？P4.4基礎(chǔ)設(shè)施是否到位并且適用？*P4.5針對各個具體的階段，是否在要求的基礎(chǔ)上取得了必要的能力證明以及批準？

P4.6是否針對各個具體的階段應用了生產(chǎn)控制計劃，是否在這些計劃的基礎(chǔ)上編制了具體的生產(chǎn)和檢驗文件？過程要素P4：產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)P4.1是否編制了產(chǎn)品-FMEA/過程-FMEA，并在項過程要素P4：產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)P4.7是否在量產(chǎn)條件下開展了試生產(chǎn)，以便獲得批量生產(chǎn)放行？P4.8采購方面的計劃任務是否得到有效的落實？P4.9為了對正式投產(chǎn)提供保障，是否對項目交接進行了控制？

過程要素P4：產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)P4.7是否在量產(chǎn)條件過程要素P5供應商管理過程要素P5供應商管理過程要素P5：供應商管理*P5.1是否只和獲得批準且具備質(zhì)量能力的供應商開展合作？

P5.2在供應鏈上是否考慮到了客戶要求？P5.3是否與供應商就供貨績效約定了目標，并且加以了落實？*P5.4針對采購范圍，是否獲得了必要的認可？*P5.5針對采購范圍約定的質(zhì)量是否得到保障？過程要素P5：供應商管理*P5.1是否只和獲得批準且具過程要素P5：供應商管理P5.6是否按實際需要對進廠的貨物進行了儲存？

P5.7針對各具體的任務，相關(guān)的人員是否具備素質(zhì)，是否定義了責權(quán)關(guān)系？過程要素P5：供應商管理P5.6是否按實際需要對進廠的貨過程要素P6：批量生產(chǎn)過程要素P6：批量生產(chǎn)P6.1什么輸入到過程中去？過程輸入（Input）*P6.1.1是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進行了項目交接？

P6.1.2在約定的時間，所需數(shù)量/生產(chǎn)訂單的原材料是否能夠被送至指定的倉庫/工位？P6.1.3是否按照實際需要對原材料進行了倉儲，所使用的運輸工具/包裝設(shè)備是否與原材料的特殊特性相互適應？P6.1.4針對各種原材料，要求的標識/記錄/放行是否到位？

P6.1什么輸入到過程中去？過程輸入（Input）*PP6.1什么輸入到過程中去？過程輸入（Input）P6.1.5在量產(chǎn)過程中，是否對產(chǎn)品或者過程變更開展了跟蹤和記錄？

P6.1什么輸入到過程中去？過程輸入（Input）P6P6.2所有生產(chǎn)過程是否受控？工藝流程*P6.2.1在生產(chǎn)控制計劃的基礎(chǔ)上，是否在生產(chǎn)和檢驗文件中完整的給出了所有重要信息？P6.2.2對生產(chǎn)工藝流程是否進行了放行，并且對設(shè)置數(shù)據(jù)進行了采集？*P6.2.3使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足客戶對具體產(chǎn)品提出的要求？*P6.2.4在生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否對特殊的特性進行了控制管理？P6.2所有生產(chǎn)過程是否受控？工藝流程*P6.2.1P6.2.5對于報廢零部件、返工零部件以及設(shè)置用零部件，是否單獨放置并且相應加以了標記？

P6.2.6是否采取了措施，防止在材料/零部件流轉(zhuǎn)的過程中，發(fā)生混合/搞錯的情況P6.2所有生產(chǎn)過程是否受控？工藝流程P6.2.5對于報廢零部件、返工零部件以及設(shè)置用零部件，P6.3哪些崗位為過程提供支持？人力資源P6.3.1在監(jiān)控產(chǎn)品/過程質(zhì)量方面，是否將相關(guān)的責權(quán)和權(quán)限委托給了員工？

*P6.3.2員工是否適合完成委托的任務，其資質(zhì)是否始終保持？P6.3.3是否編制了員工上崗計劃？P6.3哪些崗位為過程提供支持？人力資源P6.3.1在P6.4通過哪些資源落實了過程？（物質(zhì)資源）P6.4.1生產(chǎn)設(shè)備/工具的維護及保養(yǎng)是否受控？*P6.4.2通過使用的測量和檢驗裝置，是否能夠有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？P6.4.3加工工位以及檢驗工位是否滿足具體的要求？P6.4.4是否根據(jù)要求，正確的存放工具，裝置和檢驗工具？P6.4通過哪些資源落實了過程？（物質(zhì)資源）P6.4.1P6.5如何有效的落實過程？（效果，效率，避免浪費）P6.5.1針對產(chǎn)品和過程是否制定了目標要求？P6.5.2對收集的質(zhì)量和過程數(shù)據(jù)是否可以開展評價？*P6.5.3一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對原因進行了分析，并且檢驗了整改措施的有效性？*P6.5.4對過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？P6.5如何有效的落實過程？（效果，效率，避免浪費）P6*P6.6.1在產(chǎn)品和過程方面，是否滿足了客戶要求？P6.6.2產(chǎn)量/生產(chǎn)批量是否是根據(jù)需要確定的，并有目的地運往下一道工序？P6.6.3是否根據(jù)要求對產(chǎn)品/零部件進行了倉儲，所使用的運輸工具/包裝設(shè)備是否與產(chǎn)品/零部件的特殊特性相互適應？

P6.6.4是否進行了必要的記錄和放行，并且進行了相應的存檔？P6.6過程應取得怎樣的成果？過程成果（Output）*P6.6.1在產(chǎn)品和過程方面，是否滿足了客戶要求？P6.過程要素P7客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務過程要素P7客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務過程要素P7：客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務*P7.1客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時）和過程方面的要求是否得到滿足？P7.2是否對顧客關(guān)懷提供了必要的保障？*P7.3是否保障了供貨？P7.4一旦與質(zhì)量要求不相符，是否開展了缺陷分析，并且有效的落實了整改措施？

過程要素P7：客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務*P7.1客戶P7.5是否涉及了一個能夠有效的開展受損部件分析的過程？P7.6針對各具體的任務，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義了責權(quán)關(guān)系？過程要素P7：客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務P7.5是否涉及了一個能夠有效的開展受損部件分析的過程？過7.4、對潛力分析結(jié)果的評價針對潛力分析的每一個問題，應根據(jù)相關(guān)的要求以及存在的風險的一貫落實情況，開展具體的評價。評價應采用信號燈系統(tǒng)，具體評價結(jié)果為“紅燈”，“黃燈”或者“綠燈”。問題所涉及的要求沒有被滿足問題所涉及的要求有條件的被滿足（在對產(chǎn)品不構(gòu)成風險的情況下）問題所涉及的要求得到了滿足7.4、對潛力分析結(jié)果的評價針對潛力分析的每一個問題，應根據(jù)7.4對潛力分析結(jié)果的評價對于評價結(jié)果為“紅燈”或者“黃燈”的問題，應說明具體的不符合項。將各個問題的評價結(jié)果相加，就可以得到最終的評級。最終評級采用的也是信號燈系統(tǒng)。7.4對潛力分析結(jié)果的評價對于評價結(jié)果為“紅燈”或者“黃燈”7.4、對潛力分析結(jié)果的評價。評級根據(jù)目錄作出評價黃燈紅燈被禁止的供應商超過14盞一旦有任何一個問題被判定為紅燈需要加以控制的供應商最多14盞沒有放行的供應商最多7盞沒有7.4、對潛力分析結(jié)果的評價。評級根據(jù)目錄作出評價黃燈紅燈被7.4、對潛力分析結(jié)果的評價紅燈：被禁止的供應商（申請方）對于詢價的項目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，將不得發(fā)包（任命為合格供應商）。黃燈：需要加以控制的供應商（申請方）可以發(fā)包（任命為合格供應商），但需要綁定一定的條件：旨在最小化風險的條件可以是：-限定產(chǎn)量（小批量）-限定產(chǎn)品-將詢價量限定為其中的一部分-供應商（申請方）將取得一份試生產(chǎn)委托，以便證明自己的能力-供應商（申請方）將被納入一套供應商發(fā)展計劃-由供應商開發(fā)團隊負責專門的管理，對項目進展開展連續(xù)監(jiān)控提示：上述條件應在相關(guān)負責的質(zhì)量和采購部門之間協(xié)商確定。綠燈：放行的供應商（申請方）對于詢價的項目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，客戶將無條件的發(fā)包（任命為合格供應商）。針對在生產(chǎn)基地審核基礎(chǔ)上的質(zhì)量能力驗證，必須在具體的客戶要求和過程，或者客戶提供的具體產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，通過在研發(fā)或者量產(chǎn)過程中開展一次過程評審來加以實現(xiàn)。7.4、對潛力分析結(jié)果的評價紅燈：被禁止的供應商（申請方）7.5、對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的評價7.5.1對各單獨問題的評價分數(shù)針對各個要求具體落實情況的評價10要求完全得到落實8要求基本上得到落實；只有極輕微的不符合情況*6要求部分得到落實；存在一定程度的不符合情況4要求落實不夠；存在嚴重的不符合情況0要求沒有得到落實所謂“基本上”，指的是所有相關(guān)的要求在超過大約四分之三的實際應用情況中都被證明得到了有效的落實，并且不存在任何特定的風險。7.5、對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的評價7.5.1對各單獨問7.5對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的評價7.5.2如果有任何問題沒有被評價，則必須對不評價的理由進行說明。對于每一個被評價的過程要素，必須有至少三分之二的問題得到評價。為了確保評價結(jié)果可比性，應對問卷目錄中的所有問題進行評價。7.5.3涉及特殊產(chǎn)品和過程風險的問題（*-問題）：在過程要素中，應將涉及特殊產(chǎn)品和過程風險的問題標記為星號問題（*-問題）。對于此類問題，一旦出現(xiàn)不符合項，則應將其評定為非常嚴重的不符合項。因為在這里，存在過程不可靠或者產(chǎn)品可能發(fā)生失效的風險。7.5對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的評價7.5.2如果有任何問題7.5、對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的總體評價7.5.4總體落實程度：評級落實程度EG%評級說明AEG≥90%具備質(zhì)量能力BEG≥80%有條件的具備質(zhì)量能力CEG<80%不具備質(zhì)量能力7.5、對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的總體評價7.5.4總體落實7.5.5降級原則在落實程度EG≥90%的情況下，仍然將級別從A降至B的理由：P2-P7中至少有一個過程要素或者過程步驟E1-En被評價為落實程度<80%P6的子要素，例如過程輸入，工作內(nèi)容，過程支持，物質(zhì)資源，效率，過程成果，零部件搬運的落實程度被評價為<80%

至少有一個星號問題的評分為4分過程評審中至少有一個問題的評分為0分對基本出發(fā)點，例如過程責權(quán)關(guān)系，目標導向，聯(lián)絡溝通以及風險導向的評價為<70%7.5.5降級原則在落實程度EG≥90%的情況下，仍然將7.5.5降級原則在落實程度EG≥80%的情況下，仍然將級別評定為C的理由：

P2-P7中至少有一個過程要素或者過程步驟E1-En被評價為落實程度<70%P6的子要素，例如過程輸入，工作內(nèi)容，過程支持，物質(zhì)資源，效率，過程成果，零部件搬運的落實程度被評價為<70%

至少有一個星號問題的評分為0分在中間步驟中，對于評價表中的計算結(jié)果，將首先對它們采取數(shù)學取整，然后才會繼續(xù)使用。因此，總體落實程度和各單項落實程度都是在整數(shù)的基礎(chǔ)上判定的。7.5.5降級原則在落實程度EG≥80%的情況下，仍然將7.6、末次會議由確定的人員參加的末會議是對在審核期間發(fā)現(xiàn)的所有情況（好的方面及不足之外）的總結(jié)。審核員對審核結(jié)果進行解釋并說明什么地方有缺陷及有改進的潛力。說明得出審核結(jié)果的理由，必要時書面確定緊急措施。把審核員指出的所有缺陷都記錄在措施表里并填上相應的糾正措施。必須確定糾正措施的完成期限。審核員可以幫助一起制訂進一步的系統(tǒng)性工作方法（但一般不涉及技術(shù)細節(jié)）。7.6、末次會議由確定的人員參加的末會議是對在審核期間發(fā)現(xiàn)7.6末次會議在末次會議上審核員可以確定復審的要求和日期并寫在總結(jié)報告里，這些不取決于發(fā)現(xiàn)缺陷的情況。進行外部審核時，在末次會議上審核員和被審核人中員要在審核報告上簽字（內(nèi)部審核時根據(jù)要求進行）。被審核方簽字確認審核報告的結(jié)果。被審核方也可以說明自己的觀點。7.6末次會議在末次會議上審核員可以確定復審的要求和日期并寫7.7糾正措施及其有效性驗證7.7.1糾正措施針對審核中發(fā)現(xiàn)的缺陷要在商定的期限內(nèi)制訂糾正措施實施計劃。糾正措施基本上可以分為：技術(shù)上/組織上的措施（例如：生產(chǎn)流程的更改、服務流程的更改，物流流程的更改，設(shè)計/軟件的更改）管理上的措施（例如：員工培訓，對文件數(shù)據(jù)進行修訂）為使過程有能力和受控，要優(yōu)先采取技術(shù)上/組織上的措施。7.7糾正措施及其有效性驗證7.7.1糾正措施7.7糾正措施及其有效性驗證在大多數(shù)情況下先落實管理上的措施，因為管理措施一般可以比較快地落實。措施表包含各種適用于排除過程缺陷的活動并注明負責人和完成期限。措施也可能是對所審核過程的前面或后面的部門進行過程審核。措施表可以包含為驗證措施有效性所進行的復審。原則上由被審核方負責制訂措施措施表，也包括相鄰部門所要采取的措施?？梢耘c審核員商定由他以適當?shù)姆绞教峁椭?。但這種幫助不允許導致審核員在復審時失去其應有的獨立性。7.7糾正措施及其有效性驗證在大多數(shù)情況下先落實管理上的措7.7糾正措施及其有效性驗證7.7.2有效性驗證必須對已確定措施的有效性進行跟蹤，比如通過下列方式： 抽檢產(chǎn)品審核過程審核（部分過程）機器和過程能力調(diào)查中期狀況/解決程度由過程負責人負責落實糾正措施并對其有效性進行跟蹤。7.7糾正措施及其有效性驗證7.7.2有效性驗證7.7糾正措施及其有效性驗證若通過驗證發(fā)現(xiàn)所采取的措施不夠有效，則必須對措施表進行修訂。必要時需制定復審計劃。復審可能是：完整的審核并重新進行評定；只對具體的有關(guān)過程（部分過程）進行審核，但至少要對有缺陷的項目進行復審。7.7糾正措施及其有效性驗證若通過驗證發(fā)現(xiàn)所采取的措施不夠7.8審核報告審核的記錄包括從準備審核到總結(jié)性的審核報告及措施表。存檔的方式在質(zhì)量體系中有要求。審核報告包括下列項目：過程負責人/參加審核人員過程描述（范圍），例如：設(shè)備、工藝、產(chǎn)品/服務審核的原因結(jié)果描述（產(chǎn)品生產(chǎn)/實施服務符合質(zhì)量要求的程度）7.8審核報告審核的記錄包括從準備審核到總結(jié)性的審核報告及7.8審核報告降級標準并說明理由措施表完成期限有時還包括緊急措施并注明(大概)期限和負責人評定標準表（評分及定級）不能評定的審核提問或增加的審核提問項目對每個審核提問項目的說明（沒有提問的項目，得分小于10的提問項目，若有必要還有得分為10的提問項目）。對發(fā)現(xiàn)的缺陷要指出所參照的現(xiàn)行文件（若需要則舉例）。7.8審核報告降級標準并說明理由7.8審核報告重要的是,在審核報告中只對審核過程中和末次會議上(若報告是在會后撰寫的)討論過的項目進行描述。對每項缺陷要指出其在審核提問表中的對應點并進行如下描述:問題描述發(fā)現(xiàn)的情況（例如：缺陷類型，缺陷地點）。在審核報告中也可以提及審核中發(fā)現(xiàn)的特別好的方面。提問表是審核報告的一個組成部分（作為附件）。7.8審核報告重要的是,在審核報告中只對審核過程中和末次會議

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2010版德國汽車工業(yè)聯(lián)合會標準VDA6.3過程審核

2010版德國汽車工業(yè)聯(lián)合會標準先決條件

在參加本課程之前，學員應對ISO9001:2008、TS16949:2009或QS-9000或VDA6.1以及五大手冊有一個基本的認識!先決條件 在參加本課程之前，學員應對ISO9001目錄1、過程審核與TS16949的關(guān)系2、三個審核的關(guān)系3、2010年版VDA6.3運用說明4、過程方法審核說明5、過程審核員的要求6、P1潛力分析說明7、過程審核流程解釋目錄1、過程審核與TS16949的關(guān)系一、過程審核與TS16949的關(guān)系8.2.2.2制造過程審核組織應對每一個制造過程進行審核以確定其有效性。過程分為兩種體系過程（COP/MOP/SOP)制造過程（工藝流程）一、過程審核與TS16949的關(guān)系8.2.2.2制造過程審核

質(zhì)量管理體系的審核種類體系審核第一方審核（內(nèi)審）第二方審核（組織審核供方；顧客審核組織）第三方審核（認證公司對組織的審核）TS16949要求增加制造過程審核及產(chǎn)品審核質(zhì)量管理體系的審核種類體系審核二、體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核之間的關(guān)系比較：審核方式審核對象目的體系審核質(zhì)量管理體系對體系的有效性及充分性、符合性進行評定過程審核產(chǎn)品誕生過程/批量生產(chǎn)服務過程/服務的實施過程環(huán)節(jié)對產(chǎn)品組成過程的質(zhì)量能力進行評定產(chǎn)品審核產(chǎn)品特性對產(chǎn)品特性的質(zhì)量進行評定二、體系審核、過程審核及產(chǎn)品審核之間的關(guān)系比較：審核方式審核三、2010版VDA6.3應用說明1、對A部分（1998年版）進行了全面的改版，并且增加了多個過程要素，包括潛力分析和項目管理。對B部分（1998年版）的內(nèi)容進行了細化以及增補，目的是為了實現(xiàn)盡量高的可辨別性。2、對評價過程中的降級標準進行了內(nèi)容方面的擴展。對涉及特殊產(chǎn)品和過程風險的問題進行了標記（*問題），將等級減少為A，B和C三個級別。三、2010版VDA6.3應用說明1、對A部分（1998年三、2010版VDA6.3應用說明3、過程評審的應用范圍在整個產(chǎn)品生命周期中，過程評審既可以應用于內(nèi)部，也可以應用于外部。問卷目錄的編排，確保了其不僅適用于大型的集團企業(yè)，同樣也適用于中小型企業(yè)。4、過程評審–潛力分析之間的區(qū)別，在發(fā)包前可以開展一項潛力分析（P1）。其目的是通過一次范圍縮小的過程評審，對具備量產(chǎn)交付資質(zhì)的潛在供應商開展評價。三、2010版VDA6.3應用說明3、過程評審的應用范圍四、過程方法審核說明輸出⑦填寫詳細的實際輸出,這可能是產(chǎn)品、文件，而且應該和實際有效性的測量相聯(lián)系輸入⑥填寫詳細的實際輸入,這可能是一份文件、材料、工具、計劃等使用的關(guān)鍵準則是什么？（測量/評估）⑤填寫過程有效性的測量，比如矩陣和指標如何做？（實現(xiàn)）②（方法/程序/技術(shù)）填寫相關(guān)的過程控制，支持過程，程序，方法等的詳細說明誰進行？④（能力/技能/培訓）填寫資源要求，特別注意要求的技能和能力準則，安全培訓等使用什么方式？③（材料/設(shè)備）填寫機器（包括試驗設(shè)備），材料，計算機系統(tǒng)，過程中所使用的軟件等的詳細說明過程①填寫COP或過程名稱四、過程方法審核說明輸出⑦輸入⑥使用的關(guān)鍵準則是什么？（五、關(guān)于過程審核員的規(guī)定3.4.2過程審核人員的職業(yè)經(jīng)驗（過程經(jīng)驗）內(nèi)部過程評審人員，開展內(nèi)部過程評審，不涉及外部供應商/客戶。專業(yè)方面不僅要掌握質(zhì)量管理方面的基礎(chǔ)知識（熟悉現(xiàn)行的標準以及規(guī)范），同時還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交曾順利通過VDA6.3培訓的相關(guān)證明工作經(jīng)驗至少3年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，尤其是在汽車制造業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有1年參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗。五、關(guān)于過程審核員的規(guī)定3.4.2過程審核人員的職業(yè)經(jīng)驗五、關(guān)于過程審核員的規(guī)定供應鏈上的過程評審人員開展內(nèi)部和外部過程評審，涉及外部供應商/客戶。專業(yè)方面的前提條件不僅要掌握質(zhì)量和過程管理方面的基礎(chǔ)知識，同時還要了解具體的產(chǎn)品/過程。提交評審人員資質(zhì)證明（例如EOQ體系基礎(chǔ)上的資質(zhì)證明）。提交曾順利通過VDA6.3培訓的相關(guān)證明。工作經(jīng)驗至少5年工業(yè)領(lǐng)域的工作經(jīng)驗，尤其是在汽車制造業(yè)領(lǐng)域的生產(chǎn)型企業(yè)，其中至少有2年參與質(zhì)量管理和/或過程管理方面工作的經(jīng)驗。五、關(guān)于過程審核員的規(guī)定供應鏈上的過程評審人員六、潛力分析（P1）

6.1潛力分析的目的和意圖

潛力分析作為決定是否發(fā)包的準備工作，其作用是對新的不了解的供應商（申請方），生產(chǎn)

基地和工藝技術(shù)開展評價，必要時，還可能需要對申請方的研發(fā)和過程潛力開展評價。潛

力分析涉及的是由采購部門特別指定的零部件以及特別指定的過程。而評價的內(nèi)容則包括

供應商加工制造相類似產(chǎn)品的經(jīng)驗，以及實現(xiàn)產(chǎn)品和過程的潛力。六、潛力分析（P1）

6.1潛力分析的目的和意圖

潛力在潛力分析之前，應開展一項采購市場分析，以便限定需要開展的潛力分析的數(shù)量。潛力分析的結(jié)果可以觸發(fā)以下的一些決定：-暫時批準項目-一定時間內(nèi)的針對具體產(chǎn)品組的批準-批準交付一定數(shù)量的產(chǎn)品/批準小批量生產(chǎn)即使?jié)摿Ψ治龅脑u價結(jié)果是正面的，也并不一定就代表肯定會決定發(fā)包。然后，一旦潛力分析的評價結(jié)果是負面的，那么，就肯定不會發(fā)包。六、潛力分析在潛力分析之前，應開展一項采購市場分析，以便限定需要開展的潛七、審核流程流程解釋過程審核分為四個階段進行:審核策劃與準備階段審核實施階段審核報告和總結(jié)階段糾正、糾正措施跟蹤和有效性驗證階段。七、審核流程流程解釋過程審核分為四個階段進行:7.1審核策劃與準備階段●確定審核范圍：過程范圍及接口●組成審核組：內(nèi)審小組●制定審核計劃：需包含所有過程●審核組準備會議

●編制審核文件：審核查檢表7.1審核策劃與準備階段●確定審核范圍：過程范圍及7.1.1審核準備確定過程的范圍，劃分過程的工序，過程文件在過程界定方面，第一步首要定義過程的起點和終點。第二步，將把過程劃分為過程步驟，并且確保可以對這些步驟單獨進行評價。在這里，必須唯一的關(guān)聯(lián)責權(quán)關(guān)系，確保對通過評審所取得的發(fā)現(xiàn)能夠進行唯一的界定。可以在現(xiàn)有文獻資料（例如工藝流程圖）的基礎(chǔ)上，對過程進行劃分，或者必須由評審小組負責完成過程的劃分7.1.1審核準備確定過程的范圍，劃分過程的工序，過程文件7.1.1審核準備7.1.1具體過程的審核提問表/詳細的審核流程計劃（參考VDA6.3的提問內(nèi)容）7.1.1審核準備7.1.1具體過程的審核提問表/詳細的審7.1.1審核準備審核人員的人數(shù)及姓名（若有兩個或兩個以上的審核員，必須確定一個審核組長；一般來說，外部審核為2名審核員，內(nèi)部審核為1名審核員）。每個被審核組織單位/職能部門派人參加，例如：過程負責人專業(yè)人員接口代表。需要時邀請專家參加（在外部審核時必須與被審核方協(xié)商）。末次會議的參加人員。7.1.1審核準備審核人員的人數(shù)及姓名（若有兩個或兩個以上的7.1.1審核準備在由審核員及被核方商定后正式通過最終的詳細審核計劃。建議制訂一個包括組織單位/職能部門、時間/地點、參加人員以及相關(guān)的審核項目的一覽表。同時要考慮到：停產(chǎn)（中午休息等）換班。在現(xiàn)場可能需要更改審核計劃。7.1.1審核準備在由審核員及被核方商定后正式通過最終的詳7.1.1審核準備在商定審核工作的一些“組織事宜”后結(jié)束過程審核的準備工作。組織事宜指的是，例如：會議室投影儀及其它設(shè)備在現(xiàn)場準備好資料等為此制訂一個專用的檢查表可能會有幫助。7.1.1審核準備在商定審核工作的一些“組織事宜”后結(jié)束過程7.2實施審核7.2.1首次會議審核開始前召開首次會議。根據(jù)不同情況確定首次會議的時間和內(nèi)容。不同情況包括：外部審核內(nèi)部審核針對事件進行的審核按計劃進行的審核7.2實施審核7.2.1首次會議7.2實施審核在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核有時還要介紹一下企業(yè)/組織單位。再次介紹審核的目的及原因，以便讓所有參加人員都得到相同的信息，更好地進入角色。為了保證審核工作的順利進行，需要把審核程序（確定過程范圍，審核提問表，評分定級方法等）和框架條件（責任分工，現(xiàn)場的實施，在接受提問時需脫崗的人員等）解釋清楚。在首次會議結(jié)束前，所有參加人員均有機會澄清尚未清楚的問題。7.2實施審核在首次會議上首先要介紹參加人員，若是外部審核有7.2實施審核7.2審核過程按照事先已制訂好的提問表進行審核。既可按照編碼順序也可隨機提問。提問的方式，例如：W提問方式（為什么，何時，何人，如何做等）以及其它的提問技巧是審核員培訓的基本內(nèi)容，（開放式、封閉式、澄清式）實踐證明，多次用“為什么……”提問有利于對過程工藝進行深入的分析。7.2實施審核7.2審核過程7.2實施審核在審核期間，可以提出新的提問并增加到提問表里。通過提問把現(xiàn)場的人員也納入到審核過程中。建議隨時記錄發(fā)現(xiàn)的優(yōu)點以及不足之處。為了避免在末次會議上發(fā)生沖突，必須盡量在現(xiàn)場澄清不明之處并達成一致意見。在審核時若發(fā)現(xiàn)嚴重的缺陷，必須與過程負責人共同制訂并采取緊急措施。7.2實施審核在審核期間，可以提出新的提問并增加到提問表里7.3過程審核問題解釋過程要素P2項目管理7.3過程審核問題解釋過程要素P2

過程審核提問表在過程審核時應優(yōu)先從產(chǎn)品的角度來觀察所審核的過程，因為過程對產(chǎn)品的影響特別重要。提問表分結(jié)構(gòu)如下：P2項目管理P3

產(chǎn)品和過程開發(fā)的規(guī)劃P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的落實P5供應商管理P6生產(chǎn)過程分析

P7客戶支持，滿意度、服務過程審核提問表在過程審核時應優(yōu)先從產(chǎn)品的角度來觀察所審核的過程要素P2項目管理P2.1是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理），并且為項目管理以及團隊成員確定了各自的任務以及權(quán)限?

*P2.2是否為落實項目規(guī)劃了必要的資源，相關(guān)的資源是否已經(jīng)到位，并且說明了變更情況？過程要素P2項目管理P2.1是否建立了項目組織機構(gòu)（項目管理過程要素P2項目管理P2.3是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表，并且與客戶進行了協(xié)商溝通？P2.4項目管理機構(gòu)是否可以在項目進行過程中提供可靠的變更管理？*P2.5組織內(nèi)部以及客戶那里相關(guān)的負責人員是否已經(jīng)被納入變更管理？

P2.6是否為項目編制了一份質(zhì)量管理計劃，該計劃是否得到落實，其落實情況是否被定期監(jiān)控？過程要素P2項目管理P2.3是否已經(jīng)編制了一份項目計劃表過程要素P2項目管理*P2.7是否建立了事態(tài)升級過程，該過程是否得到有效的落實？

-根據(jù)具體的風險，約定事態(tài)升級的時間范圍-在事態(tài)升級過程中定義了聯(lián)系人/決策者-定義了事態(tài)升級標準以及聯(lián)絡溝通路徑-包括措施在內(nèi)的里程碑評價記錄過程要素P2項目管理*P2.7是否建立了事態(tài)升級過程，該過程要素P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃過程要素P3產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃過程要素P3：產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃

P3.1針對具體產(chǎn)品和過程的要求是否已經(jīng)到位？*P3.2在得到產(chǎn)品和過程要求的基礎(chǔ)上，是否從總體上對可制造性開展了評價？P3.3是否為產(chǎn)品和過程開發(fā)編制了相關(guān)的計劃資源調(diào)查P3.4針對產(chǎn)品和過程開發(fā)，是否考慮到了所需的資源P3.5針對采購對象嗎，是否編制了相關(guān)的質(zhì)量管理計劃？過程要素P3：產(chǎn)品和過程開發(fā)的策劃P3.1針對具體產(chǎn)品過程要素P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)過程要素P4產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)P4.1是否編制了產(chǎn)品-FMEA/過程-FMEA，并在項目進行過程中進行了更新，同時確定了整改措施？P4.2產(chǎn)品和過程開發(fā)計劃中確定的事項是否得到落實？P4.3人力資源是否到位并且具備資質(zhì)？P4.4基礎(chǔ)設(shè)施是否到位并且適用？*P4.5針對各個具體的階段，是否在要求的基礎(chǔ)上取得了必要的能力證明以及批準？

P4.6是否針對各個具體的階段應用了生產(chǎn)控制計劃，是否在這些計劃的基礎(chǔ)上編制了具體的生產(chǎn)和檢驗文件？過程要素P4：產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)P4.1是否編制了產(chǎn)品-FMEA/過程-FMEA，并在項過程要素P4：產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)P4.7是否在量產(chǎn)條件下開展了試生產(chǎn)，以便獲得批量生產(chǎn)放行？P4.8采購方面的計劃任務是否得到有效的落實？P4.9為了對正式投產(chǎn)提供保障，是否對項目交接進行了控制？

過程要素P4：產(chǎn)品和過程開發(fā)的實現(xiàn)P4.7是否在量產(chǎn)條件過程要素P5供應商管理過程要素P5供應商管理過程要素P5：供應商管理*P5.1是否只和獲得批準且具備質(zhì)量能力的供應商開展合作？

P5.2在供應鏈上是否考慮到了客戶要求？P5.3是否與供應商就供貨績效約定了目標，并且加以了落實？*P5.4針對采購范圍，是否獲得了必要的認可？*P5.5針對采購范圍約定的質(zhì)量是否得到保障？過程要素P5：供應商管理*P5.1是否只和獲得批準且具過程要素P5：供應商管理P5.6是否按實際需要對進廠的貨物進行了儲存？

P5.7針對各具體的任務，相關(guān)的人員是否具備素質(zhì)，是否定義了責權(quán)關(guān)系？過程要素P5：供應商管理P5.6是否按實際需要對進廠的貨過程要素P6：批量生產(chǎn)過程要素P6：批量生產(chǎn)P6.1什么輸入到過程中去？過程輸入（Input）*P6.1.1是否在開發(fā)和批量生產(chǎn)之間進行了項目交接？

P6.1.2在約定的時間，所需數(shù)量/生產(chǎn)訂單的原材料是否能夠被送至指定的倉庫/工位？P6.1.3是否按照實際需要對原材料進行了倉儲，所使用的運輸工具/包裝設(shè)備是否與原材料的特殊特性相互適應？P6.1.4針對各種原材料，要求的標識/記錄/放行是否到位？

P6.1什么輸入到過程中去？過程輸入（Input）*PP6.1什么輸入到過程中去？過程輸入（Input）P6.1.5在量產(chǎn)過程中，是否對產(chǎn)品或者過程變更開展了跟蹤和記錄？

P6.1什么輸入到過程中去？過程輸入（Input）P6P6.2所有生產(chǎn)過程是否受控？工藝流程*P6.2.1在生產(chǎn)控制計劃的基礎(chǔ)上，是否在生產(chǎn)和檢驗文件中完整的給出了所有重要信息？P6.2.2對生產(chǎn)工藝流程是否進行了放行，并且對設(shè)置數(shù)據(jù)進行了采集？*P6.2.3使用的生產(chǎn)設(shè)備是否可以滿足客戶對具體產(chǎn)品提出的要求？*P6.2.4在生產(chǎn)環(huán)節(jié)是否對特殊的特性進行了控制管理？P6.2所有生產(chǎn)過程是否受控？工藝流程*P6.2.1P6.2.5對于報廢零部件、返工零部件以及設(shè)置用零部件，是否單獨放置并且相應加以了標記？

P6.2.6是否采取了措施，防止在材料/零部件流轉(zhuǎn)的過程中，發(fā)生混合/搞錯的情況P6.2所有生產(chǎn)過程是否受控？工藝流程P6.2.5對于報廢零部件、返工零部件以及設(shè)置用零部件，P6.3哪些崗位為過程提供支持？人力資源P6.3.1在監(jiān)控產(chǎn)品/過程質(zhì)量方面，是否將相關(guān)的責權(quán)和權(quán)限委托給了員工？

*P6.3.2員工是否適合完成委托的任務，其資質(zhì)是否始終保持？P6.3.3是否編制了員工上崗計劃？P6.3哪些崗位為過程提供支持？人力資源P6.3.1在P6.4通過哪些資源落實了過程？（物質(zhì)資源）P6.4.1生產(chǎn)設(shè)備/工具的維護及保養(yǎng)是否受控？*P6.4.2通過使用的測量和檢驗裝置，是否能夠有效地監(jiān)控質(zhì)量要求？P6.4.3加工工位以及檢驗工位是否滿足具體的要求？P6.4.4是否根據(jù)要求，正確的存放工具，裝置和檢驗工具？P6.4通過哪些資源落實了過程？（物質(zhì)資源）P6.4.1P6.5如何有效的落實過程？（效果，效率，避免浪費）P6.5.1針對產(chǎn)品和過程是否制定了目標要求？P6.5.2對收集的質(zhì)量和過程數(shù)據(jù)是否可以開展評價？*P6.5.3一旦與產(chǎn)品和過程要求不符，是否對原因進行了分析，并且檢驗了整改措施的有效性？*P6.5.4對過程和產(chǎn)品是否定期開展審核？P6.5如何有效的落實過程？（效果，效率，避免浪費）P6*P6.6.1在產(chǎn)品和過程方面，是否滿足了客戶要求？P6.6.2產(chǎn)量/生產(chǎn)批量是否是根據(jù)需要確定的，并有目的地運往下一道工序？P6.6.3是否根據(jù)要求對產(chǎn)品/零部件進行了倉儲，所使用的運輸工具/包裝設(shè)備是否與產(chǎn)品/零部件的特殊特性相互適應？

P6.6.4是否進行了必要的記錄和放行，并且進行了相應的存檔？P6.6過程應取得怎樣的成果？過程成果（Output）*P6.6.1在產(chǎn)品和過程方面，是否滿足了客戶要求？P6.過程要素P7客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務過程要素P7客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務過程要素P7：客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務*P7.1客戶在質(zhì)量管理體系，產(chǎn)品（交付時）和過程方面的要求是否得到滿足？P7.2是否對顧客關(guān)懷提供了必要的保障？*P7.3是否保障了供貨？P7.4一旦與質(zhì)量要求不相符，是否開展了缺陷分析，并且有效的落實了整改措施？

過程要素P7：客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務*P7.1客戶P7.5是否涉及了一個能夠有效的開展受損部件分析的過程？P7.6針對各具體的任務，相關(guān)的人員是否具備資質(zhì)，是否定義了責權(quán)關(guān)系？過程要素P7：客戶關(guān)懷，客戶滿意度，服務P7.5是否涉及了一個能夠有效的開展受損部件分析的過程？過7.4、對潛力分析結(jié)果的評價針對潛力分析的每一個問題，應根據(jù)相關(guān)的要求以及存在的風險的一貫落實情況，開展具體的評價。評價應采用信號燈系統(tǒng)，具體評價結(jié)果為“紅燈”，“黃燈”或者“綠燈”。問題所涉及的要求沒有被滿足問題所涉及的要求有條件的被滿足（在對產(chǎn)品不構(gòu)成風險的情況下）問題所涉及的要求得到了滿足7.4、對潛力分析結(jié)果的評價針對潛力分析的每一個問題，應根據(jù)7.4對潛力分析結(jié)果的評價對于評價結(jié)果為“紅燈”或者“黃燈”的問題，應說明具體的不符合項。將各個問題的評價結(jié)果相加，就可以得到最終的評級。最終評級采用的也是信號燈系統(tǒng)。7.4對潛力分析結(jié)果的評價對于評價結(jié)果為“紅燈”或者“黃燈”7.4、對潛力分析結(jié)果的評價。評級根據(jù)目錄作出評價黃燈紅燈被禁止的供應商超過14盞一旦有任何一個問題被判定為紅燈需要加以控制的供應商最多14盞沒有放行的供應商最多7盞沒有7.4、對潛力分析結(jié)果的評價。評級根據(jù)目錄作出評價黃燈紅燈被7.4、對潛力分析結(jié)果的評價紅燈：被禁止的供應商（申請方）對于詢價的項目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，將不得發(fā)包（任命為合格供應商）。黃燈：需要加以控制的供應商（申請方）可以發(fā)包（任命為合格供應商），但需要綁定一定的條件：旨在最小化風險的條件可以是：-限定產(chǎn)量（小批量）-限定產(chǎn)品-將詢價量限定為其中的一部分-供應商（申請方）將取得一份試生產(chǎn)委托，以便證明自己的能力-供應商（申請方）將被納入一套供應商發(fā)展計劃-由供應商開發(fā)團隊負責專門的管理，對項目進展開展連續(xù)監(jiān)控提示：上述條件應在相關(guān)負責的質(zhì)量和采購部門之間協(xié)商確定。綠燈：放行的供應商（申請方）對于詢價的項目，所涉及的零部件或者產(chǎn)品組，客戶將無條件的發(fā)包（任命為合格供應商）。針對在生產(chǎn)基地審核基礎(chǔ)上的質(zhì)量能力驗證，必須在具體的客戶要求和過程，或者客戶提供的具體產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，通過在研發(fā)或者量產(chǎn)過程中開展一次過程評審來加以實現(xiàn)。7.4、對潛力分析結(jié)果的評價紅燈：被禁止的供應商（申請方）7.5、對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的評價7.5.1對各單獨問題的評價分數(shù)針對各個要求具體落實情況的評價10要求完全得到落實8要求基本上得到落實；只有極輕微的不符合情況*6要求部分得到落實；存在一定程度的不符合情況4要求落實不夠；存在嚴重的不符合情況0要求沒有得到落實所謂“基本上”，指的是所有相關(guān)的要求在超過大約四分之三的實際應用情況中都被證明得到了有效的落實，并且不存在任何特定的風險。7.5、對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的評價7.5.1對各單獨問7.5對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的評價7.5.2如果有任何問題沒有被評價，則必須對不評價的理由進行說明。對于每一個被評價的過程要素，必須有至少三分之二的問題得到評價。為了確保評價結(jié)果可比性，應對問卷目錄中的所有問題進行評價。7.5.3涉及特殊產(chǎn)品和過程風險的問題（*-問題）：在過程要素中，應將涉及特殊產(chǎn)品和過程風險的問題標記為星號問題（*-問題）。對于此類問題，一旦出現(xiàn)不符合項，則應將其評定為非常嚴重的不符合項。因為在這里，存在過程不可靠或者產(chǎn)品可能發(fā)生失效的風險。7.5對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的評價7.5.2如果有任何問題7.5、對物質(zhì)類產(chǎn)品過程評審結(jié)果的總體評價7.5.4總體落實程度：評級落實程度EG%評級說明AEG≥90%具備質(zhì)量能力BEG≥80%有條件的具備質(zhì)量