2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選題庫與答案

2023年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選題庫與答案單選題（共80題）1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（），限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務范圍，但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A.資信和業(yè)務開展情況B.收入規(guī)模C.人員情況D.盈利情況【答案】A2、客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，應當視為對（）的確認。A.該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果B.該日之前部分持倉C.該日之前部分交易結(jié)算結(jié)果D.該日之后所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果【答案】A3、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C4、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D5、制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引的主體是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中金所C.中國證監(jiān)會D.期貨公司【答案】B6、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及（），并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者作出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。A.職業(yè)背景B.風險偏好C.收入狀況D.投資目標【答案】D7、假設2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金為（）。A.300萬元B.400萬元C.500萬元D.600萬元【答案】B8、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。A.公司利益B.社會利益C.客戶利益D.國家利益【答案】C9、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.財政部D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)【答案】A10、經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以（）方式記載留存。A.書面B.口頭C.電子郵件D.網(wǎng)絡信件【答案】A11、協(xié)會工作人員不按《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應當給予（）處分。A.刑事B.紀律C.民事D.行政【答案】B12、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當告知客戶自主做出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的投資決策計劃信息C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C13、經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D14、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】A15、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D16、某食品加工廠在A期貨公司開戶進行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補償，該廠能得到期貨投資者保障基金補償?shù)慕痤~為()。A.802萬元B.901萬元C.909萬元D.1000萬元【答案】A17、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】B18、會員制期貨交易所設理事會，每屆任期（）年。A.2B.3C.5D.7【答案】B19、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.證券公司B.期貨公司C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)【答案】D20、證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的（）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。A.開戶資料B.資產(chǎn)收益C.風險承受能力D.交易級別【答案】A21、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】A22、期貨從業(yè)人員受到機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】D23、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（）交易日。A.4個B.5個C.3個D.2個【答案】C24、《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務D.不得進行中國證監(jiān)會禁止的其他行為【答案】C25、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送給（）。A.客戶B.期貨公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C26、期貨糾紛案件由（）管轄。A.地市人民法院B.中級人民法院C.高級人民法院D.省級人民法院【答案】B27、甲期貨經(jīng)紀公司在當日交易結(jié)算時，發(fā)現(xiàn)客戶王某交易保證金不足，于是電話通知王某在第二天交易開始前足額追加保證金。王某要求期貨公司允許他進行透支交易，并允諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后王某沒有及時追加保證金，且雙方并沒有對此在期貨合同中明確約定處理措施。此時期貨公司應（）。A.對王某持有的全部頭寸進行強行平倉B.允許王某繼續(xù)持倉C.再次通知，勸說王某自行平倉D.對王某持有的沒有保證金支持的頭寸進行強行平倉【答案】D28、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.180【答案】C29、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】C30、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.期貨經(jīng)紀人D.客戶和期貨公司共同【答案】B31、下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，錯誤的是（）。A.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行特別提示C.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令的，期貨公司應當在傳達交易指令前對客戶賬戶資金進行驗證D.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務【答案】D32、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C33、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所特有的風險管理制度是（）。A.結(jié)算擔保金制度B.結(jié)算準備金制度C.風險準備金制度D.漲跌停板制度【答案】A34、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十五條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫?；蛘呷∠浣桓顐}庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.20萬元以上100萬元以下B.10萬元以上50萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.1萬元以上10萬元以下【答案】D35、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。A.三年；一萬元以上十萬元以下B.三年；二萬元以上二十萬元以下C.五年；一萬元以上十萬元以下D.五年；二萬元以上二十萬元以下【答案】B36、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)【答案】C37、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，原則予以處理，應當遵循（）的原則；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（）的予以處理。A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的容戶利益優(yōu)先B.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先C.客戶利益優(yōu)先，公平對待D.自身利益優(yōu)先；公平對待【答案】C38、關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述，錯誤的是()。A.期貨公司與股東之間不得交叉持股B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務支持C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形D.受讓方應當符合持有相應股權(quán)的法定條件【答案】B39、申請設立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C40、從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)對本機構(gòu)期貨從業(yè)人員給予處分決定的，應當自作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起()個工作日內(nèi)向()報告。A.3；中國證監(jiān)會B.3；期貨業(yè)協(xié)會C.10；期貨業(yè)協(xié)會D.10；中國證監(jiān)會【答案】C41、中國證監(jiān)會各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市監(jiān)管局，中國金融期貨交易所，中國期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國期貨業(yè)協(xié)會應當按照（）的原則，嚴格落實本規(guī)定的各項工作要求。A.統(tǒng)一領(lǐng)導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.重點監(jiān)管B.統(tǒng)一領(lǐng)導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管C.集中領(lǐng)導.各司其職.各負其責.加強協(xié)作.聯(lián)合監(jiān)管D.統(tǒng)一領(lǐng)導.各司其職.各負其責.全面合作.聯(lián)合監(jiān)管【答案】B42、某投資者在某期貨經(jīng)紀公司開戶，存人保證金20萬元，按經(jīng)紀公司規(guī)定，最低保證金比例為10％。該客戶買入100手開倉大豆期貨合約，成交價為每噸2800元，當日該客戶又以每噸2850元的價格賣出40手大豆期貨合約平倉。當日大豆結(jié)算價為每噸2840元。當日結(jié)算準備金余額為()元。A.44000B.73600C.170400D.117600【答案】B43、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C44、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項B.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)C.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策D.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險【答案】C45、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（）A.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達交易指令B.先向客戶出示風險說明書C.與客戶簽訂書面合同D.要求客戶在風險說明書上簽字確認【答案】A46、某期貨公司營業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時未向其提示《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責任應由()。A.開戶的期貨公司承擔B.原從業(yè)的期貨公司承擔C.甲某本人承擔D.甲某與期貨公司共同承擔【答案】C47、期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應當（）。A.對交易風險進行特別提示B.填寫書面交易指令單C.同步錄音D.以適當方式保存【答案】A48、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務的申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準與否的決定。A.5B.10C.15D.20【答案】D49、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當干預，不能正常依法履行職責，導致或者可能導致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風險的，該人員應當及時向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C50、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領(lǐng)導之間的關(guān)系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構(gòu)的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B51、（2018年真題）國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當在受理期貨公司設立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。A.1B.3C.6D.9【答案】C52、中國證監(jiān)會應當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的申請材料之日A.5個B.10個C.20個D.30個【答案】C53、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》的規(guī)定，A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.財政部D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】A54、有權(quán)指定交割倉庫的是()。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】A55、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。A.3B.5C.6D.9【答案】C56、張某曾在美國留學，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶。下列做法中，正確的是()。A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風險B.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應當全面評估其自身的經(jīng)濟實力、產(chǎn)品認知能力、風險控制與承受能力等C.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已具有金融知識，無須通過相關(guān)測試D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應當向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)，業(yè)務規(guī)則和產(chǎn)品特征【答案】B57、期貨公司變更法定代表人，應當自（）之日起5個工作日內(nèi)向住所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.完成工商變更登記B.股東會決議C.董事會決議D.變更后的法定代表人任職【答案】A58、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。A.法制教育B.風險教育C.道德教育D.認知教育【答案】B59、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。A.5B.15C.20D.10【答案】D60、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關(guān)矛盾糾紛的主體是（）。A.中金所B.期貨公司C.證券公司D.證監(jiān)會【答案】B61、()依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)C.證券交易所D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】B62、某期貨公司股東大會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說法中正確的是（）。A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他將在期貨公司任董事長一職B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過5％應當報請中國證監(jiān)會批準C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因為他是自然人。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】D63、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A64、期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數(shù)量和交割月份相同但交易方向相反的合約，了結(jié)期貨交易的行為是指()。A.平倉B.交割C.結(jié)算D.內(nèi)幕交易【答案】A65、公司制期貨交易所設監(jiān)事會，成員不得少于（）人。A.5B.3C.2D.1【答案】B66、制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。A.《中華人民共和國證券法》B.《中華人民共和國民法通則》C.《期貨交易管理條例》D.《期貨公司管理辦法》【答案】C67、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設立資金專用賬戶B.保障基金管理機構(gòu)應當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C68、期貨公司可以接受以下（）單位或者個人的委托為其進行期貨交易。A.事業(yè)單位B.國有企業(yè)C.期貨公司的工作人員D.國家機關(guān)【答案】B69、以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的敘述中正確的是（）。A.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會批準B.由協(xié)會董事會制定，并報會員大會備案C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準【答案】C70、因期貨經(jīng)濟合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應（）。A.應根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責任的承擔B.客戶不承擔責任C.期貨公司與客戶各自承擔50％的責任D.期貨公司承擔主要賠償責任【答案】A71、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》所稱的證券期貨經(jīng)營機構(gòu)，不包括（）。A.商業(yè)銀行設立的從事理財業(yè)務的子公司B.證券公司C.基金管理公司D.期貨公司【答案】A72、期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其()，不得向投資者提供虛假文件、材料。A.行業(yè)背景B.執(zhí)業(yè)能力C.人脈關(guān)系D.經(jīng)濟狀況【答案】B73、會員制期貨交易所設會員大會，會員大會有（）以上會員參加方為有效。會員大會結(jié)束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A.2／3；5B.1／3；5C.2／3；10D.1／2；10【答案】C74、期貨公司凈資本與公司的風險資本準備的比例不得（）。A.高于100%B.低于100%C.高于120%D.低于120%【答案】B75、期貨交易所應當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。A.交易保證金的10％B.結(jié)算準備金的20％C.手續(xù)費收入的20％D.經(jīng)營利潤的30％【答案】C76、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。A.證券銷售從業(yè)人員資格B.期貨從業(yè)人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B77、可以指定交割倉庫的是（）A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所【答案】D78、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由()。A.風險準備金補償B.后續(xù)繳納的保障基金補償C.期貨交易所的自有資金補償D.期貨公司的自有資金補償【答案】B79、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。A.完全由甲承擔B.完全由期貨公司承擔C.甲、期貨公司各承擔一部分D.期貨交易所承擔一部分【答案】A80、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應當先行妥善處理該分支機構(gòu)的（），結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務并終止經(jīng)營活動。A.交易賬戶和客戶編碼B.營業(yè)場所和設施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務合同【答案】C多選題（共40題）1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司與期貨公司應當獨立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。A.人員B.經(jīng)營場所C.財務D.交易時間【答案】ABC2、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務規(guī)則的說法中，不正確的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶B.期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務資格、人員的從業(yè)資格、服務內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息C.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，應當遵循具體的業(yè)務操作規(guī)范，并應與自身的管理能力、業(yè)務水平和人員配置相適應，有效執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務管理制度，加強合規(guī)檢查，防范經(jīng)營風險D.期貨公司應當事前了解客戶的身份、財務狀況、投資經(jīng)驗等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面形式保存客戶相關(guān)信息E【答案】CD3、下列構(gòu)成交割違約的有（）。A.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款C.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付符合規(guī)格的現(xiàn)貨D.在交割日，買方期貨公司未向賣方期貨公司交付足額貨款【答案】AB4、下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD5、某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。A.與為期貨公司提供審計服務的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話B.保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決C.對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應向股東會報告上述情況D.參加.列席相關(guān)會議【答案】AD6、某期貨公司任命李平為首席風險官，請問下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任B.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責C.李平在期貨公司兼任財務負責人D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通果了對李平的任命決議【答案】BCD7、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。A.國務院B.中國證監(jiān)會C.財政部D.期貨公司【答案】BC8、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交的申請材料有（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.身份、學歷、學位證明【答案】ABCD9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令改正，并對其進行監(jiān)管談話，出具警示函。A.未按規(guī)定履行職責B.未按規(guī)定參加業(yè)務培訓C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況D.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責的情況【答案】ABC10、下列關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)交易的表述中，正確的有（）。A.期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應填寫書面交易指令單C.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示D.客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢敬鸢浮緾D11、在期貨市場客戶開戶管理中，對于特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循實質(zhì)重于形式的原則，確保（）對應關(guān)系準確。A.客戶姓名或者名稱B.特殊單位客戶C.分戶管理資產(chǎn)D.期貨結(jié)算賬戶E【答案】BCD12、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應當于()起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.調(diào)查終結(jié)之日B.知悉或者應當知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日C.處分決定作出之日D.處分決定書送達之日【答案】BC13、甲為某期貨公司的債權(quán)人，期貨公司對甲的債務不能履行，下列說法中正確的是（）。A.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得凍結(jié).扣劃B.期貨公司有其他財產(chǎn)的，應當依法先行凍結(jié).查封.執(zhí)行其他財產(chǎn)C.除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準備金不得被凍結(jié).扣劃D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任【答案】ABC14、某期貨公司任命李平為首席風險官下列情形中違反了中國證監(jiān)會管理規(guī)定的是（）。A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門負責人B.董事會決議要求李平對總經(jīng)理負責C.李平在期貨公司兼任財務部門負責人D.期貨公司董事會討論時，獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議【答案】CD15、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚`約責任。A.期貨交易所應當代期貨公司B.期貨公司應當代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB16、期貨交易所解散的情形有（）。A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿B.會員大會或者股東大會決定解散C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉D.經(jīng)營不善【答案】ABC17、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，下列說法中正確的有（）。A.穿倉造成的損失，由客戶承擔B.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C.對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D.對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔【答案】BC18、期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應當主動、準確、完整地在3個工作日內(nèi)通知期貨公司（）。A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強制執(zhí)行B.股權(quán)變更或者業(yè)務范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化C.變更名稱D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務重組【答案】ABCD19、下列屬于國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)職責的有（）A.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章.規(guī)則B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況C.對中國期貨業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督D.制定期貨業(yè)務人員資格標準和管理辦法【答案】ABCD20、證券公司介紹其控股股東到期貨公司開戶的，以下做法正確的有（）。A.向股東作獲利保證B.按規(guī)定履行信息披露義務C.向股東承諾共擔風險D.將開戶資料提交期貨公司【答案】BD21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應當遵守（）A.《期貨交易管理條例》B.中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件C.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則D.期貨交易所的自律規(guī)則【答案】ABCD22、人民法院在保全或者執(zhí)行會員資格費或者交易席位時，下列表述正確的有（）。A.在執(zhí)行階段，不得停止該會員交易席位的使用B.在保全階段，應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位D.在保全階段，應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，同時停止該會員交易席位的使用【答案】BC23、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務時與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應當載明的事項包括（）。A.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施B.介紹業(yè)務對接規(guī)則C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔方式D.客戶投訴的接待處理方式【答案】BCD24、（）以期貨交易所違反法律法規(guī)，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。A.客戶B.保證金存管銀行C.期貨公司D.期貨交易所會員【答案】ABD25、對于違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則（試行）》的期貨公司會員單位，中國期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀律懲戒包括（）。A.取消會員資格并公告B.通過媒體公開譴責C.批評D.期貨業(yè)協(xié)會內(nèi)通報批評E【答案】ABCD26、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列說法正確的有()。A.公司應當向小王充分揭示期貨交易的風險B.公司與小王簽訂經(jīng)紀合同后，應由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用C.公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容D.公司應當在營業(yè)場所公示期貨經(jīng)紀業(yè)務流程【答案】ACD27、期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會授權(quán)，可以由中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會授權(quán)，可以由中國期貨業(yè)派出機構(gòu)【答案】AB28、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司應當按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公示的相關(guān)信息包括（）。A.投訴方式B.服務內(nèi)容C.人員的從業(yè)資格D.公司的業(yè)務資格【答案】ABCD29、證券公司申請介紹業(yè)務資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關(guān)的（）等制度。A.業(yè)務規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD30、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.商務部D.期貨交易所